導(dǎo)語：科技計劃交易政策思考一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:近年來，科技計劃成果進(jìn)場交易并實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用雖然取得一定的成效，但總體效果并不理想，交易過程面臨一定的困難和挑戰(zhàn)。為此，在分析科技計劃成果進(jìn)場交易面臨的新形勢及其現(xiàn)實(shí)情況基礎(chǔ)上，針對如何促進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易，推動科技計劃成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化提出幾點(diǎn)政策措施。

關(guān)鍵詞：科技計劃；科研成果；交易；政策措施

為推動科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化，國家和地方都相繼出臺相關(guān)的全國性和地方性政策法規(guī)，以加快創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，為提高自主創(chuàng)新能力發(fā)揮積極的促進(jìn)作用。科技計劃成果是政府公共財政支持的科研項目產(chǎn)出的研發(fā)成果，從近年來技術(shù)市場公開交易情況看，開展科技計劃成果進(jìn)場交易的成效并不理想。因此，針對當(dāng)前科技計劃成果進(jìn)場交易面臨的現(xiàn)實(shí)情況開展研究，并提出能夠促進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易的對策建議具有重要意義。

一、目前科技計劃成果進(jìn)場交易面臨的新形勢

科技計劃成果進(jìn)場交易是科技成果轉(zhuǎn)化工作的重要組成部分，是國家科技行政管理部門在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中重點(diǎn)涉及的管理內(nèi)容，因此要認(rèn)清科技計劃成果進(jìn)場交易的形勢，就應(yīng)從科技成果轉(zhuǎn)化面臨的大形勢進(jìn)行分析。（一）加速科技成果轉(zhuǎn)化是新時期我國科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出要建設(shè)“科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺”，堅持把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力作為主攻方向。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)要推動科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，提高科學(xué)研究水平和科技成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。（二）加速科技成果轉(zhuǎn)化是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的重要因素。在科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系中科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮著重要的橋梁作用，加速科技成果轉(zhuǎn)化是推動科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。加速科技成果轉(zhuǎn)化客觀上要求科研機(jī)構(gòu)的科研成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的社會經(jīng)濟(jì)效益；同時，要求企業(yè)主動尋求新的科技成果，推動企業(yè)發(fā)展，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級。加快科技成果轉(zhuǎn)化，既是推動科技進(jìn)步、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的迫切要求，也是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展的必然選擇。（三）加速科技成果轉(zhuǎn)化是國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的內(nèi)在要求。技術(shù)創(chuàng)新的成功依賴和體現(xiàn)于科技成果的轉(zhuǎn)化與規(guī)模化應(yīng)用，科技成果轉(zhuǎn)化反過來又加速技術(shù)創(chuàng)新的步伐，二者密不可分，相互依存。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》明確提出，把建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口，并第一次把產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提升到國家戰(zhàn)略的高度。產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，強(qiáng)化了技術(shù)創(chuàng)新需要以市場為導(dǎo)向的重要作用。加速科技成果轉(zhuǎn)化，不僅能夠推動產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展，也體現(xiàn)了建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系的內(nèi)在要求，有助于實(shí)現(xiàn)構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展目標(biāo)。（四）我國科技成果轉(zhuǎn)化面臨的環(huán)境發(fā)生了重大變化。隨著《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》的深入實(shí)施，科技投入大幅度增加，國家創(chuàng)新體系日趨完善，各類創(chuàng)新主體的活力日益增強(qiáng)，越來越多的重大科技成果不斷涌現(xiàn)，同時，科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化周期不斷縮短，機(jī)會稍縱即逝，對科技成果轉(zhuǎn)化工作提出了更高的要求。此外，隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家目標(biāo)的不斷推進(jìn)，建設(shè)服務(wù)型政府進(jìn)程的不斷加快，市場經(jīng)濟(jì)體制不斷深化，社會環(huán)境發(fā)生重大變化給科技成果轉(zhuǎn)化帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

二、科技計劃成果進(jìn)場交易面臨的困難與挑戰(zhàn)

