在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)，自由競(jìng)爭(zhēng)與宏觀調(diào)控，是緊密相聯(lián)、相互交織、缺一不可的重要組成部分。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的完全有效性只有在嚴(yán)格的假說(shuō)條件下才成

立，而政府干預(yù)的完美無(wú)缺同樣也僅僅與“理想的政府”相聯(lián)系。也就是說(shuō)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)都不是萬(wàn)能的，都有內(nèi)在的缺陷和失靈、失敗的客觀可能，關(guān)鍵是尋求經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控的最佳結(jié)合點(diǎn)，使得政府干預(yù)在匡正和糾補(bǔ)市場(chǎng)失靈的同時(shí)，避免和克服政府失靈，這對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，無(wú)疑具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。

一、市場(chǎng)失靈使政府的積極干預(yù)成為必要

西方發(fā)達(dá)國(guó)家及一批后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際歷程和政府職能的演化軌跡表明，市場(chǎng)調(diào)節(jié)這只“看不見(jiàn)的手”有其能，也有其不能。一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類迄今為止最具效率和活力的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和資源配置手段，它具有任何其他機(jī)制和手段不可替代的功能優(yōu)勢(shì)：～是經(jīng)濟(jì)利益的刺激性。市場(chǎng)主體的利益驅(qū)動(dòng)和自由競(jìng)爭(zhēng)形成～種強(qiáng)勁的動(dòng)力，它極大地調(diào)動(dòng)人們的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。二是市場(chǎng)決策的靈活性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)者和消費(fèi)者作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的分散決策結(jié)構(gòu)，對(duì)供求的變化能及時(shí)作出靈活有效的反應(yīng)，較快地實(shí)現(xiàn)供需平衡，減少資源的浪費(fèi)，提高決策的效率。三是市場(chǎng)信息的有效性。高效率的分配資源要求充分利用經(jīng)濟(jì)中的各種信息。而以價(jià)格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能夠使每一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者獲得簡(jiǎn)單、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，從而有利于提高資源配置的合理性。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行還有利于避免和減少直接行政控制下的低效和腐敗等。但是另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市場(chǎng)自身是難以克服的，完全摒棄政府干預(yù)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)會(huì)使其缺陷大于優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”（marketfailure），因而必須借助凌駕于市場(chǎng)之上的力量――政府這只“看得見(jiàn)的手”來(lái)糾補(bǔ)市場(chǎng)失靈。

（－）市場(chǎng)不能保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調(diào)的發(fā)展

市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)均衡是一種事后調(diào)節(jié)并通過(guò)分散決策而完成的均衡，它往往具有相當(dāng)程度的自發(fā)性和盲目性，由此產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)總量的失衡。在糧食生產(chǎn)、牲畜養(yǎng)殖等生產(chǎn)周期較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)部門更會(huì)發(fā)生典型的“蛛網(wǎng)波動(dòng)”。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中個(gè)人的理性選擇在個(gè)別產(chǎn)業(yè)、個(gè)別市場(chǎng)中可以有效地調(diào)節(jié)供求關(guān)系，但個(gè)人的理性選擇的綜合效果卻可能導(dǎo)致集體性的非理性行為，如當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生通貨膨脹時(shí)，作為理性的個(gè)人自然會(huì)作出理性的選擇――增加支出購(gòu)買商品，而每個(gè)人的理性選擇所產(chǎn)生的效果便是集體的非理性選擇

一、政府規(guī)制失靈的表現(xiàn)

1.規(guī)制過(guò)度

我國(guó)的政府規(guī)制與西方國(guó)家的政府規(guī)制存在很大區(qū)別。西方國(guó)家規(guī)制之所以出現(xiàn)，很大程度上是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈，而我國(guó)的政府規(guī)制帶有更多強(qiáng)制性的色彩。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府規(guī)制無(wú)處不在，與其說(shuō)我國(guó)政府規(guī)制是為了解決市場(chǎng)失靈，不如說(shuō)是為了消滅市場(chǎng)更確切些。改革開(kāi)放后我國(guó)政府規(guī)制，不是解決市場(chǎng)失靈，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和本能。從政府規(guī)制的背景來(lái)看，30年的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用，資源配置方式的行政化、計(jì)劃化力量，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的過(guò)程中形成了巨大的慣性，造成了無(wú)可匹敵的國(guó)家授權(quán)下的壟斷力量和官本位的烙印。與此配套的政府規(guī)制是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)所進(jìn)行的全面的直接干預(yù)，建立什么樣的企業(yè)、在哪里建立、企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、生產(chǎn)的產(chǎn)品賣給誰(shuí)、價(jià)格如何等問(wèn)題都由政府確定。實(shí)行改革開(kāi)放以后，特別是1992年十四大的召開(kāi)，首次明確提出要建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我國(guó)從此進(jìn)入了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的階段。這個(gè)時(shí)期的政府規(guī)制是一個(gè)混合體，即不可避免地帶有原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，又必然包括了構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一些新的制度和措施。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，我們的政府規(guī)制涉及面廣，對(duì)企業(yè)的影響程度深，突出表現(xiàn)為規(guī)制過(guò)度。

