導(dǎo)語：學(xué)位論文版權(quán)問題綜述論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要學(xué)位論文是在校學(xué)生科研的成果，具有很高的學(xué)術(shù)參考和利用的價(jià)值。近幾年來，伴隨對(duì)其開發(fā)利用的日益頻繁，其中涉及的版權(quán)問題凸顯。本文就開發(fā)利用學(xué)位論文中的版權(quán)歸屬和授權(quán)問題進(jìn)行分析和闡述。

關(guān)鍵詞學(xué)位論文；版權(quán)歸屬；授權(quán)

著作權(quán)即版權(quán)，是指作者對(duì)其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域中的作品所享有的權(quán)利。作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。學(xué)位論文是指在校的學(xué)生為獲取學(xué)位資格而撰寫和提交的學(xué)術(shù)研究論文。

近年來，隨著我國教育事業(yè)的發(fā)展，學(xué)位論文的數(shù)量劇增。一般而言，學(xué)位論文都較為成熟，其學(xué)術(shù)價(jià)值具有高、新、專的特點(diǎn)，在一定程度上代表了當(dāng)今某學(xué)科領(lǐng)域最新研發(fā)動(dòng)態(tài)及水平，因此成為重要的信息資源，具有很高的利用價(jià)值。在信息技術(shù)高速發(fā)展的今天，學(xué)位論文的使用和傳播的日益頻繁，使得學(xué)位論文的版權(quán)問題開始受到更多人的關(guān)注。筆者將通過對(duì)國內(nèi)外某些高校具體做法的比較，對(duì)學(xué)位論文版權(quán)問題中的歸屬和授權(quán)兩個(gè)問題進(jìn)行分析。

1學(xué)位論文的價(jià)值

學(xué)位論文是學(xué)位制的產(chǎn)物，是學(xué)位申請(qǐng)者在研究導(dǎo)師指導(dǎo)下所進(jìn)行的科學(xué)研究的總結(jié)。選題上一般都是本學(xué)科需要解決的比較重要的、具有前沿性的理論或運(yùn)用方面的課題，代表了本專業(yè)的發(fā)展方向。涉及的內(nèi)容豐富、題材廣泛，不乏新穎的學(xué)術(shù)思想和獨(dú)到的見解，一般具有質(zhì)量高、專業(yè)性強(qiáng)、內(nèi)容新穎、學(xué)術(shù)價(jià)值高、參考文獻(xiàn)多而全、助于對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行追蹤檢索等特點(diǎn)。

正是學(xué)位論文所特有的優(yōu)勢，使得它在該研究領(lǐng)域具有很高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值，成為在該領(lǐng)域進(jìn)行研究的學(xué)者、學(xué)生的重要參考資料。伴隨信息技術(shù)的發(fā)展和學(xué)科研究的深入，對(duì)學(xué)術(shù)論文的利用也愈發(fā)頻繁，因此包括論文的作者、論文的保管者和利用者等越來越多的人越來越關(guān)注如何才能在尊重作者著作權(quán)的基礎(chǔ)上，合理、有效地利用資源。而其中的版權(quán)歸屬及版權(quán)授權(quán)的問題更成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。

2學(xué)位論文版權(quán)歸屬問題分析

2.1關(guān)于學(xué)位論文著作權(quán)歸于學(xué)校還是作者之爭

根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》，在我國版權(quán)就是著作權(quán)。《著作權(quán)法》規(guī)定著作權(quán)保護(hù)自動(dòng)產(chǎn)生，即論文完成的時(shí)候，著作權(quán)就已經(jīng)產(chǎn)生。中國公民、法人或者其他組織的作品(包括以特定形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等)，不論是否發(fā)表，都屬于合法的受著作權(quán)保護(hù)的作品，均享有著作權(quán)。

著作權(quán)包括了人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，而著作權(quán)人分為兩類，包括作者和其他依法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織。

著作權(quán)法第十一條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定外……如無相反證明，在作品上署名的公民，法人或者其他組織為作者。”

