摘要：基于文獻計量分析法，對中國資源總庫（CNKI）技術創(chuàng)新審計相關文獻進行分析。通過對樣本文獻的總體趨勢、作者及機構分布、期刊分布、基金分布及關鍵詞分布的定量分析，以及從關鍵詞出發(fā)，對樣本文獻的研究內(nèi)容進行歸納整理、定性分析，對我國技術創(chuàng)新審計相關文獻進行了述評與展望。文章從技術創(chuàng)新審計模型、技術創(chuàng)新審計方法以及技術創(chuàng)新審計概念三個方面進行了論述，從進一步厘清概念、拓寬研究范圍，加強技術創(chuàng)新審計應用研究，完善技術創(chuàng)新審計理論體系、操作規(guī)范和評價標準三個層面對我國學者未來的研究方向提出了展望。

關鍵詞：技術創(chuàng)新審計；文獻計量；企業(yè)創(chuàng)新；審計技術創(chuàng)新

審計作為管理審計的重要分支，自提出以來，逐漸受到國內(nèi)外學者的重視。技術創(chuàng)新審計的應用產(chǎn)生于20世紀70年代的英國，理論研究即技術創(chuàng)新審計模型于20世紀80年代由倫敦商學院提出。許多國家的政府、各類民間協(xié)會組織或是獨立第三方咨詢公司以技術創(chuàng)新審計為工具，為企業(yè)的創(chuàng)新情況提供服務，協(xié)助企業(yè)創(chuàng)新管理。技術創(chuàng)新審計作為新興的創(chuàng)新管理手段，被越來越多的國家所認可、采納，美國、英國、德國、韓國、印度、馬來西亞等國家均采用不同的審計工具對企業(yè)創(chuàng)新情況進行審計，提高了企業(yè)的銷售額及創(chuàng)新管理水平，促進了企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟快速有效發(fā)展。英國已經(jīng)嘗試以政府為主體開展技術創(chuàng)新審計服務。而創(chuàng)新發(fā)展一直是我國的重要戰(zhàn)略之一，2005年，創(chuàng)新首次成為國家戰(zhàn)略的重要組成部分，2007年中央提出應提高我國自主創(chuàng)新能力，自此，創(chuàng)新已經(jīng)貫穿黨和國家發(fā)展的一切工作。技術創(chuàng)新審計結合傳統(tǒng)審計的基本方法、專業(yè)特點，兼具企業(yè)創(chuàng)新的理論基礎，幫助企業(yè)識別自身的創(chuàng)新能力、評估創(chuàng)新績效，準確定位企業(yè)的創(chuàng)新需求，并提供改進建議，使企業(yè)了解創(chuàng)新的同時，幫助企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新能力最大化，是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要工具之一。然而我國對技術創(chuàng)新審計的理論研究起步較晚，相關研究的文獻數(shù)量仍很匱乏，研究進展緩慢，我國目前還沒有任何組織、機構提供技術創(chuàng)新審計服務。本文基于文獻計量方法對我國技術創(chuàng)新審計的理論研究動態(tài)及發(fā)展進行了梳理，為今后的學者明確研究方向。

1數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1數(shù)據(jù)來源。文章數(shù)據(jù)源來自《中國知識資源總庫》（簡稱CNKI），對期刊庫里的全部期刊，選擇主題為“技術創(chuàng)新”并含“審計”，精確匹配，進行高級檢索，時間截至2019年8月5日，共檢索出論文204篇。經(jīng)過人工篩選，將與技術創(chuàng)新審計無關的文章，例如“審計技術創(chuàng)新”等對審計技術進行創(chuàng)新的主題文章，進行剔除，最終形成了由40篇文獻構成的基礎研究樣本及24篇核心期刊或CSSCI期刊構成的核心研究樣本。1.2文獻計量分析法。文獻計量分析法最早由Pritchard于1969年提出，運用數(shù)學、統(tǒng)計學方法對已發(fā)表的文獻進行量性分析。文獻計量分析法的研究對象主要為關鍵詞互引、作者、每年發(fā)表的論文數(shù)量等外部形式特征，研究重點不在于文獻本身。研究者可以通過該方法了解所研究文獻的總體發(fā)展趨勢，也可基于關鍵字等信息的分布做簡單的定性分析，用來揭示相關研究的發(fā)展規(guī)律，是分析論文研究方向的有效工具。

2文獻計量法下技術創(chuàng)新審計文獻定量分析

伴隨市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，企業(yè)在社會經(jīng)濟發(fā)展中的核心主體地位日益凸顯，其生產(chǎn)運作理當切合社會經(jīng)濟的發(fā)展趨勢。但以利潤最大化為追求的企業(yè)，導致了傳統(tǒng)技術創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境之間的資源爭奪，最終使人與自然矛盾的進一步激化。〔1〕面對社會經(jīng)濟發(fā)展的綠色化趨勢，我國企業(yè)理當推行旨在體現(xiàn)人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的綠色發(fā)展觀，因應人民生態(tài)需要和當代技術創(chuàng)新的新要求，著力化解內(nèi)外部阻礙因素，力行綠色技術創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)與社會經(jīng)濟的綠色協(xié)調(diào)發(fā)展。

一、傳統(tǒng)技術創(chuàng)新到綠色技術創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變

近現(xiàn)代社會經(jīng)濟的發(fā)展導致了環(huán)境污染日益嚴重，環(huán)境治理已刻不容緩。在此背景下不少發(fā)達國家制定了關于保護環(huán)境的相關法律政策，從而推動了企業(yè)的技術創(chuàng)新和發(fā)展，并提出了綠色技術的概念。綠色技術概念的提出，不僅在社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的意義上提示了技術發(fā)展的方向，而且在企業(yè)發(fā)展層面提示了從傳統(tǒng)技術創(chuàng)新向綠色技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的要求。〔2〕傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展觀一體兩面，始終以人為中心而忽略環(huán)境因素，其實質(zhì)是“優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟、忽視生態(tài)保護”，單純追求經(jīng)濟增長和企業(yè)利潤最大化，向大自然一味索取;同時為了追求經(jīng)濟上的快速發(fā)展，使經(jīng)濟獨立于社會系統(tǒng)之外，偏執(zhí)于經(jīng)濟的發(fā)展效益，而忽略了人、社會、大自然三者之間的平衡關系;認為發(fā)展與財富是可以無限增長的，所產(chǎn)生的一切問題都可以用技術解決。于是，傳統(tǒng)技術創(chuàng)新在為人類創(chuàng)造物質(zhì)財富、為企業(yè)獲取直接經(jīng)濟效益的同時淪為人們掠奪大自然的工具，環(huán)境承載力和資源再生力被人類忽視，結果使人類面臨著嚴峻的生存與發(fā)展危機。概括起來，嵌入傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展觀的傳統(tǒng)技術創(chuàng)新存在兩大弊端:一是以技術對自然的無限度消耗謀取偏狹的財富無限增長，陷入對環(huán)境資源存量有限性的枉顧和財富無限增長的虛幻;二是以單一的經(jīng)濟效益作為技術創(chuàng)新的目的，忽視經(jīng)濟效益與社會、生態(tài)效益的統(tǒng)籌兼顧以及與其相對應的環(huán)境資源價值的多樣性，這必然導致人與自然矛盾的更加激化。對此，企業(yè)作為社會經(jīng)濟發(fā)展的主體必須立足于人與自然和諧發(fā)展，從傳統(tǒng)技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)向綠色技術創(chuàng)新。綠色技術創(chuàng)新理當成為事實上也日益成為當代企業(yè)的努力方向。黨的因應當展大勢、立足中國國情，提出了堅定不移貫徹綠色發(fā)展理念、構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系的頂層設計，內(nèi)在地要求我國企業(yè)以綠色發(fā)展理念為指引，揚棄傳統(tǒng)技術創(chuàng)新的園囿，在綠色技術創(chuàng)新上奮力前行，同時也為我國企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新注入了新的動能。

