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同志們:

今天我們在這里召開全市企業上市工作座談會，目的是分析形勢、提高認識，對我市企業上市工作進行研究、部署，全面啟動我市企業上市工作。剛才，同志宣讀了市政府《關于成立全市企業上市工作領導小組的通知》和《市企業上市工作五年規劃》；同志宣讀了《市關于鼓勵和促進企業上市的若干規定》。下面，我就企業上市工作講幾點意見：

一、提高認識，抓住資本市場發展的新機遇

隨著我國資本市場制度建設取得實質性成效，我國資本市場已進入跨越式發展時期。去年全國新增上市企業118家，融資4469.96億元；其中中小板97家，融資373.2億元；再融資188家，融資3657億元。利用資本市場服務地方經濟已形成廣泛共識，沿海地區乃至中部許多地區都走在資本市場前列。由于歷史的原因和發展觀念的滯后，我市到目前還沒有一家上市公司，這種狀況與許多發達地區相比差距越來越大，即便是與一江之隔的谷城縣相比，差距也尤為明顯。我市之所以在資本市場上落伍了，我看主要原因還是個思想觀念問題。一個時期以來，大家習慣產品經營，對資本運作比較陌生，認為企業上市高不可攀，在思想上搖擺不定，在行動上止步不前；一些企業雖然起步較早，在九十年代初期我市就有13家企業改制創立為股份有限公司，為以后企業上市奠定了基礎，但后來由于國家宏觀政策的調整，市領導、企業法人代表的變動，加之企業自身的管理、體制、資金、技術等綜合因素，此項工作一直如同“水中月、鏡中花”，或淺嘗輒止、按兵不動，或“寧為雞頭、不為馬尾”的老大思想作祟，錯失了第一輪資本市場的發展良機。今天到會的都是我市重點骨干企業，有些在全省乃至全國同行業排名中還比較靠前，有一定的競爭能力和較強的發展后勁。如果再度錯失良機，我們就會留下莫大的遺憾而愧對后人、愧對歷史。谷城駱駝蓄電池股份有限公司經過八年的執著追求和不懈努力，即將迎來上市的曙光——預計今年若通過專家答辯后即可獲準上市。前車可鑒，我們必需要牢牢地抓住新一輪資本市場發展的歷史機遇。

隨著新《公司法》、《證券法》等相關政策法規的出臺，今年國家還將推出創業板，使得企業上市時間縮短，上市標準放寬，直接融資的形式和渠道更加豐富、便捷。我們要從戰略的高度認識企業上市的重要意義，把做好企業上市工作變成一種自覺行動。一個地方的經濟發展受很多因素影響，但企業上市的推動作用是非常明顯的:一個地區有無上市企業，是體現該地區經濟綜合實力的標尺桿；一個城市可以托舉起上市企業，上市企業反過來又可以托舉起這個城市;企業未上市前，老板僅僅是企業家；企業上市后，老板既是企業家又是“資本家”；企業沒有上市時，總在操心“錢從哪里來”；企業上市后，就要操心“錢怎么花”——這是上市與未上市的本質不同。企業上市不僅僅只是獲得了資金，更重要的是通過上市獲得了參與資源優化配置的平等資格，打通了與全國乃至全世界資源融通的渠道，高效地聚集資金、品牌、市場、人才、管理等各方面的優勢。在資本市場這個“阿里巴巴”的王國里，真可謂是“滿城盡帶黃金甲”。常言道：“大舍才能大取”，“傷其十指，不如斷其一指”。希望我們的企業家要以壯士斷腕的英雄氣概，敢于丟掉家里的壇壇罐罐，在企業上市的進程中大踏步地前進，在資本市場里掘得屬于自己的第一桶金。實踐證明，誰在資本市場里搶得先機，誰就可以呈幾何式的飛速發展。

省委、省政府和市委、市政府對發展和利用資本市場十分重視。去年下半年以來多次召開專門會議，安排部署企業上市工作，并且出臺了一系列重要文件和措施。2005年以來，省發改委先后與香港有關機構簽署了《關于推動企業香港上市諒解合作備忘錄》，與深圳證交所、證監局聯合簽署了《加強省上市后備企業上市培育工作合作備忘錄》；市政府于年12月與深圳證交所簽署了《市中小企業上市合作備忘錄》，并與來自北京、深圳、武漢等地的各類知名投資機構、券商、會計師事務所、律師事務所等建立了廣泛的聯系，初步形成了各方共同推進企業上市的合作機制。市委、市政府要求在未來5年里，把全市上市企業達到20家作為今后的戰略目標。市委、市政府對企業上市工作高度重視，將把這項工作列入今后經濟工作的重點之一，經過三至五年的不懈努力，爭取實現我市上市企業零的突破。

