導(dǎo)語(yǔ)：小議外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡機(jī)理探索一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

[內(nèi)容摘要]經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)非均衡的常態(tài)特征。在市場(chǎng)不完全、信息不充分、外生條件不統(tǒng)一等因素的制約下，一國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)形成的資源配置效率通常低于均衡世界里的帕累托最優(yōu)效率，是一種“次優(yōu)”均衡；這種非均衡模式可能在受到外在沖擊時(shí)或通過內(nèi)生演進(jìn)的方式發(fā)生改變，并通過進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)等表現(xiàn)出來(lái)。外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的核心特征是進(jìn)出口商品的要素密集度高低，并與比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)聯(lián)系在一起，成為外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡演進(jìn)規(guī)律的主要內(nèi)容。

[關(guān)鍵詞]外貿(mào)結(jié)構(gòu)，非均衡，要素密集度

均衡是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一條重要線索，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與經(jīng)濟(jì)政策矢志不渝地追求的目標(biāo)。然而，發(fā)展了的非均衡思想以更加擬合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的姿態(tài)，為人們?cè)忈尳?jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了一個(gè)更有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義的理論工具。作為一種經(jīng)濟(jì)常態(tài)，非均衡現(xiàn)象越來(lái)越引起了理論界的興趣，但是對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡問題的探索尚顯空白。因此，本文試圖從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的非均衡出發(fā)，厘清外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的基本內(nèi)涵、基本特征和基本規(guī)律等，建立一個(gè)關(guān)于外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡研究的基本分析框架。

一、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的非均衡常態(tài)

在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，談及的通常是與價(jià)格信號(hào)聯(lián)系在一起的市場(chǎng)(或總量)非均衡問題，主要從總量變動(dòng)不穩(wěn)定、不勻速的角度去考察。“我們還需要加以注意的是，假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系處于一個(gè)時(shí)點(diǎn)上，或者以一個(gè)基期作為初始點(diǎn)，經(jīng)過一段時(shí)間，觀察不同產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，會(huì)發(fā)現(xiàn)它們之間有一系列的速度差距，完全可以把這種情況稱之為結(jié)構(gòu)性非均衡增長(zhǎng)狀態(tài)”。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，這種結(jié)構(gòu)性的非均衡現(xiàn)象是廣泛存在的，主要表現(xiàn)為：在經(jīng)濟(jì)總量中，不同的產(chǎn)業(yè)部門或區(qū)域經(jīng)濟(jì)部門所占比例的不同；在資源配置上，不同部門或地區(qū)在勞動(dòng)力、資本和自然資源等生產(chǎn)要素的供給和使用上也千差萬(wàn)別；在生產(chǎn)效率上，由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、比較優(yōu)勢(shì)等的差異，也導(dǎo)致了生產(chǎn)率從而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的不同；等等。

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，各產(chǎn)業(yè)部門在總產(chǎn)值和總資源中所占的比重從來(lái)都是變化的，并且在變動(dòng)速度和幅度上都存在差異。同時(shí)，從不同國(guó)家(地區(qū))之間的區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上來(lái)看，也同樣呈現(xiàn)“增長(zhǎng)極”在各個(gè)區(qū)域之間“輪動(dòng)”的特征。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之所以呈現(xiàn)這種非均衡的基本常態(tài)，主要在于以下幾個(gè)決定性因素：

第一，從技術(shù)變動(dòng)的角度看，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)非均衡循環(huán)的永恒持續(xù)。技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新的重要性在于，推動(dòng)了創(chuàng)新部門的成本降低或新興產(chǎn)業(yè)部門的興起，從而打破了一度穩(wěn)定的非均衡產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(這可能是一種偶然的瓦爾拉斯均衡結(jié)構(gòu))。特別是在新興技術(shù)的催生下，新興部門的資本和勞動(dòng)技能都得到較快的積累，市場(chǎng)和政府的力量將共同推動(dòng)資源配置向這些部門的傾斜，從而新興的產(chǎn)業(yè)部門總會(huì)以大大高于平均的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高速發(fā)展，進(jìn)而引起整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)乃至社會(huì)結(jié)構(gòu)的根本性變革，形成迥然區(qū)別于舊經(jīng)濟(jì)的、新興部門突出的新非均衡經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

