導(dǎo)語：市企業(yè)上市工作的調(diào)研報(bào)告一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

最近,我們就全市企業(yè)上市工作情況進(jìn)行了專題調(diào)研，現(xiàn)匯總報(bào)告如下。

一、我市企業(yè)上市工作的現(xiàn)狀

自1997年9月江蘇永鼎股份有限公司在上海交易所公開發(fā)行股票并上市以來，*絲綢股份有限公司、江蘇亨通光電股份有限公司也相繼上市，“永鼎光纜”、“絲綢股份”、“亨通光電”3家企業(yè)在國內(nèi)A股市場上,首發(fā)連同配股，已募集資金15億元,占蘇州全市募集資金的28.8%（蘇州市現(xiàn)有14家上市公司，其中境內(nèi)11家、境外3家）。“亨通光電”目前正在報(bào)批發(fā)行4億元公司可轉(zhuǎn)換債券。除3家上市公司外，我市還有新民、藝龍等7家股份公司，“新民紡織”正在增資擴(kuò)股，并已同券商簽訂協(xié)議，即將進(jìn)入輔導(dǎo)期。在境外上市方面，德伊?xí)r裝擬在美國上市，已在開曼群島注冊公司，正與美方商洽之中，康力電梯也有在海外上市的意向。

通過幾年的努力，我市的企業(yè)上市工作已經(jīng)破題開局，取得了一定的成績，在國內(nèi)資本市場有了一席之地，但是與*經(jīng)濟(jì)地位相比，與上市工作先進(jìn)地區(qū)相比，存在不小的差距。

一是上市企業(yè)數(shù)量少，募集資金量小。目前，我市的上市公司數(shù)量和募集資金金額在蘇州各縣市中尚處于前列，但同江陰等地區(qū)相比明顯落后。相對于*340億元的生產(chǎn)總值，3家上市公司流通市值與GDP的比值僅為4.41%，大大低于全國11.3%的平均水平。二是上市后備企業(yè)少，出現(xiàn)了斷層現(xiàn)象。在上報(bào)發(fā)審委、進(jìn)入輔導(dǎo)期、股份制改造這三個(gè)環(huán)節(jié)上都出現(xiàn)了空檔。目前全市尚無一家上報(bào)發(fā)審委的企業(yè)，除“新民紡織”即將進(jìn)入外無一家進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)。股份制改造企業(yè)不多，已有的幾家股份有限公司運(yùn)作也不太規(guī)范。三是缺乏進(jìn)入資本市場的氛圍，企業(yè)上市積極性不高。原因歸納起來，大致表現(xiàn)在四個(gè)“不”上：①小富即滿，缺乏長遠(yuǎn)目標(biāo)，小日子蠻好過，擴(kuò)張做大的意愿不強(qiáng)，不想上市。②重產(chǎn)品經(jīng)營，輕資本經(jīng)營，不少企業(yè)的產(chǎn)品有銷路，效益比較好，感到不缺資金，不必上市。③怕上市后規(guī)范操作要求高、監(jiān)管嚴(yán)，而民營企業(yè)一方面在管理上先天不足，一方面又不希望經(jīng)營太透明，所以不愿上市。④認(rèn)為上市周期長、成本高，涉及到土地、稅收、產(chǎn)權(quán)等問題，不確定因素多，只怕前期工作投入不少成本，結(jié)果上不了市，得不償失，因此不敢上市。

二、充分認(rèn)識(shí)企業(yè)上市的重要意義和機(jī)遇

去年初，國務(wù)院頒布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，今年1月，蘇州市政府辦又下發(fā)了《關(guān)于加快發(fā)展資本市場的指導(dǎo)意見》。從*的實(shí)際情況看，支持競爭力強(qiáng)、運(yùn)作規(guī)范、效益良好的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，充分利用資本市場培育具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)模型企業(yè)，是發(fā)展形勢的需要，也是可以做到的。

1、加快企業(yè)上市是富民強(qiáng)市、加快實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)率先”的戰(zhàn)略要求。建設(shè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)市，提升城市綜合競爭力，需要規(guī)模型企業(yè)的支撐。*現(xiàn)有企業(yè)幾萬個(gè)，但大部分規(guī)模不大，且行業(yè)雷同，需要發(fā)揮資本市場在資源配置和產(chǎn)業(yè)提升方面的作用，通過推進(jìn)企業(yè)上市，使一批體制新、機(jī)制活、發(fā)展前景好的民營企業(yè)盡快壯大，帶動(dòng)和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，從而加快形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，加快*改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的步伐。

2、通過上市做大做強(qiáng)企業(yè)，在我市已經(jīng)有了成功的實(shí)踐。靠自身的利潤積累滾動(dòng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)張需要相當(dāng)長的周期，這與當(dāng)前國際國內(nèi)日趨激烈的競爭態(tài)勢很不適應(yīng)。通過上市，企業(yè)可以迅速擴(kuò)大規(guī)模，提升信譽(yù)和知名度，實(shí)施低成本擴(kuò)張，更重要的是可以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，提高核心競爭能力，為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。“永鼎光纜”等3家上市公司都進(jìn)入了全市六大集團(tuán)之列，它們的發(fā)展歷程已充分證明了這一點(diǎn)。

