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當(dāng)10月9日瑞典皇家科學(xué)院宣布將2002年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予美國經(jīng)濟學(xué)家丹尼爾•卡尼曼和弗農(nóng)•史密斯時，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎走過了它34年的風(fēng)雨歷程。

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎不同于其他諾貝爾獎，是在1968年瑞典中央銀行成立300周年時，由當(dāng)時的行長艾斯伯林克倡議，經(jīng)瑞典皇家科學(xué)院批準(zhǔn)而設(shè)立的，全稱應(yīng)該是“紀(jì)念阿爾弗雷德•諾貝爾瑞典銀行經(jīng)濟學(xué)獎”。人們習(xí)慣上稱它為諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，說明在人們心目中，它已具有和其他諾貝爾獎一樣的權(quán)威地位。每年金秋十月，人們都會猜測誰會獲獎，并翹首等待評獎結(jié)果，獲獎?wù)咭矔谝灰怪g成為社會名人。這些說明，它已成為舉世公認的全世界經(jīng)濟學(xué)最高獎。

1968年在決定設(shè)立這項獎時，無論是經(jīng)濟學(xué)界，還是社會各界，都存在疑慮，對這項獎的客觀公正性表示了極大的懷疑。今天，當(dāng)諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎走過34年的歷程時，爭論仍然存在，但這項獎的權(quán)威性已經(jīng)得到了越來越多人的承認。

1969年頒發(fā)了第一屆諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，到今年為34屆，共有51位經(jīng)濟學(xué)家獲獎，其中美國經(jīng)濟學(xué)家37人，英國經(jīng)濟學(xué)家6人，挪威、瑞典經(jīng)濟學(xué)家各2人，荷蘭、蘇聯(lián)、法國、德國經(jīng)濟學(xué)家各1人。現(xiàn)在回過頭來看，這些獲獎?wù)叩闹卮笸黄拼砹?0世紀(jì)、尤其二戰(zhàn)后經(jīng)濟學(xué)的重大突破與進展。這些經(jīng)濟學(xué)家的獲獎是當(dāng)之無愧的。

宏觀經(jīng)濟學(xué)的進展

誰都無法否認，20世紀(jì)經(jīng)濟學(xué)的最重要突破是宏觀經(jīng)濟學(xué)的建立與發(fā)展。獲獎的經(jīng)濟學(xué)家中有多位是在這方面作出重大貢獻的。

在1930年代之前，并沒有系統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟學(xué)。凱恩斯1936年發(fā)表的《就業(yè)•利息•貨幣通論》被稱為宏觀經(jīng)濟學(xué)的大憲章，標(biāo)志著現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的建立。凱恩斯作為宏觀經(jīng)濟學(xué)之父，如果能活到1969年，應(yīng)該是第一屆諾獎的獲得者。凱恩斯之后，真正繼承凱恩斯思想的是美國的新古典綜合派，而不是英國以瓊•羅賓遜為代表的新劍橋?qū)W派。用我們常用的套式說，新古典綜合派“全面地創(chuàng)造性地發(fā)展了凱恩斯主義”，并把它運用于美國的實踐。一種理論的意義還在于它的效果。戰(zhàn)后美國經(jīng)濟也有波折，但總體上是成功的。這種成功的因素是多方面的，但凱恩斯主義的經(jīng)濟政策也是這些因素之一。盡管1970年代，由于美國“滯脹”的發(fā)生，人們對凱恩斯主義及新古典綜合派有過這樣那樣的評說與爭議。

但在30年后的今天看，新古典綜合派對宏觀經(jīng)濟理論發(fā)展和政策運用的確功不可沒。

獲諾獎的經(jīng)濟學(xué)家中，薩繆爾森（1970年）、克萊因（1980年）、托賓（1981年）、莫迪利安尼（1985年）、索洛（1987年）都是新古典綜合派的重要成員。曾經(jīng)有經(jīng)濟學(xué)家指出，這個流派的另一位重要成員阿瑟•奧肯，如果不是在1980年突然去世，也有希望獲獎。1980年代后漸成主流的新凱恩斯主義者斯蒂格利茨也已在2001年獲獎。以后這個流派還會有人獲獎。

