導(dǎo)語(yǔ)：西方電力產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度特征分析論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要現(xiàn)代電力監(jiān)管體系主要目的是維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，解決輸配電環(huán)節(jié)電網(wǎng)公司的壟斷問(wèn)題，降低資費(fèi)，改善服務(wù)。由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家在電力監(jiān)管制造改革的實(shí)踐中積累了許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，因此，借鑒國(guó)際電力監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，緊密結(jié)合我國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的特殊背景和電力改革進(jìn)程的具體情況，進(jìn)行電力監(jiān)管制度上的模仿和創(chuàng)新，成為我國(guó)現(xiàn)代電力監(jiān)管體系構(gòu)建過(guò)程中的路徑之一。

關(guān)鍵詞電力監(jiān)管基本特征

1西方電力監(jiān)管制度的基本特點(diǎn)

1.1電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和屬性

國(guó)外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨(dú)立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國(guó)家大多數(shù)采取的是單獨(dú)設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府部門，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和中立性。二是非獨(dú)立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國(guó)家（如法國(guó)、德國(guó)等）總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。

在獨(dú)立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并設(shè)立若干分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，如英國(guó)、阿根廷、新西蘭等國(guó)家只設(shè)立國(guó)家電力管制機(jī)構(gòu)，根據(jù)電力管制的實(shí)際需要，在各地設(shè)立若干辦事機(jī)構(gòu)。其二是分級(jí)監(jiān)管的方式，采取這種方式的國(guó)家一般如美國(guó)、澳大利亞等聯(lián)邦制國(guó)家。

從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展。很多原來(lái)采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

1.2監(jiān)管職能

隨著電力市場(chǎng)的逐步完善和市場(chǎng)功能的發(fā)揮，各國(guó)電力監(jiān)管體制改革的總趨勢(shì)是區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)（發(fā)電和售電）和壟斷環(huán)節(jié)（輸配電），放松競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管（社會(huì)監(jiān)管）。監(jiān)管改革的理念是在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場(chǎng)功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，不再實(shí)行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價(jià)格管制；監(jiān)管的目標(biāo)是鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止市場(chǎng)的壟斷、保證公平、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準(zhǔn)入（此處對(duì)準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進(jìn)入的準(zhǔn)入管理）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)、服務(wù)質(zhì)量等。對(duì)壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開(kāi)放、輸配電價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價(jià)格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會(huì)性監(jiān)管則主要是對(duì)涉及技術(shù)（如系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)行）、安全、消費(fèi)者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護(hù)、普遍服務(wù)等方面進(jìn)行監(jiān)管。

另外，監(jiān)管職能由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價(jià)格監(jiān)管上。

但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展階段不同，電力改革的目標(biāo)選擇和改革重點(diǎn)存在著明顯的差異。發(fā)達(dá)國(guó)家在電力市場(chǎng)成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點(diǎn)是價(jià)格的激勵(lì)性監(jiān)管，以改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效、提高行業(yè)運(yùn)行效率、降低電價(jià)和提供多種服務(wù)；發(fā)展中國(guó)家卻面臨發(fā)展電力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等任務(wù)，電力改革的重點(diǎn)是要保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。

1.3監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制

許多國(guó)家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制由如下四方面組成：

一是實(shí)行政監(jiān)分離。政府各部門負(fù)責(zé)政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府政策，對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和減少?zèng)Q策失誤。

二是法律授權(quán)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利。

三是透明度。透明度的實(shí)現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用范圍；公開(kāi)其決策機(jī)制；明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭(zhēng)議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報(bào)告；規(guī)定有效的上述機(jī)制；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和工作效率報(bào)告提交給外部檢查人員進(jìn)行詳細(xì)地審查。

四是爭(zhēng)端解決機(jī)制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。

綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機(jī)制具有如下特征：獨(dú)立性；政監(jiān)分離；放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)及社會(huì)監(jiān)管；法律授權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)督和制衡機(jī)制。

2國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建

2.1立法先行的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其借鑒

綜觀世界各國(guó)電力改革首先得出的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)，就是要以法制建設(shè)為先導(dǎo)，在科學(xué)的法律框架內(nèi)卓有成效地開(kāi)展監(jiān)管制度改革。

我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作十分龐大，且立法過(guò)程較長(zhǎng)，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問(wèn)題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間再進(jìn)行改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法”被認(rèn)為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部實(shí)施，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開(kāi)化、透明化，這既是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場(chǎng)主體所需，沒(méi)有競(jìng)賽規(guī)則的比賽無(wú)法進(jìn)行，而參賽者不熟悉競(jìng)賽規(guī)則的比賽，亦是不可能公平進(jìn)行的，也就是說(shuō)，“立法先行”的原則必須遵守。修改和完善《電力法》，既要高層建構(gòu)，又要有較強(qiáng)的可操作性。作為一級(jí)立法，新修訂的《電力法》應(yīng)該在政府綜合部門主導(dǎo)下，制定電力監(jiān)管的具體規(guī)則，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準(zhǔn)則、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責(zé)任和后果等以及電價(jià)監(jiān)管的原則、價(jià)格控制的方式、上網(wǎng)條件、服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)準(zhǔn)入許可的條件和審查程序、仲裁機(jī)制等。

