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當前是我國改革開放和現代化建設的關鍵時期，國內外形勢復雜多變、多種社會矛盾碰頭疊加，腐敗還處在多發、易發期，對當代中國來說，我國反腐敗形勢依然嚴峻，反腐倡廉建設的重要性不言而喻，它關系到我們黨的執政地位、執政基礎，關系到社會主義和諧社會建設。人民法院作為國家審判機關，肩負著依法治國、維護社會正義、維護人民利益、促進社會和諧、促進反腐倡廉建設的重任，人民法院本身既是反腐倡廉的一支重要力量，又是反腐倡廉的重點領域。法院是公權力較集中的部門，公眾的關注度很高，所裁斷的大量刑事、行政案件和民商事糾紛，直接關系到人民群眾的切身利益，關系到黨和國家的形象和權威。而當前我國的反腐敗斗爭具有長期性、復雜性、艱巨性的特點，消極腐敗現象滋生蔓延的土壤和條件在短期內難以消除，社會上客觀存在一些消極因素，不可避免地會影響和沖擊法官隊伍，一些法院的審判、執行部門腐敗案件高發、頻發，有的同一崗位連續發生多起腐敗案件，這些案件嚴重損害了人民法院的聲譽和人民法官的形象，需要引起警惕。因此，加強法院系統的黨風廉政建設和反腐敗工作一刻也不能放松。

在黨的十七大報告中，總書記強調，要以完善懲治和預防腐敗體系為重點加強反腐倡廉建設，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗的工作領域。這些新觀點、新論斷，體現了我們黨在改革開放和發展社會主義市場經濟條件下對反腐倡廉規律認識的深化，體現了黨中央對預防腐敗工作的絕對重視。因此在新形勢下做好人民法院的黨風廉政建設工作，深入開展人民法院的風險崗位廉能管理工作對于進一步提高法院機關效能、確保法院公正、廉潔、為民，促進法院反腐倡廉建設工作意義重大。

一、風險崗位廉能管理工作的內涵及分類

風險崗位的邏輯起點是風險，盡管學術界和實務部門對風險的界定不同，但它們普遍強調風險發生的可能性和不利影響這兩個方面。根據現代管理學的理論，風險的基本定義是指“帶來損失的不確定性”。按照這一基本概念，可以給人民法院崗位風險一個基本的定義，就是指人民法院實施公共權利的主體可能產生或發生濫用公共權利謀取私利發生腐敗行為的可能性。也就是說，任何有權力的崗位都有可能產生腐敗，包括貪念、僥幸心理、因制度不完善所導致的監督管理失當以及自由裁量權等等，都是風險。因此，有效開展預防腐敗，就是要降低這些風險可能發生的概率。

廉能管理則是是將司法公正與訴訟效率的有機統一起來，針對以上風險在微觀層面上應用風險管理理論，在宏觀層面上實施質量管理方法的系統化管理過程。換而言之，廉能管理工作就是借鑒金融和保險業比較成熟的現代管理科學理念和方法，引入到預防腐敗工作之中，在加強預防腐敗工作領域進行大膽嘗試創新，初步形成的預防腐敗工作的新機制。

風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險和外部環境風險等五個方面可能發生腐敗行為的風險。思想道德風險，是指因放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖，背離社會主義榮辱觀和優良作風等，權力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個人權力失控、行為失范，導致以權謀私等嚴重后果的腐敗風險。崗位職責風險，是指因崗位職責的特殊性及存在思想道德、業務流程、制度機制和外部環境等方面的實際風險，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的腐敗風險。業務流程風險，是指因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的腐敗風險。制度機制風險，是指因制度機制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機制有效運行，權力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監督，可能造成權力失控、行為失范、制度失靈，導致濫用職權、以權謀私等嚴重后果的腐敗風險。外部環境風險，是指因權利對象在業務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行為失范，導致失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的腐敗風險。

二、風險防范管理實踐應用情況及主要成效

依據腐敗風險發生和蔓延的一般規律，治理腐敗的根本途徑是預防腐敗的發生，就是要采取措施防止腐敗行為發生，使腐敗發生的幾率降到最低限度。這就要求在已有的預防腐敗經驗的基礎上，采取一種新的管理模式，這種模式要能及時發現腐敗苗頭，把握腐敗發展趨勢，能更加系統、科學地對發生腐敗的可能性進行防范和控制。這種新的管理模式還要具有一定的規范性、可操作性，能用于指導反腐倡廉建設實踐，解決具體問題。

