導語：我國社團官民二重性制度分析論文一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

1.引言

本文試圖以海淀區個體勞動者協會為個案，用“交易成本”這一概念分析當代中國民間社團組織的“官民二重性”的緣起及其實作邏輯。

一般公認的是，在從計劃經濟到市場經濟的改革過程中，中國政府正經歷著一個從市場中逐漸撤出的過程，其結果便是產生了一系列新的社會空間。而各種社會團體作為新的組織實體正在進入這一空間。在這一轉型過程中，新生的民間社會團體不可避免地需要現有體制的權威認可，因而與原有的組織機構有著密不可分的聯系，從而具有特定的官方性；同時它們又是新興群體的利益代表，是民間自發的群眾性組織，因此又必然具有民間性。這種官民二重性實際上是國家、社團以及個人三者博弈的結果，其中的“官方”性降低了個人之間組成社會團體的成本，與此同時“民間性”又使政府在社會管理中節約了大量的行政管理成本；同時，社會團體一旦形成以后，就具有了相對獨立性，這種官民二重性給社會團體自身的存在以及有效運轉提供了便利。

立基于交易成本概念及其相關分析，本文認為，中國社團的官民二重性源自社團成員自組織成本與官方組織成本之比，而這恰恰又是這種官民二重性賦予中國社團組織以極大的活力，并有助于在政府、社團以及社團成員三方之間達致一種可欲的正和博弈狀態。

本文旨在通過對海淀區個體勞動者協會的實證分析，對其“半官半民”性質的緣起與實作邏輯做出制度經濟學的解釋。因此，在框架安排上，本文將首先對已有的相關理論知識進行回溯，然后說明在研究實證個案時所經歷的操作過程及其所使用的研究方法；進而運用“交易成本”概念對海淀區個體勞動者協會的官民二重性進行分析和討論，最后還將提出一些值得進一步研究的若干問題。

2.文獻回顧與方法論說明

2.1文獻回顧

積二十年改革之功，中國目前已經進入了一個以經濟體制和政治體制改革并行深入、經濟發展持續高速增長而社會開始大規模變遷為特征的新時期。中國社會的組織結構已經發生了深刻的變化，帶有非政府組織特征的各種團體以前所未有的速度和規模發展起來。從學理角度觀之，非政府組織（Non-governmentalOrganizations，NGOs）這一概念最初出現在國際關系領域，隨著20世紀80年代國際舞臺上行為主體日趨增多的局面而成為人們關注的焦點。雖然與非政府組織相近的概念還有很多，如第三部門、非營利性組織、志愿組織、公益組織、公民社會等，但是他們共同分享的基本特征是非強制性和非營利性。[2]確切地說，“‘非政府組織’是由抱持相同或相近志向的志愿者組成的、具有穩定的組織形式和固定的成員－領導結構的、超出于政府機構和私人企業之外而獨立運作且發揮特定的社會功能的、不以營利為目的而關注于特定的或普遍的公眾公益事業的民間團體”，是有別于政府與企業以外的社會組織。[3]

在中國，改革開放使國家從對社會資源的壟斷中部分撤退出來，政府與市場之間留下了管理的空隙，因而各種非政府組織得以迅速發展。然而，較之于世界其他國家的非政府組織而言，中國的非政府組織在產生方式到活動空間的諸多方面獨具特色，它既與原有的體制之間有著密不可分的聯系從而帶有官方性，同時又是新興群體的利益代表并因此具有民間自主性。這種雙重性主要表現在中國非政府組織的重要組成部分-社會團體-的中介作用上。因此，社團的二重性是當代中國社團研究中不可回避的問題。而就相關的研究成果而論，當代中國社團組織的研究文獻可以區分為個案描述和研究以及立基于個案研究之上的一般意義的社團研究。這些文獻為我們理解社團的形成及運作機制提供了有益的知識積累。

從個案研究成果來看，中國青少年基金會以其強大的社會動員能力和成功主持“希望工程”的巨大成就而成為當代中國非政府組織中的典范，因而圍繞著青基會出現了一系列的研究成果。例如以“第三部門研究”為主題對青基會在“希望工程”中的募捐機制、資助方式、激勵機制、監督機制、法律環境、文化功能、效益評估、發展模式、發展歷史和國際比較等方面進行了全面而有益的探討。[4]同時，清華大學社會學系的沈原教授亦以青基會對外交往活動為個案，探討了中國社會團體的發育狀況。他用“同形異質”這一概念來描述中國的社會團體的發育，考察了現有社團對原有體制的“體制依賴”途徑，強調當代中國社團的“官方性”，進而認為社團的國際交往將可以增加社團的自主性從而完成“官方性”向“民間性”的轉化。[5]以上有關青基會的研究無疑有助于我們更好地理解中國的社團及其發展環境與機制，為我們的相關研究提供了大量的經驗材料與理論知識。但是，由于青基會的成功是當代中國社團的典范，青基會作為個案也因此有著很大的特殊性。青基會作為全國性社團組織，同時有團中央的支持，因而有著貫穿全國的強大的社會動員網絡和與國際社會發生較強的互動的可能，而其他社團往往沒有此種優勢，因此，沈原教授所謂“通過對外交往向組織輸入自主性因素”的條件對中國大多數社團而言是難以企及的。

有關社團個案研究的另一重要成果是朱英教授對辛亥革命時期新式商人社團研究。透過豐富的商會檔案的歷史資料，朱英重現了20世紀初中國新式商人社團產生與發展的過程，肯定了商人社團在中國近代資產階級的形成過程中的作用：商人社團通過其特有的凝聚作用，將分散、孤立的個人與群體聯合結成為統一的整體，為資產階級的形成創造了條件。[6]在其后的研究中，他又從國家與社會的角度探討了商會的出現對中國20世紀初市民社會形成的意義。他認為，商會的軟弱性使得它沒有能承擔市民社會在推動國家現代化中應該發揮的作用。[7]但這種研究結論所賴以為基礎的國家與社會兩分法，在適用于中國場景時卻有著特殊的困難：商會理應活動于市場經濟的“私人領域”，但卻經常性地進入了理應由政府管理的“公共領域”。正是為了緩解國家與社會兩分法帶來的困境，黃宗智創用了“第三領域”的概念來分析新興商會；他認為，雖然商會由商人組成，但卻是在國家政策的倡導下成立的，與地方政府密切合作，在行政、半行政和非行政事務方面確立起制度化的權威。[8]

英國學者格登。懷特（GordonWhite）懷著同樣的市民社會的問題意識對當代中國的社團現狀進行了考察。通過對浙江蕭山市的各種社團的實證研究，他認為中國經濟改革的不充分導致國家在經濟領域中仍然保持著主導地位，使得當代中國的新興社團呈現出“半官半民性”‘這種半官半民性是市民社會仍處于萌芽狀態的軟弱表現，隨著經濟改革的加快，非國家部門的擴張將逐漸削弱國家的主導地位，一個較為強大的市民社會將會出現。[9]

與此相關的是王穎、折曉葉和孫炳耀在同一地區（浙江蕭山）所做的社團調研。通過大量個案的調查，他們再次提出了當代中國社團的官民二重性問題。在他們看來，社團的民辦性來自成員自助、互益和自我管理的需要，而官辦性則來自政府間接管理的需要。[10]與格登。懷特不同的是，他們不是將半官半民性看成是社會與國家的結構性分離下的市民社會的萌芽，而是社團在國家與社會之間復雜的互動關系下所呈現的一種狀態。[11]進而他們又認為目前的半官半民的組織特性是雙軌經濟體制的產物；隨著改革開放的進一步深化，社團的民間性特征將逐步加強，“官辦”將轉成“官助”，即社團和政府共同管理社會的狀況。

上述對中國社團的研究大都強調社團對政府的依賴性。正如景躍進在《社會中間層：改革與中國的社團組織》一書的書評中所提出的問題：這種半官半民性是作為中國轉型期所特有的現象存在還是一種中國社會所特有的持久的現象？孫炳耀在《中國社會團體官民二重性問題》一文試圖從社會學的角度對社團的官民二重性的存在的合理性做出解釋。他認為，政府需求與社團需求可以通過機械和有機兩種方式結合起來，這種半官半民性對社團發展和政府都有積極的作用。[12]

