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一、加強監督工作的重要性

關鍵崗位人員掌管人、財、物等重要部門并握有一定經營管理權，關鍵崗位人員從業行為是否規范，是決定企業興衰的重要因素之一。有關部門統計數據表明，國有企業在經濟發展的同時，由于部分關鍵崗位人員政治素質低下、法制觀念淡薄、道德品質敗壞，企業對關鍵崗位人員監督工作機制、管理方式有待完善等原因，關鍵崗位人員中職務犯罪案件時有發生，涉案金額往往巨大，造成國家重大政治、經濟損失。從我們身邊發生的案件看，職務犯罪破壞企業穩定，損害企業形象，嚴重干擾企業經濟建設，暴露出企業在職工教育、管理制度、監督制約等方面存在的問題，教訓極為深刻。因此，切實加強對關鍵崗位人員監督，預防職務犯罪，成為國有企業當前急需高度重視，急待解決的重要課題。

二、開展監督工作的有效做法

（一）責任制是有力保證。

國有企業以關鍵崗位工作責任制為形式，將各項監督要求分解到崗、落實到人。通過建立責任制，明確崗位職責，規范工作流程，認真檢查考核，強化責任追究，保證了關鍵崗位人員從業行為的規范化、制度化。按照一級抓一級，層層負責制的要求，基本形成責任清楚、相互制約的監督體系，使存在的履職不當，有章不循、執行不力等問題在一定程度上得到解決。

（二）關口前移是重要舉措。

1、制定預防方案。

通過調查分析，準確掌握企業重大業務活動流程，所涉及的資金、崗位、人員等基本情況，摸清易于產生職務犯罪行為的主要環節，了解職務犯罪行為的表現形式與特征。在此基礎上，明確重點，制定預案，有針對性的強化對關鍵崗位人員的監督與管理。

2、實行公開招聘。

采用群眾推薦、票決制、任前公示等方法，堅持公平競爭、能上能下、任人為賢的原則，在考察應聘者業務能力的同時，重視對應聘者價值觀的判斷，明確應聘者業績歷史是否清白，從而選拔具有高度責任感、強烈事業心、工作能力強、在群眾中有較高聲望的優秀人才任職關鍵崗位。把好招聘關口，提高了關鍵崗位人才的錄用準確率，使心術不正者喪失投機鉆營的機會，規避用人風險。

3、定期崗位輪換。

按照有關規定，依據關鍵崗位人員工作情況，結合干部人事調整、機構設置調整，將思想端正、作風嚴謹、業務熟練的人員交流到關鍵崗位任職。定期輪崗作為企業經常性管理工作，加強對關鍵崗位人員的監督管理，培養復合人才，消除弊端隱患。

4、堅持同步預防。

在重大業務、重點工程進行的同時，業務雙方或多方共同制訂預防方案，開展專項監督檢查，避免違紀違法現象發生；與關鍵崗位人員簽訂廉政協議，約束其履職行為，杜絕職務犯罪的可能。

5、規范招標投標。

招投標是經營活動過程重要環節，是易發職務犯罪領域之一。企業從積極預防的角度出發，建章立制，對招投標過程實行全程監控。通過審查項目立項和設計方案是否科學合理，程序及相關資質是否規范合格，及時制止違規操作，從而保證招投標的公正、公開、公平，保證資金使用安全高效。

6、加強內部審計。

內部審計機制的有效運作，是企業加強監督的重要方面。借助審計，對各項經濟活動的真實性、效益性、合法性，及時發現問題，建立風險預警機制。對關鍵崗位人員經營管理活動各個方面進行客觀獨立的審計評價，審計評價結果作為對關鍵崗位人員實施獎懲的重要指標參數。

7、重視信訪舉報。

職工與企業利益息息相關，堅決維護企業利益是職工共有心態。通過加大信訪舉報力度，暢通案件線索來源，拓展與延伸監督的廣度和深度。在對舉報信內容分析研究、判斷甄別過程中，查找制度上的缺陷和各項經濟活動中可能產生腐敗的環節，積極加以完善與防范。

（三）民主管理是廣闊平臺。

1、推進廠務公開。

廠務公開內容包括企業的生產經營目標、重大決策方案、財務工作、人事工作、大額物資采購和工程建設項目招投標、有關職工切身利益事項等內容。廠務公開保障職工知情權、參與權、監督權，使關鍵崗位人員行使權力的內容、過程、結果公開化，增強權力運作透明度，降低“暗箱操作”，發生權錢交易行為的概率。

2、開展民主評議。

職工代表、民管會成員按制度、程序對關鍵崗位人員德、能、勤、績、廉五方面進行民主評議。民主評議是依靠群眾抓好對關鍵崗位人員監督管理的重要措施，評議結果是考核關鍵崗位人員工作業績的重要依據，通過民主評議，有力促進關鍵崗位人員隊伍建設。

3、強化群眾監督。

擴大職工參與企業管理途徑，充分發揮群眾監督作用。如規定企業重大決策方案的出臺和實施，必須廣泛征求職工意見；組織職工代表就熱點難點問題進行專題調研，提出對策建議；以民主接待日形式，加強領導層與職工的溝通交流；以各種方式廣開言路，傾聽職工對各方面工作的意見和建議，接受職工監督。

三、存在的問題及其原因

部分國有企業在開展對重要崗位人員監督工作中存在一些認識上的模糊和行為上的偏差，主要有以下幾方面：

1、偏重經營業績。

注重完成經營指標，對加強監督，預防職務犯罪的重要性認識不夠，各類監督檢查和管理機制不盡完善，對關鍵崗位人員有失察、失控現象。同時，上級主管部門對下級企業的考核也存在注重經營業績，對關鍵崗位人員廉潔自律狀況和隊伍建設缺乏關注和監督的情況。

