導(dǎo)語(yǔ)：馬克思與熊彼特創(chuàng)新思想之比較一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新/創(chuàng)新主體/創(chuàng)新動(dòng)力/制度創(chuàng)新/科學(xué)創(chuàng)新

【正文】

馬克思與熊彼特創(chuàng)新思想的比較研究，存在著三種傳統(tǒng)。一是研究“熊彼特”而形成的傳統(tǒng)，二是研究“思想史”而形成的傳統(tǒng)，三是研究“當(dāng)代創(chuàng)新格局”而形成的傳統(tǒng)。第一種傳統(tǒng)是由詹姆斯·托賓(JamesTobin)開(kāi)創(chuàng)的，（注：EduardMarz,JosephSchumpter,YaleUniversityPress,1991,p.Ⅸ.）其后，為馬克·伯爾曼（為MarkPerlman)所繼承，并于20世紀(jì)80年代為熊彼特學(xué)派和新熊彼特學(xué)派所發(fā)展，成為“熊彼特”的首要問(wèn)題。（注：JosephA.Schumpeter,TenGreatEconomists:FromMarxtoKeynes.Routledge,1997,xlv;EduardMarz,JosephSchumpter,YaleUniversityPress,1991,p.Ⅸ.）20世紀(jì)90年代以后，這種傳統(tǒng)又為澳大利亞、日本等國(guó)的“馬克思”專家所重視，出現(xiàn)了像鹽谷(YuichiShionoya)這樣著名的代表人物。（注：YuichiShionoya,SchumpeterandtheIdeaofSocialScience,CambridgeUniversityPress,1997,78-83.）這是最值得關(guān)注的傳統(tǒng)。第二種傳統(tǒng)以于爾格·尼漢斯(JurgNiehans)等人為代表，（注：JurgNiehans,AHistoryofEconomicTheory,TheJohnsHopkinsUniversityPress,1994,137-155.另有觀點(diǎn)認(rèn)為“馬克思（1848年）恐怕領(lǐng)先于其他任何一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家把技術(shù)創(chuàng)新看作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)力”，“然而到了20世紀(jì)上半葉，著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中差不多只有熊彼特自己一個(gè)人還在繼續(xù)和發(fā)揚(yáng)這一古典傳統(tǒng)（見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1992年版第925頁(yè)）。）目前具有廣泛的國(guó)際影響。第三種傳統(tǒng)是有待發(fā)展的新傳統(tǒng)，也是本文所要堅(jiān)持的傳統(tǒng)。下面主要從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新發(fā)展觀、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新綜合性、創(chuàng)新的理論空間與哲學(xué)基礎(chǔ)等六個(gè)方面展開(kāi)討論。

一、創(chuàng)新主體

盡管熊彼特和馬克思都關(guān)注創(chuàng)新主體，（注：金斯基：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社1996年版第65-67頁(yè)。）但觀點(diǎn)有所不同。馬克思的主體觀是一般主體觀，熊彼特的主體觀是特殊主體觀。在馬克思的體系里，創(chuàng)新主體是一般討論的對(duì)象，而在熊彼特的體系里，創(chuàng)新主體是特殊討論的焦點(diǎn)。（注：著名學(xué)者愛(ài)德華·馬茲(EduardMarz)在《約瑟夫·熊彼特》一書中曾明確指出：“熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)著作中的核心概念是企業(yè)家。”(EduardMarz,JosephSchumpeter,YalaUniversity Press.1991,19.)）

