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摘要：農業科技成果有效轉化是新時代實施鄉村振興戰略、推動我國農業實現創新驅動發展的關鍵環節。制約農業科技成果轉化的因素很多，諸如農業科技成果實用性不足、資金保障不力、農業技術推廣機制不健全等，但最為關鍵的因素是尚未形成合理的權益分配制度。我國現行法律法規對農業科技成果轉化的權益分配雖有所涉及，但依舊存在諸多問題，制約了農業科技創新與成果的有效轉化。應從權益分配法律體系、利益聯結機制、科技人員與農民權益分配的保障、風險分擔諸方面建立健全我國農業科技成果轉化中的權益分配制度，以促進農業科技成果的轉化。

關鍵詞：農業科技成果；成果轉化；權益主體；權益分配

農業科技成果是保障國家糧食安全、促進農民增收和農業可持續發展的關鍵因素。農業科技成果對經濟增長的貢獻主要表現為農業科技成果轉化為現實生產力的程度。我國每年有各類農業科技成果7000余項，但真正轉化或者取得成效的不足15%，造成科技資源的巨大浪費，阻礙了我國農業現代化進程。①因此，2004年—2017年的中央一號文件均明確強調農業科技創新和推廣，促進農業科技成果轉化。2018年的中央一號文件《關于實施鄉村戰略的意見》雖然沒有明確提出農業科技成果轉化的表述，但農業科技有效轉化對鄉村振興的支撐作用是毋庸置疑的。②因此，在新時代，研究如何提高農業科技成果轉化率，對實施鄉村振興戰略，以科技創新驅動農村和農業的發展具有十分重要的意義。依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱《成果轉化法》）第2條關于科技成果轉化的界定③，可將農業科技成果轉化定義為：對農業科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成農業新技術、農業新工藝、農業新材料、農業新產品，發展農業新產業等活動。改革開放40年來，我國在農業科技創新水平不斷提高，農業科技成果數量大幅增長，農業科技成果的轉化率也在不斷提高，但與發達國家高達70—80%的轉化率尚有差距。④影響我國農業科技成果轉化的因素很多，諸如農業科技成果本身實用性的欠缺、資金保障不力、農業技術推廣機制不健全等等，但最為關鍵的影響因素是尚未形成合理的權益分配制度。為此，國家出臺了一系列相關法律和政策強調科技成果轉化中的權益分配，以促進科技成果的有效轉化。2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（以下簡稱《成果轉化法》）專章規定了“技術權益”，其中明確規定了獎勵和報酬數額的比例標準。同年的中央一號文件《關于加大改革創新力度加快農業現代化建設的若干意見》亦強調推進種業科研成果權益分配改革，完善成果完成人分享制度。2016年國務院印發《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉的若干規定》進一步明確了科技成果轉化收益實現方式、科技人員參與成果轉化收益分配比例，并制定了具體的實施細則。目前，相關文獻的研究主要集中在農業科技成果轉化的模式⑤、農業科技成果轉化績效⑥、農業科技成果轉化運行機制⑦、制約因素及解決對策⑧等，但對農業科技成果轉化中權益分配制度的深層次研究較少。