2、制度建設滯后。

隨著市場經濟的發展和國有企業改革的深入，企業面臨的新情況新問題不斷增多，原有制度已經難以與之相適應。在這種情況下，不及時健全完善制度體系，既不利于經營管理，客觀上也為職務犯罪的產生創造可能、提供條件。一些關鍵崗位人員就是利用制度不完備形成的漏洞，采用各種手法實施犯罪行為。

3、監督形同虛設。

雖然制定了開展監督工作的相關制度規定，但在具體落實上缺乏力度，使監督形同虛設。另外，真正讓監督者敢說話，說真話，是有效監督的關鍵。由于各種原因，目前企業監督部門及其工作人員在諸多方面受制于被監督者，缺乏相對獨立性，弱化了監督本身具有的強制性，形成對有“復雜背景”問題監督難現象。

4、責任追究乏力。

對于發生的關鍵崗位人員履職不當、以權謀私等現象，在依紀追究責任時往往失之于寬，失之于軟。處理時輕描淡寫，采用批評、提醒、警示的方法較多，而違規者應當受到的撤職、罷免等“嚴厲”處罰使用較少。這種執紀不當，一方面削弱了監督的嚴肅性和權威性，另一方面使職務犯罪者的蛻變過程，或者正在實施的犯罪過程得不到及時終止，造成更為嚴重的后果。

5、存在監督盲區。在對關鍵崗位人員加強監督，預防職務犯罪工作中，長期以來較為重視以領導干部為重點開展監督預防工作，理論研究充分，監督制約制度和廉潔自律規定較多較全。而對沒有但任領導職務的關鍵崗位人員的監督預防，存在關注程度不夠、投入力量較小，覆蓋面不廣、產生監督盲區的問題。此外，重視對職務犯罪中貪污、挪用公款等“謀利”行為的防范監督，對瀆職、失職行為的防范監督強調較少。

6、分配方式落后。

薪酬制度是加強對關鍵崗位人員管理的重要內容，科學有效的薪酬制度是重要的激勵和制約手段。部分國有企業受各種因素影響，傳統平均主義的分配理念方式仍發揮著相當作用，關鍵崗位人員價值未能得到有效體現。業績與薪酬的失衡，影響監督效果。

四、完善監督工作的途徑

1、落實《實施綱要》。

貫徹落實《實施綱要》，對于健全預防職務犯罪制度體系，進一步加強監督，具有重要意義。應結合企業實際，確定重點領域，以國家法律法規和相關政策為依據，監督“三重一大”民主決策情況，在涉及現金收支、資金流動的業務與管理中健全防范職務犯罪制度體系；把握重點環節，規范和優化業務流程，堵塞與糾正程序上的疏漏、錯位和越位，夯實管理基礎，提升內部控制和基礎管理水平；管好重要人員，增強關鍵崗位人員廉潔從業意識和遵紀守法觀念。

2、建設廉潔文化。

廉潔文化以鮮明的態度批判腐朽文化，從根基上摧毀極端個人主義、享樂主義等腐朽觀念。通過建設企業廉潔文化，廣泛開展社會主義榮辱觀和職業道德教育，使職工在潛移默化中牢固樹立廉潔理念。對關鍵崗位工作人員，有針對性地開展正確行使權力、誠信守法教育，形成企業以廉為榮、風清氣正的氛圍，營造良好監督環境。

3、形成監督體系。

監督主體和形式是多種多樣的。以機制創新為核心，權力制衡為手段，程序監督為重點，著重抓好黨內監督與“三重一大”決策機制；預算、審計和財務監控機制；招投標與比質比價采購機制；關鍵崗位人員管理機制和民主管理機制建設，形成多層面、全方位的監督系統，實現無縫隙覆蓋，是進一步加強監督工作，提高監督水平的基礎。

4、開展效能監察。

效能監察是加強監督，預防職務犯罪的有效載體。效能監察緊貼企業科研生產經營管理的重點領域和關鍵環節開展工作，注重業務風險分析、評估，注重過程中的控制、管理。效能監察通過對執行規章制度情況進行監督檢查，維護企業正常秩序；吸收引進先進技術與管理方法，促進企業基礎管理的完善和優化；使用監察手段，隨時糾正偏差，堵塞漏洞，保證企業和職工從業行為規范合法。

5、加大懲治力度。

懲治是一種特殊的監督預防形式。對關鍵崗位人員從業行為中涉嫌違紀違法的問題，在各級黨委統一領導下，與地方紀檢、檢察、公安、審計等執紀執法部門加強協調配合，形成查辦案件合力，克服困難、一查到底。通過查辦案件，明確監督工作中存在的問題，改進監督措施，完善監督體系，增強監督效果。通過懲治的威懾作用，維護監督的嚴肅性和權威性。

6、注重基礎建設。

夯實理論基礎。及時總結實踐經驗，提煉理論成果，特別是認真研究現代企業制度下監督工作面臨的新情況新問題，用發展的思路和改革的方法，不斷創新深化監督措施，使監督工作與現代企業制度相適應。健全工作機構。對開展監督工作所需要的人員、經費、設備在編制預算時統籌安排，給予充分支持，奠定必要的硬件基礎，保證工作有效開展。

綜上，國有企業根據建立健全懲防體系總體要求，按照結合工作，明確責任，突出重點，便于操作的原則，不斷實踐、總結、提高，形成對關鍵崗位人員加強監督長效機制，就能夠有效預防職務犯罪，為企業和諧興盛提供保證。