孫炳耀對社團的官民二重性的合理性的解釋無疑有助于我們對社團性質的理解，但是這種社會學的解釋取向強調的是社會團體的功能，其前提是這種社團業已存在。而我們更為關心的是，這種具有官民二重性的社團為什么會存在？也就是說，作為這種社團構成成分的新型主體為什么會組織成一個社團組織？究竟是什么樣的思考邏輯或激勵動機促使他們這樣做？這種官民二重性對他們而言又意味著什么？

我們認為，在對社團二重性的這種發生學解釋中，制度經濟學的“交易成本”概念有著獨到的適用性。如果說交易現象存在于一般的社會進程之中，那么，在中國目前這種漸進式的改革進程中，交易現象則更加明顯和突出。就我們所討論的社團問題而論，一方面，社團的出現可以看作是社團加入者與社團資格認可者之間的交易的結果；另一方面，社團的持續存在亦可以看作是上述雙方已有交易條件維持不變的結果。也就是說，社團的出現和生存是上述雙方是在抱持自身利益最大化的考量之下的理性選擇，是相互交易的結果。我們的個案研究結果也進一步證實了“交易成本”理論的有效性。因此，本文試圖用制度經濟學中“交易成本”這一概念來分析社團的官民二重性。從制度經濟學的角度出發，以上所有研究的起點-社團的官民二重性-成為我們此次研究最終所要解釋的問題。我們的研究還發現，個協的官民二重性的存在及其實際運作是源自資源配置最優的考慮，在自組織成本低于官方組織成本之前，這種官民二重性將持續獲致合法性且良性有效地運行下去。

2.2概念分析：交易成本（TransactionCost）

交易成本概念源于新制度經濟學。新制度經濟學利用經濟學的方法分析制度（Institution）的構成和運行，并力圖發現制度在經濟體系中運行的地位和作用。1937年，科斯（R.H.Coase）所發表的“企業的性質”一文被公認為新制度經濟學的開山之作。他在文中所提出的交易成本概念，引發了一場經濟學革命，拓展了經濟學的視野與應用領域。

企業的起源及決定其規模的因素是科斯在“企業的性質”一文中所探討的主題。科斯指出，假如正常的經濟體制如阿瑟。索爾特爵士所描述的那樣，是“自動的、有彈性的和反應靈敏的”，則價格機制的調節作用完全能夠優化社會資源配置。在這種情況下，企業作為一種對價格機制的替代性機制便失去了存在的意義：在傳統經濟學中，一體化與專業化之間存在著張力。在此，科斯提出了利用價格機制的成本、即交易成本這一概念。科斯指出，利用價格機制是有成本的，例如訂約成本、預期成本等，因而，通過形成一個組織，并允許某個權威來支配資源，就能夠節約某些市場運行成本：我們通常所稱之為“企業”的關系從而確立。而企業規模的決定因素在于市場交易成本與企業內部組織成本之比：企業將傾向于擴張直到在企業內部組織一筆額外交易的成本等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本，或在另一個企業中組織同樣交易的成本為止。

科斯在其后“社會成本問題”一文中又進一步推演了交易成本概念，并提出“科斯定理”：假設交易費用為零，在產權明晰的條件下，可以通過市場交易達到資源的最佳配置。從中又推導出“科斯第二定理”，亦即，在交易成本為正的情況下，不同的權利界定，會帶來不同效率的資源配置。[13]沿著同樣的思考邏輯，張五常則認為，在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒有產權、沒有交易、沒有任何一種經濟組織的魯賓遜。克魯索（RobinsonCrusoe）經濟中的成本。由此，交易成本概念可以被泛化為一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和實施契約的成本、界定和控制產權的成本、監督管理的成本和制度結構變化的成本等一切不直接發生在物質生產過程中的成本。[14]

我們認為，沿著科斯的研究路徑更進一步地推演，將“交易成本”概念運用于“中國社團”的官民二重性的解釋，是必要而且可能的。利用這一概念工具將有助于我們更好地研究當代中國社團組織官民二重性的緣起及其實作邏輯。在本文對海淀個協的制度分析中，所使用的就是泛化處理后的“交易成本”概念。本文的“交易”概念指的是個協成員之間為著利益目的而展開的各種相互關系，而“交易成本”概念在本文的語境中，則特指個協成員在獲取信息、交往、談判、訂約等各種交易活動中所支出的費用。此外，鑒于中國社團、尤其是本文所考察的個體勞動者協會在成員構成、制度環境等要素方面所具有的獨特性，本文進一步地將科斯的“組織成本”概念劃分為“自組織成本”和“官方組織成本”，同時還強調市場交易成本的高昂導致分散的個人生成聯合結社意愿；然則在中國特殊場景之下，分散的個人、尤其是個體工商戶階層仍然無力負擔高昂的自組織成本。由此，官方組織成本與自組織成本之比便成為當代中國社團“官民二重性”的淵源，并為官民二重性的進一步演化設定了邊界。當然，在使用交易成本概念進行制度分析時，無法回避交易成本（尤其是泛化后的交易成本）的不可測性。就此，本文遵循了張五常的建議：剖析這些成本是怎樣在不同的可見環境中變化的，從而避開測量問題。[15]

2.3研究的理論與實證意義

從前文所述可以看出，當前中國社團組織研究主要以理論探討為主，實證分析相對薄弱。從理論研究上講，本文將交易成本概念應用于中國的社團分析，突破了原有的國家與社會的組織功能分析的界限，是將制度經濟學與社會學、政治學有機結合的有益嘗試。就對個體工商戶這一特定階層的研究而論，目前的研究則更加薄弱。盡管時憲民博士在《體制的突破》一書從社會結構的角度探討了個體工商戶作為一種社會力量的行為模式以及由此引發中國社會結構分化的狀況；[16]但更多的研究是從社會形態學的角度對個體工商戶進行考察，主要分析這一階層未來生存與發展的前景和空間，以及他們的命運，意在揭示了他們的內心生活和日常行為，展示這一新的社會階層正在經歷的豐富多彩的生活。[17]相對而言，目前尚缺乏對個體勞動者所組成的個體協會的系統研究，尤其是未曾涉及個體工商戶的社會行為和政治行為。因此，本次研究為個體工商戶這一社會群體之間以及他們與政府之間的互動關系做出一個靜態的描述與動態的分析，將有助于對個體工商戶這一社會群體的理解。

就實證研究而言，目前主要有王穎、折曉葉和孫炳耀等在《社會中間層：改革與中國的社團組織》和由中國基青會組織和資助的“中國第三部門研究項目”。前者試圖通過對一個社區中社團的調查探討社會結構變遷的問題，涉及到原有的和新興的社團組織。這種對眾多不同性質的社團做一個全景式歸納的學術努力因其討論對象的多樣性而使得任何概述與歸納都顯得不盡全面，這也構成了該項研究報告中有關社團的理論定義與實際作用描述相互矛盾的困境：作者一方面將社團定義為民間自發組織，一方面又不得不承認在社會現實又社團又嚴重依賴和依附于政府。因此他們不得不用用“半官半民性”對這一矛盾進行折衷處理。[18]就此而論，本文將對這一不足之處進行補救，以海淀區個體勞動者協會的單獨個案探討其“半官半民”性存在的原因。

對于中國基青會組織和資助的“中國第三部門研究項目”而言，中國青基會與其他社團組織相比有著很多的特殊性。由于其特定的組織性質和活動范圍，青基會與國際組織的交往活動較多，同時它又屬于中國社會結構變遷中“體制內”變遷的范例：它與個體勞動者協會、私營企業者協會、行業協會等原體制中根本沒有的社團即“體制外”的社團有著極大的差異。而在中國目前的社會變遷現實中，后一種類型的社團組織占有更大的比重。因此本文對個體勞動者協會所做的個案調查將豐富現有實證研究。

2.4研究方法

本次研究以海淀區個體勞動者協會為個案。從組織層次上講，海淀區個體協會處于全國個體勞動者協會組織網絡的中間層次：其上有中國個體協會和北京市個體協會，其下有15個街道個體勞動者分會和大小分組。我們認為，以此為個案，既可以考察這一中間層次的組織與其上級之間的互動，又可以利用其與具體的個體勞動者聯系較為密切的便利條件，考察個體協會的個人會員。

