導(dǎo)語：如何才能寫好一篇研發(fā)合同，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞合同研究組織新藥研發(fā)趨勢(shì)

中圖分類號(hào)：R956文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C文章編號(hào)：1006-1533(2007)04-0153-02

我國(guó)對(duì)新藥研發(fā)這一領(lǐng)域的重視及各項(xiàng)規(guī)范性文件的建立與實(shí)施，使我國(guó)的新藥研發(fā)變得更加規(guī)范，可操作性更強(qiáng)，并且能使我國(guó)的新藥研發(fā)更好地與國(guó)際接軌。但隨之而來也使國(guó)內(nèi)許多研究機(jī)構(gòu)、高等院校及制藥企業(yè)等新藥研發(fā)單位面臨一些前所未有的現(xiàn)實(shí)問題（如相關(guān)專業(yè)人才匱乏，資金投入不足等）。這些問題同時(shí)也是新藥研發(fā)這一領(lǐng)域自身專業(yè)性強(qiáng)、投入高、風(fēng)險(xiǎn)高、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)決定的。

1合同研究組織(CRO)的定義

CRO是ContractResearchOrganization的英文縮寫，直譯過來的意思是“合同研究組織”，又稱“研發(fā)外包”。我國(guó)《藥物臨床試驗(yàn)管理規(guī)范》（GCP）中將其定義為：一種學(xué)術(shù)性或商業(yè)性的科學(xué)機(jī)構(gòu)，申辦者可委托其執(zhí)行臨床試驗(yàn)中的某些工作與任務(wù)，此種委托必須做書面規(guī)定。

2CRO的主要服務(wù)范圍［1］

一個(gè)擁有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員與相應(yīng)硬件的CRO可為研發(fā)單位提供：臨床前試驗(yàn)(動(dòng)物的急毒、長(zhǎng)毒試驗(yàn)及體外組織試驗(yàn)等)；臨床試驗(yàn)(藥物的Ⅰ期、Ⅱ期、Ⅲ期臨床試驗(yàn))；新藥上市后的不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)(Ⅳ期臨床試驗(yàn))；生物等效性試驗(yàn)。

3CRO的產(chǎn)生與發(fā)展

3.1國(guó)外CRO的產(chǎn)生與發(fā)展

CRO是20世紀(jì)70年代末期、80年代初期的美國(guó)經(jīng)過10年左右的發(fā)展，于20世紀(jì)80年代后期在美國(guó)、歐洲、日本迅速興起的合同研究組織［2］。從新藥研發(fā)的角度來看，其難度逐年加大，除了化合物篩選外，為了保證藥物的安全性，藥品監(jiān)管部門對(duì)新藥的臨床研究要求不斷提高，相應(yīng)的法規(guī)、技術(shù)指南相繼頒布，使得企業(yè)無法應(yīng)對(duì)，而CRO中人員專業(yè)化程度高；擁有一定的公共交際網(wǎng)絡(luò)；對(duì)國(guó)家批準(zhǔn)的新藥臨床試驗(yàn)基地較為熟悉；對(duì)相關(guān)行政管理部門（如FDA）頒布的相關(guān)法律、法規(guī)有深入的研究。這便大大提高了工作效率，他們能給新藥研發(fā)單位提供大量有效的管理模式和具體的操作方法，使新藥審批速度加快。研發(fā)單位與CRO合作可以減少企業(yè)在臨床研究等方面的人員和資金投入，又可獲得優(yōu)質(zhì)服務(wù)，是今后藥物研發(fā)領(lǐng)域的一個(gè)發(fā)展趨勢(shì)。

3.2我國(guó)CRO的發(fā)展

我國(guó)的CRO雖然僅有四五年的歷史，市場(chǎng)占有率還不大，但其發(fā)展?jié)摿O大。

3.2.1我國(guó)CRO發(fā)展的優(yōu)勢(shì)

我國(guó)具備許多世界新藥研發(fā)強(qiáng)國(guó)所不具有的優(yōu)勢(shì)，筆者將從以下4個(gè)方面進(jìn)行闡述。

受試者優(yōu)勢(shì)：我國(guó)是一個(gè)人口大國(guó)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及國(guó)民素質(zhì)的不斷提高，很多健康人群與患者愿意在簽署知情同意書（InformedConsentForm）的前提下，通過正規(guī)的方式進(jìn)行新藥的臨床試驗(yàn)。所謂知情同意書，是指每位受試者表示自愿參加某一試驗(yàn)的文件證明，研究者需向受試者說明試驗(yàn)性質(zhì)、試驗(yàn)?zāi)康摹⒖赡艿氖芤婧惋L(fēng)險(xiǎn)、可供選用的其他治療方法以及符合《赫爾辛基宣言》規(guī)定的受試者的權(quán)利和義務(wù)等，使受試者充分了解后表達(dá)其同意。

臨床試驗(yàn)基地及專業(yè)優(yōu)勢(shì)：我國(guó)地域遼闊，已被國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局批準(zhǔn)擁有新藥臨床研究資格的基地醫(yī)院和專業(yè)較多。這將為多中心臨床試驗(yàn)提供強(qiáng)有力的支持。

成本優(yōu)勢(shì)：我國(guó)的新藥研發(fā)成本相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說具有絕對(duì)的成本優(yōu)勢(shì)。2005年的有關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，39％的跨國(guó)企業(yè)希望今后在中國(guó)投資，而愿意在美國(guó)投資的占29％，愿意在印度投資的占28%［3］.

國(guó)家相關(guān)行政部門的支持：國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局于2003年8月6日頒布的局令第3號(hào)《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范（GCP）》第32條明確規(guī)定：申辦者負(fù)責(zé)發(fā)起、申請(qǐng)、組織、監(jiān)查和稽查一項(xiàng)臨床試驗(yàn)，并提供試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)。申辦者按國(guó)家法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，向國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局遞交臨床試驗(yàn)的申請(qǐng)，也可委托合同研究組織執(zhí)行臨床試驗(yàn)中的某些工作和任務(wù)。

3.2.2我國(guó)CRO發(fā)展中存在的問題及解決方法

由于我國(guó)的CRO處于起步階段，發(fā)展時(shí)間還不長(zhǎng)，自身必然存在不少問題，也是目前阻礙其發(fā)展的主要因素。

當(dāng)前我國(guó)CRO發(fā)展中存在的主要問題：⑴對(duì)于自身的業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)模式不明晰；⑵實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，工作效率不高；⑶缺乏國(guó)際化的專業(yè)化人才。

我國(guó)CRO發(fā)展中存在問題的解決方法：上述幾個(gè)問題是我國(guó)CRO發(fā)展過程中急待解決的“瓶頸”。筆者結(jié)合自己的工作實(shí)際提出以下解決辦法：

⑴通過廣泛的市場(chǎng)調(diào)研并結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)確定業(yè)務(wù)種類及業(yè)務(wù)模式。CRO涉及的業(yè)務(wù)范圍廣而全，國(guó)內(nèi)的CRO尚不具備開展全面業(yè)務(wù)的實(shí)力，在起步階段應(yīng)以其中一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)業(yè)務(wù)為突破口，并將其做精、做強(qiáng)。

⑵在實(shí)踐中盡快積累能適應(yīng)本國(guó)國(guó)情的經(jīng)驗(yàn)。國(guó)外的CRO雖有許多寶貴經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)借鑒，但由于不同地域、文化的差異，國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)在我國(guó)并不完全適用，我國(guó)的CRO應(yīng)從中去粗取精，在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)和積累，逐步總結(jié)出適合我國(guó)的CRO經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健?/p>

⑶加強(qiáng)專業(yè)化人才的培養(yǎng)。由于CRO所從事的業(yè)務(wù)專業(yè)性很強(qiáng)，必須在其組織內(nèi)部培養(yǎng)能獨(dú)當(dāng)一面的專業(yè)技術(shù)人員。他們應(yīng)具備：藥品研發(fā)（如藥物制劑、藥物分析等）的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)；擁有臨床醫(yī)學(xué)、藥學(xué)（包括化學(xué)藥品、中藥及生物制品）等相關(guān)專業(yè)背景；熟悉藥品注冊(cè)技術(shù)、世界醫(yī)學(xué)大會(huì)赫爾辛基宣言人體醫(yī)學(xué)研究的倫理準(zhǔn)則、藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范（GCP）及標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SOP）等專業(yè)知識(shí)技能［4］。高科技的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。只有培養(yǎng)出合格的高素質(zhì)的人才團(tuán)隊(duì)才能使我國(guó)CRO持續(xù)、快速地發(fā)展。

4我國(guó)未來的CRO

篇2

關(guān)鍵詞：合同能源管理；節(jié)能服務(wù)；稅收政策

[中圖分類號(hào)]F810.422　[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A　[文章編號(hào)]1671-7287(2011)04-0037-04

最近幾十年，人類社會(huì)生產(chǎn)力得到了前所未有的發(fā)展，能源消耗也急劇增加。一方面，能源消耗的迅速增長(zhǎng)使得地區(qū)環(huán)境和全球環(huán)境的變化越來越大；另一方面，能源成本已經(jīng)占到高耗能企業(yè)成本中相當(dāng)大的比重，如何開源節(jié)流已成為能源行業(yè)積極探索的重大問題之一。合同能源管理機(jī)制產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的世界能源危機(jī)時(shí)期。石油能源危機(jī)使發(fā)達(dá)國(guó)家能源費(fèi)用大幅度提高，各個(gè)國(guó)家都轉(zhuǎn)向依靠本國(guó)能源、節(jié)約能源的能源戰(zhàn)略。于是，合同能源管理作為一種先進(jìn)的能源管理模式和市場(chǎng)化運(yùn)作的節(jié)能機(jī)制在西方國(guó)家迅速發(fā)展起來，尤其在美國(guó)、加拿大和歐洲，節(jié)能服務(wù)公司已發(fā)展成為一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。我國(guó)近年來也在節(jié)能領(lǐng)域積極探索合同能源管理機(jī)制，鑒于此，本文擬探討如何從稅收政策角度推動(dòng)合同能源管理機(jī)制的發(fā)展。

一、合同能源管理機(jī)制與狀況

1.合同能源管理機(jī)制

合同能源管理是一種將節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目減少的能耗費(fèi)用來支付全部項(xiàng)目成本的節(jié)能投資方式，是市場(chǎng)化的節(jié)能機(jī)制。合同能源管理通過節(jié)能服務(wù)專業(yè)化，實(shí)現(xiàn)節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能改造企業(yè)和社會(huì)三方共贏的一種市場(chǎng)化節(jié)能新機(jī)制。針對(duì)不同的主體，這些效益主要表現(xiàn)在：第一，對(duì)節(jié)能服務(wù)公司而言，合同能源管理機(jī)制使得一批有節(jié)能改造想法卻無資金和技術(shù)實(shí)力的中小型企業(yè)紛紛加入到節(jié)能改造的團(tuán)隊(duì)中來，無形中拓寬了改造市場(chǎng)，為節(jié)能服務(wù)公司帶來了更多的潛在客戶；第二，對(duì)節(jié)能改造企業(yè)而言，企業(yè)不需要投入資金，也不需要承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，就可以完成節(jié)能技術(shù)改造，同時(shí)分享項(xiàng)目的部分節(jié)能效益，而且合同期滿后節(jié)能設(shè)備和全部節(jié)能效益全部歸節(jié)能改造企業(yè)所有；第三，對(duì)社會(huì)而言，合同能源管理機(jī)制能更好地推動(dòng)節(jié)能改造項(xiàng)目的進(jìn)行，緩解能源緊張的趨勢(shì)，也使得生態(tài)環(huán)境效益大大增加。

2.我國(guó)合同能源管理發(fā)展的狀況

合同能源管理機(jī)制引入我國(guó)十幾年來，大大促進(jìn)了國(guó)內(nèi)節(jié)能企業(yè)的發(fā)展，但其發(fā)展進(jìn)程仍比較緩慢。

①政策缺位導(dǎo)致合同能源管理發(fā)展遲緩。由于合同能源管理是近年發(fā)展起來的新生事物，與之相關(guān)的政策還不盡完善。首先，現(xiàn)行公共財(cái)政管理體制下，公共機(jī)構(gòu)支付的節(jié)能服務(wù)費(fèi)用通常還沒有相應(yīng)的支出科目；其次，目前財(cái)政資金支持的節(jié)能項(xiàng)目資金主要針對(duì)大型節(jié)能改造企業(yè)，扶持節(jié)能服務(wù)公司發(fā)展的政策還沒有足夠的吸引力；最后，國(guó)家缺乏強(qiáng)制性的規(guī)定以及經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，促使廣大企業(yè)實(shí)施節(jié)能改造，并且對(duì)能源利用效率較低的企業(yè)或行為沒有明顯的懲罰措施。

②融資困難導(dǎo)致合同能源管理發(fā)展萎縮。根據(jù)國(guó)外合同能源管理發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，節(jié)能服務(wù)公司一般都需要為節(jié)能改造企業(yè)提供建設(shè)改造資金、采購相應(yīng)的設(shè)備并實(shí)施節(jié)能服務(wù)改造工程。但是，目前我國(guó)絕大多數(shù)的節(jié)能服務(wù)公司都是中小型企業(yè)，規(guī)模較小，經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足，一旦承接的項(xiàng)目過多或過大，資金壓力就可能壓垮這些公司。節(jié)能服務(wù)公司一旦沒有充足的資金保障，合同能源管理的實(shí)施就將陷入十分被動(dòng)的局面，銀行等金融機(jī)構(gòu)往往也會(huì)把合同能源管理項(xiàng)目視作高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，因此，資金籌集渠道及規(guī)模等困難是造成我國(guó)合同能源管理萎縮的主要因素。

③技術(shù)欠缺導(dǎo)致合同能源管理發(fā)展落后。節(jié)能服務(wù)公司為節(jié)能需求企業(yè)提供節(jié)能新產(chǎn)品和新技術(shù)是實(shí)施合同能源管理機(jī)制的核心。一般來說，需要節(jié)能改造的大型企業(yè)對(duì)合同能源管理都是比較認(rèn)同的，因?yàn)槠渥陨硪残枰ㄟ^節(jié)約成本提高其在自身領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，所以都十分歡迎節(jié)能服務(wù)公司，特別是有相當(dāng)實(shí)力的公司為企業(yè)提供資金、技術(shù)、設(shè)備和相應(yīng)的節(jié)能診斷、節(jié)能改造和后繼的不斷提高能效的增值服務(wù)。但是，如何客觀公正的評(píng)價(jià)節(jié)能的效果并得到參與各方認(rèn)可，包括是否需要第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與；雙方如何分享持續(xù)的節(jié)能效益，是否存在扯皮；節(jié)能改造企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司即使初期達(dá)成一致，后期是否又會(huì)出現(xiàn)新的情況?這些都是問題。究其原因，最主要的是我國(guó)很多節(jié)能服務(wù)公司成立時(shí)間太短，大多是民營(yíng)企業(yè)，另一方面，節(jié)能服務(wù)往往涉及專業(yè)非常多，綜合度強(qiáng)，目前的節(jié)能服務(wù)公司和實(shí)力相對(duì)薄弱，技術(shù)能力較單一，企業(yè)公眾難免會(huì)對(duì)節(jié)能改造工作的效果有所擔(dān)心，從而影響其實(shí)施的積極性。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家推動(dòng)合同能源管理發(fā)展的稅收政策經(jīng)驗(yàn)

合同能源管理在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)成為一個(gè)充滿活力與希望的新興產(chǎn)業(yè)，節(jié)能服務(wù)公司的業(yè)務(wù)正在全球很多國(guó)家如火如荼地展開。

1.日本

長(zhǎng)期以來，日本由于其地理?xiàng)l件的局限性，以及發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)對(duì)能源有很大的需求，因此它對(duì)節(jié)能降耗一直相當(dāng)重視，其利用稅收政策引導(dǎo)合同能源管理及其節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展很有成效，并由此形成了一套比較完善的稅收體制。

首先，完善的燃油稅收政策補(bǔ)貼節(jié)能新技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用。日本政府對(duì)創(chuàng)新一直比較重視，對(duì)節(jié)能服務(wù)的創(chuàng)新模式也同樣如此。由于日本是一個(gè)工業(yè)大國(guó)，并且也是汽車生產(chǎn)與消費(fèi)大國(guó)，其燃油的消耗量巨大，再結(jié)合其他方面的考慮與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，日本針對(duì)能源產(chǎn)品實(shí)施了高額的稅收政策，即運(yùn)用高額的燃油稅收政策所得的資金，積極推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開發(fā)節(jié)能新技術(shù)，發(fā)展并促進(jìn)合同能源管理機(jī)制的進(jìn)一步完善。

其次，全面的稅收優(yōu)惠措施推進(jìn)節(jié)能產(chǎn)品的廣泛應(yīng)用。日本政府根據(jù)政策制定節(jié)能產(chǎn)品目錄，對(duì)目錄中的節(jié)能產(chǎn)品與設(shè)備實(shí)行加速折舊和稅收減免，并根據(jù)不同產(chǎn)品的能效水平，制定不同等級(jí)的稅率，起到一定的激勵(lì)作用。此外，為鼓勵(lì)節(jié)能設(shè)備推廣運(yùn)用，政府鼓勵(lì)銀行給節(jié)能項(xiàng)目提供低息貸款，促進(jìn)合同能源管理項(xiàng)目的廣泛實(shí)施。

2.德國(guó)

德國(guó)礦產(chǎn)資源十分豐富，但其工業(yè)區(qū)污染較嚴(yán)重，促使其在稅收政策制定方面對(duì)合同能源管理的實(shí)施提供特別支持。由于德國(guó)技術(shù)力量雄厚，能源供給單位分散且廣泛，所以政策方面也根據(jù)實(shí)際實(shí)施節(jié)能減排的各方利益做了充分的考慮。

首先，開征燃油稅，探索合同能源管理新機(jī)制。德國(guó)在1999年就開始了環(huán)境生態(tài)方面的稅收改革實(shí)踐。開征燃油稅就是其中非常重要的內(nèi)容，減少了企業(yè)和個(gè)人對(duì)燃油的依賴程度，鼓勵(lì)消費(fèi)者使用新能源，達(dá)到節(jié)能環(huán)保的目的。與此同時(shí)，用取得燃油稅的部分收入再投入到對(duì)合同能源管理機(jī)制的探索研究中去，走出一條低消費(fèi)、高效率的能源利用的道路。

其次，個(gè)別產(chǎn)業(yè)稅收優(yōu)惠與高額征收稅費(fèi)并舉。政府對(duì)合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施的重視在很多