現(xiàn)行的政府規(guī)制內(nèi)容相當(dāng)廣泛。在壟斷方面，主要針對(duì)傳統(tǒng)自然壟斷領(lǐng)域，內(nèi)容涉及電力、城市供水、城市燃?xì)狻⒐财嚺c地鐵、電信、公路、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取，F(xiàn)行的規(guī)制措施主要有兩種，一是準(zhǔn)入規(guī)則，其形式有國(guó)家壟斷、申報(bào)、審批、許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立。二是價(jià)格規(guī)制，主要針對(duì)自然壟斷領(lǐng)域，方式主要有法定價(jià)格、地方政府定價(jià)、行業(yè)指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)等。現(xiàn)階段，政府規(guī)制的權(quán)力歸屬是：從中央到地方幾乎所有政府機(jī)關(guān)都擁有規(guī)制權(quán)力。

政府規(guī)制超越了其應(yīng)有的彌補(bǔ)和克服市場(chǎng)失靈的范圍，抑制了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在活力和正常發(fā)展，使企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力，造成資源配置的扭曲，并為尋租活動(dòng)的產(chǎn)生提供了土壤。

2.政府規(guī)制缺位

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)，自由競(jìng)爭(zhēng)與宏觀調(diào)控，是緊密相聯(lián)、相互交織、缺一不可的重要組成部分。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的完全有效性只有在嚴(yán)格的假說(shuō)條件下才成

立，而政府干預(yù)的完美無(wú)缺同樣也僅僅與“理想的政府”相聯(lián)系。也就是說(shuō)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)都不是萬(wàn)能的，都有內(nèi)在的缺陷和失靈、失敗的客觀可能，關(guān)鍵是尋求經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控的最佳結(jié)合點(diǎn)，使得政府干預(yù)在匡正和糾補(bǔ)市場(chǎng)失靈的同時(shí)，避免和克服政府失靈，這對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，無(wú)疑具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。

一、市場(chǎng)失靈使政府的積極干預(yù)成為必要

西方發(fā)達(dá)國(guó)家及一批后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際歷程和政府職能的演化軌跡表明，市場(chǎng)調(diào)節(jié)這只“看不見(jiàn)的手”有其能，也有其不能。一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類迄今為止最具效率和活力的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和資源配置手段，它具有任何其他機(jī)制和手段不可替代的功能優(yōu)勢(shì)：～是經(jīng)濟(jì)利益的刺激性。市場(chǎng)主體的利益驅(qū)動(dòng)和自由競(jìng)爭(zhēng)形成～種強(qiáng)勁的動(dòng)力，它極大地調(diào)動(dòng)人們的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。二是市場(chǎng)決策的靈活性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)者和消費(fèi)者作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的分散決策結(jié)構(gòu)，對(duì)供求的變化能及時(shí)作出靈活有效的反應(yīng)，較快地實(shí)現(xiàn)供需平衡，減少資源的浪費(fèi)，提高決策的效率。三是市場(chǎng)信息的有效性。高效率的分配資源要求充分利用經(jīng)濟(jì)中的各種信息。而以價(jià)格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能夠使每一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者獲得簡(jiǎn)單、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，從而有利于提高資源配置的合理性。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行還有利于避免和減少直接行政控制下的低效和腐敗等。但是另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市場(chǎng)自身是難以克服的，完全摒棄政府干預(yù)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)會(huì)使其缺陷大于優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”（marketfailure），因而必須借助凌駕于市場(chǎng)之上的力量——政府這只“看得見(jiàn)的手”來(lái)糾補(bǔ)市場(chǎng)失靈。

（－）市場(chǎng)不能保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調(diào)的發(fā)展