將風險防范管理運用到反腐倡廉建設工作中是我們國家在實踐中探索出來的預防腐敗的新途徑新方法，最早是由北京崇文區探索實施的一個預防腐敗工作項目。它提出的廉政風險防范管理機制通過引入現代管理學理論，把外部監督與內部監控，以及風險防范與崗位職責充分結合起來，根據腐敗案件誘發的原因，歸納了思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境五個方面存在的廉政風險，并以年度為周期將風險防范分為“計劃、執行、考核、修正”四個環節進行控制，逐步建立健全了監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究四個機制，將預防腐敗工作落實到具體的人和崗位。

隨后，全國一些省市也開始了廉政風險防范的試點工作。如江蘇省蘇州市按照中央建立健全懲治和預防腐敗體系工作規劃和江蘇省委《實施辦法》的要求，以廉政風險防控工作為突破口，圍繞廉政風險排查和防控進行了積極的探索和實踐。在全市范圍內組織開展了“查找廉政風險、建立防控機制”活動，把反腐倡廉建設的目標要求、各項任務融入到各級、各部門日常管理和執紀執法工作中，抓住“找、防、控”三個環節，構筑機關干部不想違、不能違和不敢違紀違法的防線。以廉政風險的查找、防范控制為主線，以對權力的清理、制約、監督為核心，以反腐倡廉制度建設、規范、執行為主要內容，形成了從源頭有效防控廉政風險的工作機制，推動了反腐倡廉工作的深入開展。

從各地預防腐敗、加強廉政風險防范管理的實踐看，取得了一定的成效。在管理理念和方式方法上有以下幾個方面的共同特征:一是注重現代管理，建立科學管理體系。二是注重制度建設，建立權力監控體系。三是注重科技手段，建立電子防范體系。這些措施體現了我國進一步加強預防制度建設，推進廉政風險防控機制建設，建立健全預防腐敗信息系統，建立健全防止利益沖突機制度，形成有效預防腐敗長效機制的反腐倡廉新成效。

市法院在2010年率先在全省法院推行廉政風險預警防控機制，通過近一年的腐敗風險預警防控體系建設推進活動，法院廣大黨員干部的風險意識得到了強化、工作作風得到了提升、隊伍建設得到了加強，風險崗位廉能管理工作取得階段性成效：一是增強了風險崗位防范意識。法院通過宣講腐敗風險預警防控工作機制的目的和意義，學習反腐倡廉建設文件，進行風險教育，使全市法院廣大干警提高了對風險崗位廉能管理工作開展的必要性和重要性的認識。大家認識到：查找崗位風險點，不是查找個人存在的問題，不是“整人”、“查崗”，而是更加有效地保護、愛護干警的工作舉措。通過清權明責、排查風險、制定防控措施并予以公示，形成人人參與風險防控的局面，干警對腐敗風險有了更深刻的認識，接受了一次入腦入心廉政風險教育，干警的工作責任意識和腐敗風險防范意識得到明顯增強。二是促進了審判、執行工作。全市法院各業務部門結合業務工作，自覺排查風險，對各自的權利事項進行梳理，并填寫《職權目錄明細表》、《風險查找定級表》、《腐敗風險查找、等級確定和防控措施表》等既明確了工作責任，又規范了辦事程序，逐步解決以往反腐倡廉工作與審判、執行業務工作結合不夠、甚至“兩張皮”的現象，為下一步規范審判、執行權行使以及監督提供了有益探索，正在形成以廉政建設促進審判、執行工作的良好態勢。三是拓展了反腐倡廉教育平臺。通過宣傳發動，查找、預防腐敗風險，將法院及各部門、崗位（個人）查找出來的腐敗風險點、風險等級和防控措施，采取多樣有效形式，向社會公開，將權力放在陽光下“亮曬”，接受社會監督。提高了防控腐敗風險的針對性，推動了教育、制度、監督并重的懲防體系建設。干警把風險查找、防控的過程，變成對腐敗風險、對法官職業道德再認識的過程，變成自我警示、自我教育的過程。強化了干警腐敗風險意識，拓展了反腐倡廉教育平臺，進一步加大了治本力度。四是促進了法院隊伍建設。開展推進腐敗風險預警防控工作，有力地促進了我市法院2010年懲防體系重點工作的推進，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了黨風廉政建設工作格局，取得了“以廉促審”、“以廉促執”的聯動效應。通過機關干部日常談心談話制度、重大事項報告制度等措施，進一步優化干部隊伍素質，有力地促進了我市法院黨性強、業務精、作風正、廉潔、公正、高效的干部隊伍建設工作。

