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一、設計變更界定

根據《建筑法》、《建設工程勘察設計管理條例》及《建設工程質量管理條例》等有關法律法規，結合多個行業和地方省級有關勘察設計的有關法規和實際工程設計、施工過程中所遇到的變更內容，工程設計變更一般指自工程初步設計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準的初步設計、技術設計或施工圖設計所進行的修改活動。設計變更應當以“優化設計、節約投資”為前提，應符合國家、行業現行的工程強制性標準和技術規范的要求，滿足使用功能的需求，符合節約用地和環境保護的要求。按照項目規模和設計修改活動審批方式，具體變更階段和性質闡述如下。（一）設計變更階段。1．方案設計文件變更。根據住房城鄉建設部印發的《建筑工程設計文件編制深度規定》（2016年版）規定：對于技術要求相對簡單的民用建筑工程，當有關主管部門在初步設計階段沒有審查要求，且合同中沒有做初步設計的約定時，可在方案設計審批后直接進入施工圖設計。即技術簡單的小型建設項目可以方案設計代替初步設計文件。在方案設計文件審查批準后，如需進行方案設計、施工圖設計文件修改，應按照有關規定變更方案設計文件。2．初步設計文件變更。凡是中型及以上的建設工程，均應編制初步設計文件；技術復雜、政府投資或者備案立項的小型建設項目和利用世行貸款、亞行貸款、國債資金的小型建設項目應編制初步設計文件；分期建設的按立項核準及規劃審批等相關文件確定。對于此類項目，在初步設計文件審查批準后，如需進行初步設計、施工圖設計修改，應按照有關規定變更初步設計文件。建設工程項目規模具體劃分標準按照現行國家建設項目設計規模劃分標準執行。3．施工圖設計變更?！斗课萁ㄖ褪姓A設施工程施工圖設計文件審查管理辦法》規定：任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖；確需修改的，凡涉及本辦法規定的內容，建設單位應當將修改后的施工圖送原審查機構審查。該辦法所規定的內容為：（1）是否符合工程建設強制性標準；（2）地基基礎和主體結構的安全性；（3）是否符合民用建筑節能強制性標準，對執行綠色建筑標準的項目，還應當審查是否符合綠色建筑標準；（4）勘察設計企業和注冊執業人員以及相關人員是否按規定在施工圖上加蓋相應的圖章和簽字；（5）法律、法規、規章規定必須審查的其他內容。（二）設計變更性質。根據《建設工程勘察設計管理條例》(國務院[2015]662號令)第二十八條規定：建設工程勘察、設計文件內容需要作重大修改的，建設單位應當報經原審批機關批準后，方可修改。但該條例未明確界定重大修改的范圍，結合水利、民航及交通等行業主管部門規章和地方省級有關工程設計變更的相關法規，將設計變更分為重大變更和一般變更。1．重大變更。重大設計變更是指工程建設過程中，工程的建設規模、設計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結構形式、重要機電金屬結構設備、重大技術問題的處理措施、施工組織設計等方面發生變化，對工程的質量、安全、工期、投資、效益產生重大影響的設計變更。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原審查部門重新審批。其中，涉及項目可行性研究報告、投資規模等主要內容的調整還須經原項目立項及有關部門同意后，再辦理有關調整初步設計審查的批復手續。2．一般變更。除重大設計變更外的其他設計變更為一般設計變更。一般設計變更文件由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。