市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)均衡是一種事后調(diào)節(jié)并通過(guò)分散決策而完成的均衡，它往往具有相當(dāng)程度的自發(fā)性和盲目性，由此產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)總量的失衡。在糧食生產(chǎn)、牲畜養(yǎng)殖等生產(chǎn)周期較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)部門更會(huì)發(fā)生典型的“蛛網(wǎng)波動(dòng)”。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中個(gè)人的理性選擇在個(gè)別產(chǎn)業(yè)、個(gè)別市場(chǎng)中可以有效地調(diào)節(jié)供求關(guān)系，但個(gè)人的理性選擇的綜合效果卻可能導(dǎo)致集體性的非理性行為，如當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生通貨膨脹時(shí)，作為理性的個(gè)人自然會(huì)作出理性的選擇——增加支出購(gòu)買商品，而每個(gè)人的理性選擇所產(chǎn)生的效果便是集體的非理性選擇

一、政府規(guī)制失靈的表現(xiàn)

1.規(guī)制過(guò)度

我國(guó)的政府規(guī)制與西方國(guó)家的政府規(guī)制存在很大區(qū)別。西方國(guó)家規(guī)制之所以出現(xiàn)，很大程度上是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈，而我國(guó)的政府規(guī)制帶有更多強(qiáng)制性的色彩。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府規(guī)制無(wú)處不在，與其說(shuō)我國(guó)政府規(guī)制是為了解決市場(chǎng)失靈，不如說(shuō)是為了消滅市場(chǎng)更確切些。改革開(kāi)放后我國(guó)政府規(guī)制，不是解決市場(chǎng)失靈，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和本能。從政府規(guī)制的背景來(lái)看，30年的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用，資源配置方式的行政化、計(jì)劃化力量，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的過(guò)程中形成了巨大的慣性，造成了無(wú)可匹敵的國(guó)家授權(quán)下的壟斷力量和官本位的烙印。與此配套的政府規(guī)制是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)所進(jìn)行的全面的直接干預(yù)，建立什么樣的企業(yè)、在哪里建立、企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、生產(chǎn)的產(chǎn)品賣給誰(shuí)、價(jià)格如何等問(wèn)題都由政府確定。實(shí)行改革開(kāi)放以后，特別是1992年十四大的召開(kāi)，首次明確提出要建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我國(guó)從此進(jìn)入了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的階段。這個(gè)時(shí)期的政府規(guī)制是一個(gè)混合體，即不可避免地帶有原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，又必然包括了構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一些新的制度和措施。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，我們的政府規(guī)制涉及面廣，對(duì)企業(yè)的影響程度深，突出表現(xiàn)為規(guī)制過(guò)度。

現(xiàn)行的政府規(guī)制內(nèi)容相當(dāng)廣泛。在壟斷方面，主要針對(duì)傳統(tǒng)自然壟斷領(lǐng)域，內(nèi)容涉及電力、城市供水、城市燃?xì)狻⒐财嚺c地鐵、電信、公路、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取，F(xiàn)行的規(guī)制措施主要有兩種，一是準(zhǔn)入規(guī)則，其形式有國(guó)家壟斷、申報(bào)、審批、許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立。二是價(jià)格規(guī)制，主要針對(duì)自然壟斷領(lǐng)域，方式主要有法定價(jià)格、地方政府定價(jià)、行業(yè)指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)等。現(xiàn)階段，政府規(guī)制的權(quán)力歸屬是：從中央到地方幾乎所有政府機(jī)關(guān)都擁有規(guī)制權(quán)力。

政府規(guī)制超越了其應(yīng)有的彌補(bǔ)和克服市場(chǎng)失靈的范圍，抑制了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在活力和正常發(fā)展，使企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)活力，造成資源配置的扭曲，并為尋租活動(dòng)的產(chǎn)生提供了土壤。

2.政府規(guī)制缺位

1我國(guó)目前郵政產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

1.1現(xiàn)行郵政產(chǎn)業(yè)管理體制

1998年3月，全國(guó)人大九屆一次會(huì)議審議通過(guò)了國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，成立了國(guó)家郵政局，賦予國(guó)家郵政局主管全國(guó)郵政行業(yè)以及管理全國(guó)郵政企業(yè)的雙重職能。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部的總體部署，國(guó)家郵政局積極配合，郵電系統(tǒng)實(shí)施了郵、電分營(yíng)。

1.2郵政產(chǎn)業(yè)的主要業(yè)務(wù)類型

(1)函件類郵政服務(wù)。包括寄往國(guó)內(nèi)或國(guó)際信函、報(bào)紙、雜志、期刊、小冊(cè)、傳單和其他類似的印刷品的收攬、運(yùn)送及投遞。

(2)包裹類郵政服務(wù)。包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際包裹及小包的收攬、運(yùn)遞及投遞。