地方都有體現(xiàn)。例如，消費(fèi)者如果購買節(jié)能環(huán)保汽車或者其他節(jié)能產(chǎn)品，政府會(huì)根據(jù)購買的實(shí)際情況給予稅收優(yōu)惠，甚至有相應(yīng)的消費(fèi)補(bǔ)貼；相反，如果消費(fèi)者購買大排量高耗能的汽車或者其他高耗能產(chǎn)品，政府就會(huì)對(duì)其征收高額稅費(fèi)，從而限制能源的過度消費(fèi)。

3.值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)

由于能源的日益緊張，世界各國(guó)都積極發(fā)展合同能源管理與節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過長(zhǎng)期研究和實(shí)踐，發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于推進(jìn)合同能源管理機(jī)制的相關(guān)稅收政策比較完善?？傮w上可歸納為三個(gè)方面：第一，采取一定的稅收優(yōu)惠政策，激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排；第二，采取開征新稅種、提高稅率的方法或是擴(kuò)大征稅范圍等措施，提高納稅人的納稅負(fù)擔(dān)，使其認(rèn)識(shí)到節(jié)能減排的重要性；第三，針對(duì)能耗高的企業(yè)征收相對(duì)高的稅款，取得的資金支持可再生能源和新能源等技術(shù)開發(fā)、設(shè)備采購，激勵(lì)低耗能企業(yè)進(jìn)一步挖掘潛力，從而向節(jié)能環(huán)保方向發(fā)展，改變資源利用方式。

三、推動(dòng)我國(guó)合同能源管理發(fā)展的稅收政策建議

借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家合同能源管理發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)政府應(yīng)該制定合理的稅收優(yōu)惠以及懲罰性的稅收政策以激勵(lì)和規(guī)范我國(guó)合同能源管理的發(fā)展。

1.強(qiáng)化稅收優(yōu)惠，降低合同能源管理技術(shù)與資本壓力

加快培育和發(fā)展節(jié)能服務(wù)企業(yè)，加強(qiáng)宣傳合同能源管理機(jī)制，從國(guó)家角度不斷強(qiáng)化節(jié)能減排技術(shù)改造要求，國(guó)家相關(guān)部委最新《關(guān)于促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展增值稅、營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅政策問題的通知》，明確了稅收優(yōu)惠政策：從2011年1月1日起，獲得資質(zhì)的節(jié)能服務(wù)公司都可以實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目，從而享有增值稅、營(yíng)業(yè)稅和企業(yè)所得稅等多項(xiàng)稅收優(yōu)惠，獲得政府有力支持，大大提高其積極性。筆者認(rèn)為國(guó)家出臺(tái)的關(guān)于具體稅種的優(yōu)惠政策確實(shí)能夠促進(jìn)合同能源管理的發(fā)展，若在其他方面同時(shí)采取稅收優(yōu)惠激勵(lì)政策，其效果會(huì)更加明顯。

第一，政府對(duì)合同能源管理承擔(dān)相關(guān)的技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)研發(fā)新技術(shù)的熱情，促使新技術(shù)不斷的開發(fā)出來并應(yīng)用于實(shí)踐，為合同能源管理提供強(qiáng)大的技術(shù)保障。此外，要加強(qiáng)科研院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等激勵(lì)工作，鼓勵(lì)相關(guān)的宣傳機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)做好宣傳工作，提高合同能源管理理念、促進(jìn)節(jié)能減排政策的傳播和普及，為合同能源管理的未來打下一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

第二，利用稅收優(yōu)惠政策降低節(jié)能服務(wù)公司的成本。一般節(jié)能服務(wù)公司規(guī)模較小，大部分都是民營(yíng)企業(yè)，資金都比較欠缺，如果稅務(wù)部門對(duì)節(jié)能服務(wù)公司通過合法渠道取得資金的利息能夠進(jìn)行稅前扣除，一定程度上可以降低節(jié)能服務(wù)公司的利息負(fù)擔(dān)。同時(shí)，鑒于合同能源管理的發(fā)展意義和風(fēng)險(xiǎn)，最重要的是對(duì)那些給節(jié)能服務(wù)公司提供金融服務(wù)的單位或個(gè)體都進(jìn)行一定的稅收減免”J，從而增加參與各方的利潤(rùn)率，提高他們的積極性。

總之，合同能源管理需要社會(huì)各方力量積極參與，努力建設(shè)，只有這樣，才能快速提高中小型節(jié)能服務(wù)公司的發(fā)展規(guī)模以及質(zhì)量。

篇3

2研究進(jìn)展

無線網(wǎng)絡(luò)通信的核心技術(shù)是無線信號(hào)的多址接入方式,這是無線信號(hào)覆蓋用戶使其實(shí)現(xiàn)通信的連接通道。由于無線通信的無線電波可以進(jìn)行大面積的覆蓋,加之無線通信具有廣播信道這一特點(diǎn),使得某一個(gè)用戶所發(fā)射的無線信號(hào)可以在覆蓋區(qū)域內(nèi)被所有用戶所接收,于是如何使發(fā)射方與目的接收方連接在一起,是無線通信需要解決的首要問題,這即涉及到信號(hào)地址的分配問題。無線網(wǎng)絡(luò)通信所用到的多址接入方式,其數(shù)學(xué)原理是無線信號(hào)的正交分割定律。在電磁領(lǐng)域,無線信號(hào)是以無線波的形式傳播的,它是碼型、頻率和時(shí)間的函數(shù)。據(jù)此可以將無線通信的多址接入方式分為以下3 種:第一種劃分方式是,當(dāng)以無線信號(hào)傳輸所存在的時(shí)間不同而劃分所建立的接入地址時(shí),這種劃分方法就是時(shí)分多址(TDMA)。時(shí)分多址的系統(tǒng)設(shè)備須有高度精確的同步與定時(shí),以確保由各個(gè)移動(dòng)裝置所發(fā)射出的無線信號(hào)可以不在發(fā)射基站發(fā)生混淆。這種多址方式的優(yōu)點(diǎn)是發(fā)射頻率的規(guī)劃比較簡(jiǎn)單,互調(diào)干擾小,可以準(zhǔn)確地接收指定時(shí)間間隔內(nèi)的無線信號(hào)。同時(shí)這種方式使得系統(tǒng)設(shè)備的容量變大,以更方便地對(duì)無線通道進(jìn)行動(dòng)態(tài)分配。第二種劃分方式是當(dāng)用無線信號(hào)的傳輸頻率不同而劃分所建立的接入地址時(shí),這種劃分方法就叫做頻分多址 (FD-MA)。這種多址方式發(fā)展得已經(jīng)比較成熟,而且與模擬系統(tǒng)的兼容性好,對(duì)無線信號(hào)發(fā)射功率的控制要求不是很高。其缺點(diǎn)就是在集成系統(tǒng)的設(shè)計(jì)中需要對(duì)頻率控制進(jìn)行詳細(xì)地規(guī)劃,在通信發(fā)射基站需要安裝多個(gè)可以負(fù)載不同頻率的發(fā)射機(jī),且需要讓他們同時(shí)進(jìn)行工作。第三種是當(dāng)以無線信號(hào)的碼型不同而建立接入地址時(shí),此種劃分方法叫做碼分多址 (CDMA)。在這之中,頻分多址是被人們最早使用的,而碼分多址則是最近幾年才應(yīng)用到無線網(wǎng)絡(luò)通信中來的。這種多址方式的優(yōu)點(diǎn)是無線信號(hào)所需要的發(fā)射功率比較低。

3 無線網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的應(yīng)用

3.1 智能挖掘機(jī)設(shè)計(jì)

挖掘機(jī)的出現(xiàn)使人們從大量繁重與危險(xiǎn)的體力勞動(dòng)中解放出來,提高了工業(yè)生產(chǎn)的效率。由于傳統(tǒng)的挖掘機(jī)在高度危險(xiǎn)的環(huán)境中 (比如易崩塌、高溫、有毒氣等) 工作時(shí),駕駛員的生命安全得不到有效保護(hù),這也使得這種高效的挖掘機(jī)的適用范圍受到一定的限制。隨著無線網(wǎng)絡(luò)通信的飛速發(fā)展,其在智能挖掘機(jī)設(shè)計(jì)中的應(yīng)用也開始發(fā)展。具有無線網(wǎng)絡(luò)通信功能的智能挖掘機(jī)主要由 5 部分組成:電機(jī)驅(qū)動(dòng)模塊、角度檢測(cè)模塊、距離檢測(cè)模塊和無線通信模塊,在這之中,無線通信模塊起到了核心的控制作用[1]。它的實(shí)現(xiàn)過程是這樣的:選用具有優(yōu)異性能與較少元件的PTR2000 作為無線網(wǎng)絡(luò)通信的核心設(shè)備,它可以實(shí)現(xiàn)智能挖掘機(jī)中上位機(jī)和下位機(jī)之間的無線通信,操作者只需要將智能挖掘機(jī)的方位角度和前進(jìn)距離等命令輸入,即可通過無線通信這一模塊傳輸?shù)较挛粰C(jī),然后通過角度檢測(cè)模塊和距離檢測(cè)模塊的配合,即可完成挖掘任務(wù)。無線網(wǎng)絡(luò)通信在挖掘機(jī)中的應(yīng)用,大大提高了挖掘機(jī)的工作效率,同時(shí)可以將挖掘機(jī)的應(yīng)用范圍進(jìn)一步擴(kuò)展,可以適應(yīng)高危險(xiǎn)的工作環(huán)境,提高了操作者的生命安全保障。

3.2物流管理

連鎖經(jīng)營(yíng)在商業(yè)零售領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用比較普遍,近年來隨著網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的發(fā)展,這一經(jīng)營(yíng)方式得以飛速發(fā)展,使得企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本也大大降低,也使得客戶的消費(fèi)更加方便快捷。隨著人民生活水平地提高,消費(fèi)群體的日益壯大,連鎖經(jīng)營(yíng)行業(yè)所面臨的客流量也持續(xù)攀升,商品流通更加高效。但這帶來的一個(gè)問題是傳統(tǒng)的管理技術(shù)無法適應(yīng)如此大量數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)性更新,尤其是圖書的連鎖經(jīng)營(yíng)銷售行業(yè),如何記錄大量圖書的入庫與出庫信息、貨架上各類圖書的實(shí)時(shí)更新,以及如何在短時(shí)間內(nèi)對(duì)圖書的銷售與物流信息進(jìn)行核算盤點(diǎn),是擺在圖書物流管理與連鎖經(jīng)營(yíng)銷售行業(yè)面前的一大難題。傳統(tǒng)的有線網(wǎng)絡(luò)通信方式受限于布線復(fù)雜、成本高昂而無法完成現(xiàn)階段的圖書物流與銷售任務(wù)。無線網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的應(yīng)用使這一問題迎刃而解[2]。圖書連鎖零售商一般會(huì)在全國(guó)各地設(shè)立多個(gè)配送中心,這一配送中心也是圖書銷售行業(yè)的核心物流網(wǎng)絡(luò),可以同時(shí)滿足用戶需求與圖書銷售。在各個(gè)配送中心使用的是具有無線通信功能的便攜式數(shù)據(jù)終端設(shè)備。這一設(shè)備可以使圖書銷售行業(yè)的物流網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)高效快捷準(zhǔn)確運(yùn)作。這種便攜式的無線通信終端設(shè)備擺脫了傳統(tǒng)有線通信的束縛,可以自由移動(dòng),在數(shù)據(jù)采集業(yè)和物流行業(yè)應(yīng)用時(shí)優(yōu)勢(shì)明顯,在圖書物流配送網(wǎng)絡(luò)中的應(yīng)用也收到了比較好的效果。在圖書物流配送與銷售中,所有的物流信息,包括物流托盤、作業(yè)表單、作業(yè)人員等都可通過這種設(shè)備的無線網(wǎng)絡(luò)通信功能來實(shí)現(xiàn)其記錄與采集。在圖書物流配送中心的入庫環(huán)節(jié),無線通信的終端設(shè)備會(huì)在主機(jī)上下載相關(guān)的數(shù)據(jù),而工作人員所要做的就是將對(duì)應(yīng)的單據(jù)編號(hào)從數(shù)據(jù)終端上輸入即可。通過對(duì)實(shí)際已經(jīng)入庫的圖書條形碼進(jìn)行掃描后,將應(yīng)收數(shù)據(jù)與實(shí)收數(shù)據(jù)進(jìn)行校對(duì)。最后一個(gè)環(huán)節(jié)是無線通信的終端設(shè)備會(huì)講采集到的相關(guān)數(shù)據(jù)傳輸?shù)街鳈C(jī)系統(tǒng)上,以供物流配送中心的管理系統(tǒng)進(jìn)一步地分析和處理。在圖書的出庫環(huán)節(jié),操作順序類似,據(jù)此配送中心可以得到詳細(xì)的圖書配送與銷售上架情況,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)圖書銷售環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)收集與控制。可見,當(dāng)無線網(wǎng)絡(luò)通信用于圖書的物流銷售管理中時(shí),可以大大提高工作效率,且能對(duì)圖書銷售相關(guān)的詳細(xì)信息進(jìn)行收集與掌握,從

而可以更方便地進(jìn)行圖書銷售的物流管理與銷售。 3.3 GPS檢測(cè)系統(tǒng)

無線網(wǎng)絡(luò)通信在GPS實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的應(yīng)用是該技術(shù)得以推廣的一大動(dòng)力。在GPS監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中,核心部分是數(shù)據(jù)鏈,它的作用是將現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)到的GPS數(shù)據(jù)傳輸?shù)綌?shù)據(jù)處理中心。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)鏈采用的是有線的方式,比如國(guó)際換聯(lián)網(wǎng)和局域網(wǎng)等,但由于很多監(jiān)測(cè)現(xiàn)場(chǎng)與數(shù)據(jù)處理中心距離較遠(yuǎn),有線的方式需要的投入成本與操作成本比較高昂,且受外部環(huán)境影響較大,導(dǎo)致GPS信息數(shù)據(jù)處理出現(xiàn)一定問題。而無線網(wǎng)絡(luò)通信方式的應(yīng)用則解決了這一問題,目前在GPS中應(yīng)用較多的無線網(wǎng)絡(luò)通信方式有CDMA、無線公眾網(wǎng)GSM[3]等。GPS的多天線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)是基于無線網(wǎng)絡(luò)通信的,可以實(shí)現(xiàn) RINEX 格式的互相轉(zhuǎn)換和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的即時(shí)下載。GPS的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)具有多種實(shí)時(shí)傳輸方式,比較常用的是剛才提到的CDMA,此外還有GPRS,后者在傳輸速度和價(jià)格方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。GPS 用戶只要處于無線通信信號(hào)的覆蓋區(qū)域,有一個(gè)常用的IP 地址,并且在數(shù)據(jù)的接收終端能夠接入到互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),那么用戶就可以將 GPS所監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)即時(shí)傳輸?shù)剿枰挠?jì)算機(jī)里。具有無線網(wǎng)絡(luò)通信功能的GPS 特別適用于在崩塌或滑坡地帶使用,因?yàn)檫@樣的地帶比較危險(xiǎn),不適合工作人員在此進(jìn)行實(shí)時(shí)值班監(jiān)測(cè)相關(guān)數(shù)據(jù)信息。與常規(guī)的 GPS 連續(xù)運(yùn)行站式監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和GPS 靜態(tài)定位監(jiān)測(cè)模式相比,具有無線網(wǎng)絡(luò)通信功能的 GPS 可以更好地繼承和綜合這兩種模式的優(yōu)點(diǎn),同時(shí)避免兩種模式的一些缺點(diǎn)。

3.4 無線網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)在自動(dòng)化立體式倉庫中的應(yīng)用

自動(dòng)化立體式倉庫作為現(xiàn)代物流業(yè)的核心組成部分,起到了對(duì)物資儲(chǔ)存與分配的作用。顧名思義,自動(dòng)化立體式倉庫是對(duì)儲(chǔ)存物資的控制實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化,這就需要相關(guān)的設(shè)備、上位系統(tǒng)和底層控制設(shè)備等的信息要進(jìn)行及時(shí)相互的交流,要實(shí)現(xiàn)這種相互的信息交流,則需要各個(gè)控制系統(tǒng)的相關(guān)設(shè)備之間要有準(zhǔn)確的信息傳遞方式,這也是自動(dòng)化立體式倉庫的核心技術(shù)之一。早期的自動(dòng)化立體式倉庫其通信方式采用的是具有屏蔽通信電纜的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)通信方式,由于采用有線的方式,這種通信方式容易受電纜折斷或工作量繁重時(shí)信號(hào)傳輸?shù)母蓴_,導(dǎo)致系統(tǒng)可靠性下降。無線網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的采用可以說是自動(dòng)化立體式倉庫的一個(gè)革命[4],由于這種通信方式不再依賴于有線式的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)通信,而是實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)與面之間的立體空間式通信。無線通信還方便于操作人員對(duì)設(shè)備的調(diào)試,只需通過無線網(wǎng)卡將相關(guān)設(shè)備連入即可完成對(duì)設(shè)備的調(diào)試。無線網(wǎng)絡(luò)通信的應(yīng)用使得自動(dòng)化立體式倉庫的運(yùn)行效率更高更穩(wěn)定。

篇4

也逐步增大。建設(shè)工程項(xiàng)目的最主要的風(fēng)險(xiǎn)還是合同法律風(fēng)險(xiǎn),做好建設(shè)工程合同中法律風(fēng)險(xiǎn)的防控,就意味著保證了發(fā)包人的投資利益得到了最大限度的保護(hù)。因此,預(yù)防與控制建設(shè)工程合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)成為了發(fā)包人面臨的最根本的問題。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同；發(fā)包人；法律風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1.建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn),則是指在建設(shè)工程合同法律關(guān)系中,當(dāng)發(fā)包人的作為或不作為與相關(guān)法律的要求或建設(shè)工程合同的約定相偏離時(shí),發(fā)包人就存在因違反法律規(guī)定或合同約定而承擔(dān)不利后果的可能性,或由于發(fā)包人未能充分利用法律所賦予的權(quán)利而承擔(dān)不利后果的可能性,這些可能性對(duì)于發(fā)包人來說就是在建設(shè)工程合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性

建設(shè)工程合同中發(fā)包人的法律風(fēng)險(xiǎn),具有一般合同法律風(fēng)險(xiǎn)的共性。但是建設(shè)工程合同中發(fā)包人的法律風(fēng)險(xiǎn),除了具有一般合同的法律風(fēng)險(xiǎn)的特征之外,因建設(shè)工程合同的特殊性及其他特殊原因,使得建設(shè)工程合同中發(fā)包人的法律風(fēng)險(xiǎn)有著不同于一般合同法律風(fēng)險(xiǎn)的顯著特征。建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的顯著特征表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