三、加強人民法院風險崗位廉能管理工作的對策思考

實施風險崗位廉能管理，是建立預防腐敗工作長效機制，拓展從源頭上防治腐敗工作領域方面進行的積極探索。從法院自身發展面臨的環境和壓力來看，是一種發展趨勢。

腐敗的發生是多種因素誘發廉政風險的結果，這決定了加強法院風險崗位廉能管理、從源頭上治理腐敗并不是個別環節完善和改革的問題，不僅僅是某個過程和局部的工作，而是一個全方位、立體的系統工程。加強法院風險崗位廉能管理工作，需要結合法院工作實際，從全面的角度，以找、防、控為重點，從教育、制度、監督等方面入手，采取有效的措施，提高法院干警拒腐防變和防范廉政風險的能力，最大限度地控制司法風險，最大程度地減少因廉政風險所造成的損失。

（一）消除思想顧慮，確保對風險崗位廉能管理工作的認識到位。風險崗位廉能管理的實施是廉政與腐敗的博弈過程，實施風險崗位廉能管理要求人人查找風險，人人公開風險，人人制定措施，人人參與監督，這些勢必涉及某些人、某些部門的既得利益，難免會產生抵觸。從我市推行腐敗風險預警防控工作來看，一開始不少人并不能接受這一理念，認為查找風險點是將自己當成壞人，產生了不少抗拒情緒。一些人對腐敗風險防控心存顧慮，回避風險，怕自找麻煩，怕引火燒身。有的認為查找風險點就是公開“腐敗點”，查風險就是查問題，擔心大張旗鼓地查找風險點會給個人帶來負面影響，不利于工作開展和個人進步，擔心風險點查多了、等級定高了會自找“麻煩”，因此，對這項工作心存疑慮，存在等待觀望、敷衍應付的問題。產生這些問題的主要原因是認識不到位，對崗位風險界定不準、認識不清，也是對崗位風險的認識產生偏差而造成的。因此需要加強學習中央和省、市有關廉政工作文件和規定，學習各級領導的重要講話精神，領會精神實質，自覺把思想統一到加強懲防體系建設上來，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗。通過學習，克服“務虛論”、“無關論”、“本庭室無風險點”等模糊認識，使全體干警深刻領悟“認識不到風險就是最大的風險”，自覺參與到風險崗位廉能管理中來，主動查找風險點，制定防控措施，增強風險崗位防范意識。

（二）突出重點部門和崗位，抓住關鍵環節，確保風險崗位廉能管理取得實效。有權力運行的地方就有發生腐敗的可能，要建立風險崗位廉能管理機制，首先必須對權力運行的特點和腐敗發生的規律有準確的認識和把握。法院的權力主要體現為司法權和行政管理權兩個方面，而違規和以權謀私現象主要出現在涉及案件的審判和執行以及對人、財、物的管理崗位中。因此，法院風險點查找在注重個人、單位“全覆蓋”的同時，突出重點，分領導崗位、中層崗位和其他重要崗位三個層次，重點圍繞法院立案、審判、執行等重點部門以及法院重要決策尤其是“三重一大”決策的崗位，和決策執行過程中擁有人、財、物處置權的部門等重點領域，組織專人查找風險點，確定風險的關鍵環節和重點部位，確保風險識別的真實性和客觀性。其次，要將風險崗位廉能管理貫穿于工作的全過程。對崗位風險的防范，應是一個全覆蓋的過程，必須依托長效機制穩步推進。廉政風險不僅僅存在于領導崗位，只要行使公權力的崗位都存在。這就要求每位干警針對自己目前的工作崗位、職責權力進行認真的分析思考，尋找出可能存在的風險臨界點，制定切實可行的防范措施，積極參與到整個風險崗位廉能管理過程中。第三，注重防控措施的建立。經過查找和評估之后，最重要的是針對風險點提出有針對性的防控措施。防控措施應該包含兩部分內容：一是共性要求，比如教育、關鍵崗位干部的交流、輪崗等；二是個性要求。即有針對這個崗位特點的措施。操作流程的核心是動態跟蹤風險點，對風險的發展過程，實施監控和處置。建立前期預防措施、中期監控機制、后期處置辦法，形成風險防范體系。前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。針對現有制度中還沒有適合防范要求的漏洞和盲點，要制訂相應的制度規范。主動防范五類風險，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。通過信息監測、定期自查和垂直抽查等手段，對制度機制運轉、權力運行過程進行動態監控，及時發現問題，發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的全面監控。后期處置辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段避免問題演化發展成違紀違法行為。