提要

美國(guó)科學(xué)家質(zhì)疑“萬(wàn)有引力定律”，中國(guó)科學(xué)家的反映是“基本定律”不容質(zhì)疑。問(wèn)題是“引力定律”是否是基本定律？基本定律又是什么涵義？基本定律就一定精確嗎？

北京青年報(bào)2001年5月18日有一篇名為《萬(wàn)有引力失靈了嗎？》的報(bào)道（見(jiàn)網(wǎng)站《當(dāng)代物理——物理論文集》的“國(guó)外新聞”欄目），我看了此報(bào)道之后，有感而發(fā)此篇議論。我認(rèn)為從表面意義上的角度，美國(guó)的科學(xué)家與中國(guó)的科學(xué)家的提法都對(duì)。實(shí)際上美國(guó)與中國(guó)的科學(xué)家都把引力定律當(dāng)作了“基本定律”，如果不把它當(dāng)作“基本定律”，美國(guó)科學(xué)家也就不質(zhì)疑它了；既然是確定的“基本定律”，中國(guó)科學(xué)家當(dāng)然認(rèn)為不容質(zhì)疑了，而要尋找其他的解釋。[人的思維有一個(gè)缺點(diǎn)，一旦在現(xiàn)象事實(shí)方面有與原來(lái)理論有沖突（反常）的地方，為了保護(hù)原來(lái)的理論——也就是被科學(xué)哲學(xué)稱為“范式或科學(xué)研究綱領(lǐng)”，就必然要尋找其它的理由來(lái)解釋。]問(wèn)題在于引力定律是不是基本定律，如果不是，那我們?yōu)槭裁窗阉?dāng)作基本定律來(lái)運(yùn)用。

基本定律就是理論體系的“公理”定律，是思考的出發(fā)點(diǎn)，是邏輯的原始出發(fā)點(diǎn)——原始大前提，不是由其他定律推導(dǎo)出來(lái)的定律。而我認(rèn)為引力定律不是基本定律，理由有二：

其一，牛頓力學(xué)理論體系的基本定律是其三定律。而其三定律沒(méi)有包含“重力”方面的內(nèi)容，作為“重力”方面內(nèi)容的補(bǔ)充，不得不把引力定律當(dāng)作基本定律來(lái)運(yùn)用了。實(shí)際上，引力定律是牛頓三定律的（概念上的）“導(dǎo)出”定律，因?yàn)橛捎谧杂陕潴w是加速運(yùn)動(dòng)，從其第一第二定律為出發(fā)點(diǎn)（牛頓力學(xué)理論真正的“范式或科學(xué)研究綱領(lǐng)”。一定要注意，牛頓第二定律是其第一定律的數(shù)學(xué)表達(dá)式。），從而認(rèn)為自由落體運(yùn)動(dòng)的原因也是由于外力造成的，于是，就“發(fā)現(xiàn)”了萬(wàn)有引力。所以，引力定律不是基本定律。

其二，僅從引力定律公式產(chǎn)生的過(guò)程角度來(lái)看，在牛頓時(shí)代以前及同時(shí)代，其他許多人已經(jīng)得出了“太陽(yáng)系”（僅僅在此范圍）行星公轉(zhuǎn)的向心加速度依距離太陽(yáng)平方反比分布規(guī)律（真正的經(jīng)驗(yàn)公式，不是基本定律）。由于牛頓發(fā)現(xiàn)了地面上的重力（重力加速度）與“太陽(yáng)系”中的衛(wèi)星及行星公轉(zhuǎn)的“向心力”（還是牛頓三定律的“范式”）是同一性質(zhì)（是偉大的發(fā)現(xiàn)），（然而把此同一性質(zhì)當(dāng)作同一種“力”——錯(cuò)誤的轉(zhuǎn)化開(kāi)始了。）再下一步，又依重力大小還與表現(xiàn)重力的物體（地面上的）的質(zhì)量有關(guān)系，同時(shí)又把“平方反比律”人為“加”上了質(zhì)量（中心質(zhì)量，實(shí)際上是太陽(yáng)的質(zhì)量。），引力定律產(chǎn)生了。然后，問(wèn)題又轉(zhuǎn)化了，拋開(kāi)了“中心質(zhì)量”與地面上的“質(zhì)量”的區(qū)別后，引力開(kāi)始“萬(wàn)有”了。于是，在我吃飯的時(shí)候，我飯桌上的“燒雞”與我也就有了“引力”（可不是因?yàn)槲茵I了，燒雞對(duì)我有吸引力的“力”）。引力定律中的“平方反比律”本來(lái)是“宇宙”（太陽(yáng)系）中的現(xiàn)象范圍，就無(wú)形地被人為地?cái)U(kuò)大到了“一切”的范圍，這是人的思維的錯(cuò)誤。僅從此角度，就說(shuō)明了“引力定律”仍是經(jīng)驗(yàn)公式，不是基本定律。把一定范圍的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律人為地?zé)o限擴(kuò)大，有時(shí)可以產(chǎn)生“偉大”的發(fā)現(xiàn)，但是，同時(shí)又是風(fēng)險(xiǎn)極大的“發(fā)現(xiàn)”，非常容易造成極大的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。這也就是科學(xué)哲學(xué)家波普爾“證偽主義”能夠可以成立且有“用武”的地方。因?yàn)椋覀內(nèi)说乃季S的歸納（經(jīng)驗(yàn)）語(yǔ)言（不僅僅是語(yǔ)言，也是認(rèn)識(shí)。）一般都用“所有格”。

