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摘要：工程施工中潛在的索賠機會是客觀存在的，而且是多方面的，本文結合寶興水電站調壓室、壓力管道及地下廠房工程施工的例子，總結了在施工中取得索賠成功關鍵性因素，如索賠管理人員具有較強的索賠意識，善于研究合同文件、捕捉索賠機會等，為同類工程提供參考。

關鍵詞：合同施工變更索賠

0引言

水電工程是一項綜合性的系統工程，其特點是專業多、技術要求高、水文地質情況復雜、工期長。在施工過程中，出現設計修改或因外部環境的變異、施工措施的變化、突發性不可抗力的事件、合同管理失調以及非承包人責任而為完成合同所必須增加的費用等。因此，在工程合同實施過程中變更和索賠是難免的。同時變更與索賠水平直接反映了承包人的管理水平。本文結合四川寶興水電站工程第Ⅵ標段的施工過程，分析水電工程施工中的變更與索賠問題，為同行提供參考。

1工程概況及邊界條件

1.1工程概況寶興水電站位于四川省寶興縣境內東河上，主要由攔河閘壩首部樞紐、引水系統和地下廠房樞紐三部分組成。壩址距寶興縣城21.5km，廠址距寶興縣城約2.5km，寶興縣城至雅安72km，工程區內有公路通過，對外交通較方便。電站共裝機3臺，單機容量65MW，總裝機容量為195MW。

1.2合同環境水電七局于2005年9月21日簽訂合同，合同金額8250.8518萬元，合同段為第Ⅵ標段（合同編號：BX/CVI），主要承建內容包括寶興水電站50m引水隧洞、調壓井、壓力管道及地下廠房。合同價格水平與《四川省、重慶市97定額》相比略低，但與川內類似工程相比，處于中等偏上，但工期長、產值低、技術難度大是本工程的一大特點。

2變更與索賠機會

根據本協議及合同條款，結合變更與索賠引起的原因，淺談該工程在前期出現的一些變更與索賠機會。

2.1風險引起的索賠包括合同風險、政治風險、經濟風險，如爆發戰爭、物價暴漲、惡劣的自然條件、施工現象條件復雜、貨幣匯兌風險、法規變化等等。由于法規的影響導致的索賠比較突出。

2.1.1保險費用事件川建發[2005]44號文《關于加強我省建筑意外傷害保險工作切實維護建筑從業人員合法權益的通知》第二條規定“為切實維護和保障建筑從業人員合法權益，借鑒北京、武漢等地的經驗，從2005年5月1日起我省施工企業投保建筑意外保險其保險金額不得低于10萬元/人；投保的建筑意外醫療保險其保險金額不得低于10000元/人”。因該文件發文日期為2005年3月23日，而本工程投標截止日期為2005年3月16日11時，所以根據通用合同條款，要求發包人給予增加購買保險的費用,此項索賠金額達161.2萬元。

2.1.2安全費用事件川府發[2004]20號文《四川省人民政府關于進一步加強安全生產工作的決定》第十條規定“建設項目的安全費用按不低于工程造價1.5%的標準，由建設單位在工程預算外另行單獨支付，由施工企業專款專用（國家和省的重點建設工程按有關規定執行）”，根據此文件和通用合同條款第38條規定，要求發包人給予安全投入費用補償，此項索賠金額為123.75萬元。

從上兩件索賠事件看出，國家及地方相關法規的收集是相當重要的，沒有及時收集到文件，也就失去了索賠的機會。

2.2施工條件變化引起的索賠由于水電工程施工周期長，地質情況復雜，勘測技術及設計深度有限等特點，這都給承包人創造了變更與索賠的機會。由于承包人的投標報價是以招標設計文件和圖紙為基礎計算的。設計變更影響了承包人的報價費用，承包人就此可以提出相關費用補償和工期順延。

2.2.1廠房地質條件的變化：投標時廠房地質條件為II類圍巖，但當地下廠房第I層已經開挖結束，經設計鑒定圍巖類別為III類圍巖，地質條件變差，設計通知書《關于廠房頂拱支護措施的通知》新增錨筋樁、錨索、錨桿等，因廠房開挖處于關鍵線路，根據《專用合同條款》第20條中“（1）在施工過程中，因發包人原因在關鍵線路上增加合同外項目和內容導致工期延誤的，承包人可要求發包人延長合同規定的工期”規定，承包人呈文上報要求順延地下廠房工程工期80天，發包人批復影響工期40天，但發包人不同意順延工期，承包人就此提出趕工費用，人員窩工、機械閑置、地質條件變化引起的超挖超填等費用報告，此項索賠金額為380.76萬元。公務員之家

2.2.2增設9＃支洞：投標時承包人對調壓井開挖方案采用爬罐自下而上進行導井開挖，然后自上而下進行擴挖，此方案技術難度大，施工成本高，特別是材料運輸困難。進場后，承包人對現場進行了勘察，經過多種方案進行技術經濟比較，與發包人、設計及時溝通，同意增設9＃施工支洞，技術上有利于保證施工質量、施工安全、施工進度（節約工期63天），經濟上節約施工成本65.6768萬元，為發包人節約投資20余萬元。

2.3工程量變化引起索賠實際施工時完成的工程量往往與設計工程量有出入。本合同規定關鍵項目（石方洞挖、砼澆筑）的工程量增加或減少超過20％，屬于變更，但補充協議（一）第16條規定“招標文件工程量清單中上排水廊道、8＃施工支洞、壓力管道下平段等部位的開挖已完成，承包人不得因此索賠”，所以本工程在工程量變化上很難取得索賠，也說明發包人在合同管理上比較嚴謹。如果存在工程量變化引起的索賠，承包人可以通過以下三個方面的經濟補償獲得索賠，第一是承包人施工機械設備的失調造成的損失，由于承包人在投標時，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，確定的應配備的施工設備的數量、種類、型號，并按此計劃組織了定貨、運輸及進場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新型號的施工機械，或增加原有機械設備的數量，這就必將引起承包人的計劃外投資，擴大了工程計劃成本。如果工程量大量削減，則引起部分原有設備的窩工，甚至棄置不用，形成了浪費，導致承包人虧損。同樣，工程量的變化，還使承包人已準備好的建筑材料的數量變化，引起索賠；第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，涉及工程費用的增加，引起索賠；第三，由于上述兩種情況的直接影響，施工間接費也發生了變化，從而引起索賠。

3變更與索賠取得成功關鍵性因素

3.1充分的索賠證據在過程中要收集索賠證據資料，包括招標文件、合同、設計變更、氣象資料、備忘錄、會議紀要、工程照片、聲像資料、進度計劃、隱藏工程檢查記錄、施工日志、發包人或監理已批準的施工方案或施工組織設計，現場簽證等等。

3.2編寫索賠報告，數額計算在索賠報告概述中要簡明扼要地論述事件發生的過程，論證中詳細介紹和分析索賠事件的發生、發展、處理和解決過程、索賠依據等，索賠計算中要具體在對施工進度影響、工程成本的損失等方面合理地計算，各項費用要有依據，依據真實有效。

3.3在發包人索賠時，要處理好關系要加強與發包人的溝通，盡可能通過友好協商的辦法解決，爭取發包人的同情理解，或調解解決，如再不能達成一致意見時，再提交仲裁。