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一、研究背景與意義

相對其他產業而言，中國制造業是發展較快、國際競爭力較強的產業門類，也是加入WTO后受益可能性較大的部門。中國制造業得以快速發展、產業競爭力明顯提升的基本經驗有二：一是較早和較大程度的對外開放。中國多年來一直是吸引外資最多的發展中國家，外商直接投資中超過70%的份額投入到了制造業領域。對外商開放投資和市場，與外商在合作中學習，在競爭中提高，中國制造業總體上不僅沒有萎縮，反而使產業規模、水平和競爭力不斷擴張、提升和增強，許多制成品產銷量位居世界前茅，工業制成品占出口總額的比例達到90%。二是較大范圍和較深層次的市場化改革。改革傳統的計劃經濟體制，放松市場準入限制，鼓勵和促進公平和有效的市場競爭，煥發了企業的活力，尤其是民營經濟的崛起與發展，在許多行業形成了多種所有制在競爭中相互促進、共同發展的格局。純粹的國有企業占制造業產出的比例已從1980年的76%，下降到了目前的不足30%。體制改革帶來的“內生增長效應”在制造業領域得到很大程度地體現。

中國制造業的比較優勢是明顯的（盡管在不同產業的表現有所不同甚至有較大差異），并處在較大程度的動態轉換中。這種比較優勢不僅體現在數量龐大、供給源源不斷的低成本勞動力等要素方面，而且更多地體現于不斷向高加工度方向升級的大規模加工組裝業優勢，以及產業發展必不可少的巨大的國內市場規模和潛力等方面。這些比較優勢在很大程度上已經形成了中國獨特的國際競爭優勢，在國際分工中已經并將繼續爭取到比較有利的地位。如果說，中國制造業的發展主要得益于對外開放和市場化改革，那么加入WTO后，在更加開放和市場化的環境中，中國制造業比較優勢將更為充分和有效地顯現出來，并將在積極、主動地參與經濟全球化過程中獲得更大利益。

當然，在制造業領域內，不同產業的成熟度、開放度和比較優勢存在較大差異，加入WTO對這些產業的影響是不均衡的。通常認為，決定和影響產業國際競爭力的因素主要有兩個：一是依托于資源稟賦和要素成本的比較優勢(比較優勢有靜態和動態之分。靜態比較優勢強調的是在靜態條件下（即國內土地、其它自然資源、勞動力、資本等生產要素供給基本不變），一國若集中生產并出口本國要素最密集的產品，而進口本國相對更為稀缺的要素生產的產品，就可獲得最大利益。動態比較優勢則強調在一個動態的時間序列中，一國要素總量、質量和結構的變化引起本國供給結構、貿易結構和消費結構的變化。由于政府政策在一定程度上可以改變要素總量、質量和結構變化范圍、方式和程度，因此，動態比較優勢理論和戰略貿易理論實際上也成為政府干預本國產業發展的基本依據之一。)（comparativeadvantages），它具有長期性和基礎性特征，決定產業國際分工、國際貿易和跨國投資的長期趨勢和基本格局；二是依托于競爭戰略和制度條件的競爭優勢(competitiveadvantages)，它具有明顯的戰略性和選擇性。中國正處于經濟體制、工業化進程、供給與需求結構等因素劇烈變動的重要時期，影響中國產業競爭力特別是動態比較優勢和競爭優勢的因素十分復雜和易變的。從加入WTO這個大背景來看，產業國際化和全球化趨勢、市場化程度、對外開放程度、產業成熟度、國內需求潛力和動態比較優勢等因素，對于產業發展前景和競爭優勢的影響將更為直接和明顯。

國內近期有關加入WTO對各工業部門影響程度的研究成果或多或少地存在一定的局限性，主要體現在：其一，沒有形成相對統一的評估方法，以致于很難在各工業部門之間尋找可比性；其二，短期分析多，長期分析少，對于一些工業部門而言，如汽車制造業，短期內沖擊可能較大，但是從長期發展趨勢來看，產業發展前景并不悲觀；其三，基于以上方法論的政策建議往往是過分側重具體策略，而缺乏總體戰略上的把握。因此，我們試圖建立一個加入WTO背景下中國產業發展前景的評估方法，以此全面評價加入WTO對各制造業部門的近期和中長期的影響。其要點包括：一是尋求構建一個普遍適用于工業部門的、統一的WTO背景下產業發展前景的評估方法，使得所有工業部門能夠放在同一個坐標系上進行橫向對比；二是將短期對策研究與長期趨勢研究有機結合起來，放寬研究視野，以求準確把握加入WTO后各制造業部門的長期發展方向；三是通過對WTO背景下產業發展前景的評估，廓清今后一個時期政府政策調整的方向和基本思路。