第二，從市場(chǎng)的供求角度來(lái)看，供給和需求能力變動(dòng)都是非均衡的，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是非均衡的。由于勞動(dòng)力和資金的相對(duì)價(jià)格差異及其在各產(chǎn)業(yè)間分配比例的不同、各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和工藝水平差異及其變化，加上生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)進(jìn)一步影響了國(guó)內(nèi)要素供給，形成了各產(chǎn)業(yè)之間靜態(tài)非均衡的供給能力；由于各產(chǎn)業(yè)所用的生產(chǎn)資料不同，技術(shù)進(jìn)步率也不一樣，導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)供給能力的變動(dòng)幅度也不一樣，從而有了供給能力的動(dòng)態(tài)非均衡。由于中間需求和最終需求比例、個(gè)人消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、積累和消費(fèi)比例以及國(guó)際市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)的限制，需求結(jié)構(gòu)從來(lái)都是非均衡的；而不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品其收入彈性也不一樣，特別是彈性大于1的產(chǎn)品需求呈擴(kuò)大趨勢(shì)，從而推動(dòng)非均衡的需求結(jié)構(gòu)朝高彈性產(chǎn)品需求不斷擴(kuò)大的方向動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

第三，從要素稟賦的角度看，資源的相對(duì)稀缺差異導(dǎo)致不同部門在不同國(guó)家(地區(qū))的發(fā)展存在差異。按照“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則，各國(guó)(地區(qū))應(yīng)當(dāng)基于國(guó)際分工的視角發(fā)揮自身的要素稟賦優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而促進(jìn)參與國(guó)(地區(qū))總體福利的增加和各國(guó)(地區(qū))比較利益的增進(jìn)。也就是說(shuō)，在開放經(jīng)濟(jì)條件下，任何一國(guó)(地區(qū))都必須選擇非均衡的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能顯現(xiàn)出勞動(dòng)密集型、資源密集型、技術(shù)密集型、資本密集型或其中某幾種組合的非均衡特征。動(dòng)態(tài)地看，任何一國(guó)(地區(qū))的既定結(jié)構(gòu)特征都可能在外生變量變動(dòng)的條件下，發(fā)生原有非均衡態(tài)勢(shì)的打破而構(gòu)建一種新的非均衡結(jié)構(gòu)。

第四，各微觀市場(chǎng)之間的影響是相互的，非均衡狀態(tài)將通過市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制形成多市場(chǎng)的非均衡結(jié)構(gòu)。各個(gè)市場(chǎng)之間的影響，可以通過以下幾個(gè)效應(yīng)相互傳遞：一是溢出效應(yīng)，即幾個(gè)相關(guān)的非均衡市場(chǎng)之間，其中某個(gè)市場(chǎng)未滿足的需求或供給將影響和制約其它市場(chǎng)的活動(dòng)。通過這種溢出效應(yīng)，某個(gè)非均衡市場(chǎng)的初始干擾將通過價(jià)格信號(hào)或數(shù)量信號(hào)改變其他市場(chǎng)的有效需求或有效供給。二是乘數(shù)效應(yīng)，即由某一非均衡市場(chǎng)出發(fā)對(duì)其他市場(chǎng)發(fā)生的初始沖擊，會(huì)帶著同樣的信號(hào)返回到原來(lái)的市場(chǎng)，從而使得這一非均衡信號(hào)的能量產(chǎn)生了倍增，后一輪的干擾強(qiáng)度大大超過了前一輪。三是預(yù)期效應(yīng)，即在動(dòng)態(tài)的非均衡市場(chǎng)中，由于市場(chǎng)的不完美、信心的不充分，合理預(yù)期是十分困難的，企業(yè)和居民不可避免地受到非均衡市場(chǎng)的配給限制，概念上的預(yù)期值同實(shí)際上獲得值存在差異，從而在預(yù)期后修正其實(shí)際的需求或供給’。由于這三個(gè)效應(yīng)的存在，一旦經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的某一個(gè)市場(chǎng)出現(xiàn)非均衡，將導(dǎo)致多市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性非均衡動(dòng)態(tài)地存在。