在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新是一般主體可以勝任的事業(yè)。其主體至少包括：(1)工人。（注：金斯基對(duì)此曾明確指出：“在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，馬克思是將人作為經(jīng)濟(jì)要素并從正面給其以深入論述的少數(shù)學(xué)者之一。他通過(guò)對(duì)資本主義體制的分析，認(rèn)為克服資本主義弊病的力量在于工人，即在于資本家的對(duì)立面。在馬克思的理論里，人（工人）一躍成為經(jīng)濟(jì)學(xué)體系里的中心。”（見(jiàn)《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第66-67頁(yè)。））(2)企業(yè)家。盡管在他生活的時(shí)代，企業(yè)家在創(chuàng)新中的作用還沒(méi)有熊彼特時(shí)代表現(xiàn)得那么充分，但他已經(jīng)看到了這種趨勢(shì)，并深入分析了企業(yè)家產(chǎn)生的兩種方式：(1)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，強(qiáng)化了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的職能，加速了資本管理者與資本所有者職能的分離。（注：馬克思認(rèn)為，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，“實(shí)際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的經(jīng)理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉(zhuǎn)化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家。”（見(jiàn)《馬克思恩格斯全集》第25卷第493頁(yè)））(2)金融工具的發(fā)展和股份公司的出現(xiàn)，加速了資本家職能的弱化。（注：馬克思曾指出：金融工具的發(fā)展和股份公司的出現(xiàn)導(dǎo)致了“一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲(chóng)，——發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事；并在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進(jìn)行股票交易方面再生產(chǎn)出了一整套投機(jī)和欺詐活動(dòng)。這是一種沒(méi)有私有財(cái)產(chǎn)控制的私人生產(chǎn)”。（見(jiàn)《馬克思恩格斯全集》第25卷第496頁(yè)））(3)國(guó)家。這是馬克思的一大特色。（注：馬克思把國(guó)家作為創(chuàng)新主體的思想，受到約瑟夫·熊彼特、保羅·斯威齊等人的重視，熊彼特曾指出：“這個(gè)時(shí)期的政治社會(huì)學(xué)家領(lǐng)域中的最大成就，是由卡爾·馬克思的名字來(lái)代表的。……在這里我只想預(yù)先強(qiáng)調(diào)，馬克思的歷史理論、社會(huì)階級(jí)理論和國(guó)家（政府）理論，一方面是使國(guó)家從茫茫云霧中落到地面上來(lái)的首次嚴(yán)肅嘗試，另一方面實(shí)際上是對(duì)邊沁派理論的最好批評(píng)。”(JosephA.Schumpeter,HistoryofEconomicAnalysis,OxfordUniversityPress,Inc.1954,433.)保羅·斯威齊在《資本主義發(fā)展論》中也明確強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)（見(jiàn)保羅·斯威齊：《資本主義發(fā)展論》，商務(wù)印書館1997年版第263-277頁(yè)）。）(4)科學(xué)技術(shù)人員。從目前的創(chuàng)新格局來(lái)看，馬克思的一般主體觀已為當(dāng)代出現(xiàn)的創(chuàng)新主體泛化現(xiàn)象、尤其是國(guó)家創(chuàng)新體系的出現(xiàn)所證實(shí)。

在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新是由“企業(yè)家”這種特殊的主體所從事的事業(yè)。（注：金斯基對(duì)此評(píng)論道，熊彼特所謂的企業(yè)家，是“在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中取得成功的人，絕非普通的經(jīng)濟(jì)人，而是具有強(qiáng)烈個(gè)性的超常天才。產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，在很大程度上來(lái)說(shuō)就是由這些天才們創(chuàng)造的。……在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上，從這個(gè)角度構(gòu)筑資本主義發(fā)展模式的人是熊彼特。他從經(jīng)濟(jì)主體里擯棄掉不具有強(qiáng)烈個(gè)性的平庸者，而代之以具有非凡天才的經(jīng)濟(jì)主體（企業(yè)家），認(rèn)為只有他們才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)者。因此，他的經(jīng)濟(jì)體系的中心軸就是企業(yè)”。（見(jiàn)《熊波特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第67頁(yè)））“企業(yè)家”不是一種身份，而是一種資格。（注：JosephA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,78.）它不僅包括一般的工業(yè)企業(yè)家，而且也包括金融方面的企業(yè)家以及其他從事開(kāi)辦新企業(yè)、實(shí)現(xiàn)新組合的有關(guān)人員。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,74-75.）熊彼特關(guān)于“企業(yè)家”的界定明確了這樣的觀點(diǎn)：其一，創(chuàng)新是斷續(xù)的。在他看來(lái)，創(chuàng)新是一個(gè)間斷的過(guò)程，企業(yè)家只有在進(jìn)行“組合”時(shí)才是創(chuàng)新。這雖然與當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新難以發(fā)生的狀況相吻合，但在現(xiàn)在看來(lái)卻是比較狹窄的理解。事實(shí)上，人們沒(méi)有停止創(chuàng)新所需的科研活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、生產(chǎn)活動(dòng)、管理活動(dòng)，創(chuàng)新是一直進(jìn)行著的。只是這個(gè)過(guò)程過(guò)于緩慢，難以察覺(jué)，以至于得出了“間斷”的認(rèn)識(shí)。其二，創(chuàng)新的主體主要是企業(yè)家。現(xiàn)在看來(lái)，這種理解顯然是狹窄的。創(chuàng)新主體至少還應(yīng)該包括參與創(chuàng)新的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)人員、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員，以及大學(xué)、政府中從事創(chuàng)新工作的人員，當(dāng)然，也應(yīng)包括企業(yè)、政府、大學(xué)以及其他組織和法人。但是，由于當(dāng)時(shí)的創(chuàng)新還不被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展或企業(yè)發(fā)展的必由之路，而且許多人不愿從事被認(rèn)為冒險(xiǎn)的創(chuàng)新，大學(xué)、政府以及其他人員對(duì)于創(chuàng)新的意義還不像以后發(fā)展所表明的那樣積極而明確，所以，企業(yè)家致力于創(chuàng)新的突出形象，奠定了他們作為創(chuàng)新主角的基礎(chǔ)。“為此，讓我們暫時(shí)把領(lǐng)導(dǎo)者的作用看成是第三種獨(dú)立的生產(chǎn)要素。于是，顯而易見(jiàn)，新產(chǎn)品的某些價(jià)格應(yīng)歸屬于它的名下。”（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,143.）