著作權(quán)法第十六條規(guī)定：“公民為完成法人或其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品。”其第二款規(guī)定：“有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或其他組織享有，法人或其他組織可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)：(1)主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖，地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；(2)法律，行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。”

根據(jù)上述內(nèi)容我們可以看出，我國著作權(quán)法對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)并沒有做出明確或?qū)ｉT的規(guī)定。令人意味深長的是，無論伯爾尼公約還是世界版權(quán)公約，都幾乎毫無例外對(duì)學(xué)位論文的版權(quán)問題做出了“回避”。因此學(xué)術(shù)界對(duì)這一問題爭論不休，部分學(xué)者認(rèn)為這是學(xué)生自己做的選題和研究，應(yīng)當(dāng)屬于學(xué)生的個(gè)人作品；另一部分學(xué)者則認(rèn)為學(xué)生在撰寫論文的過程中利用了學(xué)校的資源，并有導(dǎo)師進(jìn)行指導(dǎo)，其作品應(yīng)當(dāng)屬于職務(wù)作品，版權(quán)應(yīng)該歸屬于學(xué)校。而國內(nèi)不同的學(xué)校也有不同的做法。

例如清華大學(xué)規(guī)定：“研究生學(xué)習(xí)期間凡教學(xué)計(jì)劃內(nèi)安排的研究課題(如學(xué)位論文、課程專題等)以及學(xué)校組織的校外科技活動(dòng)所取得的一切研究成果為學(xué)校職務(wù)成果。除合同另有約定外，研究課題雖屬研究生自選，但利用學(xué)校的條件(如名義、指導(dǎo)、設(shè)備、資金、技術(shù)資料等)所完成研究成果，也屬學(xué)校職務(wù)成果。學(xué)校職務(wù)成果屬清華大學(xué)所有，未經(jīng)學(xué)校審核同意，不得自行轉(zhuǎn)讓或做其他處理，這一辦法同樣適用于本科生。”

學(xué)校在處理這一問題時(shí)，顯然是將著作權(quán)法的第十六條規(guī)定做了過分有益于學(xué)校的擴(kuò)大解釋，是有悖于法的公平與正義精神的。據(jù)了解該校很多學(xué)生在入學(xué)之初就簽署了遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定的保證書，如果不能用“失學(xué)的脅迫”去解釋學(xué)生簽訂合同的情形，就只能有一種解釋，那就是學(xué)生在法律方面的無知，他們?cè)凇安恢挥X”中就將自己的利益出賣了。

根據(jù)我國著作權(quán)法第十六條之規(guī)定，學(xué)位論文的版權(quán)歸屬無非有以下三種情況：一是學(xué)位論文的作者享有完全的版權(quán)；二是學(xué)位論文的作者享有學(xué)位論文的署名權(quán)，學(xué)校享有學(xué)位論文版權(quán)的其他權(quán)利；三是學(xué)位論文的作者享有版權(quán)，但學(xué)校在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)有優(yōu)先使用權(quán)。后兩種情況是在學(xué)位論文被視為職務(wù)作品的情況下，才得出的結(jié)論，但筆者認(rèn)為，學(xué)位論文認(rèn)定為職務(wù)作品是非常牽強(qiáng)的。

按照法理學(xué)者的觀點(diǎn)，學(xué)生就讀期間和學(xué)校所形成的關(guān)系應(yīng)該是一種合同關(guān)系，那就是學(xué)生支付學(xué)費(fèi)而學(xué)校要提供教育。學(xué)校在學(xué)生在校期間所提供的必要的物質(zhì)是為了完成“教育”這個(gè)特定的合同義務(wù)。畢業(yè)生撰寫學(xué)位論文是為了“自己”獲得專業(yè)學(xué)位，而不能認(rèn)定為是為了完成學(xué)校所交給的“任務(wù)”。如果說寫作學(xué)位論文也算完成任務(wù)的話，那也是畢業(yè)生自己在完成自己的任務(wù)，因?yàn)橹挥型瓿闪说玫綄W(xué)校認(rèn)可的學(xué)位論文，才能取得學(xué)位。一言以蔽之，學(xué)位論文的版權(quán)應(yīng)毫無異議的屬于作者本人所有，即使畢業(yè)生的學(xué)位論文僅是學(xué)校大項(xiàng)目中的一個(gè)部分，他仍應(yīng)該就他所負(fù)責(zé)的部分享有完全的版權(quán)。如果學(xué)校在相關(guān)學(xué)位論文的研究上投入了較多的人力物力，學(xué)校可要求享有該作品的優(yōu)先使用權(quán)或者免費(fèi)使用。