二、外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的厘定

在理論界的討論和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，總量增長(zhǎng)一直是理論推演或政策制定的重要目標(biāo)之一，這不僅在于量的界定標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)統(tǒng)一，也在于其對(duì)一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。在非均衡世界里，人們的研究更多地集中于對(duì)外貿(mào)總量的市場(chǎng)非均衡研究，而對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡問題探討則有待于進(jìn)一步深入挖掘。但是，迄今為止學(xué)術(shù)界尚不見關(guān)于外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的準(zhǔn)確定義。因此，我們就在前面對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)普遍的非均衡常態(tài)界定的前提下，從對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的基本涵義的提煉和厘定入手，正式進(jìn)入外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡分析框架的初步構(gòu)建。

這里，我們遵循非均衡理論的一般假定，并且特別強(qiáng)調(diào)研究外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的幾個(gè)前提條件：一是市場(chǎng)不完全，即外貿(mào)市場(chǎng)(包括國(guó)際市場(chǎng)和與國(guó)際關(guān)聯(lián)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng))的不完全，從而在外貿(mào)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)是不充分的；二是信息不充分，即價(jià)格信號(hào)、數(shù)量信號(hào)等促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的傳遞媒介，不可能在經(jīng)濟(jì)主體之間達(dá)到公平的享有，從而經(jīng)濟(jì)主體的理性行為只能在有限條件下實(shí)現(xiàn)；三是初始條件不統(tǒng)一，即任何一個(gè)部門或地區(qū)在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易上所享有的資源稟賦、政策背景等外生條件總是都或多或少地存在差異，這決定了不可能存在一個(gè)統(tǒng)一的發(fā)展基礎(chǔ)和發(fā)展速度。

一國(guó)之所以開展對(duì)外貿(mào)易，其依據(jù)在于國(guó)際分工可以促進(jìn)參與國(guó)總體福利的增加，并且在國(guó)際交換條件下實(shí)現(xiàn)本國(guó)可得比較利益的增加。在理想條件下，基于比較優(yōu)勢(shì)原則的國(guó)際分工體系將形成均衡的世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)和均衡的世界供求市場(chǎng)，也就是說(shuō)，最終產(chǎn)出的世界福利及其在參與國(guó)之間的分配都將在帕累托最優(yōu)情形下實(shí)現(xiàn)。但是，由于受到前面指出的種種非理想的現(xiàn)實(shí)條件的約束，這種帕累托最優(yōu)顯然是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，只有那種“次優(yōu)”的均衡——非均衡才是現(xiàn)實(shí)的，世界貿(mào)易或(一國(guó)的)對(duì)外貿(mào)易都將在非均衡的格局中運(yùn)行。我們可以將一國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的基本涵義概括為以下幾個(gè)方面：第一，外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡受到市場(chǎng)不完全、信息不充分、外生條件不統(tǒng)一等一系列現(xiàn)實(shí)因素的約束；第二，外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡是一國(guó)在開放條件下，根據(jù)一定的分工原則參與國(guó)際分工和貿(mào)易的過程中形成的；第三，外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡是一種更加擬合現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的“次優(yōu)”均衡，在這一結(jié)構(gòu)條件下形成的資源配置效率低于均衡世界里的帕累托最優(yōu)效率；第四，外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡所賴以存在的外生條件不是固定的，可能在受到一定外在沖擊或內(nèi)生演進(jìn)的條件下發(fā)生改變，從而改善或者惡化一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所賴以存在的外生條件，導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)的重構(gòu)和外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的演變；第五，外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡表現(xiàn)在進(jìn)出口的商品結(jié)構(gòu)、地域結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式、貿(mào)易主體等各個(gè)方面，具有在結(jié)構(gòu)表現(xiàn)上的普遍形態(tài)。

