導(dǎo)語：論貿(mào)易自由化影響就業(yè)一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、問題的提出

中國經(jīng)過15年的艱苦談判，終于在2001年12月11日成為世界貿(mào)易組織(WTO)的正式成員。中國自改革開放以來，不斷進行貿(mào)易改革。90年代，為了適應(yīng)國際多邊貿(mào)易體制的要求，中國曾多次大幅度削減關(guān)稅，1993年12月，中國的平均關(guān)稅率從43%下降到36%，1996年4月，又下降到23%，1997年10月，進一步下降到17%。2000年，中國的平均關(guān)稅率為15.6%，2001年的平均關(guān)稅率為15.3%，2002年為12.7%。

在對外開放進一步加大、改革步伐進一步加快之時，中國經(jīng)濟和社會出現(xiàn)的一大問題就是嚴重的失業(yè)問題。2000年中國全國總?cè)丝跒?2.66億人；全國從業(yè)人員年末數(shù)為7.12億人；城鎮(zhèn)從業(yè)人員年末數(shù)為2.13億人，其中單位從業(yè)人數(shù)為1.16億人，包括采掘業(yè)、制造業(yè)和電力煤氣水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)在內(nèi)的工業(yè)就業(yè)人數(shù)占單位從業(yè)人數(shù)的36%；城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)為595萬人，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為3.1%。但實際上，中國存在著三種失業(yè)人員，一是登記失業(yè)人員，這是最明顯的失業(yè)；二是下崗無業(yè)人員，是轉(zhuǎn)軌時期失業(yè)從隱性狀態(tài)走向顯性狀態(tài)的一種過渡；三是在崗的隱性失業(yè)人員，表現(xiàn)為部分國有部門富裕人員過多但仍難于在短期內(nèi)解決的狀態(tài)。從統(tǒng)計上看，中國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率不高，但這并不反映真實情況。據(jù)1995年國際勞工組織和中國勞動部調(diào)查，城鎮(zhèn)各類企業(yè)的隱性失業(yè)率為18.8%，農(nóng)村失業(yè)率高達31%，總體失業(yè)率達27.7%；國內(nèi)學者胡鞍鋼估算，中國1998年城鎮(zhèn)失業(yè)率為7-9%。由于對失業(yè)定義的標準不一致，導(dǎo)致測算結(jié)果不同。無論如何，中國的實際失業(yè)率比統(tǒng)計年鑒的數(shù)字要大得多。

中國的貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響到底多大，貿(mào)易開放與失業(yè)問題到底有多大關(guān)系，這是很多公眾和政策研究者關(guān)心的問題。有些公眾擔心中國加入WTO會對中國的就業(yè)問題產(chǎn)生巨大沖擊。本文試圖定量分析中國貿(mào)易自由化對工業(yè)就業(yè)的影響，并將貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響與宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化對就業(yè)的影響分離開來，從而說明到底什么是影響中國目前就業(yè)和失業(yè)的主要原因。

二、貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的理論分析

貿(mào)易自由化是一國根據(jù)本國條件逐步消除貿(mào)易壁壘，減少政府對貿(mào)易活動的直接干預(yù)，逐步擴大對外開放，從一種保護的貿(mào)易體制向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的過程。從廣義的角度講，貿(mào)易自由化的范圍，不僅包括商品貿(mào)易市場的開放，而且包括與貿(mào)易有關(guān)的投資限制的減少，還包括服務(wù)領(lǐng)域的開放等；貿(mào)易自由化不僅體現(xiàn)在進口限制的減少，而且對于出口也應(yīng)減少直至取消補貼；政府在貿(mào)易中的干預(yù)應(yīng)該越來越小。從狹義的角度講，貿(mào)易自由化主要指進口貿(mào)易限制措施的減少。

從國際貿(mào)易理論講，貿(mào)易自由化的目標是通過資源的重新配置提高經(jīng)濟活動效率。但是無論是建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，還是建立在規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)上的新國際貿(mào)易理論，都是建立在假定充分就業(yè)的基礎(chǔ)上，這就意味著貿(mào)易不影響總就業(yè)水平，并且當貿(mào)易影響要素流動時，要素的調(diào)整是即時的。

這種充分就業(yè)假定與要素充分流動的假定與現(xiàn)實是不符的。現(xiàn)實中存在著失業(yè)，另外，要素在不同部門間流動時不會立即完成，勞動者在就業(yè)之前需要培訓和尋找，這使得勞動者在要素流動過程中要遭受一定時期的失業(yè)痛苦，從而造成一定的社會問題。

貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響表現(xiàn)在，由于貿(mào)易的開放，使得進出口增加，出口的增加會帶動有關(guān)產(chǎn)業(yè)就業(yè)的增長；進口的作用表現(xiàn)為綜合的結(jié)果：一方面進口直接使得有關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出減少，從而減少就業(yè)，另一方面，進口的中間品會帶動產(chǎn)出的增加從而增加就業(yè)，進口的資本貨物如果用于更新改造，會使生產(chǎn)效率提高，就業(yè)減少，如果用于新建企業(yè)，則會帶動就業(yè)的增長，因此進口對就業(yè)的影響是不確定的。