一、農業科技成果轉化中的相關權益主體與權益分配分析

1.農業科技成果轉化中的相關權益主體農業科技成果轉化過程中，依據各個主體在參與成果轉化的方式及所起的作用不同可以將其劃分為投資主體、科研主體、中介主體、生產主體。⑨投資主體是指對農業科技成果的研發投入資金或提供物質條件的自然人、法人或其他組織。目前，我國絕大多數農業科技成果的研發投入來源于國家。國家對農業科技創新的投資一般具有很強的公益性和指導性，往往會依據國家農業發展目標和相應的農業政策，結合產業發展需求引導科研單位的科技創新，確定農業科技創新項目，然后給予相應的資金支持，以確保成果產出具有市場針對性和競爭優勢，從而解決農民、農村和農業亟需的生產實際問題。近年來，隨著國家科技創新體制改革的推進，一些企業和個人也漸漸成為農業科技創新的投資者，投資主體呈現多元化的趨勢。科研主體主要包括依據國家相關法律規定下設的農業科研部門、大專院校和從事農業科技創新研發的企業等。隨著農業科學技術的不斷發展，基礎研究的不斷深化以及學科間交叉融合的加強，科研主體多以組織的形態出現，以個人形態出現的科研主體越來越少。科研主體是農業科技成果的直接供給者，是農業科技成果轉化前提條件。科研主體在農業科技創新中的主要目標是根據市場需求進行技術創新與成果研發，并將其研發的成果或許可、轉讓給相關市場主體進行成果轉化，或自行或與他人合作實施轉化。中介主體是農業科技成果轉化的重要組成部分，是聯結科技成果供給者與應用者以及農業生產、消費者不可缺少的紐帶，是決定農業科技成果轉化率高低的重要因素。中介主體主要包括以政府為主導的由農業部和科技部構建的推廣系統以及專業的技術交易市場，各種農民組織及部分發揮推廣作用的企業。中介主體在農業科技成果轉化中，通過傳遞新的技術成果信息，幫助科研單位、企業、高校開展技術合作、技術委托、成果轉讓等活動，從而提高科技成果的供給者與使用者的結合率，促進科技成果的轉化。生產主體是指將農業科技成果運用于農業生產實踐，將科技成果轉化為現實生產力的農民或者從事農業生產的企業。一項農業科研成果是否能夠適應市場需求、能否讓農民增收、讓農業企業增加利潤，取決于成果使用者對該項成果的認知程度、對新技術轉移的接受意愿以及自身的科技素養能力。隨著農業生產規模的不斷擴大，農業科技成果的生產主體已經由過去單一的農民，發展為企業、專業合作社、家庭農場以及種養大戶等。2.農業科技成果轉化中的權益分配一項農業科技成果從科技領域到生產領域，大致要經過立項、研制、生產、使用、后續開發等一系列過程，各階段均涉及不同的權益主體。農業科技成果的有效轉化需各權益主體的共同作用，農業科技成果轉化的權益也應惠及于各權益主體。投資主體的權益分配。農業科技成果作為支撐國家經濟發展的重要驅動力，其絕大部分由政府投資形成，產生和運用于農業和農村建設領域，對于政府而言，其利益導向除了促進農業發展，增加政府的農業收入等顯性收益之外，更重要的是為政府帶來隱形收益，比如社會穩定，老百姓對政府的贊譽等。⑩根據我國《科學技術進步法》第20條和《種子法》第13條規定：利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、育種發明專利權和植物新品種，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權項目承擔者依法取得。因此，政府一般對其投資形成的農業科技成果不享有知識產權。政府之外的投資主體往往把經濟利益作為最直接的追求目標，其參與農業科技成果的研發與應用，可獲分配的權益主要包括取得知識產權及其轉化收益。科研主體的權益分配。科研主體的權益分配主要取得科技成果產權的權屬、以及成果轉化后的收益。根據《專利法》第6條和《植物新品種保護條例》第7條的規定，執行本單位的任務完成的職務發明，單位享有專利（新品種）申請權和專利權（品種權）；主要利用單位的物質技術條件所完成的發明創造的職務發明，專利申請權和專利權有約定的從約定，沒有約定的歸單位。至于從事具體研發的科研人員在不能獲得成果權屬的情形下，其獲得的權益主要有署名權、報酬請求權、獎勵權以及可能獲得的職稱評定優勢。中介主體的權益分配。科技成果中介主體能夠在成果研發主體和成果需求者之間牽線搭橋，憑借其強大的信息網絡渠道接受成果使用者的需求信息，并為科研主體提供專業化的成果研發咨詢服務，提高農業科技成果的應用價值和商業價值。為有效整合農業科技資源，減少信息搜尋成本，科技成果供給主體與需求主體往往在中介主體的媒介作用下，以轉讓、許可、入股及合作實施等方式進行新產品、新技術的推廣，促進科技成果的有效轉化。中介主體以收取一定的服務費用、咨詢費、或者分享成果轉化相關的收益分成、股權分紅等作為其權益分配的主要內容。生產主體的權益分配。農民和農業企業在農業科技成果轉化中所追求的目標純粹而單一，即通過使用農業科技成果提高農作物產出率，降低農業產出成本，并使其能夠在市場競爭中獲得競爭優勢，在農業科技成果使用過程中獲得相應的技術能力，從而實現農業產出經濟效益最大化目標。