2.2獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職能定位

能否建立獨(dú)立、專門的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體系能否公正、透明、專業(yè)化運(yùn)行的關(guān)鍵因素。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性體現(xiàn)在即要獨(dú)立于政策制定部門，以減少政府為達(dá)到短期政治目的而行使自由裁決權(quán)所造成的風(fēng)險(xiǎn)；又要獨(dú)立于受監(jiān)管主體，避免監(jiān)管者與被監(jiān)管者的利益高度趨同，以保證規(guī)制的公正性。從國(guó)際上看，許多國(guó)家在建立電力市場(chǎng)、引入競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，都建立與之相適應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展，很多原來(lái)采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2003年2月24日由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的出臺(tái)，明確了“電監(jiān)會(huì)”有效履行職能所必需的職權(quán)和應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，標(biāo)志著我國(guó)電力工業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的政府行政管理向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的依法監(jiān)管的重大轉(zhuǎn)變，也標(biāo)志著電力行業(yè)深層次的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新邁出實(shí)質(zhì)性步伐。已成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。

2.3激勵(lì)性價(jià)格監(jiān)管制度的建立

目前對(duì)于壟斷環(huán)節(jié)的價(jià)格監(jiān)管，國(guó)際上最常用的措施是由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，所謂價(jià)格的保護(hù)性監(jiān)管即過(guò)去廣泛采用的投資回報(bào)率的價(jià)格監(jiān)管工具。由于被規(guī)劃企業(yè)只是簡(jiǎn)單地將自己的績(jī)效成本和投入要素費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁出去，其所產(chǎn)生的“A-J”效應(yīng)，導(dǎo)致受規(guī)制企業(yè)過(guò)度資本化以及激勵(lì)機(jī)制被削弱，使企業(yè)效率普遍低下。根據(jù)新管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，由于規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱，因此涉及到規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間的委托——博弈問(wèn)題。與之相對(duì)應(yīng)，最高限價(jià)的價(jià)格監(jiān)管是一種新的規(guī)制工具，也是最典型的剩余索取合同。它是在考慮了物價(jià)指數(shù)的前提下，對(duì)輸配電價(jià)格實(shí)行最高限價(jià)，此最高限價(jià)并非長(zhǎng)期固定不變，而是定期進(jìn)行調(diào)整，通常是逐步下調(diào)的。監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前制定下一階段的最高限價(jià)，要求輸、配電公司在所要求的時(shí)間內(nèi)，其輸配電價(jià)格必須低于最高限價(jià)。這樣就對(duì)被監(jiān)管者創(chuàng)造了一個(gè)提高效率、降低成本的激勵(lì)機(jī)制，故而稱其為激勵(lì)性監(jiān)管。其意義在于，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱時(shí)，通過(guò)賦予壟斷企業(yè)更多利潤(rùn)支配權(quán)的方式使其在一定程度上得到信息租金，以取得提高生產(chǎn)效率的激勵(lì)；同時(shí)賦予被監(jiān)管企業(yè)在不超過(guò)價(jià)格上限的情況下自由調(diào)整個(gè)別價(jià)格的靈活定價(jià)權(quán)，以提高社會(huì)配置效率。這一激勵(lì)性的價(jià)格監(jiān)管方式，最早于1984年由英國(guó)運(yùn)用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國(guó)家，在電力、天然氣、供水、等產(chǎn)業(yè)中都得到應(yīng)用，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案，除此之外，除了價(jià)格上限規(guī)制這種方式外，西方理論界還提出了其他的激勵(lì)性規(guī)制方案，主要是特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)和標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)踐表明，這些激勵(lì)性規(guī)制的實(shí)行使企業(yè)受到了利潤(rùn)刺激或競(jìng)爭(zhēng)性刺激，對(duì)于促進(jìn)削減成本、提高生產(chǎn)效率以及資源配置效率具有積極意義，值得我們?cè)跇?gòu)建電力監(jiān)管體制時(shí)予以參考。

3結(jié)論

構(gòu)建區(qū)別于傳統(tǒng)政府管電體制的現(xiàn)代電力監(jiān)管體系是我國(guó)電力工業(yè)市場(chǎng)化及提高電力產(chǎn)業(yè)效率的重要制度保證。對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的電力監(jiān)管制度的改革來(lái)說(shuō)，充分借鑒國(guó)際先進(jìn)的電力監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗(yàn)，逐步改進(jìn)和完善政府監(jiān)管制度，是我國(guó)現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的方法，也是監(jiān)管制度變遷的路徑之一。由于我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和原有制度基礎(chǔ)的缺陷成為現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的制度性障礙，因此，監(jiān)管制度的變遷需要與本國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的制度模仿和創(chuàng)新。

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