三、貿(mào)易自由化對就業(yè)影響的經(jīng)驗分析

（一）方法論

貿(mào)易自由化水平的直接度量為關(guān)稅的下降，非關(guān)稅措施和其他貿(mào)易限制的減少。但由于發(fā)展中國家的名義關(guān)稅率和實際關(guān)稅率往往存在著巨大差異，如中國的實際征收關(guān)稅率在1998年僅為名義算術(shù)平均關(guān)稅率的15%，2000年為26%。另外由于非關(guān)稅壁壘措施的定量化存在困難，數(shù)據(jù)難以收集，因此許多經(jīng)濟學者用貿(mào)易自由化的結(jié)果近似地表示貿(mào)易自由化的程度。在本文中，我們用進口滲透率和出口導(dǎo)向率作為貿(mào)易自由化的衡量指標，這種方法在國際上也常采用。

在研究貿(mào)易自由化對就業(yè)的影響時，本文采用Hine和Wright(1998)創(chuàng)建的模型，他們從工業(yè)行業(yè)出發(fā)，假定生產(chǎn)函數(shù)是Cobb-Douglas函數(shù)，即：

附圖

式中，Q[,it]為第i個行業(yè)t期的產(chǎn)出，K[,it]為第i個行業(yè)t期的資本存貨，N[,it]為第i個行業(yè)t期使用的勞動。參數(shù)A為隨時間變化的量：

附圖

式中T為時間趨勢，M為進口滲透率，X為出口導(dǎo)向率。

我們將(2)式帶入(1)式，并用對數(shù)表示，推出對勞動的需求依賴于產(chǎn)出、進口滲透率、出口導(dǎo)向率、時間趨勢等，據(jù)此建立回歸方程為：

附圖

（二）數(shù)據(jù)來源和處理

本文采用的數(shù)據(jù)為中國34個工業(yè)行業(yè)從1995年至2000年的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》相應(yīng)的年份。關(guān)于數(shù)據(jù)的問題，主要是各個工業(yè)行業(yè)的進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)不能直接獲得。在《中國統(tǒng)計年鑒》中對于工業(yè)行業(yè)的分類目前采用的是國際工業(yè)分類標準(ISIC)，而在《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》中海關(guān)統(tǒng)計的進出口商品分類是采用國際上通用的協(xié)調(diào)編碼制度(HS)，兩種方法不同。本文將進出口商品按照工業(yè)行業(yè)分類標準，從商品的屬性出發(fā)重新進行集結(jié)，從《中國統(tǒng)計年鑒》中的37個工業(yè)細分行業(yè)里選取35個行業(yè)進行分析，另外兩個行業(yè)即煤氣的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)，自來水的生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)屬于壟斷行業(yè)，進出口額很小，數(shù)據(jù)樣本中沒有加以考慮。再有，由于食品加工業(yè)和食品制造業(yè)在就業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)上是一個行業(yè)，所以將這兩個行業(yè)的樣本值進行了合并，成為食品加工制造業(yè)。因此總共有34個工業(yè)行業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。

中國1994年進行的外匯管理體制改革，將匯率變?yōu)閱我坏摹⒂泄芾淼母訁R率制度。此后，從1995年開始，中國人民幣對美元的匯率基本保持平穩(wěn)，因此我們選取的樣本數(shù)據(jù)從1995年到2000年，剔除了匯率變動的影響。

在1995-2000年期間，世界經(jīng)濟和國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境都發(fā)生了重大變化，1997年亞洲發(fā)生了金融危機，泰國、馬來西亞、韓國等東亞一些國家的貨幣相繼大幅度貶值，使得中國出口商品的國際競爭力下降，從而較大地影響了1998年中國商品的出口，1999年以后，中國商品的出口開始回升，這種國際經(jīng)濟環(huán)境的變化是通過對中國進出口的影響引起中國就業(yè)變化的。從國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境看，經(jīng)濟體制改革進入攻堅階段，同時伴隨著醫(yī)療改革和住房制度改革等，國有企業(yè)長期以來形成的隱性失業(yè)顯性化。同時，國內(nèi)需求的不足伴隨著結(jié)構(gòu)性供給過剩以及競爭加劇使得原本效率低下的國有企業(yè)出現(xiàn)大量的倒閉或停產(chǎn)現(xiàn)象，從而造成大量的工人下崗和失業(yè)。對這種國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化對就業(yè)造成的影響，本文通過建立年度虛擬變量，將宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化和貿(mào)易自由化對就業(yè)造成的影響分離開來，為此，將計量經(jīng)濟模型重新表示為：LnL=C(1)+C(2)LnY/P+C(3)LnX/Y+C(4)LnM/Y+C(5)LnK/Y+C(6)D96+C(7)D97+C(8)D98+C(9)D99+C(10)D2000(4)