在對海淀區個體勞動者協會所進行的為期一個月的實地調查中，我們主要運用社會學和人類學通常用的文獻法、參與觀察法和訪談法。我們廣泛接觸與個體勞動者協會有關的各種人員，主要涉及政府部門、個協常設機構和個協成員三個方面。其中，政府部門包括工商局的相關管理人員；個協工作人員包括海淀區個體協會及其下屬街道分會的主要工作人員和聘用人員；個協成員方面包括個協理事、組長和個體工商戶，其中個體工商戶又包括在海淀區從事圖書銷售、服裝業和電子業務的人員。通過與各方面人員的深度訪談，我們對個協的基本設置、主要功能、經費來源及存在的問題具有了實際的了解。同時，我們還參與旁聽了一次個協分會的月度例會，同與會理事們進行了接觸。

我們所收集的資料主要涉及兩類：第一類是文獻材料，我們查閱了1982－2001年的《工商管理雜志》，收集了其中有關個體協會的文章、文件、法規和條例；還查閱了有關個體私營企業的學術著作和其他出版物。此外，我們還收集了有關調查點的文獻、文件、檔案、工作報告和通訊等資料，從中獲取了有關社團的文字材料，包括社團名單、理事名單、社團章程、會員證等。

第二類是訪談材料。選取調查點后，我們設計了訪談提綱作為訪談的主要提示，然后逐一走訪了上述的眾多訪談對象。在面對面的訪談過程中，我們根據具體情況的不同分別采用了事后回憶記錄、現場筆錄、錄音記錄整理等技術手段，從而收集到了大量的第一手資料。這些訪談材料提供了大量生動的個人性描述，成為研究中重要的材料來源。盡管不同層次的訪談者對個體協會的作用和功能有著不同的認識，但經過處理，可以總成為一幅立體式的圖景，有助于對個協組織的真實了解。

由于個體協會的人員編制變動較大，同時個協沒有對以往有關材料進行保存，致使有關個協的文件檔案和歷史紀錄難以得到，這增加了材料收集的難度并影響了文獻的準確度和全面性。與此同時，我們進行實地調查之時恰逢海淀街道進行大規模拆遷；拆遷工程帶來的最大影響是個體工商戶群體的急劇縮減，海淀街道個協分會由原來的幾百戶縮少到幾十戶，有的個協分會甚至面臨著成員散失，工作無法開展，組織幾近癱瘓的局面。這些事先未曾料到的問題構成了調查的困難，但是也為我們理解個協提供了一些更加特殊的生動知識。

3.海淀個協“官民二重性”的制度分析

3.1海淀區個體協會簡介

海淀區個體協會全稱海淀區個體勞動者協會，成立于1978年。現有個體成員近兩萬人。1999年海淀區私營企業協會與個體勞動者協會合并成一個協會-海淀區個體私營協會。雖然個體協會和私營企業協會實現了合并，但具體工作仍然是分開進行的；因此雖然名義上合并了但事實上卻仍然是分離的。

海淀區個體協會理事會是個協的常設機構。理事會由會長、副會長、秘書長和常務理事組成。理事會下設辦事機構，有9名工作人員。區協會下設23個街道分會，分會由會長、秘書和理事組成。其中有的會長由街道工商所所長擔任，有的由工商所的退休人員擔任，秘書則大多聘用退休人員擔任。為了便于開展工作，分會以下又設有大小小組協組分會的工作職能。海淀區個協掛靠在海淀區工商管理局，海淀區民政局是協會的社團管理機構，同時，海淀區個協又是北京市個協在海淀區的分會，接受其領導。

作為一個民間社團組織，海淀區個體協會基本上圍繞著自我教育、自我管理、自我服務的“三自”方針展開工作。所謂自我教育是指組織個體會員學習政府的政策文件，對個體勞動者進行思想教育、法制教育、職業道德教育，開展文明經營、優質服務活動。自我管理是指按照個協章程規定的民主管理原則，自我主持會員大會和每月的理事例會，對個協活動做出決策。自我服務指的是為個體工商戶精神生活和業務經營方面提供幫助，前者如設立圖書館、閱覽室，成立幼兒園、醫療所等，后者如組織信息交流會，組織國外商務考察等。通過這些活動，個體協會將政府政令與會員需求有機地結合起來，一方面使會員感到協會是他們的“娘家人”，另一方面則力圖配合工商部門展開工作。

3.2官民二重性的表現

就歷史發展而論，個協的成立經歷了民間推動-政府肯定-全國范圍推廣的過程。在組建初期的70年代末至80年代初，個體勞動者協會是以個體勞動委員會命名的純民間的群眾組織。當時的委員會從主任到委員均由個體勞動者擔任，只有一名秘書是當時區政府領導指派的工商局干部。但由于個體勞動者委員會開展工作困難重重，于是各級個委向政府提議要求將個委的性質由純民間改為半官半民，置于工商局的領導之下。1986年全國個協成立時這一條件被列入個協的章程之中，由此形成了個協的半官半民性。[19]

3.2.1民間性及其表現

海淀區個協的民間性主要體現在兩方面：從靜態的角度來看，個協的章程和宗旨表明了它是一個民間組織；從動態來看，其民間性表現在它的服務功能上。《中國個體勞動者協會章程》中明確規定，中國個體勞動者則協會是由全國城鄉個體工商者及其它個體勞動者組成的群眾團體。[20]其宗旨是服務于個體戶，促進個體戶的健康發展，維護個體戶的合法權益。在采訪中，無論是個協工作人員、政府官員還是個體工商戶，他們都一致認為個協是一個群眾性的組織，是屬于個體戶自己的組織。它的民間性從章程中得到確認。

如果說個協的章程規定了它的民間性的合理性的基礎的話，那么個協民間性的合法性則建立在它的實際運作之中，體現在他為個協會源所提供的服務性工作當中。對個協來說，它的成員不是自愿組成，而是一種法定成員。個體勞動者《中國個體勞動者協會章程》規定，凡經工商行政管理機關核發個體工商業營業執照的城鄉個體勞動者，均為中國個體勞動者協會會員：每一個個體勞動者在領取營業執照后，即成為本會會員，個體工商戶歇業或被吊銷營業執照，自然停止（第五條）。[21]由于個協的成員不是自發而是法定的，因此個協走向民辦的動力將主要來自個協的服務職能。[22]對個體成員而言，個協存在的意義主要在于個協的為他們所提供的服務當中。個協的作用從三個方面得以體現：一是為協調個體戶之間的關系而提供的服務工作，二是為解決的是個體戶與社會之間交往中出現的問題而提供的服務，三是處理個體戶與政府互動而提供的利益傳遞服務功能。

第一類活動在個協的工作中占很大比例。個體戶作為新興的社會要素，在原有的體制內沒有對應的所屬機關，他們分散的狀態不利他們之間信息的溝通，另外，部分原來由單位的人退休后從事個體經營，他們雖然從工作上已經退休，但是在心理上仍然渴望交流，對此，個協為他們提供了集體的家園。海淀區個協會定期組織個體戶參加運動會，開展文明經營、優質服務活動評比，開展普法知識競賽，表彰好人好事、學習先進，評比文明經營戶等。同時還舉辦個體勞動者的福利事業，開展文化體育活動，如為會員進行全面體檢，建立個人健康檔案等，還參組織個體成員積極參加社會公益事業。

第二類活動是解決的是個體戶與社會互動中存在的問題。由于大部分個體協會沒有單位歸屬，而他們他們在參與社會經濟活動不可避免的要與社會其他組織發生關聯，這時個協作為個體戶的組織承擔者單位一樣的功能，出面為個體戶證明身份，使他們得到社會的承認。比如個體戶出國時辦理證件的過程中就需要個體協會的幫助。這類功能使個體戶對個協的認同感增加，個協從中也建立了自身的權威。

第三類活動是為溝通體戶與政府，為個體戶表達意見的職能。海淀個協在政府與個體戶之間充當了中介體的作用，一方面傳達政府文件精神，如配合申奧運動、批判法論功、組合學習有關文件等，另一方面當政府的行為損害了個體戶時，個協可以將個體戶的意見向政府反映，在相關部門的協商下為個體戶解決困難。例如北京市為了整頓市容決定取消沿街的攤商小店，雖然街頭攤商經營規模很小，但對于有的個體戶而言，擺攤設擔就是他們的唯一生活來源，取消以后他們的基本生活面臨著很大的困難。這樣的事情發生后，海淀區個協向海淀區政府里匯報情況，區政府召開會議商討解決的方法。經過各方面的協調，區政府決定放寬政策，對攤點有限制地保留。這樣個協在幫助個體戶反映情況、解決困難中發揮了實際的作用。

