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隨著經濟全球化進程的不斷加快和高新技術及其產業的迅猛發展，在我國買方市場初步形成的條件下，加快建立國有企業技術創新機制，提高企業技術創新能力已成為跨世紀經濟發展的重大戰略問題。

一、技術創新機制不健全是阻礙我國國有企業技術創新的深層次原因

歷次的技術創新活動調查都表明，資金缺乏、人才缺乏、體制不順、信息不靈等是阻礙企業技術創新活動的幾個主要因素(見表1)。實際上，資金缺乏、人才缺乏、信息不靈也是機制（投資機制、人才機制和政府管理機制）問題。

1、國有企業沒有成為技術創新的主體。

(1)國有企業沒有成為技術創新的利益分配主體。在發達國家，企業技術創新更多表現為企業行為，不用政府去過多地管，企業自然就會追求技術創新，究其原因，主要是因為不技術創新，企業就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同時，技術創新能夠為企業帶來超額利潤，因此企業具有技術創新的內在動力和壓力。而在我國，國有企業是否搞技術創新，以及技術創新是否能夠成功，與企業特別是企業領導者沒有生死攸關的關系，國有企業保值增值的責任不清。由于技術創新利益分配不明確，一些企業認為，技術創新形成的資產和效益是國家的，債務和風險是企業的，責任是經營班子的，負擔是職工的，故對技術創新的積極性不高。

回顧國有企業的改革歷程，可以看到，其實質是國家和企業利益分配的調整過程，如放權讓利、二步利改稅、企業承包經營責任制、稅利分流、股份制改造等。每一次改革都伴隨著國家和企業新的利益關系的調整，但迄今為止仍然沒有找到二者利益的平衡點，國有企業仍然沒有成為利益分配的主體。1994年實行新稅制后，國有企業稅負名義上是降低了，實際上整體稅負水平卻有所提高。據測算，實行股份制后，試點企業所得稅加上國家股分紅的比重占企業實現利潤的60％以上，大大高于其他企業的所得稅率。

(2)國有企業沒有成為技術創新的風險主體。一方面，國有企業應成為技術創新的利益分配主體；另一方面，國有企業也必須成為技術創新的風險主體。因為只有使企業與技術創新的“風險”掛鉤，企業才有壓力，才會兢兢業業去搞好技術創新。否則，誰也不對技術創新投資效果負責，誰也不對企業的呆壞帳、虧損負責，借了銀行的錢可以不還，此種狀況是不可能搞好技術創新工作的。

(3)國有企業沒有成為技術創新的投資主體、決策主體、開發主體。首先，國有企業自我投資能力嚴重不足。由于沒有成為利益分配的主體，國有企業自有資金普遍很少，沒有技術創新能力。其次，目前國有企業還沒有成為決策主體，政企不分的現象依然存在。再次，國有企業沒有成為技術開發的主體。1997年企業研究開發經費占全社會投入的比重為42.9％，比發達國家低20個百分點以上。如1997年美國企業研究開發經費占研究開發經費總數的72.7％，日本為65.2％，德國為65.8％，法國為61.5％，英國為65.5％，俄羅斯為69.2％，韓國為73.7％。1997年，我國企業從事研究開發的人員占全社會研究開發人員38.5％，高中級職稱或大學以上人員占33.6％，比發達國家平均低20個百分點以上。

2、有效投融資機制梗阻，導致國有企業技術創新投入不足。

隨著我國經濟體制和科技體制改革的不斷深入，目前初步形成了國家、企業、個人技術創新投入多元化格局，建立了直接融資和間接融資等多種投資渠道。

然而，當前技術創新資金投入不足仍是阻礙我國企業技術創新活動的最大障礙因素，這說明我國技術創新投融資體制還不適應我國企業技術創新活動的需要。

(1)R＆D占國內生產總值的比重呈下降趨勢。根據1998年度IMD世界競爭力報告，我國1997年R＆D支出總額在46個國家中名列第17位，相當于美國的2.13％；R＆D支出占GDP的比重為0.64％，相當于瑞典的13.43％；我國企業R＆D支出總額為24.93億美元，位居第15位，相當于美國的1.86％。

(2)風險投資不發達。盡管技術創新有高收益，但也蘊涵著高風險，因此，發展風險投資，實現高投入、分擔高風險、共享高回報，是推進技術創新的必然選擇。在美國，風險投資十分發達，為美國催化了像英特爾、微軟等世界級的高技術企業。而在我國，風險投資發展步履維艱。截至1995年底，我國共有47家風險投資公司，從業人員約有200人，管理風險投資金額約34．58億美元。由于管理不規范、風險投資人員缺乏等原因，我國風險投資沒有達到促進技術創新的預期目標，一些公司違背風險投資的初衷，去炒房地產、股票，甚至違規經營。

(3)我國證券市場的發展還處于初級階段。證券市場的建立為企業技術創新提供了一個籌資渠道，但由于目前我國企業要受上市指標的限制，所以能夠到證券市場籌集技術創新資金的企業很少。