我國(guó)正處在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的轉(zhuǎn)型期。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和逐步完善，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制天生固有的功能局限——市場(chǎng)失靈，已逐步暴露出來(lái)。這為政府干預(yù)市場(chǎng)提供了客觀的依據(jù)。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)于市場(chǎng)失靈，政府可以采用提供純粹公共物品、宏觀調(diào)節(jié)、微觀管理等手段加以克服，特別是作為微觀管理重要組成部分的政府規(guī)制在克服不完全競(jìng)爭(zhēng)、信息的不完全性、交易費(fèi)用、正外部性、負(fù)外部性等市場(chǎng)失靈方面能發(fā)揮重要作用；從理論上說(shuō)，政府作為“道德人”，對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行規(guī)制，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展，這是政府必須履行的職能之一。但是政府作為現(xiàn)實(shí)中的“經(jīng)濟(jì)人”，政府不是沒(méi)有自身利益和缺陷的、理性的行為主體，現(xiàn)實(shí)中的政府規(guī)制行為正是在責(zé)任機(jī)制和利益機(jī)制兩種動(dòng)機(jī)的共同左右下發(fā)生的，是兩種動(dòng)機(jī)產(chǎn)生“合力”的結(jié)果。轉(zhuǎn)型期，由于歷史及制度、體制不完善等方面的原因，政府在履行規(guī)制責(zé)任、實(shí)現(xiàn)公共利益的過(guò)程中，往往偏離公共利益的目標(biāo)，這就在市場(chǎng)失靈的同時(shí)產(chǎn)生另一種失靈，即政府規(guī)制失靈。

對(duì)于什么是政府規(guī)制失靈，學(xué)術(shù)界還沒(méi)有統(tǒng)一的界定。根據(jù)暨南大學(xué)李郁芳教授的研究，我們可以從定性與定量?jī)蓚€(gè)角度來(lái)對(duì)規(guī)制失靈進(jìn)行界定。從定性的角度來(lái)看：首先，政府規(guī)制失靈屬于政府失靈的范圍，是政府失靈在微觀規(guī)制領(lǐng)域中的表現(xiàn)，是政府在力圖彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的過(guò)程中不可避免地產(chǎn)生的另外一種缺陷，使之不能達(dá)到預(yù)期的社會(huì)公共目標(biāo)或損害了市場(chǎng)組織的效率或帶來(lái)自身的低效率。其次，政府規(guī)制失靈是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府為了克服市場(chǎng)失靈時(shí)引起的另一種缺陷。從定量的角度來(lái)看：經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多地是從效率損失的角度來(lái)分析規(guī)制失靈，政府規(guī)制失靈意味著規(guī)制成本超出了規(guī)制收益。

一、政府規(guī)制失靈的表現(xiàn)

