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目前，我縣證券市場比較混亂，主要表現為異地經營、非法經營、惡意競爭等，極大地擾亂了正常的證券經營秩序，損害了廣大股民的正當權益，導致了我縣證券行業部分稅收流失。基于此，必須對全縣的證券市場進行一次清理整頓。為切實做好本次清理整頓工作，根據上級文件精神，結合我縣實際，特制訂本方案。

一、指導思想

依據《中華人民共和國證券法》和中國證券分會下發的《關于加強證券經紀業務管理的規定》，對已在我縣從事證券經紀業務的公司進行一次全面清理整頓，使之證照齊全、依法經營、有序競爭，保護人民群眾的合法利益，促進我縣經濟快速健康發展。

二、組織領導

縣人民政府成立清理整頓證券市場工作領導小組，由縣委常委、常務副縣長任組長，副縣長、縣政府副調研員、縣長助理任副組長?？h政府辦黨組成員、縣財政、勞動、工商、國稅、地稅、人民銀行支行、各商業銀行負責人為成員。領導小組下設辦公室，由李瓊兼任辦公室主任。

三、工作步驟

（一）宣傳發動階段（月8日-月20日）：采取多種方式對《中華人民共和國證券法》和《中國證券分會關于加強證券經紀業務管理的規定》進行通俗易懂和簡明扼要的宣傳，使之家喻戶曉，人人皆知。

（二）調查摸底階段（月21日-月10日）：主要采取“四查三看”的方式，進行明查和暗訪。“四查”：查證照、查經營手段、查開設帳戶、查依法納稅情況?！叭础保嚎唇洜I場地、看經營規模、看是否合法經營。通過查訪，對所有證券商的經營場所、經營方式、資格證件進行調查摸底。

（三）整頓規范階段（月10日-月20日）：由清理整頓領導小組辦公室針對調查摸底情況，按照有關規定，對各經營場所發送整改或關閉通知書，限期整改或關閉，違者依法嚴厲處罰。

（四）總結鞏固階段（月20日-月30日）：召開總結會議，健全相關規章制度，建立長效管理機制。

四、工作要求

（一）加強部門配合。各有關鄉鎮人民政府、縣直各有關部門要相互支持、相互配合，既分工又合作，形成清理整頓的工作合力?？h工商部門負責工商登記的違法違規行為查處、地稅部門負責稅收的補征補繳，縣勞動部門負責對證券市場的非法用工行為的檢查處理，人民銀行邵東支行、各商業銀行要主動配合，確保清理整頓工作有序開展。各專業銀行需按規定設立帳戶，不得擅自降低傭金，不能私自收取回扣；要對各營業部進行全面清理，切實做好自糾自查。

（二）統一行動步驟。各有關部門要按照清理整頓領導小組辦公室的統一安排，嚴密有序地進行各項清理工作，要聯合執法，切實做到步調一致，行動一盤棋。

（三）嚴格工作紀律。清理整頓工作要嚴格依法依紀操作，一方面要堅持原則強化工作措施，確保工作成效；另一方面，要妥處各類矛盾，確保社會大局穩定。對違規違紀操作將依法依紀追究相關人員責任。

（四）強化工作保障。為切實保障清理整頓工作正常開展，縣財政適當解決工作經費。各相關部門也要從人力物力財力上予以充分保障。