導語：如何才能寫好一篇企業招標考察報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：規范建設工程 招標投標制度 審計實務

在建筑市場交易中，我國主要采用招標投標制。招標投標是作為市場交易長期運行的結果而產生的，并為規范市場、是市場行為合理與規范化提供了有力保證。并對建設工程領域的腐敗行為提供了一定的遏制作用，對規范建設工程項目招投標工作，懲治招投標活動中的違規行為起到了警示作用。但在實際招投標工作中，還存在一些不可忽視的問題，針對當前我國建筑行業的實際情況，國家應加大建設行政主管部門的監督管理力度，加大紀檢監察與審計部門的執法制度，進一步規范建設工程項目的招投標行為。

1、對當前我國招標投標工作中存在問題的思考

1.1陪標現象過多。現行建設工程招標過程中，某些業主部門，將建設工程指定發包給某些施工單位中標；或者是投標人之間進行串標，相互約定提高或壓低投標報價，而獲取中標資格。因此招投標無法做到公平、公正、公開的原則。

1.2評標辦法不夠科學，專家水平有待提高。目前我國還沒有建立起一套科學的評標辦法，以至于有些業主單位，單純著重報價高低來確定中標人。有時，業主授意或者暗示評標專家為業主意向的投標單位打高分，左右評標結果，使評標工作失去了公正性。招標機構應加強對評標專家及業主的關于招投標的培訓，規范人員操作行為。

1.3中標單位違法轉分包。轉分包現象在我國現有的建設工程領域中廣泛存在。某些施工單位中標后，直接將工程違法轉包或分包給其他規模小的單位，從中收取管理費，而對工程質量及安全不管理。為質量安全問題埋下嚴重的隱患。

2、案例簡介及審計方法

2.1發現招投標程序相關問題和審計方法

2.1.1采用比較分析法判斷是否存在圍標

案例：某建設單位辦公樓外墻維修改造項目審計中，通過查閱《投標人報名簽到表》及施工承包合同發現，熊某于2013年8月26日，以甲建筑公司法人代表委托人身份參加該工程第一次投標，于2013年9月26日以乙建筑公司法人代表委托人身份參加該工程第二次投標，這兩次均未中標。熊某又于2013年9月28日以丙建筑公司法人代表委托人身份參加該工程第三次投標，并于2013年11月14日與某中支簽定了辦公樓外墻改造及屋面維修工程的《建筑裝修工程施工承包合同》。得出結論熊某借甲乙兩家建筑公司的資質進行投標，丙公司在該招投標中進行圍標。

2.1.2內查外調法判斷是否存在圍標

案例：某建設單位辦公樓擴建項目審計中，審計人員和建設單位一起檢查X、Y建筑公司基本賬戶往來賬，發現：

①在開標前，Z公司將款項轉到X、Y公司的基本賬戶上。

②在招標人與中標人簽訂合同后第5日，X、Y公司將款項轉到Z公司賬戶上。

③金額均為X、Y公司投標所交的保證金。

根據以上情況，確定Z建筑公司借X、Y建筑公司資質投標，Z建筑公司進行圍標。

審計方法歸納：目前規定投標保證金和誠信保證金等保證金必須從投標人基本賬戶匯入指定賬戶，因此，通過內查外調的方法查投標人基本賬戶往來款，看該投標人是否在開標前將款項轉到其他投標人賬戶上，看其他投標人在招標人和中標人簽訂合同后5日內將款項返還給該投標人，且所轉金額均與其他投標人保證金大抵相等，如果存在這一現象，就可初步判斷該投標人進行圍標。

2.2發現施工單位資質相關問題和審計方法

2.2.1內查外調法檢驗對投標單位考察報告結論的真實性

案例：某建設單位辦公樓擴建項目審計中，在建設單位對施工總承包單位的考察報告中發現：“三家入圍施工單位目前均未辦理貸款卡，均無不良記錄”。但查閱投標單位利潤表，發現投標單位財務費用均發生了借方發生額，這說明投標單位有可能發生了銀行貸款或民間借貸利息支出。帶著這個疑問，審計人員將投標單位的組織機構代碼在人民銀行“企業信用信息基礎數據庫系統”進行檢索，發現三家入圍投標單位均有貸款卡。根據這一發現，審計人員要求三家入圍單位提供信用報告，果然這三家投標單位均有不良信用記錄。