鑒于外貿(mào)結(jié)構(gòu)涉及的內(nèi)容較為寬泛，我們?cè)谶@里進(jìn)一步區(qū)分狹義的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡和廣義的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡。狹義的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡，指的是一國(guó)(地區(qū))各種進(jìn)出口產(chǎn)品的比例關(guān)系，從而導(dǎo)致在技術(shù)結(jié)構(gòu)上相互關(guān)聯(lián)效應(yīng)的大小，這是涉及一國(guó)(地區(qū))產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級(jí)及其在“中心一外圍”模式中所處地位的核心方面。廣義的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡，在包括外貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)非均衡的基礎(chǔ)上，囊括了貿(mào)易方式、貿(mào)易模式、貿(mào)易主體、貿(mào)易區(qū)域分布等諸多方面的結(jié)構(gòu)非均衡，可以說(shuō)涉及了有關(guān)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的方方面面。本文探討的主要是狹義的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡(下文未加說(shuō)明的地方均指狹義范圍)，同時(shí)在必要的地方涉及廣義的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡，以更全面地闡述本文的中心議題。

另外，對(duì)外貿(mào)易實(shí)際上包括進(jìn)口和出口兩個(gè)方面，外貿(mào)結(jié)構(gòu)或進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的內(nèi)容更是廣泛而龐雜，試圖對(duì)進(jìn)出口，結(jié)構(gòu)的非均衡問題進(jìn)行全面、系統(tǒng)的研究絕非本文有限的篇幅所能完成的。不論是在增長(zhǎng)理論、貿(mào)易理論的研究中，還是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中，人們首先關(guān)注的、最為棘手的問題就是出口結(jié)構(gòu)問題。在我國(guó)現(xiàn)實(shí)的對(duì)外貿(mào)易中，近年來(lái)頻頻遭遇貿(mào)易摩擦、反傾銷指控、出口利潤(rùn)率下降等問題更是越來(lái)越引起了人們的深思，亟待理論上和政策上的新突破。因此，本文將外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的研究主要定位于出口結(jié)構(gòu)的非均衡，并且工業(yè)品的出口問題又是更為核心的考察重點(diǎn)，以期更為深入地進(jìn)行剖析和在這一領(lǐng)域的研究上起到拋磚引玉之效。

三、外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的基本特征

一國(guó)或地區(qū)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)反映了該國(guó)或地區(qū)在世界分工體系中所占有的比較優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)。綜觀各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，一定程度的順差或逆差總是存在的，瓦爾拉斯均衡不可能在外貿(mào)市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)；與外貿(mào)活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的要素之間的比例關(guān)系和相互聯(lián)系也沒有在瓦爾拉斯均衡條件下維持，從而結(jié)構(gòu)性的短缺或過?，F(xiàn)象始終不可避免，各國(guó)間種種結(jié)構(gòu)性的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易利益爭(zhēng)奪由此緣起。

一國(guó)或地區(qū)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡特征最簡(jiǎn)潔、最明了的表現(xiàn)是，在該國(guó)的出口產(chǎn)品中某一種或幾種產(chǎn)品(類別)的出口在一段時(shí)期里占據(jù)主要比重。譬如，農(nóng)業(yè)國(guó)通過農(nóng)產(chǎn)品的出口換取國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的高級(jí)要素，工業(yè)國(guó)主要出口大量的工業(yè)制成品并維持著較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，未來(lái)的后工業(yè)化國(guó)家則主要進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易的出口。當(dāng)然，這是一種均衡世界里應(yīng)當(dāng)選擇的分工和貿(mào)易模式，是實(shí)現(xiàn)交換的帕累托最優(yōu)所必需經(jīng)過的一個(gè)通道。但是，這種分工的結(jié)果是與壟斷性聯(lián)系在一起的，這樣產(chǎn)生的效率損失決定了世界分工模式和參與國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)都處于一種偏離均衡的狀態(tài)——非均衡結(jié)構(gòu)。特別是工業(yè)化國(guó)家和后工業(yè)化國(guó)家可能控制了主要工業(yè)品和服務(wù)的生產(chǎn)與出口，從而成為落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的“剝奪者”，處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段國(guó)家的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡就形成了一種低級(jí)化的趨勢(shì)。根據(jù)要素密集度的不同，可以把產(chǎn)品劃分為資源密集型產(chǎn)品、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品四大類。一國(guó)出口各種要素密集型產(chǎn)品的多少，與該國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及其在世界分工體系中的比較優(yōu)勢(shì)地位緊密相聯(lián)，不同要素密集型產(chǎn)品的出口情況反映了該國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況以及資源狀況等。

