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一、統一思想，提高認識，深刻領會企業上市工作的重要性

當前，我國資本市場已進入一個新的發展時期。黨的**大和**屆**全會明確提出了“推進資本市場的改革開放和穩定發展”的整體方略。今年初，國務院又了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，提出了推進資本市場改革發展政策措施和具體要求，為我國資本市場的發展創造了良好的政策環境。去年召開的全省證券工作會議，也提出了把握機遇，著力打造浙江證券強省的目標，提出今后五年上市公司的數量和融資額要有較大的突破，構建一個多層次的地方資本市場體系。現在企業上市正面臨許多有利的因素，上市由原來的配額制已經向核準制、保薦制的轉變。尤其是今年5月份深圳中小企業板正式推出，更是給中小規模的民營優質企業上市帶來了十分有利的機遇。當前，國際資本的轉移也出現新趨勢，外資和境外證券中介機構紛紛看好中國，尤其看好長江三角洲地區，看好浙江的企業，這為推動我市更多的企業走向境外資本市場，充分利用國際資本市場的資源和功能，服務于地方經濟發展提供了良好機遇。

從我市的情況看，近幾年來，在市委、市政府的重視下，在省證監局和省上市辦的關心指導下，通過有關部門、企業和中介機構的共同努力下，我市的企業上市工作出現了良好的發展趨勢，取得了可喜的成效。目前，我市在國內A股市場掛牌的上市公司有4家，通過中國證監會發審會審核等待掛牌上市的1家，擬上市的企業有5家，還有8家正準備進入股改和上市輔導。尤其是今年5月份德華兔寶寶通過發行審核和8月份美欣達在深圳中小企業板成功上市，極大地增強了我市其他企業競相上市的信心。我市企業上市工作雖然起步較晚，但今年是近幾年來成效最為明顯的一年，可以說，當前我市企業上市工作迎來了歷史發展的最好時期。但從總體上來看，我市的企業上市工作還面臨一些障礙，其中最主要的就是思想認識問題。客觀上講，我市具備上市條件的企業還是不少，尤其是近年來一批民營企業出現了很好的發展勢頭。但真正走上市之路的企業不多，究其原因不外乎兩條：一是宏觀政策的制約。前幾年上市重點向國有大中型企業傾斜，實行的是額度審批制，這對以民營中小企業為主體的我市來說，很難有所作為；第二就是思想認識上的問題。對企業上市認識不足或片面，不想上市、不愿上市、怕上市的思想在企業界還比較普遍，這在很大程度上制約了上市工作的進程。因此，要推進上市工作，首先必須解決好思想認識問題，要從全市經濟發展全局和戰略高度充分認識企業上市的重要性，把推進企業上市工作放在更加突出的位置。

1.推進企業上市工作，是籌集境內外資金，促進經濟快速發展的重要支撐。市第5次黨代會和五屆一次人代會提出了今后五年的奮斗目標：到2007年，國內生產總值突破700億元，年均增長11%，人均國內生產總值達到3300美元，財政總收入翻一番，達到80億元以上，其中地方財政收入達到45億元以上。要實現這一目標，加快經濟發展，離不開高強度、大規模、持續性的資金投入。通過企業上市，不僅可以直接籌措到大量的資金，還可以成為吸納民間資本的接口和引進外資的窗口。近幾年，企業上市為我們開辟了一條低成本、高效率籌集資金的新渠道，為經濟建設和企業發展籌集了大量急需的資金，有效地緩解了企業快速發展與資金短缺之間的矛盾。截止目前，我市累計通過證券市場募集資金達10多億元。與此同時，帶來的跟進效應，使企業的融資渠道更加暢通，所產生的資金效應就遠遠不僅這10多億元。但是，我們也應該看到，相對于全市截止今年8月底的383.4億元的銀行貸款，我市直接融資規模還顯得很小，遠遠落后于省內先進的地區。寧波市累計從資本市場募集資金118億，紹興市73億，臺州市27億。紹興市的楊汛橋這個面積不足38平方公里、人口不足3.2萬的小鎮，到現在已有7家上市公司，短短幾年時間從一個無名小鎮一躍成為浙江省百強鄉鎮之冠，去年幾家上市公司的稅收就達到了4億多元，出現了引起省內外關注的“楊汛橋現象”。因此我們一定要正視我們的差距，充分重視企業上市工作，善于利用資本市場功能，進一步拓展境內外直接融資的渠道，為我市經濟和發展提供強有力的資金支撐。