二、我國農業科技成果轉化中權益分配制度的不足

目前，我國有關農業科技成果轉化中的權益分配的規定體現為三大層面：一是國家法律層面，包括《成果轉化法》《合同法》《專利法》等。二是行政法規和部門規章，包括《專利法實施細則》、《植物新品種保護條例》及其實施細則、《國家知識產權戰略綱要》、《國家中長期科學技術發展規劃綱要（2006—2020年）》、《促進科技成果轉化若干規定》（2016）、《促進科技成果轉化行動方案》（2016）、國家發改委等9部門《關于促進自主創新成果產業化的若干政策》、國家知識產權局等13部門《關于進一步加強職務發明人合法權益保護促進知識產權運用施的若干意見》等。三是地方性法規和規章，多以辦法、規定等呈現。典型代表有《湖北省人民政府關于促進高校、院所科技成果轉化暫行辦法》等。上述這些法律制度在一定程度上為農業科技成果轉化中的權益分配提供了法律依據和制度保障。但關于農業科技成果轉化的權益分配依舊存在如下不足。1.成果轉化權益分配法律制度不夠完善我國《合同法》《專利法》《專利法實施細則》《成果轉化法》《關于促進科技成果轉化的若干規定》等法律法規、部門規章雖然規定，在成果轉讓或者實施后，根據成果所實施覆蓋的區域和取得的經濟效益，對相應的成果研發人員給予與之貢獻相適應的獎勵或報酬，但是在實際執行的過程中依舊存在以下不足。首先，在我國成果轉化權益分配法律體系中雖然規定了獎勵報酬的最低比例，但在計算方法與提成比例上缺乏統一的實施標準與具體操作辦法。例如，成果轉化權益提成基數的計算方法不合理。農業科技成果轉化權益提成基數是去除轉讓費用以后的轉讓收入凈額，而不是該項成果轉化收入的總額。這種用簡單的法定比例來確定發明人應得的獎酬數額顯然有失公平。如果沒有權威的計算方法做指導，在發生爭議時就會缺乏有力的獎勵判定依據。輥輯訛其次，與農業科技成果轉化中的權益分配相關配套政策措施不夠完善，使法律法規規定的權益分配不能很好地落實，參與農業科技成果轉化的相關主體的權益不能得到保障。再次，一些地方性激勵科技成果轉化權益分配政策客觀上加速了成果的市場化、產業化。輥輰訛但這些政策在實施過程中可能會跟法律法規相沖突，導致權益分配標準混亂，引起權益分配過程中的紛爭。2.成果轉化中利益聯結機制的缺失農業科技成果轉化中的利益聯結機制是指依據國家科技法律制度，以各種類型的組織為載體，通過農業科技成果轉化系統內“市場安排”與非市場系統調節相銜接，使參與成果轉化權益主體對成果研究的投入（勞動、資金、產品、知識、技術）和他們在其中的資產產權得到確認，獲得相應的回報和獲取一定收益的一種經濟利益關系，其實質是各權益主體在成果轉化中實現利益平衡的手段。輥輱訛農業科技成果在實施轉化的過程中需要各個權益主體之間的行為導向和利益出發點相互協調，如果其中一方在技術轉移市場上憑借自身的“優勢”地位獲取較多的經濟利益，導致其它權益主體在技術市場上所獲取的份額相對偏少，便會造成權益分配的不公正。我國目前相關的法規政策并沒有將農業科技成果轉化中四大權益主體在成果轉化不同階段所享有的權益進行系統、明確的劃分，只是簡單地強調了某一單方主體的相關權益，從而導致在農業科技成果轉化過程中權益主體的權益分配比例不平衡，阻礙了科技成果向現實生產力轉化。