第一,防范周期長(zhǎng)期性。

投資建設(shè)一個(gè)工程項(xiàng)目的是一個(gè)耗費(fèi)大量時(shí)間和物資的商業(yè)活動(dòng),它有一個(gè)最顯著的特征就在于建設(shè)工程合同的履行比起其他合同來講,是一個(gè)時(shí)間周期非常長(zhǎng)的過程。項(xiàng)目建設(shè)是一個(gè)連續(xù)的,漸進(jìn)的動(dòng)態(tài)過程,其最大的特點(diǎn)是長(zhǎng)期項(xiàng)目的運(yùn)行周期,使合同的履行成為一個(gè)長(zhǎng)期的過程,整個(gè)合同履行完畢所花費(fèi)的時(shí)間少則數(shù)年多到數(shù)十年間。[6]因此,建設(shè)工程合同中發(fā)包人的法律風(fēng)險(xiǎn)具有防控周期長(zhǎng)的特性。

第二,邏輯順序性。

建設(shè)工程合同的履行必須符合建設(shè)項(xiàng)目過程的邏輯鏈,如項(xiàng)目開始建設(shè)后,首先必須進(jìn)行工程設(shè)計(jì),然后當(dāng)設(shè)計(jì)完成之后,才能按照設(shè)計(jì)的圖紙進(jìn)行施工建設(shè)。因此,建設(shè)工程施工合同法律關(guān)系中發(fā)包人必須遵循相應(yīng)的邏輯線索進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制。例如:施工合同的履行就要求在它之前的設(shè)計(jì)合同得以很好的履行,不能出現(xiàn)大的履行瑕庇。因此,在研究其法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí),必須抓住其在邏輯上的先后順序以及各個(gè)合同之間的邏輯相關(guān)性。

第三,綜合性。

建設(shè)工程合同涉及的法律關(guān)系多樣、各個(gè)合同的內(nèi)容差異較大、各個(gè)合同的條款又相對(duì)復(fù)雜。每一種合同在訂立或履行的過程都是不完全一樣的。無論是工程的勘察、設(shè)計(jì)還是施工合同的訂立,都不僅僅需要一定的專業(yè)知識(shí),嚴(yán)格參照一定的數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考量。因此,建設(shè)工程合同發(fā)包人的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的無論是理論上還是實(shí)踐中都涉及到了多門學(xué)科理論與實(shí)務(wù)操作。因而導(dǎo)致了其防控方法的綜合性。

第四,復(fù)雜性。

建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性是其綜合性的另一種體現(xiàn)。主要表現(xiàn)在:建設(shè)工程合同的種類眾多,在這眾多的合同中每一個(gè)合同的主體又受到不同的法律關(guān)系來調(diào)整。這就導(dǎo)致了建設(shè)工程合同一方面受《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、乃至《著作權(quán)法》等多個(gè)法律部門的綜合調(diào)整,還受到不同的地區(qū)多層級(jí)不同的行政管理部門出臺(tái)的法規(guī)規(guī)章的制約,法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性由此產(chǎn)生。

第五,利益性。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看,建設(shè)工程本身是發(fā)包人的一項(xiàng)商業(yè)投資,那么法律風(fēng)險(xiǎn)防控的投入必然納入商業(yè)成本的范疇。因此,當(dāng)人訂立合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范,必然要考慮建設(shè)工程合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范利益輸出和投資建設(shè)項(xiàng)目提出的比例關(guān)系控制。發(fā)包人在充分衡量了法律風(fēng)險(xiǎn)的利益考慮之后,再進(jìn)行投資決策。

3.建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)的分類

(1)按法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)劃分

按法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)劃分,建設(shè)工程合同法律關(guān)系中發(fā)包人所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)可分為刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)和單方面權(quán)益喪失四個(gè)方面。刑事處罰、行政處竊法律風(fēng)險(xiǎn)指的是由于合同當(dāng)事人的行為與法律強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸而要受到來自公權(quán)力機(jī)構(gòu)的懲罰。而民事法律風(fēng)險(xiǎn)則主要是由于合同當(dāng)事人違反合同約定而引起,不利后果是承擔(dān)民事責(zé)任。至于單方權(quán)益喪失則與前三種法律風(fēng)險(xiǎn)截然不同,主要是指由于建設(shè)工程合同中發(fā)包人單方的原因所造成的權(quán)益喪失,在這種法律風(fēng)險(xiǎn)中,發(fā)包方無法向法律風(fēng)險(xiǎn)主體主張?zhí)幜P或者主張權(quán)利,不利后果完全由其自行造成并承擔(dān)。例如,發(fā)包人由于自身管理上的漏洞而導(dǎo)致某些合法權(quán)益無法主張。

(2)按具體合同的性質(zhì)進(jìn)行劃分

首先,就契約理論而言,建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同屬于廣義的承攬合同,我國(guó)《合同法》第16章287條規(guī)定:對(duì)于合同法第16章“建設(shè)工程合同”, 本章沒有規(guī)定的,適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定。那么對(duì)于建設(shè)工程合同而言,承包人(包括勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人)其實(shí)質(zhì)為承攬人,發(fā)包人實(shí)質(zhì)為定做人,承包人(承攬人)依照發(fā)包人(定做人)的要求完成建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工工作,并將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工工作的成果交付給發(fā)包人,發(fā)包人接受工作成果并給付酬金給承包人。但我國(guó)《合同法》第16章所規(guī)定的建設(shè)工程合同和一般的承攬合同又存在區(qū)別。由此可見在我國(guó),建設(shè)工程合同中的勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同實(shí)質(zhì)上屬于特殊的承攬合同。

其次,建設(shè)工程監(jiān)理合同屬于廣義的委托合同。根據(jù)我國(guó)《合同法》第276條規(guī)定的詳細(xì)內(nèi)容,明確表明監(jiān)理合同屬于委托合同。

再次,建設(shè)工程物資采購合同是指發(fā)包人或承包人為完成建設(shè)工程而與建設(shè)工程物質(zhì)賣方訂立的買賣契約,其實(shí)質(zhì)為買賣合同。

由以上分析可知,實(shí)務(wù)中,建設(shè)工程的相關(guān)合同實(shí)際上可以分為承攬合同、委托合同以及買賣合同三大類別。那么,建設(shè)工程合同中發(fā)包人主要的法律風(fēng)險(xiǎn)可分為承攬合同風(fēng)險(xiǎn)、委托合同風(fēng)險(xiǎn)以及買賣合同風(fēng)險(xiǎn)。

(3)按法律風(fēng)險(xiǎn)的成因進(jìn)行劃分

建設(shè)工程合同中發(fā)包人法律風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)其成因劃分為客觀性法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀性法律風(fēng)險(xiǎn)。客觀性法律風(fēng)險(xiǎn)主要是特定法律環(huán)境下所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),主要是由于相關(guān)法律規(guī)定不完備所造成的法律風(fēng)險(xiǎn)。客觀性法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀性使得發(fā)包人只能盡可能將該法律風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受和控制的范圍內(nèi)而無法做到完全防止其發(fā)生。主觀性法律風(fēng)險(xiǎn)則是由于發(fā)包人作為或不作為與法律的要求或合同的約定相偏離時(shí),發(fā)包人就存在因違反法律規(guī)定或合同約定的行為而承擔(dān)的不利后果。主觀性法律可以通過完備的建設(shè)工程合同法律防控體系加以預(yù)防與控制,是發(fā)包人可以通過自身努力從根本上防止發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]孟蘭:《淺談建設(shè)工程合同中承包人法律風(fēng)險(xiǎn)防范》,載《法制與經(jīng)濟(jì)》,2013年第1期。

篇5

［關(guān)鍵詞］教學(xué)方法;合同法;研討型

一、合同法課程研討型教學(xué)方法概述

(一)改革傳統(tǒng)教學(xué)方法的動(dòng)機(jī)

合同法課程作為普通高等學(xué)校法學(xué)專業(yè)本科教學(xué)的重要選修課程之一，向來在法學(xué)教學(xué)領(lǐng)域，特別是民法學(xué)教學(xué)領(lǐng)域，具有重要的地位。隨著知識(shí)信息化的不斷發(fā)展，學(xué)生對(duì)課堂教學(xué)改革的需求不斷增加，傳統(tǒng)的講授型授課方法已經(jīng)難以滿足課程教學(xué)的實(shí)際需要?？偟膩碚f，促使合同法課程教學(xué)改革的動(dòng)機(jī)包括但不限于下述因素:首先，隨著網(wǎng)絡(luò)教學(xué)資源的不斷發(fā)展，學(xué)生可以便捷地利用網(wǎng)絡(luò)獲取其所需的學(xué)習(xí)資源、科研資料。科技進(jìn)步在為教學(xué)與學(xué)習(xí)帶來巨大便利的同時(shí)，也將導(dǎo)致教師課堂上傳遞知識(shí)的作用下降。其次，合同法課程中所包括的教學(xué)內(nèi)容，基本上已經(jīng)在普通高等學(xué)校法學(xué)專業(yè)必修課程———債法中進(jìn)行了詳細(xì)講授，如果按照傳統(tǒng)的講授型教學(xué)方法，授課過程會(huì)顯得枯燥乏味，不能滿足學(xué)生的基本學(xué)習(xí)需求。最后，傳統(tǒng)的教學(xué)改革路徑，包括案例教學(xué)法、設(shè)置必要的實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)等，也逐漸不能滿足教學(xué)需要。

(二)研討型教學(xué)方法的提出

研討型教學(xué)方法又稱討論式教學(xué)方法，它將科學(xué)研究與討論交流有機(jī)地結(jié)合在一起，并貫穿于教學(xué)活動(dòng)的全部過程。［1］研討型教學(xué)方法并非合同法課程所獨(dú)有，筆者所要論證的是研討型教學(xué)方法植入合同法課程教學(xué)的可行性與必要性問題。筆者認(rèn)為，合同法課程具備植入研討型教學(xué)方法的可能，筆者通過實(shí)際的授課經(jīng)驗(yàn)與教學(xué)體會(huì)，具體闡述如下:首先，如前文所述，合同法課程的主要教學(xué)內(nèi)容已經(jīng)在民法必修課———債法課程中進(jìn)行過詳細(xì)的介紹，學(xué)生已經(jīng)掌握了合同法課程中的基本知識(shí)點(diǎn)和法律基本規(guī)定，這為研討型教學(xué)的開展和學(xué)生參與提供了必要的知識(shí)基礎(chǔ)。其次，合同法課程具有較強(qiáng)的實(shí)踐性，在課堂教學(xué)中可以兼用案例教學(xué)法，既包括教學(xué)研討型案例，也包括實(shí)踐案例(既可以是熱點(diǎn)案例，也可以是具有理論探討意義的其他案例，由授課教師擔(dān)任人承辦的案件效果更佳)，這為研討型教學(xué)的順利開展提供了素材基礎(chǔ)。

(三)研討型教學(xué)的主要價(jià)值

筆者認(rèn)為，在合同法課程中運(yùn)用研討型教學(xué)方法，至少具有以下價(jià)值:首先，開展研討型教學(xué)，能夠避免傳統(tǒng)講授型教學(xué)方法所帶來的枯燥、乏味，學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)較弱等弊端，在一定程度上，能夠提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣與課堂參與度，滿足學(xué)生對(duì)于優(yōu)質(zhì)法學(xué)課程的基本需求。其次，在合同法課程中開展研討型教學(xué)，能夠有效解決合同法課程與債法課程的銜接問題，對(duì)于授課教師正確處理教學(xué)內(nèi)容、避免教學(xué)內(nèi)容重復(fù)具有重要意義。最后，在合同法課程中正確運(yùn)用研討型教學(xué)方法，能夠擴(kuò)展學(xué)生的視野，增強(qiáng)學(xué)生的思辨能力與獨(dú)立思考能力，提高其對(duì)理論知識(shí)的綜合運(yùn)用能力，能夠在一定程度上提高學(xué)生的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。

二、課堂教學(xué)環(huán)節(jié)的具體實(shí)施方案

(一)課前準(zhǔn)備

在合同法課程中運(yùn)用研討型教學(xué)方法，對(duì)于授課教師的綜合素質(zhì)要求較高，授課教師不僅要熟悉合同法課程的核心知識(shí)點(diǎn)與重要教學(xué)內(nèi)容，還要把握當(dāng)前合同法學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)和理論前沿，并具備一定的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。筆者認(rèn)為，擔(dān)任合同法課程教學(xué)工作的授課教師，最好是同時(shí)具備高等學(xué)校教師資格與執(zhí)業(yè)律師資格的“雙師雙能”型教師。授課教師在正式開始授課之前，應(yīng)該進(jìn)行充分的課前準(zhǔn)備工作。這里的準(zhǔn)備工作包括但不限于教案的編制、課程教學(xué)素材的收集、案例的編纂和整理。其中，劃分研討小組是最重要的教學(xué)準(zhǔn)備環(huán)節(jié)。授課教師應(yīng)在正式授課前至少兩周將參與課程的學(xué)生劃分為若干個(gè)研討小組，小組人數(shù)一般以五到六人為宜，由學(xué)生自主推選組長(zhǎng)。授課教師可以在正式授課之前將課程討論的課題發(fā)給各研討小組，使學(xué)生有充足的時(shí)間在課前做好資料的收集和準(zhǔn)備工作。授課教師應(yīng)該給各討論小組布置明確的研討任務(wù)，盡量使小組中的每一個(gè)成員都能夠參與到資料收集、問題初步研判、報(bào)告撰寫等環(huán)節(jié)之中。

(二)課堂教學(xué)

課堂教學(xué)可以采取小組討論的方式開展，可以由各小組組長(zhǎng)(也可以是各研討小組推薦的報(bào)告人)擔(dān)任報(bào)告人，對(duì)課下研討的內(nèi)容進(jìn)行集中匯報(bào)。需要注意的是，研討型教學(xué)的課堂教學(xué)不必拘泥于固定的形式，授課教師完全可以根據(jù)自己的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)內(nèi)容予以靈活處理。［2］對(duì)于小組討論過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議問題，授課教師應(yīng)鼓勵(lì)參與討論的學(xué)生進(jìn)行有秩序的辯論，辯論要建立在收集和閱讀一定文獻(xiàn)的基礎(chǔ)之上。辯論的形式可以很靈活，可以是課堂上的即時(shí)辯論，也可以是單獨(dú)組織的辯論會(huì)或其他方式。授課教師應(yīng)該對(duì)小組研討的進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)控，保證研討方向的正確性，不要使討論過分偏離課題。在小組研討結(jié)束后，授課教師應(yīng)該對(duì)小組報(bào)告的內(nèi)容予以必要的點(diǎn)評(píng)，在一些有爭(zhēng)議的問題上可以提出自己的看法。授課過程中也可能會(huì)出現(xiàn)一定的突況，比如部分學(xué)生參與積極性較低導(dǎo)致討論出現(xiàn)冷場(chǎng)或其他尷尬情形，這需要授課教師對(duì)課堂討論氛圍予以正確的引導(dǎo)，此項(xiàng)工作將充分考量授課教師的課堂駕馭能力和授課經(jīng)驗(yàn)。在具備一定技術(shù)條件的高校，授課教師可以將小組討論的過程以錄音、錄像的方式進(jìn)行記錄，并作為重要教學(xué)資料予以永久保存。

(三)課后輔導(dǎo)

研討型教學(xué)的實(shí)施不能局限于課堂教學(xué)之中，必須將課后輔導(dǎo)和課堂教學(xué)有機(jī)地結(jié)合起來。在合同法課程研討型教學(xué)具體實(shí)施的過程中，授課教師可以提前設(shè)置一定數(shù)量的課后思考題目，鼓勵(lì)學(xué)生在課后進(jìn)行繼續(xù)探究和討論。值得注意的是，課后輔導(dǎo)題目需要具有一定的教學(xué)針對(duì)性，盡量與課程討論中所涉及核心知識(shí)點(diǎn)相聯(lián)系。同時(shí)，基于研討型教學(xué)的需要，課后輔導(dǎo)題目應(yīng)該具有一定的爭(zhēng)議性，盡量涉及理論界的前沿或熱點(diǎn)問題。

三、評(píng)價(jià)與考核體系

(一)課程考核和評(píng)價(jià)體系的設(shè)置

授課教師應(yīng)該對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況予以監(jiān)控，認(rèn)真做好學(xué)生參與討論與報(bào)告的記錄，并將上述記錄作為課程考核與評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。每次課程討論結(jié)束后，每一個(gè)討論小組都應(yīng)該向授課教師提交書面的匯報(bào)材料，可以是心得體會(huì)、小論文或者調(diào)查報(bào)告，授課教師可以將小組提交的書面匯報(bào)材料，采取交叉評(píng)閱的方式交給其他小組的學(xué)生評(píng)閱，鼓勵(lì)評(píng)閱者對(duì)他人的成果給予公正客觀的評(píng)價(jià)。授課教師也可以自行評(píng)閱上述匯報(bào)材料，并將評(píng)閱結(jié)果作為小組考核的依據(jù)。在合同法課程中采用研討型教學(xué)方法，其課程考核方式的構(gòu)建也應(yīng)與傳統(tǒng)的考試方法有所區(qū)別。筆者認(rèn)為，合同法課程考核與評(píng)價(jià)除應(yīng)客觀公正外，更應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生自由觀點(diǎn)的表達(dá)與個(gè)性的發(fā)揮，任何思考問題都不應(yīng)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)答案。即使學(xué)生的意見與教師的意見相左，只要不是常識(shí)性的錯(cuò)誤，都應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生繼續(xù)表達(dá)。合同法課程的考核與評(píng)價(jià)體系，可以考慮適當(dāng)擴(kuò)大平時(shí)成績(jī)?cè)谡n程總成績(jī)中的比重，課程結(jié)束時(shí)可以嘗試多種期末考核方式，包括但不限于社會(huì)調(diào)研報(bào)告、熱點(diǎn)案例分析、學(xué)習(xí)體會(huì)、期末論文等。［3］

(二)其他應(yīng)該注意的問題

篇6

關(guān)鍵詞：小產(chǎn)權(quán)房、合同效力、產(chǎn)權(quán)登記

小產(chǎn)權(quán)房是近幾年來隨著我國(guó)城市房?jī)r(jià)過快上漲，新農(nóng)村建設(shè)等過程中衍生出的一種新的房產(chǎn)存在形式。由于我國(guó)城市房地產(chǎn)迅速增長(zhǎng)，普通的城鎮(zhèn)居民的工資增長(zhǎng)速度無法追趕房?jī)r(jià)增長(zhǎng)速度而只能“望樓興嘆”，為了解決基本的住房問題，越來越多人將視線集中在價(jià)格低廉的小產(chǎn)權(quán)房，小產(chǎn)權(quán)的存在在一定程度上緩解了社會(huì)的矛盾，解決了影響社會(huì)穩(wěn)定的住房問題。但同時(shí)，由于小產(chǎn)權(quán)房的先天不足也引發(fā)了學(xué)者對(duì)其合同效力的廣泛爭(zhēng)議。