1.規(guī)制過(guò)度

我國(guó)的政府規(guī)制與西方國(guó)家的政府規(guī)制存在很大區(qū)別。西方國(guó)家規(guī)制之所以出現(xiàn)，很大程度上是因?yàn)榇嬖谑袌?chǎng)失靈，而我國(guó)的政府規(guī)制帶有更多強(qiáng)制性的色彩。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，政府規(guī)制無(wú)處不在，與其說(shuō)我國(guó)政府規(guī)制是為了解決市場(chǎng)失靈，不如說(shuō)是為了消滅市場(chǎng)更確切些。改革開(kāi)放后我國(guó)政府規(guī)制，不是解決市場(chǎng)失靈，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和本能。從政府規(guī)制的背景來(lái)看，30年的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制排斥市場(chǎng)機(jī)制的作用，資源配置方式的行政化、計(jì)劃化力量，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的過(guò)程中形成了巨大的慣性，造成了無(wú)可匹敵的國(guó)家授權(quán)下的壟斷力量和官本位的烙印。與此配套的政府規(guī)制是政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)所進(jìn)行的全面的直接干預(yù)，建立什么樣的企業(yè)、在哪里建立、企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、生產(chǎn)的產(chǎn)品賣給誰(shuí)、價(jià)格如何等問(wèn)題都由政府確定。實(shí)行改革開(kāi)放以后，特別是1992年十四大的召開(kāi)，首次明確提出要建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我國(guó)從此進(jìn)入了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的階段。這個(gè)時(shí)期的政府規(guī)制是一個(gè)混合體，即不可避免地帶有原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，又必然包括了構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的一些新的制度和措施。與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家相比，我們的政府規(guī)制涉及面廣，對(duì)企業(yè)的影響程度深，突出表現(xiàn)為規(guī)制過(guò)度。

現(xiàn)行的政府規(guī)制內(nèi)容相當(dāng)廣泛。在壟斷方面，主要針對(duì)傳統(tǒng)自然壟斷領(lǐng)域，內(nèi)容涉及電力、城市供水、城市燃?xì)狻⒐财嚺c地鐵、電信、公路、鐵路運(yùn)輸、管道運(yùn)輸、航空運(yùn)輸、水路運(yùn)輸?shù)取，F(xiàn)行的規(guī)制措施主要有兩種，一是準(zhǔn)入規(guī)則，其形式有國(guó)家壟斷、申報(bào)、審批、許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立。二是價(jià)格規(guī)制，主要針對(duì)自然壟斷領(lǐng)域，方式主要有法定價(jià)格、地方政府定價(jià)、行業(yè)指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)等。現(xiàn)階段，政府規(guī)制的權(quán)力歸屬是：從中央到地方幾乎所有政府機(jī)關(guān)都擁有規(guī)制權(quán)力。

提要：公共政策是連接政府和公眾的紐帶，是公共利益的集中體現(xiàn)，其目的在于調(diào)整和規(guī)范社會(huì)利益結(jié)構(gòu)。但是，由于不同主體的利益訴求不同，公共政策有時(shí)會(huì)偏離公共利益的方向，引發(fā)公共政策失靈問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)中央政府與地方政府、政府組織與目標(biāo)群體、政府部門和執(zhí)行人員之間博弈行為的分析，剖析產(chǎn)生公共政策失靈的原因，進(jìn)而針對(duì)其誘因構(gòu)建起矯正政策失靈的路徑。

關(guān)鍵詞：公共政策；失靈；博弈；矯正路徑

公共政策是表達(dá)和實(shí)現(xiàn)公共利益的重要手段，對(duì)于維護(hù)正常的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)秩序具有重要作用。公共政策本身涉及到不同利益主體的利益，各主體從各自的角度出發(fā)選擇符合自己利益的策略，就會(huì)導(dǎo)致不同利益主體的博弈，進(jìn)而誘發(fā)公共政策的失靈問(wèn)題。因此，公共政策失靈是客觀存在的一種現(xiàn)象，其出現(xiàn)是不可避免的。但是，我們不能對(duì)公共政策失靈問(wèn)題置之不理，因?yàn)樗粌H會(huì)造成政府財(cái)政投入和精力投入的浪費(fèi)，導(dǎo)致政府合法性地位的下降，而且還會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)和人民的利益帶來(lái)負(fù)面影響。所以，我們就有必要在博弈視角下探析公共政策失靈的原因，并在此基礎(chǔ)上尋求解決問(wèn)題的路徑，最大限度的發(fā)揮公共政策的效用，保證公共政策的順利實(shí)施。