2.推進企業上市工作，是促進我市產業結構調整，提升產業競爭力的重要途徑。這幾年，我們下大力氣進行經濟結構戰略性調整，產業層次不斷優化升級，產業的技術水平有了較大提高。但從總體上看，我市產業結構仍然是以傳統產業為主，高新技術產業發展相對滯后。我市現有產業的技術水平和產業結構，還不足以支撐我們打造先進制造業基地，也不足以滿足我們提高國際競爭力的要求。面對經濟全球化和加入WTO的機遇與挑戰，我們必須進一步推進經濟結構的戰略性調整，推進產業結構的優化和升級。而通過企業上市，借助證券市場的資源配置優勢，將加速我市改造提升傳統產業，發展高新技術產業的進程，縮短與國內、國際先進水平的差距，實現產業的梯度發展和產業層次的提升。企業上市一個重要的前提條件，就是募集的資金必須要有正確的投向，要有一定技術含量、一定檔次和規模的投資項目，而且通過強有力的監管，能夠確保其落到實處。幾年來，我市升華拜克等上市公司利用證券市場資源配置的優勢，將籌集到的資金用于提高技術層次、優化產業結構、擴大經營規模，在較短時間內整體實力上了一個臺階，在行業內占據了相當的優勢，并拓展了市場的占有率，為我市特色產業擴張和區域經濟的發展發揮了重要帶動作用。

3.推進企業上市工作，是加快民營企業制度創新，實現民營經濟新飛躍的重要保證。民營經濟是**經濟發展的重要支撐。改革開放20多年來，**的民營經濟，給**發展帶來了強大活力，給**經濟帶來了持續增長，給**人民帶來了巨大財富。但是，我們應該看到，我市民營經濟多數是從家庭作坊、鄉鎮企業發展而來的，存在著明顯的制度缺陷。隨著市場經濟體制的逐步完善，民營企業急需大力推進制度創新，營造競爭新優勢。

民營企業進入資本市場，并不單純為了融資，還有一個重要作用是借資本社會化的契機，轉換企業經營機制，提升企業管理水平，實現企業可持續發展。企業股票發行上市，將使我們的企業轉變成公眾公司，有利于其在股權結構、經營機制、管理理念、運作模式等方面實現質的轉變。第一，上市可以明晰企業的股權結構，并適當降低其股權集中度，通過引入外部資本，有效地促使民營企業由家族制企業向現代公司制轉變，建立相互制衡、運轉科學的法人治理結構；第二，企業上市，就必須按照《公司法》和證券市場的運行規則，按照監管部門的有關要求，建立現代企業制度、規范法人治理、健全內部管理，這將有力地促進我市民營企業改變粗放型的經營管理模式，更好地規范運作，實現從經驗管理到科學管理的飛躍；第三，上市將提高企業運作的透明度，企業股權安排、經營模式、財務狀況將公之于眾，接受嚴格的外部監管，使企業不敢懈怠。從我市幾家上市公司的實踐看，通過股份制改造、股票上市，從制度層面解決了產權不清等深層次問題，經營權與管理權分離，進一步規范了法人治理結構，信息披露的透明度大大提高，促進了現代企業制度的建設，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的市場競爭主體。為此，我們大力推動民營企業上市，才能不斷加快民營企業制度創新，才能不斷拓展新的發展空間，保持不竭的發展動力，從而為實現我市民營經濟新飛躍打下扎實的基礎。

二、明確目標，把握重點，加快推進企業上市工作

當前和今后一個時期，我市企業上市工作總體要求是：按照市委、市政府《關于推進企業資產重組與加快股份制改造的若干意見》和《**市企業上市工作五年規劃》，扎實推進“四個一批”建設，厚基礎，排梯隊，扶重點，毫不放松地抓好企業資產重組和股份制改造，堅定不移地推動企業多渠道、多形式上市，通過五年努力，使我市上市公司數量和融資額有較大的突破，為提升我市區域經濟實力和建設大城市，實現新跨躍的戰略目標服務。

具體目標是：在五年內完成50家企業的股份制改造，使股份有限公司達到80家以上；在國內主板、中小企業板、買殼和境外掛牌上市的企業達到10家以上，實現上市公司總數15家以上，融資額達到35億以上，逐步形成“**板塊”。

上述總體要求和工作目標，是基于對周邊地市比較與我市現實情況分析的基礎上提出的，是比較切合實際的。但要實現這些目標，任務還十分艱巨，需要全市上下達成共識，形成合力，作出不懈的努力。為此，工作中我們要切實把握以下重點：