在不考慮交易費(fèi)用的情況下，均衡的國(guó)際分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是，資源豐富的國(guó)家出口資源密集型產(chǎn)品，人口眾多和勞動(dòng)力充裕的國(guó)家發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家具有雄厚的資本和技術(shù)實(shí)力從而以資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口為主并成為世界經(jīng)濟(jì)的“排頭兵”。然而，現(xiàn)實(shí)世界中不可忽視的交易費(fèi)用、市場(chǎng)不完全等約束因素的存在，促使這種均衡的結(jié)構(gòu)體系難以成立，一定的效率損失是必然的，從而各國(guó)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)總是在均衡點(diǎn)以下的某一個(gè)區(qū)域發(fā)揮，形成非均衡的世界貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。對(duì)于參與國(guó)來(lái)說(shuō)，將始終在帕累托改進(jìn)狀態(tài)形成外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)非均衡的幾種可能形態(tài)：相對(duì)落后國(guó)家的低級(jí)要素(自然資源和勞動(dòng)力)稟賦被過度挖掘，持續(xù)出口資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品并可能陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，形成低級(jí)的外貿(mào)出口結(jié)構(gòu)而處于世界經(jīng)濟(jì)的“外圍”；同時(shí)，任何一國(guó)都具有強(qiáng)烈的民族意識(shí)和建立高級(jí)化工業(yè)體系的強(qiáng)烈要求，所以發(fā)達(dá)國(guó)家的高級(jí)要素優(yōu)勢(shì)(資本雄厚和技術(shù)先進(jìn))可能因此而受到不同程度的約束，無(wú)法在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下得到充分發(fā)揮，帕累托效率也難以實(shí)現(xiàn)；一些處于高速發(fā)展和轉(zhuǎn)軌時(shí)期的新興工業(yè)化或后工業(yè)化國(guó)家，可能犧牲暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，在一種似乎背離促進(jìn)世界利益的軌道上實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的爆發(fā)式升級(jí)，這一階段外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡特征就顯得更為復(fù)雜和具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。當(dāng)然，在由發(fā)達(dá)國(guó)和落后國(guó)構(gòu)成的兩國(guó)貿(mào)易交換模型中，發(fā)達(dá)國(guó)可能實(shí)現(xiàn)一種超帕累托最優(yōu)的非均衡——譬如，在“中心一外圍”格局中，先進(jìn)國(guó)家可能使落后國(guó)家成為附庸而自身則愈趨強(qiáng)大。

廣義地看，一國(guó)(地區(qū))外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡還有更為廣泛的表現(xiàn)方式，包括貿(mào)易方式、貿(mào)易模式、貿(mào)易主體以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等表現(xiàn)出來(lái)的非均衡特征：

一是貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的非均衡。不同的國(guó)家在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易往來(lái)的時(shí)候采取的主要貿(mào)易方式是有所區(qū)別的，譬如在過去經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的年代里，一般貿(mào)易一直是各國(guó)之間貿(mào)易往來(lái)的主要方式，因此貿(mào)易的內(nèi)涵實(shí)際上就是商品的進(jìn)出口；進(jìn)入20世紀(jì)中期以后，這種情況大大改變，加工貿(mào)易的比重越來(lái)越大，特別是勞動(dòng)力資源豐富而資本和技術(shù)極度稀缺的國(guó)家，往往在發(fā)展加工貿(mào)易方式上傾注更多的力量，這種結(jié)構(gòu)性的政策選取和實(shí)踐成為大部分“起飛”階段國(guó)家貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的基本特征。事實(shí)上，一國(guó)貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的特征往往是與該國(guó)的要素稟賦結(jié)構(gòu)及其商品結(jié)構(gòu)特征聯(lián)系在一起的，譬如對(duì)于一個(gè)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)突出而其他要素明顯處于比較劣勢(shì)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，實(shí)行“兩頭在外”的加工貿(mào)易方式可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)又能兼容他國(guó)的利益，因而不失為一種良好的政策選擇。