國內(nèi)很多高校目前的做法已經(jīng)證明了筆者這一觀點(diǎn)的正確性，如浙江大學(xué)和北京大學(xué)在畢業(yè)生離校前要求畢業(yè)生對(duì)自己的學(xué)位論文出示“獨(dú)創(chuàng)性聲明”或“學(xué)位論文使用授權(quán)書”，這事實(shí)上等于已經(jīng)承認(rèn)了學(xué)位論文的版權(quán)由作者享有。

2.2關(guān)于導(dǎo)師是否擁有署名權(quán)之爭

近期，網(wǎng)絡(luò)上沸沸揚(yáng)揚(yáng)的復(fù)旦大學(xué)藥學(xué)院聞韌教授與其學(xué)生張建革博士的署名權(quán)之爭又在網(wǎng)上掀起了關(guān)于學(xué)位論文導(dǎo)師是否擁有署名權(quán)的熱烈討論。

部分人認(rèn)為導(dǎo)師從學(xué)生的選題，到研究思路的指導(dǎo)，直至論文的寫作完成都付出了巨大的心血，因此學(xué)位論文中包含了導(dǎo)師的勞動(dòng)，在學(xué)位論文完成時(shí)應(yīng)當(dāng)讓導(dǎo)師擁有署名權(quán)。而另一部分人則認(rèn)為導(dǎo)師只是出于指導(dǎo)，學(xué)位論文完成期間整個(gè)研究過程。論文的作者都是親力親為，許多有用的數(shù)據(jù)，大量的實(shí)驗(yàn)都是作者獨(dú)立計(jì)算和實(shí)踐的結(jié)果，因此導(dǎo)師不應(yīng)當(dāng)具有署名權(quán)，作者只需在文章中表示感謝之情即可。

筆者在中國律師網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟論壇中看到與后者相同的觀點(diǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分關(guān)于導(dǎo)師署名權(quán)的咨詢中，律師們普遍認(rèn)為雖然導(dǎo)師對(duì)論文的最終完成起了很大的作用，但是對(duì)于學(xué)位論文不享有任何著作權(quán)。但作者可以在出版物上以適當(dāng)?shù)姆绞教峒罢撐膶?dǎo)師及其所作出的貢獻(xiàn)。

筆者贊同上述觀點(diǎn)，而許多學(xué)校的做法也是默認(rèn)作者為唯一擁有署名權(quán)的權(quán)利人，但均要求作者在論文封面寫明指導(dǎo)教師，而作者自身也會(huì)自覺地在論文當(dāng)中提及教師的指導(dǎo)和幫助。然而大部分學(xué)校又在《學(xué)位論文使用授權(quán)書》中都有導(dǎo)師簽名一欄，可見學(xué)校在默認(rèn)學(xué)位論文為個(gè)人作品，著作權(quán)歸屬作者本人之外，還默認(rèn)了導(dǎo)師擁有一部分著作權(quán)。但在中國律師網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟論壇中，律師們普遍認(rèn)為作者應(yīng)當(dāng)享有完整的著作權(quán)。

3學(xué)位論文版權(quán)授權(quán)分析

在承認(rèn)了學(xué)位論文屬于個(gè)人作品后，我們還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到學(xué)位論文是未發(fā)表作品和版權(quán)作品。