審計方法歸納：在編制招標文件前，按規定建設單位要對入圍投標人進行考察并形成考察報告，考察內容主要是投標人的資質、財務狀況、企業信譽、信用記錄、業績狀況、施工能力以及項目經理資質等情況。為此，內審可采用內查外調法檢驗考察報告結論的真實性，即通過向人民銀行查詢信用報告；向建設主管部門查詢處罰情況；向安全管理局查詢其安全狀況等，來檢驗對投標單位考察報告結論的真實性。

2.2.2采用比較法核查施工單位是否具備施工資質

案例：對某單位辦公樓外墻改造及屋面維修工程審計中，《建筑裝修工程施工承包合同》中幾個會議室合同包干價為120萬元，承包公司的《企業法人營業執照》中顯示該公司為叁級資質，不能承包60萬元以上的裝修裝飾工程項目。

審計方法歸納：比較合同包干價和營業執照所能承包的項目合同金額，如果實際包干價大于其資質能承包的項目合同金額，則說明投標單位不具備施工資質。

2.3發現施工單位專業人員資質問題及審計方法

2.3.1采用比較法查投標是否有效

案例：某建設單位辦公樓擴建項目審計中，招標文件中規定“參加開標會的投標人必須是法定代表人或法人委托人，如果是法人委托的，被委托人必須是注冊建造師本人”，但查閱項目經理的資格證時發現，資格證中姓名邊上帶“*”，這種帶“*”表示房屋建造師是臨時建造師，既本身不具備投標資格，也不符招標文件上“被委托人必須是注冊建造師本人”的資格要求，投標顯然無效。

審計方法歸納：將招標文件中對被委托投標人資質要求與投標人的實際資質進行比較，如果投標人的資質不符合招標文件中的要求，那投標則無效。

2.3.2采用核對法判斷“五大員”和項目經理身份是否真實

案例：某建設單位辦公樓擴建項目審計中，項目經理張某受A公司法人代表委托參加投標，審計人員要求其提供在A公司的勞動合同或聘書、社保關系、工資表等，張某和A公司均無法提供，顯然，張某并非A公司的員工，不具備代表A公司法人代表委托參加投標。

審計方法歸納：①將投標單位“五大員”和項目經理的身份證號碼、姓名等身份要素，與相應的從業資格證原件上的身份要素一一進行核對，判斷其身份是否真實。②要求投標單位提供“五大員”和項目經理的勞動合同或聘書、社保關系、工資表等，判斷“五大員”和項目經理是否是投標單位的員工。如果身份不真實，則投標無效。

3、結論

針對當前我國招投標行業中存在的問題，政府部門要采取完善現有建筑行業法律法規、明確各部門的職責、健全管理機構，強化過程監督等措施，這樣才能更好地規范建筑市場秩序，從源頭上遏止建筑行業的腐敗現象，促進建筑市場秩序逐步走向規范化及法制化，不斷提高工程招投標工作的質量和水平。

參考文獻：

[1]吳芳紅.淺析我國建設工程招投標存在的問題與對策[J].科學時代，2012.01

篇2

Abstract： Based on an engineering case， this paper analyzed the deficiencies and shortcomings in tender bidding process， and put forward the enterprise bidding control strategy and the suggestion to regulate enterprises bidding activities and improve purchasing management benefit.

