導語：如何才能寫好一篇無犯罪記錄證明申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、標題(居中)：改名申請書

二、對方稱謂，并要寫清原因,目的，以及希望怎樣

三、落款：包括申請人姓名及時間

用詞盡量要正式，不要太口語化。

改名申請書范文

××市××區公安局：

本人現用名×××，男，漢族，×××年×月××日生于××市××××醫院。×××是本人原名，自出生時起一直沿用至今，申請人現在所有的身份證明文件、學歷證書、銀行帳號和社會保險登記等均使用這一名字，申請人在使用現用名期間沒有進行過任何違法、犯罪行為，也沒有任何不良的社會記錄。只因在日常的生活、工作中，經常遇到重名的情況，給正常的生活、工作帶來許多不便，所以根據《中華人民共和國民法通則》第99條及《中華人民共和國戶口登記條例》第十七、十八條的規定，特向貴局提請將本人的現用名×××更改為×××，望同意為切!

申請人：

申請日期：×××年×月××日

如何申請改名

年滿16周歲的成年人只需要以下相關材料：1.本人申請2.戶籍證明3.單位或學校證明即可。

篇2

二00三年三月二十九日

徐州市城市房屋拆遷糾紛裁決程序規定

第一條 為公正、及時地處理城市房屋拆遷糾紛，維護拆遷當事人的合法權益，保障建設項目順利進行，根據國務院《城市房屋拆遷管理條例》、《江蘇省城市房屋拆遷管理條例》和《徐州市城市房屋拆遷管理辦法》，制定本規定。

第二條 城市規劃區內國有土地上的房屋拆遷糾紛裁決活動，適用本規定。

本規定所稱城市房屋拆遷糾紛（以下稱“拆遷糾紛”），是指領取城市房屋拆遷許可證后，拆遷人與被拆遷人，拆遷人、被拆遷人與房屋承租人在拆遷許可的期限內經協商達不成拆遷補償安置協議而發生的糾紛。

第三條 有下列情形之一的，不屬于拆遷糾紛裁決的受理范圍：（一）房地產權屬有爭議的；（二）依法被查封的房地產；（三）設有抵押權的房地產；（四）法律、法規規定的不屬于受理范圍的其他房地產糾紛。

第四條 城市房屋拆遷管理部門是拆遷糾紛的裁決機關（以下稱“裁決機關”）；被拆遷人是房屋拆遷管理部門的，由同級人民政府裁決。

第五條 市城市房屋拆遷管理辦公室（以下稱“拆遷辦”）受裁決機關的委托，具體辦理拆遷糾紛案件的裁決事項。

第六條 拆遷糾紛裁決實行一次終裁制度。

裁決機關審理房屋拆遷案件應當遵循合法、公正、公開、及時的原則。

第七條 當事人申請裁決的，應當在拆遷許可證（或拆遷公告）規定的拆遷期限或延期期限內，以書面形式向裁決機關提出申請，并按被申請人人數遞交申請書副本。

第八條 申請書應當載明下列事項：（一）當事人姓名、性別、年齡、職業、工作單位和住所，法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人或者主要負責人的姓名、職務；（二）裁決請求事項；（三）申請裁決的事實、理由、依據；（四）證據和證據來源。

申請書應當由申請人簽名，申請人為法人或者其他組織的，應當加蓋單位印章并由法定代表人或者主要負責人簽名。

申請人提交申請書時，應當將裁決請求所依據的事實證明材料作為附件一并提交。

第九條 拆遷人申請裁決的，應當提供下列資料：（一）城市房屋拆遷許可證；（二）被拆除房屋的權屬證明、房屋平面圖以及作價評估清單等相關資料；（三）對被拆遷人或者房屋租賃人的補償安置方案；（四）談話筆錄、會議記錄；（五）法定代表人身份證明書；（六）裁決機關認為需要提供的其他有關資料。

第十條 被拆遷人申請裁決的，應當提供下列資料：（一）房屋所有權證（包括共有權證）、國有土地使用權證或者房屋租賃合同；（二）戶口簿、身份證；（三）住宅改為非住宅的批準文件及相關證照；（四）裁決機關認為需要提供的其他有關資料。

凡是提供的證據和資料是復印件、影印件的，均需向裁決機關提供原件核對。

第十一條 當事人委托人參加裁決活動的，應當向裁決機關提交由委托人簽名或者蓋章的授權委托書，授權委托書應當載明委托事項和權限。

委托人權限變更或者解除委托的，應當書面通知裁決機關。

第十二條 當事人一方或雙方有三人以上，裁決的事實和理由是共同的，可以推舉一至二名代表參加裁決活動。

第十三條 裁決機關自收到裁決申請書之日起5個工作日內進行審查。不符合受理條件的，書面通知申請人不予受理，并說明理由；符合受理條件的，將申請書副本和答辯通知書送達被申請人。

第十四條 被申請人應當自收到申請書副本和答辯通知書之日起7日內提交答辯書和有關證據材料。

被申請人逾期未提交答辯書的，不影響案件的裁決。

第十五條 拆遷糾紛案件應當開庭審理。當事人協議不開庭的，裁決機關可以根據裁決申請書、答辯書以及其他材料作出裁決。

裁決應當公開進行，當事人協議不公開的除外。

第十六條 裁決機關審理拆遷糾紛案件，由三名裁決員組成裁決庭，其中一人為首席裁決員；簡單的拆遷糾紛案件，可以由一名裁決員獨任審理。

裁決庭的組成人員由裁決機關負責人指定。

第十七條 裁決機關應當于開庭前3日內將裁決庭的組成人員、開庭時間、地點等書面通知當事人及其人。

第十八條 申請人經書面通知，無正當理由不到庭或者未經裁決庭許可中途退庭的，視為撤回裁決申請。

被申請人經書面通知，無正當理由不到庭或者未經裁決庭許可中途退庭的，不影響案件的審理。

第十九條 裁決機關有權要求當事人限期提供或者補充證據，當事人不提供的，視為沒有該項證據。

必要時，裁決機關可以向有關單位和個人調查取證，有關單位和個人應當配合。

第二十條 裁決機關及其工作人員對城市房屋拆遷糾紛案件中所涉及的國家、單位秘密和個人隱私應當保密。

第二十一條 裁決機關在裁決作出之前，發現不屬于受理范圍或不屬于本機關受理的，應當終止裁決。

第二十二條 作出裁決前，裁決庭應當在查明事實的基礎上進行調解。

調解達成協議的，由當事人簽訂拆遷補償安置協議。

第二十三條 調解未達成協議，被拆遷人又沒有選擇拆遷補償安置方式的，裁決機關應當書面通知被拆遷人在規定的期限內選擇。被拆遷人逾期不選擇的，由裁決機關決定補償安置方式。

第二十四條 裁決機關設立拆遷糾紛裁決委員會，委員會由主任、副主任和委員組成，主任由裁決機關的主要負責人擔任，副主任、委員由裁決機關的有關負責人擔任。

裁決委員會組成人員應為單數。

裁決委員會討論決定拆遷糾紛案件，實行少數服從多數的原則。

第二十五條 裁決庭應當自裁決申請受理之日起25日內，提出裁決意見，由拆遷辦負責人簽署意見后，報裁決機關負責人審批。

重大、復雜的拆遷糾紛案件，可以提交裁決委員會討論決定。

第二十六條 裁決機關自收到申請之日起30日內應當作出裁決，裁決書應載明下列事項：（一）雙方當事人的基本情況；（二）裁決請求；（三）爭議事實；（四）裁決機關認定的事實以及裁決所依據的法律、法規和規章；（五）裁決結果；（六）當事人提出行政復議和提起行政訴訟的權利；（七）裁決費用的負擔和裁決日期。

裁決書一經送達，即發生法律效力。裁決書與調解書具有同等的法律效力。

第二十七條 當事人應當履行發生法律效力的裁決書。當事人不履行的，裁決機關依法責令其履行，并可依法由人民政府責成有關部門強制拆遷，或者由裁決機關依法申請人民法院強制拆遷。

第二十八條 裁決機關對發生效力的裁決，發現確有錯誤、需要重新裁決的，由裁決委員會討論決定，重新作出裁決。

第二十九條 當事人及有關人員在裁決過程中有下列行為之一的，由裁決機關予以批評教育、責令改正；情節嚴重的，由公安機關依照《中華人民共和國治安管理條例》的有關規定處罰；構成犯罪的，由司法機關依法追究其刑事責任：

    （一）干擾裁決活動，阻礙裁決工作人員執行公務的；

    （二）提供虛假情況的；

    （三）對裁決工作人員、裁決參加人、證人進行打擊報復的。

第三十條 裁決工作人員在裁決活動中徇私舞弊、收受賄賂、敲詐勒索、濫用職權，侵犯當事人合法權益的，給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究其刑事責任。

第三十一條 申請拆遷糾紛裁決的當事人，應當按照有關規定交納裁決費用。

裁決費用標準由市價格管理部門核準。

第三十二條 市裁決機關可以依據本規定制定具體的裁決程序。

縣（市）、賈汪區拆遷糾紛的裁決，可參照本規定執行。

篇3

第一條為規范房屋登記行為，維護房屋交易安全，保障房屋權利人的合法權益，根據《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國城市房地產管理法》、《中華人民共和國擔保法》等法律法規，結合本市實際，制定本條例。

第二條本市行政區域內的房屋登記，適用本條例。

本條例所稱房屋登記，是指房產行政主管部門依法將房屋所有權、房屋他項權等房屋權利和其他應當登記的事項記載于房屋登記簿的行為。房屋登記包括所有權登記、抵押權登記、預告登記、更正登記和異議登記。

第三條房屋登記簿是房屋權利歸屬和內容的根據。

第四條市房產行政主管部門負責本市市區的房屋登記工作，并指導縣(市)的房屋登記工作。

縣(市)房產行政主管部門負責本行政區域內的房屋登記工作。

第五條市、縣(市)房產行政主管部門(以下稱房屋登記機構)應當遵循公開、便民、規范、高效的原則，建立房屋登記信息系統，運用現代科技手段，提高房屋登記管理水平。

第二章一般規定

第六條房屋登記應當按照基本單元進行。基本單元是指有固定界址、可以獨立使用且有明確、唯一編號的房屋或者特定空間。

成套住宅，以套為基本單元登記；非成套住宅和非住宅，以幢、層、套、間等具有固定界址的部分為基本單元登記。

第七條房屋登記應當根據當事人的申請進行，但本條例第二十六條規定的情形除外。

當事人申請房屋登記，應當使用中文姓名或者名稱。

第八條房屋權利涉及雙方或者多方當事人的，應當由雙方或者多方當事人共同申請房屋登記。但有下列情形之一的，可以單方提出申請：

(一)因合法建造房屋取得房屋權利的;

(二)因繼承、接受遺贈取得房屋權利的;

(三)因人民法院、仲裁委員會生效的法律文書取得房屋權利的;

(四)房屋所有權變更登記的;

(五)房屋滅失注銷房屋所有權的；

(六)放棄房屋權利的；

(七)法律、法規規定的其他情形。

第九條共有房屋的登記，應當由共有人共同提出申請。

第十條無民事行為能力人、限制民事行為能力人申請房屋登記的，應當由其監護人。監護人應當提交合法有效的監護關系證明以及被監護人無民事行為能力或者限制民事行為能力的證明。申請處分被監護人的房屋，監護人為兩名以上的，應當共同提出申請。

第十一條當事人可以委托他人代為申請房屋登記。

自然人委托申請的，人應當提交身份證明、與委托人在房屋登記機構工作人員的見證下當場簽訂的授權委托書或者經公證的授權委托書；法人或者其他組織委托申請的，人應當提交身份證明、委托人依法登記的名稱證明、法定代表人證明和授權委托書。

境外當事人委托人申請房屋登記的，其授權委托書應當按照國家規定辦理公證、認證。

第十二條申請房屋登記，申請人應當按照本條例規定向房屋登記機構提交材料原件。無法提供原件的，應當提交經有關機關確認與原件一致的復印件。

申請人提交的材料是外文的，應當同時提供中文譯本。

申請人應當對申請材料的真實性、合法性、有效性負責，不得隱瞞真實情況或者提供虛假材料。

第十三條房屋登記機構收到申請材料后，應當查驗申請材料，并就下列事項進行詢問：

(一)申請登記事項是否是申請人的真實意思表示；

(二)申請登記的房屋是否為共有房屋；

(三)房屋登記簿記載的權利人是否同意更正；

(四)須進一步明確的其他有關事項。

詢問筆錄應當經申請人簽字確認。房屋登記機構對申請材料齊全的應當受理，向申請人出具受理憑證；對申請材料不齊全的不予受理，向申請人當場說明理由。

第十四條房屋登記機構對受理的申請事項，有下列情形之一的，應當實地查看：

(一)所有權初始登記；

(二)在建房屋抵押權登記；

(三)因房屋滅失導致的所有權注銷登記；

(四)法律、法規規定的其他情形。

房屋登記機構實地查看時，申請人應當予以配合。

第十五條辦理房屋登記時，遇有因歷史原因可能產生權屬爭議或者原始檔案材料缺失等情況的，房屋登記機構應當就登記申請事項進行公告。公告應當在房屋坐落位置張貼并在公開發行的報紙上刊登。

利害關系人可以在公告后六十日內，向房屋登記機構提出書面異議和有關證據，房屋登記機構應當將異議情況告知申請人。申請人無證據證明異議不成立的，房屋登記機構不予登記。逾期未提出異議或者異議不成立的，房屋登記機構應當予以登記。

第十六條申請房屋登記，有下列情形之一的，房屋登記機構不予登記：

(一)違法建設的房屋；

(二)臨時建筑;

(三)房屋權屬有爭議的；

(四)申請人不能提供有效的房屋權屬證明材料的;

(五)申請登記事項與房屋登記簿記載沖突的；

(六)因依法查封、扣押、凍結等被限制房屋權利的;

(七)申請人不具備申請主體資格的;

(八)法律、法規規定的其他情形。

第十七條房屋登記機構對經審核符合登記條件的，應當將房屋基本狀況、權利狀況以及其他依法應當登記的事項記載于房屋登記簿，并依照本條例規定頒發房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明；對不符合登記條件的，不予登記并書面告知理由。

登記的房屋為共有的，房屋登記機構應當在房屋所有權證或者登記證明上注明共有人。

登記集體土地上的房屋，房屋登記機構應當在房屋所有權證或者登記證明上注明集體土地性質。

第十八條權利人憑有效身份證明件到房屋登記機構領取房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明。確因身體殘障或者年老行動不便等原因不能到房屋登記機構領取的，房屋登記機構應當直接送達；權利人死亡的，其直系親屬應當憑本人身份證明、直系親屬關系的有效證明和權利人死亡證明領取。

第十九條房屋所有權證、房屋他項權證和登記證明是權利人享有房屋權利的證明，記載的事項應當與房屋登記簿一致；記載不一致的，除有證據證明房屋登記簿確有錯誤外，以房屋登記簿為準。

第二十條房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明遺失或者滅失的，權利人在公開發行的報紙上刊登遺失聲明后，可以向房屋登記機構申請補發。房屋登記機構應當在房屋登記簿上予以記載，并在補發的證書或者登記證明上注明補發。

第二十一條房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明破損的，權利人可以向房屋登記機構申請換發。房屋登記機構換發時，應當查驗并收回原房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明。

第二十二條權利人、利害關系人可以依照國家有關規定申請查詢、復制房屋登記材料，房屋登記機構應當提供。

第二十三條房屋登記機構應當按照國家規定的標準收取房屋登記費。

第二十四條有下列情形之一的，房屋登記機構應當撤銷房屋登記并記載于房屋登記簿：

(一)當事人隱瞞真實情況或者提交虛假材料獲取房屋登記的;

(二)取得房屋權利的來源依據被依法撤銷的;

(三)法律、法規規定的其他情形。

第二十五條房屋登記機構撤銷房屋登記的，應當作出書面決定，并自作出決定之日起十日內直接送達或者郵寄送達原權利人。原權利人收到決定后，應當交回房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明。

因原權利人下落不明或者拒絕接受書面決定的，房屋登記機構可以采取公告的方式送達。

撤銷房屋登記的書面決定和公告應當明確交回房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明的期限。逾期不交回的，房屋登記機構應當公告作廢。

