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摘要：闡述專利信息的管理和運用在企業經營活動中的重要作用，分析鐵路企業在專利信息管理和運用方面存在的問題。建議鐵路企業從充分利用專利信息服務機構、與國家知識產權局和地方政府知識產權管理部門建立長效合作機制、建立基于企業產品研發創新需求的專題跟蹤專利數據庫、建立健全企業內部專利信息管理運用體系四方面入手，提高企業專利信息運用水平。

關鍵詞：鐵路企業；專利；信息管理；知識產權專利

信息作為一種基礎性、綜合性、戰略性資源，包含市場信息、法律信息和技術信息。以《專利合作條約》《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS協議）《實體專利法條約》等國際條約為基礎，專利制度的影響已遍及全球，而專利信息的數量更是每年以百萬計的遞增。據世界知識產權組織統計，全球95%以上的最新發明創造記載在專利文獻中，約70%的發明創造只在專利文獻中公開。專利信息是專利制度運行的載體，不僅能夠推動創新、提高企業競爭力，而且能夠實現產業轉型發展、加快轉變經濟發展方式[1]。近年來，我國鐵路大力推進原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新，高速、重載等各類鐵路技術迅猛發展。中國標準動車組的研制成功，標志著我國已全面掌握高鐵動車組及關鍵裝備的核心技術。如何有效運用專利手段保護我國高鐵技術發展中的創新成果，并將技術創新轉化為市場競爭優勢，越來越受到行業內企業的廣泛關注。而專利信息分析與利用作為制定專利戰略、運用專利武器的基礎和前提十分重要[2]。

1專利信息管理和運用的作用

專利制度設計的初衷是“為創新之火添利益之油”，對于企業而言，專利本身的核心價值是幫助企業在市場競爭中占據有利地位。具體地說，專利信息在企業經營中起到的作用主要包括以下幾方面。1.1提高研發效率，避免重復立項。在科研項目立項前，應先進行專利查新檢索工作，以避免重復研發。當技術人員在科技研發過程中遇到難以解決的技術難題，應首先想到進行專利信息的檢索、收集，看是否能從相關的技術方案中找到解決辦法。據世界知識產權組織統計，在技術研發中如果充分利用專利文獻，平均可節省60%的科研時間和40%的科研經費[3]。1.2把握技術發展方向，搶占市場先機。通過對專利信息的分析，企業可及時把握本領域科技發展方向和技術發展動態，為企業制定發展戰略提供決策參考。如西門子專門設立信息研究中心，約30位專家專門負責收集來自經濟、科學、技術等方面的信息，監測各業務領域的市場發展態勢，撰寫科技趨勢、市場動態等方面研究報告，為西門子技術創新提供強有力的決策信息支撐[4]。1.3幫助企業在技術貿易中掌握主動權。專利法律信息的檢索、分析和運用在公司并購、技術引進、專利轉讓等技術貿易活動中尤為重要。2003年國家發展和改革委員會組織國內電力規劃院、電力設計院、鍋爐制造企業聯合引進了阿爾斯通全套技術。這次引進有力提升了國內鍋爐設計、制造能力，為自主研發打下基礎。但在引進的44件許可專利中，23件專利并未進入我國。而這一情況，在技術引進初期我方并未完全掌握，錯失了談判的有力籌碼。1.4避免專利糾紛，保護自身權益。在企業產品投放市場時，使用專利數據庫進行專利檢索可避免企業產品侵犯他人知識產權。同時如果能夠定期進行專利數據庫檢索，則不僅可避免自身產品侵犯他人知識產權，而且可對相關技術領域跟蹤監控，預防自己的知識產權被他人侵犯。另外，一旦企業主動或被動涉及專利糾紛，則更能凸顯出專利信息搜集、運用的巨大作用。企業一旦涉訴，無論是作為被告還是原告，都應首先進行全面的專利信息檢索。例如，2014年1月10日，旭普林公司向北京市第二中級人民法院起訴稱，上海中馳公司在中國境內制造、銷售的聲屏障產品侵犯了其專利權。上海中馳公司在一審敗訴后，通過對專利信息的深入對比和分析，確定旭普林公司涉訴專利在德國并未申請成功。于是進一步收集相關證據，并通過向專利復審委員會申請、舉證，最終涉訴專利無效，避免了巨額賠款。在上述案例中，上海中馳公司在一審中的被動應訴和在二審過程中主動反擊、積極舉證，所得到的結果是完全不同的。而在這一過程中，專利信息的搜集和運用所發揮的巨大作用不言而喻。1.5幫助企業控制專利成本。由于專利的維持費用按照階段性上漲的方式設置，當企業擁有的專利具有一定規模，就有必要考慮專利的成本控制問題。通過對專利信息的檢索和分析、運用，可幫助企業對自身專利的市場前景進行評估，以確定哪些專利有必要繼續繳費維持、哪些專利應當放棄專利權。