二、企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的特質(zhì)

綠色技術創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的必然趨勢，內(nèi)在于其自身的特點。進一步將綠色技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新進行比較分析，可以梳理出綠色技術創(chuàng)新的四個顯著特質(zhì)。第一，以新的發(fā)展理論為指導。傳統(tǒng)技術創(chuàng)新以傳統(tǒng)發(fā)展理論為依據(jù)，以追求經(jīng)濟效益為主要目標，始終把“利潤”放在第一位，其目的是以最小成本換取最大的利潤。這無疑會使企業(yè)為了降低成本提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)利潤的快速增長，而在生產(chǎn)過程中肆意利用自然資源、排放人工廢物。因此，傳統(tǒng)技術創(chuàng)新導致自然資源消耗和污染物排放的雙重增加，最終導致以生態(tài)環(huán)境惡化為代價的經(jīng)濟增長。而綠色技術創(chuàng)新是以可持續(xù)發(fā)展理論、綠色發(fā)展理念等新的發(fā)展理論為指導，力求經(jīng)濟、社會、生態(tài)三者效益的整體最佳，追求天人和諧及生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)，以其功能價值的多樣性凸顯環(huán)境資源價值的多樣性。“綠色技術創(chuàng)新為開發(fā)綠色產(chǎn)品、發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)、開拓綠色市場、引導綠色消費創(chuàng)造了機遇，成為國家實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑”〔3〕和企業(yè)綠色發(fā)展的內(nèi)生因素。第二，與環(huán)境生態(tài)學緊密結合。綠色技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新最大區(qū)別在于其與環(huán)境生態(tài)學等學科緊密結合，綠色技術創(chuàng)新關涉技術、經(jīng)濟、社會、自然諸多要素，在運行模式上師法自然生態(tài)系統(tǒng)的非線性和循環(huán)特征。它需要以環(huán)境生態(tài)學研究成果為支撐，依據(jù)節(jié)約資源、回收再用、閉路循環(huán)等生態(tài)環(huán)境特征來研發(fā)生產(chǎn)技術與生產(chǎn)工藝，實現(xiàn)物質(zhì)能量的高效利用乃至生產(chǎn)循環(huán)與消費循環(huán)、生態(tài)循環(huán)的耦合。〔4〕與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新相比，綠色技術創(chuàng)新以環(huán)境生態(tài)學為基礎，更注重技術與生態(tài)的兼容性，突出對技術創(chuàng)新擴張性與環(huán)境資源有限性矛盾的化解。因此，綠色技術創(chuàng)新對于企業(yè)人才隊伍的要求也更高，除傳統(tǒng)技術研發(fā)人才之外，還需要環(huán)境科學類專業(yè)技術人才與其相配合。第三，創(chuàng)新主體多元化。綠色技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新不同之處在于其須有以企業(yè)為技術核心、政府為推動者、高校及科研院所為支持者、社會公眾為定制者和受益者的多元化合作主體。企業(yè)作為技術創(chuàng)新的主體，其主要目標是利潤最大化，為此就要減少生產(chǎn)成本和增加消費需求。在綠色經(jīng)濟全球化的今天，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新需要調(diào)和經(jīng)濟利益最大化和生態(tài)利益最大化之間的矛盾，技術創(chuàng)新投入與其產(chǎn)出所創(chuàng)造的生態(tài)環(huán)境受益者之間的矛盾。〔5〕單獨依靠企業(yè)無法解決上述矛盾。政府作為綠色技術創(chuàng)新的推動者，一般從經(jīng)濟、制度、規(guī)劃協(xié)調(diào)角度推動綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展。通過對企業(yè)征收排污費、環(huán)境污染稅增加企業(yè)約束力，對企業(yè)的節(jié)能減排，提供政策支持和稅收補貼優(yōu)惠，制定有利于綠色技術創(chuàng)新的法律制度，以保證綠色技術創(chuàng)新的順利實施。企業(yè)為高校、科研院所提供研發(fā)綠色技術的資金支持，高校、科研院所為企業(yè)提供綠色技術研發(fā)成果，雙方從科研、教育、人才培養(yǎng)和項目等多方面開展合作，實現(xiàn)綠色技術創(chuàng)新的聯(lián)動相濟和優(yōu)勢互補。社會公眾需求既是企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新的動因也是歸宿。隨著人們生活水平的提升，其綠色消費意識也隨之加深，公眾作為綠色消費的主要市場會極大刺激企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。同時，企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展也會帶動公民綠色意識的提高，使公民發(fā)揮巨大的輿論與監(jiān)督作用，督促政府和企業(yè)在綠色技術創(chuàng)新方面砥礪前行。第四，以增進人民的綠色福祉為旨歸。“環(huán)境就是民生，青山就是美麗，藍天也是幸福。”〔6〕提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要，增進人民的綠色福祉，是我國當前乃至今后社會經(jīng)濟發(fā)展的重要價值指向。傳統(tǒng)技術創(chuàng)新對生態(tài)性的忽視，有悖這一重要價值指向。而綠色技術創(chuàng)新在企業(yè)的推行，則將優(yōu)化自然資源配置和利用，促進產(chǎn)業(yè)結構的綠色轉(zhuǎn)型和升級，擯棄傳統(tǒng)技術創(chuàng)新下原有經(jīng)濟高耗低效的線性增長方式，轉(zhuǎn)向低耗高效的循環(huán)發(fā)展方式。這不僅能使企業(yè)為生態(tài)空間的青山常在、碧水長流、空氣常新貢獻力量，而且能為消費者提供宜人的綠色產(chǎn)品供給。換言之，企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新將為生態(tài)環(huán)境和人工產(chǎn)品的雙重增綠添磚加瓦。而“雙重增綠”恰是人民綠色福祉的現(xiàn)實基礎，因此企業(yè)綠色技術創(chuàng)新事關人民綠色福祉的普遍提升，具體體現(xiàn)了新時代中國發(fā)展的價值旨歸。總之，綠色技術創(chuàng)新在其理論蘊含、科學基礎、創(chuàng)新主體、價值取向諸層面超越了傳統(tǒng)技術創(chuàng)新，凸顯了對生態(tài)系統(tǒng)規(guī)律的遵依，展現(xiàn)出切合當展脈搏的特征。

三、目前我國企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的阻礙因素及其化解

摘要：本文在分析生態(tài)化技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新區(qū)別的基礎上，基于循環(huán)經(jīng)濟的理論對生態(tài)化技術創(chuàng)新的影響因素和創(chuàng)新機制進行分析，并從企業(yè)層面、區(qū)域?qū)用妗⑷鐣用鎸ζ鋭?chuàng)新系統(tǒng)進行構建，提出技術創(chuàng)新生態(tài)化轉(zhuǎn)變的政策建議：完善對生態(tài)化技術創(chuàng)新的知識產(chǎn)權保護制度，各級政府建立相關的財政支持制度，加大觀念教育的作用機制以及建立賞罰分明的監(jiān)督機制。