3.成果轉化中對科技人員的權益保障不足職務發明人是科技發明創造的主體，其不僅是實施科技成果轉化的技術提供者，還是后續技術改造升級的創新源泉，更可能是將科技成果大規模產業化的開拓者或領導者。輥輲訛我國對科技人員參與農業科技成果轉化中的權益分配的核心內容是有關職務發明成果的獎勵與報酬。輥輳訛雖然我國相關法律法規不遺余力地對科技人員的權益進行細化、量化，在一定程度上保障了科技人員權益的實現，但存在如下問題：首先，法律直接規定職務發明產生的全部專利權都直接地、單一地歸屬于單位所有，科技人員個人不享有該項權利。這種權利歸屬規則設計過于簡單，使單位和科技人員之間無法形成分權制衡機制，造成單位與科技人員地位嚴重不平等，科技人員的弱勢地位使其無力向單位提出報酬請求，致使職務發明的獎酬制度難以落實。輥輴訛其次，在科技成果轉化參與權上，科技人員缺位。《成果轉化法》雖然規定了科技人員具備科技成果轉化參與權輥輵訛，但只是將科技人員作為成果轉化的“后備人員”而不是“先鋒人員”，再加之科技人員的弱勢地位使其不具備與單位“討價還價”的能力，挫傷了其參與科技創新的積極性。再次，我國科技成果轉化收益權規定操作性差。雖然我國《專利法》等法律法規均規定科技人員可獲得相應的與科技成果轉化相關的收益，但未明確規定單位或主管人員未依法獎勵科技人員時應承擔的法律責任，以及在科技人員獎勵報酬權利受到損害時的維權途徑，科技人員的權益不能得到切實保障。4.成果轉化中農民權益分配制度的缺失農業科技成果作為一種潛在的知識形態的生產力，要將其轉化為現實生產力，需要獲得農戶明確接受的意愿，并順利應用于農業生產實踐，方能實現其經濟價值。農民在農業科技成果轉化中不僅提供了自己的經驗與智慧，而且還向農業科技成果研發機構與人員反饋在實際運用農業科技成果中面臨的難題與需求，因而農民對農業科技成果的順利轉化有重要作用，農業科技成果轉化的權益分配主體理應包括農民。在英、美等發達國家，農業科研人員非常重視農民在日常生產實踐中的田間傳統生產經驗和新技術創造，認為每個農民都是一個實驗者，農民長時間的農事生產積累的經驗比在實驗室里從事的類似研究能夠產生更好的結果。輥輶訛但我國現行農業科技成果轉化權益分配制度，并未將農民納入其中，沒有充分考慮農民的權益，不利于充分發揮農村科技示范戶、科技能人等轉化農業科技成果的積極性。5.成果轉化風險分擔法律制度的缺失由于目前有些農業科技成果缺乏明確的市場導向和需求導向，再加之資源與時間條件的限制，使得農業科技成果本身缺乏“成熟度”，在向市場推廣階段中，與農業生產實際需求不相適應，參與其中的權益主體都需要承擔投資無回報的風險。而且，農業科技成果轉化具有高度技術風險性、市場風險性與經營風險性等特點，再加之農業生產本身受氣候和自然環境條件等多方面因素的影響，易導致權益主體遭受不同程度的風險。我國現行的《農業保險條例》并沒有將農業科技成果轉化風險所導致的損失納入其中。輥輷訛為了保障農業科技成果持續、順利的轉化，降低成果轉化風險，需要建立完善的風險分擔制度，保障各個參與主體權益，實現成果轉化效益的最大化。

