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摘要：廣州市國有企業經過多年穩步發展，國有經濟總量不斷擴大，國有企業改革不斷推進，正在進入一個以產權改革為中心，以國有經濟結構和布局的戰略性調整為重點的發展階段。針對廣州市國有企業改革與發展中存在的問題，廣州市國企改革必須采取必要的措施：進一步深化產權制度改革，實現產權多元化；加強國有經濟布局和結構的戰略性調整，提高國有經濟的控制力；積極鼓勵國有企業上市，改善企業內外部經營環境；完善企業法人治理結構，提高企業科學管理水平；支持企業走出去，提升企業國際競爭力。

關鍵詞：廣州，國有企業，深化，改革

一、廣州市國有企業改革與發展的階段特點

廣州市國有企業經過持續20多年的改革，目前已經進入到一個新的發展階段，只有準確地判斷和把握這個新階段的特點，才能從更大范圍、更深層次、更廣領域推進國有經濟布局和結構調整，才能為進一步深化廣州市國有企業改革提出有針對性和操作性的建議。

1.從改革的發展進程來看，產權改革是當前國企發展新階段的明顯標志。

廣州市國有企業經過20多年的改革與發展，特別是經過1997～1999年國企三年脫困攻堅戰，已取得了一定的成效。但與廣州快速的經濟發展相比，近年來國企改革的步伐明顯放慢，改革措施也有些滯后，部分原因在于改革一直未能真正觸及到國企的神經中樞——產權改革。可以說，廣州國企多年來積存下來的深層次矛盾與問題絕大多數都與產權問題有直接的關系，因而推進產權改革是國企改革的重中之重。綜觀廣州最近兩年來的國企改革與發展，也基本上是圍繞產權改革的中心來進行，這既符合廣州國企改革的發展特點，也是廣州國企改革發展新階段的重要標志。進入這一發展階段的國企改革只有抓住產權改革，才能有的放矢地推進國企改革。

2.從改革的發展趨勢來看，國有經濟的結構和布局調整將成為國企改革的重點。

從廣州市國有企業的發展趨勢來看，圍繞產權改革為中心工作，逐步實現國有企業產權多元化是國企改革的大勢所趨。從廣州市已成功的國企改革的實踐上看，股份制是國有企業最好的所有制形式，而推進國有企業股份制改革，實現產權多元化的重要途徑之一就是優化國有經濟的結構和布局調整，逐步改變廣州國有資本的行業和領域分布過于寬泛、國有經濟比重過大的格局，建立國有資本有進有退的良性循環機制，使國有資本能夠迅速在廣州市的支柱產業和優勢行業集聚，并從劣勢產業和不具備競爭優勢的競爭性領域有序退出。

3.從提高國企的競爭力來看，完善企業法人治理結構的進程將會加快。

雖然現階段深化國企改革要抓住產權多元化這一中心環節，但并不是只要產權改革到位，國企的其他問題就可迎刃而解。從以往廣州國有企業的發展來看，國有企業一直為人詬病的低效率及競爭力缺失，都與國企的管理架構不科學、治理結構不完善有直接的關系。也正是基于認識到了國企的這種通病，近年來廣州大多數國企都在不斷加強和完善法人治理結構，逐漸形成了董事會、監事會和經理層三架馬車的科學管理架構。科學的治理結構不僅是企業推進公司制改革的需要，更是企業增強市場競爭力的重要手段。可以預計，隨著企業自身提升競爭力的迫切需要，國有企業進一步完善治理結構的進程將會加快。

4.從經營環境來看，借力資本市場將成為國企尋求發展壯大的重要途徑。

以往階段的國有企業改革基本上都是在企業內部，圍繞企業閂身來展開，而鼓勵國有企業尋求借力資本市場，不僅可以有效地改善企業的經營環境，使企業不斷發展壯大，更是企業樹立形象、提升品牌的關鍵所在。雖然廣州市國有企業上市公司數量不多，但隨著政府和企業自身對借力資本市場逐漸形成共識后，廣州市國有企業—卜市的步伐將會加快。鼓勵國有企業上市發展，將成為廣州市未來一段時期國有企業改革與發展的重要內容。

5.從構建和諧社會的要求來看，將更加注重和保障國企職工的合法權益。

在國有企業改革過程中，廣州市歷來比較重視國有企業的職工安置問題，市財政也為此投入了一定資金。在建設和諧社會的新形勢下，政府職能部門以及國有企業自身都將會更加注重國有企業改革的職了安置，會依法解決國有企業改制和職工權益方面存在的各類問題，切實保障職工對企業重組和改制的知情權、參與權和監督權，充分調動和保護廣大職工參與國有企業改革重組的積極性。

