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企業一套表工作業務流程設計

(一)企業一套表業務流程的設計思路企業一套表業務流程是對企業一套表業務工作各環節及要素的總體描述，為各級統計機構及其內部的各專業部門制定詳細的工作流程及要求，提供標準模式和基礎。按照統計學原理，通常將統計工作劃分為四個階段:統計設計、統計調查、統計整理、統計分析。企業一套表工作業務流程設計上遵循上述原則，定位為一體化調查，因此流程在范圍上涵蓋從設計到數據的加工匯總，包括設計—采集—加工匯總幾個階段。結合中國統計工作現狀，總結試點的經驗，設計中將調查單位的管理、采集數據前的技術、業務和人員方面的準備工作，以及數據的審核驗證等環節作為業務流程的重要內容。最后流程確定為6大工作環節，在每個環節下包括了更為詳細的工作節點。還制定了與業務流程相配套的《企業一套表業務分工》，將參與企業一套表工作的相關部門及業務人員的職責和工作內容進行了規定，其目標是保證業務流程的有效實施。企業一套表工作流程根據統計調查的內容和要求，其總體架構分為三層，第一層包括6個工作環節，即統計設計、調查單位確定和管理、任務部署、數據采集、數據審核驗收和數據加工匯總;第二層包括80個工作節點，即在每一個環節中包括若干工作節點;第三層是對每個工作節點的具體描述。(二)企業一套表工作業務流程的評價我國開展企業一套表調查，是按照一體化的理念，將涉及企業的若干調查項目進行整合，統一設計，統一采集數據，因此建立規范的業務流程成為企業一套表改革的核心。經過兩年多的試點，企業一套表工作業務流程逐步完善，為全面實施企業一套表聯網直報的工作模式奠定了基礎。我國研究探索的統計改革方向與世界統計發展趨勢是一致的，在業務流程的設計上由于信息溝通交流的不夠，在建立企業一套表業務流程時未能更多地參考到通用統計業務流程模型及各國的經驗，因此也留有遺憾。現將企業一套表業務流程與國際規范的通用統計業務流程模型進行比較分析。1．企業一套表業務流程與通用統計業務流程模型的共性分析。企業一套表業務流程與通用統計業務流程模型的基本思路相同。均按照統計工作的開展步驟進行設計，流程中都包括了設計、采集和加工處理等具體環節(階段)。業務流程的基本層次劃分為三層結構，通用統計業務流程模型分9個階段，下設若干子流程，及子流程的具體描述。企業一套表業務流程分為6個環節，下設80個節點，及對各節點的具體描述。2.企業一套表業務流程與國際規范的差異性分析。(1)定位不同。通用統計業務流程是具有理論指導性的模型，是對統計工作進行全面的概述，是對統計業務流程進行全面地、總體地描述和定義。模型具有彈性，在具體實施中需要結合實際情況進行細化。企業一套表業務流程是僅限于獲得調查數據的工作過程，因此設計上側重于對調查數據的采集和加工，數據加工后的階段沒有納入流程，主要是對統計數據的生產過程進行描述，強調對各個環節和節點的具體操作要求，更具有剛性的特點。(2)總體架構不同。通用統計業務流程模型更具立體性，除了9個階段及子流程外，還包括了通用于9個階段的跨越式業務流程，將統計工作的內容全方位、完整地納入模型中。尤其是關于質量管理和元數據管理在模型中體現，使模型在具體實施時更具標準化，更強調質量的要求。模型要求的操作是非線性的，可以重復或有選擇性地循環運行，整個模型是一個可循環的流程。企業一套表業務流程基本上屬于線性型，較詳細地描述了統計工作的每個環節和節點，目標是讓使用者更清楚地了解在流程中的每個環節要做的工作內容;它在業務流程的可循環方面雖然有所考慮，但從操作層面看缺少詳細的設計。從這一點上看，企業一套表業務流程還有改進的空間，要考慮如何使流程在每一個循環中不斷完善，如何更有效率地運行。(3)涵蓋范圍不同。通用統計業務流程模型的9個階段設計包括了統計工作的各個階段，從確定需求，統計設計，數據采集、處理、到最后的評估，涵蓋了統計工作的全過程，體現了統計工作階段的循環周期。企業一套表工作業務流程涵蓋了部分統計工作階段，重點是數據的采集匯總過程，因此流程設計上6個環節起始于統計設計，未包括確定需求部分(實際工作中這個環節是不可少的)，終止于數據加工匯總，未包括后面的數據、存檔和評估階段。(4)業務流程階段劃分的差異。通用統計業務流程分為9個階段，企業一套表劃分為6個環節，其具體內容有交叉。企業一套表業務流程中的統計制度設計包括軟件程序的設計和開發，在通用業務流程模型中開發是單獨列為第三階段。經過企業一套表改革的實踐檢驗，將業務流程的開發階段獨立設計可以更好地明確此部分的工作內容和職責要求，有利于保證各種軟件、工具的開發滿足設計要求的目標，這是企業一套表業務流程可以改進和完善的方面。