（三）將風險崗位廉能管理的立足點放在防止控制腐敗行為的發生，落腳點放在法院業務工作上。風險與具體的職務和崗位密切相關，涉及權力運行的每一個環節。這就需要實現防范與業務的有機統一。做好預防腐敗工作，必須把風險崗位管理與各部門的業務工作結合起來，與各個崗位職責結合起來。風險崗位管理必須以各個部門各項具體工作為切入點，一方面通過查找工作中的風險點，制定防范措施，落實到每一個崗位每一個人，責任清楚，目標明確，使預防腐敗工作具有很強的針對性和可操作性；另一方面通過對制定預防措施的落實情況進行檢查考核，形成對風險防控工作的評價。不僅促進了反腐倡廉建設，也推動業務工作不斷改進，產生“以廉促審”、“以廉促執”的聯動效應。1、以制約和監督司法權運行為核心，進一步規范審判權、執行權的行使。加強對法律條文和判例的指導、解釋工作，逐一規范同類案件的裁判標準，統一司法尺度，加快推進量刑規范化，嚴格規范法官自由裁量權的行使；加大審判公開力度，落實生效裁判文書網上公示和判后釋明制度，完善司法民主、民意溝通和人民陪審員制度，形成不同層級法官之間、各業務部門之間的相互監督與制約機制；運用“制度加科技”的方法，利用法院正在運行的法院綜合信息管理系統，加強對審判、執行活動的每一個辦案節點和每一個工作環節實行全方位監督；進一步完善合議庭評議和審委會議事制度，規范合議、審議發言順序和表決程序，強化審判流程監管，按權責統一原則，明確審判工作各個環節的分工與責任。2、以落實《任職回避》和《干擾辦案》規定為重點，加強審判、執行案件的風險防范。針對當前影響人民法院公正廉潔執法的突出問題，最高院頒布施行在審判工作中防止法官私人利益與公共利益發生沖突、防止人情關系對審判工作形成干擾的制度規定。貫徹落實好這兩項制度對法院風險崗位廉能管理工作具有重要意義，首先，應對法官的配偶子女從事律師職業情況進行全面的摸底自查，并在規定的時限內逐步實現配偶子女從事律師職業法院領導干部和法官的任職回避，排除其中蘊含的腐敗風險。其次，從加強對法院內部人員的自我約束，強化對法院內部人員的監督管理入手，認真解決人情關系干擾辦案工作的問題，從降低廉政風險方面為廣大法院干警提供自我保護。第三，完善監督機制，廣泛搜集群眾意見。比如設立舉報電話或者舉報網站，歡迎社會各界舉報、監督。3、以民商審判執行部門廉能風險防控為重點，全面啟動審判執行案件風險防控工作。針對審判、執行過程中可能出現風險點，將對判決和強制執行案件進行監督和回訪作為崗位風險防范的切入點，推行審判執行案件廉能監督卡和案件回訪制度，發揮監督關口前移的作用，突出監督的預防作用，形成對審判執行活動的深層次監督和直接監督，增強干警自覺接受監督的意識，讓審判執行權習慣在群眾等相關部門的監督下運行，防范和減少審判、執行風險。樹立人民法院公正、透明、文明、廉潔司法的形象。

（四）健全風險崗位廉能信息收集平臺，加強的風險崗位的預警處置系統。風險信息收集是構建風險崗位廉能管理中的一個重要環節。針對目前信息收集的內部和外部方式，在繼續采取接受信訪舉報、述職述廉、民主生活會、民主測評、召開座談會等獲取廉能風險信息方式方法的基礎上，充分利用網絡平臺和科技技術，采取在法院網站設置網上投訴舉報信箱、采取網絡調查、在線問答、視音頻監控及聘請廉能風險信息員等方式收集廉能風險信息。根據網絡監控信息，掌握黨員干部使用網絡的不良行為。推動廉政監察員更好地發揮日常收集風險的作用。安排專人對當事人和社會公眾反映的本轄區法院存在的問題進行登記、核實和反饋，建立廉能風險信息臺帳；紀檢監察機構不定期開展工作督導、明察暗訪、“三重一大”事項專項檢查等，動態監控廉能風險。及時組織實施風險信息分析評估、確定預警等級、預警通知、采取預警處置措施、整改結果督查反饋等風險預警處置工作，防止可能出現或正在演化的問題發生。