二、變更的原因和對策

工程設計變更既有建設單位、設計單位、監理單位及施工單位的主觀原因，也有不可抗力、自然條件等方面客觀原因。結合實際工程設計變更的影響因素和實際案例，變更的原因和對策歸納如下。（一）目標工期不實際。在實際建設工作中，為了趕上某一個重要節慶、儀式及會展，或為了早日投產運營，政府有關領導或企業負責人強行壓縮工期，進而采取建造成本高、后期質量效果不佳但施工速度較快的工藝。此類設計方案在設計、施工過程中常因項目主管領導、企業負責人等管理者變化引起變化，從而導致設計變更，拖延工期，但從技術層面來說卻是一種理性的回歸。對策：政府官員或企業負責人常常不具備工程技術專業知識，在項目建設工程中，會把項目建設與年度的重要活動關聯起來，以擴大影響力和知名度。此時，作為具備專業技術知識的建設單位、設計單位及相關咨詢單位應科學客觀論證，給出可行的多個方案比選，說明各個方案的優缺點，關鍵內容一定要準確、重點匯報。千萬不要只按領導要求做方案，不大膽反饋存在的問題，糊弄領導，最終為工程建設埋下隱患。（二）前期調研不充分。在開展可行性研究、初步設計工作階段，一是對建筑材料供應市場調研不充分，如土地平整工程，填料可采取海沙、河沙、土石料等，若缺乏對周邊可供材料進行充分調研和預判，等到實際施工時，會因設計采用的填料供應不足而修改設計方案。二是項目所在區域的規劃、雨水、可用道路及碼頭等環境資料不足，導致因與規劃不一致而變更設計，因設計排水量不能滿足實際需求而變更設計，因施工路網不可用而變更施工組織設計。對策：采取有效方式，重視前期調研工作。如召開調研會議、現場踏勘、到有關業務主管部門咨詢、到類似項目調研，深入了解項目周邊環境資料，對于前期工作經歷時間較長的項目，還應預測項目施工階段的市場情況，并形成有效的應對措施和備用方案。（三）勘察工作不到位。通常主要有兩種形式。一是沒有進行實地地質勘察就直接開展設計工作，或采用項目周邊區域的地質勘察資料開展設計工作；二是沒有對設計方案的重要部位進行詳細勘察，如橋梁設計方案中的橋墩基礎，應對橋墩基礎所在位置進行詳細勘探。由于勘查工作不完整，地質資料不充分，在初步設計、施工圖設計階段的技術工藝沒有針對性，導致實際施工中難以操作，引起設計變更。對策：從事建設工程勘察、設計活動，應當堅持先勘察、后設計、再施工的原則，按照《巖土工程勘察規范》分階段進行可行性研究勘察、初步勘察和詳細勘察工作，滿足各階段的深度要求。若遇到受現場客觀條件、征地等原因無法開展勘查工作，因及時向上級或有關部門反饋，解決進場實地勘察遇到的問題，為設計工作提供詳細準確的地質資料。（四）設計團隊知識經驗不足。由于我國各行業、各地方在一定時間內仍處于建設的加速期，工程設計人員需求量較大，新的設計人員不斷走上工作崗位，面對全國各地的工程項目，一方面存在設計經驗不足的短板，另一方面設計團隊知識結構存在差距。設計方案的區域針對性差，過于照搬書本和規范，缺乏對項目所在區域環境和項目內容的統籌。對策：不僅是設計單位團隊知識經驗不足，建設單位、施工單位也同樣存在。為解決存在的不足，建設單位在項目建設全過程中應充分發揮統籌協調的作用，對關鍵部位、重要工藝及有重要影響的事項召開專題論證會，邀請行業內的專家把脈，充分借用外腦，保證設計方案的技術可靠、可行、經濟。（五）建設單位提高建設標準。在項目實施過程中，建設單位提高建設標準，常常會引起修改局部設計方案、施工工藝、改變建筑材料等工作，從而導致變更設計方案、增加工程造價、延長施工工期等事項。對策：建設單位應在前期工作中充分調研和論證，多方案比選，并對項目建設過程及建成投產運營進行合理預測，減少甚至杜絕建設期間的設計變更工作。（六）工程量計量差錯。工程量計量的基礎是設計方案，同時也會出現因設計、造價等工作人員疏忽出現的錯項、漏項、重項現象。在工程設計和施工招標過程中，建設單位通常都急于開工，對工程量清單沒有認真核對，在施工過程中發現存在錯項、漏項、重項等工程量誤差大而引起工程變更，甚至出現設計方案與施工現場不符的情況，從而引起工程量和工程造價變化。對策：為減少甚至杜絕工程量計量方面的差錯，一要認真做好設計和設計準備工作，保證設計方案的依據可靠、詳實、充分，關鍵、專項工作充分論證，從而保證設計方案有針對性，避免與實際不符。二要加強組織分工，明確審核內容和標準，建立設計、造價及建設單位獨立審核、差異互核的機制。（七）施工現場情況變化。由于在設計階段對現場環境、周邊單位和村民需求的情況了解不全，在施工過程中，周邊單位、村民提出如出行道路、排水渠、垃圾站、變電站等日常生產生活需求，表面上看是施工現場情況變化，實質上屬于前期工作不充分造成的。同時，也有因項目周邊臨近區域發生原始地形地貌、規劃等方面的變化，進而引起設計變更。對策：一是加強對項目選址現場和周邊區域關聯組織、群體的調研，收集詳實的信息，并充分溝通和征求意見，合理匹配各方的責任和義務。二是積極與規劃、建設行政主管部門和項目所在地政府溝通，詳細了解項目選址區域和周邊的城市規劃情況、周邊項目規劃及建設情況。以上對引起工程設計變更的常規性影響因素進行了歸納，在此難以窮盡，但可總結歸納控制方法，爭取在建設過程中各階段減少甚至消除可能的設計變更，降低工程建設的不確定性，保證工程建設順利實施。

