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【內容摘要】自檢察官員額制改革在上海、廣東等省市開展以后，全國范圍內已陸續完成司法責任制改革。在此背景下，如何科學地實施績效考核不僅關系到檢察官個人發展，而且對檢察權的運行也至關重要。本文介紹了Y縣基層檢察官績效考核的方法與成效，分析了Y縣基層檢察官績效考核存在的問題，提出了解決問題的對策。

【關鍵詞】基層檢察官;績效考核;司法責任制

檢察機關作為國家法律機關，代表著國家的司法形象?？茖W有效的檢察官績效考核制度，有利于調動檢察官的工作熱情和積極性，提高檢察機關的工作效率。在司法責任制改革背景下，檢察官員額制已經在全國全面推開，檢察機關內設機構改革也已經落地生效，如何客觀公正對基層檢察官實施考核，就成了當務之急。

一、Y縣基層檢察官績效考核方法與成效

(一)Y縣人民檢察院簡介。Y縣是我國浙江省溫州市下轄的一個縣，位于浙江省東南部，總面積2600多平方公里，人口約100萬，下轄8個街道和10個鎮，經濟比較發達，社會發展狀況良好。Y縣人民檢察院目前政法編制數為78人，共設有職能部門9個，其中業務部門7個、司法行政部門2個。共有員額檢察官30名、檢察官助理34名、司法行政人員5名、司法警察6名、工勤人員3名。多年來，Y縣人民檢察院在上級檢察機關和縣委的正確領導下，緊緊圍繞“強化法律監督，維護公平正義”的工作主題，銳意進取，團結拼搏，各項檢察工作蓬勃發展，先后榮獲全國檢察機關“文明接待室”、浙江省檢察機關“文明接待示范窗口”、溫州市“五四紅旗團支部(總支)”、溫州市“巾幗文明崗”、溫州市“三八紅旗集體”、溫州市“青少年維權崗”、溫州市“五好”關工委、永嘉縣六五普法先進集體等榮譽稱號，曾連續四次通過省級文明單位復評。

(二)績效考核方法。Y縣人民檢察院目前試行的《檢察官績效考核實施辦法》對檢察官績效考核評價采取的是個人自評、群眾評議和組織考核相結合，定性考核與定量考核相結合，統一尺度與分級分類相結合的考核方法。Y縣基層檢察官績效考核評價由工作實績評價和綜合素質評價兩部分組成，工作實績方面占80%，綜合素質方面占20%。工作實績方面主要評價履行崗位職責情況，部門不同考核內容也有所差異，業務部門重點評價辦案或業務工作數量、質效及完成其他綜合性工作等情況。其中:辦案或業務工作數量、質效占60%，服務大局、機關黨建、信息調研、宣傳等其他綜合性工作占20%。綜合素質評價一般包括職業素養、紀律作風、績效激勵、民主測評等，其中:職業素養占4%、紀律作風占4%、業績激勵占8%、民主測評占4%。而司法行政人員及非業務部門的檢察輔助人員，則按公務員績效考核辦法執行。工作實績的考核主要包括崗位履職情況、階段性工作目標和重大工作完成情況，以及完成其他綜合性工作等情況。綜合素質的考核主要包括職業素養、紀律作風、業績激勵、民主測評等情況。與此同時，Y縣人民檢察院還出臺了司法業績檔案制度，由檢察官每季度填寫司法業績檔案并經領導審批歸檔。司法業績檔案對檢察官每季度的辦案數量、辦案質效、案件質量評查情況、綜合工作、業務素能、司法責任、職業操守等內容進行全面記錄，檔案內容和評價結果會與檢察官業績考核、職級晉升、崗位變動、獎懲提撥相掛鉤。