二、加入WTO后中國制造業發展前景的評估方法與指標選擇

我們提出的加入WTO背景下產業發展前景評估方法的基本思路是：通過對如下6項指標的綜合考察，對各制造業部門在加入WTO后的短期和中長期內所受影響（積極的和消極的）以及產業發展前景做出總體判斷。這6項指標是：

一是全球化（或國際化）特性。所謂全球化（或國際化）特性，是指從全球范圍來看，某一特定產業的研發、制造、采購、營銷服務、投資、貿易和融資等經營活動是否具有全球化或國際化發展的趨勢，而這種全球化或國際化趨勢很大程度上又是由國際大型跨國公司的對外直接投資活動所決定的。從加入WTO的角度看，我們可以大致給出這樣一個判斷，即越是全球化或國際化特征明顯的產業，其受加入WTO影響的可能性就越大，受影響的程度取決于國內產業參與全球化的程度。這主要是因為：越是全球化特征明顯的產業，由于其產業鏈的配置范圍和方式與外部經濟活動的聯系越緊密，而加入WTO無疑將改變國內外同一產業的聯系方式和深度，因此，國內產業受外部影響的可能性就明顯加大。對于那些國際化特征不明顯或者說本地化特征突出的產業，由于其與外部經濟活動的聯系并不緊密，加入WT0后對其影響也就不會很明顯。比如，我們可以肯定地說，從世界范圍來說，化學工業的全球化特征顯然高于建材業和木材加工業，加入WTO對于中國化學工業的影響(我們這里講的主要是直接影響，包括關稅減讓、非關稅措施取消、市場準入、投資自由化和便利化、知識產權保護等與WTO規則直接相關的影響。)就可能大于建材業和木材加工業。對于全球化特征明顯的產業，我們還要具體分析全球化的特征是體現在投資領域，還是體現在產品和服務的貿易，或者是兼而有之。

二是市場化程度。所謂產業的市場化程度是指某一產業的資源配置過程和機制在多大程度上是由市場力量而不是非市場力量如行政性管制來決定的。主要考慮因素有：（1）市場準入：即生產要素在進入和退出某一產業領域過程是否是自由和通暢的，是否存在資本和技術門檻之外的行政性進入與退出限制；（2）價格管制程度：產品和要素的價格形成是市場定價還是政府定價；（3）所有制結構：從企業所有制形態上看，某一產業領域是以國有經濟為主還是非國有經濟為主，或者多種所有制并存；（4）市場統一性：是全國統一的市場還是地方或部門條塊分割的市場。從加入WTO角度看，我們不難得出基本判斷，即越是市場化程度高的產業，其受加入WTO沖擊的程度越小，反之則越大。

三是對外開放程度。它主要考察國內某一特定產業在多大程度上處于貿易與投資自由化狀態，而不是處于政府的貿易和投資保護之下。主要考慮因素是：（

1）關稅和非關稅措施的實際保護程度，以及加入WTO后調整的幅度；（2）外商直接投資（FDI）的規模與結構。通常情況下，越是對外開放程度高的產業，加入WTO后受到的沖擊也就越弱。相反，那些長期處于政府貿易和投資保護下的行業，盡管國內產品在市場占有率上長期居于主導地位，但加入WTO后可能受到較大沖擊。

四是產業成熟度。它主要考察國內某一特定產業的“發育”程度。主要考慮因素是：（1）國內生產能力及市場供需狀況；（2）主導技術的成熟狀況；（3）規模經濟性；（4）出口規模和地域；（5）對外投資的規模與地域；（6）價格競爭力；（7）國內產業在國際分工中的地位（產品附加值高低及技術含量）以及行業內大企業在國際上的地位。通常情況下，國內市場供過于求、主導技術成熟度高、規模經濟性明顯、出口規模較大、對外投資多、價格競爭力強、國際分工中處于高端、業內大企業國際地位高的產業，其成熟度較高，因而受WTO的沖擊也就較弱。