第二十六條有下列情形之一的房屋，由房屋登記機構直接登記：

(一)房產行政主管部門直管的;

(二)依法沒收歸國家所有的;

(三)人民法院裁判歸國家所有的;

(四)房屋權利人放棄房屋所有權的;

(五)法律、法規規定的其他情形。

具有前款第(二)、(三)項規定情形的，依法作出沒收決定或者裁判的機關應當通知房屋登記機構。

第三章所有權登記

第一節初始登記

第二十七條在國有土地上合法建造房屋申請房屋所有權初始登記的，申請人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)國有建設用地使用權證；

(四)建設工程規劃許可證；

(五)建筑工程竣工驗收報告；

(六)房屋測繪報告；

(七)法律、法規規定的其他材料。

單位在國有土地上合法建造房屋申請房屋所有權初始登記的，還應當提交規劃核實證明。對國有土地上新建的商品房，該建筑區劃內依法屬于全體業主共有的公共場所、公用設施和物業服務用房等房屋，由房地產開發企業申請登記。

第二十八條在宅基地或者其他集體所有建設用地上建造房屋申請房屋所有權初始登記的，申請人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)宅基地使用權證或者集體所有建設用地使用權證；

(四)建設工程規劃許可證或者鄉村建設規劃許可證；

(五)房屋測繪報告。

單位按照前款規定提交建設工程規劃許可證申請房屋所有權初始登記的，還應當提交規劃核實證明。

在宅基地上建造房屋申請房屋所有權初始登記的，還應當提交房屋所在地農村集體經濟組織或者村民委員會出具的屬于該集體經濟組織成員或者村民的證明。

第二十九條房屋登記機構應當自受理申請之日起三十個工作日內，對符合登記條件的，將申請登記事項記載于房屋登記簿，并向申請人頒發房屋所有權證。

對依法屬于全體業主共有的公共場所、公用設施和物業服務用房等房屋，房屋登記機構只在房屋登記簿上予以記載，不頒發房屋所有權證。

第二節轉移登記

第三十條經登記的國有土地上的房屋發生下列情形之一，致使所有權發生轉移的，申請人應當申請房屋所有權轉移登記：

(一)買賣、贈與、互換；

(二)繼承、接受遺贈；

(三)法人或者其他組織分立、合并或者破產；

(四)劃撥；

(五)房屋分割、合并；

(六)以房屋出資入股；

(七)依照生效的法律文書發生房屋所有權轉移的；

(八)法律、法規規定的其他情形。

第三十一條對國有土地上的房屋申請所有權轉移登記的，除提交申請書、身份證明或者單位負責人證明和單位資格證明、房屋所有權證外，并應當按照下列規定提交材料：

(一)買賣的，提交相關的書面合同和完稅憑證；買賣的房屋為住宅樓、商住樓的，按國家規定須繳納公用部位維修基金的，還應當提交公用部位維修基金憑證。

(二)贈與、互換的，提交相關的書面合同和完稅憑證。

(三)繼承、接受遺贈的，提交人民法院生效的法律文書、公證機構出具的公證書或者其他證明材料;接受遺贈的，還應當提交完稅憑證。

(四)法人或者其他組織分立、合并、破產的，提交法人或者其他組織分立、合并、破產的法律文件或者批準文件以及完稅憑證。

(五)劃撥的，提交批準劃撥的文件。

(六)房屋分割或者合并的，提交房屋分割或者合并的協議。

(七)以房屋出資入股的，提交出資入股的有關法律文件和完稅憑證。

(八)依照生效的法律文書發生房屋所有權轉移的，提交相關的法律文書和完稅憑證。

申請人按照前款第(三)項規定提交除人民法院生效的法律文書、公證機構出具的公證書以外的其他證明材料的，房屋登記機構應當按照本條例第十五條規定就申請登記事項進行公告、登記。

第三十二條對經登記的集體土地上的房屋申請所有權轉移登記的，申請人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)房屋所有權證；

(四)宅基地使用權證或者集體所有建設用地使用權證；

(五)房屋所有權發生轉移的證明材料。

按照國家規定須納稅的，還應當提交完稅憑證。

申請村民住房所有權轉移登記的，還應當提交農村集體經濟組織或者村民委員會同意轉移的證明。

農村集體經濟組織或者村民委員會申請房屋所有權轉移登記的，還應當提交經村民會議或者由村民會議授權經村民代表會議同意的證明。

第三十三條申請集體土地上房屋所有權轉移登記，受讓人不屬于該房屋所在地農村集體經濟組織成員或者村民的，除法律、法規另有規定外，房屋登記機構不予辦理。

第三十四條房屋登記機構應當自受理申請之日起三十個工作日內，對符合登記條件的，將申請轉移事項記載于房屋登記簿，注銷原房屋所有權證，并向取得房屋所有權的權利人頒發房屋所有權證。

第三十五條房屋所有權轉移登記后，房屋權利人應當向國土資源管理部門申請辦理建設用地使用權變更登記。

第三節變更登記

第三十六條經登記的房屋有下列情形之一，但不發生房屋所有權轉移的，權利人應當申請房屋所有權變更登記：

(一)房屋所有權人姓名或者名稱改變的；

(二)同一房屋所有權人分割、合并房屋的；

(三)房屋翻建、改建、擴建或者房屋部分拆除、焚毀、倒塌致使房屋面積增加或者減少的；

(四)房屋坐落的街道、門牌號發生改變的；

(五)法律、法規規定的其他情形。

第三十七條申請房屋所有權變更登記，除提交申請書、身份證明或者單位負責人證明和單位資格證明、房屋所有權證外，并應當按照下列規定提交材料：

(一)房屋所有權人改變姓名或者名稱的，自然人應當提交公安機關出具的證明，法人或者其他組織應當提交政府相關部門出具的證明。

(二)同一房屋所有權人分割房屋的，提交房屋測繪報告。

(三)房屋翻建、改建、擴建的，提交房屋測繪報告和建設工程規劃許可證或者鄉村建設規劃許可證；單位提交建設工程規劃許可證申請房屋所有權變更登記的，還應當提交規劃核實證明。

(四)房屋部分拆除、焚毀、倒塌的，提交房屋測繪報告。

(五)房屋坐落的街道、門牌號發生改變的，提交公安機關出具的證明。因公安機關無檔案記載無法出具證明的，房屋登記機構應當進行現場核實。現場核實記錄應當作為變更登記的材料。

第三十八條房屋登記機構應當自受理申請之日起三十個工作日內，對符合登記條件的，將申請變更事項記載于房屋登記簿，并向權利人換發房屋所有權證。

第三十九條房屋所有權變更登記后，房屋權利人應當向國土資源管理部門申請辦理建設用地使用權變更登記。

第四節注銷登記

第四十條經登記的房屋發生滅失或者房屋所有權人放棄所有權的，房屋所有權人應當申請房屋所有權注銷登記。

第四十一條申請注銷登記的，應當提交申請書、身份證明或者單位負責人證明和單位資格證明、房屋所有權證。

第四十二條因房屋拆遷申請注銷登記的，拆遷人應當自與被拆遷人簽訂房屋拆遷補償協議之日起三十日內，持拆遷許可證、被拆遷人出具的代為申請房屋注銷登記的委托書和房屋所有權證申請辦理。

第四十三條房屋登記機構應當自受理申請之日起三十個工作日內，對符合登記條件的，將申請注銷事項記載于房屋登記簿，并注銷房屋所有權證。

第四十四條因人民法院、仲裁委員會生效的法律文書或者人民政府生效的征收決定致使房屋所有權滅失的，房屋登記機構應當依據生效的法律文書或者征收決定，將注銷事項記載于房屋登記簿，收回原房屋所有權證或者公告作廢。

第四章抵押權登記

第一節一般抵押權登記

第四十五條以國有土地上的房屋、在建房屋、預購商品房和以集體土地上的鄉(鎮)、村企業的廠房等建筑物設定抵押權的，當事人應當申請抵押權登記。

以在建房屋設定抵押權的，僅限于未銷售的在建房屋。

以國有土地上的房屋、在建房屋、預購商品房和以集體土地上的鄉(鎮)、村企業的廠房等建筑物設定抵押權時，其占用范圍內的建設用地使用權一并抵押。

第四十六條以國有土地上的房屋申請抵押權登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)主債權合同；

(四)抵押合同;

(五)房屋所有權證和國有建設用地使用權證；

(六)房屋抵押范圍平面圖。

以居民住宅房屋和獨立成幢且有多個所有權人的非住宅房屋申請抵押權登記的，可以不提交國有建設用地使用權證。

第四十七條以國有土地上未銷售的在建房屋申請抵押權登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)單位負責人證明、單位資格證明;

(三)主債權合同；

(四)抵押合同;

(五)國有建設用地使用權證；

(六)建設工程規劃許可證；

(七)房屋抵押范圍平面圖。

第四十八條以國有土地上預購商品房申請抵押權登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)主債權合同；

(四)抵押合同;

(五)經登記備案的商品房預售合同或者預購商品房預告登記證明；

(六)房屋抵押范圍平面圖。

第四十九條以集體土地上的鄉(鎮)、村企業的廠房等建筑物申請抵押權登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)單位負責人證明、單位資格證明;

(三)主債權合同；

(四)抵押合同;

(五)集體所有建設用地使用權證；

(六)房屋所有權證；

(七)房屋抵押范圍平面圖。

第五十條房屋登記機構應當自受理抵押權登記申請之日起十個工作日內，對符合登記條件的，將申請登記事項記載于房屋登記簿并向抵押權人頒發房屋他項權證或者抵押登記證明。

第五十一條在建房屋在抵押期間竣工的，抵押人在辦理房屋所有權初始登記時，房屋登記機構應當在房屋登記簿上載明在建房屋抵押已轉為現房抵押，向抵押人頒發房屋所有權證，并向抵押權人換發房屋他項權證。

預購商品房在抵押期間竣工的，抵押人在辦理房屋所有權轉移登記時，房屋登記機構應當在房屋登記簿上載明預購商品房抵押已轉為現房抵押，向抵押人頒發房屋所有權證，并向抵押權人換發房屋他項權證。

第五十二條抵押人、抵押權人和債務人的名稱或者姓名、被擔保債權的數額等事項和抵押合同發生變更申請抵押權變更登記的，抵押人和抵押權人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋他項權證或者抵押登記證明；

(四)變更抵押權的書面協議。

第五十三條已登記的抵押權因其主債權轉讓而轉讓申請抵押權轉移登記的，主債權的轉讓人和受讓人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋他項權證或者抵押登記證明；

(四)抵押權發生轉移的證明材料。

第五十四條抵押期間，抵押人轉讓已辦理抵押登記的房屋的，應當征得抵押權人書面同意，并書面告知受讓人轉讓房屋已經抵押的情況。在辦理房屋所有權轉移登記時，抵押人和抵押權人應當先行辦理抵押權注銷登記。

第五十五條有下列情形之一的，抵押人和抵押權人應當申請抵押權注銷登記：

(一)主債權消滅;

(二)抵押權已經實現;

(三)抵押權人放棄抵押權;

(四)法律、法規規定的其他情形。

第五十六條申請抵押權注銷登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋他項權證或者抵押登記證明；

(四)證明房屋抵押權消滅的材料。

第五十七條房屋登記機構應當自受理抵押權變更、轉移或者注銷登記申請之日起十個工作日內，對符合登記條件的，將申請登記事項記載于房屋登記簿。抵押權變更登記、轉移登記的，頒發房屋他項權證或者抵押登記證明；抵押權注銷登記的，注銷房屋他項權證或者抵押登記證明。

第二節最高額抵押權登記

第五十八條以國有土地上的房屋、在建房屋、預購商品房和以集體土地上的鄉(鎮)、村企業的廠房等建筑物設定最高額抵押權的，抵押人和抵押權人應當向房屋登記機構申請最高額抵押權登記。

第五十九條申請最高額抵押權登記的，當事人應當根據不同情形，分別按照本條例第四十六條、第四十七條、第四十八條、第四十九條規定提交有關材料外，還應當提交下列材料：

(一)最高額抵押合同；

(二)一定期間內將要連續發生的債權的合同或者其他證明材料。

第六十條對符合設立條件的最高額抵押權登記申請，房屋登記機構應當將抵押人、抵押權人和債務人的姓名或者名稱、最高債權額、債權確定的期間、登記時間記載于房屋登記簿，并明確記載其為最高額抵押權。

第六十一條變更最高額抵押權登記事項以及發生法律、法規規定變更最高額抵押權的其他情形，抵押人和抵押權人應當申請最高額抵押權變更登記。

第六十二條申請最高額抵押權變更登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋他項權證或者抵押登記證明；

(四)最高額抵押權擔保的債權尚未確定的證明材料；

(五)最高額抵押權發生變更的證明材料。

因最高債權額、債權確定期間發生變更申請變更登記的，還應當提交其他抵押權人書面同意的證明。

第六十三條最高額抵押擔保的債權確定前，最高額抵押權發生轉移，申請最高額抵押權轉移登記的，轉讓人和受讓人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋他項權證或者抵押登記證明；

(四)最高額抵押權擔保的債權尚未確定的證明材料；

(五)最高額抵押權發生轉移的證明材料。

最高額抵押擔保的債權確定前，債權人轉讓部分債權的，房屋登記機構不予辦理最高額抵押權轉移登記。當事人另有約定的，應當在辦理最高額抵押權確定登記之后，按照本條例第五十三條的規定提交材料，申請抵押權轉移登記。

第六十四條最高額抵押擔保的債權依法確定后申請最高額抵押權確定登記的，抵押人和抵押權人應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋他項權證或者抵押登記證明；

(四)最高額抵押擔保的債權已確定的證明材料。

第六十五條對符合規定條件的最高額抵押確定登記申請，房屋登記機構應當將最高額抵押擔保的債權已經確定的事實記載于房屋登記簿。

當事人協議確定或者人民法院、仲裁機構生效的法律文書確定債權數額的，房屋登記機構應當依照當事人一方的申請將債權數額確定的事實記載于房屋登記簿。

第六十六條最高額抵押權登記后，發生下列情形之一的，抵押人和抵押權人應當持申請書、身份證明或者單位負責人證明和單位資格證明、房屋他項權證或者抵押登記證明以及證明房屋抵押權消滅的材料，申請抵押權注銷登記：

(一)主債權消滅;

(二)抵押權已經實現;

(三)抵押權人放棄抵押權;

(四)法律、法規規定的其他情形。

第六十七條房屋登記機構應當自受理申請之日起十個工作日內，對符合登記條件的，將申請登記事項記載于房屋登記簿，并頒發或者注銷房屋他項權證或者抵押登記證明。

第五章預告登記

第六十八條有下列情形之一的，當事人可以按照約定申請預告登記：

(一)預購商品房的;

(二)房屋所有權轉讓的;

(三)法律、法規規定的其他情形。

第六十九條預售人和預購人訂立商品房買賣合同后，預售人未按約定與預購人申請預告登記的，預購人可以單方申請預告登記。

第七十條申請預購商品房預告登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書;

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)已登記備案的商品房預售合同;

(四)當事人關于預告登記的約定;

(五)房屋平面圖。

第七十一條申請房屋所有權轉讓預告登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書;

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明;

(三)房屋所有權轉讓合同;

(四)房屋所有權證;

(五)房屋所有權轉讓預告登記的約定。

第七十二條房屋登記機構應當自受理申請之日起十個工作日內，對符合登記條件的，將申請登記事項記載于房屋登記簿并頒發預告登記證明。

第七十三條未經預告登記權利人書面同意，對預告登記的房屋進行處分申請房屋登記的，房屋登記機構不予辦理。

第七十四條預告登記后，當事人在辦理相應房屋登記時，應一并申請注銷預告登記。

預告登記后，債權消滅或者自能夠進行相應房屋登記之日起三個月內未申請登記的，預告登記失效。

第六章更正登記和異議登記

第七十五條房屋登記簿記載的權利人、利害關系人認為房屋登記簿記載的事項有錯誤的，可以申請更正登記。

第七十六條房屋登記簿記載的權利人申請更正登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)證明房屋登記簿記載確有錯誤的人民法院或者仲裁委員會生效的法律文書或者行政機關依法出具的證明材料。

房屋登記機構應當依據人民法院或者仲裁委員會生效的法律文書或者行政機關依法出具的證明材料予以更正，并向權利人換發房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明。