2鐵路企業專利信息管理和運用的現狀及問題

以中國鐵路總公司（簡稱總公司）及其下屬各鐵路局（公司）為代表的鐵路運營企業是國內鐵路產品市場的唯一買家，而產品供應方無論是以中國中車股份有限公司及其子公司為代表的鐵路裝備制造企業，還是以中國中鐵建設集團有限公司、中國中鐵股份有限公司為代表的鐵路施工企業，均以大型國有企業為主，這樣的市場結構決定了產品銷售中“計劃”往往大于“競爭”。因此，專利的核心價值——為企業帶來的市場競爭優勢，基本沒有發揮效應的余地，這也正是以往鐵路企業對于構建專利保護體系、運用專利信息熱情不高的歷史客觀因素。近年來，隨著我國高鐵技術的發展和國際化進程的不斷加快，尤其是在鐵路產品“走出去”的大背景下，鐵路企業的知識產權保護意識已經顯著提高，在知識產權管理體制的構建方面取得了一些成果。例如，原中國北車股份有限公司在知識產權管理方面，主要采取較為集中的管理體制。雖然沒有設立專門的知識產權管理部門，但是主要由集團公司研究院負責知識產權工作，集團公司研究院有一名專職人員指導、管理及協調技術創新過程中的知識產權事務，部分所屬企業相應設有知識產權主管或專利主管，也有部分所屬企業的知識產權管理工作由科技管理人員兼職負責[4]。總公司內部設有科技管理部成果管理處，歸口管理總公司科技創新知識產權工作，編制科技創新知識產權工作規劃，擬訂管理辦法，組織總公司科技創新知識產權權益管理工作。同時，其下屬單位中國鐵路總公司科學技術信息研究所，設有成果管理辦公室、知識產權研究辦公室及科技查新中心3個部門，為總公司的成果管理處提供從專利申請、知識產權管理政策研究、專利布局分析等全方位的服務。盡管鐵路企業在知識產權管理體制建設上已經大幅進步，但在專利信息管理和運用方面，普遍存在以下問題：（1）對專利信息作用的認識不足。雖然鐵路技術創新迅速發展，知識產權工作越來越被國內鐵路企業認識和尊重。但對于專利體系的認識程度大多還停留在專利申請、專利管理等基礎性專利工作，對于專利信息運用這一知識產權工作的重要一環，并未給予足夠重視。（2）對專利信息研究人才的培養重視不足。盡管專利信息在企業經營的全過程都能發揮作用，但其有效運用的前提是對信息的全面搜集、正確提取及深入加工，這樣才能將普通的數據轉化為資源。而這一轉化過程完全要靠專利信息研究人員來完成。一名優秀的專利數據分析師除應具備本行業的專業知識外，還應具備專利文獻檢索知識、知識產權保護法規知識及相應外語閱讀水平、計算機應用技能[4]。這種高端復合型人才的培養和儲備，無法一蹴而就，且容易被企業忽視。目前很多鐵路企業都沒有建立針對專利信息人才的培養機制，甚至有些單位還沒有將培養專利信息人才提上工作日程。（3）專利信息運用工作體系不健全。健全專利信息運用工作體系是企業開展專利信息管理運用工作的最有力保證。2015年由原中國南車、中國北車股份有限公司合并組建了中國中車股份有限公司，盡管其下屬企業在專利信息的管理和運用方面具有很多成功經驗，但就中國中車股份有限公司總體而言，尚未形成統一的專利信息管理和運用體系。