關鍵詞：生態(tài)化技術創(chuàng)新；循環(huán)經(jīng)濟；創(chuàng)新機制；創(chuàng)新系統(tǒng)

一、引言

熊彼特1912年在其《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首先提出了創(chuàng)新理論，之后創(chuàng)新理論得到了長足的發(fā)展，已經(jīng)涉及到經(jīng)濟學、管理學和技術哲學等領域，理論流派上形成了古典學派、新熊彼特學派、制度創(chuàng)新學派和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)學派等，古典學派的代表人物索羅等認為，經(jīng)濟增長是一個函數(shù)，技術創(chuàng)新是內(nèi)生變量之一；新熊彼特學派的代表人物曼斯菲爾德、卡曼等認為，在經(jīng)濟發(fā)展中，技術創(chuàng)新具有重要作用，企業(yè)家是技術創(chuàng)新的主體，在技術創(chuàng)新的過程中，企業(yè)家的才能、市場結構以及企業(yè)的組織行為等都是重要的影響因素；制度創(chuàng)新學派的代表人物諾斯等人認為，技術創(chuàng)新的一個重要前提是明晰的產(chǎn)權制度，制度創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的關系是，前者決定后者，后者影響前者；區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)學派的代表人物納爾遜等人認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新機制和創(chuàng)新環(huán)境等因素相互作用的整體。以上四個學派對于技術創(chuàng)新理論的研究側(cè)重點各有不同，促進了對技術創(chuàng)新實踐的指導，對各國技術創(chuàng)新管理政策的制定也產(chǎn)生了重要的指導作用。但是，這四種技術創(chuàng)新理論在生產(chǎn)過程中均追求單一的利潤最大化，遵循線性非循環(huán)的生產(chǎn)流程，單一的以特定的市場需要作為技術創(chuàng)新的唯一導向，這使得技術創(chuàng)新雖然促進了經(jīng)濟增長，卻引起了物種破壞、生態(tài)環(huán)境惡化和資源枯竭等負面的效應，導致了生態(tài)和社會的危機。提倡技術創(chuàng)新的生態(tài)化發(fā)展，把生態(tài)和社會效益納入技術創(chuàng)新的目標評價體系，是在重視技術創(chuàng)新經(jīng)濟效益的同時，更進一步追求包括經(jīng)濟增長、社會生態(tài)和諧有序、生態(tài)環(huán)境平衡、以及人的全面發(fā)展在內(nèi)的綜合的效益，即追求經(jīng)濟效益最高、社會效益最好、生態(tài)效益最優(yōu)的三大效益的有機統(tǒng)一，與傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新相比，生態(tài)化技術創(chuàng)新的目標更加完善，更有利于社會發(fā)展。國內(nèi)外眾多學者研究了技術創(chuàng)新的生態(tài)化轉(zhuǎn)變，如Wassily(1991)、劉琪(2004)、陳甬軍(2006)、尹艷冰(2010)均強調(diào)生態(tài)化技術創(chuàng)新應該向復雜性循環(huán)經(jīng)濟技術范式轉(zhuǎn)變，在此為前提展開研究，集中于循環(huán)經(jīng)濟技術模式下創(chuàng)新主體具有生態(tài)理性的行為規(guī)范。李廣培等(2011)研究了技術創(chuàng)新的過程模型，分析了五個維度的生態(tài)化技術創(chuàng)新制度分析的框架，并且研究了生態(tài)化技術創(chuàng)新制度結構和功能的理論框架；廖麗平等(2016)研究了低碳戰(zhàn)略的企業(yè)生態(tài)化技術創(chuàng)新的效率，分析了各個因素對生態(tài)化技術創(chuàng)新的影響，提出了企業(yè)生態(tài)化技術創(chuàng)新效率改進的途徑；詹志華和董皓(2017)認為技術創(chuàng)新在功能上和系統(tǒng)上具有雙重生態(tài)意蘊，應改變二者獨立的狀態(tài)，進行必要的整合。綜上，研究生態(tài)化技術創(chuàng)新的文獻比較多，研究主要集中于三個方面，基于企業(yè)內(nèi)部管理層面促進技術創(chuàng)新生態(tài)化的轉(zhuǎn)變，基于消費者行為導向?qū)用娲俪杉夹g創(chuàng)新生態(tài)化，基于制度約束機制設計的層面來推動生態(tài)化技術創(chuàng)新的實現(xiàn)。這三個方面從不同角度分析了生態(tài)化技術創(chuàng)新的實現(xiàn)模式，但是技術創(chuàng)新生態(tài)失靈的問題，往往與創(chuàng)新企業(yè)、消費者生態(tài)非理性以及生態(tài)技術創(chuàng)新制度約束無效有關，所以，單一依靠市場或單一依靠政府，都不能形成自組織的技術創(chuàng)新生態(tài)失靈校正機制，需要系統(tǒng)的對技術創(chuàng)新生態(tài)化的轉(zhuǎn)變機制進行研究，對生態(tài)技術創(chuàng)新的發(fā)展路徑進行分析，輔之以相應的制度環(huán)境來推動技術創(chuàng)新的生態(tài)化轉(zhuǎn)變。

二、傳統(tǒng)技術創(chuàng)新和生態(tài)化技術創(chuàng)新的比較分析

生態(tài)化技術創(chuàng)新較之傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新，在技術創(chuàng)新與經(jīng)濟、社會、自然生態(tài)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展方面具有巨大的優(yōu)越性。本文從創(chuàng)新目的、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新體系和穩(wěn)定性等方面分析生態(tài)化技術創(chuàng)新與傳統(tǒng)技術創(chuàng)新的區(qū)別(見表1)。第一，在創(chuàng)新目的方面，傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新單一追求經(jīng)濟利益，技術創(chuàng)新的最終目的是經(jīng)濟利潤的最大化。生態(tài)化技術創(chuàng)新不僅追求經(jīng)濟利益，也以實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和自然生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展為目標，因此，生態(tài)化技術創(chuàng)新更加符合人類長遠的發(fā)展要求。第二，在創(chuàng)新過程方面，傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新過程只是簡單的線性生產(chǎn)模式，即資源—產(chǎn)品—廢物生產(chǎn)流程，這個過程的終端是排出廢物垃圾，并且不進行任何處理。生態(tài)化技術創(chuàng)新是非線性的循環(huán)生產(chǎn)模式，即資源—產(chǎn)品—再生資源—再生產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，這個過程的終端又是另一個開端，就是轉(zhuǎn)變廢棄物為再生資源，進行再生品的生產(chǎn)，這不僅節(jié)約了資源，而且有利于良好的生態(tài)環(huán)境的建設。第三，在創(chuàng)新成果方面，傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新提高了對技術的創(chuàng)新和應用能力，以此推動經(jīng)濟的增長。生態(tài)化技術創(chuàng)新是一種循環(huán)的生產(chǎn)模式，重視資源的利用和再生，以及產(chǎn)品生產(chǎn)的社會環(huán)境效應，所以，生態(tài)化技術創(chuàng)新會提高基礎研究能力和應用研究能力，進一步推動經(jīng)濟的增長和可持續(xù)發(fā)展。第四，在創(chuàng)新體系方面，傳統(tǒng)技術創(chuàng)新的創(chuàng)新要素主要包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境，它的創(chuàng)新系統(tǒng)重視這些要素的協(xié)調(diào)整合。生態(tài)化技術創(chuàng)新的影響因素更為復雜，包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境、利益分配和評價監(jiān)督機制，這就要求系統(tǒng)內(nèi)各功能單位的協(xié)調(diào)和系統(tǒng)的整體性，因此系統(tǒng)協(xié)調(diào)性更強。形成穩(wěn)定的生態(tài)化技術創(chuàng)新系統(tǒng)要求企業(yè)(小循環(huán))、區(qū)域(中循環(huán))、社會(大循環(huán))層面的全面發(fā)展，其中，企業(yè)(小循環(huán))是生態(tài)化技術創(chuàng)新的關鍵層面，它是形成區(qū)域和社會層面循環(huán)經(jīng)濟的前提。第五，在穩(wěn)定性方面，傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新，其創(chuàng)新一旦形成，進入生產(chǎn)流程，穩(wěn)定性就比較好。生態(tài)化技術創(chuàng)新強調(diào)經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，具有較強的正外部性，容易形成“搭便車”現(xiàn)象，這在一定程度上無法完全量化創(chuàng)新主體的收益，影響了創(chuàng)新主體的積極性，所以穩(wěn)定性相對較差，這就需要相關的制度，規(guī)制生態(tài)化技術創(chuàng)新，這也是生態(tài)化技術創(chuàng)新作用機制研究的重要內(nèi)容。