關鍵詞： 招標案例；招標管控要點

Key words： tender bidding case；bidding control points

中圖分類號：F223.2 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）14-0174-02

0 引言

某工程建設項目管理單位（下稱項目單位）擬對該工程中甲方采購供應的材料部分（含塑鋼窗供貨安裝工程）擬采用邀請招標方式自行組織招標，初始意向為塑鋼窗供貨安裝、入戶門制作安裝、衛生潔具采購安裝工程三項綜合采購招標，擬選擇一家中標單位。

經對招標文件初審，因三項因產品類型性質不同，且因塑鋼窗工程供貨安裝工程涉及到施工資質及成活要求，同時能符合相應的資質條件的投標人較少，故建議拆分成三個分項，通過一次招標采購活動辦理。該項目單位經過修改招標文件有關要求，本項綜合采購招標更改為僅塑鋼窗供貨安裝招標。

該招標文件中對塑鋼窗的材質采購要求標準及報價要求為“塑鋼窗為藍灰色塑鋼框料，明框，玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5，門窗產品要求（海螺）品牌。塑鋼為88系列。門窗攔標價均為307元/m2（含制作、安裝、運輸、成品貨到達工地、含配件、鎖具等成活價）”，擇日開標，經百分制綜合評審，某報價306元/m2的投標人被推薦為中標候選人。

1 案例分析

經調查研究，該招標案例工程存在以下缺陷或弊端：

1.1 招標前期策劃不合理。綜合采購選中一家中標的意向不合理，沒有考慮資質資格要求的匹配性，主要是混淆專業分包工程的性質和材料采購的性質，不確定選擇的是供貨商還是專業承包隊伍。

1.2 招標工作安排整體計劃性欠缺。沒有根據整體工程施工計劃節點要求提前準備，導致本次招標活動時間安排緊迫（工程在等待），自報審時間至開標時間僅3日，且從發標到開標時間沒有嚴格遵守招投標法相關不少于20天規定，有關標的技術標準和價格標準沒有匹配性復審。

1.3 采用的是邀請招標非公開招標，沒有在指定媒體上公開公告，消息的廣度不夠，投標單位數量太少不具有競爭性。項目單位稱本項目曾邀請過有關單位，但投標人因價格低，不愿參加，本次為調整價格后第二次邀請。

1.4 招標文件審核中米組價未經專業人員比較測算審定。招標控制價依據為上報的考察價格報告中批復的內部預算綜合平米控制價，而非相關預算編制依據和規定做完整預算結合市場考察分項報價資料綜合測算確定的。

1.5 對投標文件報表格式沒有設置固定表格樣式，造成投標結果以綜合平米單價的形式報的模糊，無詳細的相應分項報價。將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質保零星物件價格參考確定等工作帶來不利。

1.6 招標圖紙表達的技術標準沒有事先復核。中標后，招標圖紙中對塑鋼窗玻璃的標準兩處表達不一致，經復審關鍵材料標準“玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5”為設計錯誤項。此時投標人認為如做低輻射中空玻璃窗5+9A+5需要增加相關的鍍膜費用大約40-70元/平米，否則不能應標，招標人陷入被動。

1.7 考察行為計劃完備性欠佳和目標實施有偏差。一般情況下招標人對投標人應做詳細調查了解，對其生產、供貨等履約能力及同期業績參考價格等情況調查了解后方可進行邀請。但本次對投標三家均未進行考察，曾經提供的考察報告僅為對塑鋼窗專營實體店面考察確定307元/平米控制價的報批報告。在對塑鋼窗專營實體店面進行考察材料之前，缺少完整詳細計劃和考察調研格式書面文件。店面零星工程制安和批量工程采購沒有體現報價優勢區別。

2 對策和建議

以上案例雖然具有個例特點，但招標運作也有一定的代表性，故建議企業自行招標中，應重視以下管控要點：

2.1 招標前期策劃。應充分考慮資質資格要求的匹配性，不應混淆專業分包工程的性質和材料采購的性質，明確選擇的是供貨商還是專業承包隊伍。策劃中應根據標的所需資質資格要求不同，合理擬定和構想中標單位個數結果，是否能夠兼投兼中等問題。

2.2 招標工作應有計劃有組織有序進行。主要根據總體工程施工計劃節點要求提前準備，避免招標活動時間安排緊迫（工程在等待），適當放寬報審復核準備時間，有關標的技術標準和價格標準對應匹配性復審，從發標到開標時間應嚴格遵守招投標法相關不少于20天規定。避免中標后有異議和發生變更。

