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編者按：本文主要從正確認(rèn)識工商監(jiān)管問責(zé)制的重要性；工商監(jiān)管面臨問責(zé)風(fēng)險的現(xiàn)狀及存在問題；對工商監(jiān)管問責(zé)制的幾個思想誤區(qū)；防范和規(guī)避問責(zé)風(fēng)險的幾點建議進(jìn)行講述。其中，主要包括：權(quán)力要受監(jiān)督、制約，不受監(jiān)督、制約的權(quán)力就會產(chǎn)生腐敗、監(jiān)管任務(wù)日益繁重，監(jiān)管難度日益加大、工商隊伍素質(zhì)參差不齊，監(jiān)管執(zhí)法水平有限、監(jiān)督約束機制不夠健全、監(jiān)管執(zhí)法行為的規(guī)范化、制度化程度不高、“逃避”心態(tài)，對問責(zé)制缺乏正確的認(rèn)識和態(tài)度、“消極”心態(tài)，還沒有樹立監(jiān)管問責(zé)意識、“僥幸”心態(tài)，認(rèn)為問責(zé)風(fēng)險離自己很遠(yuǎn)、提高認(rèn)識，樹立正確的風(fēng)險觀、責(zé)任觀、政務(wù)公開，讓干部群眾了解工商的行政職權(quán)、提升素質(zhì)，強化執(zhí)法人員的自我保護(hù)能力、完善機制，健全過錯責(zé)任追究制度、認(rèn)真履崗，最大限度地遏制和減少責(zé)任事故、加強溝通，營造良好的工作氛圍等，具體材料請詳見：

近年來，隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展和體制改革的深入推進(jìn)，群眾法治意識得到提高，輿論監(jiān)督的力度得到加強，各種問責(zé)機制逐漸完善，自上而下的監(jiān)管責(zé)任制和責(zé)任追究制迅速得到強化，工商監(jiān)管工作的問責(zé)風(fēng)險日益凸現(xiàn)。如何正確認(rèn)識和防范問責(zé)風(fēng)險，對于確保工商隊伍的穩(wěn)定和安全，促進(jìn)工商行政管理事業(yè)的健康發(fā)展具有重要的意義。筆者結(jié)合工作實際，就工商系統(tǒng)在監(jiān)管執(zhí)法中的問責(zé)風(fēng)險問題談一些粗淺的看法。

一、正確認(rèn)識工商監(jiān)管問責(zé)制的重要性

權(quán)力和責(zé)任是統(tǒng)一的。權(quán)力要受監(jiān)督、制約，不受監(jiān)督、制約的權(quán)力就會產(chǎn)生腐敗。權(quán)力要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，擁有多大的權(quán)力就要承擔(dān)多大的責(zé)任。建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，是落實依法治國方略，推進(jìn)社會主義民主法制建設(shè)的重要內(nèi)容,也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要。因此必須強化對行政權(quán)力的監(jiān)督，切實做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償、違法要追究。

工商部門作為監(jiān)管市場經(jīng)濟的行政執(zhí)法部門，實現(xiàn)工商部門轉(zhuǎn)型升級，必須有良好的行政作風(fēng)作保證。而良好的行政作風(fēng)，則來源于健全的監(jiān)督約束機制。健全的責(zé)任機制是行政法治的生命。在工商行政管理部門的監(jiān)管中必須自覺接受監(jiān)督、明晰責(zé)任。一是有利于完善監(jiān)管職能；二是有利于擺脫監(jiān)管困境；三是有利于提高監(jiān)管效能；四是有利于改善工商形象。

二、工商監(jiān)管面臨問責(zé)風(fēng)險的現(xiàn)狀及存在問題

近年來各類安全生產(chǎn)事故和食品安全事件的發(fā)生，國家進(jìn)一步加大對政府和部門責(zé)任追究的力度，加快了政府由“權(quán)力制”向“問責(zé)制”轉(zhuǎn)化的進(jìn)程。在2009年1月13日省工商局召開的全系統(tǒng)視頻會議上，盧炳輝局長在會上提出：今后凡出現(xiàn)紀(jì)律作風(fēng)問題、被上級暗訪曝光的單位，所在單位的主要領(lǐng)導(dǎo)一律予以停職。工商系統(tǒng)市場監(jiān)管形勢的不斷變化，給工商人員帶來了更多的問責(zé)風(fēng)險。