三、我國農業科技成果轉化中權益分配制度的完善

1.完善成果轉化法律體系，確立權益分配的統一標準首先，以《成果轉化法》為核心，制定完善包括“科技轉化資金投入法”“科技成果登記、鑒定、推廣管理法”及“中介服務機構規范法”在內的關于科技成果轉化法律法規體系。其次，完善相關的配套措施。由于科技法律法規條文的表述的概括性與引導性，加之農業科技成果轉化中所牽涉到的權益主體較多、權益分配關系復雜，因此，在完善相關法律法規體系的同時，還需要出臺一系列與之相配套政策措施，以保障法律法規切實有效的實施。再次，在農業科技成果轉化權益分配法律法規體系實施的過程中，應銜接好中央與地方的政策法規，做好全局性的設計，打破行政分割輦輮訛，制定明確、具體的農業科技成果轉化權益分配的統一標準。此外，應允許適度“自由約定”。在不違反統一標準的前提下，各權益主體可以合同約定的方式明確細化各主體之間的權利義務以及權益分配比例等。2.創建農業科技成果轉化利益聯結機制利益聯結機制的實質是使農業科技成果轉化過程所涉及的利益主體結成利益共同體。首先，在利益聯結機制的構建中，應明確農民在農業科技成果轉化中的主體地位。輦輯訛農民不僅是農業生產活動與農業經濟的直接生產者，更是農業科學技術與產品的實驗者和反饋者，農民與其它主體一樣，應享有其合法權益。因此，無論是科研機構、企業、或政府服務部門，都必須尊重農民的意愿，不得損害農民的利益，并針對不同生產規模、能力水平的農民，建立多層次、差異化的利益聯結機制讓農民合理得利。輦輰訛其次，鼓勵企業與科研院所等其他組織合作建立研發機構、博士后流動站、農業科學技術聯盟和重點實驗室，制定公平、合理的成果轉化權益分配制度，減少單位與科研人員之間的權益糾紛，尊重科研人員的智慧成果，提高科技人員參與農業科技成果后續研發的積極性。再次，在完善相關主體利益聯結機制的同時，應注重對參與主體契約精神的培養，使各個主體之間結成真正的利益共同體，共同推動農業科技成果的順利轉化。3.完善科技人員權益分配的保障制度科技人員對農業科技成果能否在市場上實現其經濟價值至關重要，權益分配制度的設計應以提高科研人員的積極性與能動性為宗旨。首先，在職務科技成果的專利申請權方面，應給予科研人員一定的“優先權”。為防止科技人員的專利權的濫用，造成科技成果的浪費，在賦予科技人員“特權”的同時賦予單位優先受讓成果和對成果行使非獨占的實施的權利。輦輱訛其次，在科技成果轉化實施方面，賦予科研人員優先受讓權，限制單位不合理轉化及侵犯職工合法利益的行為。再次，完善科技人員權益救濟制度，《專利法》《成果轉化法》等相關法律應明確規定，如果單位未及時充分給付職務發明人合法的獎勵報酬時，科技人員應該尋求何種維權途徑以及單位應當承擔何種法律責任。輦輲訛總之，在職務農業科技成果轉化的權益分配上，要平衡職務發明人（科技人員）與單位之間的利益。既要避免單位對科技人員合法權益的侵犯，又要防止科技人員對單位權益的侵占，導致單位技術權益的損失。4.保障農民參與農業科技成果轉化的權益分配農民作為參與農業科技成果轉化不可或缺的一方，應保障其權益，實現與其他權益主體的惠益分享。農民參與農業科技成果轉化中的權益分配包括貨幣形式的權益和非貨幣形式的權益。貨幣形式的權益分配主要體現在：如果農民與農業科技成果所有者或合法使用者合作實施成果轉化，在此過程，若產生了新的科技成果，農民與合作者可共同取得農業科技成果的權屬，或根據合同規定，由農民或合作他方取得成果的權屬；由他方取得的，應向農民支付相應的報酬。若農民僅被雇傭而參與農業科技成果轉化的，則成果轉化單位應依據《勞動合同法》向農民支付報酬；若在此過程中，農民為農業科技成果的轉化，提供了相關科研材料或貢獻了自己的經驗與智慧，則成果轉化單位除向農民支付應得的報酬外，還應向農民支付一定的使用費或額外的獎勵。具體可以通過簽訂材料轉讓協議的方式約定使用費金額、實現方式及各方分配比例。非貨幣形式的權益，包括優先使用通過成果轉化獲得成功的成果、享有利用一些科技培訓項目為其提供的科技培訓，獲取相關的農業科技知識與技能，進而獲得接納、利用農業新產品、新技術的能力。此外，為充分實現農業科技成果轉化中農民的權益分配，應通過完善相關法律制度，建立農民的利益訴求機制與利益表達機制。5.健全科技成果轉化風險分擔制度風險分擔制度是權益分配機制的基礎。有效的風險分擔制度能夠化解農業科技成果轉化風險，保障相關主體的權益。首先，將農業科技成果轉化風險納入到《農業保險法》的適用范圍，為農業科技成果轉化風險解除后顧之憂。其次，通過政府、行業協會或者企業聯合設立農業科技成果轉化風險保障補償基金，并成立基金管理委員會對其進行管理運作。當一項新的技術因為某種不可抗力或者其他因素而沒有得到成功轉化，從而給權益主體的利益造成了巨大的損失，除了對應的主體需要承擔相應的損失之外，余下的部分則由風險保障基金填補，減少成果轉化風險對各參與主體的沖擊。再次，在農民使用新技術成果時，對“新科技使用大戶”實行“強制保險”，對一般分散小農，實行“自愿保險”，通過“強制”+“自愿”的保險模式，化解農民使用農業科技成果的風險。

四、結論

我國農業科技成果雖然在數量上占據優勢，但轉化效果不佳，這在很大程度上可歸因于農業科技成果轉化中的權益分配制度設計不合理。因此，從權益分配標準、利益聯結機制、科技人員與農民權益分配保障、風險分擔諸方面建立健全權益分配制度，以促進我國農業科技成果的轉化實有必要。在國家實施鄉村振興戰略的背景下，農業科技成果的創新與轉化面臨前所未有的機遇和挑戰，農業科技成果的有效轉化除受權益分配制度影響外，還受其他相關配套制度的影響，如科技創新體制、科研管理體制、科技投入制度、財稅制度等，因此，相關的制度供給要按照黨的繪制的宏偉藍圖和實施鄉村振興戰略要求，做好頂層設計，協同發力，真正讓農業科技成果成為我國農業產業轉型升級的重要支撐。

作者:戴嚴森 萬志前 單位:湖北財稅職業學院