二是貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)的非均衡。對(duì)外貿(mào)易模式是指以某種分工形式為基礎(chǔ)進(jìn)行的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)。分工的基本模式有兩種，一種是基于比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦結(jié)構(gòu)形成的垂直型分工模式，相應(yīng)的參與國(guó)之間形成產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；還有一種是基于產(chǎn)品差別和規(guī)模經(jīng)濟(jì)所形成的水平分工模式，相應(yīng)的參與國(guó)之間形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式。顯然，發(fā)達(dá)國(guó)家希望實(shí)現(xiàn)與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間分工與貿(mào)易的，但是，發(fā)展中國(guó)家在承認(rèn)現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的同時(shí)也無(wú)不努力去促進(jìn)結(jié)構(gòu)升級(jí)和擠入與發(fā)達(dá)國(guó)家之間更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易中去。二戰(zhàn)以后，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易的份額則呈不斷上升的趨勢(shì)。由于各國(guó)都具有加快發(fā)展經(jīng)濟(jì)的熱情和沖動(dòng)，所以在現(xiàn)實(shí)世界非均衡的貿(mào)易模式結(jié)構(gòu)中，形成了持續(xù)不斷的相互博弈以圖構(gòu)建對(duì)本國(guó)更為有利的非均衡結(jié)構(gòu)。

三是貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)的非均衡。從貿(mào)易主體受國(guó)家調(diào)控或管理的程度上看，貿(mào)易主體包括計(jì)劃主體和市場(chǎng)主體兩個(gè)部分。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這兩種不同的背景下，貿(mào)易主體也就體現(xiàn)為受國(guó)家高度控制的計(jì)劃主體和基于市場(chǎng)需求規(guī)律而形成的市場(chǎng)主體兩種類型；而在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的時(shí)期，則體現(xiàn)為這兩種貿(mào)易主體的復(fù)雜交織和替代。從貿(mào)易主體的所有制性質(zhì)上看，貿(mào)易主體包括公有制企業(yè)和私有制企業(yè)。公有制企業(yè)更多地以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，同時(shí)又過多地受到行政層級(jí)命令及其不順暢傳遞機(jī)制的影響，在外貿(mào)領(lǐng)域中通常更多地集中在壟斷部門而在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域則呈下降的趨勢(shì)；私有制企業(yè)的經(jīng)濟(jì)人特征比較突出，趨利性更為明顯，國(guó)家調(diào)控對(duì)其影響更難以落到實(shí)處，所以更容易在趨利動(dòng)機(jī)下形成對(duì)外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)非均衡特征的加劇和推動(dòng)。從貿(mào)易主體的國(guó)別性質(zhì)上看，貿(mào)易主體包括內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)兩個(gè)部分。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，人們通常都積極地鼓勵(lì)外資企業(yè)“走進(jìn)來(lái)”，甚至把引資多少作為判斷一個(gè)官員行政績(jī)效的重要指標(biāo)。在該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)與他國(guó)能夠形成很好的互補(bǔ)時(shí)，外資將會(huì)大幅度涌入，其國(guó)際性特征又決定了其在外貿(mào)主體結(jié)構(gòu)中擔(dān)當(dāng)著越來(lái)越重要的角色。