3、2、2官方性及其表現

盡管個協的服務試圖在個體戶之間獲得了合法性，但個協為其成員提供的服務在實際當中也離不開對政府的依賴，具體表現在海淀區個協在人事安排、經費來源、法律地位、組織方式等方面與政府的關聯。

從人事安排來看，海淀區個體勞動者協會辦事機構九名工作人員中，有七名為海淀區工商局正式干部，只有兩名為臨時聘用人員，同時個協會長由海淀區工商局局擔任。他們作為工商局的正式工作人員，工資從工商局領取，可以在工商所不同的科室之間流動，因此，在他們看來，工商局與個協是沒有分開的，有人甚至把個協看成是工商所下屬的一個科室。海淀以下各分會的會長也大多由工商所的所長擔任。同時，從個協的理事成員來看，1996年個協理事中7名政府正式工作人員，占個協理事人數的23%，其中包括稅務、工商、物價等方面的人員。[23]由此，個體協會實際上被納入到工商管理局的管理范圍之內。

叢經費來源上看，海淀區個體協會的經費來源主要由兩項：會費和工商行政管理費的提成。個協承擔著分會的工作人員和聘任人員的的工資、辦公費用、有的還為個體戶聘請了法律顧問，同時各種宣傳教育，技術培訓、誤工補助、獎勵等等也需要財政開支。而而海淀區個協會費僅為每人每月僅6元，這遠遠不能滿足社團組織活動的需要，因此個協不得不尋求工商管理局的幫助。國家工商局《關于個體工商戶管理費收支的暫行規定》中規定市地級以上的工商行政管理部門提取的個體工商戶管理費提成，除應當上繳的提成外，按70%以上的比例撥給同級個體勞動者協會。[24]對個協經費難以解決的問題，工商行政管理局下文通知“各級個體勞動者協會正常活動經費由同級工商行政管理局從收取的個體工商戶管理費提成中撥付”。[25]工商管理費用的提成意味著個協對工商局的經濟依賴關系的加強，同時個協也必須承擔一部分是市場管理的行政功能。

從法律地位上看，從中國個協成立伊始，就規定個體勞動者協會收工商行政管理局的指導，地方各級個體勞動者協會，在當地黨委和政府的領導下，接受同級工商管理機關的指導。[26]在個體經濟逐漸加強的情況下，1998年6月國務院批準《國家工商行政管理局職能配置內設機構和人員編制規定》，規定國家工商行政管理局的職責為指導個體、私營企業協會的工作，再一次明確了工商行政管理部門與個協之間的工作關系。[27]因此，個體協會在組織上對政府的依賴性是有增無減。

從個協的組織方式來看，個協除了成立協會分會和小組將分散在社會各個角落的個體戶組織起來以外，還利用黨團組織形成網絡狀管理模式。根據共青團、中國個協印發的《關于加強青年個體勞動者中共青團組織建設的暫行辦法》，海淀區個協也成立了個體團組織。[28]同時，海淀區個協還發展黨建工作，一方面將個協黨員有機地組織在一起，另一方面以黨員的模范作用激勵非黨員個協會員。1997年海淀區個體協會成立黨支部，分配一名副秘書長擔任黨支部書記，同時在個協分會中成立黨支部。2000年海淀區還啟用了個協黨總支活動中心，為個協的黨員活動提供了固定的場所。海淀區個協黨支部在海淀工商局黨委的領導下工作，同時新啟動的個協黨總支活動中心在人力、物力、財力等方面都得到海淀區工商局的支持和援助。這樣，通過黨組織的建立，個協在組織上與工商局保持著更為密切的聯系。

個協的官民二重性就是這樣在個體會員和政府之間起著橋梁的作用。以上只是對官民二重性的一種靜態的描述，下文將從交易成本的角度從動態的角度對個協的“半官半民性”做出分析，對個協如何在官民二重性中保持平衡做出解釋。

3.3官民二重性的制度分析

3.3.1官民二重性的緣起

“個體勞動者”是指以自有生產資料、自己或家庭成員勞動為基礎，從事個體經營的勞動者。[29]改革二十余年間，個體私營經濟的地位日漸提高，從對公有制經濟的必要補充到“社會主義市場經濟的重要組成部分”，如今，個體私營經濟已經成為國民經濟不可或缺的重要環節。隨著個體工商戶地位的提高，個體私營經濟迅猛發展：城鎮個體工商戶從1978年底的14萬戶發展到1994年底的2187萬戶。[30]截止到2000年底，僅海淀區就有個體工商戶36850戶，私營企業21000余戶，從業人員6萬余人[31]，所涉行業分布廣泛：個體戶已經成長為一個不容忽視的獨立階層，并在日常事務中與政府發生密切聯系。在個體戶與政府的關系處理模式中，存在著兩種行為選擇，不組織（處于松散狀態）和組織，而后者又分兩種，即自組織（創辦完全民間性群眾組織，承擔利益聚合利益表達等功能）和接受官方組織。在“不組織”的行為選擇中，個體工商戶面臨市場交易成本；而在“組織”這一行為選擇中，個體工商戶面臨自組織成本以及作為“自組織成本”替代性概念的“官方組織成本”。下文將在比較個體工商戶在不同的行為選擇中所面臨的三種成本的基礎上揭示個協官民二重性的緣起。

市場交易成本與個體工商戶。

個體戶在處理與政府關系過程中要承擔高昂的市場交易成本。首先，在與政府交往過程中，個體戶處于弱勢群體的地位。相對于孤立無援的個體戶而言，政府擁有無上的權威性與強制力。當遭遇拆遷、亂收費等現象時，個體戶若非忍氣吞聲，就只能前往政府機關反映情況，而此時必然要支付時間、交通費、討價還價甚至禮品等等交易費用。

在我們的訪談中，A先生描述了當年申請執照的經過：

A先生（原海淀某公社成員，86年加入個體工商戶行列，歷任分會組長、理事、區會副會長等職務。）

85年在報紙上看到某些個體戶開辦旅館的事例，我也想嘗試一下，從85年5月開始在公社申請了停薪留職，著手辦理營業執照。由于沒有經驗，因此托人去辦。來來回回出入派出所、工商所、衛生防疫站等地。后來在填表時出了岔子，從業人員少填了一個經理，結果派出所不給簽字，整耗了我一年，我跟他泡上了，不行就天天去。后來就房子產權、甚至我兒子是否同意問題再三糾纏，全公社的人出面為我作證，這樣到86年7月終于辦好執照可以開張了。這當中整整一年時間，我們全家沒有收入，而且還絲毫不敢懈怠，忙著規整衛生，以應付突然的衛生檢查、或者治安科的抽查什么的。[32]

而B先生談到處理與工商局、稅務城管等政府部門的關系時認為：

B先生（服裝業，從業5年，非個協成員）

我是外地人，辦照特別麻煩，凡事得拿錢頂著，要是有個組織會好得多。我們外地人不敢得罪工商部門或城管部門，有苦難言，你一旦得罪他們，凡事都會找你麻煩，專門針對你。多數時候圖個安穩，小事就算了。[33]

其次，個體工商戶具有分散化和流動性大的特點。個體戶多從事與居民日常生活息息相關的行業，如服裝、鮮花禮品、修車等，從而散布在海淀各居民區內；而隨著海淀區建設“中國硅谷”規劃的提出并付諸實施，海淀區個體戶面臨著強大的拆遷壓力，這使得個體戶的經營地點變動不拘。海淀某分會秘書G先生說，去年還有300余戶個體戶來工商所驗證，今年還不足100戶。連分會理事都已經失去聯系。[34]在缺乏有效組織的情況下，個體戶之間相互溝通傳遞信息或獲悉有關政府精神的信息成本高昂。

最后，不組織狀態為個體工商戶的其他活動設置了障礙。例如個體工商戶辦理出國手續、申請銀行貸款等事務，按規定需主管單位蓋章作保，而工商管理部門不承擔這項義務。只能由本人商請在銀行有賬戶的個體戶或在銀行有存款的私人蓋章作保。[35]在不組織的行為選擇中，個體戶所要支付的市場交易成本高昂，理性的經濟人必然會放棄不組織這一選擇，根據科斯的交易成本理論，如果組織成本小于市場交易成本，此時組織便會形成。