第七十七條利害關系人申請更正登記的，應當提交下列材料：

(一)申請書；

(二)身份證明或者單位負責人證明、單位資格證明；

(三)證明房屋登記簿記載確有錯誤的證明材料。

利害關系人提交的證明材料為人民法院或者仲裁委員會生效的法律文書的，房屋登記機構應當予以更正，并書面通知房屋登記簿記載的權利人。

利害關系人提交其他證明材料，并經房屋登記簿記載的權利人書面同意更正的，房屋登記機構應當予以更正；房屋登記簿記載的權利人不同意更正的，利害關系人可以申請異議登記。

第七十八條房屋登記機構應當自受理申請之日起十個工作日內，將申請更正事項記載于房屋登記簿，并向權利人換發房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明。

對申請異議登記的，房屋登記機構應當自受理申請之日起一個工作日內，將申請異議事項記載于房屋登記簿。

第七十九條異議登記后，申請人在異議登記之日起十五日內不，異議登記失效。

第八十條異議登記期間，房屋登記簿記載的權利人處分房屋申請登記的，房屋登記機構應當暫緩辦理。

權利人處分其房屋權利申請登記，房屋登記機構受理后尚未將申請登記事項記載于房屋登記簿之前，第三人申請異議登記的，房屋登記機構應當中止辦理原登記申請并書面通知權利人。

第八十一條異議登記期間，異議登記申請人，人民法院不予受理或者依法駁回其訴訟請求的，權利人可以持登記申請、身份證明或者單位負責人證明和單位資格證、相應的證明文件申請注銷異議登記。

第八十二條異議登記失效后，原申請人以同一理由就同一事項再次提出異議登記的，房屋登記機構不予受理。

第七章法律責任

第八十三條對涂改、偽造、變造、非法印制的房屋所有權證、房屋他項權證或者登記證明，房屋登記機構應當依法予以收繳，違法行為人應當承擔相應的法律責任。

第八十四條申請人提交錯誤、虛假的材料申請房屋登記，給他人造成損害的，應當承擔相應的法律責任。

篇4

第一條為了規范民政部門行政許可實施行為，根據《中華人民共和國行政許可法》及有關法律、法規，結合民政部門實際，制定本辦法。

第二條民政部門實施行政許可，應當遵守《中華人民共和國行政許可法》及有關法律、法規和本辦法的規定。

第三條民政部門實施行政許可，應當按照法定的權限、范圍、條件和程序，遵循公開、公平、公正、便民、高效和監督檢查的原則。

第四條民政部門應當在法定職權范圍內實施行政許可，也可以依照法律、法規、規章的規定委托其他行政機關實施行政許可；除此之外，不得委托其他組織、法人或公民實施行政許可。

第五條民政部門實施行政許可，不得在法定條件之外附加任何不正當要求。

第六條涉及公共利益的重大許可事項，行政許可申請人及利害關系人認為辦理行政許可的審查人員或者聽證主持人員與行政許可事項有直接利害關系的，有權申請其回避。

辦理行政許可的審查人員或者聽證主持人員是否回避，由相應民政部門負責人決定。

第二章申請與受理

第七條民政部門應當將法律、法規、規章規定的有關本部門辦理的行政許可事項、依據、條件、數量、程序、期限、收取費用的法定項目和標準，以及需要提交的全部材料的目錄和申請書格式文本、示范文本等在辦公場所公示。

有條件的民政部門應當通過機關網站或者其他適當方式將前款內容向社會公開，便于申請人查詢和辦理。

申請人要求對公示或者公開內容予以說明、解釋的，辦理行政許可事項的工作人員應當說明、解釋，提供準確、可靠的信息。

民政部門應當為申請人通過信函、電報、電傳、電子數據交換和電子郵件等方式提出行政許可申請提供便利。

第八條建立服務窗口的民政部門，由該服務窗口負責統一受理行政許可申請、統一送達行政許可決定；沒有服務窗口的，具體辦理某項行政許可的有關業務機構應當設立專門崗位，負責統一受理行政許可申請，統一送達行政許可決定。

第九條行政許可申請人依法向民政部門提出行政許可申請，申請書需要采用格式文本的，民政部門應當免費提供申請書格式文本。申請書格式文本中不得包含與申請行政許可事項沒有直接關系的內容。

民政部門不得要求申請人提交與其申請的行政許可事項無關的材料。

申請人依法委托人提出行政許可申請的，應當提交授權委托書。授權委托書應當載明授權委托事項和授權范圍。

第十條辦理行政許可工作人員在收到申請人遞交的申請材料后，除依法可以當場作出不予受理決定外，應當即時填寫《行政許可申請材料登記表》，將收到行政許可申請時間、申請人、申請事項、提交材料情況等記錄在案。

《行政許可申請材料登記表》一式兩份，在申請人和承辦人簽字后，一份交申請人，一份留民政部門存檔備查。

第十一條民政部門對申請人提出的行政許可申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不受理，并向其出具《行政許可申請不予受理決定書》；

（二）申請事項依法不屬于本部門職權范圍的，應當即時作出不予受理的決定，向申請人出具《行政許可申請不予受理決定書》，并告知其向有關行政機關申請；

（三）申請材料存在文字、計算等可以當場更正的錯誤的，應當告知申請人當場更正，并讓其在修改處確認；

（四）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或者在五日內作出《行政許可申請材料補正通知書》，一次告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知，自收到申請材料之日起即為受理；

（五）申請事項屬于本部門職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式或者申請人依照本部門要求提交補正材料的，應當受理行政許可申請，并向申請人出具《行政許可申請受理決定書》。

民政部門出具的上述書面憑證，應當加蓋本部門專用印章，并注明日期。

第十二條對民政部門收到的行政許可申請，承辦人員應當在《行政許可申請處理審批表》中寫明處理情況，并歸檔備查。

第三章審查

第十三條申請人對提交申請材料的真實性負責。民政部門一般采取書面審查的辦法對申請人提交的申請材料進行審查。

依法需要對申請材料的實質內容進行核實的，民政部門應當派兩名以上工作人員進行核查，并制作現場檢查筆錄或者詢問筆錄。

現場檢查筆錄應當如實記載核查情況，并由核查人員簽字。

核查中需要詢問當事人或者有關人員時，核查人員應當出示執法證件，表明身份，詢問筆錄應當經被詢問人核對無誤后簽名或者蓋章。

第十四條民政部門實施行政許可應當注意聽取公民、法人或者其他組織的陳述和申辯。對行政許可申請進行審查時，發現該行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當在決定前告知利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政許可辦理工作人員對申請人、利害關系人的口頭陳述和申辯，應當制作陳述、申辯筆錄。民政部門應當對申請人、利害關系人提出的事實、理由進行復核。事實、理由成立的，應當采納。

第十五條依法應當先經下級民政部門審查后報上級民政部門決定的行政許可，下級民政部門應當依法接受申請人的申請，并進行初步審查。申請人提交材料齊全，符合法定形式的，應在法定期限內審查完畢并將初步審查意見和全部申請材料直接報送上級民政部門。上級民政部門不得要求申請人重復提供申請材料。

申請人直接向上級民政部門提出申請前款規定的行政許可事項，上級民政部門不得受理，并告知申請人通過下級民政部門提出申請。

第四章聽證

第十六條法律、法規、規章規定實施行政許可應當聽證的事項，或者民政部門認為需要聽證的涉及公共利益的重大行政許可事項，民政部門應當在行政許可事項涉及的區域內聽證公告，并舉行聽證。聽證公告應當明確聽證事項、聽證舉行的時間、地點、參加人員要求及提出申請的時間和方式等。

第十七條行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系，民政部門應當發出《行政許可聽證告知書》，告知申請人、利害關系人有要求聽證的權利。

第十八條申請人、利害關系人要求聽證的，應當在收到民政部門《行政許可聽證告知書》后五日內提交申請聽證的書面材料；逾期不提交的，視為放棄聽證的權利。

第十九條民政部門應當在接到申請人、利害關系人申請聽證的書面材料二十日內組織聽證，并且在舉行聽證的七日前，發出《行政許可聽證通知書》，將聽證的事項、時間、地點通知申請人、利害關系人。

第二十條申請人、利害關系人在舉行聽證之前，撤回聽證申請的，應當準許，并記錄在案。

第二十一條申請人、利害關系人可以親自參加聽證，也可以委托一至二名人參加聽證。委托人參加聽證的，應當提交書面授權委托書。

第二十二條聽證主持人由民政部門負責人從本機關行政許可審查工作人員以外的國家公務員中指定。

第二十三條行政許可審查工作人員應當在舉行聽證五日前，向聽證主持人提交行政許可審查意見的證據、理由等全部材料。

第二十四條聽證會按照以下程序公開進行：

（一）主持人宣布會場紀律；

（二）核對聽證參加人姓名、年齡、身份，告知聽證參加人權利、義務；

（三）行政許可審查人提出許可審查意見的證據、理由；

（四）申請人、利害關系人進行申辯和質證；

（五）許可審查人與申請人、利害關系人就有爭議的事實進行辯論；

（六）許可審查人與申請人、利害關系人作最后陳述；

（七）主持人宣布聽證會中止、延期或者結束。

第二十五條對于申請人、利害關系人或者其委托的人無正當理由不出席聽證或者放棄申辯和質證權利退出聽證會的，主持人可以宣布聽證取消或者聽證終止。

第二十六條聽證記錄員應當將聽證的全部活動制作筆錄，由聽證主持人和記錄員簽名。聽證筆錄應當經聽證參加人確認無誤或者補正后，由聽證參加人當場簽名或者蓋章。聽證參加人拒絕簽名或者蓋章的，由聽證主持人記明情況，在聽證筆錄中予以載明。

第二十七條民政部門應當根據聽證筆錄，作出行政許可決定。對聽證筆錄中沒有認證、記載的事實依據，或者申請人聽證后提交的證據，民政部門可以不予采信。

第二十八條依法應當舉行聽證而不舉行聽證的，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷行政許可，由此給當事人的合法權益造成損害的，應當給予賠償；撤銷行政許可可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

第五章決定

第二十九條民政部門對行政許可申請進行審查后，對申請人提交的申請材料齊全，符合法定形式，能夠當場作出決定的，應當場作出書面的行政許可決定；對不能當場作出決定的，應當在法定期限內按照規定程序作出行政許可決定。

第三十條申請人的申請符合法定條件、標準的，民政部門應當依法作出準予行政許可的書面決定；申請人的申請不符合法定條件、標準的，民政部門應當依法作出不予行政許可的書面決定。

民政部門依法作出不予行政許可書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

行政許可書面決定應當載明作出決定的時間，并加蓋作出決定的民政部門的印章。

第三十一條民政部門作出準予行政許可的決定，依法需要頒發行政許可證件的，應當向申請人頒發加蓋本部門印章的下列行政許可證件：

（一）許可證、執照或者其他許可證書；

（二）資格證、資質證或者其他合格證書；

（三）批準文件或者證明文件；

（四）法律、法規規定的其他行政許可證件。

民政部門依法實施檢驗、檢測的，可以在檢驗、檢測合格的設備、設施、產品上加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測印章。

第三十二條行政許可證件一般應當載明證件名稱、發證機關名稱、持證人名稱、行政許可事項、證件編號、發證日期、證件有效期等事項。

第三十三條行政許可決定依法作出即具有法律效力，民政部門不得擅自改變已經生效的行政許可。

行政許可所依據的法律、法規、規章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據的客觀情況發生重大變化的，為了公共利益的需要，民政部門可以依法變更或者撤銷已經生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產損失的，應當依法給予補償。

第三十四條民政部門作出的準予行政許可決定，應當根據行政許可事項的不同情況，以不同形式予以公開，并允許公眾查閱。

第六章期限與送達

第三十五條除當場作出行政許可決定的外，民政部門應當自受理行政許可申請之日起二十日內作出行政許可決定。二十日內不能作出決定的，經本部門負責人批準，可以延長十日，并向申請人出具《行政許可決定延期通知書》，告知延長期限的理由。法律、法規對作出行政許可決定的期限另有規定的，依照其規定。

第三十六條民政部門作出行政許可決定，依法需要聽證、檢驗、檢測、鑒定和專家評審的，所需時間不計算在本章規定的期限內，但應當將所需時間書面告知申請人。

第三十七條民政部門作出準予行政許可的決定，應當自作出決定之日起十日內向申請人頒發、送達行政許可證件，或者加貼標簽。

第三十八條民政部門送達行政許可決定以及其他行政許可文書，一般應當由受送達人到民政部門辦公場所直接領取。

受送達人直接領取行政許可決定以及其他行政許可文書時，一般應當在送達回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章。

第三十九條受送達人不直接領取行政許可決定以及其他行政許可文書時，民政部門可以采取以下方式送達：

（一）受送達人是法人或者其他組織的，應當由法人的法定代表人、該組織的主要負責人或者辦公室、收發室、值班室等負責收件人在送達回證上簽收或者蓋章。

（二）受送達人拒絕接收行政許可文書的，送達人應當在送達回證上記明拒收的事由和日期，由送達人、有關基層組織或者所在單位的代表及其他見證人簽名或者蓋章，把行政許可文書留在受送達人的收發部門或者住所，視為送達；見證人不愿在送達回證上簽字或者蓋章的，送達人在送達回證上記明情況，把送達文書留在受送達人住所，視為送達。

（三）直接送達有困難的，可以委托當地民政部門送達，也可以郵寄送達。

郵寄送達的，以郵局回執上注明的收件日期為送達日期。

（四）無法采取上述方式送達，或者同一送達事項的受送達人眾多的，可以在公告欄、受送達人住所地張貼公告，也可以在報刊上刊登公告。自公告之日起經過60日，即視為送達。

第七章變更與延續

第四十條被許可人要求變更行政許可事項，符合法定條件、標準的，作出行政許可決定的民政部門應當在受理申請之日起二十日內依法辦理變更手續，并作出《準予變更行政許可決定書》；不符合法定條件、標準的，作出行政許可決定的民政部門應當作出《不予變更行政許可決定書》。法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。

第四十一條被許可人需要延續行政許可有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的民政部門提出。民政部門應當根據被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續的決定，并作出《準予延續行政許可決定書》或者《不予延續行政許可決定書》；逾期未作出決定的，視為準予延續。法律、法規、規章另有規定的，依照其規定。

第八章監督檢查

第四十二條實施行政許可的民政部門應當依法對被許可人從事行政許可事項的活動進行監督檢查。

上級民政部門應當加強對下級民政部門實施行政許可的監督檢查。

各級民政部門內設機構承擔具體業務范圍內行政許可的監督檢查工作，并以本民政部門名義開展監督檢查。

第四十三條縣級以上民政部門應當建立健全法制工作機構，加強監督檢查的協調工作、開展行政復議工作，實施國家賠償制度和補償制度，依法保障當事人獲得行政許可的合法權益。

第四十四條監督檢查不得妨礙被許可人正常的生產經營活動。

第四十五條民政部門應當將監督檢查的情況和處理結果予以記錄，由監督檢查人員簽字后歸檔。公眾有權查閱監督檢查記錄。

第四十六條被許可人在作出行政許可決定的民政部門管轄區域內違法從事行政許可事項活動的，由作出該行政許可決定的民政部門依法進行處理。

被許可人在作出行政許可決定的民政部門管轄區域外違法從事行政許可事項活動的，由違法行為發生地的民政部門依法進行處理。

違法行為發生地的民政部門對違法的被許可人作出處理后，應當于十日內將違法事實、相關證據材料和處理結果等抄告作出行政許可決定的民政部門。

第四十七條民政部門應當建立對被許可人監督檢查制度，依法對被許可人實施定期檢查、實地檢查。

第四十八條民政部門應當指導被許可人建立自查制度，并監督被許可人依照制度進行自查，督促被許可人將重要工作自查情況報民政部門備案。

第四十九條有行政許可法第六十九條第一款所列情形之一的，作出行政許可決定的民政部門或者其上級民政部門，根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷行政許可。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的，應當予以撤銷。

依照前兩款的規定撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

依照本條第一款的規定撤銷行政許可，被許可人的合法權益受到損害的，民政部門應當依法給予賠償。依照本條第二款的規定撤銷行政許可的，被許可人基于行政許可取得的利益不受保護。