四是外貿(mào)區(qū)域結(jié)構(gòu)的非均衡。外貿(mào)區(qū)域結(jié)構(gòu)即對(duì)外貿(mào)易的地理結(jié)構(gòu)，包括外部區(qū)域結(jié)構(gòu)和內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面。所謂外部結(jié)構(gòu)，即對(duì)外貿(mào)易的地理方向問題，反應(yīng)了不同國(guó)家(地區(qū))在一國(guó)對(duì)外貿(mào)易中所占的地位。受經(jīng)濟(jì)景氣程度、相互關(guān)聯(lián)性、地緣政治等因素的影響，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易的外部區(qū)域結(jié)構(gòu)通常呈現(xiàn)與一國(guó)或幾國(guó)的貿(mào)易比重較大的特征。所謂內(nèi)部結(jié)構(gòu)，即國(guó)內(nèi)地區(qū)結(jié)構(gòu)，指的是對(duì)外貿(mào)易在國(guó)內(nèi)不同地區(qū)的分布情況。通常，一國(guó)內(nèi)的資源稟賦是不平均分布的，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)政策、人文基礎(chǔ)等也各不相同，區(qū)域經(jīng)濟(jì)也往往是梯度型發(fā)展的，對(duì)外貿(mào)易的內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)也與之對(duì)應(yīng)而形成非均衡的內(nèi)部區(qū)域結(jié)構(gòu)。

四、外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的一般演進(jìn)規(guī)律

在現(xiàn)實(shí)世界中存在著市場(chǎng)不完全、信息不對(duì)成、就業(yè)不充分等非理想因素，從而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)(不論是封閉的還是開放的)是非均衡的，世界經(jīng)濟(jì)也同樣是非均衡的，所以任何一國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)都不可能置身于非均衡世界之外。這里，我們還要特別指出決定外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡狀態(tài)的另外兩個(gè)原因：一是由于資源的稀缺性，任何一國(guó)(地區(qū))的要素供給市場(chǎng)都是非均衡的。非均衡的要素市場(chǎng)決定了產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的非均衡，而作為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步延伸的對(duì)外經(jīng)濟(jì)及其結(jié)構(gòu)也將表現(xiàn)出非均衡特征，即使是資源豐富而完整的大國(guó)也因區(qū)域經(jīng)濟(jì)條件的梯度差異而不可能建立均衡的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。二是在開放經(jīng)濟(jì)條件下，任何一國(guó)(地區(qū))總是在促進(jìn)世界(或參與國(guó))福利增加的前提下參與到國(guó)際分工體系中去并占據(jù)相應(yīng)地位的。所以，幾乎任何一國(guó)(地區(qū))首先都必需承認(rèn)各參與國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的存在，從而有了初始的外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡；同時(shí)，開放經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的不僅是國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)的變化，要素市場(chǎng)受到國(guó)際范圍的資源配置影響也不斷發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)則受到國(guó)際性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響促進(jìn)了外貿(mào)結(jié)構(gòu)生產(chǎn)能力的演變。

不論是作理論上的推演，還是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的縱向考察，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)本質(zhì)卻是沒有爭(zhēng)議的。作為一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)重要支撐和組成部分的外貿(mào)經(jīng)濟(jì)，固然不會(huì)背離這一特性，其結(jié)構(gòu)非均衡也內(nèi)生地或外生地隨著工業(yè)化進(jìn)程而不斷演進(jìn)。“簡(jiǎn)要地看，外貿(mào)結(jié)構(gòu)是隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易增長(zhǎng)而不斷地變動(dòng)的。這種變動(dòng)具有一定的規(guī)律性。其中一個(gè)重要的內(nèi)容是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易增長(zhǎng)能夠帶來(lái)制成品出口比例的增加。也就是說(shuō)，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中，初級(jí)產(chǎn)品出口的比例將不斷降低，而制成品的比例則不斷上升”。