筆者認(rèn)為小產(chǎn)權(quán)房合同的效力不應(yīng)簡(jiǎn)單一刀切似得認(rèn)定為有效或無效，應(yīng)分情況認(rèn)定。

一、小產(chǎn)權(quán)房向城鎮(zhèn)居民轉(zhuǎn)讓的合同效力

目前該種情況，在實(shí)踐中普遍的認(rèn)定為合同無效。而在理論上，國(guó)內(nèi)較多的學(xué)者對(duì)合同的效力持肯定態(tài)度。筆者持合同無效論，主要基于以下幾個(gè)理由：

（一）違反我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》第37條第6項(xiàng)規(guī)定：“未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書的房地產(chǎn)，不得轉(zhuǎn)讓?！备鶕?jù)這一規(guī)定得知，轉(zhuǎn)讓的房產(chǎn)必須是依法登記且具有完整權(quán)屬證書的。而小產(chǎn)權(quán)房是建立在農(nóng)村集體所有的土地之上，其存在注定不能取得完整產(chǎn)權(quán)，根本無法進(jìn)行登記領(lǐng)取權(quán)屬證書。

（二）違反我國(guó)房地一體主義

我國(guó)《物權(quán)法》第146條規(guī)定：建設(shè)用地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、互換、出資或者贈(zèng)與的，附著于該土地上的建筑物、構(gòu)筑物及其附屬設(shè)施占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)一并處分。該條規(guī)定的主要是指國(guó)有建設(shè)用地流轉(zhuǎn)原則，它表明房地產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓之時(shí)，房產(chǎn)之上的土地所有權(quán)也隨房一起轉(zhuǎn)讓，該原則的實(shí)行，避免了我國(guó)房產(chǎn)交易市場(chǎng)出現(xiàn)混亂局面，維護(hù)了房產(chǎn)市場(chǎng)的穩(wěn)定。對(duì)于這一原則對(duì)集體土地上的房屋買賣同樣適用。而小產(chǎn)權(quán)房恰恰違反了這一原則，根據(jù)我國(guó)土地管理法的相關(guān)規(guī)定：農(nóng)民集體所有的土地使用權(quán)不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)。故小產(chǎn)權(quán)房流轉(zhuǎn)中城鎮(zhèn)居民根本無法取得土地的所有權(quán)，使得房地分離，較易產(chǎn)生糾紛。

二、小產(chǎn)權(quán)房向其他集體經(jīng)濟(jì)組織成員轉(zhuǎn)讓的合同效力

針對(duì)這一情形，實(shí)踐中多數(shù)判定為合同無效，但筆者認(rèn)為合同應(yīng)認(rèn)定為有效，主要基于以下理由：

（一）基于公平正義原則

國(guó)家將一部分土地劃分歸為集體所有，是為了保障農(nóng)民最基本的生存及生活居住權(quán)，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)弱勢(shì)群體的保護(hù)傾向。但與此同時(shí)，這也恰恰是限制了農(nóng)民應(yīng)享有的同城鎮(zhèn)居民一樣的權(quán)利，“農(nóng)民與城鎮(zhèn)居民”，對(duì)稱謂及身份的區(qū)別本身就是違反公平的體現(xiàn)，為了農(nóng)民的身份，他們無法享受房屋及土地所帶來的升值利益，他們與國(guó)家一樣擁有土地，但無法同國(guó)家一樣買賣土地，獲取收益，從另一層面上講他們不是被保護(hù)著，而是被禁錮在了這片土地上。

（二）維護(hù)農(nóng)民合法收益權(quán)

基于我國(guó)現(xiàn)有規(guī)定及我國(guó)國(guó)情，允許小產(chǎn)權(quán)房在市場(chǎng)隨意流轉(zhuǎn)勢(shì)必將造成我國(guó)房產(chǎn)市場(chǎng)的混亂，引發(fā)各方利益矛盾沖突。但完全限制小產(chǎn)權(quán)房的流轉(zhuǎn)則是對(duì)公平原則的違反，農(nóng)民對(duì)土地可以占有、使用，因無處分權(quán)而無法像城鎮(zhèn)居民一樣獲得房屋升值所帶來的利益，在目前我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況之下雖不能立即實(shí)現(xiàn)同城市房地產(chǎn)一樣的大市場(chǎng)，但筆者認(rèn)為可以嘗試在各集體經(jīng)濟(jì)組織之間開拓一個(gè)獨(dú)立的小市場(chǎng)，允許各集體經(jīng)濟(jì)組織之間的房屋進(jìn)行自由流轉(zhuǎn)，使集體經(jīng)濟(jì)組織的成員也能收獲房產(chǎn)所帶來的利益。

三、房屋合同無效后的利益平衡

由于小產(chǎn)權(quán)房的交易不在少數(shù)，其中涉及多方之間的利益，易引發(fā)多種矛盾。因此，在解決小產(chǎn)權(quán)房的問題中，平衡好各方之間的利益則顯得尤為重要。

（一）責(zé)任比例的確定

實(shí)踐中多數(shù)情況下是因房?jī)r(jià)的不斷增長(zhǎng)使得賣方反悔而向法院主張房屋買賣合同無效，小產(chǎn)權(quán)房交易之時(shí)必然是雙方合意的結(jié)果，但賣方因利益驅(qū)使，違反當(dāng)初協(xié)議，這是對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則的違背，但是否能因賣方對(duì)誠(chéng)實(shí)信用的違背而判定賣方承擔(dān)主要責(zé)任呢？筆者認(rèn)為這是不妥的。小產(chǎn)權(quán)房買賣合同簽訂之時(shí)，雙方都明知這一行為在我國(guó)存在違法情況，即都存在過錯(cuò)，雙方過錯(cuò)大小應(yīng)相同，不能因?yàn)榉績(jī)r(jià)的大幅增長(zhǎng)而讓賣方承擔(dān)更重的過錯(cuò)責(zé)任，因此，筆者認(rèn)為在合同無效的情況下雙方仍是承擔(dān)相同的過錯(cuò)責(zé)任。

（二）實(shí)際操作

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關(guān)鍵詞：普通話；陜西方言；部位；方法

中圖分類號(hào)：H0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2010）12-0101-02

語言是人類最重要的交際工具，也是民族認(rèn)同的符號(hào)。隨著國(guó)家的統(tǒng)一，人口的流動(dòng)，教育的普及和大眾媒體的傳播，普通話使用的區(qū)域越來越大，使用的人口越來越多。但由于我國(guó)幅員遼闊，民族眾多，人口眾多，文化習(xí)俗和生活方式等差異，語言的表達(dá)方式和含義也不盡相同。因此，在當(dāng)今的語言生活中，普通話與地方方言“混搭現(xiàn)象”司空見慣，很多語音、詞語的分歧影響著人們的交流。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和語言文字信息處理技術(shù)的革新，人們?nèi)找娓械浇鉀Q語言統(tǒng)一問題越來越迫切。

普通話與方言是平行的關(guān)系。今天的普通話，吸收了全國(guó)各地區(qū)、各民族語言中的精華，形成了以北方方言為基礎(chǔ)、以現(xiàn)代白話文的典范著作為語法規(guī)范的全民族都能接受的共同語，覆蓋面廣，表現(xiàn)力強(qiáng)。方言則是人民群眾在長(zhǎng)期的生活勞動(dòng)中，用自發(fā)感知的表達(dá)而形成的語言交流形式，也是今天普通話的根基。作為標(biāo)準(zhǔn)語，普通話的口語與書面語相一致，方言則因?yàn)闆]有與口語相對(duì)應(yīng)的獨(dú)立的書面語而只能統(tǒng)一采用普通話書面語。學(xué)習(xí)普通話必須兼顧語音、詞匯、語法三個(gè)方面。只不過語法、詞匯的學(xué)習(xí)和規(guī)范可以通過書面進(jìn)行，而語音的學(xué)習(xí)和規(guī)范必須通過口耳的訓(xùn)練才能實(shí)現(xiàn)。

陜西方言與普通話的分歧突出表現(xiàn)在語音方面。如一南方消費(fèi)者在陜西省寶雞市的商店買了一包兒童食品，發(fā)現(xiàn)霉變，找負(fù)責(zé)人論理。負(fù)責(zé)人用地方方言很關(guān)心的問：“出事了沒有，沒事就好?！倍戏较M(fèi)者聽到的卻是：“吃死了沒有，沒死就好?！庇纱丝梢?，運(yùn)用不規(guī)范的語音表達(dá)會(huì)使人們產(chǎn)生歧義和障礙。發(fā)音上的缺陷，勢(shì)必會(huì)對(duì)人們的語言與思維的發(fā)展帶來障礙。本文擬從發(fā)音部位和方法入手，簡(jiǎn)要分析普通話與陜西方言語音方面的不同，以便對(duì)陜西人學(xué)說普通話有所幫助。由于兩種語音聲調(diào)近似，文中的例字不標(biāo)聲調(diào)。

一、聲母的不同

普通話語音把一個(gè)音節(jié)分為聲母、韻母和聲調(diào)三部分，它即反映了聲、韻、調(diào)之間的配合關(guān)系，也表現(xiàn)出古今語音及方音之間的演變和對(duì)應(yīng)關(guān)系。聲母也叫字頭，是音節(jié)的開頭部分。它由輔音充當(dāng)，而輔音的特點(diǎn)是時(shí)程短音勢(shì)弱，很容易產(chǎn)生吃字的現(xiàn)象。普通話聲母的正確發(fā)音要求“字頭咬住彈出、部位準(zhǔn)確”。

陜西方言受口傳文化的影響，在咬字器官的部位上、呼出氣流的強(qiáng)弱上有明顯不同，從而影響了語音的清晰度和可懂度。

（一）不送氣音與送氣音的分辨

普通話聲母中的不送氣與送氣，指的是氣流送出的狀態(tài)。不送氣與送氣是相對(duì)而言的。氣流微弱且短，自然流出的是不送氣音。用力噴出一口氣的叫它送氣音，在普通話中它有辨義的作用。陜西語音音節(jié)中的聲母，由于發(fā)音時(shí)呼出氣流過強(qiáng)，從而把不送氣音變成了送氣音。

1.把b讀成p

普通話語音 跋b 伴 bn 胞bo 杯bei

陜西話語音 跋p 伴pn 胞po 杯pei

2.把d讀成t

普通話語音 大d 稻do 淀din 奪duo

陜西話語音 大tuo 稻to 淀tin 奪tuo

3.把讀成k

普通話語音 鞏on 規(guī)ui

陜西話語音 鞏kon 規(guī)kui

4.把j讀作q

普通話語音 畸ji 浸 ji 件jn 轎jio

陜西話語音 畸qi 浸qin 件qn 轎qio

5.把zh讀為ch

普通話語音 直zhi 丈zhn 蟄zhe 鄭zhen

陜西話語音 直chi 丈chn 蟄che 鄭chen

6.把z 讀成c

普通話語音 咨 zi 咱z 在zi 造zo

陜西話語音 咨 ci 咱c 在ci 造co

（二）翹舌音與平舌音的分辨

要分辨這兩組音，首先要能夠分辨它們各自的成阻部位，再找出兩組發(fā)音的區(qū)別在哪里。它們的共同點(diǎn)是整個(gè)舌頭呈現(xiàn)出馬鞍型，也就是有兩個(gè)焦點(diǎn)，翹舌音在后（舌面后部與硬腭），前高后低，舌面中部呈凹形態(tài)。一個(gè)在前（舌尖與上齒齦），平舌音的第一個(gè)焦點(diǎn)比翹舌音靠前。但第二焦點(diǎn)平舌音比翹舌音靠后。翹舌音的舌面下凹較深，而平舌音的舌面中部下凹度較淺。

1.把zh讀成z

普通話語音 扎zh 摘zhi 債zhi 斬zhn

陜西話語音 扎z 摘zei 債zi 斬zn

2.把ch讀為c

普通話語音 差ch 釵chi 攙chn 超cho

陜西話語音 差c 釵ci 攙cn 超co

3.把sh讀為s

普通話語音 紗sh 篩shi 山shn 參shen

陜西話語音 紗s 篩si 山sn 參sen

（三）舌尖中音與舌面音的分辨

它們的共同之處在于著力點(diǎn)都在舌的前部。舌尖中音的焦點(diǎn)在舌尖與上齒齦上；舌面音的焦點(diǎn)則是舌面前部抵住或接近硬腭的前部。陜西人發(fā)舌面音時(shí)舌位比較靠后。要注意部位的準(zhǔn)確，舌尖的力度，舌尖不要碰到牙齒或兩齒之間。

1.把d讀成j

普通話語音 地di 掂din 刁dio 爹die

陜西話語音 地ji 掂jin 刁jio 爹jie

2.把t讀成q

普通話語音 體ti 天tin 條tio 帖tie

陜西話語音 體qi 天qin 條qio 帖qie

（四）舌面音與舌根音的分辨

兩者的發(fā)音方法是一樣的，都是“清擦音”。 “清擦音”的發(fā)音方法是成阻部位兩點(diǎn)相接近但不接觸，在發(fā)音部位兩個(gè)部分中間，留有一道極窄的縫，讓氣息由窄縫中擠出來，在擠的時(shí)候，就會(huì)發(fā)出摩擦的聲音。兩者的區(qū)別在成阻部位上。舌面音是舌面接近硬腭。舌根音則是舌根接近硬腭。

如：把x讀成h

普通話語音 嚇xi 咸xin 巷xin 鞋xie

陜西話語音 嚇h 咸hn 巷hn 鞋hi

二、韻母的不同

韻母是音節(jié)中聲母以后的部分。由韻頭、韻腹和韻尾組成。它是由單元音或復(fù)合音充當(dāng)?shù)?。按語音結(jié)構(gòu)分為單韻母、復(fù)韻母和鼻韻母。按傳統(tǒng)韻母開頭元音的唇形特點(diǎn)分為開口呼、齊齒呼、合口呼和撮口呼韻母。普通話韻母正確的發(fā)音要求字頸定型標(biāo)準(zhǔn)，過渡柔和；字腹拉開立起，圓潤(rùn)飽滿；字尾歸音到位，完整自如。陜西方言受傳統(tǒng)方音的影響，在發(fā)音時(shí)，由于咬字器官運(yùn)動(dòng)幅度比較大，容易造成單韻母與復(fù)韻母不分、開口呼與撮口呼等韻母的混淆，從而影響到詞義。

（一）單韻母u和i的分辨

單韻母是由單元音充當(dāng)。在普通話語音中元音u，舌位是在后的、高的、唇形是“圓唇”。元音 i，舌位是在前的，高的。i是“不圓唇”。發(fā)u兩唇收斂，發(fā)i嘴角向兩邊展開成扁平狀。如：

普通話語音 出chu 去qu

陜西話語音 出chi 去qi

（二）復(fù)韻母中寬窄對(duì)比的分辨

復(fù)韻母是由兩個(gè)或三個(gè)元音組合而成的。在普通話復(fù)合元音韻母及復(fù)合鼻尾音韻母中，除ue和ion以外，都有寬窄對(duì)比的關(guān)系。寬窄指的是韻母發(fā)音過程中舌位動(dòng)程大小之間的對(duì)比關(guān)系。在每一對(duì)有寬窄對(duì)比關(guān)系的韻母中，首先是它們的舌位動(dòng)程的運(yùn)動(dòng)方向或曲線相近或相似。它們之間的區(qū)分主要表現(xiàn)在韻腹元音的舌位高低，也就是開口舌位的大小上，而處在韻頭的元音音素或韻尾的元音音素是相同的。陜西方言區(qū)的人受語言變體的影響，對(duì)于區(qū)分普通話復(fù)韻母寬窄會(huì)感到困難，需要聽變體會(huì)發(fā)音，加強(qiáng)分辨能力。

1.i―ei的分辨：

普通話語音 白bi 伯bi 百bi 麥mi

陜西話語音 白bei 伯bei 百bei 麥mei

2.o―ou的分辨：

普通話語音 藥yo 鑰yo

陜西話語音 藥you 鑰you

3.ie―i的分辨：

普通話語音 嗟jie

陜西話語音 嗟ji

（三）鼻韻母en和on的分辨

區(qū)分這兩組韻母的前提是先區(qū)分韻尾，它們的韻尾都是后鼻音n。不同的是韻頭e和o。需要注意的是en在發(fā)音時(shí)，起音e的舌位比單發(fā)時(shí)偏前且低。on在發(fā)音時(shí)，起音o與單元音o不同，它介于u與o之間，口腔開度比大一些。在實(shí)際運(yùn)用中，不能只有發(fā)音趨向，而沒有真實(shí)的發(fā)音位置，否則兩者會(huì)混淆不清。如：

普通話語音 橫hen 蘅hen

陜西話語音 橫hon 蘅hon

三、聲調(diào)的不同

普通話聲調(diào)是漢語音節(jié)所固有的，可以區(qū)別意義的聲音的高低和升降。除輕聲外，分陰平為第一聲、陽平為第二聲、上聲為第三聲、去聲為第四聲。普通話聲調(diào)的正確發(fā)音要求：陰平平穩(wěn)；陽平弱起漸強(qiáng)；上聲降時(shí)氣穩(wěn)揚(yáng)時(shí)強(qiáng)；去聲強(qiáng)起到弱氣通暢。陜西方言在咬字無異的前提下，兩種語音的第二聲是一致的。如“人民”、“模型”、“聯(lián)合”、“吉祥”等讀音基本無差別。用心琢磨，不難發(fā)現(xiàn)將陜西語音陰平變上聲，陜西話與普通話聲調(diào)之間有一個(gè)普遍規(guī)律，如果將語音上聲變陰平，陽平不變調(diào)，四聲變上聲，一聲變四聲，即可把大部分陜西語音正音為普通話語音。如：

普通話語音 山shān 河hé 美m(xù)ěi 麗lì

篇8

主題詞：合同法統(tǒng)一化通則公約比較

作者簡(jiǎn)介：張照東、葉勇，大道之行律師所律師。通信地址：福建廈門湖濱北路振興大廈六樓大道之行律師事務(wù)所，郵編：361012，電子郵箱：falv@

在國(guó)際貿(mào)易中，由于各國(guó)法律規(guī)定不同，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中不可避免地產(chǎn)生法律沖突，造成國(guó)際交往的法律障礙。因此，制定有關(guān)國(guó)際交往的統(tǒng)一法,促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的發(fā)展,就顯得很有必要。