一、公共政策失靈

公共政策是一個(gè)從認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題到解決問(wèn)題的動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過(guò)程，它通過(guò)以政府為代表的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行相關(guān)政策對(duì)社會(huì)公共問(wèn)題的解決，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧和人民幸福。日本學(xué)者藥師寺泰藏認(rèn)為，“公共政策”的意思與其字面意思相同，即為“公共”而制定的政策。因此，公共政策特別強(qiáng)調(diào)了它的公共性，它要符合公共利益取向，“政府的任務(wù)是服務(wù)和增進(jìn)公共利益”。公共政策在實(shí)行過(guò)程中，不可避免地要受到各種環(huán)境因素的影響，從而會(huì)引起公共政策失靈問(wèn)題。對(duì)于公共政策失靈的概念界定，學(xué)術(shù)界主要有以下幾種觀點(diǎn)：湯敏軒認(rèn)為，公共政策失靈就是指一項(xiàng)公共政策的過(guò)程或結(jié)果偏離了政策制定者實(shí)施預(yù)想的目標(biāo)，并對(duì)政策的標(biāo)的群體造成了始料不及的負(fù)面影響。胡凱等人認(rèn)為，公共政策失靈是指一項(xiàng)公共政策在運(yùn)行的各個(gè)階段因利益的博弈而出現(xiàn)的非連續(xù)的、與公共利益相背離、對(duì)政策目標(biāo)群體造成的負(fù)面影響超過(guò)其獲利程度的現(xiàn)象。米恩廣則從博弈視角思考公共政策執(zhí)行失靈的問(wèn)題，認(rèn)為公共政策制定過(guò)程中不同利益主體之間的博弈，最終會(huì)導(dǎo)致公共政策執(zhí)行中的失靈。因此，筆者認(rèn)為公共政策失靈的關(guān)鍵是相關(guān)利益主體之間存在著利益的博弈，公共政策的制定和實(shí)行實(shí)際上就是主體互動(dòng)博弈的過(guò)程。所以，對(duì)于公共政策失靈問(wèn)題唯有從其根源上加以詳盡剖析的基礎(chǔ)上，才能有效地解決公共政策失靈帶來(lái)的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)良好的政策效果。

二、博弈視角下的公共政策失靈原因分析

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)，自由競(jìng)爭(zhēng)與宏觀調(diào)控，是緊密相聯(lián)、相互交織、缺一不可的重要組成部分。因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制的完全有效性只有在嚴(yán)格的假說(shuō)條件下才成

立，而政府干預(yù)的完美無(wú)缺同樣也僅僅與“理想的政府”相聯(lián)系。也就是說(shuō)，市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府干預(yù)都不是萬(wàn)能的，都有內(nèi)在的缺陷和失靈、失敗的客觀可能，關(guān)鍵是尋求經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展市場(chǎng)機(jī)制與政府調(diào)控的最佳結(jié)合點(diǎn)，使得政府干預(yù)在匡正和糾補(bǔ)市場(chǎng)失靈的同時(shí)，避免和克服政府失靈，這對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，無(wú)疑具有重大的理論意義和實(shí)踐意義。

一、市場(chǎng)失靈使政府的積極干預(yù)成為必要

西方發(fā)達(dá)國(guó)家及一批后發(fā)現(xiàn)代化國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際歷程和政府職能的演化軌跡表明，市場(chǎng)調(diào)節(jié)這只“看不見(jiàn)的手”有其能，也有其不能。一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是人類迄今為止最具效率和活力的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和資源配置手段，它具有任何其他機(jī)制和手段不可替代的功能優(yōu)勢(shì)：～是經(jīng)濟(jì)利益的刺激性。市場(chǎng)主體的利益驅(qū)動(dòng)和自由競(jìng)爭(zhēng)形成～種強(qiáng)勁的動(dòng)力，它極大地調(diào)動(dòng)人們的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)組織和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源配置的效率。二是市場(chǎng)決策的靈活性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)者和消費(fèi)者作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的分散決策結(jié)構(gòu)，對(duì)供求的變化能及時(shí)作出靈活有效的反應(yīng)，較快地實(shí)現(xiàn)供需平衡，減少資源的浪費(fèi)，提高決策的效率。三是市場(chǎng)信息的有效性。高效率的分配資源要求充分利用經(jīng)濟(jì)中的各種信息。而以價(jià)格體系為主要內(nèi)容的信息結(jié)構(gòu)能夠使每一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者獲得簡(jiǎn)單、明晰、高效的信息，并能充分有效地加以利用，從而有利于提高資源配置的合理性。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行還有利于避免和減少直接行政控制下的低效和腐敗等。但是另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有其局限性，其功能缺陷是固有的，光靠市場(chǎng)自身是難以克服的，完全摒棄政府干預(yù)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)會(huì)使其缺陷大于優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”（marketfailure），因而必須借助凌駕于市場(chǎng)之上的力量——政府這只“看得見(jiàn)的手”來(lái)糾補(bǔ)市場(chǎng)失靈。

（－）市場(chǎng)不能保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調(diào)的發(fā)展