宏觀經(jīng)濟學(xué)不是凱恩斯主義一枝獨秀。與凱恩斯主義的國家干預(yù)相對抗，主張自由放任的貨幣主義者弗里德曼和理性預(yù)期學(xué)派盧卡斯分別在1976年和1995年獲獎。可以預(yù)期，1980年代之后的實際經(jīng)濟周期理論學(xué)派的普洛斯科特等人也有希望獲獎。

宏觀經(jīng)濟學(xué)研究整體經(jīng)濟運行，衡量一個經(jīng)濟運行狀況的最基本指標(biāo)是國內(nèi)生產(chǎn)總值。因此，計算這一指標(biāo)的國民收入核算體系是宏觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。以此作出貢獻的庫茲列茨和斯通，先后在1971年和1984年獲獎。

微觀經(jīng)濟學(xué)的突破

在1930年代，微觀經(jīng)濟學(xué)體系已經(jīng)建立。但這并不表示微觀經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)像馬歇爾預(yù)言的那樣達到了頂峰，以后的工作只是運用這些原理。

二戰(zhàn)以后微觀經(jīng)濟學(xué)仍然有許多重大的突破。許多獲獎?wù)叩某删驼砹诉@些突破。

微觀經(jīng)濟學(xué)要證明市場機制的完善性。一般均衡理論是對市場機制完善性的概括，所以，也是微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)與中心。如果把斯密“看不見的手”的思想看作是對這種理論的“天才猜想”，那么，帕累托和瓦爾拉斯則是這種理論的系統(tǒng)化論述者。不過這種理論的證明也像“哥德巴赫猜想”難住了數(shù)學(xué)家一樣，成為經(jīng)濟學(xué)家的難題。所以，證明了一般均衡理論的希克斯、阿羅與德布魯分別在1972年和1983年獲獎。

傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學(xué)假定市場制度的存在和信息完全為前提，分析這種條件下的市場機制運行。

但這些前提在現(xiàn)實中并不是自然而然存在的。科斯的產(chǎn)權(quán)理論和交易費用理論，證明了產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟的重要性，并在此基礎(chǔ)上形成一個當(dāng)前在經(jīng)濟學(xué)十分重要的新制度經(jīng)濟學(xué)派。所以，科斯在

1991年的獲獎是眾望所歸。以后也還會有在這一領(lǐng)域內(nèi)做出重要貢獻的經(jīng)濟學(xué)家獲獎。斯蒂格勒、莫里斯、維克瑞、阿克爾洛夫、斯彭斯、斯蒂格利茨研究了信息不對稱條件下，市場經(jīng)濟的運行。他們分別在1982年、1996年和2001年獲獎。

由于對微觀經(jīng)濟學(xué)發(fā)展而獲獎的經(jīng)濟學(xué)家還有法國經(jīng)濟學(xué)家阿萊斯（1988年），美國經(jīng)濟學(xué)家納什、海薩尼、澤爾騰（1994年），俄國經(jīng)濟學(xué)家康托羅為奇、美國經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱章梗?975年），美國經(jīng)濟學(xué)家貝克（1992年），以及美國經(jīng)濟學(xué)家赫克曼和麥克法登（2000年）。這些經(jīng)濟學(xué)家或者為經(jīng)濟分析提供了新分法，或者運用微觀經(jīng)濟學(xué)去分析和解決現(xiàn)實問題。

微觀經(jīng)濟學(xué)還會深入、擴大，在這方面也還會有經(jīng)濟學(xué)家獲獎。

經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的擴大

經(jīng)濟學(xué)當(dāng)然不僅僅是宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)，它包括的范圍相當(dāng)廣泛，這反映在獲獎?wù)叱删椭畯V泛上。