(三)實施績效考核的成效。1．提高了檢察官自我要求。Y縣人民檢察院試行新的績效考核辦法以來，檢察官們對待工作更具有主動性，針對考核的指標要求調整自己的司法行為，設置自己的行動目標。例如，以往辦理批捕案件時，重點關注罪與非罪的問題，而現在則進一步研究捕與不捕會有什么樣的社會效果，如何繼續引導偵查，延伸辦案效果，進而在考核中才能獲得相對優勢。2．發揮了雙向激勵作用。相對公正、客觀的考核機制，使Y縣基層檢察官的內在潛質獲得更深層次的挖掘，工作態度和業務能力也能被充分反映，該種激勵屬于正向的，能讓檢察官們尤為銳意向上。同時考核也體現出負向激勵作用，由于考核結果給檢察官帶來相當程度上的壓力，讓其清晰地認識到自身的優勢和不足，客觀上促使檢察官不斷優化和更新知識結構，提升個人素質，也進一步提高了檢察機關的整體工作質效。3．促進了組織實現目標?？冃Э己四芤龑Щ鶎訖z察官趨向既定的目標，進一步使檢察官的行為與檢察機關的發展目標相接近，這也能使檢察機關更好地協調、控制和管理其成員。Y縣基層檢察院針對考核結果，為檢察官制定更有針對性的培訓計劃，幫助Y縣檢察官彌補不足，提升個人綜合素質，通過個人價值的實現而實現組織的既定目標。

二、Y縣基層檢察官績效考核存在的問題

(一)考核內容籠統模糊。Y縣人民檢察院試行的考核實施辦法規定了檢察工作實績是檢察官績效考核的重中之重，并對具體的運作流程和考核方法作出了說明。可這些內容僅為檢察官績效考核的一部分，該部分更多關注的是檢察官的辦案質量即法律效果，忽略了政治效果和社會效果。另外，Y縣人民檢察院雖然建立了每季度的案件質量評查和司法檔案運用，但案件質量考核的不定期性、司法檔案記錄的不全面性等問題仍然存在。例如，案件評查時對優秀案件、合格案件、瑕疵案件和不合格案件的區分未作細致規定，實務中給人較為籠統的感覺。尤其是瑕疵案件和不合格案件的評定具有很強的主觀判斷，缺乏相對量化的標準，在實務中操作起來困難重重。

(二)考核程序缺乏良性互動。Y縣基層檢察官的績效考核具有單向的特點，檢察官往往格式化地填寫所下發的各式考核表格，績效考核就單純作為人事部門的任務，檢察官僅是被動地等待考核結果。對于部分年度考核被評為不合格或不稱職的檢察官，通常沒有申訴途徑，導致基層檢察機關在績效考核程序的設置上缺乏良性互動。檢察官們對于考核過程和結果也不太在意，大部分是消極應付和被動接受，也不會積極提交相應的佐證材料為自己申訴。

(三)考核依據不夠客觀精準。Y縣基層檢察官績效考核主要是按照“業務部門”和“司法行政部門及非業務部門”來區分，然而實踐中不同的業務部門間，即普通刑事案件、重大刑事案件、職務犯罪類刑事案件及未成年人刑事檢察案件在受理案件數量、難度、案外治理工作量等方面區別甚大。司法行政部門及非業務部門的案件性質和工作內容更是截然不同，案件管理、法律政策研究、控告申訴等業務工作，無法用客觀、統一的參照物作為工作數量、效果、質量的衡量標準。所以，僅將Y縣人民檢察院“業務部門”和“司法行政部門及非業務部門”進行分類考核并排名，顯然缺乏相對客觀和準確的依據。

(四)考核的激勵作用不夠明顯。Y縣基層檢察官績效考核結果對于檢察官今后的提拔選用、晉職晉級、員額退出和年終獎金分配起到重要的參考作用。然而在Y縣人民檢察院實踐中，對院內每年度考核優秀人數進行了嚴格限制，且僅有極少數檢察官會被評定為不稱職，這導致除了屈指可數的“優秀”等次，其他檢察官如果沒有嚴重過錯，考核結果均屬于稱職。雖然Y縣人民檢察院對于年底“優秀”等次的檢察官有3000元左右的獎金，但該部分獎金數額較少，考核結果對檢察官職級晉升作用不大，也幾乎不影響檢察官職務晉升和員額檢察官的選用，考核本該產生的激勵先進的效果無法得到體現，結果應用滯后。

三、Y縣基層檢察官績效考核問題的對策

(一)確立科學合理的考核內容。在Y縣人民檢察院試行的考核辦法中，工作實績評價考核不僅要考核辦案數量和質效情況，還應增加司法作風項目、司法技能項目、職業操守項目。以Y縣人民檢察院第一、二檢察部的檢察官績效考核為例，細分后的考核內容建議設置如下。1．司法辦案。辦案數量:偵查機關移送案件、立案監督案件、糾正漏捕漏訴案件、本院控申部門轉來的申訴案件、其他案件。辦案質量:“案－件比”情況、案件事實認定準確、案件定性精準、辦案程序合法、案卡填錄精準、文書規范等。3．辦案效果:輿論風險、涉檢信訪風險。2．司法作風。對工作態度、團隊協作、愛崗敬業等方面進行評價。評價方式包括內部評價和外部評價。內部評價:分管檢察長、部門負責人、員額辦案組內互評、部門內部互評、其他部門評價。外部評價:偵查機關、審判機關、監察機關評價等。3．司法技能。參加素能培訓、崗位練兵、業務研修、微課比賽、課題研究、撰寫信息等方面。4．職業操守。職業道德、遵章守紀、廉潔自律等方面。