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五是國內需求增長潛力。主要考察國內某特定產業潛在的、可持續的市場增長空間和能力。主要考慮因素有：（1）潛在的需求規模以及市場結構；（2）需求增長的速度和可持久性；（3）相關產業增長狀況特征（如上下游產業供求和成本變化）；（4）國內宏觀經濟走勢及居民收入增長情況。國內需求增長潛力是判斷一個產業中長期發展和壯大空間的重要指標。相對于國內市場需求增長潛力有限的產業而言，國內市場需求增長潛力大的產業，受WTO沖擊的可能性相應降低。對于加入WTO后短期內受到較大沖擊的行業（如汽車產業），由于存在較大的國內需求潛力，從中長期來看國內該產業仍有很大的發展空間。

六是動態比較優勢。主要考慮國內某一制造業部門在生產要素總量、質量和結構發生變化（包括政府政策）的前提下，參與國際分工和競爭并取得長期競爭優勢的潛在能力。我們既關注靜態比較優勢，更關注動態比較優勢，前者強調要素稟賦結構，而后者強調產業升級、學習積累和比較優勢的培育。所謂動態比較優勢(Redding，1999)是指某個產業的發展雖然現階段并不符合本國的比較優勢，但該產業成長到一定規模時，反而符合未來的比較優勢。通常認為，我國大多數產業最大的比較優勢是擁有低廉但素質高的勞動力，因此勞動密集型產品可以憑借成本價格優勢取得比較優勢，而資本密集和技術密集型產業則處于比較競爭弱勢。但近年來，伴隨著外資的大規模進入和技術進步步伐加快，我國一些資本密集型和技術密集型產業（如電子信息產業）的加工組裝環節生產能力和制造水平大大提高，國際競爭力顯著增強。因此，既要從靜態的比較優勢出發來判斷近期內主要工業部門所受影響，更要從動態比較優勢出發來判斷中長期相關工業部門所受的影響。

下面將依據上述6項指標給出加入WTO對主要制造業部門影響程度的定性判斷。在這6項指標當中，全球化程度、市場化程度、對外開放程度主要影響各部門的現實競爭力，它更多地體現在近期影響上，而產業成熟度、國內需求潛力、動態比較優勢則主要用于分析中長期的發展前景和潛在競爭力。

三、加入WTO對主要制造業部門的影響與這些部門發展前景的評價分析

(一)評價方法

1.在制造業的部門分類上，采用了國家統計局標準分類的一級行業目錄，并根據分析需要對一些制造業部門進行了歸總和分列，如將食品加工業和食品制造業歸總為一個門類，即食品加工及制造業；將紡織品、服裝和其它纖維制成品歸總為紡織服裝業一個門類；將電子計算機制造和通信設備制造從電子及通信產品制造業中分列出來；將電子及通信設備制造業中的日用電子器具制造和電氣機械及器材制造業中的日用電器制造歸并為一個部門，即家用電器（電子）制造；將汽車制造和摩托車制造從交通運輸設備制造業中分列出來。

2.以“＋”、“－”和“0”來表示各制造部門在6項指標下的性質，分別表示“有一定積極影響”、“有一定消極影響”和“沒有明顯影響”。以“＋”“－”號的數量多少來表示影響程度，其中，“＋＋”表示“有較大積極影響”，“－－”表示“有較大消極影響”。

3.對每一個制造業部門都從其全球化程度、市場化程度、對外開放程度、產業成熟度、國內需求潛力、比較優勢等6項指標進行定性判斷。在此基礎上，給出該制造業部門在中國加入WTO后所受影響的基本判斷。由于各制造業部門又包含若干子行業（二級子目），而這些子行業對于加入WTO的感受程度存在一定差異性，因此，在給出該部門總體判斷之后，必要時還對各子行業給出差別判斷。

(二)評價分析

根據以上考慮因素與評價方法，可以對加入WTO后主要制造業部門所受影響性質和程度，以及中長期產業發展前景進行綜合判斷，其結果見表1。

(三)對表1的幾點說明：

第一，我們對各制造業部門在6大指標項下的基本判斷采用的是專家評判法（即德爾菲法），不可避免地存在一定的主觀性。

第二，一些指標項下出現兩個評估結果（其中一個帶括號），如飲料制造業全球化程度為“0（＋）”，它表示：從總體上講，中國飲料制造業全球化特征并不明顯，但個別子行業或產品上（如碳酸飲料）則具有一定的全球化特征。

第三，我們對不同行業加入WTO后發展前景的分析并不代表行業內所有企業的發展前景。實際上，即使在那些我們認為受WTO沖擊較大的行業中，仍然可以有一些成功的國內企業可能取得競爭優勢。