1977年獲獎的英國經(jīng)濟學(xué)家米德和瑞典經(jīng)濟學(xué)家俄林、1999年獲獎的美國經(jīng)濟學(xué)家門德爾均以研究國際經(jīng)濟學(xué)而獲獎。1978年獲獎的美國經(jīng)濟學(xué)家西蒙以研究決策理論而獲獎。1979年獲獎的劉易斯和舒爾茨是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的開拓者。1986年獲獎的布坎南以公共選擇理論著稱。

1990年獲獎的馬科維茨、米勒和夏普是研究公司財務(wù)理論和資產(chǎn)組合與定價理論的金融專家。

1993年獲獎的諾斯和福格爾是研究經(jīng)濟史的，他們用計量歷史學(xué)方法解釋經(jīng)濟史，并論述了經(jīng)濟與制度變化的關(guān)系。1997年獲獎的默頓和斯科爾斯建立了期權(quán)定價理論，是期貨市場的開拓者。今年獲獎的卡尼曼把心理學(xué)引進經(jīng)濟學(xué)研究不確定條件下的決策問題，史密斯則是實驗經(jīng)濟學(xué)的奠基人之一。

現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)家強調(diào)經(jīng)濟學(xué)的價值中立，使許多人誤以為經(jīng)濟學(xué)缺乏人文關(guān)懷。其實這是一種誤解。經(jīng)濟學(xué)強調(diào)價值中立與人文關(guān)懷并不矛盾。

1974年獲獎?wù)?、瑞典?jīng)濟學(xué)家繆達爾是代表弱勢群體說話的經(jīng)濟學(xué)家。他對美國黑人和發(fā)展中國家人民的關(guān)注，是經(jīng)濟學(xué)人文關(guān)懷的體現(xiàn)。同年獲獎的英國經(jīng)濟學(xué)家哈耶克是自由主義大師。他對自由問題的論述，無疑是對人類的最大關(guān)懷。1998年獲獎的英國經(jīng)濟學(xué)家阿瑪?shù)賮?#8226;森以研究貧困問題著稱，他對窮人的關(guān)注體現(xiàn)了深深的人文關(guān)懷。經(jīng)濟學(xué)家并不是無情之人，他們從事的領(lǐng)域雖然不同，但同樣都是為了人類的進步與福利。

經(jīng)濟學(xué)研究人的行為，涉及的范圍相當(dāng)廣，這正是經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域不斷擴大的原因。所以，獲獎?wù)咭灿胁煌I(lǐng)域的專家。

經(jīng)濟學(xué)數(shù)學(xué)化的爭論

經(jīng)過認真篩選的第一屆諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了荷蘭經(jīng)濟學(xué)家丁伯根和挪威經(jīng)濟學(xué)家弗里希，以表彰他們對創(chuàng)立經(jīng)濟計量學(xué)的貢獻。丁伯根和弗里希獲獎標(biāo)志著數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中的作用日益重要。

古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)立者威廉•配第主張用“數(shù)字和事實”研究經(jīng)濟問題，這可以看作經(jīng)濟學(xué)中運用數(shù)學(xué)的開始。以后經(jīng)濟學(xué)數(shù)學(xué)化沿著兩個方向發(fā)展。一是數(shù)理經(jīng)濟學(xué)，即用數(shù)學(xué)工具表述與論證經(jīng)濟理論。二是經(jīng)濟計量學(xué)，即根據(jù)經(jīng)濟理論用數(shù)學(xué)工具建立模型，再把統(tǒng)計資料代進去，解決實際問題。經(jīng)濟計量模型包括宏觀經(jīng)濟計量模型與微觀經(jīng)濟計量模型。