他強(qiáng)調(diào)，企業(yè)家的動(dòng)機(jī)是理解創(chuàng)新本質(zhì)的關(guān)鍵。它包括：其一，獨(dú)立行動(dòng)、自主支配資源的動(dòng)機(jī)。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,93.）這種動(dòng)機(jī)可以從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)考察，但經(jīng)濟(jì)不能解釋動(dòng)機(jī)的全部。因?yàn)樵谶@里，經(jīng)濟(jì)上的成功只是被視為獲得獨(dú)立和權(quán)力的一種手段。其二，證明自己優(yōu)越的動(dòng)機(jī)。這種動(dòng)機(jī)更多地表現(xiàn)為精神上的需求。其三，創(chuàng)造的動(dòng)機(jī)。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,93-94.）這種類型的人把創(chuàng)新本身視為目標(biāo)，而不再需要另外的社會(huì)承認(rèn)或者其他的精神需求，盡管也不排除社會(huì)承認(rèn)和由此帶來(lái)的其他滿足。

動(dòng)機(jī)之所以重要，是因?yàn)閯?chuàng)新是克服困難的創(chuàng)造活動(dòng)，要求其主體必須具有特殊的心智、性格、能力等方面的品質(zhì)：其一，社會(huì)承受力。在創(chuàng)新過(guò)程中，他需要不斷抵制來(lái)自受到創(chuàng)新威脅的各個(gè)集團(tuán)的壓力、來(lái)自難于找到必要合作者的壓力、來(lái)自難于贏得消費(fèi)者的壓力和來(lái)自新產(chǎn)品本身固有的高風(fēng)險(xiǎn)及其附帶的其他后果的壓力。其二，創(chuàng)造力。在他看來(lái)，任何創(chuàng)造不僅意味著個(gè)性的、心理的傾向，更為主要的是，它意味著為改變已有的習(xí)慣、規(guī)則而作出的心智上的努力。“如果每一個(gè)人在每一種場(chǎng)合都必須重新創(chuàng)造那些指導(dǎo)他的日常行為的一切規(guī)則，那他必須是一個(gè)智慧和意志的巨人。”（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,83.）“實(shí)現(xiàn)一個(gè)新計(jì)劃，和根據(jù)一個(gè)習(xí)慣的計(jì)劃去行動(dòng)，是兩件不同的事情，就像建造一條公路和沿著公路行走是兩件不同的事情一樣。”（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,85.）其三，需要特殊的個(gè)人知識(shí)和能力。在制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃的創(chuàng)新過(guò)程中，創(chuàng)新者要時(shí)刻留心機(jī)會(huì)，做出決定和行動(dòng)。這種把現(xiàn)有思想應(yīng)用于實(shí)際所需要的個(gè)人在智力和意志力方面的投入，比單純地創(chuàng)造思想或者總結(jié)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)所需要的投入要多得多。

從以上論述，我們可以得出兩點(diǎn)結(jié)論：其一，在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新是一個(gè)自然的歷史過(guò)程，是客觀需要。“技術(shù)發(fā)展水平”在創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過(guò)程中占據(jù)著重要地位。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新取決于企業(yè)家的特殊的天賦、特殊的動(dòng)機(jī)、特殊的才干，是主觀需要。“動(dòng)機(jī)”在創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過(guò)程中占據(jù)著重要地位。這樣，在馬克思那里，創(chuàng)新是一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象，具有統(tǒng)計(jì)規(guī)律，是一個(gè)上升的曲線。而在熊彼特那里，創(chuàng)新是一個(gè)個(gè)體現(xiàn)象，具有不確定性，是一個(gè)跳躍不定的曲線。其二，熊彼特開(kāi)創(chuàng)了把“企業(yè)家”作為主要研究對(duì)象的傳統(tǒng)，這在當(dāng)前、尤其是在“企業(yè)家”相當(dāng)匱乏的中國(guó)，仍然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。但我們也要看到，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，個(gè)人、國(guó)家以及其他組織在創(chuàng)新中的地位也在上升，這符合馬克思關(guān)于“一般主體”的理解。