1.加大企業股份制改造力度，積極培育上市后備資源。上市企業來源于股份有限公司，股份制企業越多，上市企業的選擇余地就越大。股改工作相對于全省來說，我們還比較滯后，尤其是近兩年來股改勢頭有所回落。至今年8月，我市只有股份有限公司33家，而紹興已經達到85家，嘉興73家，臺州58家，金華50家。股份制改造面不夠廣，進展不快，最終限制了企業進一步做強做大。股份公司既是上市的后備資源，更是現代企業制度的示范主體和提升我市區域競爭力的重要支撐。因此各地要高度重視做好這項基礎性工作，尤其一些工作相對滯后的縣區，要加大股改力度，切實改變我市目前股份有限公司偏少、區域布局不平衡和上市后備資源匱乏的狀況。

要按照“四個一批”的推進計劃和《關于推進企業資產重組與加快股份制改造的若干意見》精神，圍繞我市建設先進制造業基地、提升特色產業競爭力的目標，確定好改制企業。對年銷售1億元以上、年稅利1000萬元以上的企業進行重點分析跟蹤，每年選擇一批符合國家產業政策、產品科技含量高、發展前景好、企業家素質高的企業，嚴格按照《公司法》和其他法律法規的要求，結合現有企業的規模、主營業務、盈利水平、發展要求以及經營者的認識水平進行規范的股份制改造，并且做到改一家成一家，不留后遺癥，使得企業在今后的上市過程中少走彎路。要落實好改制方式，對主營業務相對突出、歷史沿革比較清晰、近幾年有較好盈利水平、并且在短期內有融資意向的企業要采取整體變更設立方式；對規模大、時間長、行業門類多、產權模糊的企業要采取新設方式。要選擇好中介機構，切實幫助企業考察中介機構的過往業績、現有項目狀況、所提供的改制上市方案及承諾的服務內容和人員素質，盡可能做到最佳組合，降低企業上市風險。

我市企業股份制改造任務十分艱巨。市政府要求今后五年，各縣區每年要新改造設立股份有限公司2到3家，全市力爭完成50家企業的股份制改造任務，并爭取每年有2家企業進入上市輔導期，使股份有限公司建設與全市經濟發展狀況基本相適應，從而擴大上市企業的后備資源。對已改為股份有限公司并初步具備上市條件的企業，切實加大扶持和服務力度，與證券監管部門和中介機構搞好銜接，促使其盡快進入上市輔導期。

2.加強資源挖掘、區域突破的引導工作。企業上市要求具備一定的基礎條件，盡管我市上市后備資源還不多，但仔細挖掘，還是有不少優質的企業具備一定的上市條件，關鍵看我們怎么挖掘這些資源并加以積極的培育。目前全市銷售額1億元以上，利稅1000萬元以上的企業有85家，這些企業就是我們挖掘和培育的重點。在資源的挖掘和培育過程中，我們要加強行業選擇，重點是圍繞我市建設先進制造業基地和提升區域特色產業競爭力，培養符合產業政策、具有發展潛力的高新技術企業、地方支柱企業和行業龍頭企業。從我市已上市和即將上市的企業看，象升華拜克、德華兔寶寶、美欣達，他們在國內同行業中的地位都位居前列。我市現在不少優質企業無論是生產規模、經營業績還是品牌建設，在行業中有比較突出的地位，有一定的競爭實力，他們就是可挖掘的資源，是我們培育的重點。同時我們要拓寬視野，把基礎性好，具有一定規模和業績的農業龍頭企業、基礎設施投資建設企業和商貿流通企業，通過整合包裝，納入培育范圍，使我市上市后備資源行業分布、產業結構更為合理。區域突破的著力點是企業上市步伐緩慢的縣區，要營造改制上市的良好氛圍，促進一批優質企業上市。現在各縣區上市企業分布還不平衡，全市現有4家上市公司，3家集中在德清。從6家擬上市公司分布來看，其中吳興區2家，德清縣、長興縣、南潯區、市開發區各1家。因此各縣區要進一步明確發展方向，切實加大推進力度。事實上，我們各縣區都有一些優質企業，關鍵是看我們怎么樣去挖掘、去引導、去扶持，怎么樣在企業家中營造一種你追我趕、互不服輸、競相上市的濃厚氛圍。各縣區企業上市基礎不一，但都要確定各自的突破重點，基礎好的縣區要毫不松懈，爭取有更多的企業進入輔導，源源不斷地把優質企業推向證券市場。基礎較薄弱的縣區，也要樹立信心，搞好宣傳發動，從股改抓起，積極培育后備資源，引導企業通過多種途徑上市，力爭近期內有所突破。