早在1930年，國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)(UNIDROIT)就著手?jǐn)M定一項(xiàng)有關(guān)國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法，以便協(xié)調(diào)和統(tǒng)一各國(guó)關(guān)于國(guó)際貨物買賣的實(shí)體法。1964年海牙會(huì)議正式通過了《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》和《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》。由于這兩項(xiàng)公約都未能達(dá)到統(tǒng)一國(guó)際貨物買賣法的預(yù)期目的，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)(UNCOTRAL)在上述兩項(xiàng)公約基礎(chǔ)上，于1978年完成了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(UnitedNationsConventiononContractfortheInternationalSaleofGoods,簡(jiǎn)稱CISG)草案，并于1980年3月10日在維也納召開的外交會(huì)議上通過了該公約。1988年1月1日，該公約正式生效。

鑒于進(jìn)一步發(fā)展和完善國(guó)際商事慣例的需要，UNIDROIT于1980年成立一個(gè)由來自不同法律文化和背景、具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的眾多合同法和國(guó)際貿(mào)易法方面的專家、學(xué)者、律師、法官組成的工作組，探求闡述國(guó)際商事合同的一般原則。1994年5月，UNIDROIT理事會(huì)在羅馬召開的第73屆會(huì)議上，正式通過了《國(guó)際商事合同通則》(PrinciplesofInternationalCommercialContracts,簡(jiǎn)稱PICC)。

本文將對(duì)這兩個(gè)法律文件進(jìn)行比較，展示PICC在合同法統(tǒng)一化進(jìn)程中取得的新成就。

一、總體比較

作為合同法統(tǒng)一化在晚近發(fā)展的兩大成果，CISG與PICC都是在國(guó)際貿(mào)易法統(tǒng)一化的背景之下，通過國(guó)際組織有目的、有計(jì)劃、有組織地進(jìn)行的法律統(tǒng)一化的結(jié)果，二者關(guān)注的焦點(diǎn)都集中在國(guó)際商事合同領(lǐng)域，二者的目的都在于減少國(guó)際貿(mào)易的法律障礙，推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。上述共性，為CISG與PICC的比較提供了可比性的基礎(chǔ)。

1、文件的性質(zhì)

就法律文件的性質(zhì)而言，CISG是一項(xiàng)國(guó)際條約。作為國(guó)際條約，它是國(guó)家間的書面協(xié)議，其效力來源于各締約國(guó)間的協(xié)議，對(duì)各締約國(guó)都有法律約束力。各締約國(guó)都有義務(wù)保證條約在本國(guó)的貫徹和實(shí)行。對(duì)于非締約國(guó)，條約則不具有法律約束力。

對(duì)于PICC的性質(zhì)，目前學(xué)術(shù)界尚有爭(zhēng)議。有人認(rèn)為這是一項(xiàng)國(guó)際慣例，筆者較早也持這種觀點(diǎn)。但是，經(jīng)過近兩年的思考，筆者認(rèn)為這種定性是不恰當(dāng)?shù)?。?guó)際慣例是在國(guó)際交往中長(zhǎng)期實(shí)踐而逐漸形成的做法,它本身并不具有法律約束力，其效力來源于國(guó)家認(rèn)可或當(dāng)事人的意思自治。國(guó)際慣例“是由于各個(gè)國(guó)家或者某些國(guó)家的類似國(guó)際行為形成的。它的特點(diǎn)是長(zhǎng)期使用和令人確信具有法律約束力?！?一般認(rèn)為，“構(gòu)成國(guó)際慣例，須具備兩個(gè)因素，一時(shí)物質(zhì)因素，即有重復(fù)的類似行為；二是心理因素，即人們認(rèn)為有法律拘束力。因此，國(guó)際慣例一般要經(jīng)過相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間才能逐步形成。”2對(duì)比國(guó)際慣例的上述特點(diǎn)與構(gòu)成要件，PICC的性質(zhì)顯然不能界定為國(guó)際慣例，因?yàn)椋海?）PICC在1994年才出臺(tái)，至今不足十年，稱不上“長(zhǎng)期使用”；（2）各國(guó)商人在國(guó)際貿(mào)易中使用的國(guó)際商事合同一般對(duì)法律適用做出了約定，即使未作約定，法院或者仲裁機(jī)構(gòu)在審理案件時(shí)一般也會(huì)根據(jù)意思自治原則、最密切聯(lián)系原則、法院地法原則等私法沖突規(guī)則對(duì)使用法律做出選擇，很少直接適用PICC作為解決糾紛的法律依據(jù)，而且直接在合同中約定以PICC作為適用法律的也不常見，因此在物質(zhì)因素上PICC缺乏經(jīng)?！爸貜?fù)的類似行為”；（3）各國(guó)關(guān)于合同問題都有歷史悠久的相關(guān)法律法規(guī)，而且以兩大法系為代表的合同法在某些重要問題上存在著較大分歧，各國(guó)對(duì)合同法有著自己固有的不同見解，要在短期內(nèi)消除所有分歧對(duì)合同法形成一致的認(rèn)識(shí)確認(rèn)PICC當(dāng)然的法律效力是不可能的，國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)理事會(huì)自己就明確承認(rèn)“它們還未被普遍接受”3，因此在心理因素上PICC缺乏“法律確信”?；谏鲜隼碛?，筆者認(rèn)為：PICC不是一個(gè)國(guó)際慣例，它只是國(guó)際組織制定的具有統(tǒng)一法性質(zhì)的文件，充其量只能稱之為“示范法”。當(dāng)然，筆者并不否認(rèn)，隨著時(shí)間的推移，各國(guó)在合同立法上不斷趨同，PICC在實(shí)踐中也得到經(jīng)常的適用，并且得到內(nèi)心法律確認(rèn)，那時(shí)PICC將成為一個(gè)國(guó)際慣例，但至少目前還不是。

區(qū)分兩者性質(zhì)的意義在于其效力的不同。根據(jù)國(guó)際條約優(yōu)先適用的原則，當(dāng)一國(guó)法律與該國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約有不同規(guī)定時(shí)，優(yōu)先適用該國(guó)際條約的規(guī)定(聲明保留條款除外)。國(guó)際慣例的適用則受到諸多限制，由于它不具有強(qiáng)制適用的效力，所以只能由合同當(dāng)事人自愿選擇適用，或者在本應(yīng)以一國(guó)法律為準(zhǔn)據(jù)法，但該國(guó)法律及該國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)才適用國(guó)際慣例。但是，作為示范法，只能由當(dāng)事人自愿選擇適用，或者在當(dāng)事人沒有選擇適用的法律時(shí)由仲裁庭或者法庭依據(jù)自由裁量權(quán)決定是否適用。

2、適用范圍

首先，從適用客體看。傳統(tǒng)理論上國(guó)際貿(mào)易只包括有形貿(mào)易，即貨物進(jìn)出口。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)涵已突破傳統(tǒng)理論范疇，將無形貿(mào)易包括在內(nèi)。CISG與PICC分別代表了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域在新舊形式下的發(fā)展?fàn)顩r：CISG僅適用于國(guó)際貨物銷售合同，反映了作為有形貿(mào)易的國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)容，服務(wù)貿(mào)易被明顯排除于適用范圍之外，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)則更無涉及,甚至一些易于引起爭(zhēng)議的貨物也被排除于公約適用范圍之外。PICC反映的國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)容則包括有形貿(mào)易和無形貿(mào)易，它適用于國(guó)際商事合同，即國(guó)際貨物銷售合同，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易合同和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

其次，從對(duì)人效力看。原則上講，國(guó)際條約僅對(duì)該條約的成員具有約束力，CISG在對(duì)人效力的規(guī)定上此又不盡相同：營(yíng)業(yè)地在不同締約國(guó)的當(dāng)事人，或營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人所在國(guó)不是締約國(guó)，而根據(jù)國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律。4PICC作為一項(xiàng)國(guó)際慣例在對(duì)人效力上并無特殊規(guī)定，只要雙方當(dāng)事人約定其合同由本通則管轄，PICC均對(duì)其適用，而不管雙方當(dāng)事人是否位于不同國(guó)家,即使純粹的國(guó)內(nèi)合同也可由雙方當(dāng)事人約定適用PICC，不過，5任何此類協(xié)議都必須遵守管轄合同的國(guó)內(nèi)法的強(qiáng)制性規(guī)則。必須指出的是，“國(guó)際”在國(guó)內(nèi)和國(guó)際立法中有不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，主要是營(yíng)業(yè)地說與國(guó)籍說。CISG采用的是營(yíng)業(yè)地說，6PICC并未明確規(guī)定這些標(biāo)準(zhǔn)，只是設(shè)想要對(duì)“國(guó)際”合同這一概念給予盡可能廣義的解釋，7實(shí)際上是兼采營(yíng)業(yè)地說與國(guó)籍說。

此外，在下列三種情況下，PICC也可適用于國(guó)際商事合同的當(dāng)事人：(1)當(dāng)事人未選擇任何法律管轄其合同，當(dāng)事人同意其合同受“法律的一般原則”、“商事規(guī)則”或類似的措辭所指定的規(guī)則管轄時(shí)，可適用PICC；(2)適用于合同的法律對(duì)某一問題的相關(guān)規(guī)則無法確定時(shí)，PICC可對(duì)該問題提供解決辦法；(3)當(dāng)現(xiàn)有國(guó)際法律文件的某一條款的含義或?qū)δ骋粏栴}的解釋存在爭(zhēng)議時(shí)，PICC可用于解釋或補(bǔ)充國(guó)際統(tǒng)一法的文件。8

二、繼承與改進(jìn)

PICC不是憑空產(chǎn)生的,而是在CISG的基礎(chǔ)之上,吸收其精華部分，在繼承的同時(shí)進(jìn)一步完善而來的,下列幾點(diǎn)就體現(xiàn)了這種繼承與改進(jìn)：

1、書面形式

PICC與CISG一樣，都不要求合同必須以書面形式訂立或由書面文件證明，合同可通過包括證人在內(nèi)的任何形式證明。但是“書面”含義是什么？二者有不同解釋：CISG對(duì)“書面”的含義并未界定，只指出書面形式包括電報(bào)和電傳在內(nèi)。9PICC則明確地給“書面”下了定義：“書面”系指能記載所傳遞的信息并可以有形的方式復(fù)制出的任何通訊方式。10

毫無疑問，PICC界定的“書面”范圍比CISG來得大，其意義在于對(duì)新科技發(fā)展成果的確認(rèn)。盡管國(guó)際上對(duì)合同并沒有書面形式的要求，但不少國(guó)家在國(guó)內(nèi)立法上都以書面為合同成立的要件。隨著科技的發(fā)展，在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中出現(xiàn)了電子數(shù)據(jù)交換(EDI)這種新的貿(mào)易手段，給傳統(tǒng)法律帶來巨大挑戰(zhàn)──原有法律的“書面”并未包括EDI這種形式在內(nèi)。在法律上完全取消書面形式的要求是不可能的，解決這一問題的辦法是擴(kuò)大法律對(duì)“書面”一詞所下的定義。PICC在這方面作了大膽改進(jìn),將EDI納入書面范疇，適應(yīng)了高科技條件下發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的需要。

2、合同的訂立

合同訂立的第一個(gè)階段是要約，其最終成立就是對(duì)要約的承諾，因此對(duì)要約的內(nèi)容進(jìn)行具體界定就很有必要。向特定人提出訂立合同的建議，如果十分確定,并表明要約人在得到承諾時(shí)受其約束的意旨，即構(gòu)成要約。CISG與PICC在這個(gè)定義上并無太大分歧，但在要約的內(nèi)容，即對(duì)“十分確定”如何理解，則有不同解釋。CISG對(duì)要約下定義后進(jìn)一步規(guī)定“一個(gè)建議如果寫明貨物并且明示或默示地規(guī)定數(shù)量和價(jià)格或規(guī)定如何確定數(shù)量和價(jià)格，即為十分確定?！?1由此可見，在CISG中要約的內(nèi)容共三項(xiàng)：標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格。PICC并沒有象CISG一樣明確規(guī)定何為“十分確定”，12但根據(jù)其解釋，判斷一項(xiàng)建議是否“十分確定”而構(gòu)成要約的標(biāo)準(zhǔn)是：(1)要約人是否發(fā)出要約；(2)受要約人是否承諾；(3)當(dāng)事人是否有意達(dá)成一個(gè)有約束力的協(xié)議；(4)空缺條款能否通過依據(jù)PICC第4.1條的規(guī)定解釋協(xié)議的語言來確定,或能否根據(jù)第4.8條或第5.2條的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充。13此外，對(duì)要約的不確定性可根據(jù)當(dāng)事人之間業(yè)已建立的習(xí)慣做法或慣例加以解決，也可以依據(jù)其他具體規(guī)定來解決，如第5.6條“履行質(zhì)量的確定”，第5.7條“價(jià)格的確定”，第6.1.6條“履約地”，第6.1.10條“未規(guī)定的貨幣”等。

合同訂立的第二階段是承諾。在交易中，受要約人往往向要約人表示有意承諾要約，但在其聲明中包含了添加條款或是與要約不同的內(nèi)容。根據(jù)合同法理論，變更的承諾一般構(gòu)成反要約而非承諾，因此CISG、PICC都規(guī)定，對(duì)要約意在表示承諾但載有添加、限制或其他變更的答復(fù)，即為對(duì)要約的拒絕并構(gòu)成反要約。14這一規(guī)定的適用是有條件的，即變更的內(nèi)容必須實(shí)質(zhì)性地改變了要約的條件，或要約人毫不遲延地表示拒絕這些不符或差異,否則仍將構(gòu)成承諾。問題的關(guān)鍵是，什么情況下才是實(shí)質(zhì)性變更？CISG的解釋是“有關(guān)貨物價(jià)格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間，一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或解決爭(zhēng)端等等的添加或不同條件，均視為在實(shí)質(zhì)上變更要約的條件?！?5PICC則認(rèn)為對(duì)此無法抽象確定，必須視每一交易的具體情況而定。16如果添加條款或差異條款的內(nèi)容涉及價(jià)格或支付方式、非金錢債務(wù)的履行地點(diǎn)和時(shí)間，一方當(dāng)事人對(duì)其他人承擔(dān)責(zé)任的限度或爭(zhēng)議的解決等問題，則通常，但不是必然，構(gòu)成對(duì)要約的實(shí)質(zhì)性變更。對(duì)此問題應(yīng)予考慮的一個(gè)重要因素是，變更條款或差異條款在有關(guān)的貿(mào)易領(lǐng)域中必須是常用的，而不能出乎要約人的意料之外。兩相比較,后者比前者的要求來得寬松、合理。

3、通知義務(wù)

在合同的訂立與履行過程中，比不可免會(huì)出現(xiàn)當(dāng)事人之間聲明、要求、請(qǐng)求或者其他任何意圖的傳達(dá)，即通知問題。對(duì)于通知何時(shí)生效，各國(guó)有投郵主義、送達(dá)主義和了解主義三種做法。

CISG第27條規(guī)定：“除非本公約本部份另有明文規(guī)定，17當(dāng)事人按照本部分的規(guī)定，以適合情況的方法發(fā)出任何通知、要求或其他通知后，這種通知如在傳遞上發(fā)生耽擱或者錯(cuò)誤或者未能到達(dá)，并不使該當(dāng)事人喪失依靠該項(xiàng)通知的權(quán)利?！边@條規(guī)定采取的是投郵主義。PICC第1.9條規(guī)定：“(1)凡需要發(fā)出通知時(shí)，通知可以按照適合于具體情況的任何方式發(fā)出。（2）通知于送達(dá)被通知人時(shí)生效。（3）在第（2）款的范圍內(nèi)，通知于口頭傳達(dá)給被通知人或遞送到被通知人的營(yíng)業(yè)地或通訊地址時(shí)，為‘送達(dá)’被通知人。”這條規(guī)定采取的是送達(dá)主義。二者在對(duì)待這個(gè)問題的看法上是存在分歧的。

4、提前履行

對(duì)于提前履行問題，CISG第52條第1款規(guī)定：“如果買方在規(guī)定的日期前交付貨物，買方可以收取貨物，也可以拒絕收取貨物?！敝劣谑裁辞闆r下可以接受？什么情況下可以拒絕？相應(yīng)的法律后果是什么？這些都沒有明確規(guī)定，語焉不詳。PICC則對(duì)此做出了明確的規(guī)定。根據(jù)PICC，債權(quán)人可以接受提前履行，也可以拒絕提前履行，除非債權(quán)人這樣做無合法利益；如果一方當(dāng)事人履行自己義務(wù)的時(shí)間已經(jīng)確定，則他接受提前履行并不影響其履行自己義務(wù)的時(shí)間；因提前履行給債權(quán)人帶來的額外費(fèi)用應(yīng)由債務(wù)人承擔(dān)，并不得損害任何其他救濟(jì)方法。18

一般情況下，確定履行時(shí)間是為了適應(yīng)債權(quán)人業(yè)務(wù)活動(dòng)的需要，而提前履行可能給債權(quán)人帶來不便。但是，有些時(shí)候按時(shí)履行時(shí)對(duì)債權(quán)人的合法利益不明顯，并且提前履行不會(huì)給債權(quán)人造成損失，在這種情況下拒絕提前履行反而更不合理。所以，PICC對(duì)于提前履行的拒絕限定了條件，目的是為了督促當(dāng)事人更好地履行合作義務(wù)，這是誠(chéng)實(shí)信用原則在合同履行過程中的一個(gè)體現(xiàn)。同時(shí)，PICC詳細(xì)地規(guī)定了提前履行所產(chǎn)生的相應(yīng)法律后果，比起CISG不能不說是個(gè)進(jìn)步。

5、合同履行的艱難情形

艱難現(xiàn)象已被不同法系用其他稱謂的概念所承認(rèn)，如“合同目的落空”、“合同基礎(chǔ)消失”,我國(guó)則是“情勢(shì)變遷”、“情更”。CISG在免責(zé)方面以“非他所能控制的障礙”對(duì)此有所涉及，19PICC則吸收各國(guó)立法精華，以專節(jié)的形式確認(rèn)了“艱難情形”這一國(guó)際貿(mào)易中存在的問題。20

PICC首先界定了艱難情形的定義和構(gòu)成要件：(1)合同雙方均衡發(fā)生根本改變，即履約費(fèi)用增加或得到履約的價(jià)值減少；(2)事件發(fā)生或當(dāng)事人知道該事件發(fā)生是在訂立合同之后；(3)處于不利地位的當(dāng)事人不能合理預(yù)見該事件；(4)事件不能被處于不利地位的當(dāng)事人所控制;(5)事件的風(fēng)險(xiǎn)不由處于不利地位的當(dāng)事人承擔(dān)。21艱難的效果，就是處于不利地位的當(dāng)事人有權(quán)毫不遲延地要求重新談判并說明理由,但這不能使處于不利地位的當(dāng)事人有權(quán)停止履約,只有在合理時(shí)間內(nèi)未能達(dá)成協(xié)議時(shí)才可訴諸法庭，由法庭在確定的日期并按確定的條件終止合同或?yàn)榛謴?fù)合同的均衡而修改合同。22