第五十條有行政許可法第七十條所列情形之一的，作出行政許可決定的民政部門應當依法辦理行政許可的注銷手續。

第九章法律責任

第五十一條各級民政部門必須建立行政執法責任制，定崗、定責、定人，及時糾正承辦人員的違法、違紀行為。

第五十二條民政部門及其工作人員有以下違反行政許可法規定，應當承擔法律責任情形的，依法由上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分：

（一）對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；

（二）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

（三）在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

（四）申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；

（五）未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；

（六）依法應當舉行聽證而不舉行聽證的。

第五十三條民政部門工作人員在辦理行政許可、實施監督檢查中，索取或者收受他人財物及謀取其他利益，尚不構成犯罪的，依法給予行政處分；構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第五十四條民政部門實施行政許可，對不符合法定條件的申請人準予行政許可、對符合法定條件的申請人不予行政許可、超越法定職權或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的，依法由上級行政機關或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分；構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第五十五條民政部門違法實施行政許可，給當事人的合法權益造成損害的，在機關對外承擔賠償責任后，責令有故意或者重大過失的承辦人員承擔部分或者全部賠償費用，并作出相應的處理決定。

第五十六條被許可人有違反行政許可法規定情形的，由作出行政許可的民政部門依法給予行政處罰；構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第十章附則

篇5

關鍵詞：未成年人；刑事污點；重新犯罪

刑事污點，即通常所說的前科，是指曾經被宣告有罪或者被判處刑罰的法律事實。未成年人如果因實施嚴重危害社會的行為被定罪判刑，即被視為有刑事污點，意味著社會作出了對其不利的否定評價。雖然該否定性評價是基于其過去所犯罪行作出的，是過去的、歷史的，但是其影響卻是現實的、延續的，甚至終生伴隨。有刑事污點的未成年人又犯新罪時，則有可能構成累犯，而累犯則是法定的從重處罰情節。即使不構成累犯，該刑事污點作為酌定從重情節，量刑時也會產生不利于被告人的影響。刑事污點對未成年人的影響不僅表現在對其重新犯罪的處理上，更深遠、更普遍、更嚴重的影響則表現在就業及其社會評價等方面。如《法官法》、《檢察 官法》和《人民警察法》規定，曾因犯罪受過刑事處罰的，不得擔任法官、檢察官、警察。《教師法》第14條規定：“受到剝奪政治權利或者故意犯罪受到有期徒刑以上刑罰的，不能取得教師資格；已經取得教師資格的，喪失教師資格。”《刑法》第100 條則規定：“依法受過刑事處罰的人，在入伍、就業的時候，應當如實向有關單位報告自己曾受過刑事處罰，不得隱瞞。”

刑事污點的保留在某些情況下是必要的。一般來講，刑事污點的記錄及其所帶來的一系列不利的可預見性的后果，可以告誡社會上有違法犯罪企圖的人遵紀守法，不然不僅會受到法律更嚴厲的懲罰，失去更多的自由，而且在將來還會被其他人看不起，在社會上抬不起頭，在升學、就業、入伍等方面會遇到比常人更大的困難，從而起到警示世人，提醒罪犯，預防犯罪的作用。但是，另一方面，刑事污點的保留，對未成年人來說意味著某些權利喪失，社會地位下降，道德名譽受損，在學習、工作和生活等諸多方面會受到歧視和不公平待遇。這些困難往往阻斷了那些痛改前非，希冀重新做人者告別過去、回歸社會的道路。因此，筆者認為，對未成年人而言，刑事污點的保留是不必要的。在我國以立法形式建立未成年人刑事污點消滅制度則具有非常積極的意義。

首先，建立未成年人刑事污點消滅制度有利于刑事污點的未成年人復歸社會。

有刑事污點的未成年人往往有很強的虛榮心和自卑感。他們復歸社會之際，絕大多數是抱著美好的愿望和決心，但又往往心理壓力很大，反應敏感，感情脆弱，遇到困難和挫折時情緒沮喪、消極，在不良誘因的包圍下，就可能重新走上違法犯罪的道路。如果建立了可預見性的刑事污點消滅制度，則意味著如果這些未成年人悔過自新，法院會把他們不光彩的一頁從其本人的檔案中抹去，刑事污點也將會從周圍人們的記憶中逐漸消失，社會在升學、就業、入伍等方面也將會和其他守法公民同等對待，如此則一方面會改變社會對他們的片面看法，為其復歸社會創造一個良好的人文環境；同時，使他們重新燃起生活的信心和希望。加上未成年人具有單純、幼稚、求知欲旺盛、可塑性強的特點，適時地予以正確引導，一定會使他們順利地融入社會，成為守法公民。

其次，符合現代刑事政策要求，有利于對失足未成年人的教育、感化和挽救。

教育改造罪犯是現代刑事政策和最終目的，其核心就是預防再犯，注重對未成年犯的教育和挽救，預防未成年人犯罪和重新犯罪則更是現代刑事政策的核心。未成年人是祖國的未來，黨和國家一直非常關心未成年人的健康成長，對于有刑事污點的未成年人也是采取教育、感化和挽救方針。建立刑事污點消滅制度，實際上體現黨和國家對未成年人健康成長的重視的關懷，使有刑事污點的未成年人感受到社會的溫暖，從而減輕他們的心理負擔，使他們忘掉過去，并吸取教訓，樹立重新做人的勇氣和信心，從而使黨和國家的教育、感化、挽救方針得以貫徹落實。

第三，保障未成年人人權的要求。

刑事污點是未成年人不光彩的歷史記錄。對大多數未成年人來說，一失足成千古恨。雖然有了刑事污點，但他們非常希望能改過自新、重返社會，過正常人一樣的生活。而家庭的冷漠、社會的不公、旁人的歧視，使他們在學習、工作和生活等方面遇到很多難以想象的困難，嚴重地損害了他們應當享有的個人權利。建立刑事污點消滅制度則會使未成年人在一切方面都與常人無異，平等地享受各種權利和機會，保障其合法權益的正常實現。同時，建立未成年人刑事污點消滅制度，也是順應世界刑事立法潮流，完善我國刑事法律和未成年人刑事司法制度的需要。

刑事污點消滅制度最初源于法國，是自17世紀后半葉在君主赦免權基礎這上發展起來的。通過國王的赦免行為，被處罰者在刑罰執行完畢和賠償被害人經濟損失之后，可以從有損聲譽的污點中解脫出來。在取消國王的赦免權之后，1791年的《法國刑法典》把該權力賦予了法院，并在該國以后歷次修訂刑法和刑事訴訟法的過程中逐步完善了該制度。在法國的現行法律中，除1994 年的新刑法典設專節規定刑事污點消滅內容外，還在《刑事訴訟法典》中專門對未成年人刑事污點的消滅作了全面而又具體的規定。該法典第770條規定：“對未滿18 歲的未成年人做出的裁判決定，在此種決定作出起3年期限屆滿后，如未成年人已經得到再教育，即使其已經達到成年年齡，少年法庭得應其本人申請、檢察機關申請或依職權，決定從犯罪記錄中撤銷與前項裁判相關的登記卡；經宣告撤銷犯罪記錄登記卡時，有關原決定的記述不得留存于少年犯罪記錄中；與此裁判相關的犯罪記錄登記卡應銷毀。……但是，只有徒刑已經服畢，罰金已經支付，以及如此宣告的附加刑規定有確定的期間，只有經過此期間后，才能撤銷登記卡。”

法國的未成年人刑事污點消滅制度確立后，由于成效顯著，世界各國紛紛仿效，現在已經成為世界上絕大多數國家和地區普遍采用的一項刑事制度。德國1920 年就頒布了《消除犯罪記錄法》，專門立法規定了刑事污點消滅制度。德國現行的《少年法院法》（1974 年頒布，1998年修改），對未成年人的刑事污點消滅制度問題分兩章作了詳細的規定。其中第97條規定：“少年法官確信，被判刑少年行為無可挑剔，證實已具備正派品行時，少年法可依其職權，或經被判刑少年、其監護人或法定人的申請，宣布消除前科記錄……”1996年，《俄羅斯刑法典》在批判繼承前蘇聯立法的基礎上，于第86條第3款規定：“在下列情況下前科消滅：1、被宣告緩刑的人，考驗期屆滿；2、被判處比剝奪自由更輕種類刑罰的人，服刑期滿后過1年；3、因輕罪或中等嚴重程度的犯罪被判處剝奪自由的人，服刑期滿后過3年；4、因嚴重犯罪而被判處剝奪自由的人，服刑期滿后過6年；5、因特別嚴重犯罪被判處剝奪自由的人，服刑期滿后過8年。本條款在適用未成年被判刑人時，將第3項規定的消滅前科的期限縮短為1年，將第4項和第5項合并，其期限縮短為3年。”日本《少年法》第60條規定：“因少年時犯罪被判刑并已執行終了，或免于執行的人，在關于人格法律的適用上，在將來，得視為沒有受過刑罰處分的人。”澳大利亞《青少年犯罪起訴法》規定，警方對未成年人的犯罪記錄不能保留到其成年之后，18歲后必須銷毀，以便使其以無罪記錄的身份進入社會，過正常人生活。若被法院宣告無罪釋放的，該青少年犯罪的一切案件檔案資料，也必須銷毀。我國臺灣地區的《少年事件處理法》（1981年修訂后頒布）第83條規定：“少年受管訓處分或刑之宣告，于執行完畢或赦免后，5年內未再受管訓處分或刑之宣告者，視為未曾受各該宣告。”

這些國家和地區的司法和立法實踐表明，這一制度對于預防未成年人犯罪和重新犯罪具有明顯的效果，且已成為世界刑事立法的潮流和趨勢。我國的刑事法律體系在預防未成年人犯罪和重新犯罪方面有很多規定，但是和其他國家相比尚有不盡完善之處。它對什么是犯罪以及犯罪后應當承擔什么樣的刑事責任，刑罰如何執行等作了較為詳細的規定，但是對于刑罰執行完畢后如何使犯罪人安全健康地復歸社會，成為社會守法公民，則沒有作出什么規定。這不能不說是非常遺憾的。因此，在借鑒其他國家立法經驗的基礎上，建立符合我國國情的未成年人刑事污點消滅制度，既順應了世界刑事立法潮流，也將會完善我國刑事法律體系，充實未成年人的刑事司法制度。 轉貼于

參照和借鑒世界上發達國家的立法經驗，我認為我國的未成年人刑事污點消滅制度應當分別在刑法和刑事訴訟法，或者在將來專門制定的未成年人法中作如下規定：

一、關于未成年人刑事污點消滅的條件

1．時間條件

確定刑事污點消滅所必須經過的時間，一要考慮原判刑和刑期，二要考慮我國刑法中的訴訟時效時間，三要考慮我國關于累犯構成時間、緩刑考驗期等，四要根據我國國情有選擇地參考借鑒外國有關立法。一般來講，刑事污點的消滅必須是在該污點經過一定的時間后才能進行。例如德國《少年法院法》規定，消除刑事污點的命令只能在執行刑罰2年以后或刑罰被免除后做出，但對被判刑少年顯得特別重要的，不在此限。我國臺灣地區的《少年事件處理法》則規定少年犯在刑罰執行完畢或赦免后經過5年。

基于此，我們建議不妨對以下幾種情況分別予以規定：一是被宣告有罪但免予刑事處罰的，在判決生效后滿2年；二是被判處緩刑的，應在緩刑考驗期滿原判刑罰不再執行后過2年；三是被單處附加刑的，刑罰執行完畢后過2年；四是被判處5年以下有期徒刑、管制、拘役的，在刑罰執行完畢后過2年；五是被判處5 年以上10 年以下有期徒刑的，服刑期滿后過3年；六是被判處10年以上有期徒刑、無期徒刑的，服刑期滿后過5年。如果被判刑人按法律規定的程序被提前免于服刑或者未服滿刑部分的刑罰改判較輕類的刑罰，則消滅刑事污點的期限根據實際服過的刑期自免于主刑和附加刑之時起計算。

關于上述第六種情況，有一種觀點認為，對于被判處10年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，其刑事污點不能消滅。[1]從其他國家的法律規定來看，只有極少數國家規定重刑犯不允許消滅其刑事污點，如英國的《前科消滅法》規定，對被判終身監禁而超過30 個月監禁的未成年人，不能消滅其前科。但是，絕大多數國家都沒有作此限制。我認為，刑事污點的消滅不應受到所判刑罰輕重的限制。不管未成年人曾經被判處過何種刑罰，都不影響其刑事污點的消滅。這樣規定可以給有嚴重刑事污點的未成年人提供一個悔過自新的、重新做人的機會，從而最大限度地發揮刑事污點消滅制度的積極作用。

2．悔改條件

有刑事污點的人是否悔罪，改過自新，在法定時間內是否遵紀守法、表現良好，是消滅其刑事污點的一個本質條件。有的法律規定只要法定期限一到，無條件地取消刑事污點，如澳大利亞、日本等；有的法律則規定只人該未成年人在規定的期限內沒有重新犯罪，即取消刑事污點，如我國的臺灣地區等；還有的法律規定，該未成年人在規定的期限內僅僅不再重新犯罪還不夠，還必須遵紀守法，品行正派，如法國等。

當然，遵紀守法是指沒有再犯新罪以及沒有實施比較嚴重的違法行為。如果有特別突出表現的，如阻止他人重大的犯罪活動，見義勇為的；在日常生產、生活中舍己救人的；有發明創造或重大技術革新的；在抗御自然災害或者排除重大事故中，有突出表現的；對國家和社會有其他重大貢獻的等，少年法庭可以根據未成年人本人的申請在消滅 刑事污點的期限屆滿之前提前消滅該刑事污點。但即使如此，在刑罰執行期間或緩刑考驗期間是不能允許宣告消滅刑事污點的。值得注意的是，如果給被害人造成經濟損失的，則申請人除遵紀守法，表現良好，還必須將該經濟損失予以合理賠償的才視為符合條件。

二、關于消滅刑事污點的效力

未成年人的刑事污點消滅后，其罪、刑記錄一并注銷。有關刑事污點的檔案材料，只能保存在司法機關，其個人或其他單位人事檔案及記錄均不得顯示其刑事污點的存在。

刑事污點被消滅的未成年人和其他守法公民一樣，依法享有法律賦予的各項權利，任何單位、機關、團體、社會組織和個人均不得歧視或給予其不公平待遇，并不得強行要求其填寫刑事污點的歷史。基于這一點，我們建議將來刑法修訂時，取消刑法第100條關于“依法受過刑事處罰的人，在入伍、就業的時候，應當如實向有關單位報告自己曾受過刑事處罰，不得隱瞞”的規定。

刑事污點消滅后，與刑事污點有關的一切法律后果便不復存在。俄羅斯刑法典規定，未成年人的刑事污點已經消滅或撤銷的，則犯罪不認為是多項犯罪；未成年人的刑事污點依法定程序被撤銷后，在認定累犯時不得計算在內。我認為，結合我國司法實際，可以規定：（1）不能以有已被消滅的刑事污點為由，認定該未成年人屬于再次或者多次犯罪，從而影響對該未成年人的定罪與量刑；（2）不能依據已被消滅的刑事污點認定該未成年人構成累犯，從而具備量刑時的法定從重情節。

三、關于刑事污點消滅的程序

1．申請主體。有的國家規定申請消滅刑事污點的主體只能其本人，如瑞士；有的國家則規定，少年法院可以主動依照其職權，或經被判刑少年、其監護人或法定人申請，亦可經檢察院申請或被判刑人在提出申請時尚未成年，經少年法院幫助有關機構的代表申請來加以受理。如德國；還有的國家規定少年法庭得應其本人申請、檢察機關申請或者依職權，主動受理，如法國。我認為，從充分維護未成年人合法權益的角度出發，申請主體的范圍不妨寬泛些，可以是其本人，也可以是其父母或其他監護人（包括擔任監護人的居民委員會、村民委員會），還可以是其所在單位。

2．申請。申請人應當撰寫申請書。申請書中應寫明被申請消滅刑事污點人的基本情況；與申請人的關系；所申請消滅的刑事污點情況；申請消滅的事實和理由；未成年人服刑期滿直到該刑事污點申請消滅前的思想認識和實際表現證明材料等。

