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小型水利工程是保障農業和農村經濟社會發展的基礎設施，在抗御水旱災害、改善農民生產和生活條件、促進農村各項事業發展等方面發揮著重要作用。隨著農村經濟體制改革的不斷深入，小型水利工程建設與管理中存在的權責不明、投入不足、發展滯后、管理不善、效益衰減等問題日趨突出，影響了工程效益的發揮和農民修建小型水利工程的積極性。為進一步規范小型水利工程產權制度改革，推動社會辦水利，增強水利活力，提高水利設施效益，根據國家有關法律法規，總結全省各地改革的成功經驗，特制定本指導意見。

一、改革的目標任務和基本原則

（一）主要目標任務

1．明晰所有權，放開使用權，搞活經營權，明確責任主體，充分發揮小型水利工程的經濟、生態和社會效益。

2．明確所有者、投資者和經營者（以下統稱經營者）的合法權益，采取靈活多樣的市場手段，鼓勵多種經濟成份投資發展小型水利，允許企事業單位、職工、個體經營戶投資經營和跨行政區域投資經營小型水利工程，進一步調動群眾參與改革和興辦小型水利工程的積極性。

3．不斷豐富和完善小型水利工程改革的內容和形式，保護經營者和用水者的積極性，逐步建立與社會主義市場經濟相適應的小型水利工程投資與經營的管理體制和運行機制，促進民辦水利發展。

4．力爭用3年左右的時間，使我省實行產權制度改革的小型水利工程達到50%。

（二）基本原則

1．堅持“誰投資、誰所有，誰經營、誰受益”；

2．尊重歷史，正視現實，充分尊重群眾意愿，保護農民既得利益；

3．實事求是，因地制宜，靈活選擇改革形式；

4．依法改革，規范程序，大膽實踐，勇于創新，著力建立新體制；

5．市場取向，建立公開、公正、公平的競爭新機制；

6．先試點、再推開，扎實穩妥地推進改革。

二、改革的主要形式

小型水利工程產權制度改革是通過有償出讓小型水利工程的所有權、使用權和經營管理權，使原國家或集體所有和經營的小型水利工程轉變為個人所有、經營或股份所有、合作經營。

（一）小型水利工程范圍界定

1．庫容10萬立方米以下的蓄水工程；

2．庫容100萬立方米以下、壩高10米以下，無安全隱患的小水庫；

3．1萬畝以下的灌溉工程；

4．1000千瓦以下的機電泵站；

5．單機1000千瓦以下的水電站；

6．鄉（鎮）、村供水工程；

7．山區水土保持工程；

8．其他適合產權制度改革的小型水利設施、設備。

（二）改革的主要形式

因地制宜，宜賣則賣、宜股則股、宜包則包、宜租則租。

1．股份合作：對經中介機構評估確認的水利資產大部分或全部股權，以公開競價或協議的方式出售給職工或其他投資者，通過資產或產權重組明確投資主體，并將按勞分配和按股分紅有機結合起來。出售給本單位職工的股份參照有關文件規定執行。

2．拍賣：除承擔重要防汛任務的小型水庫等工程外，其他小型水利工程的整體產權以公開競爭的方式有償轉讓其使用權、經營權，期限為10—30年。小水電、機電井、塘壩和農村飲水工程在小型水利工程中比例較大，效益較好，群眾投資熱情高，產權改革易于突破，要把它作為改革重點，以拍賣為主要形式，把產權轉讓給群眾。

3．租賃：對小型水利工程所有權和經營權實行分離，將經營權出租。承租者在交付風險抵押金和租金后，可在一定期限內依法享有經營自主權。租賃期一般為5年，最長不超過15年。

4．承包：在水利工程所有權不變的前提下，以合同形式確定發包方與承包方的責權利關系。承包期一般為5—10年，最長可達20年。

對一些公益性較強、暫時無法進行產權制度改革的小型水利工程，當地政府要切實負擔起建設、維護和管理責任。小型水庫具有防洪、供水雙重效益，涉及面廣，情況復雜，各地在改革中務必周密考慮，確保防洪和受益群眾用水安全。

三、改革的方法和步驟

（一）制定和報批方案。在調查摸底及廣泛聽取多方意見的基礎上，因地制宜地選擇改革對象與形式，制定改革方案，并由水利工程管理單位按權限報批。

現由設區市、縣（市、區）水行政主管部門管理的水利工程，其改革方案由管理單位制定，經同級水行政主管部門和財政部門審批后報上一級水行政主管部門和財政（國資）部門備案。現由鄉（鎮）、村管理的水利工程，其改革方案由鄉（鎮）人民政府組織水利站、工程管理單位及有關村民委員會、群眾代表共同制定，并通過民主決策，經2/3以上受益戶同意后，報縣（市、區）水行政主管部門審批。