【摘要】本文從施工項目的角度來論述技術創(chuàng)新的一些經(jīng)驗，首先需要認識到施工項目技術創(chuàng)新的目的和意義，然后論述施工項目主要成員及部門對技術創(chuàng)新的管理，再論述施工項目技術創(chuàng)新的策劃，最后論述施工項目技術創(chuàng)新的實施。

【關鍵詞】技術創(chuàng)新；管理；策劃；實施

1技術創(chuàng)新的目的和意義

1.1技術創(chuàng)新的目的。一般來說，施工企業(yè)要建造的產(chǎn)品不可能完全相同，這就需要施工企業(yè)要不斷的進行技術創(chuàng)新，不斷的提高服務能力以適應建筑市場的需要。施工企業(yè)技術創(chuàng)新的根本目的就是要提高服務能力。1.2技術創(chuàng)新的意義。如今建筑業(yè)已進入微利時代，施工企業(yè)要提高施工現(xiàn)場技術管理水平和技術創(chuàng)新能力，只有提高這樣才能提升施工企業(yè)在微利市場中的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，不斷推動施工技術創(chuàng)新對于施工企業(yè)的發(fā)展具有非常重要的意義。

2技術創(chuàng)新的管理

2.1項目經(jīng)理的主導作用。項目伊始，項目經(jīng)理首先對項目的工期目標、質(zhì)量目標、安全目標進行決策，這是項目經(jīng)理的首要工作。施工企業(yè)在項目施工決策時往往只關注成本目標，通俗的講，就是施工企業(yè)要求項目賺錢或減虧。但對于技術創(chuàng)新來說，施工企業(yè)一般沒有給項目經(jīng)理下達具體的技術創(chuàng)新目標。既然沒有上級下達的技術創(chuàng)新目標或任務，一般的項目經(jīng)理通常會忽略技術創(chuàng)新，在技術創(chuàng)新方面就會得過且過，不思進取，而且還認為技術創(chuàng)新會增加項目的施工成本，在建筑業(yè)的微利環(huán)境下很多項目經(jīng)理基于以上情況就會主動放棄技術創(chuàng)新的目標或機會。但對于有技術創(chuàng)新意識的項目經(jīng)理來說，他就會利用技術決策權和物資設備采購控制權來充分發(fā)揮技術創(chuàng)新的主觀能動性，根據(jù)項目結構物的特點分析采用傳統(tǒng)的施工方案、施工工藝組織施工時會存在什么問題，如何改進施工工藝或施工機具可以揚長避短，敏銳地分析出那些地方可以樹立技術創(chuàng)新點。例如，江習古高速公路TJ11分部的項目經(jīng)理經(jīng)過分析并組織項目的主要管理人員研究討論后確立了以下技術創(chuàng)新目標：①將蓋板涵的整體移動焊接模架施工工藝改進為整體移動裝配式模架施工工藝。②將預制梁板支座預埋鋼板調(diào)坡的傳統(tǒng)砂箱工藝改進為鉸式調(diào)坡器工藝。③針對方墩較多的情況，將傳統(tǒng)的翻模施工改進為同步液壓爬模施工。④將半明半暗進洞施工的常規(guī)支架法改進為初支底模法施工。2.2項目總工的指導作用。雖然項目經(jīng)理確立了具體的技術創(chuàng)新目標，但要將技術創(chuàng)新落到實處，往往需要具有扎實專業(yè)知識和豐富施工經(jīng)驗的項目總工去具體落實。此時，項目總工就擔當了技術創(chuàng)新帶頭人的角色。例如，在蓋板涵整體移動裝配式模架施工技術開發(fā)中，為了將傳統(tǒng)的焊接模架改為裝配式模架，項目總工首先考慮采用桿件式支架，但傳統(tǒng)的萬能桿件支架在建筑模數(shù)上不適合一般的涵洞結構尺寸。為了解決以上問題，項目總工根據(jù)一般涵洞凈寬、凈高的設計特點，并組織技術方案討論后確定采用1.5m見方的支架單元經(jīng)過組合可以滿足一般涵洞的凈寬、凈高結構尺寸的要求。確定以上的技術方案后，項目總工再具體計算支架桿件的大小及其他配套構件的尺寸后繪制模架的設計圖。可見，技術創(chuàng)新過程中項目總工應發(fā)揮專業(yè)特長的指導作用。2.3相關部門的具體落實。技術創(chuàng)新是一個由各個環(huán)節(jié)組成的連續(xù)過程，它要求項目部必須按技術創(chuàng)新的目標建立快捷、高效、既充分發(fā)揮各部門功能，又能實現(xiàn)整體協(xié)調(diào)、相互促進的運行機制，以及最佳配置資源、最大限度調(diào)動全體員工創(chuàng)新積極性、能動性的管理方式。所以，有了技術創(chuàng)新的方案，并且也有了技術創(chuàng)新的設計，但是要將技術創(chuàng)新落到實處，還要相關部門去落實具體的工作。例如，在蓋板涵整體移動裝配式模架施工技術開發(fā)中，確定了模架的設計后，需要機材部門與模板廠家訂立加工制作合同方可以將設計圖變成現(xiàn)實的成品。而模架加工制作回來后，項目總工還需要對工程科的技術員進行該模架安裝、使用的技術及安全交底。工程科接受到項目總工的交底后，還需要組織施工班組落實具體的施工。工程科在組織施工的過程中，安保科同步考核評價采用新方案的是否安全可行。質(zhì)檢科需要對采用該技術創(chuàng)新的工藝生產(chǎn)的產(chǎn)品的質(zhì)量指標進行檢測，并且確認采用此模架生產(chǎn)的蓋板涵墻身等部位的質(zhì)量指標符合質(zhì)量檢驗評定標準后，方可確認采用此技術創(chuàng)新可以滿足施工質(zhì)量要求。在質(zhì)量指標滿足要求后，合同科考核采用新方案的進度是否符合進度和成本控制的要求。所以，相關部門具體落實技術創(chuàng)新的過程也是施工項目能否實現(xiàn)技術創(chuàng)新的關鍵。