3．管轄。有的國家規定原追訴法院、未成年人居所地法院及其出生地法院都有管轄權，如法國；有的則規定負有對被判刑未成年人進行監護教育任務的初級少年法院管轄，如果被判刑人已經成年，則由其住所地少年法院管轄，如德國。我認為，具體到我國，應當由對刑事污點作出終審判決的少年法庭管轄。因為這些少年法庭對該未成年人的過去了解得更多，而且我國少年法庭審理未成年人刑事案件時普遍實行“兩個延伸”即庭前教育和庭后幫教，對未成年人的服刑情況及刑滿釋放后情況了解較為全面，由它們負責審查并決定刑事污點是否消滅，可以避免重復勞動，節省司法資源與成本，判決結果也更公正，更合理。

4．調查。受理申請的少年法庭應當對有刑事污點的未成年人身份、所申請消滅的刑事污點情況、申請消滅的事實和理由，以及服刑期滿直到申請消滅前的思想認識和實際表現證明材料等進行調查取證，核實情況。調查時法庭還應當聽取該未成年人本人的意見。如果該未成年人在申請消滅刑事污點尚未滿18 歲，法庭還應當聽取其監護人、法定人以及學校、單位的意見。調查取證時，法庭可以自行進行，也可以委托有關單位進行。

5．裁定。少年法庭審理后認為符合條件的，則裁定消滅該刑事污點。如果認為條件尚不具備，可以決定暫緩判決，再考察一段時間，但延遲的期間最多不得超過2年。法庭作出的裁定是終審性質的，不得上訴。但是對于法庭認為不符合消滅條件而作出不予消滅的裁定后，當事人可以裁定生效6個月后再予以申請。對于消滅刑事污點的裁定，法庭除將裁定送達本人外，還應當及時送達其所在學校、部隊、工作單位及所在居委會、村委會等。

篇6

一、法院的設置

印度實行聯邦制，聯邦下有20個邦和8個直轄市（截止于1978年）。各邦劃分成若干地區，地區又劃分成若干區。法院的設置與行政區劃密切相關。

中央設最高法院。各邦和直轄市分別設高等法院，是該邦和該直轄市的最高一級法院。每個邦最少一個庭區（session divi-sions），一個庭區可能是屬于一個地區（district），也可能共屬于幾個地區。每個庭區設置稱為Court of Session的法院（本文暫譯為“庭區法院”）。各邦在每個地區（除市區外）設地區治安法院。地區治安法院分一級和二級。一級治安法院為常設法院，二級治安法院是為特別的案件而設立的特別法庭。地區下面還可以設分區。在分區還可以設治安法院（或者治安法官）。

直轄市（如馬德拉斯市等）下面可劃分區（人口在一百萬以上的城鎮），稱為市屬區，可建市治安法院，根據需要還可設特別法庭。

二、法院的管轄權

印度按刑法典或者其他法律的規定將犯罪分為兩類，各級法院管轄權的劃分也依此為依據。凡是違反刑法典規定的犯罪案件，由邦高等法院或庭區法院管轄；在“可審判表格1”中表明的犯罪則由其他法院管轄。違反其他法律的犯罪，若該法指定了管轄的法院，則由指定的法院受理；若該法未指定管轄的法院，則高等法院有權受理，也可由“可審判表格1”中指定的法院受理。

在“可審判表”中未表明治安法官有審理權，并且治安法官無權判刑的，應將案件移送至庭區法院。

刑事案件的判刑權是按不同級別的法官劃分的。高等法院的法官、庭區法院的法官有權根據法定刑判處刑罰。庭區法院法官科處死刑的判決應經高等法院核準。庭區法院助理法官無權科處死刑、終身監禁或10年以上監禁。首席治安法官只有權判處7年以下監禁。一級治安法院法官有權判處3年以下監禁并處5， 000盧比以下罰金，或單處5，000盧比以下罰金。二級治安法院法官只有權判處1年以下監禁并處1，000盧比以下罰金或單處1，000盧比以下罰金。

16歲以下的少年實施了非死刑或終身監禁的犯罪，首席治安法官或依據青少年法授權的法院有權受理并有權處以7年以下監禁。

三、各級法院的法官

最高法院的首席法官和其他法官均由總統任命。各邦高等法院的法官由備邦邦長任命。邦屬庭區法院、地區法院的法官和直轄市屬市治安法院的法官均由高等法院任命。分區治安法院的法官是高等法院從地區法院的法官中指派的，應當服從首席法官的監管。地區法院的法官是庭區法院法官的下級，應當服從庭區法官的監管。

最高法院、高等法院的法官必須具有行業律師10年以上的資歷，下級法院的法官也須具有律師工作的資歷。

二級地區治安法院和市區特別法庭的法官是高等法院經中央或邦政府同意任命的。一般是具有一定法律資格的政府職員，授予他們以司法權后即在法院任職。這種任命是暫時的，任期一般不超過1年。

四、檢察官

印度刑事訴訟由檢察官代表政府進行公訴。過去檢察官附屬于警察機關，現在則附屬于法院。

檢察官概由政府任命。各邦高等法院的檢察官由中央政府或邦政府任命，但要征求高等法院意見。邦高等法院的檢察官代表中央政府或邦政府提起公訴、上訴或進行其他程序。邦內各地區的檢察官由該邦政府任命。首先由地區法院將他們認為合適的人選編制一份名單，然后從名單中逐一選擇并予任命。任命以前不必同庭區法官商量。

檢察官必須具有行業律師7年以上的資歷。中央或邦政府任命的特別檢察官必須是行業10年以土的律師。警官一般不得被任命為治安法院的助理檢察官。

第二節 印度刑事訴訟程序

一、偵查

偵查由警察署的警官負責。偵查的開始基本有兩種情形：高級警官得到首次告發而自行偵查；治安法官依據刑事訴訟法典有關規定向警察署簽發命令。

在偵查階段，偵查官員根據不同性質的案件和犯罪現場的不同情形，可以行使不同的職權。被疑人自愿認罪的，警官可以將其押送至治安法院，由治安法官聽取并記錄認罪供述。偵查官有權詢問了解案件事實的人，若有兩個或更多的人了解事實，則分別記錄。記錄不要求陳述人簽名。在殺人案中，被害人有立即死亡的危險時，應當立即記錄被害人的臨終陳述。偵查官有采集各種樣品的權力，有搜查、扣押、辨認、逮捕的權力。

（一）逮捕

印度刑事訴訟中有無證逮捕和有證逮捕兩種。

法律規定，每名警察都有責任制止“應審理罪”（cognizable of- fence）的實施。因此，當警官得到有人企圖實施“應審理罪”的告發后，應當立即向上級報告，同時應當竭盡全力制止這一罪行的發生。當時采取逮捕以外的措施不能夠制止這一罪行實施的，警官有權逮捕。

警察在其內心有誠意地認為，一個罪行已被實施或即將實施時，沒有許可證也可以逮捕。是否是“誠意的認為”，應根據具體情形判斷。例如，逮捕破窗入室的人、被宣布為罪犯的人，在某人住處發現贓物并且有理由懷疑該人實施了與這些贓物有關的罪行而將其逮捕，擾亂警官執行公務或者合法被羈押的人逃跑或企圖逃跑等情形的逮捕，可以被認為是“誠意的認為”，這種情形的無證逮捕是合法的。

無證逮捕后應當立即告知被捕人逮捕他的理由以及他享有保釋權，并且應在“沒有不必要的延誤”期限內準其保釋，或者將其移送至有管轄權的治安法官處，或者送往警官處。無證逮捕后的羈押時間一般不得超過24小時。偵查官員在24小時內無法完成偵查的，則依據刑事訴訟法典有關規定延長羈押時間。

為了便于地區治安法官或分區治安法官對警察的行動進行監督，法律規定警官在無證逮捕后應當向地區治安法官或分區治安法官報告。

印度的治安法官也有逮捕權。法律規定當某治安法官在他的管轄區域內的犯罪現場時，他有權親自或命令他人逮捕該罪犯，并依法準其保釋，或交付羈押。

在犯罪現場的任何個人有權捉捕實施了不可保釋等嚴重罪行的現行犯，或被宣告的罪犯，并且“沒有不必要延誤”地扭送到警察署。

在有證逮捕后，或者有逮捕權的警官有理由認為被捕人在某處或進入某處時，沒有許可證也可搜查。搜查必須遵守法律規定。

（二）搜查

搜查一般必須有搜查證。刑事訴訟法典規定了簽署搜查證和執行搜查的程序。任何法院在下列情形下均可簽署搜查證：法官有理由認為某人不會提供傳票、命令、申請書中要求他提供的文件、物品時；法官不知道文件、物品被誰占有時；法官認為為了詢問、審訊等程序的目的，應當進行一般搜查或檢查時。

法律還規定，地區治安法官、分區治安法官或者一級治安法院的法官，依據起訴書并在詢問后認為有必要的，可以簽署搜查證。憑此搜查證可以搜查房屋以發現并取得贓物、偽造的文件、偽幣、犯罪工具及物品等。

鑒于簽署搜查證是司法行為，所以警官在執行時僅在許可證指定的范圍進行搜查。

搜查后必須制作搜查清單。清單是表明這些物品已在某地被發現的證據。

違反警察搜查規則的搜查是不正當的，對此必須進行仔細的復查。但是，不正當的搜查取得的物品仍可在法庭上作為證據采用。

二、提起訴訟

（一）提起訴訟前的審理

印度法律規定，在正式提起刑事訴訟前必須首先由治安法官進行審理（cognizance）。印度學者一般認為，治安法官主持的這種審理是提起訴訟的先決條件，它的目的不是對人而是對犯罪行為。

審理的依據是：控告、警察署的報告、其他人的告發或者治安法官自己獲知的已經犯罪的情況。控告可以書面或口頭為之，但必須揭示實施了刑法典或其他制訂法規定的犯罪行為。控告不要求列舉每個被控告人的姓名。

作為審理依據的警察署的報告是警察在偵查后提交的報告。治安法官認為報告中的證據不足時可以命令繼續偵查。警察提交的控訴表，治安法官認為沒有揭示犯罪行為的，可以拒絕審理。

必須指出，控告或報告能否成為治安法官審理的依據，治安法官有自由酌定權。

治安法官應當依法向被審理人進行告知。若不履行這項義務，會使正式庭審和有罪判決不合法，從而被宣告無效。

庭區法院行使初審權的法庭，一般不進行審理，但是法律另有規定者除外。有管轄權的治安法院依法移交庭區法院的案件，可以審理。移交不合法的，不予審理。起訴方提供了充分材料時，庭區法院可以“審理”。

（二）審理的程序和決定

依據控告進行的審理，應當詢問宣誓后的控告人和在場的證人。詢問記錄應由控告人、證人和主持審理的治安法官簽名。未簽名的，可予撤銷。被控告人可以在審理庭旁聽，但不得參加詢問。在法律規定的情形下，如法院自行控告時，提交控告書的，可以不詢問。其他情形的書面控告也要詢問控告人，以便考察控告是否具有正當理由，有無根據。

審理結束后，法官根據不同情形可以作出下列任何一種決定。主審法官無權審理的，應退回控告書或者移送有權審理的法官。法官認為控告方提供的表面證據表明控告的犯罪已經實施時，即可簽署進行起訴令；認為表面證據不能表明控告的罪行已經實施時，則應撤銷控告。治安法官還可依法延緩簽署起訴令，或者指令警官或他認為合適的人進行偵查。

治安法官在審理后認為，控告或警察的報告說明有充分理由繼續訴訟的，應簽發傳票或命令以強制被告人按時到庭。在簽發傳票或命令前，控訴方必須已經提交證人的名單、控告書副本（書面控告時），控告人必須在合理時間內交納訴訟費等費用。

在簽發傳票的案件中，被告人是否必須親自到庭，法官有自由決定權。法官根據案件的全部事實和情形，有權準許被告人免予親自到庭而由其律師到庭。但是，法官為了某種特殊目的，需要被告人本人到庭時，可以撤銷免予被告人到庭的準許。

運用傳票程序的微罪案件，在法律規定的特別情形下，被告人認罪的，本人可以不到庭，可以由其律師到庭交納或郵匯傳票規定的金額，一般在100盧比以下。

對首次控告的決定，若是依據不完全的記錄作出的，或者決定反映了對控告性質的錯誤理解，或者決定是荒謬的、不公正等情形時，印度最高法院允許提起再次控告。

三、庭區法院審判程序

出庭庭區法院的起訴方必須是國家檢察官或者檢察機關授權的私人律師。

庭區法院開庭時，首先傳喚被告人，然后起訴方開場陳述控訴被告人的罪行及證明被告人有罪的證據。

法官根據案件記錄、書證以及雙方當事人的論點，認為有罪證據不足或證據完全不可信，繼續訴訟的理由不足的，可以釋放被告人。法官認為有理由假定被告人實施了犯罪，并且認定庭區法院是唯一有管轄權的法院時，即擬制控告狀。控告狀應向被告人宣讀并加以說明，然后問被告人作何種答辯。被告人作認罪答辯的，要求認罪供述必須明確、不含糊并且是自愿作出的，否則法庭不立即定罪而繼續庭審。法官對于是否接受認罪答辯有自由裁量權。

被告人拒絕答辯、不作答辯、要求庭審或者依法不予定罪的，法官應當確定詢問證人的日期，并且依據起訴方的申請命令證人到庭。詢問起訴方證人后，法庭應詢問被告人。在聽取雙方當事人的論點后，法官認為不能證明被告人實施該項罪行的，應當書面決定被告人無罪。法官認為提供的證據能夠證明被告人實施了該項罪行的，則訴訟繼續進行。

被告人在以前階段上未被宣告無罪的，應當傳喚他進行辯護并提供證據。被告人申請法庭簽發傳喚證人令的，法庭一般都應準許，但申請的目的是為了推遲審判或使審判結果無效的，法庭則應拒絕。

對雙方證人詢問結束后，起訴方即總結其提供的證據和證明的犯罪事實。辯護律師有權作辯護陳述。最后法官判決。判決有罪的，法官一般應在聽取被告人關于量刑問題意見后，依法判決。

刑事訴訟法特別規定了誹謗罪案件的審判程序，授權庭區法院作為具有初審權的法庭進行審理（cognizance）。

四、簡易程序

印度刑事訴訟的簡易程序有簽發傳票和簽發命令之分。

（一）簽發傳票的簡易程序

簽發傳票的簡易程序，就是治安法官以傳票形式傳喚被告人到庭后實行的簡易程序。一般適用于判處3個月以下監禁的案件。經高等法院特別授權的治安法官，所述到的簡易程序，可以適用于判處6個月以下監禁或者罰金和案件。

法律規定對微罪簽發傳票的特別情形下，允許被告人不到庭表示認罪，被告人可以通過律師到庭交納傳票規定的金額，或者通過郵寄交付。法官可以依其自由裁量權缺席判處被告人有罪和一定金額的罰金。

簽發傳票的簡易程序，其突出的一個特點是不需要正式的控訴狀（charge），但是庭審記錄必須按照邦政府規定的格式填寫，并且必須由主持庭審的法官親自記錄，不得由書記員。

庭審開始時，首先要向被告人說明指控的罪行，然后問被告人作何答辯。被告人作認罪答辯的，應當盡量記錄被告人的原話，不需要被告人簽名。但未記錄認罪答辯的供述的，審判無效。即使在被告人認罪的情形下，法官仍有定罪的自由裁量權。被告人作無罪答辯的，則要記錄證據內容、被告人的答辯及對其的詢問。判處有罪的，判決書中應簡要說明判決理由。

按照印度刑事訴訟法典的有關規定，治安法官對被告人不予定罪時，依據任何一方當事人的請求或者法官自行動議，法庭可以傳喚證人到庭提供證據。每名證人都要被主詢問和反詢問。法官在聽取證人的證言后才能判處被告人無罪。

非依控告提起訴訟并簽發傳票的案件，有權主審的治安法官基于某種理由不應繼續訴訟時，在任何階段都可以中止訴訟而不宣告任何判決。有時則在主要證人的證據被錄下后中止訴訟，宣告無罪判決或者釋放被告人。

在依據傳票程序的審訊過程中，所涉及的犯罪可能判處6個月以上監禁者，為了審判利益，原主審法官應當按照命令程序重新傳喚、訶問原證人。

（二）簽發命令的簡易程序

1.依據警察報告簽發命令的簡易程序。

治安法官在審查警察提交的報告并審查證據后，認為控告被告人缺乏理由的，可以釋放被告人。治安法官認為被告人有罪并應受懲罰的，應當擬制控訴狀 （charge）。在擬制控訴狀之前應當審查控訴證據、證人在警察署的陳述記錄和書證。根據這些證據，運用他的法律意識酌定表面證據是否成立。