2.3 采用公開招標，在指定媒體上公告，增加競爭性。如公開公告后，投標人參與愿望低，不夠3家時，可考慮延長一次報名時間，仍缺少投標人參加的，憑有關信息報名資料登記情況報請有關主管部門申請調價或變更材料標準，進行第二次招標活動。但前提是有關書面來往答復的相關資料能證明曾做過類似邀請。企業自行招標有關管理實施細則中應予以明確要求規定競標力不足時須提供有關書面資料或信息平臺來往資料證明。

2.4 招標文件審核中米控制價須經專業人員比較測算審定。不能將綜合測算的內部預算價，作為招標控制價格。招標控制價應按照相關預算編制依據和規定做完整預算結合市場考察分項報價資料綜合測算確定，才可。

2.5 對投標文件報表格式應設置固定投標表格樣式，引導投標結果詳細的相應分項報價。方便將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質保零星物件價格參考確定等工作管理使用。

2.6 招標圖紙表達的技術標準應先復核，準確表達，以免造成招標結果因標準變化大產生糾紛，招標人陷入被動。

2.7 考察應制定完備的計劃，設定固定的表格格式，對不同材料標準有不同的表列明示區別，并對數量大的工程材料采購安裝區別零星材料采購安裝應有價格優勢與否做出表格讓考察對象給予填報，并注意被考察對象的簽章。無論對塑鋼窗專營實體店面進行考察還是對參加的投標單位考察，都需要形成有考察人簽字的報告材料，供評標參考。

2.8 企業（公司）層面應明確不同類別招標管理部門或設立招標委員會，配備相應專業管理人員。建議“有關部門或招標委員會”應該明確。為避免招標委員會形同虛設，應有相應的運作流程和審批細則要求。避免報審無門。

2.9 企業制定的招標細則，對不同類型如工程施工類、服務咨詢類、設備材料采購類，應做到分工合理，標準明確，分合有致。即對一個建設項目應設有統一匯總登記管理的單位或部門臺賬，自項目之初至項目結束，及時登記管理各類招標項目，關注項目投資預算分項招標工作執行情況。

2.10 加強對招標采購人員進行培訓，并注意對多種招標方式研討和運用。比如競爭性談判方式在招標中的應用。即不集中投標人到場開標，而采用一對一逐家進行談判，另一家不知道上家的談判報價讓利幅度和原則。此種方式建議應適用于國家有關采購要求規定。非國有資金獨資或控股的招標人可采用。但應注意談判前事先進行詳細的調研測算和了解市場行情的底限和高限，熟知合理的幅度區間，并避免低價中標高價索賠。參加談判組成員專業性高，并有一定的談判技巧，對商議確定的原則性的要求心中有數。

3 結語

經過對某工程項目自行招標組織運作過程中出現的漏洞和弊端分析，不斷總結并提出相應解決的策略和辦法，對規范招標采購行為具有積極的意義，尤其對國有投資項目的運作更應注意合法合規性，并同時招標能真正的滿足項目需要，帶來積極的管理效益。

參考文獻：

[1]李志生，付冬云.建筑工程招投標實務與案例分析[M].（ISBN：9787111316466）.

[2]郝永池，劉健娜.建設工程招標投標與合同管理[M].（ISBN：9787564050016）.

[3]秦潔.工程項目組織與管理[M].北京：中國計劃出版社.

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關鍵詞：全過程；造價管理；投資決策；工程設計；工程招投標；竣工決算

1 投資決策階段的造價管理與控制

項目決策是否正確決定工程造價是否合理，它是工程造價的基礎階段，直接影響著后續各個建設階段工程造價的計價與控制是否科學、合理，是影響工程造價的主要因素。只有事先保證項目決策的正確性，避免決策失誤，才能達到工程造價的合理性。

1.1 項目建議書階段。項目建議書階段是對建設項目的初步設想，一般要論證建設項目的必要性、建設條件的可行性和獲得效益的可能性，是投資者和建設管理部門決策確定是否進行下一步工作的依據。