二、創(chuàng)新發(fā)展觀

首先，馬克思與熊彼特都承認(rèn)，世界是發(fā)展的，創(chuàng)新是發(fā)展的根本動(dòng)力。（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第77頁(yè)。）金斯基甚至強(qiáng)調(diào)：在這個(gè)意義上，“熊彼特是明顯的馬克思論者”。（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第132頁(yè)。）

其次，他們對(duì)于“創(chuàng)新動(dòng)力論”的理解，存在著如下差異：

第一，確定性。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力具有確定性。而在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力是不確定的。這樣，在馬克思那里，創(chuàng)新是可以預(yù)期的、控制的，我們可以有意識(shí)地按照創(chuàng)新規(guī)律促進(jìn)創(chuàng)新。在熊彼特那里，創(chuàng)新是不可預(yù)測(cè)的、不可控制的，存在著很大的隨機(jī)性，難以人為地進(jìn)行設(shè)計(jì)。因此，當(dāng)美國(guó)在20世紀(jì)30年生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，熊彼特并沒(méi)有開(kāi)出一個(gè)振興美國(guó)經(jīng)濟(jì)的藥方。

第二，繼承性。馬克思認(rèn)為：“人們自己創(chuàng)造自己的歷史，但是他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造，并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造，而是在直接碰到的、既定的、從過(guò)去承繼下來(lái)的條件下創(chuàng)造。”（注：《馬克思恩格斯全集》第8卷第121頁(yè)。）而在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新基本不存在繼承性的問(wèn)題。

第三，層次性。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力是一個(gè)系統(tǒng)，它具有明顯的層次性。這種層次性是在社會(huì)基本矛盾運(yùn)動(dòng)中展開(kāi)的：從生產(chǎn)力到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)再到上層建筑。（注：《馬克思恩格斯全集》第13卷第8-9頁(yè)。）而在熊彼特看來(lái)，影響創(chuàng)新的因素很多，很難按重要程度排出一個(gè)順序；企業(yè)家在創(chuàng)新過(guò)程中，要根據(jù)各自的實(shí)際情況來(lái)決定創(chuàng)新的內(nèi)容和過(guò)程。這實(shí)際上反映了兩者之間考察創(chuàng)新動(dòng)力的不同視角：馬克思傾向于從宏觀、從整個(gè)歷史發(fā)展的角度考察，熊彼特傾向于從微觀、從個(gè)體活動(dòng)來(lái)考察。

我們也注意到，在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)，同時(shí)也是一個(gè)科學(xué)技術(shù)術(shù)語(yǔ)，科技創(chuàng)新是基礎(chǔ)。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主要是一個(gè)經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ)。他雖然也注意到了發(fā)明、創(chuàng)造，但并沒(méi)有看到這些發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新之間存在著的必然的聯(lián)系，傾向于孤立地看待發(fā)明、創(chuàng)造。認(rèn)為它們的“創(chuàng)新”價(jià)值在于偶然地被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)過(guò)程。相反，馬克思則看到了發(fā)明、創(chuàng)造與創(chuàng)新之間存在著的必然的聯(lián)系，甚至明確地肯定：任何一項(xiàng)重大的發(fā)明或遲或早地總會(huì)被應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力不能簡(jiǎn)單地以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，它主張各種要素均起作用。至于如何起作用，他并沒(méi)有給予明確的答復(fù)。這樣就很難圓滿地解釋社會(huì)的“進(jìn)化”問(wèn)題，很難說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般現(xiàn)實(shí)。而馬克思則給出了明確的解釋：技術(shù)的不斷進(jìn)步對(duì)于整個(gè)創(chuàng)新起著重要的支撐作用，從而不斷推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新。熊彼特也談進(jìn)化，但他的“進(jìn)化”更多的是從時(shí)間順序、從年代先后來(lái)劃分的，并不全是“發(fā)展”意義上的進(jìn)化。