以發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展史為背景考察，外貿(mào)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)路徑基本上是按照一定的規(guī)律自然鋪開的。在第一次工業(yè)革命之前，各國(guó)都處在農(nóng)業(yè)社會(huì)和生產(chǎn)力比較落后的階段，主要出口國(guó)家的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也以奴隸主、封建主或其他上層階級(jí)所需求的奢侈品以及部分農(nóng)產(chǎn)品和食品為主。隨著第一次工業(yè)革命的發(fā)生，英、。法等歐洲國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始邁入了工業(yè)化進(jìn)程，循著“輕工業(yè)——重工業(yè)——高科技產(chǎn)業(yè)”的路徑趨向高級(jí)化；人類消費(fèi)的變化也進(jìn)入的一個(gè)新的歷史時(shí)期，表現(xiàn)為對(duì)“輕工業(yè)品——重工業(yè)品——高科技品”的層次性遞進(jìn)消費(fèi)。當(dāng)這些工業(yè)化“領(lǐng)先國(guó)”國(guó)內(nèi)需求達(dá)到一定程度的滿足時(shí)，相應(yīng)產(chǎn)品的出口也就趨于上升并形成外貿(mào)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化趨勢(shì)，即外貿(mào)結(jié)構(gòu)基本上呈現(xiàn)“輕工業(yè)品出口為主——重工業(yè)品出口為主——高科技產(chǎn)品和服務(wù)出口為主”這樣的循序高級(jí)化趨勢(shì)。

在這種一般的外貿(mào)結(jié)構(gòu)演進(jìn)路徑上，主要有兩種促進(jìn)方式。一是通過比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)，通過本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不斷動(dòng)態(tài)提升促進(jìn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說(shuō)，在這一原則下的分工不僅可以促進(jìn)參與國(guó)比較利益的增加，各國(guó)還會(huì)在利益增加的同時(shí)促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家原有的工業(yè)化優(yōu)勢(shì)將會(huì)得到加強(qiáng)并自然地率先實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而后發(fā)國(guó)家則在一段時(shí)期以后循著同樣的路徑實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。要注意的是，在這種分工原則的安排下，實(shí)際上是對(duì)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的一種永恒肯定和加強(qiáng)，即“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者恒弱”，先發(fā)國(guó)家始終站在創(chuàng)新的前沿，呈現(xiàn)出“強(qiáng)勢(shì)非均衡”的結(jié)構(gòu)特征；而后發(fā)國(guó)家永遠(yuǎn)只是相對(duì)落后者，呈現(xiàn)出“弱性非均衡”的特征。二是后發(fā)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)，主要是后發(fā)國(guó)家如何在相對(duì)落后條件下實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家趕超的問題。如果完全根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則分工，后發(fā)國(guó)家只能一直循著先發(fā)國(guó)家曾經(jīng)走過的路徑亦步亦趨地實(shí)現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的“自然演進(jìn)”，這實(shí)際上是永遠(yuǎn)地在高級(jí)化結(jié)構(gòu)中處于比較劣勢(shì)地位，即掉進(jìn)了“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。為此，后發(fā)國(guó)家需要發(fā)掘一種獨(dú)有的由于落后所帶來(lái)的一種優(yōu)勢(shì)——后發(fā)優(yōu)勢(shì)，猶如向下的彈簧可以產(chǎn)生一種更大的向上勢(shì)能一樣，通過后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮可能獲得一種更快的速度，推進(jìn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和對(duì)先發(fā)國(guó)家的趕超，實(shí)現(xiàn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)從“弱性非均衡”向“強(qiáng)勢(shì)非均衡”的根本轉(zhuǎn)變。

因此，后發(fā)國(guó)家不能把堅(jiān)持比較優(yōu)勢(shì)作為長(zhǎng)期必須堅(jiān)持的一種戰(zhàn)略，而應(yīng)當(dāng)把它作為進(jìn)行高級(jí)要素適當(dāng)積累和發(fā)展的手段；在工業(yè)化進(jìn)行到一定階段和有一定程度積累的條件下，必需發(fā)揮由于相對(duì)落后所特有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在一些關(guān)鍵性領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)爆破式的發(fā)展，擺脫對(duì)先發(fā)國(guó)家所曾經(jīng)走過路徑的依賴，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的追趕和超越。當(dāng)然，這是一個(gè)更為復(fù)雜和具有戰(zhàn)略意義的課題，有待學(xué)術(shù)界同仁作更進(jìn)一步的探索，為后發(fā)國(guó)家建立“強(qiáng)勢(shì)非均衡”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)提供更為完備的理論基礎(chǔ)