1我國傳統(tǒng)型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中面臨的困境

（1）技術創(chuàng)新人才匱乏。技術人才往往是企業(yè)創(chuàng)新的關鍵，但傳統(tǒng)型中小企業(yè)由于工資水平、福利待遇、社會地位和發(fā)展預期等方面都無法與大企業(yè)相比，所以，傳統(tǒng)型中小企業(yè)在與大企業(yè)的人才爭奪中很難網(wǎng)羅到合適的人才。即便是由自己本身培養(yǎng)、提拔起來的人才也很容易被大企業(yè)通過豐厚的待遇挖走。

（2）技術創(chuàng)新風險大，承受能力小。傳統(tǒng)型中小企業(yè)無法承受創(chuàng)新伴隨的風險，創(chuàng)新一旦失敗，前期創(chuàng)新投入的損失是難以承受的。而且即便創(chuàng)新成功，其成果能否受到市場的接受具有不確定性。傳統(tǒng)型中小企業(yè)相對缺少市場運作經(jīng)驗，而且將技術成果商業(yè)化的能力有限，難以將技術成果大規(guī)模推向市場，所以，即使產(chǎn)品開發(fā)成功也很難獲得高額回報。

（3）創(chuàng)新資金投入不足，資金渠道不暢。進行技術創(chuàng)新活動需要投入大量的資源，傳統(tǒng)型中小企業(yè)缺乏的是財力，國家的技術改造周期在新的條件下，對企業(yè)技術進步的刺激作用開始減退，因為國民經(jīng)濟的規(guī)模越來越大，需要大規(guī)模投資的企業(yè)也越來越多，國家的資金已難以像過去那樣可以形成資金集聚效應。因此，資金緊張使傳統(tǒng)型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動面臨更大的困難，企業(yè)已不像過去那樣依賴國家投資，只好自籌資金。但在目前的企業(yè)留利水平下，傳統(tǒng)型中小企業(yè)無力通過自身積累而在技術創(chuàng)新投入方面有所作為，而企業(yè)外部的融資環(huán)境也不利于傳統(tǒng)型中小企業(yè)籌集資金。因此，從企業(yè)的內(nèi)外兩方面看，傳統(tǒng)型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的投入都是不足的[2-3]。

2企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式基本分析

技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)在技術創(chuàng)新領域內(nèi)重大的帶有全局性的或決定全局的謀劃，具有全局性、長期性、層次性、風險性、依從性等特點。技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式是技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，按技術競爭態(tài)勢分為領先戰(zhàn)略、跟隨和模仿戰(zhàn)略[4-5]。領先戰(zhàn)略致力于在同行競爭中處于技術領先地位；跟隨和模仿戰(zhàn)略不圖率先開發(fā)、采用新技術，而是在新技術被開發(fā)、采用后即行跟上或進行模仿。兩種模式各有優(yōu)勢和劣勢，企業(yè)要依據(jù)自身特點進行合理訣擇。

一、財務戰(zhàn)略的產(chǎn)生是戰(zhàn)略管理和財務管理發(fā)展的歷史和邏輯必然

(一)傳統(tǒng)財務管理理論的局限

20世紀90年代以前，理論界將企業(yè)戰(zhàn)略管理和財務管理劃為兩個不同的領域，二者在研究假設、研究內(nèi)容和方法上均存在較大差異，這便導致財務理論在企業(yè)追求資金長期有效配置與流轉(zhuǎn)的財務戰(zhàn)略實踐中逐漸暴露出很多局限。

其一，研究方法的局限。

傳統(tǒng)財務管理理論在過多依賴經(jīng)濟學方法的同時忽視了管理學的應用，這些理論多以微觀經(jīng)濟學的風險收益、最優(yōu)化理論為基礎，或再依據(jù)一系列假設構建數(shù)學模型，為企業(yè)籌資、投資和分配等財務活動提供指導，但缺陷在于，這些數(shù)量化的理論過于關注模型及數(shù)字本身，卻忽視了數(shù)字背后復雜的業(yè)務形成過程和一些難以量化或無須量化的因素，而這些因素往往對企業(yè)的長遠發(fā)展起決定作用。由此，這種看似將復雜問題簡單化處理的“科學”模型難以有效運用到財務實踐中，曾繁榮認為:“利潤最大化并不是戰(zhàn)略思維下企業(yè)財務管理的目標，傳統(tǒng)財務管理理論中的項目投資決策的凈現(xiàn)值方法，其評價標準不同于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的標準，凈現(xiàn)值較低的項目可能由于符合企業(yè)的整體戰(zhàn)略需要被采納，而具有高凈現(xiàn)值的單一項目則可能因為不符合企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略目標而被拒絕。”這也是凈現(xiàn)值法在傳統(tǒng)財務管理理論中頗受重視，而在戰(zhàn)略投資評價中卻很少采用凈現(xiàn)值指標的原因。

其二，研究內(nèi)容與范圍的局限。

摘要：在我國特色社會主義經(jīng)濟建設的過程中，林業(yè)具有著十分重要的地位，現(xiàn)階段我國林業(yè)的發(fā)展主要把林業(yè)技術創(chuàng)新工作作為核心內(nèi)容，因為技術創(chuàng)新內(nèi)容已經(jīng)成為保證社會發(fā)展的必要前提。然而如今，我國的林業(yè)技術創(chuàng)新工作中還存在著不少的問題，政府以及相關部門必須充分重視起該內(nèi)容，針對目前問題提出科學有效的改進措施，從而保證林業(yè)領域的快速發(fā)展，本篇論文將對林業(yè)技術創(chuàng)新的重要性展開詳細論述。