企業一套表業務流程結合中國實際，重點強調了數據采集前期的準備工作，為了做好聯網直報實施前的工作布置、采集處理應用環境部署和相關業務培訓等必要準備，在設計和采集兩個環節間，企業一套表業務流程單獨設計了調查單位確定和管理，及任務部署的環節，以保證數據采集的順利進行。在加工處理環節部分，企業一套表業務流程單獨設計數據審核驗收環節，是針對中國統計數據采集過程中逐級上報的特點，強調了過程中的質量控制。數據加工匯總部分綜合了通用模型中處理、分析、存檔、分析和評估的部分內容，因此對各環節的要求還不夠細化，可根據通用業務流程進行改進和完善。從表1中可以更清楚地看到其對應關系。總體上看，企業一套表工作業務流程規范了統計調查工作過程，盡管與國際規范比較還有不盡完善之處，但通過試點和實施，為研究建立反映統計工作全貌的中國統計業務流程做了前期探索，奠定了堅實的基礎。(三)必要性和可行性分析1．必要性。整合不同的統計調查項目，需要統一設計調查內容，統一開發采集工具，統一確定和管理統計調查單位，統一開展采集活動，統一數據審核驗收，統一加工匯總數據，同時還要對整個過程中出現的問題進行統一處理和協調。將標準化的業務流程植入統計生產過程，可保證各工作環節有統一的運行規則和操作規范，最終保證產出的統計數據質量。實踐證明，如果沒有統一規范的業務流程控制生產過程，最終的產出質量控制也無從談起。企業一套表的實施就是通過建立標準化的統計業務流程來實現對統計生產過程的控制。因此要提高中國統計數據質量，必須結合中國實際情況，研究建立適合中國國情的規范統一的統計業務流程。2．可行性。聯合國歐洲經濟委員會及相關國際組織已經提供理論指導。經過近十年的研究，2009年通用統計業務流程模型已經正式，為各國研究建立統計業務流程提供了理論基礎和參照模板。中國近兩年來開展企業一套表統計改革，探索了建立適合中國國情的統計調查業務流程和分工，規范了統計工作。按照企業一套表業務流程實現了統一設計報表制度，統一管理調查單位，應用統一的數據采集處理軟件，建設了統一的企業聯網直報系統。在試點和實施中，取得了寶貴經驗，可以作為中國研究建立全過程統計業務流程的先期探索。同時，其他國家開展的通用統計業務流程的實踐活動也為我們提供了可借鑒的經驗。由此可見，根據國際組織的理論指導，結合中國自身及各國的統計實踐經驗，研究建立一套既符合中國國情，又與國際標準接軌的中國統計業務流程是可行的。

建立中國統計業務流程的構想

(一)目標提出標準化的流程可增強統計生產過程的透明度，有助于對生產過程監督管理，有利于監控統計產出質量。本文提出的中國統計業務流程是以通用統計業務流程模型為理論指導，在總結企業一套表業務流程實踐經驗的基礎上，提出一個規范的中國統計業務流程的基礎和框架，在統計實踐中要結合實際實施進行細化，實施時需要配備具體操作的要求和詳細說明。(二)建立中國統計業務流程的設計思路以現有企業一套表工作業務流程為基礎，結合通用統計業務流程模型，研究建立中國統計業務流程的基本思路:1.反映統計工作全過程，完善業務流程環節。一是將“確定需求”的環節納入流程。在設計階段前增加“確定需求”環節作為業務流程的起點。“確定需求”是基礎，在實際工作中這個環工節是隱含于設計階段，缺少規范操作，難以保證“確定需求”在設計和開發中完全落實，將其納入流程中，可以保證其操作的規范性。二是增加“數據、存檔和評估”3個環節，完整反映統計工作的全過程。增加評估環節是強調了對結果和過程進行檢驗的重要性，既可以達到對產出質量的控制目的，也為完善流程提供了參照依據。將“評估”的結果反饋至“確定需求”階段，可形成一個流程的循環，保證流程在每一個循環周期中得到改進完善。2.結合中國統計工作實際，調整工作環節設置。一是將“開發階段”獨立設置。借鑒通用業務流程模型設計理念及結合在企業一套表試點及推行過程中發現的問題，在流程中要加強對開發階段的重視，將其作為一個獨立的階段設置，對其涉及內容應詳細說明和規定。二是充實“數據加工匯總”內容。與通用統計業務流程相比企業一套表業務流程中各節點劃分不夠清晰，應補充對數據進行分析、核實等方面的內容，強化對數據質量的控制，因此需要對現有工作環節進行拆分細化。3.增加跨越式流程設計，向立體化流程體系過渡。企業一套表業務流程在制定過程中也遇到如何反映各工作環節順序和步驟的問題。流程設計是線性的，實際操作并非是一個環節結束后才是下一個環節的開始，有時會重疊和交錯進行，因此將流程做成節點式。通用統計業務流程模型給出一個模版，將貫穿于整個流程的部分做了跨越式的流程，單獨列出，比如質量管理和元數據管理等內容，這些內容可以在跨越式流程中進一步進行詳細地規定和要求，這是實際工作和操作中非常關鍵的部分。