我國《著作權(quán)法》施行自動(dòng)保護(hù)原則，即只要作品完成并符合著作權(quán)法獨(dú)創(chuàng)性的要求就給予保護(hù)，學(xué)位論文自寫作完成就成為著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，學(xué)位論文的作者享有發(fā)表權(quán)。在學(xué)位論文作者未公開其學(xué)位論文之前，學(xué)位論文就屬于未發(fā)表作品。許多人認(rèn)為答辯是作者發(fā)表的一種方式，但筆者認(rèn)為答辯不能算作發(fā)表，學(xué)位論文的答辯具有強(qiáng)制性，是取得學(xué)位證書的必經(jīng)過程，并且答辯只局限于一定范圍，并沒有為公眾所感知，因此不能視為發(fā)表。

另外，國內(nèi)外的大學(xué)都要求作者聲明所提交的論文為自己撰寫的，并且不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。綜上所述，學(xué)校、個(gè)人和其他組織在利用學(xué)術(shù)論文的過程中必須獲得作者的許可和授權(quán)。

目前筆者所在學(xué)校使用學(xué)生的學(xué)位論文采取的主要授權(quán)方式是與作者簽訂使用授權(quán)書，下面就是授權(quán)書內(nèi)容：

福建師范大學(xué)學(xué)位論文使用授權(quán)聲明

本人(姓名)：學(xué)號(hào)：專業(yè)：

所呈交的論文(論文題目)：

是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已發(fā)表或撰寫過的研究成果。本人了解福建師范大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留送交的學(xué)位論文并允許論文被查閱和借閱；學(xué)校可以公布論文的全部或部分內(nèi)容；學(xué)校可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。(保密的論文自解密后應(yīng)遵守此規(guī)定)

學(xué)位論文作者簽名：指導(dǎo)教師簽名：

簽名日期：

筆者認(rèn)為作者授權(quán)學(xué)校作為優(yōu)先的使用者和保管者是十分恰當(dāng)?shù)模驗(yàn)樵趯W(xué)術(shù)論文的撰寫過程中，沒有學(xué)校資源的支持和導(dǎo)師的指導(dǎo)，作者的學(xué)位論文的質(zhì)量和價(jià)值將有所降低。而學(xué)校多是以促進(jìn)學(xué)術(shù)的發(fā)展和交流為目的進(jìn)行公益性模式的運(yùn)作，其傳播的范圍也都局限在校園網(wǎng)內(nèi)，不會(huì)造成作者利益的損害。且學(xué)校圖書館這樣的論文保管機(jī)構(gòu)有更好的能力保管和最大化論文的參考和學(xué)術(shù)價(jià)值，授權(quán)與學(xué)校合作的方式是雙贏的。

然而在學(xué)位論文提供利用過程中，最容易發(fā)生侵權(quán)行為的就是在商業(yè)模式的運(yùn)作當(dāng)中，學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)在與數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商的合作時(shí)侵害作者的利益。

在一個(gè)案例中，某中心與某數(shù)據(jù)公司簽署協(xié)議，共建中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫，該庫稱以“國家法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)”中國科技信息研究所收藏的論文為依托，將利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)“向高校、公共圖書館、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及其他公眾提供學(xué)位論文的全文信息服務(wù)。”又稱該公司撥出專款數(shù)百萬元，希望廣大碩士、博士盡快“聯(lián)系授權(quán)并領(lǐng)取版權(quán)使用費(fèi)”。而對(duì)開發(fā)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫躍躍欲試的公司絕對(duì)不在少數(shù)，上述案例是一個(gè)引子，暴露了當(dāng)前在學(xué)位論文數(shù)字化開發(fā)中存在的一些版權(quán)問題。