綜上所述，可以認為：廣州市國有企業改革正在進入以產權改革為中心，以國有經濟布局和結構的戰略性調整為重點，以完善企業法人治理結構，建立現代企業制度為目的的改革發展新階段；國有企業改革正在努力突破以往僅僅局限于企業自身尋求改革與發展，轉向借助外力推動，如借助資本市場的發展，突破地域、行業和所有制的限制，在更大的范圍內實現跨地區、跨行業、跨所有制的改革與重組。圍繞著國企改革發展階段的轉變，國企改革的發展任務和重點都要有相應調整。

二、廣州國有企業改革與發展中存在的主要問題

經過多年的改革與發展，廣州國有企業不斷發展壯大，國有資本不斷雄厚，國有經濟對國民經濟的貢獻日益增強，但也存在著一些深層次的問題，制約著國有企業的改革和發展。

1.國有企業改革的政策環境不盡人意。

在1997-1999年全國國企三年脫困改革攻堅戰中，廣州市極為重視國企改革，成立了國企改革辦公室，配套出臺了一些政策建議，整個國企改革的氛圍比較好，因而廣州的國企改革曾一度走在了全國的前列，國內很多城市紛紛學習廣州的經驗。但近幾年，廣州國企改革的步伐明顯放慢，國企改革的成效和改革的政策環境不盡人意。具體表現在：第一，對國有企業改革重視程度不夠。廣州于2005年成立了國資委，專門負責國有資產的監督管理及國有企業的改革與發展，但廣州并沒有成立國企改革的專門領導小組，改革的力度和步伐甚至不如1997-1999年國企三年脫困時期。第二，改革的措施和辦法不多。近年來廣州對國外發達國家以及國內一些大城市國有企業改革經驗的學習、吸收、借鑒、移植并不多，從而導致廣州國企改革的思路和行動保守有余、開放不足，在一定程度上影響了改革的進程。

2.國有經濟在行業分布上依然過寬。

從市場經濟的發育程度和國企改革的發展趨勢來看，廣州有必要收縮國有經濟的行業分布。其原因主要有兩點：第一，國有經濟的行業分布過廣，擠壓了民營經濟的生存空間。由于國有經濟的早期“霸市”，以及國有資本有序退出機制上存在障礙，給民營經濟的進入帶來了一定的難度。第二，廣州市國有經濟總量看起很龐大，但由于行業分布過廣，分散了國有經濟的總體實力。相反，如果國有經濟集聚在幾個主要板塊上，集中力量培育一些行業龍頭企業的話，國企發展的態勢則會更好。

3.國有企業產權結構單—。

產權結構是否合理是考察一個企業能否持續健康發展，保持強勢競爭力的重要內容。由于歷史原因，改革開放前廣州的大部分企業都是政府作為出資人投資興建的，這在客觀上形成了單一的產權結構。目前，雖然廣州市國資委直屬企業投資設立的各級企業已有70%實現了產權多元化，但國有股還是占據了絕大部分比例。此外，由于廣州國企量大面廣，有相當一部分國有企業屬于中小企業，這些中小企業歷史包袱沉重、優質資產不多、經營業績不理想、沒有辦法引入合適的戰略投資者，因而產權多元化改革的進程相對緩慢。

4.國有企業科學有效的管理機制尚未建立。

國有企業是計劃經濟的產物，計劃經濟體制的弊端在國有企業中表現得比較明顯。雖然國有企業也正在按照市場經濟的要求完善企業治理結構，建立現代企業制度，但由計劃經濟向市場經濟的轉型過程緩慢，國有企業科學有效的管理機制尚未建立起來，其主要表現在：第一，企業治理結構不合理。企業治理結構是保證企業高效運轉的前提條件，由于管理體制是沿襲計劃經濟時期而建立的，企業管理是按照行政化而非市場化的思路來進行，因而管理效能和管理績效也就差強人意。第二，管理層級過多。由于國有企業擁有行政級別，要套用行政管理的辦法來管理企業，勢必造成管理層級過多。被公認為國有企業最大弊端的低效率就與管理層級過多有直接的關系。