（一）監(jiān)管任務(wù)日益繁重，監(jiān)管難度日益加大。一是近幾年，我國出臺了一系列降低準(zhǔn)入門檻、鼓勵民間投資的舉措，催生了大量市場主體，直接加大了市場監(jiān)管的工作量。二是隨著監(jiān)管職能的延伸和工作領(lǐng)域的拓展，造成了工商職能泛化，需要在流通領(lǐng)域食品安全、創(chuàng)建衛(wèi)生城市、文明城市等各類創(chuàng)建活動工作中投入大量精力，使工商監(jiān)管任務(wù)更加繁重，工商執(zhí)法風(fēng)險不可避免。三是基層工商所應(yīng)對專項行動、突擊任務(wù)多，職能不清、責(zé)任邊界模糊，無法實行嚴(yán)格的定崗定責(zé)。崗位不明確，容易產(chǎn)生工作相互推諉、相互扯皮等問題。同時，由于職責(zé)不清，易產(chǎn)生“干與不干一個樣，干好干壞一個樣”的現(xiàn)象，使得工作不到位，最終影響基層工商工作的順利進(jìn)行。

（二）工商隊伍素質(zhì)參差不齊，監(jiān)管執(zhí)法水平有限。一是個別人員紀(jì)律作風(fēng)不強，容易造成問責(zé)風(fēng)險。今年以來，工商系統(tǒng)在督察中發(fā)現(xiàn)了個別窗口及辦案單位的工作人員作風(fēng)散漫、不假外出、擅離職守、上班炒股玩游戲、上網(wǎng)娛樂聊天、著裝不規(guī)范、執(zhí)法程序不規(guī)范等紀(jì)律觀念淡薄、服務(wù)意識不強的現(xiàn)象。二是工商人員業(yè)務(wù)監(jiān)管不到位，容易造成行政疏漏。少數(shù)干部責(zé)任心不強，巡查不到位，檢查不記錄、不登記，甚至根本不進(jìn)行實地檢查，僅憑在臺賬上、業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)制假造假，應(yīng)付檢查，蒙混過關(guān)。一旦面臨問責(zé)，只能是無據(jù)可查，無證可取，無言以對，干部個人和工商部門都將面臨嚴(yán)重的不作為風(fēng)險。三是個別人員工作作風(fēng)簡單生硬，執(zhí)法中可能出現(xiàn)矛盾和沖突，容易激化干群矛盾。

（三）監(jiān)督約束機制不夠健全。一是對一些輕微違反紀(jì)律作風(fēng)行為、不良現(xiàn)象起不到懲戒作用。特別在基層工商所，所長只能采取口頭警告等軟性措施，約束機制的缺失不利于隊伍管理。二是工商干部在實施行政執(zhí)法行為時，缺乏可供遵守的具體規(guī)定和細(xì)則，缺乏制度規(guī)章的保障。面對風(fēng)險，只能憑經(jīng)驗規(guī)避，憑運氣免責(zé)。

（四）監(jiān)管執(zhí)法行為的規(guī)范化、制度化程度不高。的規(guī)定、辦法、制度大多由各級工商行政管理機關(guān)根據(jù)實踐自發(fā)采用，沒有形成統(tǒng)一的制度和體系，對運用條件、范圍沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)定，而且許多工商行政管理執(zhí)法人員對種類繁多的各項規(guī)章制度尚不了解，不熟悉具體的概念特征和操作要點，降低了監(jiān)管執(zhí)法的質(zhì)量，引發(fā)問責(zé)風(fēng)險。

三、對工商監(jiān)管問責(zé)制的幾個思想誤區(qū)

各地食品安全、生產(chǎn)安全事故頻發(fā)，一些干部受到了黨紀(jì)、政紀(jì)、甚至刑事處分，不僅個人的前途受損，而且危及家庭。執(zhí)法風(fēng)險和問責(zé)的壓力是基層工商人員最大的工作壓力。實踐中仍有不少人對問責(zé)制不了解，有的人受傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的思維和行為模式影響而對問責(zé)制抱持否定、排斥或忽視態(tài)度，因此在履行市場監(jiān)管職責(zé)中不能自覺、正確地對待問責(zé)風(fēng)險。