3、現行人才機制不完善，阻礙了國有企業的技術創新活動。

企業技術創新的成功與否，創新的效果如何，從根本上說取決于人才，尤其是科技人才和企業家。應該說，我國并不缺乏技術創新人才，而是缺乏適合技術創新人才成長的機制。

(1)國有企業還沒有形成有效的技術創新激勵機制。工資、住房等分配上的平均主義、大鍋飯依然存在，這是造成國有企業科技人才大量流失的一個重要原因。

(2)國有企業沒有形成優勝劣汰的競爭機制。在這方面，最突出表現在企業管理者的任命上，目前我國企業負責人主要由上級任命，很多人只不過是換了“包裝”的政府官員，他們可以隨時根據上級的需要在廠長、經理與處長、局長之間變換身份，其不利結果一是企業家隊伍不穩定。二是采用任命制的辦法很難選出真正會經營、善管理的企業負責人，即會遇到“選人風險”，事實上，我國目前“辛辛苦苦賠錢不少”的廠長經理大有人在，腐敗謀私利者也不少，民眾對此意見極大。而且這樣選出來的人往往是“不怕市場怕市長”，只對行政部門負責。三是真正的企業家（潛在的）可能流落民間。

(3)國有企業沒有形成有效的監督機制和約束機制。一方面，技術創新的收益應與科技人員、企業管理者掛鉤；另一方面，技術創新的風險也應與科技人員和企業管理者掛鉤。也就是不僅要使技術創新人員有技術創新的動力，而且要有技術創新的壓力。

4、現行宏觀調控機制不適應新時期的要求。

(1)政企不分的現象依然存在。在國家技術創新系統中，企業是技術創新的主體，政府只是為企業的技術創新活動提供一個良好的外部環境，因此，它們的作用是不一樣的。從目前看，盡管我國政府早就提出要實現“政企分開、產權清晰、權責明確”，但現在國企改革還沒有達到這一目標。

(2)技術創新主管部門間協調不夠。目前，我國主管技術改造或技術創新相關的政府部門有多個，相互之間的合作還不夠。以國家科技計劃為例，現有十幾項國家科技計劃，分屬不同部門，各項科技計劃之間缺乏有效的協調配合，有些計劃目標相似，造成投入分散，重點不突出。

(3)目前我國政府對技術創新的管理主要側重項目管理，而在軟硬環境構造、創新激勵政策等方面做得不夠。從發達國家看，政府的主要工作是：1創新文化建設。一個國家，一個企業創新能力的高低與其有沒有創新文化有很大關系。同志指出：“創新是民族之魂。”應該說，對于今天的中國經濟和社會發展來說，我們太需要創業精神了。2創新法制建設，為技術創新營造公平的市場競爭環境。3技術創新基礎設施建設，如建立信息基礎設施，為企業技術創新提供及時信息，等等。在這方面，我國政府還做得不夠，幾次有關技術創新的調查都表明，“信息不暢”、“缺乏良好的技術創新環境”是制約我國企業技術創新的重要障礙。4建立政府技術創新資助、政府購買等政策。

(4)審批手續繁瑣、時間長。在市場經濟條件下，時間就是金錢，效率就是生命。它要求企業必須根據市場需要，及時進行技術改造，及時開發新產品，及時推向市場。而我國現行的技術創新管理不適應這一要求。以新產品開發為例，目前我國在新產品開發管理方面存在諸多問題：1審批時間長。有關企業反映，一般新產品審批至少需要9個月時間。2沒有新產品統一標準。造成企業對原產品稍微改進一下就得上報，有的企業一年新產品多達70多項。以上問題不僅耽誤企業新產品推向市場的時間，而且給企業增加負擔，因為每報一個新產品，企業必須交4萬元管理費用。

總之，國有企業技術創新能力不足的原因是多方面的，既有宏觀方面的，也有微觀方面的，既有外部原因，也有內部因素，但其深層次的原因是，企業沒有成為技術創新的主體，國有企業在產權明晰、權責明確、政企分開、制度合理等方面須繼續努力，這是問題的癥結所在。因此，深化企業改革，建立以企業為主體的技術創新機制，構筑產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度，建立適應社會主義市場經濟的政府管理體制、投融資機制、人才機制，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的法人實體和市場競爭主體，是加快國有企業技術改造、提高國有企業技術創新能力的根本保證。

二、建立技術創新機制的主要思路

建立技術創新機制的最終目的，是要使企業有技術創新動力、壓力和能力；是要使企業認識到，技術創新是市場經濟條件下企業生存和發展的唯一出路；是要使技術創新成為國有企業的自覺行為，而不是政府行為。為此，我們從宏觀調控機制、微觀動力機制、政策激勵機制、投融資機制、人才機制等方面來設計我國技術創新機制。

1、轉變政府職能，建設創新支撐體系。

加強政府服務職能，建立科技管理部門和經濟管理部門聯合工作的機制，統一協調計劃、經濟、科技、財政、稅收、金融、海關和工商部門相應的有關工作，指導、監督企業貫徹落實國家推動企業技術創新的方針和政策措施。簡化政府審批程序，及時處理企業技術創新中出現的困難與問題。改變企業績效評價考核的傳統觀念，確立長期競爭意識，要將新技術、新產品的研究開發，人力資源開發，核心能力的培育和發展等反映企業長期競爭力的指標列入國有企業考核指標體系。大力推進技術服務中心、技術市場等中介服務機構建設，營造有利于提高創新水平的社會環境。加快建立技術創新信息基礎設施，為企業技術創新活動提供及時、有效的信息來源。