5.國有企業缺乏利用資本市場尋求發展的有效途徑。

資本市場是金融市場的重要組成部分，推動國有企業上市，利用資本市場尋求發展，不僅可以使企業在一定程度上拓展融資渠道，而且也是企業規范管理和運作的重要手段。目前廣州市國有企業上市公司僅有十幾家，上市公司數量少、規模小、整體盈利能力不強、再融資能力弱、在證券市場上不夠活躍。除了這十幾家上市公司外，相當一部分國有企業都缺乏借助資本市場尋求發展的有效途徑。廣州是華南地區的中心城市，經濟發展總量在全國大城市中位居前三甲，十幾家上市公司的規模不僅與廣州中心城市地位和總體經濟實力極不相稱，而且也沒能充分利用已上市公司的資源，上市公司對全市經濟的帶動和輻射作用尚不明顯。

6.國有企業的國際競爭力有待提高。

企業國際競爭力是構成城市綜合實力的重要基礎，擁有強大國際競爭力的企業借助在全球競爭中的優勢地位，不僅能夠保障企業自身的生存與發展，而且還能夠為廣州經濟的繁榮富強做出貢獻。廣州國有經濟雖然總量很大，而且行業分布也較廣，但其國際競爭力卻不盡人意。其具體表現在：第一，廣州多數國有企業不掌握產業核心技術，在當前的國際產業分工體系中，無法與全球領先的跨國公司同臺競爭。第二，廣州多數國有企業無法取得類似于跨國公司的經營業績。經營規模偏小、盈利能力低、國際市場占有率低、品牌知名度不高，仍然是廣州國有企業的顯著特征。第三，廣州多數國有企業尚不具備在全球范圍內優化配置資源的能力。在資源獲取方面，真正能夠充分利用世界各國自然資源、技術資源、人才資源和信息資源的國有企業寥寥無幾，多數企業只能在國內甚至本地區非常狹小的要素市場獲取資源。

三、現階段深化國有企業改革與發展的路徑選擇

1.進一步深化產權制度改革，實現產權多元化。

現階段深化國有企業改革的重中之重是推進產權制度改革，實現產權多元化。除了涉及國家安全、必須由政府壟斷經營的企業和專門從事國有資產經營管理的公司外，廣州市國有大中型企業原則上都要逐步改制成為多元股東公司。對于因各種原因不能進入股份制公司的存續企業，要加大改革與重組的力度，通過實現產權多元化，降低國有股的比例，逐步改變國有企業一股獨大的局面。具體做法是：

(1)明確產權制度改革的總體要求。廣州市國有企業產權制度改革的總體目標要求是，著力解決以往國有企業產權結構不合理，國有股權持股比例過高的問題，通過引入戰略投資者、改組改制、股權置換等多種被實踐證明行之有效的方法，實現國有企業產權多元化，大力發展混合所有制經濟，從而建立起歸屬清晰、權責明確、保護嚴格、流轉順暢的現代產權制度。

(2)依據不同企業類型推進產權制度改革。結合廣州國有企業發展的實際情況，對不同類型的企業分類推進產權制度改革。對于少數需要國有經濟繼續保持絕對控制地位的企業，主要由國有資本互相參股，或國有產權相互置換，同時鼓勵其他經濟成分參股，不斷優化股權結構；對于主業突出、競爭優勢明顯的國有大型企業，采取重組改制上市和引入戰略投資者等辦法加快改制，實行國有企業相對控股或參股，實現投資主體多元化；對資產和業務分散、經營績效一般、缺乏競爭優勢的競爭性領域的中小企業，實行整體改制，鼓勵經營管理者、企業員工、民資和外資參股和控股。

(3)積極引入戰略投資者。引入戰略投資者是借助外力推動企業完善內部治理結構的有效形式，其主要實現途徑有：引入國際上知名的大型跨國公司，借助其雄厚的資金實力和先進管理理念的注入，推進國企產權改革不斷深入發展；引入國內發展前景良好、有較強資金運作能力的民營企業參與廣州市國有企業產權改革；引入企業所在領域和行業中居國內領先地位的旗艦或龍頭企業。通過有意識地引入上述戰略投資者，不僅使企業產權多元化，而且能夠促進企業的健康發展，提升企業的競爭能力。

(4)充分發揮中介機構的作用。在產權改革過程中，要充分發揮一些中介組織機構的作用，把好清產核資關、財務審計關等，保護好投資人、債權人和廣大職工的利益。當前階段尤其要加快推動廣州產權交易所建設，建立國有產權動態管理體系，嚴格執行企業國有產權進場交易與鑒證制度，規范企業國有產權交易行為，確保產權制度改革有序進行。