主審法官應向被告人宣讀并說明控訴狀內容，并且問他作何種答辯。作認罪答辯的，法官應當詳細記錄下來。認罪答辯的內容必須包括他所承認的這個罪行的每項要件。法官不是必須接受認罪答辯，不接受時就進行正式審判程序。被告人起初不認罪而以后認罪的，在缺乏某些證據的情形下，依據以后的認罪判罪是不適當的。在法定情形下，律師代表被告人作出的有利于被告的答辯可予采納。

在被告人拒絕答辯、不作答辯或要求庭審等情形下，治安法官應當確定詢問證人的日期，然后簽發傳票傳喚起訴方的證人按時到庭。被告方為支持其辯護也可提供證人和其他證據。法庭一般不強制被告方證人到庭，但是為了審判利益可以決定令被告方證人到庭。

雙方當事人的證人都要經過詢問和反詢問。詢問證人的程序結束后，法庭聽取雙方辯論，最后宣告判決。

2.依據私人控告或法官審理（cognizance）提起的案件，在被告人到庭后，治安法官就令起訴方提供證據。起訴方若不提供證據或者法官認為表面證據不成立的，可以釋放被告人，但必須記錄釋放理由。

依據刑事訴訟法有關規定，不予釋放被告人時，應依下述程序進行訴訟。法官根據證據有理由地假定被告人實施了某種罪行，并且他認為他有資格審判的，應當擬制控告書。控告書應宣讀并加以解釋，然后問被告人是否作認罪答辯。認罪的，法官依其自由裁量權判罪。被告人拒絕答辯、不予答辯、要求庭審或者依法不予判罪的，法官應當詢問被告人是否對起訴方證人進行反詢問。被告人指名詢問某幾名證人的，應當重新傳喚這些證人。詢問證人是被告人的絕對權利。如果不傳喚被告人要求詢問的證人，被告人未對其詢問的，則該證人提供的證據不可采用。在詢問起訴方證人后，被告人進行辯護并提供證據。在詢問被告方證人之前可以依法詢問被告人。庭審結束后，主審法官應當依法宣告判決。

五、上訴程序

（一）一般規則

在印度，對刑事法庭作出的判決或裁定一般不得上訴，但法律有規定者除外。

印度學者認為，上訴權是由制訂法授予的。上訴是將下級法院的案件轉移到上級法院以審查下級法院裁決的正確性。上訴權是實體權利而不僅是程序問題。法律授予的上訴權是在訴訟提起之日即存在，而不是在裁決之日或提起上訴之日才開始的。

（二）被裁判人有權上訴的情形

法律允許被裁判人在下列各種情形下可以提起上訴：

1.刑事訴訟法典第117條和第121條規定，被裁定保證品行良好的人等，可以向庭區法院上訴。

2.由高等法院特別初審法庭判處有罪的人，可向最高法院提起上訴。

3.由庭區法院法官判處有罪的人，可向高等法院提起上訴。

4.由庭區法院以外的任何法庭判處7年以上監禁的人，可向高等法院提起上訴。

5.由市治安法官、區助理法官、1級和2級治安法官作出的定罪裁決，以及任何治安法官依據刑事訴訟法典第325條作出的判刑，依據第360條作出的裁定或判刑，可以向庭區法院上訴。只有庭區法官有權受理這些上訴案件。

6.高等法院受理的上訴案件，推翻了初審法院的無罪裁決，判處原被告人有罪并科以死刑、終身監禁或者10年以上監禁的，被判刑人可向最高法院提起上訴。

7.共同被告人由同一法庭判處有罪，其中一個被告人被判處可上訴的判決或裁定時，未被處以可上訴裁決的被告人仍然有權對他的裁決提起上訴。

（三）政府有權上訴的情形

中央或邦政府在法定情形下有權對判決提起上訴。如邦政府對高等法院以外的法院作出的有罪判決不服，可以判決不適當為理由，指令檢察官向高等法院提起上訴。中央政府對由德里特別警察機關負責偵查的犯罪案件被判有罪的，可以判決不適當為理由指令檢察官向高等法院提起上訴。

在法定情形下，對無罪裁決不服也可提起上訴。如對高等法院以外的任何法院、庭區法院作出的無罪裁決不服，邦政府可以指令檢官向高等法院提起上訴。依據控告提起的訴訟，裁決無罪的，依據控告人的申請，經高等法院準許，控告人可向高等法院提起上訴。

（四）法律規定不得上訴的情形

法律規定，依據被告人的認罪答辯作出的定罪以及對輕微罪的判刑不得上訴。但是，對庭區法院以下的法院的量刑嚴重性和合法性問題提出的上訴除外。

（五）上訴的具體程序

上訴人或其律師應當向上訴法院提交申請書并附以原審的判決或裁定。申請書應當包含所提出的事實和法律問題以及上訴理由。在法律規定的某些情形，上訴審法院認為干預的理由不充分的，可以按簡單的程序駁回上訴。所謂簡單的程序就是不聽取上訴人的陳述、不調案卷。但是簡單程序必須扼要說明駁回上訴的理由。非依簡單程序駁回上訴的，上訴法院應當通知聽審的時間和地點。未予通知而駁回有罪判決或無罪裁定的，視為不合法。通知應當送達參加聽審的各當事人。聽審時當事人或其律師應當參加。被告人的律師未到庭的，聽審無效。

上訴法院的法官認為有必要補充證據的，應當記錄其理由并且提取所需要的證據，也可指令治安法官（上訴法院是庭區法院或高等法院時）或者庭區法院 （上訴法院是高等法院時）提交證據。由庭區法院或治安法院提交補充證據時，該法院應向上訴法院出具證明書。這份證明書成為上訴法院繼續訴訟的依據。上訴法院在提取補充證據時，被告人或其律師有權在場。上訴法院可以針對補充證據的有關部分詢問被告人。被告人有權對新證人進行反詢問，有權出示辯護證據以反駁新證據。被告人還有權重新傳喚起訴方的證人以便進一步反詢問。

上訴法院在聽審和辯論結束后。，根據原有的證據和補充的新證據作出裁決。上訴庭的法官意見有分歧時，應由該法院的其他法官負責這件上訴案件。這位法官認為合適時，在聽審后應當提供他的意見。上訴審的裁決應當遵循這位法官的意見。除法定情形外，上訴法院經上訴作出的裁決都是終審。對在上訴期間上訴人死亡的案件如何處理的問題，法律規定：上訴是由于對初審的死刑或監禁判決不服而提起的，上訴人的近親屬可在上訴人死亡后30日內申請繼續上訴，準予申請的，上訴不予撤銷；上訴是由于對初審的罰金判決不服而提起的，則不因上訴人死亡而撤銷上訴。

（六）上訴法院的權力

對有罪判決的上訴，上訴法院可以依法作出以下各種裁決：駁回或變更原裁判，命令重審，變更原刑罰的性質、程度或者宣告無罪。在印度，高等法院對受理無罪判決的上訴擁有廣泛的權力。但是，對被告人的無罪推定因宣告無罪而得到強化。所以，高等法院必須在干預的理由非常充分時才能干預無罪判決。假若初審時對證據有兩個相反的看法，法庭采用了有利于被告的看法而判處無罪，上訴法院就不應干預。假若初審法庭的理由站不住腳，甚至是錯誤的，則高等法院就應干預。假若初審法院拒絕采用一項重大的證據，則高等法院肯定應當干預。總之，一般而言，高等法院在推翻初審法院的無罪判決以前，應當綜合考慮初審法院所采用的證人證言的可信性，被告人享有的無罪推定、任何疑點應有利于被告人的權利等因素，慎重地作出上訴審的裁決。被告人向上訴法院申辯原判決對他的定罪是錯誤的或者量刑不相稱的，上訴法院可以裁決上訴人無罪、釋放上訴人或者進行重審。除非具有干預的正當理由，否則上訴法院不得干預適當的判刑。假若初審法院判處的刑罰明顯不適當或者過份寬大，或者審判不公正時，高等法院就可以干預。對于依據被告人的認罪供述作出的有罪判決不得加重刑罰，否則上訴審法院就是違反了憲法第21條的規定。

篇7

20xx年安徽省融資擔保公司管理辦法全文第一章 總 則

第一條 為了規范融資擔保公司經營行為，促進融資擔保行業健康運行，改善中小企業融資環境，支持實體經濟發展，根據有關法律法規和規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區域內融資擔保公司的設立、變更、終止、經營及其監督管理活動。

本辦法所稱融資擔保，是指擔保人與銀行業金融機構等債權人約定，當被擔保人不履行對債權人負有的融資性債務時，由擔保人依法承擔合同約定的擔保責任的行為。

本辦法所稱融資擔保公司，是指依法設立，經營融資擔保業務的有限責任公司和股份有限公司。

第三條 縣級以上人民政府應當建立融資擔保行業扶持政策體系，落實稅收優惠政策。省人民政府和有條件的市、縣(區)人民政府設立融資擔保扶持資金。

縣級以上人民政府應當完善融資擔保風險補償、分散和處置機制，推動建立融資擔保公司與銀行業金融機構間的風險分擔機制。

第四條 縣級以上人民政府金融工作行政主管部門或者政府確定負責監督管理融資擔保公司的部門(以下統稱監管部門)，具體負責本行政區域內融資擔保公司的監督管理工作。

縣級以上人民政府發展改革、經濟和信息化、財政、公安、工商等部門按照各自職責，共同做好融資擔保公司監督管理工作。

第二章 設立、變更和終止

第五條 設立融資擔保公司，應當具備以下條件：

(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)有符合規定條件的股東;

(三)有符合國家規定的注冊資本;

(四)具備任職資格的董事、監事、高級管理人員和從業人員;

(五)有健全的組織機構、內部控制和風險管理制度;

(六)有符合要求的營業場所;

(七)法律、法規、規章規定的其他條件。

第六條 融資擔保公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：

(一)連續經營融資擔保業務兩年以上;

(二)撥付給分支機構的營運資金不超過其注冊資本的50%;

(三)近兩年無違法經營記錄;

(四)擬任分支機構主要負責人符合任職資格;

(五)有符合要求的營業場所;

(六)法律、法規、規章規定的其他條件。

第七條 融資擔保公司的股東，應當具備下列條件：

(一)法人和其他組織股東應當具有良好的公司治理和健全有效的內部控制制度，自然人股東應當具有完全民事行為能力;

(二)具有良好的誠信記錄;

(三)近三年財務狀況良好并具有較強的經營管理能力和資金實力;

(四)法律、法規、規章規定的其他條件。

第八條 設立融資擔保公司及其分支機構，應當經省監管部門審查批準、頒發經營許可證。

未經批準，任何單位和個人不得經營融資擔保業務，不得在名稱中使用融資擔保字樣。法律、行政法規另有規定的除外。

第九條 申請設立融資擔保公司，應當向監管部門提交下列文件、資料：

(一)申請書，載明擬設立融資擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業務范圍等事項;

(二)股東或發起人會議有關公司設立、通過公司章程、選舉董事監事的決議，以及章程草案;

(三)股東名冊及其出資額、股權結構及關聯關系;

(四)股東出資的驗資證明以及股東的資信證明和有關資料;

(五)擬任職的董事、監事、高級管理人員的資格證明;

(六)營業場所證明材料;

(七)公司名稱預先核準通知書;

(八)法律、法規、規章規定其他條件的證明材料。

第十條 融資擔保公司申請設立分支機構，應當向監管部門提交以下文件、資料：

(一)申請書，載明擬設立分支機構的名稱、住所、營運資金和業務范圍等事項;

(二)近兩年向監管部門報送的經營報告、財務會計報告;

(三)營運資金證明材料;

(四)監管部門出具的近兩年無違法經營記錄的證明;

(五)擬任分支機構主要負責人的任職資格證明;

(六)營業場所證明材料;

(七)法律、法規、規章規定其他條件的證明資料。

第十一條 融資擔保公司經批準可以經營下列融資擔保業務：

(一)貸款擔保;

(二)票據承兌擔保;

(三)信用證擔保;

(四)金融產品發行擔保;

(五)再擔保;

(六)國家規定的其他融資擔保業務。

第十二條 融資擔保公司經批準可以兼營下列業務：

(一)訴訟保全擔保、投標擔保、工程履約擔保、財產保全擔保等非融資擔保業務;

(二)與擔保業務有關的融資咨詢、財務顧問、物流監管等中介服務;

(三)以自有資金進行投資;

(四)國家規定的其他業務。

第十三條 融資擔保公司變更公司名稱、注冊資本、持股20%以上的股東、業務范圍，跨設區的市遷移住所，分立或者合并，以及因此修改公司章程的，應當向省監管部門提出申請;變更公司住所、持股5%以上20%以下的股東、分支機構營運資金，以及因此修改公司章程的，應當向省監管部門委托的設區的市監管部門提出申請。更換董事長、監事會主席、總經理，應當報省監管部門審查其任職資格;更換其他董事、監事和高級管理人員，應當報省監管部門委托的設區的市監管部門審查其任職資格。

申請人提交的文件、資料不齊全或者不符合法定形式，監管部門應當當場或者5日內一次告知申請人需要補正的全部內容;申請人提交的文件、資料齊全，符合法定形式，監管部門應當予以變更登記。

變更登記事項涉及變更經營許可證的，應當自變更登記之日起5日內，由省監管部門換發新的經營許可證。

第十四條 首次頒發的經營許可證有效期為2年。

融資擔保公司及分支機構需要延續經營許可證有效期的，應當在有效期屆滿30日前，向作出經營許可決定的監管部門提出申請。監管部門應當在有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。逾期未作決定的，視為準予延續，延續有效期為5年。

第十五條 融資擔保公司因分立、合并或者出現章程規定的解散事由需要解散的，應當經省監管部門批準，并憑批準文件向工商行政管理部門申請注銷登記。

第十六條 融資擔保公司及分支機構取得營業執照之日起，無正當理由超過6個月未開展融資擔保業務的，或者開展融資擔保業務后自行停業連續6個月以上的，由公司登記機關撤銷其營業執照后，原批準機關注銷其經營許可證，并予以公告。

第三章 經營和風險控制

第十七條 融資擔保公司應當遵守審慎經營規則，建立健全擔保項目評審、保后管理、追償處置等業務規則和風險管理、內部控制制度。

前款規定的審慎經營規則，包括資產質量、資金運用、準備金、風險集中度、關聯交易、資產流動性等內容。

第十八條 融資擔保公司風險管理部門、合規審查部門的主要負責人，應當由取得經濟、金融、法律等相關專業資格，并具有三年以上相應從業經驗的人員擔任。

第十九條 融資擔保公司應當按照金融企業財務規則和企業會計準則等要求，建立健全財務會計制度和內部審計制度。

第二十條 融資擔保公司對單個被擔保人提供的除金融產品發行擔保以外的融資擔保責任余額，不得超過其凈資產的10%;對單個被擔保人及其關聯方提供的除金融產品發行擔保以外的融資擔保責任余額，不得超過其凈資產的15%;對單個被擔保人及其關聯方提供的貸款擔保和金融產品發行擔保等融資擔保責任余額，不得超過其凈資產的30%。

第二十一條 融資擔保公司的融資擔保責任余額，一般不得超過其凈資產的10倍。對近兩年監管評價和信用評級保持良好以上的融資擔保公司，可以適當放寬其融資擔保責任余額占凈資產的比例，但最高不得超過15倍。法律、行政法規另有規定的除外。

第二十二條 融資擔保公司以自有資金進行投資，限于國債、金融債券、大型企業債務融資工具等固定收益類金融產品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產20%的其他投資。對近兩年監管評價和信用評級保持良好以上的融資擔保公司，可以適當放寬其他投資占其凈資產的比例，但最高不得超過35%。融資擔保公司出資設立或者參股其他融資擔保公司，可不受投資比例限制。