關鍵詞：林業(yè)；技術創(chuàng)新；重要性

1林業(yè)技術創(chuàng)新的基本內(nèi)容

1.1對林業(yè)技術創(chuàng)新理念的認識公司、部門使用創(chuàng)造性的知識并結合著嶄新的技術和全新的理念，為企業(yè)的發(fā)展提供最適宜的服務，該過程統(tǒng)稱為技術創(chuàng)新環(huán)節(jié)。由此不難發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新所面向的集體主要以企業(yè)為主。技術創(chuàng)新工作的有效開展可以提高高科技的發(fā)展速度，從而使產(chǎn)品較快速的實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。然而許多工作人員把“技術創(chuàng)新”一詞理解為一個抽象的概念，認為該內(nèi)容展現(xiàn)的就是對科學的再應用與再創(chuàng)造的環(huán)節(jié)，然而事實并非如此，“技術創(chuàng)新”一詞更多的展現(xiàn)出一種社會經(jīng)濟舉措，以及一種保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本理念。技術創(chuàng)新和科技創(chuàng)新二者之間存在著如下區(qū)別:科技創(chuàng)新所涉及到的領域主要以科學為主，隨著科技創(chuàng)新工作的不斷深入，會誕生更多優(yōu)秀的發(fā)明和創(chuàng)造，可是技術創(chuàng)新主要在社會經(jīng)濟市場當中開展，隨著技術創(chuàng)新工作的不斷深入，全新的技術和嶄新商業(yè)產(chǎn)品會映入眼簾，由此可以發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新實則是科技創(chuàng)新的升華，將研究成果有效轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟產(chǎn)品，實現(xiàn)了從技術向生產(chǎn)力的演變。1.2對林業(yè)技術創(chuàng)新內(nèi)容的理解隨著技術創(chuàng)新在我國林業(yè)領域的應用，該內(nèi)容得到了眾多專家學者的關注，然而目前我國并沒有對“林業(yè)技術創(chuàng)新”一詞進行定義，然而筆者認為該內(nèi)容至少應該包含以下幾方面意義。首先，林業(yè)技術創(chuàng)新可以有效解決林區(qū)的就業(yè)問題，即考慮任何一個企業(yè)項目是否具有林業(yè)技術創(chuàng)新思想，就是要觀察它最大程度安排工作人員的數(shù)量和周邊生活人群的比例情況，以此為基礎，觀察該企業(yè)是否打破傳統(tǒng)的就業(yè)模式，并開發(fā)出更適合現(xiàn)代社會的就業(yè)理念。其次，林業(yè)技術創(chuàng)新能夠?qū)Ξ數(shù)亟?jīng)濟發(fā)展提供必要的幫助。林業(yè)技術創(chuàng)新工作不但僅要有效解決就業(yè)問題，還要最大限度的提升企業(yè)自身的利益，從而帶動起當?shù)氐恼w經(jīng)濟。最后，林業(yè)技術創(chuàng)新還可以使當?shù)亟?jīng)濟處于可持續(xù)發(fā)展的階段。可持續(xù)發(fā)展理念指出企業(yè)在發(fā)展的過程中不但要了解現(xiàn)階段自身最需要的是什么，還要掌握未來發(fā)展的基本方向。林業(yè)技術創(chuàng)新被賦予以上作用，才能使林區(qū)以及企業(yè)更好、更快的發(fā)展。

2林業(yè)技術創(chuàng)新的重要性

目前，我國大多數(shù)林業(yè)基地或是與林業(yè)有關的企業(yè)所應用的林業(yè)產(chǎn)品培養(yǎng)模式還是以傳統(tǒng)的方式為主，隨著社會經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，傳統(tǒng)林業(yè)技術以及傳統(tǒng)林業(yè)培養(yǎng)模式已經(jīng)無法充分發(fā)揮其作用，舉例而言：隨著傳統(tǒng)林業(yè)模式的使用，林業(yè)種類的繁衍周期會隨之變長、林業(yè)物種的生命能力會隨之下降。由此可以看出，當今林業(yè)發(fā)展必須應用全新的品種和技術，只有在最短的時間內(nèi)將舊的林區(qū)品種進行替換，才能打破傳統(tǒng)林業(yè)技術的禁錮。與此同時，不斷加大對林區(qū)技術研究工作的重視程度，從而使林業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量得到有效保障。現(xiàn)階段，隨著科學技術在林業(yè)領域的不斷應用，可以有效降低勞動力，提高林業(yè)工作的可行性和可操作性，通過加大林業(yè)技術創(chuàng)新工作的重視程度，還可以培養(yǎng)出一批具有高技術、高素養(yǎng)的林業(yè)人才。

摘要:技術創(chuàng)新作為一種整合科學、技術、知識與經(jīng)濟等要素的人類實踐活動,不但在社會經(jīng)濟系統(tǒng)的變遷上顯示了積極的推動作用,而且通過其特有的活動方式作用于社會文化系統(tǒng),改變著社會物質(zhì)文化、制度文化、精神文化的面貌。根據(jù)默頓的顯功能和潛功能的劃分,透過技術創(chuàng)新的文化視野,對技術創(chuàng)新所具有的豐富社會文化內(nèi)涵、實現(xiàn)文化創(chuàng)新的顯功能,消解社會文化邊界的正面潛功能,引發(fā)社會文化危機的負面潛功能進行了全面解析,不但有利于全面認識技術創(chuàng)新的功能作用,而且對建立一種新的技術創(chuàng)新文化觀也具有重要意義。

關鍵詞:技術創(chuàng)新;社會文化;顯功能;潛功能

Abstract:Technologicalinnovationasapracticalhumanactivityintegratingsuchfactorsasscience,technology,knowledgeandeconomytogether,playsapositivepromotingroleinchangingnotonlythesocio-economicsystembutalsothesocio-culturalsystemthroughitsdistinctiveactivitiestochangethesocialfeaturescoveringmaterialculture,systemcultureandspiritualculture.AccordingtothedivisionofexplicitandimplicitfunctionsbyMertonandseeingthetechnologicalinnovationinaculturalperspective,theabundantsocio-culturalconnotationarisingfromtechnologicalinnovationisanalyzed,includinghowtorealizetheexplicitfunctionofculturalinnovationanddigestthepositiveimplicitfunctiontogetridofthesocio-culturalboundaries.Especially,thesocio-culturalcrisiscausedbythenegativeimplicitfunctionisfurtheranalyzed.Theseanalysesarenotonlyhelpfultoall-sidedlyrecognizethesocialfunctionsoftechnologicalinnovation,butalsoisofsignificancetoforminganewviewpointoftechnologicalinnovationculture.

Keywords:technologicalinnovation;socialculture;explicitfunction;implicitfunction

技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會,以獲取商業(yè)利益為目標,重新組織生產(chǎn)要素,建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng),從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法,開辟新的市場,獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織,它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程［1］。它不但在社會經(jīng)濟系統(tǒng)的變遷上顯示了其作為“第一生產(chǎn)力”的直接推動作用,而且也在社會系統(tǒng)的政治、社會和文化等諸層面上顯示了間接的功能作用。在社會文化體系中,技術創(chuàng)新的功能定位和角色期待直接影響著人們實施技術創(chuàng)新的效果。這就要求我們從文化視角來解讀技術創(chuàng)新活動的時候,“只找出它所依附的原因還不夠,必須進一步把這種現(xiàn)象所以能夠協(xié)和一致的功能找出來”［2］。

一、技術創(chuàng)新的顯功能和潛功能劃分

編者按：本文主要從技術創(chuàng)新的概念；實現(xiàn)信息化發(fā)展目標主要靠技術創(chuàng)新；“十五”期間技術創(chuàng)新的目標和任務；技術創(chuàng)新的重點和主要政策；對我國企業(yè)技術創(chuàng)新的幾點思考和建議進行論述。其中，主要包括：創(chuàng)新是“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新的組合”、創(chuàng)新則是新工具或新方法的實施、十六大提出要實現(xiàn)工業(yè)化的目標，應提出堅持以信息化帶動工業(yè)化、核心競爭力的關鍵是創(chuàng)新能力，是科技含量、“十五”期間，國家技術創(chuàng)新的目的是為了實現(xiàn)信息化高速發(fā)展的要求、加大企業(yè)創(chuàng)新體制的建設、逐步形成技術創(chuàng)新規(guī)律，開發(fā)服務創(chuàng)新的體系、建立以法律手段、經(jīng)濟手段為主的市場調(diào)控技術調(diào)整體系、企業(yè)建設應具備一個具體的信息化建設方案、企業(yè)應是技術創(chuàng)新的主要力量，在技術創(chuàng)新中居于主導地位、有效投融資機制梗阻、現(xiàn)行企業(yè)人才機制不完善，阻礙了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力等。具體請詳見。