自組織成本與個體工商戶。

自組織成本是指由個體戶相互聯合組成自律組織過程中所需支付的成本。主要包括自組織過程中的信息成本、契約（即討價還價）成本等。囿于個體工商戶的基本特性及其所面臨的制度約束，個體工商戶所面臨的自組織成本仍然過高，遠超其承受能力。首先，個體工商戶是以自己或家庭成員勞動為基礎從事經營的勞動者，且多為小本經營，對個體戶而言，付出時間精力參加社會活動就意味著相應減少其賴以生存的收入。在高邊際成本的情況下，理性的個體戶會吝于付出時間精力參加社會活動、相互聯絡、交換信息，更惶論彼此討價還價訂立章程了。海淀某分會理事R先生在理事會例會上談到找小組長很困難時說，“個體戶就是靠時間賺錢的，許多人嫌做個協工作浪費時間”。[36]而在我們所采訪的多位個體戶成員中，談到自組織協會的可能性大都表示否定，認為自己即沒有時間又缺乏能力進行組織。

其次，個體戶還面臨著制度約束：政府通過相關法規規定了社團管理的“雙重管理體制”以及申請設立的四大要件，這些規定抬高了組織社團的門檻，從而提升了個體戶自組織成本。早在1950年9月，政務院就制定了《社會團體登記暫行辦法》；1989年10月，國務院公布實施了《社會團體登記管理條例》，1998年10月又頒布實施了修訂的《社會團體登記管理條例》，在以上諸條例中規定了中國政府對社會團體的雙重管理體制，即對社會團體的登記注冊管理及日常性管理實行登記管理部門和業務主管單位雙重負責的體制。1996年，中央政治局常務委員會會議正式確認了該體制并明確了登記管理機關和業務主管單位的職責，并在1998年社團條例中明確了登記管理部門和業務主管單位的法律責任。就海淀個協而言，同級民政部門是其登記管理部門，負責其成立、變更、注銷的登記或備案，并實施年度檢查，對執行條例情況進行監督檢查，對違反條例的行為依法給以處罰。而海淀工商局則是海淀個協的業務主管部門，按照條例規定，工商局應當負責個協籌備申請、成立登記、變更登記、注銷登記前的審查；監督、指導民間組織遵守憲法、法律、法規和國家政策，依據其章程開展活動；負責民間組織年度檢查的初審；協助登記管理部門及其他有關部門查處民間組織的違法行為；會同有關部門指導民間組織的清算事宜。

同時在現行的法規條件下，社會團體要申請登記注冊，必須具備四個基本條件：第一：業務主管單位審批。沒有業務主管單位或沒經批準，登記管理部門不予受理。第二：滿足注冊登記的基本條件。如：有規范的名稱和相應的機構；有固定的住所；有與其業務活動相適應的專職工作人員；有合法的資產和經費來源等等。第三：符合分級登記規定。民間組織實行分級登記、分級管理制度：全國性的、跨省、自治區、直轄市的，由民政部進行登記；地方性的民間組織向所在地相應的民政部門進行登記。第四：合乎非競爭性原則。按照98年條例，在同一行政區域內不得成立業務范圍相同或相似的民間組織。[37]以上法規所作的規定構成了對個體戶自組織行為的制度約束，提升了個體戶在組織選擇中所面臨的自組織成本。

由于個體工商戶本身所特有的屬性及其所面臨的制度束縛，個體工商戶群體仍然無法承擔高昂的自組織成本，此時“官方組織成本”便作為一個替代型概念進入我們的分析模式。

官方組織成本與個體工商戶。

本文所提出的“官方組織成本”概念是指，在由官方介入組織個體勞動者協會從而使協會帶有明顯的官方性這一過程中，個體工商戶群體所需承擔的費用。由工商局出面組織個體勞動者協會，基本解決了個體工商戶在自組織行為選擇中所面臨的自組織成本問題。國家工商行政管理局多次下文指示，“各級工商行政管理機關要加強對個體勞動者協會、私營企業協會的指導，積極創造條件，切實解決人員、經費、辦公場所等問題”。[38]就人員編制而言，海淀個體協會的九名工作人員中有七名是工商局正式干部；個體協會的經費除會員所交納的會費外，很大部分來自工商管理費的酌量提成；而個協辦公室，無論是區個協還是各分會，都在工商局/所的辦公大樓內，協會成員無需為房租、辦公設備等支付費用。

在基本免除了自組織成本之余，協會成員同時也負擔了一定的官方組織成本：自主性的讓渡與合法性的喪失。首先，由官方介入組織協會，協會頭面人物由工商局干部擔任，的確使協會成員的自主性受到影響。在訪談中，A先生談起理事與會長之間的互動關系：

原先是老C擔任會長，特別支持協會工作，經常組織學習；現在不行，不如以前支持工作了。前段時間，咱們理事提出“半年辦一次學習班，學習勞動法、民事訴訟法什么的”，跟所里領導一說，所里挺重視，就辦了。但如果協會不主動提，（上頭）當然就不會管（這事）。因此，組織活動跟會長的關系很大，如果所長不支持，協會工作就開展不起來，人家給你錢你才能活動，不給你就吹了。97年工商局減人，調走了老何，辭退了小丁等工作人員，又不給錢，沒人辦板報辦通訊，協會一下就弱了。[39]

可見，在官方介入組織個體協會從而使協會成員得以免除自組織成本的同時，協會工作的開展在很大程度上依賴于工商局/所對協會工作的支持程度：協會的自主權部分的讓渡給了其所隸屬的工商局/所。

其次，官方組織成本還包括協會合法性的喪失，這主要源于對成員身份的強制性規定。如前所述，個協會員是法定成員，每位個體勞動者在領取營業執照后即成為協會會員。而根據集體行動的邏輯，集體行為的合法性來源于個體成員的“同意”，而在本案中，由于個協會員資格的取得是強制的，并沒有得到會員“同意”，協會喪失了來自會員認可的合法性，而只能依靠工商局/所的行政權威性來彌補這一民間合法性的缺失。在訪談中我們接觸了大量的協會工作人員，當談到協會是否可能脫離工商局成為一個完全民間性組織時，幾乎所有工作人員都異口同聲的加以否認。

G先生認為，如果將個協從工商所里分離出去，這樣將會對個協的工作開展帶來很大的困難。因為個協的權威要是建立在工商所的行政職能上，如果從工商所里分離出去，個協工作將難以開展，如對違章經營的檢查，美容美發廳的整頓等都將難以進行制止。[40]

綜上，由官方出面組織協會將大大節約個體工商戶的自組織成本，但同時也會帶來官方組織成本。然而盡管如此，在現有的個體工商戶發展水平和制度約束之下，由于自組織成本的過分高昂，官方組織成本仍不失為一種對自組織成本的有效替代方式，個協也因此必然具有官民二重性。官民二重性的邊界在于官方組織成本與自組織成本之比，而在前述諸因素變動過程中，兩者之比可能發生變化并導致個體協會官方力量的收縮和民間性的增長。由于調查中這一變更正處于進行過程，本文囿于時間的有限和變更的不確定性，沒有涉及這一邊界變更的分析，而只是對官民二重性的緣起及其實作邏輯做出一個說明。

3.3.2官民二重性的實作邏輯

個體協會的官民二重性源于自組織成本與官方組織成本之比，而在官民二重性的制度框架內，三方行為者：官方（工商局/所）、社團本身（海淀個協及各分會）以及社團會員（個體工商業者）之間達致了一種正和博奕狀態，而這種正和狀態的可欲性又為官民二重性的存在提供了進一步的合法性，并構成官民二重性的實作邏輯。

第一，對官方而言。個協所具有的官民二重性為其節省了行政管理成本，這主要表現在：

首先，個協所承擔的職能是對工商局行政監管功能的補充。個體協會創立伊始，便在章程中明文規定，個協的任務之一是“協助政府有關部門做好對個體工商戶的管理工作”。[41]個協在工商局日常運作當中承擔了大量信息搜集傳遞工作：在我們所參加的海淀個協某分會的理事例會上，與會理事紛紛向會長、秘書匯報本管區無照經營的狀況，情況詳細到具體門牌號碼，從而為工商局日后進行檢查提供方面，大大節省了工商局的行政管理成本。[42]