其他投資主要用于股票二級市場以外的股權、經營性房地產、信托和基金投資，以及委托銀行貸款。

融資擔保公司持有的固定資產凈值超過同期凈資產10%的部分，計入其他投資。

在計算融資擔保公司擔保放大倍數、集中度等風險指標時，應當將其他投資總額從其同期凈資產中扣除。

第二十三條 融資擔保公司應當按照當年擔保費收入的50%，提取未到期責任準備金。

融資擔保公司應當按照不低于當年年末擔保責任余額1%，提取擔保賠償準備金。

第二十四條 融資擔保公司的擔保業務涉及跨設區市的，應當向當地監管部門和被擔保人所在地監管部門備案;發生重大風險的，被擔保人所在地監管部門應當參與風險處置工作。

融資擔保公司的關聯交易應當于30日內報當地監管部門備案，并在會計報表附注中披露。

第二十五條 融資擔保公司不得從事下列活動：

(一)發放貸款;

(二)吸收存款或者以其他形式借入資金;

(三)為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保;

(四)受托發放貸款或受托投資、理財;

(五)對其控股股東、實際控制人提供融資擔保;

(六)通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金。

融資擔保公司有前款規定行為之一，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由監管部門依法予以撤銷。法律、行政法規另有規定的除外。

第四章 監督管理

第二十六條 監管部門應當建立健全融資擔保公司市場準入、非現場監管和現場檢查制度，并與司法機關、工商等部門建立融資擔保公司監管協調機制和信息共享機制。

第二十七條 監管部門應當建立健全融資擔保公司信息資料收集、整理、統計分析制度，對其經營風險狀況進行持續監測。

融資擔保公司應當真實、準確、完整、及時地向監管部門報送經營報告、財務會計報告、合法合規報告等文件和資料。

融資擔保公司年度財務會計報告須經具有資質的社會中介機構審計。

第二十八條 監管部門可以根據需要，依法采取下列措施進行現場檢查：

(一)查閱、復制與檢查事項有關的會計賬簿、文件、資料;

(二)檢查融資擔保公司計算機信息管理系統，復制有關數據和資料;

(三)詢問融資擔保公司的工作人員。

對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備，經監管部門負責人批準，予以先行登記保存。

第二十九條 融資擔保公司經營可能產生重大風險的，監管部門應當約見其董事長、監事會主席和高級管理人員進行監管談話，提示防范風險。必要時，建議其調整董事、監事、高級管理人員，并將有關經營風險情況向債權人通報。

第三十條 市、縣(區)監管部門應當對本行政區域內擬申請設立的融資擔保公司，進行投資、公司治理和內部控制、審慎經營規則、風險控制、法律法規等業務輔導，出具輔導報告。

第三十一條 建立對融資擔保公司的監管評價制度。監管部門應當定期對融資擔保公司的經營合法性、風險性進行評價。監管評價結果作為審慎經營管理的依據。

征信管理部門應當將融資擔保公司信用信息接入國家和省信用信息平臺，為融資擔保公司查詢被擔保人信用信息提供便利。

鼓勵融資擔保公司進行信用風險評級，提高與銀行業金融機構合作的信任度。

第三十二條 融資擔保公司發生重大風險事件的，應當及時向市、縣(區)監管部門報告簡要情況，24小時內報告具體情況;市、縣(區)監管部門根據重大風險事件的性質、事態變化和風險程度等情況，采取相應的應急處置措施，并向上級監管部門報告。對可能影響地區金融秩序和社會穩定的，省級監管部門應在事件發生24小時內報告省人民政府。

前款規定的重大風險事件包括：

(一)融資擔保公司引發群體性事件的;

(二)融資擔保公司發生擔保詐騙、擔保代償或者投資損失金額可能達到其凈資產5%以上的;

(三)融資擔保公司重大債權到期未獲清償致使其資金流動困難，或者無力清償到期債務的;

(四)融資擔保公司主要資產被查封、扣押、凍結的;

(五)發現融資擔保公司主要股東虛假出資、抽逃出資或者主要股東對公司造成重大不利影響的;

(六)公司董事、監事和高級管理人員涉嫌違法犯罪，被行政機關、司法機關立案調查或者依法采取強制措施的;

(七)融資擔保公司董事會、監事會的成員或者高級管理人員在連續3個月內有一半以上辭職的;

(八)融資擔保公司主要負責人失蹤、非正常死亡或者喪失民事行為能力的。

第五章 法律責任

第三十三條 監管部門及其工作人員有下列行為之一的，依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)違法審批融資擔保公司及分支機構的;

(二)違法進行現場檢查的;

(三)違法采取監管措施或者實施行政處罰的;

(四)未及時報告或者處置重大風險事件的;

(五)其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的。

第三十四條 違反本辦法規定，未經批準擅自經營融資擔保業務的，由縣級以上監管部門會同有關部門依法予以取締。

違反本辦法規定，未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣的，由縣級以上監管部門責令改正，并可處5000元以上20xx0元以下的罰款。

第三十五條 融資擔保公司違反本辦法規定，有下列行為之一的，由縣級以上監管部門責令改正，給予警告，并可處10000元以上30000元以下的罰款：

(一)未經批準設立分支機構的;

(二)未經辦理變更手續擅自變更的;

(三)超出批準經營范圍開展業務的;

(四)董事、監事、高級管理人員未經核準資格任職的;

(五)阻礙或者拒絕監管部門實施現場檢查的;

(六)未按照規定進行信息披露或者向監管部門報送文件、資料、統計數據的;

(七)違反審慎經營規則和風險控制規定的。

第三十六條 融資擔保公司違反本辦法規定，有下列情形之一的，由縣級以上監管部門責令改正，并處10000元以上30000元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)發放貸款的;

(二)吸收存款或者以其他形式借入資金的;

(三)為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保的;

(四)受托發放貸款或受托投資、理財的;

(五)對其控股股東、實際控制人提供融資擔保的;

(六)通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金的。

篇8

一、羈押必要性審查監所檢察工作制度的建立

羈押必要性審查工作的開展，首先要著力轉變和更新執法理念，牢固樹立“五個意識”，堅持“六個并重”，確立懲治犯罪與尊重和保障犯罪嫌疑人、被告人合法權益并重的工作原則，圍繞羈押必要性審查實務操作問題研究制定可行的工作流程和機制。

（一）建立羈押必要性審查告知及受理制度。一是建立告知制度。制作《羈押必要性審查告知書》發放每一個被羈押人員，告知其有申請和委托變更強制措施的請求權。告知書中要載明羈押期間可以申請變更強制措施的具體條件和受理審查的部門（監所檢察科駐看守所檢察室），以及受理后的審查期限、是否變更強制措施的書面通知和本人或委托其辯護律師、法定人、近親屬書面提出申請的具體要求等告知事項，方便在押人員行使請求權。另外在逮捕證書和逮捕通知書中增加犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬、辯護人申請變更強制措施的告知內容。二是建立羈押必要性審查受理登記制度。監所檢察部門依職權審查和由犯罪嫌疑人、被告人及其辯護律師申請進行審查的案件都要逐一登記，詳細記錄受理審查的時間、審查對象的基本情況、訴訟環節、羈押必要性審查的事實理由等。三是建立審查啟動制度。監所檢察部門發現犯罪嫌疑人、被告人出現不適宜繼續羈押的情況或者偵查機關報請對犯罪嫌疑人延長偵查羈押期限的，以及犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬或者辯護人申請的，就可以啟動羈押必要性審查。但在審查的頻次和間隔期限上，可一個月進行一次，如果出現不適宜繼續羈押的情況或偵查機關報請延長羈押期的可隨時啟動羈押必要性審查。犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人、法定人或者近親屬提出申請，應當提供其不具有繼續羈押必要性的相關事實材料，連同申請書一并報檢察機關監所檢察科。設立羈押必要性審查書面卷宗材料。書面卷宗材料應包括受理申請的證明材料、開展審查工作的基本情況和審查報告、審查建議等基本內容。

（二）建立羈押必要性審查工作制度。一是圍繞羈押的必要性采取以下方式進行審查：對犯罪嫌疑人、被告人進行羈押必要性評估分析；向辦案部門了解偵查取證和訴訟進展情況；聽取有關辦案部門、辦案人員的意見；聽取犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬、辯護人，被害人或者其他有關人員的意見；查看犯罪嫌疑人、被告人身體狀況；查閱有關案卷材料，審查有關人員提供的證明不需要繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人的有關證明材料；特別是犯罪嫌疑人、被告人提請審查的案件，必要時可針對是否存在羈押必要性進行公開聽證。對偵查階段和審判階段羈押必要性的審查，監所檢察辦案人員應當充分聽取偵查機關和人民法院辦案人員的意見，因為他們對訴訟進展、犯罪嫌疑人人身及社會危險狀況有充分了解。對審查階段羈押必要性的審查，監所檢察和公訴部門應當共同協作審查，在考慮審查需要和不影響后續審判的前提下直接變更強制措施，不再征求偵查機關的意見。

二是全面審查綜合評判羈押必要性。以犯罪事實清楚，證據確實、充分，犯罪嫌疑人、被告人如實供述犯罪事實，采用取保候審、監視居住等措施不致發生社會危險性和犯罪嫌疑人在押期間的表現情況為前提，全面審查案件證據固定及訴訟進展情況，犯罪嫌疑人犯罪性質、犯罪情節、主觀惡性、悔罪表現、身體體狀況、監護幫教條件等情況，綜合評判犯罪嫌疑人、被告人無逃避偵查、、審判、重新違法犯罪的可能性，可以視為無羈押必要。

三是審查程序及期限。羈押必要性審查采取承辦人審查、集體討論、檢察長或檢察委員會決定的審查程序。羈押必要性審查應當在受理后七日內審查完成，作出是否改變強制措施或者釋放的建議。經審查，認為不符合改變強制措施或者釋放要求的，應當及時向申請人或提出建議方作出答復并說明理由；認為符合改變強制措施或者釋放要求的，應當及時向案件所處訴訟環節的辦案部門提出改變強制措施或者釋放的建議，辦案部門應當在收到建議十日以內將處理情況書面通知監所檢察部門，不同意變更強制措施或者釋放建議的，應當說明理由。

（三）建立羈押必要性審查結果執行監督制度。按照高檢院和省市院關于羈押必要性審查的指導意見，捕后如果出現下列情形之一，可以視為無羈押必要，應當向有關辦案機關或部門發出釋放或者變更強制措施的建議。第一，犯罪嫌疑人、被告人患有嚴重疾病，生活不能自理，系懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女，系生活不能自理的人的唯一扶養人，或者具有可以取保候審或者監視居住的其他情形的；第二，犯罪嫌疑人、被告人與被害人雙方根據刑事訴訟法的有關規定達成和解協議，經過公安機關、人民檢察院或者人民法院審查，認為和解系自愿、合法的；第三，案件事實已經基本查清，證明犯罪事實的主要證據已經收集固定，且犯罪嫌疑人犯罪情節較輕的；第四，案件事實、證據發生重大變化，或者犯罪嫌疑人、被告人有積極退贓、賠償、坦白、自首情節或者有立功表現，可能被判處管制、拘役、獨立適用附加刑、免予刑事處罰或者判決無罪的；第五，如果繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人，羈押期限可能超過可能被判處的刑期的；第六，犯罪嫌疑人、被告人真誠認罪、悔罪，可能被判處五年有期徒刑以下刑罰的；第七，犯罪嫌疑人、被告人系已滿14周歲未滿18周歲的未成年人，在校學生，70周歲以上老年人，盲人、又聾又啞的人或尚未完全喪失辨認或控制自己行為能力的精神病人，逮捕時不具備監護、幫教條件但現在具備的；第八，其他不需要繼續羈押犯罪嫌疑人、被告人情形的。

對于上述不需要繼續羈押的情形，監所檢察部門作為羈押審查的監督部門，不是刑事案件直接的辦案部門，只能向公安的偵查、法院的刑事審判和本院的公訴等部門提出變更強制措施或者釋放的檢察建議，而不能直接變更強制措施。如果提出的建議不被接受、辦案部門既不說明理由，也不將處理結果十日內予以反饋的，監所檢察部門應當依法提出糾正意見，監督其限期糾正，并跟蹤監督辦案部門對該案件的處理情況。

監所檢察部門向辦案機關或辦案部門提出改變強制措施或者釋放建議時，應制作使用統一的《無羈押必要意見書》，意見書中寫明犯罪嫌疑人、被告人無羈押必要的事實理由、法律依據、變更強制措施或者釋放的建議以及辦案部門處理結果反饋的相關事項等內容。

辦案機關或辦案部門對羈押的犯罪嫌疑人、被告人認為需要改變強制措施或者釋放的，應當在作出決定后三日內制作《無羈押必要說明書》，并附相關材料一并報監所檢察部門備案審查。監所檢察部門審查后有不同意見的，應當向辦案機關或辦案部門說明理由或者依法提出糾正意見。

二、羈押必要性審查監所檢察配套工作制度的建立

羈押必要性審查及結果的執行涉及各個辦案單位和整個訴訟環節以及案件當事人，在建立羈押必要性審查工作制度的基礎上，還要建立一些配套的制度來輔助審查制度的落實，保證審查工作的開展。

（一）建立羈押必要性審查協調配合制度。構建監所檢察與公安偵查、看守所、法院刑庭和本院偵查監督、公訴、自偵等部門羈押必要性審查溝通聯系、信息交流、協作配合工作模式。就羈押必要性的審查標準、 操作流程、結果處理和各部門的職責統一思想、達成共識，相互支持配合，確保羈押必要性審查工作順利開展。有條件的地方，監所檢察部門可與上述辦案部門建立羈押人員情況和羈押必要性審查網絡信息共享平臺，暢通信息交流渠道，隨時掌握犯罪嫌疑人、被告人羈押期間的信息情況。

（二）建立羈押必要性審查說理告知制度。無論是繼續羈押還是解除羈押，都應當將理由和依據向提出申請的犯罪嫌疑人、被告人書面告知。尤其是有直接被害人的案件，犯罪嫌疑人、被告人捕后變更強制措施或釋放的，應當及時書面告知被害人或其親屬，并進行必要的說明解釋，讓被害人及時了解案件的進展情況，穩定被害人情緒，避免其上訪，減少社會不穩定因素。

篇9

第二條兵役行政處罰處理應當遵循合法、公正、公開、教育與處罰相結合等原則。

（一）嚴格履行職責。對職責范圍內的事項，依法辦理，不得借故推諉，不得放棄法定職責；對不屬于職責范圍內的事項，應予以說明或解釋，并及時移送有關機關處理，不得越權執法。

（二）符合法定程序。對兵役違法行為依法審查，在規定的期限內作出決定。查處違法行為，要堅持先取證后處罰。對依法作出的決定，不得隨意改變或撤銷。行政處罰決定作出前應聽取當事人的陳述、申辯，要堅持處罰與教育相結合。

（三）有效固定證據。收集證據要齊全、完整。在作出決定前，必須取得能夠準確證明案件事實的各種證據材料。

（四）決定合法適當。兵役行政處罰處理要以事實為依據，以法律為準繩，作出的行政決定要與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

第三條有服兵役義務的公民有下列行為之一，經教育不改的，由市人民政府處以本鎮（鄉）當年義務兵家庭優待金標準2倍以上8倍以下罰款。情節特別嚴重，觸犯刑律的，依法追究其刑事責任。

（一）拒絕、逃避兵役登記和體格檢查的：

1.適齡青年接到參加兵役登記或體格檢查的知后，未按規定時間到指定地點參加登記或體格檢查的；

2.適齡青年接到參加兵役登記或體格檢查的知后，無不可抗力或其他正當理由，拒不到指定地點參加登記或體格檢查或故意外出的；

3.適齡青年初檢合格后，外出不歸，并拒不在規定時間到指定地點參加復審、復檢的；

4.其他兵役法律法規規定的違法情形。

（二）應征公民拒絕、逃避征集的：

1.應征公民以紋身、打耳孔、降低視力等故意損害身體的手段拒絕、逃避征集的；

2.應征公民以假裝耳聾、近視、色盲或偽造病歷、謊稱病史等弄虛作假行為拒絕、逃避征集的；

3.應征公民以故意違法違紀拒絕、逃避征集的；

4.被批準服兵役后，以種種借口拒絕、逃避入伍的；

5.其他兵役法律法規規定的違法情形。

受到前款處罰的適齡公民,仍然有義務服兵役。

有前款第（二）項行為之一，拒不改正的，在兩年內不得到國家機關、社會團體、企業事業單位、城鄉基層組織就業或復工、復職，不得辦理出國出境或升學手續。

第四條入伍后出現消極服役言行或以各種手段對抗服役，經教育不改，被部隊除名或作退兵處理的，由市人民政府取消其家屬的軍屬待遇，收繳全部優待金；有關單位不予復工、復職、復學；在兩年內不得到國家機關、社會團體、企事業單位、城鄉基層組織就業；不得辦理出國出境或升學手續。市政府可以對其處以本鎮（鄉）當年義務兵家庭優待金標準5倍以上8倍以下的罰款。