【摘要】隨著知識經(jīng)濟社會到來，科技創(chuàng)新已成為提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力與驅(qū)動經(jīng)濟增長的關鍵因素。從定量定性分析可見,我國必須激勵并增加研發(fā)投資、重視與強化專利發(fā)展策略、積極推進產(chǎn)學研的改革、積極鼓勵原創(chuàng)性研發(fā)、協(xié)調(diào)投資與保護社會生態(tài)化發(fā)展的關系，實現(xiàn)社會真正可持續(xù)發(fā)展。

【關鍵詞】技術創(chuàng)新國際競爭力經(jīng)濟效益

一、技術創(chuàng)新的概念

創(chuàng)新經(jīng)濟學的創(chuàng)始人熊彼特（J.A.Schumpeter）認為：創(chuàng)新是“企業(yè)家對生產(chǎn)要素的新的組合”，即把一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，從而形成一種新的生產(chǎn)能力，以獲取潛在利潤。具體來說，創(chuàng)新包括：引進新產(chǎn)品；引用新技術；開辟新市場；控制原材料新的供應來源；實現(xiàn)工業(yè)的新組織。另外，熊彼特還認為，創(chuàng)新是一個經(jīng)濟學范疇而非技術范疇。發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新則是新工具或新方法的實施。發(fā)明往往是創(chuàng)新的一個環(huán)節(jié)，創(chuàng)新并不一定需要發(fā)明，發(fā)明只有應用到經(jīng)濟之中并帶來利潤才算是創(chuàng)新。伊諾思（J.L.Enos）認為：技術創(chuàng)新是幾種行為綜合的結果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招工用人和開辟市場等。英國經(jīng)濟學家斯通曼（P.Stoneman）認為：技術創(chuàng)新是首次將科學發(fā)明輸入生產(chǎn)系統(tǒng)，并通過研究與開發(fā)，努力形成商業(yè)交易的完整過程。澳大利亞學者唐納德·瓦茨（Donald.Watts）認為：技術創(chuàng)新是企業(yè)對發(fā)明和研究成果進行開發(fā)并通過銷售而創(chuàng)造利潤的過程。

二、實現(xiàn)信息化發(fā)展目標主要靠技術創(chuàng)新

摘要：文章基于對技術創(chuàng)新理論的梳理和理性批判，結合對典型技術創(chuàng)新案例的觀察，采用理論演繹的方法對技術創(chuàng)新的成功和失敗提出三點反思，包括界定技術創(chuàng)新預期主體、重新審視判別標準和關注技術創(chuàng)新的時代特征。在此基礎上歸納了技術創(chuàng)新過程中五類重要的反常現(xiàn)象，進而劃定技術創(chuàng)新的“模糊區(qū)間”。技術創(chuàng)新的模糊區(qū)間主要包括：技術商業(yè)化失敗，不代表創(chuàng)新失敗；技術創(chuàng)新在A企業(yè)失敗，不代表在B企業(yè)失敗；新技術未進入商品化，不代表達不到技術創(chuàng)新的預期；技術創(chuàng)新的商業(yè)價值失敗，不代表企業(yè)戰(zhàn)略失敗；技術創(chuàng)新在企業(yè)層面失敗，不代表其他層面失敗。最后，以技術創(chuàng)新的投資決策分析和技術創(chuàng)新失敗項目的挽救為例，分析了相關理論思考的實踐應用價值和應用思路。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；技術失敗；研發(fā)項目；投資決策

一、問題的提出

技術創(chuàng)新無疑是當代最令人興奮的現(xiàn)象之一。成功的技術創(chuàng)新不僅可以造就杰出的企業(yè)和企業(yè)家，還可能催生新的產(chǎn)業(yè)、改變經(jīng)濟結構，提升國家競爭力。但是，與技術創(chuàng)新相伴相生的還有失敗，越是新興產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新的失敗率越高。在生物制藥創(chuàng)新這類極端情形中，成功率甚至不到萬分之一[1]。然而，當人們討論某項技術創(chuàng)新的成功或失敗的時候，實際上大都是在一個相對模糊、不甚精確甚至似是而非的范疇內(nèi)進行的。一項技術創(chuàng)新到底要達到何種狀態(tài)才能被稱為成功、什么樣的情形下可以宣布其失敗？更進一步的，技術創(chuàng)新的成功與失敗真的是傳統(tǒng)觀念所秉承的“非白即黑”的絕對現(xiàn)象嗎？在技術創(chuàng)新的成功和失敗之間是否存在著“灰色地帶”？回答上述問題，至少具有如下三方面的意義：一是能夠為技術創(chuàng)新提供精確的判斷標準，有助于對技術創(chuàng)新進行評估；二是可以深入研究技術創(chuàng)新的影響因素，推動創(chuàng)新向良性發(fā)展；三是轉(zhuǎn)換思路不難發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新失敗項目并非一無是處，有些還可能是成色很高的“金礦”，理解技術創(chuàng)新的成功和失敗有助于藝術性的挽救失敗項目，可能推動其再次走向成功，這也是研究的最重要旨意。文章通過對歷史文獻的梳理，結合對大量技術創(chuàng)新典型案例的分析（包括成功和失敗的案例），對技術創(chuàng)新的成功和失敗進行理論反思，并基于現(xiàn)實案例提出技術創(chuàng)新中的反常現(xiàn)象，進而劃定技術創(chuàng)新成功與失敗的“模糊區(qū)間”，試圖對上述問題進行回答。