獲獎經(jīng)濟學(xué)家中，無論是研究宏觀經(jīng)濟問題、微觀經(jīng)濟問題或其他問題，都廣泛運用了數(shù)學(xué)。?？怂埂⒘_、德布魯是用數(shù)學(xué)方法證明了一般均衡理論?？低辛_為奇和庫普曼斯用數(shù)學(xué)方法研究資源最優(yōu)化問題。馬科維茨、米勒、夏普用數(shù)學(xué)模型研究公司財務(wù)、資產(chǎn)組合與定價問題。納什等人運用的博弈論本身就是數(shù)學(xué)的一個分支。默頓和斯科爾斯的期權(quán)定價理論也運用了數(shù)學(xué)。克萊因、莫迪利安尼都主持過大型宏觀經(jīng)濟計量模型。赫克曼和麥克法登建立了相關(guān)問題的微觀經(jīng)濟模型。

在他們研究經(jīng)濟問題中，數(shù)學(xué)成為重要工具。

還有的經(jīng)濟學(xué)家是由于對經(jīng)濟計量學(xué)的貢獻而獲獎。除了丁伯根和弗里希以外，1989年獲獎的哈維默運用概率論解決了經(jīng)濟計量學(xué)中的識別與價格問題。1973年獲獎的里昂惕夫以之建立投入－產(chǎn)出方法。諾斯和福格爾也用經(jīng)濟計量方法研究歷史，建立了計量史學(xué)。

數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中的廣泛運用，也引起經(jīng)濟學(xué)界內(nèi)外的爭議。諾獎獲得者中也有一些經(jīng)濟學(xué)家從不用數(shù)學(xué)工具，如科斯，還有一些經(jīng)濟學(xué)家反對在經(jīng)濟學(xué)中運用數(shù)學(xué)工具。如繆達爾和哈耶克。他們強調(diào)跨學(xué)科的研究方法。哈耶克正是把經(jīng)濟學(xué)、法理學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科結(jié)合起來研究自由問題。今年獲諾獎的卡尼曼也是把心理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)結(jié)合起來，研究不確定條件下的決策問題。

無論人們對數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中的作用有什么爭論，不可否認的是，數(shù)學(xué)的確是研究經(jīng)濟問題的重要工具。但能獲得諾獎靠的不是數(shù)學(xué)工具，而是思想。數(shù)學(xué)僅僅是工具，不是經(jīng)濟思想本身。

有關(guān)諾獎的爭論

諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎在建立時就存在爭論。弗里德曼說，“當(dāng)瑞典銀行在1968年為紀(jì)念艾爾弗雷德•諾貝爾設(shè)立經(jīng)濟科學(xué)的獎金時，關(guān)于把經(jīng)濟學(xué)和物理學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)一樣看待是否適宜的問題，在科學(xué)家和廣大公眾中無疑存在著——迄今依然如此——廣泛懷疑。”許多學(xué)者以經(jīng)濟學(xué)不是一門“精密科學(xué)”，且離不開價值判斷為由反對設(shè)立這項獎。

在諾獎評選出來以后，也有許多人認為諾獎的評選并不公正。作為獲獎?wù)叩目娺_爾就認為評委會是代表“美國人稱為‘正統(tǒng)派’學(xué)者的因循守舊的一代經(jīng)濟學(xué)家”。1976年弗里德曼獲獎時反對者甚眾，在評委會以微弱多數(shù)通過。甚至在頒獎大會上有人打出了反對弗里德曼獲獎的標(biāo)語。

其原因是當(dāng)時一些左派人士把智利皮諾切特上臺后向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的問題歸罪于弗里德曼。

1997年美國經(jīng)濟學(xué)家默頓和斯科爾斯以期權(quán)定價理論獲獎，但以后他們經(jīng)營的投資公司卻失敗。這使一些人對他們的理論表示懷疑。以自己的理論進行期貨市場交易而失敗，其理論受到懷疑并不見怪。還有人指責(zé)，獲獎經(jīng)濟學(xué)家運用數(shù)學(xué)工具者占絕大部分，把經(jīng)濟學(xué)獎變成了數(shù)學(xué)獎，將經(jīng)濟學(xué)引導(dǎo)到錯誤的方向。