（一）政策保障機(jī)制不健全。目前，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)制度相對完善，但是專門針對科技計劃成果進(jìn)入技術(shù)市場進(jìn)行公開交易的政策尚不健全，對科技計劃成果進(jìn)場交易的程序、中介機(jī)構(gòu)的選擇、科技計劃成果的分類和價值評估、科技計劃成果進(jìn)場交易的各有關(guān)利益方的權(quán)責(zé)規(guī)制等缺乏統(tǒng)一的操作規(guī)范和政策引導(dǎo)，在一定程度上阻礙了科技計劃成果的有效展示和進(jìn)場交易。（二）審批程序復(fù)雜。在科技創(chuàng)新迅猛發(fā)展的今天，科技成果屬性具有一定的時效性，然而，在科技計劃成果進(jìn)場交易的全鏈條中，涉及到科技管理、財稅管理、資產(chǎn)管理等多部門、多環(huán)節(jié)的審批問題，導(dǎo)致整個科技計劃成果進(jìn)場交易和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化周期延長，影響了技術(shù)效益發(fā)揮，同時大幅削弱了科技計劃成果所有者進(jìn)行交易或轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。（三）缺乏硬約束和有效激勵。當(dāng)前對科技計劃成果進(jìn)場交易是引導(dǎo)性的，沒有強(qiáng)制性，科技計劃成果所有者對已經(jīng)取得的研發(fā)成果不開展轉(zhuǎn)化或交易活動也不會受到任何懲罰，考核機(jī)制缺乏對科技計劃成果交易績效的評價。而且，科技計劃成果所有者即使積極推進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易，實(shí)際上最終得到的交易收益很少。因此，在既缺乏硬約束又缺乏有效的激勵措施的雙重因素影響下，科研人員推動科研成果進(jìn)場交易的積極性不高。（四）中試環(huán)節(jié)薄弱。中試環(huán)節(jié)是促進(jìn)科技計劃成果交易的重要因素，缺乏中試的科技計劃成果在進(jìn)場交易過程中缺乏競爭力，交易成功的可能性大幅度降低。中試環(huán)節(jié)薄弱的重要原因之一是缺乏資金支持，導(dǎo)致實(shí)驗室成果與市場實(shí)際需求結(jié)合困難，一方面技術(shù)需求方需要的是經(jīng)過中試的技術(shù)，另一方面技術(shù)供給方提供的是未經(jīng)中試的實(shí)驗室科技成果，形成科技計劃成果進(jìn)場交易的“中空”環(huán)節(jié)，交易成本和風(fēng)險都很高，嚴(yán)重影響科技計劃成果進(jìn)場交易的可能性。（五）中介機(jī)構(gòu)不健全，服務(wù)能力弱。目前，我國的科技中介機(jī)構(gòu)建設(shè)尚不健全，普遍存在服務(wù)能力較薄弱的問題，尚未建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的有效服務(wù)機(jī)制。例如，目前缺乏權(quán)威的科技成果價值評估機(jī)構(gòu)，難以界定科技成果的價值，不利于科技成果的交易。另外，資產(chǎn)評估中介機(jī)構(gòu)、投資咨詢和融資中介機(jī)構(gòu)、信用評價中介機(jī)構(gòu)等都遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)實(shí)要求。