需要指出的是,艱難情形既不同于重大失衡，也不同于不可抗力。重大失衡產(chǎn)生于合同訂立之時(shí)，是一方當(dāng)事人有意利用不公平的談判地位或基于合同的性質(zhì)和目的而使其獲得過分利益；艱難情形產(chǎn)生于合同訂立之后，是由于雙方當(dāng)事人意志之外的事件發(fā)生而使雙方均衡發(fā)生根本改變。不可抗力條款的目的在于使其不履行獲得免責(zé)；艱難情形則首先以重新談判合同條款為目的，以使允許合同經(jīng)修改某些條款后繼續(xù)存在。

6、合同的不履行

在合同的不履行方面，PICC區(qū)分了兩種情況的不履行──不可免責(zé)的不履行和可免責(zé)的不履行。對(duì)于另一方面當(dāng)事人可免責(zé)的不履行，一方當(dāng)事人無權(quán)要求損害賠償或?qū)嶋H履行，但是沒有得到履行的一方當(dāng)事人通常有權(quán)終止合同而不管該不履行是否可以免責(zé)。

PICC第7.3.1條繼承了CISG第25條“根本違反合同”的規(guī)定，并將其發(fā)展為“根本不履行”，進(jìn)而規(guī)定了確定是否為根本性不履行的重要情況：(1)不履行實(shí)質(zhì)性地剝奪了受損害方當(dāng)事人根據(jù)合同有權(quán)期待的利益，除非另一方面當(dāng)事人并未預(yù)見也不可能合理地預(yù)見到此結(jié)果；(2)對(duì)未履行義務(wù)的嚴(yán)格遵守是否合同項(xiàng)下的實(shí)質(zhì)內(nèi)容；(3)不履行是有意所致還是疏忽所致；(4)不履行是否使受損害方當(dāng)事人有理由相信，他不能信賴另一方當(dāng)事人的未來履行；(5)若合同終止，不履行方當(dāng)事人是否將因已準(zhǔn)備或已履行而蒙受不相稱的損失。23這些考慮因素的規(guī)定，是PICC在CISG基礎(chǔ)上的完善和發(fā)展，有利于在實(shí)踐中判斷是否構(gòu)成根本不履行。而根據(jù)PICC，如果一方當(dāng)事人未履行其合同義務(wù)構(gòu)成了對(duì)合同的根本不履行,則另一方當(dāng)事人有權(quán)終止合同。

7、損害賠償

在損害賠償方面，PICC的第7.4.4條“損害的可預(yù)見性”，第7.4.5條“存在替代交易時(shí)損害的證明”，第7.4.6條“依時(shí)價(jià)確定損害的證明”，第7.4.8條“損害的減輕”沿用了CISG第74～77條的規(guī)定。除此之外，PICC更詳細(xì)地解決了CISG在損害賠償方面未曾涉及的問題：(1)規(guī)定了損害賠償請(qǐng)求權(quán)的單獨(dú)行使或者與其他救濟(jì)手段一并行使；24(2)確定了完全賠償原則；25(3)區(qū)分了損害的不同程度肯定性，對(duì)機(jī)會(huì)損失的賠償根據(jù)機(jī)會(huì)發(fā)生的可能性程度來確定，凡不能以充分的肯定程度來確定損害賠償?shù)慕痤~，則賠償金額的確定取決于法庭的自由裁量權(quán)；26(4)部分歸咎于受損害方當(dāng)事人的損害得以從賠償金額中扣除；27(5)明確規(guī)定了未付金錢債務(wù)的利息給付義務(wù)，及利率的確定方法；28(6)規(guī)定了金錢賠償?shù)姆绞健淮胃肚寤蚍制诟肚澹?9(7)規(guī)定了估算損害賠償?shù)呢泿拧员硎窘疱X債務(wù)的貨幣或表示遭受損害的貨幣兩者中最為適當(dāng)?shù)呢泿疟硎緸闇?zhǔn)；30(8)明確對(duì)不履行所約定的付款的有效性而不管其實(shí)際損害如何，以及請(qǐng)求減少約定金額的條件——約定金額大大超過因不履行以及其他情況造成的損害。31

8、實(shí)際履行

金錢債務(wù)一般不存在履行不能問題，因此對(duì)于金錢債務(wù)的實(shí)際履行各國(guó)的看法基本上是一致的。但是，對(duì)于非金錢債務(wù)的實(shí)際履行，兩大法系的態(tài)度是不一樣的，大陸法系比較強(qiáng)調(diào)合同的實(shí)際履行，英美法系則不注重合同的實(shí)際履行，允許以損害賠償替代實(shí)際履行。在這個(gè)問題上，CISG第46條第1款規(guī)定：在賣方違反合同時(shí)“買方可以要求賣方履行義務(wù)”，PICC第7.2.2條規(guī)定：“如果一方當(dāng)事人未履行其不屬支付金錢的債務(wù)，另一方當(dāng)事人可要求履行”。二者規(guī)定大體相同。但是，為了協(xié)調(diào)兩大法系的矛盾，CISG第28條規(guī)定：“如果按照本公約的規(guī)定，一方當(dāng)事人有權(quán)要求另一方當(dāng)事人履行某一義務(wù)，法院沒有義務(wù)做出判決，要求具體履行此一義務(wù)，除非法院依照其本身的法律對(duì)不屬本公約范圍的類似銷售合同愿意這樣做?！边@就是說，CISG將實(shí)際履行在救濟(jì)手段上的地位留給法院地法判斷，當(dāng)事人在不同的地方，同樣的案情可能會(huì)有不同的結(jié)果。相比之下，PICC則明確了實(shí)際履行是可取的，而且取決于當(dāng)事人的要求而非法院的自由裁量。

9、合同的內(nèi)容

CISG適用于國(guó)際貨物銷售合同，所以它對(duì)國(guó)際貨物中買賣雙方的權(quán)利義務(wù)和買賣雙方違反合同的補(bǔ)救辦法，以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等事項(xiàng)作了細(xì)致詳盡的規(guī)定。32PICC適用于各類國(guó)際商事合同，所以它僅對(duì)各類國(guó)際商事合同中相同的內(nèi)容做出共同適用的規(guī)定：明確規(guī)定明示和默示兩種義務(wù)；33確定了當(dāng)事人之間的合作、34盡最大努力和獲取特定結(jié)果的義務(wù)，35以及確定所涉義務(wù)種類的考慮因素；36對(duì)合同既未規(guī)定也無法根據(jù)合同確定質(zhì)量、價(jià)格時(shí)如何確定履行的質(zhì)量和價(jià)格也作了規(guī)定；37對(duì)未定期限的合同則賦予當(dāng)事人通過在事先一段合理時(shí)間內(nèi)發(fā)出通知終止該合同的權(quán)利。38

10、合同的解釋

在合同某些條款含義不清、當(dāng)事人對(duì)其有不同理解，或合同條款存在空缺、遺漏時(shí)，就涉及對(duì)合同的解釋問題了。

CISG僅有一個(gè)條款對(duì)合同的解釋進(jìn)行規(guī)定，39PICC則以專章解決了這一問題。40在CISG的基礎(chǔ)上,PICC取得了如下進(jìn)步：(1)當(dāng)事人的共同意圖優(yōu)先及依據(jù)通情達(dá)理的人理解的原則；41(2)依據(jù)整個(gè)合同或全部陳述整體考慮原則；42(3)對(duì)合同各項(xiàng)條款的解釋應(yīng)以使它們?nèi)坑行樽谥?，而不是排除其中一些條款的效力；43(4)做出的解釋對(duì)含義不清的合同條款提議人不利的規(guī)則；44(5)存在語言差異時(shí)優(yōu)先根據(jù)合同最初起早的文字予以解釋；45(6)補(bǔ)充空缺條款的規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)——各方當(dāng)事人意圖、合同性質(zhì)與目的、誠(chéng)實(shí)信用和公平交易原則、合理性。46

三、創(chuàng)新與發(fā)展

PICC并不停留在對(duì)CISG原有范圍內(nèi)的繼承與改進(jìn),而是大膽突破，對(duì)CISG未曾涉足的許多問題進(jìn)行有益的嘗試，建立了下列幾項(xiàng)新的制度，體現(xiàn)了PICC在CISG基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。

1、合同的效力

各國(guó)法律對(duì)合同有效條件的要求不同，所以對(duì)合同效力的規(guī)定也不相同，在某些問題上的法律觀點(diǎn)分歧比較大，其中最突出的是意思表示的真實(shí)性問題?；诟鲊?guó)法律的重大分歧，CISG第4條規(guī)定：“……本公約除非另有明文規(guī)定，與下列事項(xiàng)無關(guān)：(a)合同的效力，或其任何條款的效力……”這使CISG在合同效力問題上繞道而過。基于合同效力對(duì)合同的重大影響,PICC并未回避合同的效力問題，而是設(shè)立專章試圖消除各國(guó)法律在合同效力上的分歧，樹立一個(gè)模范樣本供當(dāng)事人選擇適用和各國(guó)立法參考。

根據(jù)PICC，合同的效力在于：(1)合同的訂立、修改或終止只須雙方同意，無需對(duì)價(jià)與約因；47(2)自始不能不影響合同效力；48(3)本章的各項(xiàng)規(guī)定具有強(qiáng)制性，但關(guān)于協(xié)議的約束力、自始不能、錯(cuò)誤的規(guī)定除外；49(4)本章各項(xiàng)規(guī)定在適當(dāng)修改后適用于單方聲明。50合同無效的原因是：(1)錯(cuò)誤；51(2)欺詐；52(3)脅迫；53(4)重大失衡；54(5)第三人行為。55宣告合同無效的效力：(1)具有追溯力；(2)返還依據(jù)被宣告無效的合同或部分合同所得到的一切，不能返還實(shí)物的必須進(jìn)行補(bǔ)償；(3)損害賠償以使另一方當(dāng)事人處于如同其未訂立合同的地位。56

在下列情形下，原本有權(quán)主張合同無效的當(dāng)事人喪失宣告合同無效的權(quán)利：(1)對(duì)不履行可以或本來可以提供救濟(jì)卻未提供救濟(jì)；57(2)在重大失衡場(chǎng)合下，一方當(dāng)事人向法庭提出請(qǐng)求，修改該合同或其條款，使其符合公平交易的合理的商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；58(3)在第三人行為情形中，如果該第三人行為不由一方當(dāng)事人負(fù)責(zé)，而該當(dāng)事人不知道此欺詐、脅迫或重大失衡，或在合同宣告無效時(shí)已經(jīng)依照對(duì)該合同的信賴而行事；59(5)在錯(cuò)誤的場(chǎng)合下，當(dāng)事人按錯(cuò)誤方對(duì)合同的理解履行合同，另一方當(dāng)事人愿意或已按有權(quán)因錯(cuò)誤宣告合同無效的當(dāng)事人對(duì)合同的理解履行合同，則該合同視為按照該方的理解已經(jīng)訂立；60(6)不在合理期限內(nèi)發(fā)出宣告合同無效的通知；61(7)部分無效不影響其他部分的效力，除非維持合同的其余部分不合理。62

必須指出的是，并非所有在不同國(guó)家法律制度下出現(xiàn)的合同無效的原因都屬于PICC調(diào)整的范疇,它不涉及以下原因而導(dǎo)致的合同無效：(1)無行為能力；(2)無授權(quán)；(3)不道德或非法。63這些問題仍應(yīng)繼續(xù)由適用法管轄。

2、公共許可

在合同的一般履行上，PICC與CISG有許多相同之處，但來得具體詳盡，其中“公共許可”則是CISG所沒有的。公共許可包括依據(jù)公共性質(zhì)的考慮而設(shè)立的所有許可要求，它與所要求的特許或許可是由政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)還是由政府因特定目的而委托授權(quán)的非政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)無關(guān),合同的效力或其履行必須遵守公共許可的要求,這就產(chǎn)生一系列問題：由誰承擔(dān)提出申請(qǐng)的義務(wù)，提出申請(qǐng)的時(shí)間，不能按期獲得政府部門的許可和申請(qǐng)?jiān)庵辆芙^的法律后果。

根據(jù)PICC的規(guī)定，如果只有一方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地在該國(guó)，則該方當(dāng)事人應(yīng)毫不延遲地申請(qǐng)公共許可，政府對(duì)該申請(qǐng)既未批準(zhǔn)又未拒絕，那么任何一方當(dāng)事人均有權(quán)終止該合同；當(dāng)許可僅影響某些條款而維持合同的其余部分是合理的，即使許可申請(qǐng)?jiān)饩芙^，該合同仍得以維持。64這就是說,當(dāng)政府拒絕公共許可的申請(qǐng)，將導(dǎo)致合同的全部無效或部分無效。

3、惡意談判

締約自由原則對(duì)于保證國(guó)際貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者之間健康的競(jìng)爭(zhēng)至關(guān)重要，因此PICC賦予當(dāng)事人締約自由的權(quán)利，允許當(dāng)事人自由進(jìn)行談判，并對(duì)未達(dá)成協(xié)議不承擔(dān)責(zé)任。但是，PICC同時(shí)也禁止當(dāng)事人濫用此項(xiàng)權(quán)利，它不得與誠(chéng)實(shí)信用和公平交易原則相沖突。于是，在PICC中首次出現(xiàn)了關(guān)于惡意談判及其責(zé)任的規(guī)定。65

如果一方當(dāng)事人在無意與對(duì)方達(dá)成協(xié)議的情況下開始或繼續(xù)進(jìn)行談判，即為惡意。一方當(dāng)事人有意或由于疏忽使對(duì)方當(dāng)事人對(duì)所談合同的性質(zhì)或條款產(chǎn)生誤解，或通過歪曲事實(shí)，或通過隱瞞反映當(dāng)事人或合同本意的應(yīng)予披露的事實(shí)，亦構(gòu)成惡意。如果一方當(dāng)事人以惡意進(jìn)行談判，或惡意終止談判，則該方當(dāng)事人以應(yīng)對(duì)因此給另一方當(dāng)事人所造成的損失承擔(dān)責(zé)任，即責(zé)任方應(yīng)負(fù)擔(dān)談判中發(fā)生的費(fèi)用，還要對(duì)對(duì)方因此失去與第三人訂立合同的機(jī)會(huì)進(jìn)行賠償，但是一般不賠償若訂立原合同可能產(chǎn)生的利益。行使中斷談判的權(quán)利應(yīng)以遵守誠(chéng)實(shí)信用和公平交易原則為前提，即使在進(jìn)行談判前或在談判過程中沒有明確的要約和承諾，一方當(dāng)事人也不得隨意突然無正當(dāng)理由中斷談判。要確定從何時(shí)起要約或承諾不得撤銷，當(dāng)然得視具體情況而定，特別是一方當(dāng)事人信賴談判的積極結(jié)果，及雙方當(dāng)事人已達(dá)成一致的與所要訂立的合同的有關(guān)問題的數(shù)量。

4、特意待定

在國(guó)際貿(mào)易中可能存在這樣的情況：當(dāng)事人有意留下一個(gè)或多個(gè)條款待定，因?yàn)樗麄儾荒芑虿辉冈诤贤喠r(shí)做出決定，而將這一決定留待他們?nèi)蘸筮M(jìn)一步談判商定或由第三人確定，這就產(chǎn)生了關(guān)于合同成立與條款內(nèi)容的確定等一系列法律問題。根據(jù)PICC第2.14條，只要當(dāng)事人有意訂立合同，特意待定這一事實(shí)并不妨礙合同的成立。如果沒有明確規(guī)定，盡管有待定條款，當(dāng)事人訂立合同的意圖仍可從其他情況來了解，如待定條款的非重要性、整個(gè)協(xié)議的確定程度，待定條款根據(jù)其性質(zhì)只能在以后決定的事實(shí)、協(xié)議已經(jīng)部分生效的事實(shí)等。如果當(dāng)事人未能就待定條款達(dá)成一致，或第三人未予確定，考慮到當(dāng)事人的意圖，如果在具體情況下存在一種可選擇的合理方法來確定此條款，則合同的存在將不受影響。66

與合同條款特意待定不同的一種情況是，在談判過程中，一方當(dāng)事人堅(jiān)持合同的訂立以對(duì)特定事項(xiàng)或以特定形式達(dá)成的協(xié)議為條件，則在對(duì)這些特定事項(xiàng)或特定形式達(dá)成協(xié)議之前,合同不能成立。在這里，“堅(jiān)持”一詞明確了當(dāng)事人若只是簡(jiǎn)單地表達(dá)其意圖仍不足以證明他們的意圖有這種效力，這種表達(dá)必須是非常明確的。

5、格式之爭(zhēng)

國(guó)際貿(mào)易中格式文本的使用是極其廣泛的，而當(dāng)雙方當(dāng)事人通過交換彼此的標(biāo)準(zhǔn)格式文本進(jìn)行交易，并且都堅(jiān)持最后的合同是在自己的格式文本基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議之時(shí)，就會(huì)引起關(guān)于合同是否成立及如何確定合同條款的爭(zhēng)議。格式合同之爭(zhēng)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休的一個(gè)法律問題，基于各國(guó)法律制度的差異，在國(guó)際社會(huì)對(duì)該問題尚不能達(dá)成共識(shí)。PICC參照各國(guó)法律的不同做法，對(duì)此規(guī)定了公平合理的法律原則，為解決這一問題做出了較為完美的回答。

PICC將標(biāo)準(zhǔn)條款界定為一方為通常和重復(fù)使用的目的預(yù)先準(zhǔn)備，并在實(shí)際使用時(shí)未與對(duì)方談判的條款。67一方或雙方當(dāng)事人使用標(biāo)準(zhǔn)條款訂立合同，適用訂立合同的一般規(guī)則，但應(yīng)受到如下限制：(1)標(biāo)準(zhǔn)條款中由于內(nèi)容、語言和表達(dá)方式而使對(duì)方不能合理預(yù)見的意外條款無效，除非對(duì)方明確表示接受；68(2)標(biāo)準(zhǔn)條款與非標(biāo)準(zhǔn)條款發(fā)生沖突，以非標(biāo)準(zhǔn)條款為準(zhǔn)；69(3)在雙方當(dāng)事人均使用各自的標(biāo)準(zhǔn)條款的情況下，如果雙方對(duì)除標(biāo)準(zhǔn)條款以外的條款達(dá)成一致，則合同應(yīng)根據(jù)已達(dá)成一致的條款以及在實(shí)質(zhì)內(nèi)容上相同的標(biāo)準(zhǔn)條款訂立，除非一方當(dāng)事人已事先明確表示或事后毫不延遲地通知另一方當(dāng)事人其不受此種合同的約束。70