其次，個協還在工商局所發起的某些特殊“運動”中承擔動員組織功能。個協自成立以來，承擔了監督管理個體工商戶計劃生育工作[43]、保險工作[44]以及新形勢下的安置下崗職工工作等特殊任務。在1996年國家工商行政局發起的“戶戶講道德，店店無假貨”活動中，工商局在下文進行組織動員時明確規定了個協將承擔的任務：“個體勞動者協會、私營企業協會在活動中要充分發揮”三自“作用，通過搞好自我教育，自我管理和自我服務，制定‘個體勞動者文明公約’、‘個體勞動者職業道德規范’等形式，做好政府管理的助手。在工作中還要注意總結市場中介組織自律的特點和規律，搞好行業小組和基層協會的建設，采取成立自查自糾小組，建立以協會理事、行業組長和黨團員為主的監督網絡，制訂抵制制售假貨的制度，豐富協會的管理內容。協會還要發揮黨員和先進模范的示范作用，通過黨員掛牌服務、表彰先進等形式，引導個體私營經濟從業人員向模范學習，提高自身素質和道德水準，為促進社會風氣的好轉做出努力。”[45].海淀某分會會長Z先生回顧了五年來“戶戶講道德，店店無假貨”活動的實施情況：我們年初做動員布置，年終總結工作，平日“自查互查理事抽查”相結合，并將落實情況作為評選先進的依據。一旦查出問題，將交由工商干部執法處理。這些特殊任務的承擔節省了工商局/所組織分散的個體戶的成本。

第二，對個體工商業者而言，個體協會的確能夠維護他們的合法權利和權益，反映其合理意見和要求，而這對于缺乏其他救濟方式的個體工商戶階層而言，尤為重要。個體工商戶階層的特殊性還表現在他們在社會生活中缺乏其他救濟方式。李寶梁在對私營企業主政治參與過程的分析中指出，私營企業主之所以參與政治渠道的熱情、愿望和主動性未能與其經濟實力同步增長，是由于他們能夠獲得其他政治安排并從中得到救濟，如擔任人大代表或政協委員等。[46]而個體工商戶階層多半時間精力都投諸于經濟活動，較少參與社會政治生活，囿于經濟實力社會地位等各種要素的制約，個體工商戶通常無法進入人大代表或政協委員行列。在這種情況下，個體協會成為個體工商戶維護自身合法權益、反映其意見要求的唯一途徑。A先生在訪談中講了這樣一個故事：“1993年，工商管理費暴漲，街頭賣冰棍的老太太原本一年要交160元，突然間漲至1300元，老太太無可奈何找到我，由我去跟區領導反映，并在當時崔會長的幫助下，進行了一定程度的減免。”[47]

而D女士（原工商局個體科副科長，現任海淀區個協秘書長）則認為，協會與工商局之間的密切關系有助于協會功能的行使。D女士認為協會不愿完全脫離工商局，如今個協擔任工商局與個體之間的協商工作，并希望能與工商局保持密切關系。D女士說道，“要有什么事，我直接找W（海淀工商局局長，兼海淀區個協會長），你得想辦法給我解決。”[48]無疑，丁女士個人與工商局局長的密切關系對個體協會維護個體工商戶利益功能的實現有莫大推動作用。

個協所具有的官民二重性對表達個體戶利益的推動還表現在“退路進廳”問題上。“退路進廳”是個體工商戶目前所面臨的最大問題，是指撤銷路邊攤位，一律搬入市場經營。由于無法負擔進入市場后的高額租金，很多個體工商戶面臨失業。面對這種情況，海淀個體協會主動進行調查，寫成“個體工商戶呼喚經營空間”一文向區領導反映，該調查報告得到區政府的重視，立即組織了“24個街鄉10個職能部門聯席會議”，并提出“關于解決海淀區失業個體戶就業問題的意見”試圖解決這一問題。[49]此外，海淀區個協目前正在籌建一個擔保中心，為申請貸款困難的個體工商戶承擔擔保責任，力求為會員解決資金困難的問題。對于缺乏其他救濟方式的個體工商戶階層而言，具有“官民二重性”的個體協會是他們表達利益、提出意見建議的唯一渠道，他們從中獲益良多。

第三，社團工作人員也同樣從協會的“官民二重性”中獲益。本文所謂的社團工作人員主要分為兩類，一類是工商局編制的正式工作人員，另一類則是充任個協理事的個體工商業者。通過在海淀個協中工作，這兩類工作人員都在不同程度上獲益。首先，就工商局編制的正式工作人員而言，他們雖然編入協會工作，但在工資、待遇、福利保障等方面仍然屬于工商局編制；同時由于個協在行政級別上高出海淀工商局/所半級，他們轉入個體協會工作在行政級別上有所提升。對于海淀區協會秘書長D女士而言，擔任秘書長一職還給她帶來意外之喜：“區政府對我們特重視，開什么會讓我坐在主席臺上，開始我還不好意思，后來想一下，我代表了海淀區3萬余戶個體私營者，坐就坐了。”[50]對于工商局編制的正式工作人員來講，正是官民二重性的存在才使他們能夠在保有既得利益（工資待遇福利不變）的情況下，提升其在行政等級序列中的地位：對他們而言，在個協的工作反而轉化為一種良好的政治資本。

其次，對于充任理事的個體工商戶而言，擔任理事雖然并不能為他們帶來直接經濟利益，相反有時還會在時間等方面給他們帶來損失。但在官民二重性這種制度安排當中，個協理事扮演了個協成員與官方之間的潤滑劑，從而得以與工商局干部建立親密友好關系，這種友好關系使他們在年檢等活動中受到份外照顧，與政府其他部門打交道時也更受尊敬。A先生說，后來曾經阻撓他辦照的派出所工作人員曾經專程前來道歉。此外，個協理事可以被吸納加入中國工商聯，這增加了他們的替代性救濟方式。

綜上所述，海淀區個體勞動者協會的實際運作中具有鮮明的官民二重性。而本文通過交易費用理論的考察認為，官民二重性制度的緣起在于個體工商戶的自組織成本高于官方組織成本這一現實，兩種成本之比劃定了官民二重性這一制度安排動態變動的邊界。在官民二重性這一制度安排中，實現了政府、社團本身和社團成員之間的三方正和博弈狀態，而這種狀態的可欲性又構成了該種制度安排的實作邏輯。

4.值得討論的其他問題

在調查中我們發現了許多頗值研究然則囿于選題卻難以深入探討的問題，在此作一簡單回顧，以為進一步的研究提供線索。

首先，個體工商戶階層本身的發展趨勢。王少明在調查中指出，個體經濟在自身經營規模擴大后有四種發展方向，一是合作化，二是直接依附于公有制經濟，三是在社會分工體系下仍舊個體經營，四是向私營企業發展。統計表明，個體走向私營的趨勢最為明顯。[51]而我們在調查中也察覺到了這一趨勢，尤其是在規范市場管理，推行“退路進廳”舉措之后，個體工商戶階層正面臨著一個重要的重組階段，目前這一過程只是初露端倪，個體工商戶階層的演進趨勢究竟如何尚待考察。

其次，“退路進廳”舉措是否意味著“市場管理模式”的變動？朱總理在最近的記者招待會上明確指出在政府機構改革的過程中，還要加強一些適應社會主義市場經濟要求的部門，而國家工商行政管理局首當其沖。[52]無獨有偶，在1983年的機構改革中，工商行政管理部門也作為不弱反強的部門單獨提出。筆者推測，工商管理部門的這種特殊地位大約來源于目前市場管理不力的現實。筆者在訪談期間走訪了數間市場，發現目前為止市場管理十分混亂，無照著有之，不交稅者也有之。我們在采訪中也著實遇到許多無照個體戶，這些個體戶侵犯了有照個體工商戶的利益，然則由于工商部門人力有限，使無照個體戶有空可鉆。在這種情況下，目前正在進行的“退路進廳”活動遠非美化市容、區域規劃那樣簡單，更可能演進成為一種新的市場管理模式：由市場經營者承擔部分監管職能，個協活動以市場為基地等等？這一問題有待研究。