(二)形成雙向互動考核的新模式。Y縣人民檢察院對績效考核結果存在異議的具體程序和流程進行了規定，但這些規定仍然是事后彌補性的，缺乏事中的雙向溝通，這對考核結果的認可度和接受性產生了影響。實踐中，最終考核結果得出的依據是什么、怎么得出的，檢察官應該知曉。因此，建議在未公布考核結果前，建立前置程序，確保在考核過程中保持雙向互動與溝通?？己宋瘑T會定期主動向檢察官征求考核意見、聽取檢察官的申訴內容，必要時進行解釋說明。保證檢察官對考核中產生的疑問和質疑得到及時反映，績效考核也能在互動中更加公正通暢。檢察官有權對績效考核相關事項提出書面申辯，考核委員會需對此進行討論，對確有錯誤的要及時進行修正。

(三)建立健全分門別類考核的新機制。根據Y縣人民檢察院不同部門間工作不具有可比性的情況，應建立不同業務部門分類別考核的新機制。根據檢察機關內設機構改革后辦案專業化分工的思路，建議按照普通刑事案件批捕起訴、重大刑事案件批捕起訴、檢察監督、民事行政和公益訴訟、未成年人刑事檢察、控告申訴、案件管理、法律政策研究等幾大類，設置統一的評估標準，并按照個案或業務的數量、個案處理程序、案件成效等作為考核的核心指標。對檢察權司法屬性比較突出的以辦理批捕、起訴等業務的刑事檢察部門，建議選用“以案為主、以事為輔”的考核方式?？己酥攸c包括辦案數量、質效以及行使檢察監督情況，給予該部分內容80%左右的較高權重。對行政屬性比較突出的部門和圍繞辦案需開展與完成大量綜合業務工作的民事行政、公益訴訟及未成年人刑事檢察等部門，建議選用“案事并重”的考核方式。考核重點包括辦案數量、質效以及行使檢察監督等情況，還包括圍繞辦案開展與完成綜合業務工作的數量、質效及成果，考核中給予“案”與“事”各50%左右的權重。對檢察權法律監督屬性比較突出的業務部門，包括刑事執行檢察、控告申訴、案件管理、法律政策研究等部門，建議選用“以事為主、以案為輔”的考核方式。在具體的績效考核中，對檢察監督類部門重點關注依法開展并完成訴訟監督的數量、質效及成果;對綜合業務類部門重點關注為開展并完成專項綜合業務工作及領導交辦任務的數量、質效及成果?？己藘热菀罁椖炕绞缴钊胪七M，并建議將事項考核權重提高到80%左右的占比，與其他部門檢察官的辦案情況占比保持一致，建立同一門類業務條線采用相同標準的相對公平的考核體系，以解決不同部門檢察官考核結果難以類比的問題。

(四)凸顯績效考核結果的激勵作用。為調動Y縣基層檢察官工作的積極性，在績效考核中應當充分體現“能者上、庸者下”的績效考核目的。若考核結果僅與年終獎金掛鉤，與檢察官等級的升降、員額選用與退出、領導職務晉升之間缺乏確定性的聯系，就無法形成銜接機制，造成考核結果與之相脫節。而考核結果運用在績效考核上就是要體現績效考核結果與檢察官等級的升降、員額選用與退出、領導職務晉升之間的確定性安排，這與檢察官個人的切身利益密切相關，是身份激勵與職業保障的重要體現，因此建議將考核結果主要運用于下列環節:一是將考核結果作為晉升或降低檢察官等級、員額選用或退出的重要依據;二是將考核結果作為提拔領導職務的參考依據;三是將考核結果作為調整檢察官獎金待遇的重要依據;四是將考核結果作為今后開展培訓學習、崗位調動與交流的主要依據;五是將考核結果作為排查問題、提出方案、理性決策的主要依據。

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作者：葉高潔