四、正確看待PICC

PICC是繼CISG之后的一項(xiàng)重大成果，它繼承和發(fā)展了CISG在合同法統(tǒng)一化方面所取得的成果，拓展了適用統(tǒng)一法規(guī)范的空間，有利于進(jìn)一步消除國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的法律障礙，促進(jìn)國(guó)際商事活動(dòng)的順利進(jìn)行。但是，對(duì)于PICC我們必須有個(gè)清醒的正確認(rèn)識(shí)，不能盲目夸大其作用。

1、PICC與CISG的關(guān)系

應(yīng)當(dāng)明確的是二者并不存在互相取代的可能。國(guó)際條約是各國(guó)意志與利益協(xié)調(diào)的結(jié)果，要在各締約國(guó)之間獲得普遍認(rèn)可，就必須考慮各國(guó)實(shí)際采納與適用的現(xiàn)實(shí)性與可能性，只能在各國(guó)的不同規(guī)定之間謀求一個(gè)能得到大部分接受的平衡點(diǎn)，同時(shí)確認(rèn)各國(guó)無差異的規(guī)定，對(duì)于分歧較大的問題則無法做出統(tǒng)一規(guī)定，或者避而不談，或者在做出原則性規(guī)定后具體的處理辦法留給各國(guó)自主決定，這就是CISG的缺點(diǎn)。但是，PICC在相當(dāng)大程度上是個(gè)理論研究成果，與各國(guó)的意志與利益并無直接聯(lián)系，而是試圖從理論上消除各國(guó)法律的分歧，達(dá)到國(guó)際商事合同法統(tǒng)一化的目的，因此在學(xué)理上獲得了較高的贊譽(yù)。但是，它較少考慮各國(guó)的實(shí)際情況，要在短期內(nèi)獲得各國(guó)的普遍認(rèn)可和適用并上升為國(guó)際條約是不可能的，無法取代CISG的地位。

然而，PICC與CISG并非沒有絲毫關(guān)系。一方面，CISG第7條第1款規(guī)定：“在解釋本公約時(shí)，應(yīng)考慮到本公約的國(guó)際性質(zhì)和促進(jìn)其適用的統(tǒng)一以及在國(guó)際貿(mào)易上遵守誠(chéng)信的需要。”作為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展和合同法統(tǒng)一化進(jìn)展的成果，PICC無疑可以用于解釋CISG。另一方面，CISG第7條第2款規(guī)定：“凡本公約未明確解決的屬于本公約范圍的問題，應(yīng)按照本公約所依據(jù)的一般原則來解決。在沒有一般原則的情況下，則應(yīng)按照國(guó)際私法規(guī)定適用的法律來解決?！庇捎赑ICC包含的內(nèi)容比CISG來的廣，在CISG未涉及的領(lǐng)域內(nèi)（如欠款計(jì)息的利率、期限和確定方法）可以起到補(bǔ)充的作用。

2、PICC的作用

如前所述，PICC不是國(guó)際條約，也不是國(guó)際慣例，它在相當(dāng)大程度上只能依賴于當(dāng)事人的自覺采用，基本上沒有強(qiáng)制適用的余地。在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)的實(shí)踐中，直接引用PICC作為法律適用的并不多見，因?yàn)樯倘藗儽旧韺?duì)此也不是很熟悉，而且各國(guó)法律的現(xiàn)行規(guī)定與此也有不同的出入。由仲裁庭或者法庭直接援引PICC作為斷案的依據(jù)也是不可指望的，有誰會(huì)撇開自己熟悉的法律而去援引一個(gè)需要從頭學(xué)起的陌生的規(guī)范性文件呢？上述原因，決定了PICC適用的機(jī)會(huì)是很有限的，用UNIDROIT自己的話講：“理事會(huì)清醒地意識(shí)到《通則》并不是一項(xiàng)立即產(chǎn)生約束力的法律文件，因此，對(duì)《通則》的接受和認(rèn)可將在很大程度上依賴于《通則》本身具有說服力的權(quán)威?！?1

不能否認(rèn)，隨著PICC被越來越多的人們所認(rèn)識(shí)和接受，并在國(guó)際商事實(shí)踐中得到越來越廣泛的采用，PICC的作用將日益重要。但是，目前它的作用更主要的是為各國(guó)合同立法提供可供參考借鑒的范本，而不是在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中得到直接的適用。

1[蘇聯(lián)]克里緬科等編：《國(guó)際法詞典》，劉莎、陳森、馬金文譯，商務(wù)印書館1995年5月第1版，第124頁。

2余勁松主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，高等教育出版社1994年6月第1版，第23頁。

3國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)：《國(guó)際商事合同通則》，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，引言第2頁。

4CISG第1條第1款a項(xiàng)、b項(xiàng)。

5PICC前言。

6CISG第1條第1款a項(xiàng)：“本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同”。

7PICC前言。

8PICC前言。

9CISG第13條。

10PICC第1.10條定義。

11CISG第14條。

12PICC第2.2條要約的定義。

13國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)：《國(guó)際商事合同通則》，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部條約法律司編譯，法律出版社1996年8月第1版，第18—19頁。

14CISG第19條第1款，PICC第2.11條變更的承諾第1款。

15CISG第19條第2款。

16PICC第2.11條變更的承諾第2款。

17關(guān)于承諾的生效雖不屬于公約的第三部分，但它采取送達(dá)主義就屬于“另有明文規(guī)定”的情形。CISG第18條第2款規(guī)定：“要約的承諾于表示同意的通知送達(dá)要約人時(shí)生效?！?/p>

18PICC第6.1.5條提前履行。

19CISG第79條。

20PICC第二章合同的履行：第二節(jié)艱難情形。

21PICC第6.2.2條艱難的定義。

22PICC第6.2.3條艱難的效果。

23PICC第7.3.1條終止合同的權(quán)利第2款。

24PICC的第7.4.1條損害賠償?shù)臋?quán)利。

25PICC的第7.4.2條完全賠償。

26PICC的第7.4.3條損害的肯定性。

27PICC的第7.4.7條部分歸咎于受損害方當(dāng)事人的賠償。

28PICC的第7.4.9條未付金錢債務(wù)的利息。

29PICC的第7.4.11條金錢賠償?shù)姆绞健?/p>

30PICC的第7.4.12條估算損害賠償金的貨幣。

31PICC的第7.4.13條對(duì)不履行所約定的付款。

32CISG第三部分貨物銷售：第一章總則，第二章賣方的義務(wù)，第三章買方的義務(wù)，第四章風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，第五章賣方和買方義務(wù)的一般規(guī)定。

33PICC第5.1條明示和默示的義務(wù)，第5.2條默示的義務(wù)。

34PICC第5.3條當(dāng)事人之間的合作。

35PICC第5.4條獲取特定結(jié)果的義務(wù)和盡最大努力的義務(wù)。

36PICC第5.5條確定所涉義務(wù)種類。

37PICC第5.6條確定履行的質(zhì)量，第5.7條價(jià)格的確定。

38PICC第5.8條未定期限的合同。

39CISG第8條。

40PICC第四章合同的解釋。

41PICC第4.1條當(dāng)事人的意圖，第4.2條對(duì)陳述和其他行為的解釋，第4.3條相關(guān)情況。

42PICC第4.4條依合同或陳述的整體考慮。

43PICC第4.5條給予所有條款以效力。

44PICC第4.6條對(duì)條款提議人不利規(guī)則。

45PICC第4.7條語言差異。

46PICC第4.8條補(bǔ)充空缺條款。

47PICC第3.2條協(xié)議的效力。

48PICC第3.3條自始不能。

49PICC第3.19條本章規(guī)定的強(qiáng)制性。

50PICC第3.29條單方聲明。

51PICC第3.4條“錯(cuò)誤”的定義，第3.5條相關(guān)錯(cuò)誤，第3.6條表述或傳達(dá)中的錯(cuò)誤。

52PICC第3.8條欺詐。

53PICC第3.9條脅迫。

54PICC第3.10條重大失衡第1款。

55PICC第3.11條第三人。

56PICC第3.17條宣告合同無效的溯及力，第3.18條損害賠償。

57PICC第3.7條對(duì)不履行的救濟(jì)。

58PICC第3.10條重大失衡第2款、第3款。

59PICC第3.11條第三人第2款。

60PICC第3.13條喪失宣告合同無效的權(quán)利。

61PICC第3.15條時(shí)間期限第1款。

62PICC第3.16條部分無效。

63PICC第3.1條未涉及的事項(xiàng)。

64PICC第6.1.14條申請(qǐng)公共許可，第6.1.15條申請(qǐng)?jiān)S可的程序，第6.1.16條既未批準(zhǔn)又未拒絕許可。

65PICC第2.15條惡意談判。

66PICC第2.14條特意待定的合同條款。

67PICC第2.19條按標(biāo)準(zhǔn)條款訂立合同第2款。

68PICC第2.20條意外條款。

69PICC第2.21條標(biāo)準(zhǔn)條款與非標(biāo)準(zhǔn)條款的沖突。

篇9

一、全縣范圍內(nèi)凡未按法律規(guī)定辦理建設(shè)用地審批手續(xù)以及城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)審批手續(xù)的“兩違”行為，均屬本次集中清理查處范圍。

二、凡有“兩違”行為的單位或個(gè)人，務(wù)必于**年4月30日前主動(dòng)到縣清理查處“兩違”專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（縣人武部干部公寓樓一樓，即六排鎮(zhèn)河濱路002號(hào)）報(bào)告說明情況，并立即停止“兩違”行為，主動(dòng)配合調(diào)查。逾期不報(bào)的，一經(jīng)查實(shí)，將依法從嚴(yán)從快處理。

三、凡有“兩違”行為的單位或個(gè)人，必須在本通告之日起30天內(nèi)，自行拆除違法建筑物、構(gòu)筑物，恢復(fù)土地原狀；對(duì)尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正。逾期拒不自行處理的，縣人民政府將組織有關(guān)部門聯(lián)合執(zhí)法，依法處置，后果由“兩違”單位或個(gè)人承擔(dān)。

四、廣大人民群眾要自覺遵守國(guó)家關(guān)于土地管理和城鄉(xiāng)建設(shè)的政策法規(guī)，積極支持、配合此次專項(xiàng)整治行動(dòng)，對(duì)妨礙執(zhí)行公務(wù)和暴力抗法的違法當(dāng)事人，公安機(jī)關(guān)依法予以嚴(yán)厲打擊。

篇10

內(nèi)容摘要：從“次貸危機(jī)”到全球性金融危機(jī)再演化成債務(wù)危機(jī)，已經(jīng)撼動(dòng)了以標(biāo)榜金融自由化的雄厚的西方資本基礎(chǔ)，失去政府有效監(jiān)管的自由放任―“新自由主義”使當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷著幾乎毀滅性的“災(zāi)難”?？梢?，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的和諧發(fā)展已經(jīng)成為各國(guó)政府重新審視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑和切實(shí)貫徹可持續(xù)發(fā)展理念的不可動(dòng)搖的基石。本文從系統(tǒng)功能與結(jié)構(gòu)的關(guān)系著眼，指出全面把握系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的深層關(guān)系是解決系統(tǒng)性結(jié)構(gòu)矛盾的核心和關(guān)鍵；進(jìn)而闡釋了科學(xué)發(fā)展觀與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演化和諧之間的相互統(tǒng)一，這揭示了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自適應(yīng)與自組織的動(dòng)態(tài)演化，反映了科學(xué)發(fā)展觀在主觀世界和客觀世界有機(jī)協(xié)調(diào)方面的認(rèn)識(shí)飛躍；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)優(yōu)化是科學(xué)發(fā)展觀在認(rèn)知結(jié)構(gòu)的深化和拓展。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu) 功能 可持續(xù)發(fā)展 動(dòng)態(tài)優(yōu)化 演化和諧

2007年4月2日，美國(guó)第二大次級(jí)抵押貸款公司新世紀(jì)金融（New Century Financial Corp）申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，而在此前的幾個(gè)月就已經(jīng)有超過30家美國(guó)次級(jí)抵押貸款公司倒閉，紅極一時(shí)的美國(guó)次級(jí)抵押貸款市場(chǎng)爆發(fā)了空前的危機(jī)。此后，次貸危機(jī)不斷蔓延至全球金融市場(chǎng)。自“次貸危機(jī)”爆發(fā)以來截至2008年9月8日，美國(guó)兩大住房抵押貸款融資機(jī)構(gòu)房利美（Fannie Mae）和房地美（Freddie Mac）的股價(jià)暴跌：與2007年年底相比，房利美的市值已從389億銳減至76億美元，房地美的市值則從220億美元降至33億美元，“兩房”擁有或擔(dān)保著近半數(shù)總額高達(dá)12萬億美元的美國(guó)房屋抵押貸款債務(wù)。成立于1850年、市值曾經(jīng)位列美國(guó)第四的投資銀行―雷曼兄弟控股公司（Lehman Brothers Holdings Inc），因投資次級(jí)抵押住房貸款產(chǎn)品不當(dāng)蒙受巨大損失于2008年9月14日宣布申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，其股價(jià)由2007年的最高水平跌了近100%。這一場(chǎng)金融海嘯席卷和重創(chuàng)了世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)，而且影響還在繼續(xù)深化。2009年底，希臘、愛爾蘭、迪拜、墨西哥相繼爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，更給主流經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家信用敲響了警鐘。

從“次貸危機(jī)”到全球性金融危機(jī)再演化成債務(wù)危機(jī)，已經(jīng)撼動(dòng)了以標(biāo)榜金融自由化的雄厚的西方資本基礎(chǔ)，銀行大批破產(chǎn)，金融性資產(chǎn)大幅縮水，進(jìn)而給實(shí)體經(jīng)濟(jì)也帶來了不可避免的沖擊。可見，失去政府有效監(jiān)管的自由放任―“新自由主義”使當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷著幾乎毀滅性的“災(zāi)難”?？梢姡?jīng)濟(jì)系統(tǒng)的和諧發(fā)展已經(jīng)成為各國(guó)政府重新審視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑和實(shí)施可持續(xù)發(fā)展不可動(dòng)搖的基石。

全面把握系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的深層關(guān)系

結(jié)構(gòu)和功能是系統(tǒng)普遍存在的兩種既相互區(qū)別又相互聯(lián)系的基本屬性。結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)要素之間的相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)系方式、組織秩序及其時(shí)空關(guān)系的內(nèi)在表現(xiàn)形式。任何系統(tǒng)總是具有一定的結(jié)構(gòu)的，無結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)是不存在的。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的相對(duì)穩(wěn)定性并不意味著系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是靜止的、僵死不變的東西或者僅僅是一種平衡結(jié)構(gòu)，恰恰相反，這種穩(wěn)定性是在系統(tǒng)各個(gè)要素的運(yùn)動(dòng)變化之中表現(xiàn)出來的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定性、是變化發(fā)展之中體現(xiàn)出來的不變性?，F(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)都處于變化發(fā)展之中，變化發(fā)展具有絕對(duì)性，所謂的穩(wěn)定性只是變化發(fā)展之中的穩(wěn)定性，是相對(duì)的；現(xiàn)實(shí)的系統(tǒng)都是非均衡的開放系統(tǒng)，總是處于演化之中，可以發(fā)生系統(tǒng)的自組織。

功能是指系統(tǒng)與外部環(huán)境相互聯(lián)系和相互作用中所表現(xiàn)出來的性質(zhì)、能力和功效，是系統(tǒng)內(nèi)部相對(duì)穩(wěn)定的聯(lián)系方式、組織秩序及時(shí)空形式的外在表現(xiàn)形式。系統(tǒng)的功能是與系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的范疇。沒有內(nèi)部的聯(lián)系就不會(huì)形成系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，而沒有外部的聯(lián)系就談不上系統(tǒng)的功能。一般地，與系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)具有相對(duì)穩(wěn)定性比較而言，系統(tǒng)的功能則是靈活易變的。一個(gè)系統(tǒng)往往具有多種功能，一定環(huán)境下一個(gè)系統(tǒng)可以表現(xiàn)出多種功能，同一個(gè)系統(tǒng)因環(huán)境不同而可以表現(xiàn)出不同的功能（魏宏森、曾國(guó)屏，1995）。

系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性矛盾是從系統(tǒng)的整體性、結(jié)構(gòu)性、層次性、開放性和系統(tǒng)發(fā)展的過程中體現(xiàn)出來的。某一事物不僅有內(nèi)部肯定和否定方面的對(duì)立和統(tǒng)一的內(nèi)在矛盾，而且一事物內(nèi)部的各要素之間以及這一事物與其他事物之間相互聯(lián)系形成了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性矛盾。系統(tǒng)是諸多要素（不少于兩個(gè)）相互聯(lián)系的整體，結(jié)構(gòu)是表征事物各要素間一定的比例、秩序和組合方式或結(jié)合方式，是在系統(tǒng)聯(lián)系和發(fā)展過程中形成的。事物的結(jié)構(gòu)之間以及內(nèi)部都充滿著矛盾，結(jié)構(gòu)就是矛盾，是內(nèi)部矛盾和外部矛盾的有機(jī)結(jié)合。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性矛盾的解決是通過調(diào)節(jié)系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間或系統(tǒng)之間的關(guān)系方式，優(yōu)化矛盾結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大結(jié)構(gòu)容量，使矛盾諸方趨向合理化；或者克服由差異發(fā)展起來的沖突和正常運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)性，使其相互適應(yīng)、相互協(xié)同，保持一種雖有差異但無重大沖突的系統(tǒng)性矛盾整合；或者通過諸方的相互脫離或相互結(jié)合的方式使其獲得最終解決。

解決系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性矛盾的最佳時(shí)機(jī)要求我們認(rèn)識(shí)和全面把握系統(tǒng)功能的地位和作用，這使得系統(tǒng)內(nèi)外各因素能夠有機(jī)結(jié)合而發(fā)揮自適應(yīng)、自組織的優(yōu)化演進(jìn)機(jī)能。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)制約著系統(tǒng)的功能，功能在適應(yīng)不斷變化的環(huán)境的同時(shí)又反作用于系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的改變，改變了的結(jié)構(gòu)可以具有更佳的功能，使得功能得到更好地發(fā)揮。而且，耗散結(jié)構(gòu)理論又將漲落引入系統(tǒng)分析之中，揭示出隨機(jī)漲落總是可以引起局部功能的改變：當(dāng)漲落突破了系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)節(jié)機(jī)制的作用范圍，漲落得到整體系統(tǒng)的響應(yīng)即得以放大時(shí)，就會(huì)引起整體結(jié)構(gòu)的改變，所形成的新的結(jié)構(gòu)又規(guī)定了新的漲落范圍，建立起新的對(duì)于結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性的調(diào)節(jié)機(jī)制。