此外，海淀區個協目前正在經歷一個改制過程：1999年北京市工商局對個體勞動者管理方式作了大幅調整。首先做出了撤銷個體科的決策。個體科是80年代初作為加強對個體工商業者的管理措施提出的。[53]根據北京市工商局W先生的解釋，做出這種決定主要是出于精簡機構的考慮，裁撤綜合部門，并入業務部門從而使部門設置更趨合理，不再以身份為界限劃分科室，平等看待個體工商戶。個體科撤銷后，原有的管理個體工商戶的登記與監督的職能分別下放到企業登記處與企業監督管理處，登記處負責企業的登記、管理處負責企業的監督管理；其中部分發展和指導個體企業的職能則交給了個體協會。[54]這是否意味著官方加強了對協會的倚重？其次，北京市工商局發文規定，公務員不再兼任個體協會工作人員職務，據W先生解釋，這是因為公務員無法同時兼任監管者和利益代表者的身份，而且會給人“兩家通吃”的感覺。但區工商局的C先生卻認為以上改革措施都是暫時的，隨著朱總理對工商職能的強調以及個體私營經濟在國民經濟總量中所占比重的進一步擴大，再改回來也決非不可能[55].究竟這一改制過程怎樣發展，將如何影響個協的工作能力和權威性，以及個協與工商之間的定位上不可知。有待進一步關注。

總之，本文運用科斯的交易成本理論對海淀區個體協會的官民二重性的存在做了一個制度經濟學的注解，這只是對社團研究所做的一個新的嘗試，其中仍然有很多有待解決的問題。尤其對文中提出的“半官半民性是作為中國轉型期所特有的現象存在還是一種中國社會所特有的持久的現象”這一問題，本文作為個案研究仍無法對這一中國社團發展趨勢問題做出全面的回答，但這無疑將是我們進一步研究的方向所在。

參考文獻

英文文獻

Ding，Xueliang，InstitutionalAmphibiousnessandtheTransitionfromCommunism：TheCaseofChina，BritishJournalofPoliticalScience，1994年第24期

Eldridge，PhilipJ.：Non-GovernmentOrganizationsandDemocraticParticipationinIndonesia，KualaLumpur：OxfordUniv.Press，1995，260p

Unger，JonathanandAnitaChan：China，Corporatism，andtheEastAsianModel，inTheAustralianJournalofChineseAffairs，No.29，January1993，pp28-53

White，Gordon：ProspectsforCivilSocietyinChina：ACasestudyofXiaoshanCity，inTheAustralianJournalofChineseAffairs，No.29，January1993，pp62-87

Zhou，Xueguang：UnorganizedInterestsandCollectiveActioninCommunistChina，inAmericanSociologicalReview，1993，Vol.58（February：54-73）

中文圖書

布羅姆利，丹尼爾：《經濟利益與經濟制度-公共政策的理論基礎》上海：上海人民出版社1997年版

程澍：《草莽英雄-個體戶階層透視》北京：中國社會科學出版社1992年版

鄧正來：《國家與社會：中國市民社會研究》成都：四川人民出版社1997年版

郭于華等：《事業共同體：第三部門激勵機制個案探索》杭州：浙江人民出版社1999年版

國家工商行政管理局個體經濟司：《個體工商業基本情況統計資料選編》（1949-1986），1987.8

國務院經濟法規研究中心辦公室，中國社會科學院法學所民法、經濟法研究室主編：《城鎮非農業個體經濟法規選編》北京：工人出版社1982年版

國務院研究室個體、私營經濟調查組：《中國的個體和私營經濟》北京：改革出版社1990年版

國務院研究室個體、私營經濟調查組：《中國的個體和私營經濟》北京：改革出版社1990年版

黃宗智，“中國的‘公共領域’與‘市民社會’-國家與社會中的第三領域”，載鄧正來、J.C.亞歷山大編，《國家與市民社會一種社會理論的研究路徑》北京：中央編譯出版社1999年版

姜建清編著：《個體工商戶指南》北京：企業管理出版社1986年版

科斯，羅納德。哈里：《論生產的制度安排》上海：上海三聯書店1994年3月版

諾斯，道格拉斯，和羅伯特。托馬斯著，《西方世界的興起》北京：華夏出版社1989年版

秦暉：《政府與企業以外的現代化：中西公益事業史比較研究》杭州：浙江人民出版社1999年版

秦少相：《社會新群體探秘-中國私營企業主階層》北京：中國發展出版社1993年版

時憲民：《體制的突破——北京西城區個體戶調查》北京：中國社會科學出版社1993年

史蒂文斯，喬：《集體選擇經濟學》上海：上海人民出版社，1999年12月版

斯密德，愛倫：《財產、權利和公共選擇》上海：上海人民出版社1999年版

蘇力等：《規制與發展：第三部門的法律環境》杭州：浙江人民出版社1999年版

孫力平等：《動員與參與：第三部門募捐機制個案研究》杭州：浙江人民出版社1999年版

王林昌主編：《非公有制經濟管理》武漢：武漢大學出版社1998年版

王南湜：《從領域合一到領域分離》太原：山西教育出版社1998年版

王紹光：《多元與統一：第三部門國際比較》杭州：浙江人民出版社1999年版

王穎等：《社會中間層：改革與中國的社團組織》北京：中國發展出版社1993年版

張靜：《法團主義》北京：中國社會科學出版社1998年版

張靜：《國家與社會》杭州：浙江人民出版社1998年版

張軍：《合作團隊的經濟學：一個文獻綜述》上海：上海財經大學出版社，1999年7月版

中國科技促進會：《捐款是怎樣花的：希望工程效益評估報告》杭州：浙江人民出版社1999年版

周志忍等：《自律與他律：第三部門監督機構個案研究》杭州：浙江人民出版社1999年版

朱英：《辛亥革命時期新式商人社團研究》北京：中國社會科學出版社1995年版

朱英：《轉型時期的社會與國家：以近代中國商會為主體的歷史透視》武漢：華中師范大學出版社1997年版

期刊文章

景躍進執筆：“國家與社會關系視野下的中國社團”，《中國書評》1996年2月總第9期

李寶梁：從超經濟強制到關系性合意，載《社會學研究》2001年第1期，第63-75頁。

李路路的“評《社會中間層-改革與中國的社會組織》，載《中國書評》1996年2月總第9期

劉豪興、許珂：探尋第三域的主導力量，載《江蘇社會科學》，第60-65頁。

盛洪：外匯額度的交易：一個計劃權利交易的案例，載《中國社會科學季刊》（香港），1995年冬季卷，總第13期，第21-31頁。

孫炳耀：《中國社會團體官民二重性問題》，《季刊》1994年2月（總第6期）第17-23頁

孫立平：國家與社會的結構分化-改革以來中國社會結構的變遷研究之一，第69-76頁。

王穎：中國的社會中間層：社團發展與組織體系重構，載《中國社會科學季刊》（香港），1994年2月（總第6期）第24-36頁

張宇燕：國家放松管制的博弈-以中國聯合通信有限公司的創建為例，載《經濟研究》1995年第6期，第73-80頁。

周雪光：“西方社會學中關于中國組織與制度變遷狀況述評”，載《社會學研究》1999年4期

《社會團體登記管理條例》，載《人民日報》1998年11月4日第三版

期刊

《工商行政管理》1982-2001年

內部文稿和網上資源

奧斯特羅姆，埃莉諾，和羅伊。加德納：灌溉系統自主治理與不對稱問題的解決，網上資源

胡祥蘇：交易成本與農民合作化：內部合作成本與農民合作化供給，網上資源

清華大學NGO研究中心：中國非營利組織管理干部培訓研討班資料匯編，內部文稿

沈原、孫五三：“制度的形同質異”與社會團體的發育-以中國青基會及其對外交往活動為例，網上資源

王名等：中國NGO研究-以個案為中心，內部文稿

張五常：經濟組織與交易成本，網上資源

張小勁：非政府組織問題研究綜述，內部文稿

張小勁：市民社會與國家知識治理制度的重構——非官方傳播機制的生長及其作用，內部文稿

內部文件

《海淀私企通訊》2001年第1、2期

北京市海淀區個體勞動者協會第四屆會長理事登記表

青龍橋個協分會第七屆理事會成員名單

個體工商戶呼喚經營空間

關于落實區領導對《個體工商戶呼喚經營空間》一文批示的有關情況匯報

邁向新世紀的海淀民營經濟

海淀區個私協會2000年度工作總結

甘家口個人私協分會2000年工作總結

青龍橋工商所2000年工作總結

關于批轉失業個體戶就業問題意見的通知，海政發（2000）132號

關于解決海淀區失業個體戶就業問題的意見

參考文獻：

[1]本次調查以海淀區個體協會為個案進行，但是海淀區個體勞動者協會與私營企業者協會于1999年合并，合稱為海淀區個私協會。然而，在實際工作中個協與私協的工作仍然是分開的，因此目前的合并只具有名義上的做文章，并不影響本次調查的對象設定。本文以下論述均沿用個體協會這一名稱，有時也簡稱個協。