1.2 可行性研究階段。建議書批準后還要對擬建項目進行科學細致的分析論證和研究，認真做好市場調研，做好基礎資料的收集，保證詳實、準確，如工程所在地的資源勘測、工程地質、水文地質勘察、地形測量、氣象、環境保護資料的收集，在此基礎上，論證建設項目在技術上的可行性和經濟上的合理性。

1.3 方案比選。方案比選應該遵循效益至上的原則，在市場調研的基礎上結合項目的實際情況，用動態方法進行多方案比選，既滿足生產的需要，又降低工程造價。

2 設計階段的工程造價管理與控制

2.1 優化設計方案。在建設項目一般初步設計方案完成之后，組織有關專家利用價值工程原理進行設計優化，最終確定最優方案。最優方案應該既符合安全、環境、功能、標準和經濟等標準，又科學、經濟。

2.2 實行限額設計。設計過程中采用限額設計，不同專業按照設計程序分階段層層控制總造價，使其貫穿于初步設計、技術設計、施工圖設計，形成縱向控制；同時，各專業進行投資分解，形成橫向控制和縱向控制相結合，抓住控制工程造價的核心，從而控制“三超”的發生。

2.3 設計概算審核。編制設計概算要力求不漏項、不留缺口，全面準確，并充分考慮各種市場價格浮動因素。另外，隨著市場經濟的發展，引入設計招標及監理更是控制工程質量和造價的一種有效手段。

3 招投標階段造價管理與控制

通過公開招標方式最大限度地實現市場競爭的公開化、透明化，并在招標文件中明確合同價款的確定方式，對標書符合性要求、技術性要求、商務標的格式、主要合同條款、施工答疑內容、工程量清單格式、主要材料設備采購等實質性的詳細工作內容，在堅持“公開、公平、公正、擇優”的原則下，倡導誠信競爭、理性競爭，選擇一個工程造價成本低，而且能保證工程按質按時完成的中標單位。

確定合同價款可以采用以下方式：①固定單價。即工程量允許調整，綜合單價在約定的條件內不予調整；在約定的條件外，綜合單價（包括措施項目費、總承包服務費、零星工作項目單價）允許調整，調整方式、方法應在招標文件中明確或在建設工程施工合同中約定。②可調價格。即工程量、綜合單價和措施項目費等允許調整。調整方式、方法應當在招標文件中明確或在建設工程施工合同中約定。③固定總價。即承包人針對發包人在招標文件中確定的擬建工程項目實施范圍、工程量清單、相關報價要求、風險范圍及幅度進行的報價不予調整。當工程項目實施范圍發生變化、工程量清單發生偏差、超過約定的風險范圍及幅度時應予以調整。調整方式、方法應當在招標文件中明確或在建設工程施工合同中約定。合同工期較短且工程合同總價較低的工程，可以采用固定總價合同方式。

4 實施階段的工程造價管理與控制

4.1 加強監理工作力度。監理單位是受甲方的委托代表甲方行使一定的職能，是協調解決甲乙雙方關系的橋梁和紐帶，保證工程施工質量、工期、成本。加強監理的日常管理與監督，充分發揮監理的職能，最好要求監理單位有專職造價人員駐現場進行造價一審工作，把好造價關，同時在合同中約定獎罰制度。

4.2 優化施工組織設計。重視施工前的準備工作，從技術、組織、人員、機械配備等做好施工全過程的合理安排，注意進度安排上的均衡，保證建設按計劃、推行流水作業。用定性、定量、價值工程方法進行施工方案比選，正確處理工期、質量、造價三者關系。

