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一、建立我市發債企業項目庫

1按照國家發改委（發改財金〔2008〕7號）文件精神的要求，對全市企業進行一次問卷摸底調查（包括企業性質、產品、規模、總資產、凈資產、凈利潤等），此項工作在4月底前完成。

2對全市企業在初步摸底調查的基礎上，篩選出基本符合發債條件的企業，建立我市發債企業備選庫，并將我市備選庫與省備選庫直接對接。此項工作在5月底前完成。

3對列入省備選企業的重點發債企業要重點培育，跟蹤服務。

二、搭建我市發債融資平臺

按照國家發行企業債券規定股份有限公司的凈資產不低于3000萬元，有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于6000萬元的要求，結合我市實際情況，通過整合搭建融資平臺，運作企業債券具體事宜。

1搭建中小企業融資平臺。對于達不到發債條件但有發債意向的中小企業或因凈資產規模小，承銷商不愿承銷發債的單個企業，按照“統一冠名、統一申報、統一利率、統一擔保、統一評級、統一發行、分別負債”的方式，組織幾家企業申請發行集合債券。各縣（市）、區和市政府有關部門要按照上述要求盡快搭建本縣（市）、區或本部門中小企業融資平臺。

2搭建政府融資平臺。在政府不能直接發行債券的情況下，利用政府控制類融資平臺發行企業債券，為城市基礎設施建設提供資金。目前，把我市具備一定資產和規模的市屬投融資公司作為市政建設類項目發債融資平臺，為城市建設增加融資渠道。

三、積極做好我市企業債券申報和爭取工作

按照國家宏觀經濟調控政策以及產業政策要求，緊密結合我市實際，確定債券資金投資項目。對于符合發債條件的企業，積極幫助企業做好咨詢、指導和協調等服務工作，重點抓好對已上報企業發債的爭取工作。對*市2008年第一批申報發行債券三家備選企業*焦化集團有限公司、*制藥集團有限公司、*市發展投資公司進行及時跟蹤監測，積極幫助企業選擇債券主承銷機構、信用評級公司、落實擔保方式和擔保單位，協助其盡快組織上報相關材料，爭取國家企業債券發行規模。

四、進一步落實我市發債擔保工作

對于規模大、實力強、前景好、知名度高的企業，可以考慮申請發行無擔保信用債券。發行有擔保企業債券首先應落實擔保方式和擔保單位，要根據我市申請發債企業的具體情況，積極幫助指導企業落實擔保方式和擔保單位。企業債券的擔保主要有資產抵押擔保和第三方擔保兩種方式，資產抵押擔保的抵押物可以是發債企業現有資產，也可以是發債企業名下的土地使用權、投資股權、應收賬款等，或兩個實力相當的企業，可以爭取一方發債一方擔保的方式互保。

五、做好我市企業債券的發行培訓工作

由于我市近幾年來沒有發行過企業債券，也沒有針對企業進行融資知識的相關培訓，對國家出臺的發行企業債券的相關政策和具體程序了解掌握不夠，尤其是對發行企業債券的意義沒有足夠的認識。今年上半年組織一次對各縣（市）、區及有關企業相關人員債券、短期融資券和中期票據發行知識的培訓，同時組織我市企業到先進地區學習企業發債經驗，幫助企業增強對資本市場制度的認識和理解。

六、加強領導，建立機構

為拓寬我市融資渠道，擴大企業債券發行規模，做好全市企業債券的發行工作，成立*市企業債券領導小組及辦公室，其主要職責是：負責全市企業債券發行工作的組織、協調和指導；制定相關政策，幫助企業做好咨詢、政策、跑辦等相關服務工作；聯系證券、會計、法律、銀行等中介機構為企業發行債券提供服務；對條件具備并有發債需要的企業開展各項準備工作，及時呈報申請資料；推進企業債券市場的發展、不斷優化市場基礎環境。各縣（市）、區可參照市的做法成立相應機構負責此項工作。