式中L為勞動需求；Y/P為去除物價變動的產(chǎn)出；X/Y為出口導(dǎo)向比，等于出口值與產(chǎn)值之比；M/Y為進口滲透率，等于進口值與產(chǎn)值比率；K/Y為資本產(chǎn)出比，為每一單位產(chǎn)出所需資本。為克服數(shù)據(jù)中存在的異方差，各個變量取對數(shù)值Ln。另外設(shè)置年度虛擬變量，以1995年為基礎(chǔ)，D96,D97,D98,D99,D2000分別為1996、1997、1998、1999、2000年的虛擬變量，它們可以反映不同年度宏觀經(jīng)濟變量對就業(yè)的影響，回歸變量的系數(shù)和常數(shù)項用C(N)，N=1,2,…,10表示。

（三）回歸結(jié)果

本文通過對中國1995-2000年34個工業(yè)行業(yè)，每個指標為144個樣本數(shù)據(jù)進行回歸，結(jié)果見表1。

由表1可看出，產(chǎn)出對就業(yè)起很大作用，產(chǎn)出增加帶動需求增長，產(chǎn)出每增長1%，就業(yè)增長0.7%；出口導(dǎo)向?qū)趧有枨笥兄^小的正向拉動作用，出口導(dǎo)向每增加1%，勞動需求增加0.1%；進口滲透對勞動需求的影響不具顯著性，因此，進口滲透對勞動需求的綜合影響不大；資本產(chǎn)出比對勞動需求有著較大的正向影響，這意味著中國的各行業(yè)，在資本產(chǎn)出比較大的部門，勞動需求較大。從上述結(jié)果還可看出，除各個變量對勞動需求的影響外，各個年度宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化對勞動需求的影響較大，相對于1995年，除1996年度宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化對就業(yè)的影響不顯著外；從1997年到2000年，宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化對就業(yè)的負面影響越來越大，這也說明，隨著中國經(jīng)濟體制改革的深入，失業(yè)和下崗問題越來越嚴重。

表1中國工業(yè)就業(yè)變化的計量經(jīng)濟模型回歸結(jié)果

說明：***代表可信度為99%以上，*代表可信度為90%以上。

為了檢驗貿(mào)易和宏觀經(jīng)濟環(huán)境是否相互作用共同對就業(yè)造成影響，在方程(4)中加入了年度虛擬變量和各回歸變量的乘積，回歸的結(jié)果見表2。

表2中國工業(yè)就業(yè)的計量經(jīng)濟模型回歸結(jié)果

說明：***代表可信度為99%以上，**代表可信度為90%以上，*代表可信度為90%以上。

由表2看出，年度虛擬變量即宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化和貿(mào)易自由化變量的乘積對勞動需求的影響不顯著。因此，在中國漸進式改革中，宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化與出口導(dǎo)向率或進口滲透率沒有明顯地相互發(fā)生作用而對就業(yè)產(chǎn)生影響。

四、結(jié)論

中國當前經(jīng)濟中出現(xiàn)了較多的下崗和失業(yè)問題，從上述計量經(jīng)濟結(jié)果來看，出口導(dǎo)向率的增加對就業(yè)有一定的帶動作用，進口滲透率的增加對就業(yè)的影響不顯著，也就是說中國的貿(mào)易自由化對就業(yè)的綜合影響沒有負面作用；而國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化對就業(yè)有著顯著的負面影響。因此中國目前出現(xiàn)的下崗和失業(yè)問題主要是由于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌造成的，我們不能把出現(xiàn)的失業(yè)問題歸結(jié)為對外開放的結(jié)果。中國經(jīng)濟體制從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，是中國發(fā)展經(jīng)濟、提高人民生活水平的必走之路，在計劃經(jīng)濟體制下的低效率以及大量的隱性失業(yè)阻礙了經(jīng)濟發(fā)展，在經(jīng)濟體制改革以后，只不過是隱性失業(yè)顯性化了，而這種失業(yè)的成本主要落在某些特定的地區(qū)、行業(yè)和社會群體上，如東三省等老工業(yè)基地，一些傳統(tǒng)的工業(yè)行業(yè)，低技術(shù)、低知識的老工人等，這使得改革似乎不公平，但卻是合理的。

中國加入WTO是改革開放的必然結(jié)果，是政府做出的重大戰(zhàn)略決策，對經(jīng)濟及就業(yè)的影響是深遠的。從短期來說，中國加入WTO會引起進口競爭部門的勞動力向出口部門轉(zhuǎn)移，在此過程中，出現(xiàn)一些失業(yè)是不可避免的。關(guān)鍵的問題是，為保證社會和經(jīng)濟穩(wěn)定，中國政府需要并且正在建立較健全的社會保障機制，以避免在改革中出現(xiàn)社會動蕩。