第五條機關、團體、企業事業單位及其他組織有下列行為之一，經教育不改的，由市人民政府視情節輕重處以一萬元以上五萬元以下的罰款；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以處以二千元以上一萬元以下的罰款：

（一）拒不接受或者不按照規定完成征兵工作任務的；

（二）拒不配合有關部門對適齡公民進行兵役登記、政治審查和體格檢查的；

（三）阻撓適齡公民參加兵役登記、體格檢查或者應征入伍的；

（四）隱瞞真實情況、弄虛作假以及采用其他手段庇護應征公民拒絕、逃避征集的；

（五）明知是拒絕、逃避征集或者入伍后逃避服兵役被部隊退兵、除名的，仍為其辦理出國、復工、復職、入學等手續的。

第六條擾亂兵役工作秩序，或者阻礙征兵工作人員依法執行公務的，依照治安管理有關法律法規給予處罰；使用暴力、威脅方法，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七條；國家工作人員在征兵工作中，有下列行為之一，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，給予行政處分：

（一）在體格檢查、政治審查工作中弄虛作假或者要求他人弄虛作假的；

（二）索取、收受賄賂；

（三）或者；

（四），將不合格人員征集入伍；

（五）在兵役執法中違反回避等規定的；

（六）其他違法、違紀行為。

第八條兵役機關和各鎮（鄉）人武部查處兵役違法行為時，不得少于兩人，并當場出示《省行政執法證》。查處兵役違法行為，除法律、法規、規章另有規定外，依照下列程序辦理：

（一）登記立案。各鎮（鄉）人武部立案承辦人員，對初步掌握的兵役違法嫌疑人的違法行為進行審查后，認為需要立案查處的，必須登記立案，填寫《兵役行政處罰立案審批表》，并附相關材料報市人武部備案。

（二）調查取證。市人武部和各鎮（鄉）人武部對發現的兵役違法行為，必須及時組織調查取證。調查中應做好查證案件所需的調查筆錄、證人證言、詢問筆錄等證據材料的制作和收集工作。

（三）適時教育。案件承辦單位應對違法當事人給予教育，做好記錄，并及時發出《兵役違法行為限期改正知書》。

（四）擬定意見。各鎮（鄉）人武部對當事人的兵役違法行為經調查核實后，應對承辦案件進行審理，提出擬辦意見，報市人武部審核。對當事人及時改正違法行為的，不予處罰；對當事人逾期不改的，及時查處。

（五）權利告知。擬定意見經市人武部審核同意后，由案件承辦人員擬定《兵役行政處罰事先告知書》和《兵役行政處罰聽證告知書》，告知當事人擬作出兵役行政處罰的事實、理由、依據及其享有的陳述、申辯權和聽證權。

（六）復核聽證。對當事人提出的陳述、申辯意見，案件承辦單位應及時進行復核，提出復核意見，對其合理意見應予采納。對當事人提出聽證申請的，由市人武部組織聽證，制作《兵役行政處罰聽證筆錄》。

（七）處罰決定。各鎮（鄉）人武部根據調查收集的證據和查明的事實，結合當事人陳述、申辯和聽證情況，依據相關兵役法律法規，擬定《兵役行政處罰決定書》，報市人武部審核;市人武部提出審核意見后，將處罰決定書連同全部證據依據材料，報市政府法制辦公室復核;市政府法制辦提出復核意見，指導基層修改完善后，報市政府審批。《兵役行政處罰決定書》作出后，必須加蓋市政府印章，并應載明：

1.當事人的姓名、性別、出生年月、職業、住址、身份證號碼等基本情況；

2.查明的違法事實；

3.適用的法律、法規、規章或者規范性文件；

4.佐證的相關證據材料；

5.處罰決定；

6.處罰決定的履行日期或期限；

7.當事人依法享有的申請行政復議或者提起行政訴訟的權利；

8.作出處罰決定的人民政府名稱、日期。

（八）文書送達。兵役行政執法文書的送達可參照民事訴訟文書送達方式進行。

篇10

（一）前期物業管理招標投標的準備階段

1、交易平臺

根據《深圳經濟特區物業管理條例實施若干規定》（以下簡稱《實施若干規定》）第五十九條和《通知》的要求，深圳市建設工程交易服務中心（以下簡稱交易中心）是全市物業管理招投標的同一交易場所，為招標人和投標人提供必要的技術、法律咨詢服務。建設單位須進入交易中心進行前期物業管理招投標活動（依法須通過政府采購中心進行的招投標活動除外）。

2、招標時限

根據《通知》要求，新建現售商品房項目應當在現售前30天完成前期物業招投標；預售商品房項目應當在取得《商品房預售許可證》之前完成前期物業招投標；非出售的新建物業項目應當在交付使用前90日完成前期物業招投標。

3、信息采集

根據《通知》要求，進入交易中心進行物業管理招投標活動的，招標人需提前到交易中心辦理企業信息備案，投標人需提前到交易中心辦理企業信息卡和投標員信息采集。

4、委托招標機構

根據《招標投標法》和《深圳經濟特區物業管理條例》的規定，招標人具有編制招標文件和組織評標能力的，可以自行辦理招標事宜；同時，招標人也有權自行選擇招標機構，委托其辦理招標事宜。招標機構是依法設立從事招標業務并提供相關服務的社會中介組織。招標機構與招標人屬于委托關系，招標機構應當在招標人委托的范圍內辦理招標事宜，并遵守法律法規對招標人的規定。招標人委托招標機構辦理招標的應當簽訂招標委托合同。

5、編制招標文件

根據《招標投標法》和《暫行辦法》的規定，招標文件應當包括項目的技術要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。具體到深圳，招標人可以參照《深圳市物業管理招標文件（示范文本）》，并結合物業項目實際情況編制招標文件。《深圳市物業管理招標文件（示范文本）》包括招標公告（投標邀請書）、項目需求書、投標人須知和合同主要條款及格式等四個部分。第一部分招標公告（投標邀請書）包括招標項目、招標范圍、資格審查方式及招標其他相關事項等內容。第二部分項目需求書包括招標項目需求及投標文件格式兩大部分，其中招標項目需求又包括項目概況、物業服務范圍、服務期限、物業服務標準及要求、建筑物功能簡介、主要設備設施介紹、物業管理有關說明、付款方式、投標價格及物業服務支出（成本）等內容；投標文件格式則指出投標文件應當包含的主要內容。第三部分投標人須知包括投標文件否決性條款和投標須知兩部分，投標文件否決性條款匯總了何種情況下投標文件不予受理或無效或廢標的情形；投標須知是對招標活動的詳細說明，特別是明確了評標、定標的程序和方法。第四部分為合同主要條款及格式。

6、招標活動備案

根據《實施若干規定》和《通知》，建設單位進行前期物業管理招標時，應當在招標公告或者發出投標邀請書的10日前填寫物業管理招標備案表報區主管部門備案。備案時，建設單位應提供備案表、招標文件、與物業管理有關的物業項目開發建設的政府批件、招標委托合同及其他材料。

7、招標信息登記

建設單位完成物業管理招標備案后，應持經區主管部門備案的《備案表》、招標文件、與物業管理有關的物業項目開發建設的政府批件、招標委托合同、企業營業執照副本、組織機構代碼證、法定代表人證明書、法定代表人授權委托書、法定代表人、人身份證到交易中心辦理招標信息登記。

（二）前期物業管理招標投標的實施階段

1、招標公告

前期物業管理招投標應當在交易中心的物業管理招投標服務平臺招標公告，且時間不少于5個工作日；采取邀請招標方式的，招標人應向3個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投標邀請書。

2、投標報名、資格預審、發放招標文件

投標申請人按照招標公告的規定到交易中心提供報名資料，領取報名回執。投標報名條件中有業績要求需招標人審查的，投標申請人需先到招標人處接受審查，合格簽字后，方可報名。不能報名的情形包括：有直接控股關系的企業不能參加同一物業項目報名；正在接受處罰的單位和受市物業管理協會公開譴責的單位，不得參加投標報名；超過規定時間的，不予受理。公開招標的招標人可以根據招標文件的規定，對投標申請人進行資格預審。實行資格預審的物業管理項目，招標人應當在招標公告中載明資格預審的調價和獲取資格預審文件的辦法。資格預審文件一般應包括資格預審申請書格式、申請人須知，以及需要投標申請人提供的企業資格文件、業績、技術裝備、財務狀況和擬派出的項目負責人與主要管理人員的簡歷、業績等證明材料。資格預審文件應獨立包裝，并進行密封。招標人經審查后，如有不符合條件的投標申請人，招標人應到交易中心辦理合格投標申請人公示，公示期不得少于3個工作日。公示期滿后，招標人到交易中心申請召開招標會事宜，并在招標會上發售招標文件。發售的招標文件必須與經主管部門備案的招標文件一致。公開招標的物業項目，自招標文件發生之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日，采用抽簽定標法的除外。

3、組織踏勘現場和答疑會

招標人根據物業管理項目的具體情況，按照招標文件規定的時間，組織投標申請人踏勘物業項目現場，并提供物業項目工程圖紙等詳細資料。對于投標人在閱讀招標文件和現場踏勘中提出的疑問，招標人可以書面形式或召開答疑會的方式解答，但需將解答以書面方式通知所有招標文件收受人。招標人對已發出的招標文件進行必要的澄清或者修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有的招標文件收受人。該澄清或者修改的內容為招標文件的組成部分。

4、提交投標文件

投標人應當按照招標文件的內容和要求編制投標文件，投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件做出回應。根據《深圳市物業管理招標文件示范文本》投標文件一般包括以下內容：1.法定代表人證明書；2．投標文件簽署授權委托書；3．投標函；4．投標人情況介紹；5．物業服務企業相關項目業績表；6．擬派本項目的負責人員簡歷表；7．投標保函（若招標人設有）；8．物業管理投標承認書；9．投標報價一覽表；10．物業服務支出（成本）構成明細報價表；11．物業管理方案及相關服務計劃；12．招標文件要求的其他資料或者投標人認為需要補充的資料。投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件密封送達投標地點；在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，為無效的投標文件，招標人應當不予接收。投標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，可以補充、修改或者撤回已提交的投標文件，并書面通知招標人。在深圳，投標人應當在截標當日到交易中心提交投標文件，并領取回執；召開抽簽定標會的，投標人應在抽簽會開始時間前直接到抽簽會議室提交投標文件并簽到。

5、開標和評標

（1）開標

開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標地點為招標文件中預先確定的地點。開標由招標人主持，邀請所有投標人參加。不參加開標會的投標人，視為其認可開標程序和結果。開標應遵循招標文件規定的程序，一般應包括：①招標人當眾宣布開標紀律、招標人參會人員的名單，公布提交投標文件的投標人名單；②公布提交合格撤回通知的投標人名單，并將其投標文件原封不動地退回；③招標人檢查投標文件的密封和標記情況，在場所有投標人和交易中心工作人員、監管人員共同見證；④經確認無誤后，由招標人當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標擔保的提交情況（若招標人設有）、《行賄犯罪檔案查詢告知函》的提交情況以及招標文件規定的其他內容；⑤招標人應把開標過程記錄在《開標情況記錄表》，并由投標人簽字確認，投標人拒絕在《開標情況記錄表》上簽字的，視為同意開標程序和結果。

（2）評標

①組建評標委員會

招標人應于開標當天到交易中心抽取評標專家，并按法律法規的要求組建評標委員會。評標委員會由招標人代表和物業管理方面的專家組成，成員為5人以上單數，其中招標人代表以外的物業管理方面的專家為成員總數的三分之二。與投標人有利害關系的人員不得進入評標委員會。

②評標方法

招標人可以采用定性評審法、綜合評估法或法律法規規定的其他方法。采用定性評審法時，評標委員會在評標報告中向招標人推薦無排序的中標候選人，所有遞交的投標文件不被評標委員會判定為廢標或無效標的投標人均為中標候選人。綜合評估法是指最大限度滿足招標文件實質性要求前提下，按照招標文件規定的各項評價因素進行量化打分，并按匯總評標總得分由高到低的順序推薦中標候選人的評標方法。

③評標過程

評標委員會應首先對投標文件進行初步評審。有下列情形的，初步評審不通過，投標文件應作無效標處理：物業服務費報價不符合招標文件要求的；同一項目出現兩個及以上報價，且未聲明哪個是有效的；投標保函（若招標人設有）的內容不符合招標文件要求的；投標函、物業管理投標承諾書未按招標文件規定填寫的；投標人資格條件不符合國家有關規定和招標文件要求的；招標文件或者法律、法規規定的其他無效標情形。初步評審后，評標委員會應進行詳細評審。有下列情形的，詳細評審不通過，投標文件應作廢標處理：投標人以他人的名義投標或出現串通投標、弄虛作假情形的；投標文件不滿足招標文件規定的任何一項實質性要求的；評標委員會根據招標文件的規定對投標文件的投標價格進行調整，投標人不接受調整方式的，或不接受調整后的價格的；投標人拒不按照評標委員會要求對投標文件進行澄清、說明、補正的；招標文件或者法律、法規規定的其他廢標情形。評標委員會完成投標文件技術（資信）標及商務標的評審后，可以根據投標人的投標書中涉及的內容，現場設置有針對性的答辯問題。答辯時間原則上不超過10分鐘。為了有助于投標文件的審查、評價和比較，對投標文件含義不明確、同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內容，評標委員會可以用書面形式(應當由評標委員會簽字)要求投標人作出必要的澄清、說明或者糾正。投標人的澄清、說明或者補正應當采用書面形式（由其授權的代表簽字），并不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性的內容。評標委員會將對確定為實質上響應招標文件要求的投標文件進行校核，看其是否有計算上、累計上或表達上的錯誤，修正錯誤的原則為數字表示的金額和用文字表示的金額不一致時，應以文字表示的金額為準；綜合單價與數量的乘積與合價不一致時，以綜合單價為準，除非評標委員會認為綜合單價有明顯的小數點錯誤，此時應以標出的合價為準，并修改綜合單價。評標委員會對實質性響應的投標文件進行評估和比較后，出具評估報告。評標報告是評標委員會根據全體評標成員簽字的原始評標記錄和評標結果編寫的報告，評標報告由評標委員會全體成員簽字。對評標結論持有異議的評標委員會成員可以書面方式闡述其不同意見和理由。評標過程中，若評標委員會認為投標人均不滿足招標要求的，可以不推薦中標候選人，建議招標人重新組織招標。

6、定標

（1）組建定標委員會

定標委員會由招標人負責組建，由7名以上單數成員組成，在定標當日由招標人從2倍以上備選人員名單中隨機抽取確定。定標委員會成員由招標人自行確定。

（2）定標方法

票決定標法，即在采用定性評審法時，定標委員會成員在進入定標程序的投標人中通過投票表決的方式確定中標人。綜合評估法，即根據評標委員會評標報告中推薦的中標候選人依次排序確定中標人。排名在前的中標候選人放棄中標的，招標人可以依次確定其他中標候選人為中標人。抽簽定標法，即通過隨機抽簽的方式確定中標人。

（3）票決定標法的規則

投票規則：每一張選票,都是所有進入定標程序的投標人的一個排列,該排列明確了先后順序，即第一名、第二名……排列最后的為最后一名。計算規則：比較每個進入定標程序的投標人在一對一比較中的取勝次數，取勝次數最多的投標人勝出。投標人一對一比較的計算規則：假設兩個投標人是A和B，那么把所有的選票分為兩類：第一類是把A排在B前面的，第二類是把B排在A前面的。如果第一類的選票數量多,那么為A勝，B負，記A取勝一次；如果第二類的選票數量多,那么為A負，B勝，記B取勝一次。

7、發放/接受中標通知書

中標人確定后，招標人應當向中標人發出中標通知書，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人，并應當返還其投標書。中標候選人公示滿3個工作日，且未受到投訴，中標人可以領取中標通知書。中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。中標通知書發出后，招標人改變中標結果的，或者中標人放棄中標項目的，應當依法承擔法律責任。

8、合同簽訂及備案