首先，該數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商只是與收藏中心合作建設(shè)數(shù)據(jù)庫，然而，收藏中心雖然是法定的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，但沒有權(quán)利越過著作權(quán)人把著作權(quán)人的作品交由數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商開發(fā)利用。因?yàn)槭詹貦C(jī)構(gòu)的職責(zé)是收藏特定論文的文本，而不是上網(wǎng)發(fā)表，上網(wǎng)發(fā)表的使用至少涉及作者的發(fā)表權(quán)和網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，對(duì)它們的行使和論文收藏幾乎沒有任何關(guān)系。唯一有權(quán)決定運(yùn)營商可以使用學(xué)位論文的，只有著作權(quán)人本身，即已經(jīng)畢業(yè)的學(xué)生們。在獲得著作權(quán)人的授權(quán)之前，任何機(jī)構(gòu)都沒有權(quán)利開發(fā)利用。

其次，著作權(quán)人的獲酬上。在弄清上述問題之后，不難推斷出真正有權(quán)利定價(jià)的也是著作權(quán)人。“領(lǐng)取版權(quán)使用費(fèi)”這樣的說法顯得該開發(fā)商居高臨下，欠缺合作的誠意，許多論文是在獲得授權(quán)之前，開發(fā)利用之后作者才得以知曉。在定價(jià)上也存在問題，一個(gè)學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫，只撥出幾百萬的經(jīng)費(fèi)來付作者的稿酬。我國每年有大約10萬篇的學(xué)位論文產(chǎn)生，假定該數(shù)據(jù)庫收錄10年內(nèi)的論文，總數(shù)就有近百萬篇，平均下來每個(gè)作者只能領(lǐng)到幾塊錢的稿酬，這于《著作權(quán)法》規(guī)定的每千字20元的最低標(biāo)準(zhǔn)相去甚遠(yuǎn)。顯然，作者不論是否授權(quán)該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行開發(fā)，其獲酬權(quán)也得不到保障。公務(wù)員之家

最后，許多數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商在具體使用某篇學(xué)術(shù)論文或某批學(xué)位論文的時(shí)候試圖以公眾需求為由擠壓著作權(quán)人利益。許多數(shù)據(jù)庫商宣稱利用它們的平臺(tái)傳播科技知識(shí)能夠使有關(guān)資源更好的發(fā)揮作用，作為一己之私的著作權(quán)理應(yīng)讓步。但是這樣的說法本質(zhì)經(jīng)不起推敲，因?yàn)樯虡I(yè)運(yùn)營的本質(zhì)就是營利，因此數(shù)據(jù)庫運(yùn)營商的做法，實(shí)際上就是廉價(jià)甚至免費(fèi)利用他人的成果來實(shí)現(xiàn)自己的營利。實(shí)際上在維護(hù)公眾利益和保護(hù)著作權(quán)這一平衡上，《著作權(quán)法》已經(jīng)規(guī)定了對(duì)著作權(quán)的合理使用和法定許可等內(nèi)容。

因此，筆者認(rèn)為公眾的利用是學(xué)位論文價(jià)值實(shí)現(xiàn)的最好途徑和方式，但是不應(yīng)當(dāng)用這樣的幌子來侵害著作權(quán)人的利益，不論是在保管還是在開發(fā)利用之前，都應(yīng)當(dāng)首先尊重作者的權(quán)利，獲得著作權(quán)人的授權(quán)。

4結(jié)語

學(xué)位論文的專業(yè)性強(qiáng)、內(nèi)容新穎、學(xué)術(shù)價(jià)值高等特點(diǎn)使得她在傳播科學(xué)知識(shí)，推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展等方面具有特殊的使用價(jià)值。因此作為學(xué)位論文保管機(jī)構(gòu)的學(xué)校或其他法定收藏機(jī)構(gòu)，都應(yīng)當(dāng)重視作者權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。無論如何，作者在學(xué)位論文的創(chuàng)作過程中，都付出了大量的心血和創(chuàng)造性的勞動(dòng)，著作權(quán)應(yīng)充分得到重視。特別是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，學(xué)位論文的傳播利用更加快速和頻繁，因此更應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)好作者、保管機(jī)構(gòu)、社會(huì)利用之間的矛盾，從而更好的開發(fā)和利用學(xué)位論文這一寶貴的資源。