市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)均衡是一種事后調(diào)節(jié)并通過(guò)分散決策而完成的均衡，它往往具有相當(dāng)程度的自發(fā)性和盲目性，由此產(chǎn)生周期性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)總量的失衡。在糧食生產(chǎn)、牲畜養(yǎng)殖等生產(chǎn)周期較長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)部門更會(huì)發(fā)生典型的“蛛網(wǎng)波動(dòng)”。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中個(gè)人的理性選擇在個(gè)別產(chǎn)業(yè)、個(gè)別市場(chǎng)中可以有效地調(diào)節(jié)供求關(guān)系，但個(gè)人的理性選擇的綜合效果卻可能導(dǎo)致集體性的非理性行為，如當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生通貨膨脹時(shí)，作為理性的個(gè)人自然會(huì)作出理性的選擇——增加支出購(gòu)買商品，而每個(gè)人的理性選擇所產(chǎn)生的效果便是集體的非理性選擇

編者按：本文主要從引言；OECD國(guó)家監(jiān)管政策的演變；現(xiàn)階段OECD國(guó)家監(jiān)管治理的具體實(shí)踐；OECD國(guó)家監(jiān)管治理對(duì)我國(guó)的啟示四個(gè)方面進(jìn)行論述。其中，主要包括：促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并提升其應(yīng)變能力、傳統(tǒng)的監(jiān)管方式是簡(jiǎn)單的“命令控制”式的直接干預(yù)模式、“非管制化”和“減少文牘主義”很快讓位于監(jiān)管改革理念、監(jiān)管質(zhì)量管理理念、監(jiān)管政策理念、監(jiān)管治理、監(jiān)管治理的內(nèi)涵：從充分保護(hù)私人投資者和消費(fèi)者權(quán)益的角度，論述監(jiān)管治理的必要性、將監(jiān)管治理安排置于其政治、經(jīng)濟(jì)、法律和文化的大環(huán)境中（制度稟賦）來(lái)考慮、OECD實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管治理的三要素、轉(zhuǎn)變觀念，引入監(jiān)管治理理念、運(yùn)用多種監(jiān)管工具，并積極推動(dòng)對(duì)RIA的政治承諾、擴(kuò)大政府咨詢和獨(dú)立機(jī)構(gòu)的研究

一、引言

有鑒于監(jiān)管型國(guó)家的興起與監(jiān)管失靈現(xiàn)象的出現(xiàn)，政府監(jiān)管改革已成為當(dāng)今世界各國(guó)最為重要的政府改革課題之一，其目標(biāo)是促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并提升其應(yīng)變能力。當(dāng)前的監(jiān)管改革是希望透過(guò)制度與流程的設(shè)計(jì)以引導(dǎo)發(fā)展出一個(gè)更為健全及符合民主治理精神的監(jiān)管系統(tǒng)，同時(shí)促進(jìn)目前多層次監(jiān)管治理結(jié)構(gòu)間地協(xié)調(diào)與配合，以期最終能矯正監(jiān)管失靈現(xiàn)象并完成社會(huì)各組成部分自我治理與自我監(jiān)管。

美國(guó)著名公共行政學(xué)者DavidH．Rosenbloom曾定義公共行政為：“政府立法、行政、司法部門對(duì)社會(huì)進(jìn)行全部或局部監(jiān)管或提供服務(wù)的過(guò)程。”政府的功能正是以其對(duì)公民的“服務(wù)”或“監(jiān)管”過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)。正如OECD公共管理委員會(huì)(PublicManagementCommittee)所指出的，監(jiān)管質(zhì)量對(duì)于經(jīng)濟(jì)績(jī)效及政府在改善公民生活質(zhì)量方面所做努力的效果，都至關(guān)重要。以O(shè)ECD為代表的發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家首次提出了監(jiān)管治理理念，目前已有一半以上的OECD國(guó)家在監(jiān)管治理理念的指導(dǎo)下確定了不同性質(zhì)的監(jiān)管政策質(zhì)量評(píng)估方案及立法。為了使我國(guó)監(jiān)管改革能更符合公民的利益，以實(shí)現(xiàn)善治，有必要將監(jiān)管治理作為監(jiān)管政策制定與執(zhí)行過(guò)程中重要的遵循準(zhǔn)則與規(guī)范架構(gòu)。在這方面，OECD國(guó)家監(jiān)管政策從干預(yù)主義到監(jiān)管治理的演變，對(duì)我國(guó)監(jiān)管改革具有重要的參考價(jià)值、典型意義和借鑒作用。

二、OECD國(guó)家監(jiān)管政策的演變

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，OECD國(guó)家監(jiān)管政策經(jīng)歷了從干預(yù)主義到監(jiān)管治理的演變過(guò)程，經(jīng)歷了如下幾個(gè)階段