第四，系統(tǒng)性。馬克思形成了系統(tǒng)的創(chuàng)新動(dòng)力觀：創(chuàng)新主要是以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)利用、技術(shù)組合的可能性不斷擴(kuò)展，創(chuàng)新空間越來(lái)越大，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，創(chuàng)新源于技術(shù)內(nèi)在的規(guī)定性，源于社會(huì)需要與技術(shù)手段的矛盾運(yùn)動(dòng)。而熊彼特則沒(méi)有形成這樣明確的、系統(tǒng)的創(chuàng)新動(dòng)力觀。他只是強(qiáng)調(diào)，實(shí)現(xiàn)“新組合”是企業(yè)家的職責(zé)，創(chuàng)新源于企業(yè)家的動(dòng)機(jī)：物質(zhì)上的獨(dú)立、社會(huì)承認(rèn)、建立自己的”王朝”等等。

三、創(chuàng)新模式

這里主要從結(jié)構(gòu)模式和過(guò)程模式展開(kāi)比較研究。

其一，結(jié)構(gòu)模式。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新主要包括科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，科學(xué)、技術(shù)與制度創(chuàng)新之間存在著某種必然的聯(lián)系。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主要包括新產(chǎn)品、新方法、新工藝、新市場(chǎng)、新組合等，（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,66.）他雖然也涉及到了科學(xué)發(fā)明、技術(shù)變革與制度變遷，但并沒(méi)有討論它們之間的內(nèi)在聯(lián)系，甚至認(rèn)為不存在這種聯(lián)系，或者這種聯(lián)系不具有馬克思認(rèn)為的必然性。

從結(jié)構(gòu)模式來(lái)看，馬克思比較注重科學(xué)層面、技術(shù)層面和制度層面的創(chuàng)新。熊彼特雖然也強(qiáng)調(diào)技術(shù)層面的創(chuàng)新，但他真正關(guān)注的則是新產(chǎn)品、新方法、新工藝、新市場(chǎng)等方面的開(kāi)發(fā)，而不是技術(shù)本身。這與馬克思直接關(guān)注技術(shù)本身的發(fā)展形成鮮明的對(duì)比。同時(shí)，盡管他也關(guān)注制度層面的創(chuàng)新，但他卻基本忽視了科學(xué)層面的創(chuàng)新。在馬克思看來(lái)，科學(xué)創(chuàng)新是創(chuàng)新的有機(jī)組成部分。而在熊彼特看來(lái)，只有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明，才被視為創(chuàng)新模式的范疇。

其二，過(guò)程特征。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新是一個(gè)自然的歷史過(guò)程。這個(gè)歷史過(guò)程主要是由如下“積累”引發(fā)的：(1)人力的聚集。馬克思曾舉例：?jiǎn)渭兊耐粍趧?dòng)場(chǎng)所的工人數(shù)量的增加，就可以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，就可以提高生產(chǎn)力。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第358-362頁(yè)。）(2)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第688頁(yè)。）這種聚集不僅促進(jìn)了制度的創(chuàng)新，而且也促進(jìn)了科學(xué)創(chuàng)新和其他形式的創(chuàng)新。(3)資本的積累。馬克思對(duì)于資本積累的創(chuàng)新作用給予了充分的肯定。（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第687頁(yè)。）他還強(qiáng)調(diào)：“隨著資本主義生產(chǎn)和積累的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)和信用——集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿，也以同樣的程度發(fā)展起來(lái)。同時(shí)，積累的增進(jìn)又使可以集中的材料即單個(gè)資本增加，而資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大，又替那些要有資本的預(yù)先集中才能建立起來(lái)的強(qiáng)大工業(yè)企業(yè)，一方面創(chuàng)造了社會(huì)需要，另一方面創(chuàng)造了技術(shù)手段。”（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷第687頁(yè)。）在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新具有間斷性，這種間斷性是由新舊組合的交替所引起的，它可以說(shuō)明有關(guān)經(jīng)濟(jì)周期、私人財(cái)產(chǎn)形成的機(jī)制等其他的現(xiàn)象。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1934,66-67.）

從過(guò)程模式來(lái)看，馬克思認(rèn)為創(chuàng)新首先是科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的“積累”過(guò)程，然后是相互伴隨的制度創(chuàng)新的“積累”，創(chuàng)新是一個(gè)不斷進(jìn)步的過(guò)程。而在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新是不斷以“新組合”取代“舊組合”的變化的過(guò)程，而且僅僅是這樣一個(gè)不斷變化的過(guò)程。

四、創(chuàng)新目標(biāo)

在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新目標(biāo)主要有兩個(gè)，一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一是人的全面發(fā)展，但根本是人的全面發(fā)展。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新目標(biāo)主要有一個(gè)，就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盡管他也提到人的發(fā)展，但主要是指企業(yè)家。