3.加快推進企業多渠道上市融資，拓寬企業上市渠道。要繼續采取“三管齊下”戰略，推動企業多渠道上市。一是積極主攻國內A股市場。選擇一批發展前景好、條件較成熟的企業主攻國內主板，并以中小企業板推出為契機，積極應對，精心培育，力爭更多盤子小而成長性好、活力強的企業在中小企業板市場有所作為。從我市的實際看，中小企業板是我們今后企業上市主攻的重點。今年臺州共有3家企業上市，都在中小企業板。因此希望大家給予高度的重視和關注。二是要瞄準境外市場。與內地市場相比，香港、新加坡等境外市場，有著發行審核簡捷、上市速度快、發行費用透明度高等優勢。目前境外市場又非常看好浙江企業，我們要充分利用這些優勢，組織一批成長性好、有條件的中小企業尤其是民營高新技術企業到香港、新加坡等境外市場上市。上市主管部門要積極創造條件，幫助企業拓寬視野，實施大膽走出去戰略。上半年我們組織了全市20家企業到香港舉辦了**企業香港上市推介會，一些企業與香港有關機構簽訂了上市協議，效果不錯。要繼續鞏固推介會的成果，積極抓好落實。目前，我市包括金洲、天能、萬利豐在內的一批企業已著手開展境外上市工作，有關縣區和主管部門應全力做好協助、服務工作，力促我市近年內在境外直接或間接上市有所突破。三是要擇機買殼上市。近幾年各兄弟地市及我市的德清縣買殼上市成功的實踐證明，買殼上市確實是一條行之有效的上市捷徑。據統計，目前深滬兩市的民營上市公司通過買殼上市的約占2/3，而我市目前僅2家，大有潛力可挖。同時，現在股市處于相對低迷時期，殼資源較為豐富，買殼成本處于歷史低位。我市擁有一批有一定實力但暫不具備上市條件的民營企業，西部省市也有一些意愿讓他們的上市公司與我市企業進行資產重組。因此，我們上市主管部門要抓住這些大好時機，做好牽線搭橋工作，切實幫助和引導有條件的企業走買殼上市之路。

4.進一步建立健全公司治理結構。上市公司、擬上市公司和其他非上市股份有限公司，都要根據有關法律法規要求建立健全公司治理結構，規范運作，以保護投資者和股東的利益。要保證股東大會的權力充分到位，健全董事會的集體決策制度，建立和完善獨立董事制度，充分發揮監事會的作用。要努力做大做強做優上市公司，為企業上市發揮示范作用。預計今明兩年我市還有3家企業掛牌上市，全市上市公司可以達到7家。我們應該看到，上市不是目的，目的是使企業通過上市有更大的發展平臺和成長空間。因此，上市公司要圍繞經營目標和發展戰略，繼續抓好規范運作，進一步做大企業、做優效益、做強實力和競爭力，使上市公司朝著更加健康方向發展。要按照誠信要求，建立起有效的內控機制和信息披露制度，切實保護投資者的權益。要進一步深化上市公司人事管理制度和分配制度的改革，積極探索年薪制、虛擬股份、認股期權等多種激勵形式，建立有利于公司長期發展的激勵機制，提高上市公司的經營業績和運行質量。要大力支持上市公司做大做強，通過購并重組、優化配置，使優質企業、優質資產、優秀人才向上市公司集聚。總之，企業不能上了市就萬事大吉，要有更強的憂患意識和責任意識，真正把企業做強、把產業做好，為眾多的非上市企業樹立榜樣。

5.加大企業資產重組力度。推進企業資產重組，是民營企業二次創業的重要內容，是順應經濟全球化潮流、主動吸收國內外優質資本的有效途徑，是更快更好地聚集人才、促進產業技術升級的一條捷徑，也是迅速壯大企業資本和確保資產安全的有效形式。要根據企業的發展規劃和發展戰略，拓寬投資范圍和領域，促進優勢資源合理流動和集中。支持企業積極實施低成本擴張，通過多種途徑和方式實施資產重組和兼并收購。積極鼓勵和支持民營資本進入法律法規未禁入的領域，實現企業新的規模擴張。鼓勵國內外投資機構和大企業參與我市企業資產重組，進一步改善企業股權結構，引入先進的管理理念。有條件的企業要實施走出去戰略，參與西部地區和東北老工業基地的國有企業改制和資產重組。