4.3 選材用材，集體考察。在材料設備考察過程中，必須保證2 人以上參加并有詳細考察報告，堅持公平公正，確保選材的主動性和材料的質量。在工程建設中材料費大約占工程造價的60%~70%,同一種材料不同廠家價格就不同，甚至相差很多。其質量是肉眼難于分辨出來的。因此建設單位造價人員及現場采購人員應掌握材料信息價格，密切注意市場行情，對一般建筑材料的采購，施工單位需提前30 個工作日申報業主認可，對加工周期較長的設備或材料，需提前90 個工作日申報，材料報審表一般在14 d 內進行審核確定，施工單位提供材料報審表的同時，需提供廠家、品牌合格證、質保書、準用證等資料。采購時應堅持在同等條件下選擇國有大中型企業、具有ISO9002 等資質、生產場地有規模、質量上乘的企業優先原則，建筑材料進入工地后，要及時督促檢查施工單位、監理單位收集材料的質保書、送貨、收貨單、合格證、準用證。檢測報告要保管好。最好在合同里約定價格變化的調整幅度范圍。

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關鍵詞:電力工程建設企業;物資采購管理

0 引言

近幾年來,隨著我國經濟形勢快速發展，電力工程建設保持強勁的發展勢頭,電力工程建設企業的采購管理任務繁重。而由于工程建設招投標制度不斷完善, 電力工程建設企業壟斷地位日益削弱,市場競爭程度更加激烈,利潤的空間越來越窄，工程建設企業需要進一步加強工程管理，嚴格成本核算,才能更好地適應企業建設和發展需要。

通常說：“電力建設，物資先行”。物資采購管理是電力工程建設管理的一項重要內容，是對企業生產建設過程中所需各種物資的生產、招投標采購、運輸、儲備、配送及檢測等進行的計劃、組織、管理和控制。搞好物資管理，有利于提高產品質量，降低生產成本，增加企業盈利，有利于合理使用物資，節約物資，提高建設的速度和效益。

物資費用在電力生產成本和基本建設工程投資中都占有較大的比重。電力生產又具有高度的連續性，生產和消費同時完成，供電安全與供電質量具有廣泛的社會影響，從而對物資的選用和匹配比一般工業企業提出了更高的要求。因此，加強電力工程建設物資管理，對提高物資管理水平，確保電力生產的安全、經濟運行和工程建設的順利投產，提高整體經濟效益和社會效益，都具有重要的作用。

1 電力建設物資采購管理特點

1．1品種規格多、分布面廣

根據電力企業設備，電力物資可以劃分為輸電線路、變電設備、配電線路及設備、用電計量設備、通訊線路及設備等不同類別，種類十分繁多。且電力企業具有典型的普遍服務特征，電網延伸到哪里，電力物資就分布到哪里，分布區域十分廣泛。

1、2 管理機構多、職能分散

電力企業的運營涉及到許多環節和部門，其物資管理涉及具體使用工程部、生技部、營銷部及后勤管理部門等，價值管理主要是財務部等。各部門按照職責分工履行固定資產某一階段、某一方面的管理職能。

1、3 專用性強、變化頻繁;隨著經濟快速增長，用電設備增長更新變化快，且采購物資的專用性強,對質量的要求高,一旦出現質量問題將會直接影響到電網的安全運行;需求量不穩定,要求的供貨周期短。

2 當前電力建設物資采購管理存在的主要問題

2.1 設備材料選型標準不一

各單位的生產運行在使用標準與習慣上存在較大差異。制造標準與供應商與廠商之間有效磨合不夠。涉及物資產品范圍廣泛、技術難度高，運作環節多，工作量極大，給物資采購帶來不便，也增加了工作難度。

2.2 物資采購運作機制不完善

目前，有的部門職責劃分不合理，由于管理不規范,多頭采購管理，出現采購部既負責采購的職能，同時又負責合格供應商的管理，從內部控制的角度看，這不利于部門間的監督機制的建立。如有的合同的談判往往流于形式，難以做到對采購行為實施有效的監督，部門職責上體現的外部牽制的作用并不能得到有效發揮。

2.3對供應商管理尚不規范

目前，電力企業的物資采購部門對供應商的管理上相對薄弱，尚沒有實行供應商的分類分級管理，同時也沒有與合格供應商建立正式的長期合作關系,對供應商詢價及供應商選擇缺乏有效監督

。

2.4 采購成本控制不到位

由于電力施工企業物資的規格品種繁多,采購工作量大且具有復雜性,目前許多企業雖然已經意識到加強物資采購成本控制的重要性,但在具體實施中,對采購成本的控制還不到位,對采購過程的監控力度不夠。