科學(xué)發(fā)展觀與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演化和諧的相互統(tǒng)一

20世紀(jì)90年代初東歐和前蘇聯(lián)推行的“休克療法”把穩(wěn)定放在第一位，其以為只要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)就會(huì)增長(zhǎng)并自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源分配的最優(yōu)，結(jié)果經(jīng)歷了二戰(zhàn)后最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)蕭條（陳平，2000）。國(guó)際金融危機(jī)已經(jīng)并還在吞噬著西方龐大的資本，當(dāng)前的國(guó)際金融體系也亟需重建?？梢姡€(wěn)定和發(fā)展是一個(gè)非常重要的問題，科學(xué)發(fā)展觀有助于我們理解和把握二者之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，有助于解釋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從復(fù)雜到簡(jiǎn)單的演化過程。

科學(xué)發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)發(fā)展的協(xié)調(diào)和可持續(xù)性，其關(guān)鍵在于有效處理合作、沖突和協(xié)調(diào)之間的關(guān)系。一般的觀點(diǎn)認(rèn)為，協(xié)調(diào)是合作的基礎(chǔ)，合作是協(xié)調(diào)發(fā)展到一定階段的高級(jí)形式。其實(shí)，二者的演進(jìn)是不斷交錯(cuò)進(jìn)行的，簡(jiǎn)單地用孰先孰后作出優(yōu)劣判斷顯得較為武斷，這是因?yàn)楹献髦杏袇f(xié)調(diào)、協(xié)調(diào)之中有合作，只有將二者統(tǒng)一起來看待，才能更好地發(fā)現(xiàn)和把握事物運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律，從而找到解決疑難問題的路徑和方法。有時(shí)候，不同的利益方在多重協(xié)調(diào)下達(dá)成了彼此之間的合作，這種合作總是基于某種相互妥協(xié)的制度安排作為約束，一旦其中任何一方單方面不遵守既定約束條件之下的相互合作，那么意味著原來的合作將面臨著新的利益沖突而無法在原有的框架內(nèi)加以彌合，于是原來的合作瓦解了；如果外在條件達(dá)到一定程度，新的有利的因素或信息不斷滲透給不同的利益方，那么新的相互協(xié)調(diào)又具備了基礎(chǔ)，這種新的多重利益協(xié)調(diào)最終導(dǎo)致新的合作的產(chǎn)生。可以看出，如此循環(huán)往復(fù)，合作和協(xié)調(diào)相互交錯(cuò)變化，使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不斷從一種較為低級(jí)的均衡狀態(tài)向著更為高級(jí)的均衡狀態(tài)演進(jìn)，進(jìn)而達(dá)到整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的生態(tài)和諧。

系統(tǒng)論認(rèn)為，系統(tǒng)可以分為孤立系統(tǒng)、封閉系統(tǒng)和開放系統(tǒng)。而孤立系統(tǒng)和封閉系統(tǒng)只是一種理論上的抽象，現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)都是開放的。系統(tǒng)如果要存在和發(fā)展，那么必須不斷地吐故納新，與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，不然系統(tǒng)就會(huì)趨于瓦解，因此，開放是系統(tǒng)維持自身不斷發(fā)展的必要條件。系統(tǒng)科學(xué)的一系列成果有力地說明，正是在與外界環(huán)境的物質(zhì)、能量、信息的相互交換過程中，系統(tǒng)通過引進(jìn)“負(fù)熵”（Negentropy）才能維持和更新自身的結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)從無序到有序的演化，否則系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)就不能維持和發(fā)展，并不可避免地要導(dǎo)致結(jié)構(gòu)的解體和混亂無序。

開放系統(tǒng)必然是作為動(dòng)態(tài)過程而展開的，當(dāng)眾多要素構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)后，系統(tǒng)便開始了自己運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的過程。在系統(tǒng)內(nèi)諸要素相互作用以及系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用下，系統(tǒng)從低級(jí)無序狀態(tài)向高級(jí)有序狀態(tài)變化。系統(tǒng)過程的中斷，就是系統(tǒng)過程的自我否定、自我更新：當(dāng)新要素不再分化，系統(tǒng)就達(dá)到成熟；而當(dāng)系統(tǒng)的要素停止再生長(zhǎng)的時(shí)候，系統(tǒng)就趨于滅亡，并轉(zhuǎn)入新的系統(tǒng)。因此，物質(zhì)世界的一切都處在永不停息的運(yùn)動(dòng)變化之中，處在不斷的新陳代謝過程中。

需要注意的是，開放系統(tǒng)在趨向有序性和有組織性的同時(shí)，還伴隨著逐漸機(jī)械化這一事實(shí)：原始的系統(tǒng)往往具有全能性和無限的可能性，隨著過程的展開，這些特征逐漸喪失，代之而起的是功能的精確化和固定化，無限的可能性被有限的現(xiàn)實(shí)性所替代，最終結(jié)果是失去了整個(gè)系統(tǒng)中由于部分相互作用而產(chǎn)生的可能性，系統(tǒng)因之解體。所以，進(jìn)化與退化是同步進(jìn)行的，進(jìn)化在某方面的過分展開，同時(shí)也意味著退化的加劇。

顯而易見，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展演化是自組織過程和外界控制力共同作用的結(jié)果。當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展臨近分叉點(diǎn)時(shí)，系統(tǒng)演化方向?qū)⒋嬖诙喾N可能性，或可持續(xù)發(fā)展的、或循環(huán)發(fā)展的、或停滯的、或倒退的。而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的可持續(xù)是統(tǒng)一在周期內(nèi)的演化遞增和周期間的永續(xù)突變之中的，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于系統(tǒng)突破閥值限制來獲得更高層次的階段躍升，而突破系統(tǒng)發(fā)展的閥值限制則需要借助系統(tǒng) “外力”，即系統(tǒng)調(diào)控手段來實(shí)現(xiàn)。

基于演化視角的科學(xué)發(fā)展觀在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的動(dòng)態(tài)認(rèn)識(shí)

第一，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自適應(yīng)與自組織的動(dòng)態(tài)演化反映了科學(xué)發(fā)展觀在主觀世界和客觀世界有機(jī)協(xié)調(diào)的認(rèn)識(shí)飛躍。

經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是自適應(yīng)系統(tǒng)，自適應(yīng)系統(tǒng)最為重要的屬性是系統(tǒng)的各部分具有選擇和改變它們之間相互聯(lián)系和作用的能力。在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化過程中，目標(biāo)并不是固定不變的，會(huì)隨著環(huán)境―社會(huì)系統(tǒng)的改變（即使輸入的物質(zhì)和能量不變，只要有信息的輸入）、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身發(fā)展?fàn)顩r的變化、結(jié)構(gòu)的改變而不斷地進(jìn)行調(diào)整（劉國(guó)平，2008）。適應(yīng)性學(xué)習(xí)是自適應(yīng)系統(tǒng)的演化特征。學(xué)習(xí)的個(gè)體在其學(xué)會(huì)以可導(dǎo)致滿意結(jié)果的方式行事的意義上典型地改善了自身的行為，這種認(rèn)知以一種或另一種方式把按照一種特定的方式行為與達(dá)到或者滿意或者不滿意的結(jié)果之間因果關(guān)系逐步得到強(qiáng)化（Jack J.Vromen著，李振明等譯，2003）。因此，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在演化進(jìn)程中不僅產(chǎn)生了新的組織、結(jié)構(gòu)、層次，而且也產(chǎn)生了與這種復(fù)雜的系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的相互聯(lián)系、相互作用的方式―信息方式。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會(huì)主動(dòng)地尋找、收集信息能夠?qū)π畔⑦M(jìn)行識(shí)別、處理、篩選和分析，并且根據(jù)信息通過適應(yīng)性學(xué)習(xí)來指導(dǎo)行為和調(diào)整組織運(yùn)行。

同時(shí)，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)還是自組織系統(tǒng)。自組織是在一定的條件下，由于系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)的相互作用，使系統(tǒng)形成具有一定功能、結(jié)構(gòu)的過程。自組織過程是一種動(dòng)態(tài)過程，它表現(xiàn)在自組織前后系統(tǒng)狀態(tài)的變化，表現(xiàn)為系統(tǒng)從一個(gè)均勻、簡(jiǎn)單、平衡的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)有序、復(fù)雜、非平衡的穩(wěn)定狀態(tài)。

自組織包含三類演化過程：一是從混亂的無序狀態(tài)到有序狀態(tài)的演化；二是由組織程度低到組織程度高的層次躍升的過程演化；三是在相同組織層次上由簡(jiǎn)單到復(fù)雜的過程演化。由比利時(shí)著名的科學(xué)家Prigogine創(chuàng)立的耗散結(jié)構(gòu)理論證明：一個(gè)遠(yuǎn)離平衡的開放系統(tǒng)，通過不斷地與外界交換物質(zhì)與能量，在外界條件的變化達(dá)到一定的閾值時(shí)，可能從原有的混沌無序的混亂狀態(tài)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時(shí)間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)，從而在遠(yuǎn)離平衡的情況下形成一種新的有序結(jié)構(gòu)。在系統(tǒng)能量容量的范圍內(nèi)，一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的有序化是能量的擠壓，需要輸入能量來完成，而無序是能量擴(kuò)散形成的；有序化是在能量的擴(kuò)散與擠壓的更替過程中完成的，系統(tǒng)為了降低系統(tǒng)能壓、吸收和儲(chǔ)備更多的能量，會(huì)采用“自組織”手段，對(duì)物質(zhì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新排列或組合，最終結(jié)果是一個(gè)能量不斷增加的凝結(jié)過程?？梢?，自組織過程反映了系統(tǒng)的構(gòu)建及演化現(xiàn)象，系統(tǒng)能夠依靠自己內(nèi)部能壓，在相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)下將物質(zhì)、能量和信息不斷向結(jié)構(gòu)化、有序化、多功能方向發(fā)展，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能隨著變化也將產(chǎn)生自我的改變。

第二，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)優(yōu)化是科學(xué)發(fā)展觀在認(rèn)知結(jié)構(gòu)的深化和拓展。

科學(xué)發(fā)展觀所強(qiáng)調(diào)的“以人為本”、“全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展”，都蘊(yùn)含著可持續(xù)發(fā)展的理論思想。自1980年在國(guó)際自然和自然資源保護(hù)聯(lián)盟（IUCN）的文件《世界自然保護(hù)戰(zhàn)略》中首次提出“可持續(xù)發(fā)展”概念以來，它的研究已從最初的生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域擴(kuò)展到整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)。由于地球資源的承載力是有限的，這就使人類無限發(fā)展的需求與自然資源的有限性存在著尖銳的矛盾，使人口的過度增長(zhǎng)一方面對(duì)自然資源構(gòu)成了威脅，造成限量資源的過度開發(fā)和枯竭，可再生資源失去再生能力，從而形成對(duì)環(huán)境系統(tǒng)的破壞，使其失去平衡；另一方面人口密度的增加，生產(chǎn)消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大，又會(huì)使人類所產(chǎn)生的廢物量不斷增加，當(dāng)其超過環(huán)境容量時(shí)，就會(huì)造成環(huán)境污染，破壞環(huán)境質(zhì)量。從整個(gè)社會(huì)角度看，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能逾越人口、資源、環(huán)境等自然系統(tǒng)方面的承載力，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展需要與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須在由人口、資源、環(huán)境經(jīng)濟(jì)、社會(huì)這個(gè)大系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)各要素的優(yōu)化組合協(xié)調(diào)發(fā)展和良性互動(dòng)。

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫爾曼•海因里希•戈森（Hermann Heinrich Gossen，1889）指出，“一方面，人們要經(jīng)歷一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，有許多生活享受人們暫時(shí)可以得到，但它們的結(jié)果卻給人們帶來匱乏，這是與他們以前曾有的享受完全不相稱的。另一方面，只有在人們首先培養(yǎng)了自己對(duì)最高級(jí)和最純粹的享受的理解能力時(shí)，這些享受才能為其所理解。如果人們?cè)谌魏螘r(shí)候都想獲得似乎對(duì)他們暫時(shí)是最大的享受而不顧其后果，他們自以為最充分地達(dá)到了自己的生活目的，其實(shí)卻犯了嚴(yán)重的錯(cuò)誤。為了獲得某種真正的享受量，不僅必須看到暫時(shí)享受的量，而且必須從所有這些享受中進(jìn)行節(jié)儉，其結(jié)果便給人們?cè)谡麄€(gè)未來時(shí)期帶來真正的享受”。

可以看出，文明的起源和進(jìn)步始于人類的實(shí)踐活動(dòng)，是與人對(duì)自然界的改造相聯(lián)系的。在這個(gè)過程中，人對(duì)自然界采取何種態(tài)度、以何種方式去處理人與自然的關(guān)系以及人與人自身的關(guān)系是社會(huì)文明程度的標(biāo)志。可持續(xù)發(fā)展作為人類對(duì)自身發(fā)展目標(biāo)理性化的選擇，體現(xiàn)著一種嶄新的社會(huì)文明發(fā)展趨向。這就要求人既要關(guān)注和追求自身的生存、發(fā)展權(quán)利，也要尊重他人的生存、發(fā)展權(quán)利，主張人類生存發(fā)展權(quán)力要與自然界的生存發(fā)展權(quán)力相統(tǒng)一。系統(tǒng)與環(huán)境之間的相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互影響推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生存環(huán)境的協(xié)同發(fā)展演化，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)統(tǒng)一。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)正是基于可持續(xù)發(fā)展理念按照清潔生產(chǎn)的方式， 對(duì)資源及其廢棄物實(shí)行綜合利用的生產(chǎn)活動(dòng)過程。也就是說，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)仿照自然生態(tài)系統(tǒng)的模式，組織成一個(gè)“資源―產(chǎn)品―再生資源”的物質(zhì)反復(fù)循環(huán)流動(dòng)的過程，使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)以及生產(chǎn)和消費(fèi)的過程基本上不產(chǎn)生或者只產(chǎn)生很少的廢棄物，達(dá)到整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)優(yōu)化和和諧可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，在復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)部諸要素之間的非線性相互作用能形成作用對(duì)象之間的支配與從屬、催化與被催化、控制與反饋等復(fù)雜的多維關(guān)系，推進(jìn)系統(tǒng)由混亂無序演變?yōu)閯?dòng)態(tài)有序狀態(tài)。

復(fù)雜的自組織現(xiàn)象就是多個(gè)子系統(tǒng)之間非線性作用產(chǎn)生的整體現(xiàn)象和整體效應(yīng)。一方面，可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)元素之間相互制約、耦合而產(chǎn)生的整體效應(yīng)，既增強(qiáng)了區(qū)域之間可持續(xù)發(fā)展和區(qū)域內(nèi)可持續(xù)發(fā)展各子系統(tǒng)的有機(jī)聯(lián)系，而且也使得區(qū)域之間可持續(xù)發(fā)展和區(qū)域內(nèi)可持續(xù)發(fā)展各子系統(tǒng)的獨(dú)立性消失、線性疊加失效并進(jìn)而產(chǎn)生了自組織結(jié)構(gòu)及自我完善。另一方面，社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展到一定程度而造成的因區(qū)域可持續(xù)發(fā)展到達(dá)某一臨界點(diǎn)而出現(xiàn)失穩(wěn)狀態(tài)時(shí)，在開放條件下系統(tǒng)自身內(nèi)部會(huì)及時(shí)與外界發(fā)生資源環(huán)境的交流與交換，也就是說系統(tǒng)發(fā)生分支與分叉演化，并按一個(gè)分支以上即多分支演化為新的系統(tǒng)，最終形成新的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定結(jié)構(gòu)。

結(jié)論

人類幾千年的文明歷史積聚了巨大的財(cái)富，這些財(cái)富的絕大部分集中于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，財(cái)富分布地域不均、社會(huì)不平等現(xiàn)象非常普遍。如果說不同歷史、文化背景影響了不同國(guó)家的發(fā)展水平，那么很多具有相似歷史文化環(huán)境的國(guó)家也表現(xiàn)出不同的發(fā)展趨向，而且有些幾十年前經(jīng)濟(jì)水平相當(dāng)?shù)膰?guó)家如今卻有極大的差距。最新的研究表明，系統(tǒng)內(nèi)生的不確定性是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不確定性的重要源泉，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身的復(fù)雜性特征決定了它具有內(nèi)生的不確定性：首先，即使具有相同技術(shù)和偏好的不同國(guó)家也可能因初始條件不同而收斂到不同的平衡增長(zhǎng)路徑；其次，在同一條平衡路徑上，從非均衡收斂到均衡的路徑是不確定的。因此，在錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)演化過程中，科學(xué)發(fā)展觀有助于探尋不同特征或不同初始條件的經(jīng)濟(jì)主體所具有相對(duì)不同的運(yùn)行規(guī)律，以便更好地指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐。

世界是由精神（包括文化）和物質(zhì)、自然環(huán)境等因素多層次相互作用下的一個(gè)歷史演化過程，在某個(gè)階段上，環(huán)境對(duì)文化具有決定性影響，而在另一個(gè)階段上，人類的創(chuàng)造性（科學(xué)和宗教意識(shí)）反過來對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重要影響，這種影響一旦產(chǎn)生就成為不可逆過程，留下歷史烙印，進(jìn)入社會(huì)的文化遺傳密碼，使現(xiàn)在的世界較前人更豐富和多樣化。生態(tài)環(huán)境、技術(shù)和文化、制度之間相互作用更多地通過群體而非個(gè)體來產(chǎn)生影響。演化是一個(gè)雙向過程，既可能由簡(jiǎn)單到復(fù)雜（進(jìn)化），也可能由復(fù)雜到簡(jiǎn)單（退化）。簡(jiǎn)單系統(tǒng)對(duì)抗災(zāi)害的生存能力強(qiáng)，而復(fù)雜系統(tǒng)學(xué)習(xí)新的事物快，復(fù)雜性與穩(wěn)定性存在著此消彼長(zhǎng)的補(bǔ)償關(guān)系（陳平，2000）。對(duì)于一個(gè)國(guó)家或者民族來說，付出的代價(jià)就是犧牲一定程度的穩(wěn)定；要追求穩(wěn)定，就要犧牲一定程度的發(fā)展可能性。因此，科學(xué)發(fā)展觀能夠在戰(zhàn)略高度厘清經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，循序漸進(jìn)，不能夠盲目躁進(jìn)而脫離經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身的承載能力。

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作者簡(jiǎn)介：