二、夯實基礎，積極為企業創造上市條件

企業實力是企業上市的基礎，這個實力就是企業符合上市條件的能力。目前，中小企業上市的量化要求主要包括：最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元；最近3個會計年度經營活動產生的現金流量累計超過人民幣5000萬元，或連續三個會計年度經營收入累計大于3個億；發行前股本總額不少于人民幣3000萬元。今年，國家將要推出的“創業版”門檻還會有所降低。當然，還有其他一些具體要求和規定，待會兒專家還要具體地講，請大家認真聽記、深刻領會。

這就要求我們企業要按照上市的標準逐項對照，及早進行整改和規范。今天到會的都是質地不錯的企業，但對照上市條件，或多或少地存在一些不足：有些是財務指標剛剛過線或接近指標，競爭力不夠；有些是治理結構不健全，企業運作不規范，產權歸屬不清晰，股權設置有待完善；有些是主業不夠突出，特點不夠鮮明，特別是涉及一些軟指標問題，往往容易被忽視等等，這些恰恰是中國證監會十分關注的細節。所以，我們不僅要從發展上找差距，更要在規范上找不足。這里需要特別指出的是，企業在改制上市過程中要盡早地讓中介機構介入，在他們的指導下進行規范，只有進行了規范，才能連續計算企業的經營業績。我們的企業要打破這樣一個誤區，就是等到企業條件具備后再請中介機構進場輔導，這樣的結果往往是得不償失。因為，中介機構進場以后要按照有關要求進行重新規范，有些甚至推倒重來，勢必影響企業上市起始時間的計算。

年，經發改局等相關部門與企業通力協作，首批推介了組合機床、奧星糧油、華松科技、雪飛化工、江山重工等5家企業進入市上市企業后備名單；其中光華組合機床公司已進入省中小企業上市后備資源庫。目前，光華組合機正在進行產權制度改革，改制與上市并不矛盾，兩者相輔相成、相得益彰：改制為上市奠定基礎，上市反過來檢驗企業改制的成果，推動企業長效發展。會后，請久強同志牽頭，聘請深諳企業上市業務的執業律師、注冊會計師、策劃師等專家，對企業改制方案進行“把脈問診”，把潛在的問題解決在萌芽狀態，努力做到企業改制與上市的“無縫對接”。今后，市政府還將篩選一批頗具成長力的企業積極向上申報入庫，盡早接受上市培育和輔導。但是，這個資源庫是實行動態管理，每年都會有一批符合條件的企業進入，也會有一些業績平平的企業退出。希望各位企業家在抓好企業經營管理的同時，按照上市企業的條件及早謀劃，力爭使自己的企業早日進入省、市上市企業后備資源庫。

去年，省發改委起草擬訂了《省關于加快發展資本市場、鼓勵和扶持企業上市的意見》；最近，市發改委也分別會同縣、市（區）發改部門起草擬訂了《市關于鼓勵和促進企業上市的若干規定》。這些文件都從財稅、土地、房產、環保、工商、科技、金融、補貼、獎勵等方面，對上市后備企業在整個改制、上市過程中給予政策扶持和資金支持，目前正在征求意見，近期將以政府文件下發。我市凡是進入上市后備資源庫的企業，均可對應享受相關的優惠政策。市政府將會及時地轉發這些文件規定，使大家及早地學習、掌握并結合實際貫穿運用。由于工作和思維的慣性，原體改委、現發改局在年以前一直從事繁重的國企改革工作，為理順關系、明確職責，已于去年九月份將國企改革職能移交給了市國資局；發改局在做好現有國企改革煞尾工作的同時，僅在去年十一月份才剛剛啟動企業上市工作。工作職能的驟然轉變必將會帶來許多新的挑戰，這就要求我們發改部門以及其他服務企業上市工作的部門、同志，要迅速地更新、改造以往的知識，以適應資本市場所賦予我們新的角色。

三、加強協調，努力營造企業上市工作的良好環境

當前，我市經濟已步入十年來最快的發展速度和最好水平。近年來，我市通過企業改制和招商引資，已形成了機械汽車、紡織服裝、冶金建材、精細化工、食品加工等五大支柱產業，現有各類工業企業269家，擁有規模以上工業企業76家，一批極具發展潛力、符合上市條件的企業應運而生。鑒于企業上市工作是一個龐雜的系統工程，具有政策性強、牽扯面廣、操作程序復雜等特點，需要政府各部門與企業、中介機構協調配合，整體聯動，注意從以下幾個方面做好工作：