他們?cè)趯?duì)創(chuàng)新目標(biāo)的理解上存在著如下差異：其一，在馬克思著來(lái)，創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)全人類全面發(fā)展的根本，也是實(shí)現(xiàn)每個(gè)人發(fā)展的根本。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新主要是企業(yè)家實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的根據(jù)。其二，在馬克思看來(lái)，技術(shù)進(jìn)步一方面促進(jìn)了人類生產(chǎn)水平的提高，為人類提供了豐富的物質(zhì)生活資料；另一方面也促進(jìn)了人的異化，使人成為機(jī)器一樣的附屬物。就是說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)人的發(fā)展具有二重性，有促進(jìn)作用，也有抑制作用。而熊彼特只看促進(jìn)的一面，而且主要是對(duì)企業(yè)家的發(fā)展具有促進(jìn)的一面。其三，在馬克思看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展為人的全面發(fā)展提供了物質(zhì)保障，但人的全面發(fā)展還需要相應(yīng)的建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的制度、文化等方面的保障。而在熊彼特看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展自然會(huì)引起企業(yè)家階層的變化，自然會(huì)促進(jìn)人的發(fā)展。公務(wù)員之家版權(quán)所有

五、創(chuàng)新的綜合性

綜合性既是馬克思創(chuàng)新理論的重要特征，也是熊彼特創(chuàng)新理論的重要特點(diǎn)。正如金斯基所言：“就體系的獨(dú)立性和涉及范圍的廣泛性而言，熊彼特的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)在近代經(jīng)濟(jì)學(xué)史上恐怕是獨(dú)一無(wú)二的。如果說(shuō)尚有哪一位經(jīng)濟(jì)學(xué)可以和他相提并論的話，那只有馬克思一人而已。”（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第35-36頁(yè)。）

在嚴(yán)格意義上，馬克思的綜合創(chuàng)新論是多元的，而熊彼特的則是二元的。在熊彼特看來(lái)，其一，創(chuàng)新集中表現(xiàn)為制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新是其考察的重點(diǎn)。他考察制度，并不傾向于認(rèn)為存在著某種合理的適于創(chuàng)新的制度。創(chuàng)新主要依靠企業(yè)家在實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理中的思考、判斷和行動(dòng)。在一定意義上，他的創(chuàng)新是非決定性的。其二，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間，熊彼特并不認(rèn)為兩者之間存在著某種必然的聯(lián)系。他所理解的技術(shù)創(chuàng)新主要局限于產(chǎn)品和工藝。其三，兩種創(chuàng)新統(tǒng)一于市場(chǎng)。技術(shù)活動(dòng)只有與市場(chǎng)結(jié)合，轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，才具有創(chuàng)新特征。其四，在他的綜合創(chuàng)新體系中，基本上沒(méi)有科學(xué)創(chuàng)新的位置。他只是把科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明視為純粹意義上的科學(xué)活動(dòng)，與創(chuàng)新活動(dòng)相去甚遠(yuǎn)。金斯基曾指出，熊彼特認(rèn)為科學(xué)技術(shù)的發(fā)明對(duì)于創(chuàng)新沒(méi)有直接的作用，創(chuàng)新在相當(dāng)程度上獨(dú)立于發(fā)明之外。（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第69頁(yè)。）而在馬克思看來(lái)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)明則是創(chuàng)新的重要源泉。一項(xiàng)發(fā)明或遲或早會(huì)應(yīng)用于實(shí)際的生產(chǎn)。