三、促進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易的政策措施

通過市場化手段促進(jìn)科技計劃成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，是我國科技發(fā)展的必然趨勢。國家應(yīng)該盡快出臺針對性的政策法規(guī)，采取切實(shí)有效的管理措施，對全國科技計劃成果進(jìn)場交易進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范，完善科技計劃成果進(jìn)場交易的各個環(huán)節(jié)，調(diào)動一切積極因素和各方的積極性，最大限度地實(shí)現(xiàn)科技計劃成果的效益，從而提高國家財政投入產(chǎn)出效率。（一）完善科技計劃成果進(jìn)場交易法規(guī)政策。完善法規(guī)政策主要涉及三個方面：第一，國家應(yīng)當(dāng)在《科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)制下盡快出臺專門的管理辦法，規(guī)范科技計劃成果進(jìn)場交易行為，切實(shí)保障科技計劃成果進(jìn)場交易供需雙方、中介機(jī)構(gòu)、科研人員以及風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)在科技計劃成果進(jìn)場交易過程中的合法權(quán)益，努力營造有利于科技計劃成果進(jìn)場交易的法律環(huán)境。要從科技計劃成果進(jìn)場交易的全過程出發(fā)，在科技計劃成果供給、科技計劃成果需求、科技計劃成果進(jìn)場交易服務(wù)等多個方面做出實(shí)質(zhì)性規(guī)定，逐步形成合力；第二，國家應(yīng)當(dāng)完善科技計劃管理政策，在現(xiàn)有政策框架內(nèi)明確規(guī)定科技計劃成果進(jìn)場交易的必要性，增加科技計劃成果進(jìn)場交易的強(qiáng)制性規(guī)定，切實(shí)在科技計劃項目立項、過程管理、成果管理及信用管理等方面提出具有可操作性的要求，對于違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)對科技計劃項目承擔(dān)單位和科技計劃項目負(fù)責(zé)人的信用等級進(jìn)行降級處理，并規(guī)定在一定時間內(nèi)不得申報國家科技計劃項目；第三，要加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)配套實(shí)施細(xì)則的制定和出臺，強(qiáng)化落實(shí)和監(jiān)督，切實(shí)發(fā)揮促進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易的法律效力。完善落實(shí)科技人員轉(zhuǎn)化交易的股權(quán)和期權(quán)激勵等收益分配制度，采取以獎代補(bǔ)、貸款貼息、投資引導(dǎo)等多種形式，落實(shí)促進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易的引導(dǎo)政策。（二）優(yōu)化科技計劃成果進(jìn)場交易環(huán)境。第一，科技中介機(jī)構(gòu)是科技計劃成果進(jìn)場交易的橋梁，國家應(yīng)提供專項資金重點(diǎn)支持一批多種形式的科技中介機(jī)構(gòu)，拓展科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)功能和范圍，發(fā)揮配置資源的功能，推進(jìn)技術(shù)、人才、資本、產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合并形成網(wǎng)絡(luò)化，為科技計劃成果進(jìn)場交易提供全方位服務(wù)平臺；第二，加強(qiáng)對科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，完善中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)制度、工作程序、信用體系建設(shè)，推進(jìn)科技中介機(jī)構(gòu)行業(yè)協(xié)會發(fā)展，扶持中介機(jī)構(gòu)健康成長，保證進(jìn)入科技中介市場的機(jī)構(gòu)和人員的素質(zhì)和服務(wù)質(zhì)量，培育能夠提供多渠道、多功能、多層次、多領(lǐng)域和全方位的咨詢與服務(wù)的科技中介機(jī)構(gòu)。（三）加強(qiáng)對科技計劃成果進(jìn)場交易的公共服務(wù)。第一，要加強(qiáng)信息平臺建設(shè)，完善機(jī)制。信息有效交互是加速科技計劃成果進(jìn)場交易的有效途徑，要搭建好信息網(wǎng)絡(luò)平臺，確保信息及時、準(zhǔn)確、高效地傳遞，解決信息不對稱的問題。重視和完善科技計劃成果信息的管理與，定期國家科技計劃成果指南；第二，科技計劃項目執(zhí)行過程中要定期上報科技計劃成果進(jìn)場交易情況，開展績效考評，形成約束力。績效考評內(nèi)容應(yīng)包括：對實(shí)際取得的績效成績和年度績效計劃中的績效指標(biāo)進(jìn)行比較；如果沒有達(dá)到績效目標(biāo)，要說明沒有達(dá)到目標(biāo)的原因，以及將來完成績效目標(biāo)的計劃和時間表；如果某個績效目標(biāo)是不實(shí)際或不可行的，要說明改進(jìn)或終止目標(biāo)的計劃。（四）推進(jìn)科技計劃成果進(jìn)場交易全程產(chǎn)學(xué)研合作。第一，產(chǎn)學(xué)研合作是科技計劃成果進(jìn)場交易供需雙方緊密聯(lián)系的有效途徑，當(dāng)前應(yīng)致力于形成一個由政府主導(dǎo)或支持，由相同或相近產(chǎn)業(yè)及其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)之間，結(jié)合科技計劃項目承擔(dān)單位，按照自愿互利、共同發(fā)展原則組建專業(yè)化協(xié)作體系，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作縱深發(fā)展。具體包括：推動科技計劃項目承擔(dān)單位與企業(yè)協(xié)調(diào)行動；引導(dǎo)科技計劃項目承擔(dān)單位和企業(yè)以資產(chǎn)為紐帶，組成共同參股或相互持股的經(jīng)濟(jì)實(shí)體；鼓勵企業(yè)與科技計劃項目承擔(dān)單位聯(lián)合建立各種中試基地，發(fā)揮科技計劃成果孵化、示范和推廣作用。第二，成立科技計劃成果進(jìn)場交易協(xié)調(diào)員隊伍，派駐到科技計劃項目承擔(dān)單位，促進(jìn)并協(xié)調(diào)公共研究部門、產(chǎn)業(yè)部門、科技管理部門之間的合作，形成產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的態(tài)勢，并對協(xié)調(diào)員進(jìn)行年度評價。（五）加強(qiáng)科技計劃成果進(jìn)場交易管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。科技計劃成果進(jìn)場交易是一項系統(tǒng)工程，應(yīng)多部門共同參與。政府間協(xié)調(diào)主要應(yīng)通過定期會商的方式，在科技計劃成果進(jìn)場交易的政策法規(guī)制定方面的協(xié)調(diào)、各類基金計劃的協(xié)調(diào)與合作、共建共管科技中介機(jī)構(gòu)、共建共享公共服務(wù)平臺、聯(lián)合共同推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、共同完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、共同推進(jìn)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的研究與制定等方面全面展開工作。

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作者:王麗華 單位:機(jī)械工業(yè)信息研究院