（一）“逃避”心態(tài)，對問責(zé)制缺乏正確的認(rèn)識和態(tài)度。行政監(jiān)管執(zhí)法過程中，難免存在違法運用、不當(dāng)運用或出現(xiàn)失誤的情況，因此需要健全問責(zé)機制加以監(jiān)督約束以使其有效運作，使各項行政行為得到強有力的監(jiān)督和保障。但有的基層人員認(rèn)為“多做多擔(dān)責(zé)，少做少擔(dān)責(zé)”，精神壓力大，怕出事、怕得罪人，怕被投訴的思想比較普遍，不愿意承擔(dān)巨大的工作壓力，反而造成行政不作為，加大自身的問責(zé)風(fēng)險。

（二）“消極”心態(tài)，還沒有樹立監(jiān)管問責(zé)意識。基層的同志常說，工作累一點還不怕，就怕出事。因為風(fēng)險有時是自己無法預(yù)見和控制的，就只能聽天由命了。新的

形勢下，違規(guī)行政已經(jīng)不僅僅局限于犯“惡意之錯”,由于“不求有功，但求無過”的消極心態(tài)，造成行政質(zhì)量不高、效能低下、程序錯誤都將受到懲處。

（三）“僥幸”心態(tài)，認(rèn)為問責(zé)風(fēng)險離自己很遠(yuǎn)。相繼出臺的《行政許可法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》、《國家賠償法》、《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》等都對行政執(zhí)法人員的行政行為作出了明確規(guī)定，劣質(zhì)行政、瑕疵行政已經(jīng)上升到違法犯罪的高度。但是目前我們一些干部對此仍處于一種麻痹狀態(tài)、冬眠狀態(tài)，認(rèn)識不足，把握不住，審視不夠，錯誤地認(rèn)為工商部門有責(zé)任無風(fēng)險，認(rèn)為行政賠償職務(wù)犯罪離自己很遙遠(yuǎn)。

四、防范和規(guī)避問責(zé)風(fēng)險的幾點建議

工商部門的行政監(jiān)管執(zhí)法涉及面廣，稍有不慎就會滑向違規(guī)行政的邊緣，可以說責(zé)任無處不在，責(zé)任無時不在，隨時面臨著被責(zé)任追究的可能。應(yīng)從以下幾方面防范和抵御問責(zé)風(fēng)險：

（一）提高認(rèn)識，樹立正確的風(fēng)險觀、責(zé)任觀。一是要正確認(rèn)識權(quán)力和責(zé)任的辯證關(guān)系，克服麻痹思想，增強政治意識、大局意識、責(zé)任意識和廉政意識。二是不能因為問責(zé)風(fēng)險客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日。要執(zhí)法肯定有風(fēng)險，但只要遵循各項規(guī)章制度，履行職責(zé)，風(fēng)險是可以防范和避免的。三是要有為百姓解難，為社會盡責(zé)的胸懷，明白擔(dān)負(fù)起這些責(zé)任所應(yīng)具備的能力和所應(yīng)達(dá)到的水平。

（二）政務(wù)公開，讓干部群眾了解工商的行政職權(quán)。一是全面梳理工商部門行政執(zhí)法職權(quán)職責(zé)的來源和依據(jù)，特別是執(zhí)法主體、執(zhí)法職能、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職權(quán)等，使工商干部自身明確什么是應(yīng)該做的，什么是不能做的，從而規(guī)范執(zhí)法行為。二是將涉及基層工商所的執(zhí)法職權(quán)在工商所服務(wù)大廳的觸摸屏、電子滾動公開屏、政務(wù)公開活頁平臺，以及工商所的對外宣傳欄公開。收集管理對象對工商部門的意見、建議，并把工商部門的改進(jìn)措施、處理意見及時反饋給管理對象。三是接受群眾問責(zé)和查詢工商所的行政職權(quán)及依據(jù)等內(nèi)容，做好對部門、對群眾的解釋、溝通、協(xié)調(diào)工作，暢通民意反饋渠道，形成了執(zhí)法職權(quán)公開透明、規(guī)范運行的良好環(huán)境。