認為諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎不公正的另一個理由是一些該獲獎的人沒有獲獎。例如，提出哈羅德－多馬增長模型的這兩位經(jīng)濟學(xué)家，新劍橋?qū)W派的瓊•羅賓遜、斯拉伐•卡爾多等人，甚至名氣甚大的加爾布雷斯等。尤其是把瓊•羅賓遜未獲獎看作對女性的岐視，連薩繆爾森也為之喊冤。

當(dāng)然，更多的人認為，經(jīng)濟學(xué)不是一門和自然科學(xué)一樣的科學(xué)，離不開價值判斷，設(shè)立這項獎本身就不對。因此，近年來也有不少人主張取消諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，或用一個綜合性的社會科學(xué)獎來取代經(jīng)濟學(xué)獎。

只要有獎項存在，對它的評選是否有必要、評得是否正確，就會有爭論。這并不奇怪，但我個人認為，諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎基本是公正的。

諾獎的公正性

我認為諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎基本公正是基于三點理由。

第一、一項獎是否公正首先取決于它的評選程序。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的評選程序和其他獎一樣是嚴(yán)格公正的。這項獎由瑞典皇家科學(xué)院任命的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)評選委員會評定，該委員會包括5名成員。其評選過程分為三步：首先，由委員會將一份詳細問卷寄給世界各地著名經(jīng)濟學(xué)家，征求他們的提名。這一階段的侯選人有100～200人左右。然后，由委員會邀請權(quán)威經(jīng)濟學(xué)家匿名研究判斷提名者的成就，從中推選出20位侯選人。最后，在此基礎(chǔ)上評選出5位侯選人，由委員會投票。整個過程對外保密。這種評選程序的嚴(yán)謹(jǐn)與公正，保證了評選結(jié)果的權(quán)威性。

第二、評選的標(biāo)準(zhǔn)堅持授予“以科學(xué)研究發(fā)展靜態(tài)和動態(tài)的經(jīng)濟理論，以及提高經(jīng)濟分析有積極貢獻的人士”。強調(diào)了獲獎成果的原創(chuàng)性和對現(xiàn)實的影響。而且，更重要的是，獲獎的成果都是在20～30年前做出的，這些成果經(jīng)受了長期的考驗，并被證明了其原則性和對現(xiàn)實的影響。

第三，當(dāng)我們回顧這51位獲獎?wù)叩某晒麜r，應(yīng)該承認，這些成果的確代表了半個多世紀(jì)以來經(jīng)濟學(xué)的突破與進展。把他們的成果總結(jié)出來就是一部現(xiàn)代經(jīng)濟思想史。

過去的一些爭論，從現(xiàn)在來看，反對的理由并不充分。例如，指責(zé)弗里德曼與皮諾切特政變相關(guān)，把智利市場化過程中的問題歸咎于弗里德曼根本不能成立。因為事實證明，弗里德曼主張市場經(jīng)濟并不錯，而且他與皮諾切特當(dāng)權(quán)時的問題根本無關(guān)?，F(xiàn)在沒有什么人認為，弗里德曼不應(yīng)獲獎了。至于瓊•羅賓遜、加爾布雷斯，屬于激進經(jīng)濟學(xué)，他們紅極一時的理論現(xiàn)在早被人們忘卻，不給他們獎?wù)窃u選正確的明證。至于默頓和斯科爾斯的期權(quán)定價理論，奠定了期貨交易的理論基礎(chǔ)，他們的賠錢并不能證明他們的理論不對。

當(dāng)然，諾獎是人評的，人評的就無法十全十美。有個別成果從今天來看值得商榷，有些作出了重要貢獻的經(jīng)濟學(xué)家，如哈羅德，也未能獲獎。

但這些缺點的存在并不能從根本上否認這項獎。

這也是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎越來越受到重視的原因。

了解諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲獎的成果是我們學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的重要內(nèi)容之一。從這種意義上說，我們應(yīng)該重視每年的評選結(jié)果，并順著這條路去學(xué)習(xí)。