在中國的實際工作中也含有跨越式流程中的內容，但沒有明確提出。如元數據管理雖制定了元數據標準，但也只是在企業一套表工作中實際執行，其他統計調查并未執行;質量管理盡管被強調為統計的生命線，受到重視，但是實際操作中也僅限于各專業的規范要求，統一的質量框架還在研究當中。因此研究中國統計業務流程應將上述內容納入。結合中國統計工作實際，目前已存在的相關管理工作也應納入業務流程，如統計調查項目管理、統計標準和分類管理、調查單位管理、數據管理、資金管理和人員管理等內容。這樣可以更系統和全方位地描述統計工作的全貌，定義政府統計工作業務操作的基礎框架和分工職責。(三)中國統計業務流程架構在企業一套表工作業務流程基礎上，借鑒通用統計業務流程模型及其他國家的經驗，研究定義中國統計業務流程基礎框架，目標要反映統計工作的全流程(從需求到及最后的評估)，規范各階段業務內容。提出中國統計業務流程總體架構包括兩個層面:1.基本統計業務流程包括確定需求、設計、開發及任務部署、采集、審核上報、數據分析及匯總、數據、存檔、評估階段。確定需求階段包括鑒定對信息的需求，商議和確認，準備業務文件，申請報批。設計階段是指對統計指標、標準、報表制度、工作流程和生產系統的設計。包括設計指標體系，建立元數據標準，設計統計報表制度，制定業務需求框架，編制審核規則，制定技術標準、設計生產系統和工作流程。開發及任務部署階段是指開發和檢驗生產系統，部署業務工作，開展培訓的活動。包括開發、檢驗采集處理軟件，部署應用環境，布置工作及培訓。采集階段包括確定調查單位，管理數據提供者，建立和運行采集，最終確定采集數據的過程。審核上報階段是對基層上報數據進行審核，驗收，修正，核實的過程。數據分析及匯總階段包括對數據進行加工匯總、分析、評估，及確定數據和管理數據的過程。數據階段包括了更新和確定產品，管理信息，宣傳產品，管理用戶等活動。存檔階段包括制定存檔規則，管理存檔文件庫，保存數據和元數據，清理數據和元數據等活動。評估階段是一個統計業務流程的結束階段，包括匯集所有涉及評估的材料，進行評估，形成下一步行動規劃等活動。2.跨越式統計業務流程包括質量管理、元數據管理、統計項目管理、統計標準和分類管理、調查單位管理、數據管理、資金管理和人員管理8個方面。質量管理流程要貫穿于整個模型。包括對統計系統的協調性，數據用戶與數據提供者的關系，統計標準的管理;管理統計過程中方法的健全性、成本效益和實施的穩健性，及受訪者負擔等;管理統計產出的相關性、準確性、及時性、一致性、清晰度及元數據管理;通過分析反饋信息，總結實施中的經驗和教訓等方式，完成質量評估和報告。元數據管理流程重點是統計元數據的產生和應用。保證元數據能夠及時地抓取、儲存和轉換。可依據通用統計業務流程提出的元數據管理16個核心原則，制定管理規則。統計項目管理包括對調查項目的審批和備案，監測統計調查項目的執行力度，跟蹤調查項目的執行情況，總結反饋執行中發現的問題，提出改進建議。通用統計業務流程中對統計項目管理主要包括對所有統計領域中產生信息要求和數據資源產生和變化的系統監測和回顧，由此產生新的統計業務流程的定義或再設計已存在的流程。中國統計項目管理目前注重項目的審批，對項目執行和監測力度不夠，在現行的調查項目管理規則基礎上要加強對實施中的監測，及時反饋執行中存在的問題和改進建議。此部分通用統計業務流程模型中將統計標準和分類管理稱作統計架構管理，包括開發標準，是一個廣義的標準概念。在我國的實踐中需要加強對標準和分類的實施管理，包括對標準的解讀和實施監督，以及對修訂標準和實施新標準的節奏控制等。調查單位管理是我國目前統計改革的重點內容之一，將其納入統計業務流程模型，重點是要在已經制定的相關管理規定的基礎上，結合統計工作實際確定詳細的工作步驟及時間安排，同時反饋流程各階段中出現的關于調查單位的問題，為完善調查單位管理提供改進建議。數據管理涉及統計數據的安全性，包括通用的數據安全、管理數據人員的職責和權限的界定，目標是保證數據質量和安全性。資金管理涉及對統計工作所需經費的管理，應納入統計業務流程中，應從統計業務量出發，以保證統計數據質量為目標，測算統計投入。另外也要從嚴格控制投入產出效益的角度，防止重復和浪費。人員管理強調按照統計業務流程要求設置機構和崗位，配備人員，確定分工和職責。同時對每個崗位的人員素質提出要求，保證工作職責的落實。上述內容是中國統計業務流程的總體框架構想，具體實施時需要結合實際情況，進一步細化流程，具體規定操作規則和要求(見圖1)。

本文作者：王萍工作單位：華中科技大學