三、規范設計變更管理

工程設計變更工作涉及的利益主體眾多，其中影響最大、最直接的當屬建設單位和施工單位。隨著工程投資建設法律法規不斷完善，而工程領域歷來工程事故、腐敗等現象頻發、多發，設計變更也成了審批部門和各參建主體的敏感區。在開展設計變更工作中，不僅要變更原因客觀充分、變更方案可行合理，還要變更程序完整規范，以保證工程的合理變更、優化設計和相關人員的廉潔務實。（一）主體權責劃分。根據《建設工程勘察設計管理條例》第二十八條規定：建設單位、施工單位、監理單位不得修改建設工程勘察、設計文件；確需修改建設工程勘察、設計文件的，應當由原建設工程勘察、設計單位修改。經原建設工程勘察、設計單位書面同意，建設單位也可以委托其他具有相應資質的建設工程勘察、設計單位修改；修改單位對修改的勘察、設計文件承擔相應責任；施工單位、監理單位發現建設工程勘察、設計文件不符合工程建設強制性標準、合同約定的質量要求的，應當報告建設單位，建設單位有權要求建設工程勘察、設計單位對建設工程勘察、設計文件進行補充、修改；建設工程勘察、設計文件內容需要作重大修改的，建設單位應當報經原審批機關批準后，方可修改。（二）文件審批程序。1．立項變更依據《企業投資項目核準和備案管理條例》（國務院[2016]673號令）有關規定，項目立項變更手續如下。（1）核準項目：企業擬變更已核準項目的建設地點，或者擬對建設規模、建設內容等作較大變更的，應當向核準機關提出變更申請。核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否同意變更的書面決定。（2）備案項目：已備案項目信息發生較大變更的，企業應當及時告知備案機關。登錄各地項目備案系統更新項目備案信息，項目投資業務主管部門審核變更后的信息。2．初步設計變更工程設計變更審批采用分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。一般設計變更文件由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。由于初步設計變更伴隨著概算調整，對于企業投資的項目，由有審批權的投資人自行審批概算；若企業投資項目中涉及使用政府資金，則根據參照項目所在地政府有關規定，報有審批權的部門審批。3．施工圖設計變更設計變更屬于重大變更的，建設單位應將變更后的施工圖設計文件及相關資料一并送原審查機構審查。因項目規模改變超出原審查機構業務范圍的，可送其他具備相應資格的審查機構審查。屬于一般變更的，施工圖不需報送審查機構審查。（三）合同管理。設計變更所涉及的主體主要包括建設單位、施工單位、監理單位及設計單位，在實際工作中，因設計變更導致合同內容變化，如工程量、單價、總價及工作內容等變化，引起合同實質性內容變更，為完善項目管理手續，明確各相關方的權責利益，通常應按照招標文件、投標文件、原合同及相關法律法規要求，簽署補充協議，進一步明確合同各方權責，確保項目管理文件的一致性、完整性，降低工程建設管理的法律風險和審計風險。四、總結我國正處于城鎮化、工業化建設的重要階段，全國各地房屋建筑、市政基礎設施、交通基礎設施、產業基礎設施等項目建設如火如荼，其中大多數項目都是企業投資，企業投資主體主要包括中央企業、地方國企、民營企業及其聯合體。由于審批者往往對工程設計變更較為敏感，因此設計變更過程常常很漫長，甚至經過數月論證、溝通后不得不中斷，拖延了項目工期。為了保證項目順利建設，減少和規范工程設計變更，降低設計變更帶來的不利影響，促進工程建設領域在質量、工期、成本、效益和廉政等方面工作，在工程建設工作中，應結合工程自身特點，做好前期市場調研，收集周邊環境資料，按規范做好地質勘察，開展多方案比選，建立有效的獨立審核和差異互核機制，合理配置團隊成員，大局為重科學優先，敢于擺事實講道理，爭取各級領導支持，規范設計變更管理，降低工程自身和相關人員的風險。

作者:郭發文 單位:珠海通用機場投資建設有限公司