二、技術創(chuàng)新的成功與失敗

從語義上看，“成功”與“失敗”的關系在英語和漢語中是一致的，所謂“成功”是指“獲得預期的效果”，而“失敗”恰好與“成功”相對，指“工作沒有達到預定的目的”。對于技術創(chuàng)新的成功和失敗，學者們也采取了以“是否達到預期”為標志的思路，這可以從國內(nèi)外經(jīng)典文獻中尋找到演進脈絡。Schumpeter在提出創(chuàng)新的概念之初就將其定義為，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)以獲得“企業(yè)家利潤”或“潛在的超額利潤”。這就清晰地反映出，建立新的生產(chǎn)函數(shù)是手段，而獲得經(jīng)濟利潤是目的，如創(chuàng)新者所預期的那樣獲得了經(jīng)濟利潤，創(chuàng)新就是成功的，反之創(chuàng)新則是失敗的（沒有達到預期）。由于Schum-peter對創(chuàng)新的界定已經(jīng)包括了技術創(chuàng)新，因此，按照預期獲得經(jīng)濟利潤自然也成為技術創(chuàng)新成功的標志。Freeman繼承和發(fā)展了Schumpeter的理論，但他認為獲得商業(yè)利潤僅是技術創(chuàng)新成功的標志之一，另一個主要標志則是市場的建立或滲透，即新技術在市場份額的獲取與擴大等方面的變化，失敗的技術創(chuàng)新就是其未能建立起有效的市場或未能取得任何盈利。Freeman舉例對此內(nèi)容進行了詳細分析：杜邦公司(Dupont)研制了多孔人造革薄膜技術，并經(jīng)過細致的市場需求分析和詳細論證將多孔人造革薄膜技術應用于制造高檔女式皮鞋。不過，雖然迅速賣出了幾百萬雙人造革皮鞋也獲得了可觀的利潤，但（可能）很快由于PVC等替代材料的競爭，人造革皮鞋市場難以進一步擴大，幾年以后杜邦就從此市場中退出了。相比Schumpeter以單一經(jīng)濟利潤為標志的思想，F(xiàn)reeman關于技術創(chuàng)新成功和失敗的論述更加豐富，雖然從本質(zhì)上說，“市場的建立或滲透”也是為獲取經(jīng)濟利潤服務的，但Freeman所提出的技術創(chuàng)新成功的標志已經(jīng)開始具有社會效益的成分，因為不論創(chuàng)新者主觀上是否愿意，市場的建立或滲透將不可避免地使技術創(chuàng)新產(chǎn)生外部性，如示范效應、跟隨者模仿等。此后，國內(nèi)外學者對于技術創(chuàng)新成功的界定基本上沿襲了Freeman的思路，其中傅家驥等國內(nèi)學者的研究更有代表性。傅家驥將技術創(chuàng)新成功的內(nèi)涵界定為三個方面：一是當前經(jīng)濟效益的增長，主要是超額商業(yè)盈利；二是市場狀態(tài)的改善，包括搶先獨占新市場和原有市場份額的擴大；三是創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高，主要指其技術競爭力的增強和創(chuàng)新管理經(jīng)驗的有效積累。雖然有學者認為傅家驥仍然將經(jīng)濟利潤作為技術創(chuàng)新成功的標志，但他的思想中有兩個顯著變化：一是市場狀態(tài)的改善與創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高，事實上已經(jīng)將技術創(chuàng)新置于超越經(jīng)濟利潤的更高層次，將企業(yè)能力的提升作為評判創(chuàng)新成功與否的新維度；二是傅家驥所提出的技術創(chuàng)新成功的內(nèi)涵中，社會效益的成分大大增加了，尤其是“創(chuàng)新主體素質(zhì)的提高”將有利于技術創(chuàng)新成功的評判標準升華，有助于企業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至國家層面的創(chuàng)新能力提升。此后，彭福揚等進一步為技術創(chuàng)新成功的判別標準增加了生態(tài)價值這一社會維度。其他學者也認為，社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)環(huán)境效益等都應納入對技術創(chuàng)新的評價。上述這些學者雖然沒有在論述技術創(chuàng)新成功的同時直接界定技術創(chuàng)新的失敗，但都隱含地表達了與Freeman類似的思想，即沒有達到成功標志的技術創(chuàng)新就是失敗的，只是這時的標志包括了社會效益、經(jīng)濟效益、生態(tài)效益等多個維度。雖然無法窮舉所有文獻，但通過前述分析，不難發(fā)現(xiàn)對技術創(chuàng)新成功與失敗的理解均是以“是否達到預期”為標志，只是預期的內(nèi)容隨著對技術創(chuàng)新認識的深入而不斷豐富。同時也不能否認，已有文獻對技術創(chuàng)新成功與失敗的理解仍是以經(jīng)濟利潤為核心，其他維度則屬于參考標準。綜合以往的相關文獻論述，對于技術創(chuàng)新的成功和失敗需要進行以下幾方面的反思：首先，需要定義“技術創(chuàng)新預期主體”。如前所述，所謂“成功”和“失敗”都是針對預期（或預定）而言的，沒有預期則談不到成功和失敗的問題。對于技術創(chuàng)新的成功和失敗顯然也需要用“預期”來進行衡量，這就需要專門定義“技術創(chuàng)新預期主體”。技術創(chuàng)新主體是常見的概念，但技術創(chuàng)新主體和技術創(chuàng)新預期主體不是相等的概念，已有研究的主要不足就是沒有對這兩個概念進行嚴格區(qū)分。在研究中，技術創(chuàng)新預期主體被理解為“對技術創(chuàng)新抱有特定預期的主體”。一項技術創(chuàng)新其主體可能是單一的（通常是企業(yè)，也包括是企業(yè)聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等），但其預期主體卻可能是復雜的，除承擔創(chuàng)新任務的企業(yè)外，區(qū)域、產(chǎn)業(yè)乃至國家等不同層面的主體只要對這項技術創(chuàng)新高度關注并抱有相應的預期，都可能成為技術創(chuàng)新的預期主體，只是不同的技術創(chuàng)新預期主體對創(chuàng)新的“預期”可能各不相同。雖然技術創(chuàng)新主體承擔著開展技術創(chuàng)新的任務，但技術創(chuàng)新預期主體才是創(chuàng)新成功與否的評判者，正因為技術創(chuàng)新預期主體可以出現(xiàn)在不同層面上，就使得技術創(chuàng)新的成功或失敗成為一個多層次的問題。其次，需要重新審視技術創(chuàng)新成功與失敗的判別標準。已有研究實際上默認了技術創(chuàng)新主體就是技術創(chuàng)新預期主體，因此對技術創(chuàng)新成功和失敗的判斷主要從企業(yè)的視角展開，而按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論，企業(yè)對技術創(chuàng)新的預期主要是經(jīng)濟利潤。但是，分離出技術創(chuàng)新預期主體以后，對技術創(chuàng)新成功或失敗的判別將不局限于經(jīng)濟價值，尤其是當技術創(chuàng)新預期主體可能是來自企業(yè)、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)或國家等不同層面、對創(chuàng)新具有不同取向的單位或個人時，社會價值、企業(yè)能力、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、國家競爭力等都可能成為重要的判別標準，這又使得技術創(chuàng)新的成功或失敗又成為一個多維度的問題。例如，對于一項技術創(chuàng)新，企業(yè)判別其成敗的標準可能是預期的經(jīng)濟利潤，但國家可能更關心這項創(chuàng)新是否突破了產(chǎn)業(yè)共性技術瓶頸等。即便是企業(yè)，也并非總是將經(jīng)濟利潤作為衡量技術創(chuàng)新成敗的核心標準，這并非個案。例如米其林公司(Michelin)曾創(chuàng)造性地在業(yè)內(nèi)首先研發(fā)并推出了PAX系統(tǒng)（防爆胎）。PAX最初得到奔馳(Mercedes-Benz)、本田(Honda)等汽車公司的熱烈響應和積極采用，但由于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不支持PAX，最終PAX的主要用戶變成了以軍車為主的特殊市場（雖然奔馳等少數(shù)豪華轎車也持續(xù)采用PAX）。然而，最終米其林宣布PAX失敗，倒并不是因為它不盈利也不是因為軍車和豪華車市場的規(guī)模不夠，而是由于米其林最初的“偉大理想”是要“改變”跑在公路上的所有車輛，而不只是軍事領域這一狹窄市場。最后，需要關注技術創(chuàng)新的時代特征。現(xiàn)有文獻大都秉承技術創(chuàng)新是“研發(fā)-商業(yè)化-擴散”的基本過程，強調(diào)技術要轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)化的產(chǎn)品（服務），因此，對于技術創(chuàng)新的成功和失敗才有了獲得商業(yè)利潤、建立或?qū)崿F(xiàn)市場的滲透等一系列判別標準。這當然符合技術創(chuàng)新的一般規(guī)律，但當代的技術創(chuàng)新已經(jīng)具有與以往不同的特征，尤其是生物、新一代信息技術等新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)出科學商業(yè)、接力創(chuàng)新等突出的自身特性。這些特性不僅重塑了傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新模型，也在很大程度上改變了企業(yè)實施技術創(chuàng)新的初衷和預期，如果完全堅持傳統(tǒng)觀點，對于這些創(chuàng)新成功與失敗的判別就會出現(xiàn)較大偏差。