3鐵路企業專利管理和運用的建議

隨著國內鐵路產品市場的進一步開放、國際鐵路產品市場競爭的進一步激化，企業要在競爭中求生存、謀發展，必須不斷進行科技創新研發。而專利信息的有效運用，正是引導企業科技投入、支撐企業科技創新、助力企業發展壯大的關鍵要素。鐵路企業加強專利信息管理和運用可從以下幾方面入手：（1）充分利用行業內部專利信息服務機構，迅速提升信息運用水平。中國鐵路總公司科學技術信息研究所科技查新中心（簡稱中心）是鐵路行業內部唯一的國家一級查新中心，在從事專利信息服務方面也具有豐富經驗，能夠幫助鐵路企業加強專利信息的收集、分析和研究運用，為企業的決策提供有效支撐。如縱橫機電技術開發有限公司不僅委托中心對其新產品進行專利侵權分析，而且與中心建立長效合作機制，中心定期提供相關技術領域的專利信息分析報告，為技術人員實施技術研究提供條件，為公司產品研發、市場投產、技術創新和公司經營提供決策服務。（2）與國家知識產權局和地方知識產權管理部門建立長效合作機制，培養專利信息運用專業人才。鐵路企業可充分利用國家和各地方知識產權局開發的公共專利信息服務平臺，對企業技術研發人員、專利管理人員進行專利信息運用技能培訓。定期選派人員參加相關的專利信息運用培訓，有計劃地培養企業內部專利信息運用專業人才。（3）建立符合企業研發創新需求的專題專利數據庫。由于全球范圍內專利信息的數量巨大，要將專利信息處理為能夠為研發提供幫助的有用數據，則要對專利信息進行檢索、整理、標引等數據處理工作，而這些工作專業性較強，往往需要專業的數據分析人員才能完成。因此，為了企業的科技研發人員能夠更便捷地應用專利信息，企業應根據自身經營產品所涉及的技術領域，設計簡單便捷的導航結構和索引關鍵詞，構建符合自身產品研發需求、戰略決策需求的國內外專題專利文獻數據庫。（4）建立健全企業內部專利信息管理和運用體系。盡管利用外部服務機構能夠迅速提高企業的專利信息運用水平，但從企業發展的長遠利益看，還是應建立企業內部的專利信息體系。在企業經營活動中，最能發揮專利信息輔助決策作用的往往是一些關乎企業發展的重大事項，如產品進出口、技術引進或轉移、企業并購或重組等。而對這些重大事項作出決策的通常是企業領導層，因此如果建立由企業高層領導直接管理的專利信息部門，則能夠更好地發揮專利信息在企業經營活動中的作用。對于已經具有知識產權管理部門的企業，則可在部門內設置專職的專利信息運用工作崗位，配置專門的專利信息工作負責人，使專利信息運用工作更加系統。另外，從經費保障的角度，專利信息工作無論是購買專利數據資源、培訓專利工作人員、外購專利數據服務等，必要的經費支持都是開展工作的基礎。

作者:王蕾 單位:中國鐵道科學研究院 科學技術信息研究所

參考文獻

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[2]林恩麗．淺談專利分析對企業的重要性[J]．福建電腦，2013(2)：87-88，96．

[3]王輝．關于開展企業專利信息運用工作的幾點思考[J].中國發明與專利，2015(12)：19-20．

[4]羅丹．中國北車知識產權管理體系研究[D]．北京：北京交通大學，2013．