2.加強國有經濟布局和結構的戰略性調整，提高國有經濟的控制力。

國有經濟布局與結構調整有著密切的聯系。國有經濟布局表明國有資本在國民經濟行業上的分布情況，體現國有經濟的控制程度，而國有經濟的結構調整著重體現國有股權的比例。國有經濟布局優化要和國有經濟結構調整相適應，即要以較少的國有資本控制更多的社會資本。國有經濟布局和結構的戰略性調整要解決的根本問題是提高國有經濟的控制力和國有資本的運作效率，充分發揮國有經濟的主導作用。

(1)發揮國有經濟在基礎性和支柱產業等重要行業的影響力和帶動力。基礎性和支柱產業集中體現了一個城市的經濟發展水平，是城市綜合實力的重要體現。多年來，廣州市在基礎性和支柱產業發展中投入了大量人力、物力和財力，打造了一批具有一定經營規模、技術較先進、在全國同行業中具有較強競爭力的大公司大企業集團。推進廣州市國有經濟布局和結構的戰略性調整，就是要繼續做大做強這些大公司大企業集團，發揮國有經濟在這些基礎性和支柱產業等重要行業的影響力和帶動力，增強廣州的綜合實力和競爭力。

(2)推動國有資本向關鍵領域和重要行業集中。圍繞增強廣州市國有經濟的控制力，從遵循市場經濟規律，提高產業關聯度，優化資本配置的要求出發，推動國有資本向汽車、石油化工、電子信息、軟件、生物醫藥五大支柱產業的重要骨干企業集中，加快國有經濟在現代服務業和高新技術產業領域的集中，加快國有經濟在交通、能源、水利等基礎設施，供水、供電、供氣等市政公共設施，鋼鐵、醫藥、商貿旅游和重大裝備制造業，以及新興戰略性產業等領域的集中。通過增量引導和存量調整相結合，加大上述國有經濟重點發展領域中國有資本的集中度或投入力度，優化國有經濟的產業布局。

(3)著力培育規模化、綜合化和國際化的大型企業集團。鼓勵大型優勢企業實施跨地區、跨行業、跨所有制的大范圍、寬領域的資產重組，擴大經營規模，集中力量發展主業，增強企業核心競爭力；在突出發展主業的同時向產業鏈上下游延伸，拓展發展空間，推進企業集團之間、企業集團和其他企業、上下游企業之間存量資產的調整重組；鼓勵大型優勢企業積極發展行業間優勢互補的協作關系，與中小企業開展多種類型的合作，逐步形成以大型優勢企業為主導，大中小專業化分工、產業化協作的產業組織體系。

(4)優化國有經濟在產業內部的分布。當國有資本投向特定的產業和領域時，根據國有經濟的特殊性，應集中投向特定產業鏈中市場機制難以發揮作用或根本無法發揮作用，以及市場“缺位”、“失靈”的環節，以充分發揮國有經濟特殊的經濟功能和社會功能。為更好地把廣州建設成創新型城市，需要把國有資本投向需要重點控制的基礎產業、基礎服務設施以及具有先導作用的高新技術產業和關鍵技術、關鍵工序和關鍵零部件等環節，以提高廣州的自主創新能力。

3.積極鼓勵國有企業上市，改善企業內外部經營環境。

改革國有企業并使其不斷發展壯大的良好途徑之一是鼓勵和支持企業上市，從而使企業在獲得融資的同時也加強和規范企業管理，從而改善企業的經營環境。鼓勵國有企業上市是廣州市國有企業改革進入發展新階段的重要內容，因而政府有關職能部門以及企業要高度重視企業上市工作，把企業上市工作擺上國企業改革的重要議事日程。

(1)轉變觀念，借力資本市場尋求發展。由于經營不夠規范、思想不夠解放、融資意識欠缺、資本運作能力不強，廣州市企業上市工作進展緩慢，影響了企業的進一步發展。有鑒于此，廣州市要大力推動企業上市工作，大膽轉變觀念、開拓視野，將利用資本市場發展企業上市作為深化國企改革的重要內容，從戰略高度幫助企業提高認識、增強動力、引導企業借助資本市場加快發展。

(2)全面提高上市公司質量。廣州市上市公司不僅數量較少、規模偏小，而且對全市經濟的帶動和輻射作用也尚未充分發揮。因此，必須全面提高上市公司質量，充分發揮上市公司對所處領域和行業的控制和帶動能力，積極鼓勵上市公司恢復和擴大再融資功能，探索利用已上市公司的資源優勢，適時開展資產并購重組，選擇有實力、市場前景良好、誠信度較高的企業入主，注入優質資產，提高上市公司業績。

