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航天研發項目開發中風險的識別方法

流程圖可用網絡圖來表示，也可利WBS來表示。流程圖方法要建立一個研發項目的總流程圖與各分流程圖，它能統一描述項目工作步驟，顯示出項目的重點環節，它們要展示項目研發實施的全部活動，同時能將實際的流程與想象中的狀況進行比較，幫助了解項目風險所處的具體環節及各環節之間存在的風險，便于檢查工作進展情況，這是一種非常有用的結構化方法，可以為項目實施中的風險控制提供依據，運用這種方法完成的項目風險識別結果。核對清單把經歷過的風險事件及來源列成一張核對表，一般根據研發項目環境、產品、技術資料、團隊成員的技能。核對表的內容可包括：研發項目可用資源；研發項目管理成員技能；研發項目產品或服務說明書；研發項目產品或服務說明書；項目范圍、成本、質量、進度、采購；以前研發項目成功或失敗的原因等。這種方法也許揭示風險的絕對量要比別的方法少一些，項目經理對照核對表，對潛在風險進行聯想相對來說簡單易行，但是這種方法可以識別其他方法不能發現的某些風險。通過對系統內外相關問題的系統分析，根據發展趨勢的多樣性，由美國科研人員PierrWark于1972年提出的。它設計出多種未來前景，然后用類似于撰寫電影劇本的手法，當一個項目持續的時間較長時，可用情景分析法來預測和識別其關鍵風險因素及其影響程度，往往要考慮各種技術、經濟和社會因素的影響，對系統發展態勢作出自始至終的情景和畫面的描述。情景分析法對以下情況是特別有用的：提醒人們注意某種技術的發展會給人們帶來哪些風險；研究某些關鍵性因素對未來過程的影響；建議需要進行監視的風險范圍；提醒決策者注意某種措施可能引起的風險或危機性的后果。情景分析法在假定關鍵影響因素有可能發生的基礎上，構造出多重情景，是適用于可變因素較多項目進行風險預測和識別的系統技術，可以提出多種未來的可能結果，以便采取適當措施防患于未然。目前，一些大型跨國公司陸續采用了情景分析法，情景分析法產生了目標展開法、空隙添補法、未來分析法等具體應用方法，從70年代中期以來在國外得到了廣泛應用，主要是對一些大項目進行風險預測和識別。又稱專家調查法，它是依靠專家的直觀能力對風險進行識別的方法，它是20世紀50年代初由美國蘭德公司研究提出的，由研發項目風險小組選定項目相關領域的專家，此法的應用已遍及經濟、社會、工程技術等各領域，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，并與這些適當數量的專家建立直接的函詢聯系，再匿名反饋給各位專家，必須逐步使專家的意見趨向一致，這樣反復經過四至五輪的考慮，再次征詢意見，最后識別的根據，最終形成的結論，就相對來說比較科學了。德爾菲法比較符合當前的實際情況，值得我們廣泛應用。也稱集體思考法，是以專家的創造性思維來索取未來信息的一種識別方法，此法由美國人奧斯本于1939年首創，從50年代起就得到了廣泛應用。它通過專家會議，以“宏觀智能結構”為基礎，頭腦風暴法在一個專家小組內進行，發揮專家的創造性思維來獲取未來信息，這就要求主持會議的人通過專家之間的信息交流和相互啟發，為達到互相補充并產生“組合效應”，使預測和識別的結果更準確，誘發專家們產生“思維共振”，促使專家們感到急需回答會議提出的問題，以獲取更多的未來信息。