（三）提升素質(zhì)，強化執(zhí)法人員的自我保護(hù)能力。一是明確工作崗位標(biāo)準(zhǔn)，制定工作流程和業(yè)務(wù)指引。積極探索制定各級各類執(zhí)法監(jiān)管人員的崗位素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)不同層次、不同監(jiān)管執(zhí)法崗位的職責(zé)范圍、工作重點、工作質(zhì)量要求，明確干部每個崗位、各個環(huán)節(jié)應(yīng)該做什么，怎么做和做到什么程度，從而明確行政執(zhí)法責(zé)任，規(guī)范行政執(zhí)法行為。二是以履崗能力為重點，強化教育培訓(xùn)力度。根據(jù)工商行政管理轉(zhuǎn)型升級的需要，抓好基層工作人員的素質(zhì)轉(zhuǎn)型，著力提高基層干部隊伍的履崗能力，努力培養(yǎng)造就一支能夠執(zhí)行方針政策、掌握執(zhí)法辦案技能、熟練運用現(xiàn)代信息技術(shù)、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基層專業(yè)型執(zhí)法人才隊伍。三是強化動態(tài)管理，加大干部交流輪崗力度。“流水不腐，戶樞不蠹”，有計劃、有步驟地進(jìn)行工商所干部交流，促進(jìn)基層干部隊伍“人才流動”，從而激發(fā)基層干部的創(chuàng)新精神，增強基層干部的履崗能力，培養(yǎng)工商管理工作的“多面手”，以個人履崗能力的提高推動干部隊伍整體素質(zhì)的提升。

（四）完善機制，健全過錯責(zé)任追究制度。一是利用電子監(jiān)控設(shè)施對登記大廳、工商所等窗口的工作人員的上下班紀(jì)律、著裝、服務(wù)態(tài)度等情況實施定期和不定期的監(jiān)控。二是充分發(fā)揮社會監(jiān)督作用，開設(shè)舉報信箱、舉報電話、12315投訴電話、紅盾投訴網(wǎng)站等4個投訴渠道，還聘請社會監(jiān)督員，形成了一個自我規(guī)范和社會監(jiān)督相結(jié)合的監(jiān)督制約機制。三是加強績效考核，建立問責(zé)機制，定期對干部職工實施績效考核，要對制度進(jìn)行細(xì)化和量化，實行執(zhí)法責(zé)任制、失職追究制、告誡制、否定備報制，解決工作中存在的缺位、錯位、越位等現(xiàn)象。四是制定執(zhí)法職權(quán)問責(zé)，說明、約談與回訪等相關(guān)配套制度，及時了解干部職工思想動態(tài)。

（五）認(rèn)真履崗，最大限度地遏制和減少責(zé)任事故。一是梳理監(jiān)管崗位職責(zé)、工作流程，查找重點環(huán)節(jié)風(fēng)險點，制訂防范措施，盡可能減少因監(jiān)管缺位而產(chǎn)生市場監(jiān)管風(fēng)險。二是在定期檢查、日常檢查、專項檢查、接訴檢查、年檢驗照等監(jiān)督檢查中，做好監(jiān)管記錄，做到逢查必錄，有據(jù)可查，杜絕巡而不記、記而不詳，注重收集、整理、歸檔和保管監(jiān)管記錄資料。三是落實行政提示等工作措施。對檢查發(fā)現(xiàn)存在不規(guī)范行為的監(jiān)管對象，按輕重程度實行行政提示、行政約見、警示告誡、限期整改以及部門函告等一系列監(jiān)管措施，防范監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險。

（六）加強溝通，營造良好的工作氛圍。一是基層所領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)走出辦公室，主動關(guān)心干部職工的思想動態(tài)，鼓勵干部把日常工作中遇到的問題和想法提出來，做好引導(dǎo)和指導(dǎo)工作；二是干部職工在工作中遇到疑難時，也應(yīng)主動向上級匯報，及時發(fā)現(xiàn)和糾正自己的不足。三是定期開展自由討論，各抒己見，互相學(xué)習(xí)，以此增進(jìn)同事之間的了解，營造良好的工作氛圍。