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科技計劃項目立項評估的原則

（一）完整與獨立性原則評估體系應根據評估目的，對評估對象進行全面判斷。體系設計應具備完整性，重要指標的設計不能遺漏或有所偏頗［2］。否則，評估結果就不能真實、全面地反映項目的具體情況。另外，在體系設計過程中，各個指標之間不一定要有很強的相關性，要具有相應的獨立性，指標所涵蓋包容不要重疊。（二）定量和定性原則建立評估體系的主要目的，是為避免立項評估過程中出現主觀隨意性。因此，評估指標應盡可能量化，并對各指標中分配合理的權重，在評估過程中做到“有一說一”。定性指標的設計要把握好分寸，要與量化指標相輔相成；對于原則性的、政策性的要求，要明確說明，沒有可商量的余地，可以實行“一票否決”。（三）共性和個性原則科技計劃項目的類別繁多，諸如成果轉化、科技攻關（支撐）、科技型中小企業創新資金、產學研、社會發展、軟科學等等。各類計劃針對的群體不同，要求也不同，各自都應建立相應的評價體系。要求在項目評價指標體系的設計應體現共性和個性原則。在定性指標方面要盡量相近，在定量指標方面要反映各類計劃的不同要求。同時，權重設計要體現項目類別的個性化。（四）科學和實用原則指標體系與評估計算方法的設計要科學，同時，要具備簡單、實用，便于操作的特色。要防止出現指標過于繁鎖或過于簡單，不具備實用性。（五）穩定和靈活性原則指標體系的主體指標（如技術等指標）在一段時期內，應處于穩定狀態，不宜經常變動。然而，各類計劃每年都有不同的要求，尤其是對項目承擔單位的要求具有動態性，因此，在具體評估中，對相應的指標要靈活把握和調整，以適應科技管理的要求。

科技計劃項目立項評估的內容

科技計劃項目立項評估，主要在項目立項前，從技術和經濟角度，對項目的必要性和可行性進行評估，評估的內容主要包括以下幾個方面。（1）項目立項的必要性評估。對項目是否符合國家政策，以及其研究水平、研究目標、預期的社會經濟效益等作出評價。（2）項目立項的可行性評估。對項目的技術方案、工藝路線等進行評價。（3）項目實施單位的能力評估。對實施單位的科研能力、科技人才的專業水平、技術裝備、科技項目的管理能力［3］以及單位的經濟狀況進行評價。（4）項目經費的落實情況評估。對資金來源，配套資金及其數量進行評價。（5）項目風險評估。對項目實施風險及其應對措施進行評估。

科技計劃項目立項評估指標體系的構建

（一）指標體系的構建根據以上科技計劃項目立項評估的原則，以及項目立項需要評估的內容，本文設計的指標體系，主要從項目的創新性及技術水平、項目的適用性、技術方案可行性、項目的分析風險、承擔單位的研發條件和經濟狀況、預期經濟和社會效益等方面進行考慮。體系中的指標分為一級指標和二級指標。一級指標主要包括：選題必要性、技術創新性、方案操作性、支撐條件、市場前景、風險分析、預期社會和經濟效益、財務狀況和項目投資等；二級指標相對應于一級指標，具體見表1所示.（二）指標權重的設計指標權重的確定一般采用德爾菲法［4］與層次分析法（AHP）［5］相結合的辦法來確定。首先，根據指標的設計情況，建立相應的層次分析模型。用定性和定量的方法構造判斷矩陣，用兩兩比較法。請若干專家各自對評審指標體系中各項指標給出相對標度，并計算出相應指標的權重，再對專家們的權重值進行加總、求平均，確定各項評審指標的最終權重（過程略）。在實際操作過程中，針對不同類別的計劃，權重要作相應的調整。例如，對于工業攻關（支撐）計劃類項目，其技術的創新性、研究方法、預期經濟效益等指標的權重，就應該有別于社會發展、軟科學等計劃類別相應指標的權重；工業類項目要有別于農業類項目；實用技術要有別于基礎研究項目。（三）評估細則的設計在科技計劃項目立項評估工作中經常出現的一個問題是：對于同一個項目，專家給予的評價差距較大。分析其主要原因是：在評估過程中，專家對同一指標的理解不同，給分沒有具體的準則，可高可低。為保障科技計劃項目立項評估體系價值真正得到實現，保證評估的客觀、公平和公正性，為專家把握項目評審過程中的打分梯度，讓專家對同一指標的理解趨于一致，減少人為因素的影響，有必要針對評估體系制定一套評估細則。評估細則是對評估體系中各項指標的評價給予具體的說明和要求，以及給分的原則。可以說，評估細則是專家對項目評估的度量尺。評估細則的制定，要在廣泛征求各方面專家的基礎上進行。以“技術創新性”的二級指標“技術創新程度”為例（設定該指標的分值為15分），相應的評估細則如表2所示。

科技計劃項目立項評估工作在地市級還處于“初級”階段，各地應根據當地的實際情況，借鑒學習先進的模式和成功經驗，形成整套科學合理的科技計劃項目立項評估制度，并不斷完善，使之適應科技計劃的要求，適應科技發展的要求。

本文作者：郭衛東吳宜鸞工作單位：連云港市生產力促進局