積極引進國際國內戰略投資者。要解放思想、更新觀念，深刻認識到沒有外資，企業的規模和水平難以提高，沒有內資，人民的生活水平也難以提高，切實把引進國際國內戰略投資者作為企業發展的一項重要舉措。各級政府和部門要鼓勵和扶持外地有實力、有實業、誠實守信的企業參與我市企業的資產重組，把引進國際國內戰略投資者作為招商引資“一把手工程”的重中之重來抓。要采取多種手段和途徑，幫助企業克服滿足眼前的經營業績和擔心引進戰略投資者股權被稀釋、股紅被攤薄等陳舊觀念，引導企業家們站得更高、看得更遠、想得更深、做得更好，正確處理好眼前利益與長遠利益的關系，增強“引進”的內動力和緊迫感。要充分利用經貿洽談會和上市推介會等一切可以利用的時機，積極為成長型企業與國際國內戰略投資者合作牽線、搭橋，力爭每年能引進幾家戰略投資者。

加強地方性資本市場建設。依托“市招投標中心”這一平臺，建立統一的全市性產權交易中心，與省產權交易中心進行相關業務的對接，從主要以產權交易向股權交易和對非上市公司的股權登記托管方面拓展，爭取構筑更大范圍更高層次的產權交易平臺。

三、加強領導，落實措施，努力形成企業上市工作的合力

一是切實加強對企業上市工作的領導。黨委、政府的重視是做好上市工作的關鍵。各級黨委、政府要充分認識企業上市工作的重要性，將其作為提升**經濟競爭力、在長三角地區經濟聯動發展中取得主動地位的重要抓手。各級政府和有關部門要樹立起抓企業上市就是抓招商引資、抓制度創新、抓結構調整的觀念，切實把企業上市工作放在經濟工作的突出位置，做到思想上重視，政策上落實，工作上得力。各縣區要依據**市企業上市五年規劃，結合本地的實際，研究制定企業上市的計劃和實施意見，并切實抓好落實。要明確分工，落實責任，整合資源，建立高效的工作體系。

二是繼續加大對企業上市的政策扶持力度。今年市政府已修改出臺新的企業上市扶持政策，從企業的反映來看，落實情況還是比較好的。各縣區要結合實際，及時研究出臺扶持政策。需要強調的是，企業在上市過程中會遇到很多政策性問題，如減免稅金、房產、地產權的歸屬等歷史遺留問題以及規范披露信息后，按實納稅問題等等。如果這些問題不得到及時解決，企業上市則成為一句空話。因此，各級政府和有關部門要根據實際盡力出好主意，搞好服務。總的原則是應該以實事求是的態度去對待，既要依法合規處置，又必須考慮歷史過程，積極、及時、慎重地解決這些問題，為企業上市創造一個良好的政策環境。

三是建立健全上市工作考核和獎勵機制。市政府決定，從明年起，要全面試行企業上市和股份制改造目標責任制，列入縣區綜合考核。要認真研究和制定調動各方積極性支持參與上市工作的激勵辦法，進一步形成激勵機制。對于已設立股份公司并通過上市輔導驗收的企業，要給予表彰。發行股票并順利掛牌的，對企業和作出貢獻的有關機構、人員要給予必要的獎勵。

四是整合力量，形成抓企業上市工作的合力。要繼續加強上市辦的機構建設，在人員配備、經費等方面給予必要的保證。這些年，市、縣區的體改部門和上市辦在引導企業上市方面做了不少工作，取得了一定的成效，對此我們要給予充分的肯定。根據省里要求，今年體改部門的機構要作調整，但上市辦的牌子和人員還要繼續保留，市、縣區上市辦的力量只能加強不能削弱。上市辦要站在資本市場發展的前沿，加強學習，搞好調研，創新工作方式，全面履行對全市企業上市指導、協調和服務的職能。上市工作領導小組各成員單位和有關部門，要把上市工作作為事關經濟發展的一項緊迫任務來對待，挖掘一切潛力為企業出謀劃策，為企業服務到位、支持到位。對上市過程中遇到的問題，無論涉及哪個部門，都要千方百計幫助協調解決。要充分發揮證券中介機構力量，共同發掘、培育上市后備資源，做好改制、輔導、上市等各項工作。

五是繼續抓好企業上市的培訓和宣傳。通過多種形式繼續開展上市輔導培訓，不斷提高企業管理者的知識水平。要加強對企業股份制改造、股票發行等基本知識以及相關政策法規的宣傳，報社、電視臺、電臺等有關媒體要全力配合，通過開辟專欄，及時報道我市上市工作動態和一些企業的經驗做法，共同營造企業股份制改造和企業上市的良好氛圍。上午會議之后，下午要舉辦企業上市培訓會，深圳證券交易所及國信證券、天鍵會計師、國浩律師等機構將作具體的培訓輔導，這是我市近年來舉辦的一次大規模培訓活動，希望大家給予重視。