在馬克思看來(lái)，其一，創(chuàng)新集中表現(xiàn)為制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新。盡管他十分強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新，但他同時(shí)也強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)創(chuàng)新。值得注意的是，馬克思關(guān)注的制度與熊彼特關(guān)注的制度并不是一個(gè)概念。他所謂的制度，既包括企業(yè)制度、經(jīng)濟(jì)制度，也包括更為根本的社會(huì)制度，他不僅對(duì)于工廠制度、工廠分工與協(xié)作進(jìn)行過(guò)細(xì)致的討論，而且對(duì)于市楊擴(kuò)張和全球市場(chǎng)的建立以及根本的社會(huì)制度的歷史變革都進(jìn)行過(guò)細(xì)致的考察。從近年來(lái)各國(guó)的創(chuàng)新實(shí)踐可以看出，一方面，企業(yè)制度對(duì)于創(chuàng)新具有重要意義，另一方面，企業(yè)制度依賴于更為廣泛的社會(huì)制度。其中，經(jīng)濟(jì)制度、政治制度、文化制度對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的制約和決定作用在增強(qiáng)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及和跨國(guó)公司的發(fā)展，使得“國(guó)家”的基礎(chǔ)通訊設(shè)施、基礎(chǔ)教育體制和用人體制、基礎(chǔ)法制環(huán)境、人們的就業(yè)觀念、商業(yè)信譽(yù)和社會(huì)的價(jià)值取向等因素在創(chuàng)新中的位置不斷提高，以致于每個(gè)人、每個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新越來(lái)越依賴于周圍的環(huán)境，依賴于國(guó)家創(chuàng)新體系。在這個(gè)意義上，馬克思的看法與當(dāng)今世界的創(chuàng)新基本是一致的。其二，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間，馬克思則認(rèn)為兩者之間存在著某種必然的聯(lián)系，在一定意義上，技術(shù)是起決定作用的力量。他看到了社會(huì)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，看到了創(chuàng)新對(duì)于既定技術(shù)結(jié)構(gòu)的依賴性。這與熊彼特的觀點(diǎn)存在著質(zhì)的區(qū)別。同時(shí)，馬克思理解的技術(shù)創(chuàng)新并不僅僅局限于產(chǎn)品和工藝，他在相當(dāng)程度上把制度創(chuàng)新視為技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)必然的后果。（注：JosehpA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress,1950,11.）在科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間，馬克思看到了科學(xué)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)作用和互動(dòng)作用，并傾向于認(rèn)為只是到了機(jī)器大工業(yè)時(shí)代，真正意義上的科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新才成為可能，因?yàn)橹皇堑搅藱C(jī)器大工業(yè)時(shí)代，科學(xué)才真正成為科學(xué)，成為生產(chǎn)的應(yīng)用。在熊彼特時(shí)代，由于管理科學(xué)化和制造業(yè)的發(fā)展，使得企業(yè)要素的合理組合成為企業(yè)發(fā)展的重要杠桿，這構(gòu)成了熊彼特注意企業(yè)家創(chuàng)新的主要背景。但是，由于熊彼特在科學(xué)技術(shù)方面知識(shí)的缺乏，因此沒(méi)有看到基礎(chǔ)研究對(duì)于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的重要支持作用，沒(méi)有看到科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)的深層次的聯(lián)系。另外，他雖然承認(rèn)馬克思關(guān)于科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的思想，但是，對(duì)于馬克思著作中的這部分內(nèi)容并未給予足夠的重視，以致于在他的綜合創(chuàng)新中缺少了科學(xué)創(chuàng)新這樣一個(gè)重要的方面。其三，在馬克思看來(lái)，產(chǎn)品的價(jià)值主要依賴于生產(chǎn)領(lǐng)域。而在熊彼特看來(lái)，產(chǎn)品的價(jià)值主要依賴于流通領(lǐng)域。其四，在馬克思看來(lái)，精神生產(chǎn)是創(chuàng)新的重要方面，而熊彼特對(duì)于精神生產(chǎn)基本上沒(méi)有重視。

六、理論空間和哲學(xué)基礎(chǔ)

一方面，馬克思與熊彼特的理論空間和哲學(xué)基礎(chǔ)存在著相似之處。這正如熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書的序言中所承認(rèn)的（注：熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新的概念和創(chuàng)新理論，并在其后的一些著作中對(duì)這種理論加以闡述，從而考察了資本主義社會(huì)的一般發(fā)展。(JosephA.Schumpeter,TheTheoryofEconomicDevelopment,HarvardUniversityPress.1934.)）：他關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的觀念和目的與馬克思是相同的。（注：JosephA.Schumpeter,TenGreatEconomists:FromMarxtoKeynes,Routledge,1997,vliv-xlv.）金斯基也強(qiáng)調(diào)了這一相似性：“與其說(shuō)熊彼特接受了馬克思的影響，莫如說(shuō)他在有些方面和馬克思酷似，甚至視馬克思為必須超越的一個(gè)高峰。”（注：《熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)》第39頁(yè)。）

另一方面，兩者也存在著許多不同之處。主要體現(xiàn)在形式、內(nèi)容與本質(zhì)三個(gè)方面：

其一，形式上。在熊彼特那里，基本上沒(méi)有系統(tǒng)的創(chuàng)新史觀和馬克思那樣的精致的哲學(xué)基礎(chǔ)。熊彼特僅僅研究一個(gè)時(shí)代，確切地說(shuō)，僅僅研究近代社會(huì)的一個(gè)時(shí)代的創(chuàng)新史，因此，很難有馬克思那種廣闊的歷史視野。同時(shí)，又由于熊彼特的歷史研究主要限于非技術(shù)層面，因此，他對(duì)于科學(xué)和技術(shù)的理解，與精通于科技史的馬克思相比，亦存在著相當(dāng)?shù)牟罹唷Ｔ僬撸谛鼙颂乜磥?lái)，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間存在著并非必然的相互作用，這在相當(dāng)程度上割裂了它們之間固有的聯(lián)系，而馬克思則明確揭示了科學(xué)、技術(shù)、制度、文化等創(chuàng)新因素之間的內(nèi)在的聯(lián)系。