[2]參見徐永光主編第三部門（TheThirdSection）研究從書，浙江人民出版社1999年：王紹光，《多元與統一：第三部門國際比較》；秦暉，《政府與企業以外的現代化：中西公益事業史比較研究》；孫力平等，《動員與參與：第三部門募捐機制個案研究》；郭于華等，《事業共同體：第三部門激勵機制個案探索》；周志忍等，《自律與他律：第三部門監督機構個案研究》；中國科技促進會，《捐款是怎樣花的：希望工程效益評估報告》；蘇力等，《規制與發展：第三部門的法律環境》。

[3]張小勁，“非政府組織問題研究”，中國人民大學國際關系學院，內部文稿。另可見王名，《中國NGO研究-以個案為中心》，聯合國區域發展中心，清華大學NGO研究中心，2000.8（內部文稿）。

[4]同注釋2.

[5]沈原，“‘制度的形同質異’與社會團體的發育──以中國青基會及其對外交往活動為例”，清華大學社會學系，網上資源。

[6]朱英，《辛亥革命時期新式商人社團研究》，中國社會科學出版社1995年版，第9頁。

[7]朱英，《轉型時期的社會與國家：以近代中國商會為主體的歷史透視》，華中師范大學出版社1997年版，第12頁。

[8]黃宗智，“中國的‘公共領域’與‘市民社會’-國家與社會中的第三領域”，載鄧正來、J.C.亞歷山大編，《國家與市民社會一種社會理論的研究路徑》，中央編譯出版社，1999年版

[9]GordonWhite：Prospectsforcivilsocietyinchina：acasestudyofXiaoshanCity，Australianjournalofchineseaffairs，1993.No.1

[10]王穎、折曉葉和孫炳耀等，《社會中間層：改革與中國的社團組織》，北京：中國發展出版社1993年版，第12頁。

[11]景躍進執筆，“國家與社會關系視野下的中國社團”，載《中國書評》1996年2月總第9期。

[12]孫炳耀，“中國社會團體官民二重性問題”，《中國社會科學季刊》1994年（總第6期），第17-23頁。

[13]關于科斯理論綜述參見羅納德？哈里？科斯：《論生產的制度安排》，上海三聯書店1994年3月版；丹尼爾·布羅姆利：《經濟利益與經濟制度-公共政策的理論基礎》，上海人民出版社1997年12月版；以及愛倫·斯密德：《財產、權利和公共選擇》，上海人民出版社1999年6月版中的相關論述。

[14]張五常：經濟組織與交易成本，網上資源URL：

[15]

[16]時憲民：《體制的突破——北京西城區個體戶調查》，中國社會科學出版社1993年。

[17]《中國的個體和私營經濟》，國務院研究室個體、私營經濟調查組，改革出版社，1990年11月；程澍，《草莽英雄-個體戶階層透視》，中國社會科學出版社，1992年6月；秦少相，《社會新群體探秘-中國私營企業主階層》，中國發展出版社，1993年。1月。

[18]關于這方面的評論可見景躍進執筆的“國家與社會關系視野下的中國社團”和李路路的“評《社會中間層-改革與中國的社會組織》，載《中國書評》1996年2月總第9期。

[19]王穎、折曉葉和孫炳耀等，《社會中間層：改革與中國的社團組織》，北京：中國發展出版社1993年版，第38-39頁。

[20]中國個體協會，“中國個體勞動者協會章程”載《工商管理雜志》1987年1月，第12頁。

[21]見“中國個體勞動者協會章程”，載《工商管理雜志》1987年1月，第12頁

[22]孫炳耀，“中國社會團體官民二重性問題”，《中國社會科學季刊》1994年（總第6期），第17-23頁。

[23]海淀區個體協會1996年1月會長與理事名單，內部資料。

[24]見“關于個體工商戶管理費收支的暫行規定”（工商字[1983]第91號）和（工商字[1984]第137號）對“關于個體工商戶管理費收支的暫行規定”的補充規定，《個體工商戶指南》，姜建清編著，企業管理出版社，1986.11，第295頁、301頁。

[25]國家工商行政管理局，“關于加強對個體勞動者協會工作的若干意見”（工商個字[1996]第294號），《工商行政管理》1999第20期，第7頁。

[26]中國個體協會，“中國個體勞動者協會章程”載《工商管理雜志》1987年1月，第12頁。

[27]國家工商行政管理局，“關于進一步加強對個體勞動者協會、私營企業協會工作指導的同志”（工商個字[1999]第191號），《工商行政管理》1999第16期，第6頁。

[28]共青團、中國個協印發的“關于加強青年個體勞動者中共青團組織建設的暫行辦法”，《工商行政管理》1988第6期，第7頁。

[29]“個體勞動者”詞條解釋，載《工商行政管理》1983年10月，第7頁。

[30]“我國個體經濟發展的初步考察”，載《工商行政管理》199年月，第47頁：“王眾孚局長在私營企業代表座談會上的講話”（1995年11月16日），載《工商行政管理》1995年24期，第6頁。

[31]“邁向新世紀的海淀民營經濟”，海淀個私協會內部文件

[32]于曉虹、李姿姿：《當代中國社團官民二重性的制度分析》談訪錄，20010327A，北京。

[33]同上：20010317I，北京。

[34]同上：20010228B，北京。

[35]“個體工商業問答”，載《工商行政管理》1983年21期，第28頁。

[36]談訪錄，20010306C，北京。

[37]“中國NGO概況”，載《中國NGO研究-以個案為中心》，內部文稿，第16-17頁

[38]參見國家工商行政管理局：“關于促進個體經濟私營經濟發展的若干意見”（1993年4月28日），載《工商行政管理》1993年期，第三頁。另見“關于進一步加強對個體勞動者協會、私營企業協會工作指導的通知”（工商個字[1999]第191號），載《工商行政管理》1999年16期，第6-7頁。“甘國屏在全國個體私營經濟管理工作會議上的講話”（1993年4月6日），載《工商行政管理》，199年期，第13-20頁。

[39]談訪錄，20010327A，北京。

[40]談訪錄，20010228B，北京。

[41]中國個體勞動者協會章程，載《工商行政管理》1987年1期，12頁

[42]談訪錄：20010306A，北京。

[43]參見“關于個體工商戶計劃生育管理的意見”，載于《工商行政管理》第5頁

[44]參見：中國人民保險公司國家工商行政管理局：關于大力開展個體工商業戶和合作經營組織保險業務的通知[85]保發字105號，載《工商行政管理》1985年7月第9，40頁。

[45]甘國屏同志在深入開展“戶戶講道德，店店無假貨”活動座談會上的講話（1996年7月11日），載《工商行政管理》1996年16期，14-15頁

[46]參見李寶梁：從超經濟強制到關系性合意，載《社會學研究》2001年第1期，第63-75頁。

[47]談訪錄，20010327A，北京。

[48]談訪錄，20010316A，北京。

[49]參見“個體工商戶呼喚經營空間”，“關于落實區領導對《個體工商戶呼喚經營空間》一文批示的有關情況匯報”，“關于批轉失業個體戶就業問題意見的通知，海政發（2000）132號”，以及“關于解決海淀區失業個體戶就業問題的意見”等內部文件。

[50]談訪錄，20010316A，北京。

[51]王少明，“我國個體經濟發展的初步考察”，《工商行政管理》1991.2，第48頁。

[52]參見“九屆全國人大四次會議今天下午舉行記者招待會，國務院總理朱镕基應大會新聞發言人曾建徽邀請到會同中外記者見面，并回答記者提出的問題”，網上資源，URL：

[53]“如何解決管理（個體勞動者）機構和管理人員問題。現在一部分省市自治區解決的比較好，在各級工商局設立了專管個體工商業的處、科、股。”引自費開龍：在全國個體工商業管理工作會議上的講話，載《工商行政管理》1983年14期，3-7頁。

[54]談訪錄，20010326B，北京。

[55]談訪錄，20010326A，北京。