改革方案的內容包括水利工程基本情況、改革形式、經營管理思路、改革所得資金用途、職工安置辦法、水利設施安全運行職責及落實措施等。

（二）界定產權。根據國家有關政策規定，由國家投資、群眾投工投勞興建形成的小型水利工程資產，按下列原則界定：現由水利部門管理的，其資產界定為國有資產，經當地政府授權暫由縣級水行政主管部門行使出資人權利；現由鄉（鎮）、村管理的，其資產界定為集體資產，由鄉（鎮）人民政府、村民委員會行使出資人權利。在建或新建的小型水利設施，按投資比例劃分產權。產權界定須報相關上級主管部門核定。

（三）評佑資產。凡采取拍賣、租賃和股份合作形式的，應當按照國家有關規定進行資產評估確認。

（四）確定底價。出資人應當以資產評估確認值為依據，確定工程拍賣或股權轉讓的底價。租賃、承包基數應當根據經營現狀及前景合理確定。

（五）公開出讓。小型水利工程的出讓由出資人、水行政主管部門、水利工程管理單位職工代表、受益區村民代表組成工作小組，按公開、公平、公正的原則進行競爭，并提前15天公告。在同等條件下，受益區內農戶或原承租、承包人優先。承包、租賃應實行招投標；股份合作以公開競價或協議方式進行；拍賣按《拍賣法》等有關法律法規執行。

（六）簽訂合同。承包租賃者、購買者、股份合作股東應按有關協議簽訂合同，制定股份合作章程，并經水行政主管部門鑒定、核準。

（七）交納款項。承包租賃者、購買者、股份合作股東，應按有關協議交納承包租賃金、購買款、股本。小型水利設施拍賣、租賃、承包、出讓股份的收入由出資人負責收回，作為水利專項資金專戶儲存，專款用于職工安置以及水利工程建設、管理、維修養護，不得挪用擠占。國有資產收入作為水利建設專項資金，專款專用；集體資產收入歸鄉（鎮）、村所有，專款專用，資金使用由縣、市水行政主管部門審批。產權制度改革、資產評估經費可以從拍賣、租賃、承包、出讓股份收入中開支。

（八）頒發權證。對個人所有及集體所有的水利工程，由鄉鎮人民政府核發產權證或使用權證；對國家所有的水利工程，由縣級人民政府核發產權證或使用權證。

（九）其他事項。產權制度改革后，要做好工程移交和合同備案工作，由業主向原登記注冊機關報告備案。小型水利工程產權、使用權發生轉移時，要及時辦理變更手續，并制定水利工程日常管理制度。在小型水利工程產權制度改革過程中，涉及土地使用權的，嚴格按照《土地法》等有關法律法規辦理。

四、權利和義務

（一）水利工程經營者的合法權益受法律保護

1．按合同規定擁有經營權、使用權或收益權的，有依法轉讓、繼承權利；擁有所有權的，享有轉讓、抵押或繼承權利。

2．經營者有向用水戶收取水費的權利，并享受國家規定的各項優惠政策。改制后的水利工程由物價主管部門會同水利部門根據當地實際情況，參照《水利工程供水價格管理辦法》確定指導性水價，具體水價由經營者和有關用水戶代表在指導價范圍內協商確定。

3.經營者按有關法規和合同規定，可以合理利用水利工程管理范圍內的水土資源，建設必要的生產設施，開展種植業、養殖業和加工業等綜合經營活動。

4．國家因建設需要占用改制工程時，經營者有權按規定得到經濟補償。

5．任何單位和個人不得非法侵占經營者占有或經營的工程和資源。不得干預其合法的經營管理活動。

6．享有法律法規規定的其他合法權益。

（二）水利工程經營者的義務

1．必須自覺遵守國家法律、法規和政策，不得破壞水土資源和生態環境，不得擅自變更水利設施的用途和服務范圍。

2．對水利工程安全和高效運行負責。落實安全管理制度，搞好工程設施的維修、檢查和養護，承擔小水庫的除險加固責任。服從縣級以上人民政府防洪抗旱調度命令，承擔工程的防洪任務，工程出現險情時，應及時采取搶救措施，并立即報告當地政府和水行政主管部門。保證農業灌溉用水，保障人畜飲水安全，不得哄抬水價、牟取暴利。接受水行政主管部門的監督。

五、組織領導

小型水利工程產權制度改革是深化農村改革、建立農村工作新機制的重要內容，各級人民政府要切實加強領導，精心組織，搞好協調，及時解決改革中出現的新情況和新問題。縣、鄉（鎮）政府是改革的責任主體，要明確責任，狠抓落實，確保改革目標如期實現。今后，國家扶持農村水利的發展資金和各項補助資金，要向產權明晰、管理較好的地方傾斜，鼓勵各地加快改革步伐，提高工程效益。

水行政主管部門要加強對改革的業務指導和監督管理，制定水資源開發利用規劃并組織實施，落實工程管理責任與防汛搶險責任，依法維護經營者和用水戶的合法權益，督促經營者嚴格履行合同。發改委、工商、土地、物價、稅務、金融、電力等有關部門要認真履行職責，進一步強化服務，為改革營造良好的社會環境，確保改革順利進行，促進農村水利事業發展。