航天研發項目開發中的風險分析

建立問題的系統模型，對風險因素的影響進行定量分析，風險分析即在對項目風險進行前期預測和識別的基礎上，并估算出各風險發生的概率及其可能導致的損失大小，以保障項目的順利進行，為重點設置這些風險提供科學依據，從而找到該項目的關鍵風險。常用的風險分析的方法很多，諸如影響圖分析法、模糊分析法、外推法、決策樹分析法、灰色系統理論、效用理論、主觀概率法、計劃評審技術、蒙特卡羅模擬法等。其中，蒙特卡羅分析法是一種通過對隨機變量的統計實驗的數學方法，是在航天研發等重大科研項目中風險分析的常用方法。它是隨機模擬求解數學、物理、工程技術問題近似解的數學方法，其特點是用數學方法模擬實際概率過程，然后加以統計處理，在此基礎上對風險進行評價。所謂風險評價需確定風險評價基準，進而確定項目的整體風險水平，就是對各種風險事件后果進行評價，并按其嚴重程度排序。在實踐過程中風險識別、風險分析和風險評價絕非互不相關，在實踐過程中風險識別、風險分析和風險評價絕非互不相關，常常相互重疊，需要反復交替進行，根據這套相對風險評價基準計量航天飛機研制和發射風險。其研究結果表明，研制開始階段的風險水平比發射時可接受的水平高。研制開始時的成功概率就能夠讓決策者把這個項目干下去。研制開始階段的風險水平雖然很高，但它是隨著時間和項目的進展發生動態變化的，項目組織者、技術人員相信，風險一定會隨工作進展而減小。因此有必要在整個航天研發項目實施中持續進行風險管理。在進行項目風險分析中，項目管理者務必清楚以下問題：如果改用其他方案，是否會帶來新的風險；如何減少或消除這些可能的損失；若發生損失，需要付出多大的代價；風險造成損失的概率多大；項目有哪些風險。一般來說，航天類研發項目在實施中存在以下幾種風險：技術風險是航天研發項目在設計、生產、試驗的各個階段會遇到的最主要的風險。引發技術風險的原因有些是技術途徑、工藝方法和技術方案的不成熟，有些是工藝設備或檢測手段達不到要求。另外，預先研究成果不充分也會帶來大量的技術風險，尤其在一些重大的技術關鍵尚未取得研究成果的情況下，倉促開展項目研制，會大大增加項目的不確定性和風險。管理風險指項目在研制過程中，由于項目管理者的素質、組織結構、合同風險、銜接風險以及團隊成員的素質等有關各方不協調以及其他不確定性而引起的直接影響到項目的能否順利實施的風險。航天研發項目研制過程是一個龐大的系統工程，科研項目的研制具有未知因素多、探索性強等特點，加之科研團隊經常存在重技術輕管理的思想，因此不可避免地會出現管理上的風險。航天科研項目的研制周期很長，常常會因為一些性能和設計技術問題進行調整，因此，經費使用的控制難度比較大，費用風險由此產生。進度風險是指系統的研制、生產的進度估算和進度目標在切合實際和合理性方面存在的風險，另外，一些技術風險也會導致項目不能實現進度目標，存在進度風險。保障性風險指由管理組織水平給科研項目帶來的風險，包括人員風險和資源風險，如工藝設備、技術資料、計算機資源等的不穩定給項目造成的風險。是指由于外部環境因素的變動而給項目帶來的風險，包括政治風險、宏觀經濟風險以及自然風險。由于航天研發項目研發涉及國計民生、國家安全等領域，容易受國內外經濟、政治、軍事等環境的變化，而產生不可控的風險。

航天研發項目開發中風險的監控與處理

①進行風險處置。未預見的風險由風險管理小組臨時決策處理，在研制過程中，風險發生時根據應對措施進行風險控制，高風險報上級領導和用戶決策。②建立風險報告制度。中高風險由風險管理小組報領導和用戶，在研制過程中風險發生時，低風險報風險管理小組。③建立關鍵項目監控表。對風險項目進行適應性地增加、刪除、修改，并進行周期性動態評估，對關鍵風險項目及風險項目造成的影響建立跟蹤控制表。①風險承擔是指應當預留出費用信息量余量和進度余量，無須專門進行風險控制，對存在的特定風險狀況主動做出決策接受相應等級的風險，風險處理活動需要一定量的費用投入，應對各種風險階段決策可能產生的問題，必須為此留出一定經費額度，在建立項目的費用和性能目標時，就可以做出相應的調整。②風險轉移是在方案研制和設計過程中重新分配風險，從而降低整個系統的風險。所謂重新分配是指系統某個部分的風險重新分配到該系統的另一部分，或者使風險在研制管理部門、研制方或使用方之間進行重新分配。保險是轉移風險的最常見的一種方法。如慕尼黑航天再保險公司所承擔的150項航天項目保險就是項目組織者進行風險轉移的例子。他們曾對俄羅斯的質子號火箭、阿里安那系列火箭、美國德爾塔火箭、烏克蘭的水上發射平臺以及各類通訊衛星、氣象衛星、對地觀察衛星等進行了性能保險和過程保險。在這些項目的實施過程中對項目的風險進行了有效的監控，為項目的順利實施起到了積極的作用。③風險避免是指通過更改方案、要求、規范等將風險降低到可接受的水平，當研發項目潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，消除高風險源，代之以較低等級風險，此時通常沒有其他策略可用，只好用這種方法。風險避免有時需要做出一些必要的犧牲，風險控制不是試圖消除風險源，而是努力降低或緩解風險，這些犧牲與風險真正發生時可能造成的損失相比，要小得多，我們要降低風險發生的概率或是盡量減輕風險對項目的影響。總之，航天研發項目的風險管理滲透在項目生命周期的各個過程之中，與項目管理的各個階段密切結合，涉及到整個項目研發實施的全過程。航天研發項目管理者只有在風險預測、風險識別、風險分析與風險評估的基礎上，才能最大程度降低項目研發的風險性，從而能夠保障科研目標的順利實現，需對項目產生的危害程度采取相應的風險處理方法，在工作過程中，對重大科研項目中可能存在的各種風險要按照風險的類別進行分析。

本文作者：齊園工作單位：北京華航無線電測量研究所