㈠建立統一高效的領導和協調機制。要切實加大對企業上市工作的領導和協調力度。市里已經成立企業上市工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在發改局，負責協調相關部門按照各自職能，對上市報審過程中遇到的問題進行研究、化解。辦公室要與各相關部門加強溝通與協作，切實搞好服務與督導。其他相關部門和單位也要根據各自工作職責，主動配合，形成合力，義無反顧地推動此項工作向縱深發展。???㈡加大上市后備資源的培育工作力度。企業上市是一項長期的戰略任務和基礎性工作，必須要有長遠規劃。要在深入調查研究的基礎上，加強上市后備資源庫的建設和管理工作，制定我市切實可行的發展規劃。要把那些主業突出、管理水平高、產品競爭力強、發展潛力大的企業充分挖掘出來，納入后備資源庫，從根本上保障我市企業上市的發展后勁。目前，市發改局已著手擬訂了我市《企業上市工作五年規劃》，今天發給大家廣泛地征求意見，待修訂完善后以政府文件印發給你們，用制度建設來提高我市上市后備資源的發掘、培育水平。

?㈢加強對企業上市的政策扶持和輔導培訓。要深入研究國家、省、市關于促進企業上市工作的各項政策措施，用足用活現行的優惠政策。市政府也將在政策允許的前提下，對企業在改制上市的各個環節，涉及的各個領域都提供政策支撐，減輕企業改制上市負擔。要有針對性地組織有關企業外出考察學習，借鑒外地上市企業的成功經驗。通過舉辦專題講座、座談會、輔導報告等形式，使我們的企業家能夠學習掌握企業改制方案的制度設計、企業上市的要求、規則及程序，了解、掌握相關的金融證券和法律法規知識，為企業進行直接融資和規范發展搞好專業知識儲備，努力打造一批資本運營的行家里手。

㈣把企業上市作為招商引資的有效途徑。首先，企業上市引進資金一步到位，一夜之間以億元為單位的資金悉數入賬，沒有后續資金不能到位的風險；其次，企業上市融資是專化、市場化操作，不用顧及特定投資人的投資意愿，沒有繁雜的考察、談判以及投資人中途撕毀合同的風險；第三，企業上市是按法定的程序進行，成功與否完全是市場化運作，投資人沒有抽回投資、轉移項目的可能，即使上市操作出現曲折反復，其費用是可以掌控在一定范圍之內的；第四，推動企業上市，政府付出的政策、財力成本較低，不用預先給予土地、稅收、用工等條件作為代價，相反還能從上市公司快速發展中獲得大量的稅收和就業機會；第五，上市公司募集資金項目既要接受證監會等監管部門的審查，又要接受廣大股東的監督，募集資金的投向相對理性、集中、穩定。所以，我們要把推動企業上市作為新的招商引資的有效途徑給予足夠重視。

㈤充分發揮中介機構的紐帶橋梁作用。中介機構是企業通向資本市場的橋梁。隨著國家對股票發行制度的不斷創新與完善，企業上市由保薦人推薦，上市全過程基本上是在中介機構包裝策劃下完成的，故而發揮中介機構在企業上市中不可替代的作用就顯得尤為突出。建立與中介機構的溝通、聯系機制，全面了解各類中介機構的資質、業績、信譽等情況，幫助企業選擇那些執業水平高、經驗豐富、責任心強的境內外中介機構，通過多種方式加強對企業上市工作的全程指導，為我市企業上市提供強有力的技術支持和安全保障。

㈥用解放思想這個總開關統攬企業上市工作全局。目前，有些企業和部門對企業上市工作認識不足，習慣于單一的融資渠道，偏重于依靠自身的積累謀求發展；有的企業有小富即安的思想，怕上市路程漫長、上市后稅賦加重、信息公開披露、承擔社會責任重大等思想顧慮；有的怕上市后失位、失權、失利；有的部門死搬教條，亦步亦趨，無所適從；有的同志面對資本經濟的大潮，甚至出現了“知識危機、本領恐慌”的現象。這些都與我市企業上市的客觀要求相距甚遠。只有學習、學習、再學習，不斷地解放思想，知恥而后勇，才能在資本市場上實現跨越式發展。

同志們，今天這個座談會，寓示著吹響了全市企業上市的集結號！抓好企業上市工作是攸關我市長遠發展的一件大事，任重而道遠。各級各部門要真正做到思想上重視，措施上得力，政策上落實，服務上到位。只要我們心中有目標、行動有方向，勵精圖治、孜孜以求，實現我市上市企業零的突破指日可待！

最后一句話：“放手讓一切勞動、知識、技術、管理和資本的活力競相迸發，放手讓一切創造社會財富的源泉充分涌流！”。

謝謝大家！