(3)大力推進優勢企業整體上市。解放思想，開拓視野，實施跨領域、跨行業、跨所有制的資產重組，將同類或相關優勢資源向上市公司集中，逐步讓具備條件的優勢企業實行整體上市。將推進企業上市工作納入企業經營者經營業績的考核內容，以增強國有企業經營者對推動上市工作的主動性和積極性。對推進企業上市成績突出的企業經營者，在年度業績考核中根據融資額度給子一次性重獎。市國有資產監督管理部門要做好企業上市發展的年度工作計劃，提出每年企業上市發展的具體目標，集中和整合各種資源，為企業上市提供全方位的指導和服務。

4.完善企業法人治理結構，提高企業科學管理水平。

國有企業存在的低效率、缺乏規章等都與治理結構不合理，管理不夠規范有相當的關系。因而國企改革在抓住產權改革的中心，優化國有經濟布局和結構的戰略性調整的同時，還要完善公司法人治理結構，提高企業科學管理水平。這既是當前階段國有企業極為欠缺，同時也是國有企業迫切需要改進的地方。

(1)完善企業法人治理結構。按照建立現代企業制度的要求，規范股東會、董事會、監事會、經理層的權責利關系，形成各負其責、協調運轉、有效制衡的法人治理結構；依照法律、法規和公司章程規定的程序進行重大決策，股東依法行使出資人的權利；企業決策層和執行層要逐步分開，逐步取消董事會與經營層交叉任職；優化董事會的決策能力，提高經營層的經營管理水平；健全監事會規章制度，落實監管職責。

(2)通過增量資產獎勵股權等有效形式建立健全長效激勵機制。鼓勵發展態勢良好、已基本完成重組的大中型國有企業，探索增量資產獎勵股權的有效形式，對有突出貢獻的經營管理者、技術人員、業務骨干，以及其他對企業有重要貢獻的人員給予增量資產股權獎勵；鼓勵有條件的國有控股上市公司試行對經營管理者實施的期權獎勵；完善薪酬管理辦法，合理拉開不同企業經營管理者之間的基本薪酬差距，進一步規范和完善國有企業經營者的收入分配。

(3)減少管理層級，實行扁平化管理。以往國有企業的效率低下與管理層級過多有直接的關系。因此，為提高國有企業的運作效率，要努力優化管理體、減少管理層級、縮短管理鏈條、提高管理效率。市國資委出資監管的企業管理層級原則上控制在三級以內，實現管理的扁平化。

(4)完善企業領導人員選拔任用管理體制。逐步理順國有企業領導人員的管理權限，按照分類管理原則，以更新更有效的方式選拔任用國有企業領導人員；以組織選配方式為主選拔任用黨委會、董事會和監事會主要領導成員，以市場化選聘方式為主聘用經營管理人員；要拓寬視野，從黨政機關、高等院校、科研機構等選拔優秀人才到國有企業擔任領導職務；要創新方式，采取企業內部競爭上崗，面向海內外公開招聘和在全市范圍內公開推薦等方式，選拔任用國有企業領導人員。

5.支持企業走出去，提升企業國際競爭力。

廣州國有企業要進一步做大做強，發揮國有經濟的控制力、帶動力和影響力，必須要把提升國際競爭力作為重要任務加以推進。”

(1)推進國有企業走出去的制度創新。政府要著力推進宏觀經濟體制改革，清理在海外投資、人才流動、科技開發、外匯使用等領域阻礙企業提升競爭力的各種不合理規定，為有志走出國門、有能力創新的企業構造良好的制度保障體系，支持一批綜合實力強、創新潛力大的優勢企業參與國際競爭。

(2)大力實施品牌發展戰略。品牌經濟已經成為現代市場經濟的主流，品牌是企業最昂貴的無形資產，是企業國際競爭力的綜合體現，更是企業核心競爭力的外在表現。為了提高企業的國際知名度，廣州國有企業應開展品牌戰略的宣傳教育，全力打造一批技術含量高，能充分體現廣州國有企業發展特色的國際一流品牌。

(3)提高企業的技術創新能力。創新是國有企業提升國際競爭力的重要源泉，只有具備了自主技術和自主技術創新能力，才能借鑒其他先進國家的科學技術，也才有資格與其他先進國家進行技術的交流與合作。為此，廣州國有企業要在激烈的國際競爭力掌握主動權，必須全面提升企業的自主創新能力，以技術優勢爭奪市場優勢。

(4)提高企業的核心競爭能力。在經濟全球化和國際化的今天，企業的競爭是服務能力和水平的競爭，是為顧客創造價值能力的競爭，是差異化的競爭。因而廣州國有企業要努力適應外部環境變化，將核心能力從生產領域向營銷領域延伸，向為顧客提供全方位服務能力的領域延伸。