3、資本市場的發(fā)展，為*企業(yè)的上市提供了新的機(jī)遇。最近一段時(shí)間，國家證監(jiān)會(huì)先后采取一系列重大舉措，推進(jìn)證券市場化取向改革。這些改革，對中小企業(yè)較多的*來說，提供了難得的發(fā)展機(jī)遇。如保薦人制度的實(shí)施、中小企業(yè)板塊的設(shè)立，都促使證券公司把更多的精力投放到眾多的、在細(xì)分市場上具有較好發(fā)展前景的“小巨人”企業(yè)。再如隨著中小企業(yè)板塊的發(fā)展，企業(yè)從設(shè)立、輔導(dǎo)到發(fā)行上市的整個(gè)過程將大大加快，以往一個(gè)公司的上市周期需要3年的情況會(huì)徹底改變。又如境外證券交易機(jī)構(gòu)看好中國大陸，特別是看好長三角的發(fā)展前景，希望大陸企業(yè)到境外上市，這又為我們創(chuàng)造了一個(gè)新的渠道。

三、加快推進(jìn)企業(yè)上市的建議

本世紀(jì)頭20年是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期，也是發(fā)展資本市場、推進(jìn)企業(yè)上市的大好時(shí)機(jī)。按照蘇州市提出的營造“企業(yè)爭取上市，政府推進(jìn)上市”的良好氛圍，實(shí)現(xiàn)“擇優(yōu)培育一批、改制輔導(dǎo)一批、申報(bào)上市一批”的要求，對推進(jìn)我市的企業(yè)上市工作提出如下建議。

1、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)企業(yè)上市

把企業(yè)上市工作擺上各地各部門的議事日程，切實(shí)加強(qiáng)對企業(yè)上市工作的領(lǐng)導(dǎo)。一是建立工作目標(biāo)責(zé)任制。各鎮(zhèn)及有關(guān)部門要結(jié)合實(shí)際，提出企業(yè)上市工作目標(biāo)，排出計(jì)劃。建議市委對各鎮(zhèn)的目標(biāo)責(zé)任制考核，把組建股份有限公司、進(jìn)入輔導(dǎo)期和上報(bào)發(fā)審委、股票發(fā)行上市等列入加分指標(biāo)，進(jìn)行嚴(yán)格考核。二是建立掛鉤聯(lián)系制度。對進(jìn)入輔導(dǎo)期的的股份公司和擬設(shè)立股份公司的企業(yè)，實(shí)行掛鉤制度,落實(shí)專人聯(lián)系，幫助企業(yè)推進(jìn)工作。

2、培育后備資源，推進(jìn)企業(yè)上市

對符合上市基本條件的后備企業(yè)，加快股份制改造，改變上市資源斷層和不足的局面。建議各地排出一批符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、主營業(yè)務(wù)突出、產(chǎn)品市場占有率高、誠信度高、經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良的規(guī)模型企業(yè)、名牌企業(yè)和產(chǎn)品技術(shù)含量高、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、擁有自主開發(fā)核心技術(shù)、具有高成長的高新技術(shù)企業(yè)，加以重點(diǎn)扶持，盡快完成股份制改造，盡快確定上市方向。從調(diào)查的情況看，新民紡織、康力電梯、通鼎電纜、順利投資、德伊?xí)r裝、盛虹集團(tuán)、盛氏集團(tuán)等一批企業(yè)，都有上市的意愿，只要做好實(shí)實(shí)在在的基礎(chǔ)工作，搞好股份制改造，都將是很好的后備資源。

3、尋求多種渠道，推進(jìn)企業(yè)上市

推進(jìn)企業(yè)上市必須走境內(nèi)外多渠道的路子。在國內(nèi)資本市場上市，是最理想的渠道，在上交所和深交所上市，發(fā)行價(jià)格較高，籌集資金較多，費(fèi)用也比較低。境外、海外市場上市，首次籌集資金較少，發(fā)行成本相對較高，但上市周期相對短。在香港可以H股形式上市，也可通過紅籌股的形式上市。同時(shí)，還可以到新加坡、美國上市。對境內(nèi)外兩個(gè)市場的優(yōu)劣要認(rèn)真分析比較，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要，選擇合適的市場。企業(yè)上市工作還可以探索兼并、重組、收購、買殼等手段，實(shí)現(xiàn)間接上市。

4、加大扶持力度，推進(jìn)企業(yè)上市

根據(jù)蘇州市政府辦公室《關(guān)于加快發(fā)展資本市場的指導(dǎo)意見》（蘇府辦[20*]9號(hào)）的精神，建議市政府參照兄弟地區(qū)做法，能夠出臺(tái)鼓勵(lì)企業(yè)上市的政策措施，從政策上扶持企業(yè)上市工作。稅收方面，這是企業(yè)上市中最大的顧慮所在，也是政策扶持中應(yīng)最著力的部分。如對企業(yè)改制為股份有限公司時(shí)依法補(bǔ)交的所得稅，可由財(cái)政給予返還補(bǔ)貼。返還的額度以補(bǔ)交數(shù)量而定，最少可為地方留成部分，最高不超過補(bǔ)交額的80%。另外在土地處置、權(quán)證變更等方面，也應(yīng)給以適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠。同時(shí)，還建議設(shè)立上市特別獎(jiǎng)勵(lì)，按上市募集資金的多少給予獎(jiǎng)勵(lì)。具體的政策扶持建議見附件。可參照浙江省各級政府的做法，發(fā)文公布，甚至上網(wǎng)公開，這有利于形成一種氛圍；也可參照江陰、張家港等地的做法，不發(fā)文，不予公開，內(nèi)部掌握，個(gè)案處理，這有利于避開一些不必要的麻煩。