其二，內(nèi)容上。馬克思的創(chuàng)新理論存在著其賴以存在的哲學(xué)基礎(chǔ)，是歷史唯物主義與辯證唯物主義的自然延伸。他明確了這樣一個(gè)機(jī)制：科學(xué)、技術(shù)與制度的變遷是一個(gè)系統(tǒng)工程。一方面，人類的進(jìn)步從認(rèn)識(shí)和改造自然開(kāi)始，并在這個(gè)改造的過(guò)程中形成了制度變遷的基本格局。制度的變遷最終影響文化變遷，或者與文化同時(shí)變遷。另一方面，文化領(lǐng)域、制度領(lǐng)域的因素對(duì)于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展起著反作用。人們要通過(guò)制度變革來(lái)解放生產(chǎn)力，促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展。因此，馬克思的創(chuàng)新理論基本是一個(gè)十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捏w系。而熊彼特的創(chuàng)新理論基本上并沒(méi)有系統(tǒng)的哲學(xué)基礎(chǔ)，他本人的哲學(xué)成就也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與馬克思相提并論。在這個(gè)意義上他的創(chuàng)新理論不僅在時(shí)間上晚于馬克思，而且在大的方面、在基本的構(gòu)架和邏輯體系方面也弱于馬克思。

其三，本質(zhì)上。(1)馬克思是歷史決定論者，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)自然的歷史過(guò)程。這意味著創(chuàng)新是有規(guī)律的、可以認(rèn)識(shí)的。人們可以通過(guò)認(rèn)識(shí)規(guī)律進(jìn)行有效的創(chuàng)新。而熊彼特是非決定論者，他認(rèn)為創(chuàng)新具有很大的偶然性，因此，并不主張人們主動(dòng)地去“干預(yù)”創(chuàng)新過(guò)程，這一觀點(diǎn)在其反對(duì)凱恩斯的政府“干預(yù)”經(jīng)濟(jì)時(shí)表現(xiàn)得比較突出。從當(dāng)今創(chuàng)新的發(fā)展來(lái)看，政府“干預(yù)”已經(jīng)成為提高國(guó)家創(chuàng)新能力的重要手段，這與馬克思的看法是吻合的，而與熊彼特的觀點(diǎn)卻存在著一段距離。(2)馬克思是科技決定論者，而熊彼特是非科技決定論者。在馬克思看來(lái)，創(chuàng)新首先表現(xiàn)為科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新，其他的一切創(chuàng)新，包括由此引起的經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的變革，都根源于科技創(chuàng)新，從而把科技視為社會(huì)進(jìn)步、人類解放的最終起決定作用的力量。因此，在馬克思那里，科技與經(jīng)濟(jì)存在著內(nèi)在的統(tǒng)一。在熊彼特看來(lái)，創(chuàng)新的因素并不明確，如果有，它包括經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的因素。只有涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，科技發(fā)現(xiàn)、發(fā)明才具有創(chuàng)新意義，才被視為創(chuàng)新的范疇。在他那里，科技與經(jīng)濟(jì)被分割開(kāi)來(lái)，他沒(méi)有看到兩者之間內(nèi)在的統(tǒng)一。這樣，他就忽略了技術(shù)在整個(gè)創(chuàng)新體系中的基礎(chǔ)地位。從目前的創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看，新產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)已經(jīng)成為最大的投資熱點(diǎn)和最具活力的新經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)點(diǎn)。這種現(xiàn)象與馬克思的看法基本吻合，而與熊彼特的看法亦存在著明顯的差距。

七、結(jié)束語(yǔ)

總之，從整個(gè)人類認(rèn)識(shí)史來(lái)看，馬克思是創(chuàng)新理論的源頭，而熊彼特是20世紀(jì)初起重要作用的思想家。熊彼特提出了比較具體的創(chuàng)新理論，在某些方面發(fā)揮了馬克思的創(chuàng)新思想，甚至超過(guò)了馬克思。但從總體上，從哲學(xué)高度上，馬克思的理論空間更廣闊，思維更深刻。當(dāng)代創(chuàng)新，我們要借鑒熊彼特，更要開(kāi)掘馬克思的源頭活水。