2、確立企業技術創新主體地位。

深化改革，確立企業技術創新主體地位，使企業成為技術創新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發主體和決策主體，逐步建立起“企業主動、政府推動、科技服務體系聯動”的技術創新運行機制，形成一批自主技術創新能力強的大企業。

促進國有大企業建立健全技術開發機構，力爭使2/3的國有大中型企業建立自己的技術開發中心。大力推動科研院所與企業聯合，鼓勵院士、博士、碩士到企業去，充實企業的技術創新力量。

逐步改變國有企業經營者由上級任命的方式，造就職業企業家隊伍，充分發揮企業家在技術創新中的核心作用。建立科學的企業領導體制，規范企業法人治理結構。

3、深化投融資體制改革，加大技術創新投入。

認真貫徹落實國家有關促進企業科技進步的優惠政策和措施，建立和完善“財政引導、企業主體、金融支持、社會各界參與”的多形式、多層次的技術創新投入機制。

理順銀企關系，解決貸款難問題。目前，國家正在選擇一些國有大企業進行試點，通過債轉股，將計劃經濟條件下國有企業形成的債權變為股權，既可降低企業的壓力，又可減少銀行的貸款風險。同時，應建立風險投資機制，大力發展證券市場，積極探索建立供高新技術上市的第二板塊，多渠道增加技術創新投入。

4、完善人才激勵機制，實現創新人才的市場價值。

進一步完善和落實技術入股等政策，形成技術創新人才培養、使用、評價、激勵的市場機制，創造優秀人才能脫穎而出的寬松的市場環境。貫徹分配靠貢獻的原則，把企業職工勞動所創價值量化到個人，作為分配的依據。要重獎那些對技術創新做出貢獻的有功人員。把企業技術創新的風險與企業領導者、職工掛鉤，工作的好壞決定其升遷和收入的增減，該獎的要重獎，該罰的要重罰，該下臺的就要下臺，真正實現企業領導班子以及職工與企業發展同呼吸、共命運。

5、加強技術引進宏觀管理，強化消化吸收和創新。

積極引進國外先進技術，縮短國有企業與國外先進技術水平的差距。調整技術引進的結構，從以國家為主體向以企業為主體轉變，從企業單獨引進向科研、制造系統聯合引進轉變；引進目的將從生產使用與“進口替代”為主向消化創新與參與國際合作轉變；引進方式將從單純進口生產線向更加重視引進軟技術和必要的關鍵設備轉變；引進對象從以“產品導向”技術為主逐步向產業基礎技術、主要技術和高新技術轉變。加強技術引進的宏觀管理，防止重復引進、盲目引進和低水平引進。對于一些產業共性技術、關鍵技術，國家應統一引進，然后組織產學研進行聯合消化吸收，最后再轉移到企業。要加強引進技術的消化吸收管理，并加大這方面的投入強度。

三、建立國有企業技術創新機制的具體措施

1、開辟多種渠道，增加技術創新投入。(1)加大研究開發投入力度，國家R＆D占GDP的比重應提高到發達國家的1/2，國有大企業R＆D投入占銷售收入的比重應在2％以上。在投資結構上，要加大應用研究和試驗發展的投資力度，加大對企業研究開發的投入力度。(2)建立以國家撥款為主，廣泛吸收社會資金參股的風險投資公司，支持企業技術創新。(3)大力發展證券投資基金，活躍證券市場，加大國有企業的上市力度。(4)國家通過注入資本金、債轉股等方式，降低銀行的不良貸款率和企業的資產負債率，增強企業的直接融資能力。

2、設立技術創新基金，造就并留住一批高水平人才；制訂優惠政策，吸引海外留學人員回國工作。

3、組織一批對國民經濟有重要影響的新產品開發；引進并消化吸收一批產業發展的關鍵技術；形成一批具有自主知識產權、高技術含量、高附加價值的高新技術企業；建立一批能夠獨立進行項目評估、設計的中介機構。

4、加強對中小企業技術創新的引導，形成一批具有自主知識產權、高技術含量、高產品附加價值的高新技術企業。引導中小企業的新產品開發，對多種所有制中小企業開發的新產品，國家給予認定，給予一定的財政補貼。

5、建立以產學研聯合為主要形式的社會技術創新支撐體系。要結合當前科研院所轉變為企業的契機，大力推進科研院所與企業的結合，使科研院所成為企業的重要技術源。

6、建立以政府為主導的政策引導和保障體系。集中支持一批對行業發展和產業升級起重要作用的關鍵技術開發。加強企業技術創新的政策引導，把技術創新與企業改革、改組、改造和技術引進緊密結合起來。支持一批用高新技術改造傳統產業、帶動行業技術升級及經濟效益好的項目。政府有關部門應為科研院所與企業的結合牽線搭橋，加大成果的轉化力度。