2.5物資采購人員素質不高

當前物資采購人員專業水平參差不齊，有的業務能力較弱。物資采購管理信息化建設投入少，應用率低，有的倉管人員對計算機使用管理不熟，與實際工作要求還有較大差距。

4電力物資采購管理的主要對策

4.1 建立“推薦、評標、定標”三分離采購模式，促進公平、公正、公開

規范物資招標采購模式是規范采購行為、保證采購產品質量、降低采購產品成本的重要方式。物資采購管理遵循“推薦、評標、定標”三分離的原則開展物資招標采購工作，堅持三權分立，項目管理部門擁有需求計劃權，物資部門擁有采購權，財務部門擁有財務支付權，三者相互獨立，互相制約，互相監督。采購方式包括招標采購和非招標采購，其中招標采購含公開招標和誠邀招標，非招標采購含競爭性談判、零星采購等。招標采購以專家小組為主，實現管理操作分離、評標招標分離、招標與行政分離，確保招標每個環節公平、公正、公開。同時,對需求量大、品種相同的物資,堅持集中批量采購，這樣供應廠家便于合理安排生產,降低單位生產成本,供需雙方互惠互利。

在招標采購過程中,各評標專家負責評審,招標領導小組負責定標,紀檢部門全程監督,中標結果進行廠務公開,做到評定分離,且招標中投標商的入圍、評審、定標全過程均有人監督,真正做到公平、公正,、公開，盡最大可能地降低采購產品的價格，避免暗箱操作。

4.2 規范物資招標采購計劃性，提高物資采購管理效能

物資計劃管理工作是物資管理工作的主線，是實施物資歸口管理、集中采購和集約經營的龍頭。物資采購必須實行計劃管理。根據下達的生產、技改、基建項目計劃，會同工程建設和生產運營等項目管理部門，按年、季度準確、及時地編制和上報本單位物資物資需求計劃。在上報計劃時要嚴格按項目工程的實際需要，科學地確定合理的交貨期，既保證生產廠家有合理的生產周期，又不將交貨期拖得太長，盡量減少市場材料價格波動對物資工作帶來的影響。同時，因項目或計劃變更，由變更單位按程序對原報需求計劃進行修訂，報上級審核調整后方可執行。

物資采購供應應遵守招標采購、比質比價和技術與商務分離的原則，確保采購信息公開、采購政策合理、采購程序規范、評標過程公平，“公平、公正、公開”地確定供貨廠家和產品價格，盡量消除人為因素對采購決策的影響，做到技術上可靠經濟上合理嚴格訂貨合同管理規避合同采購風險。合同簽訂應嚴格執行國家法律法規和企業內部合同管理有關規定執行，并按流程進行合同審核，所簽合同應按分級管理原則進行審批。

4.3 應用JIT采購模式，提高資金使用效益

準時化(JIT)采購模式已經被越來越多的企業所接受。JIT采購是為適應準時生產系統的需要而形成的,即供應商“在需要的時候,向需要的地點,以可靠的質量,向生產企業提供需要的物料?！辈少徎顒右杂唵悟寗臃绞竭M行,這種方式可以準時響應客戶的需求,降低庫存成本,進而改變了傳統的以庫存補充為目的的采購模式。電力施工企業可結合施工企業物資供應的特點,靈活應用JIT采購,降低庫存,減少物流環節,降低物資供應成本,減少流動資金的占用,提高經濟效益。

對電力企業而言, 1個工程就相當于1個“訂單”,根據工程需用計劃即時采購,采購物資直接進入施工現場,一方面減少儲運環節,減少工作量,節省運輸成本。根據現場施工進度,提前幾天通知供應商,要求采購物資在規定的時間內到達現場,現場集中幾天時間組織機械、人工進行卸車;另一方面,避免增加庫存。

發貨之前要求廠家電話聯系,若現場未具備收貨條件,即使采購物資已生產出來,也只能作為生產廠家的庫存,而不作為本企業的庫存。JIT采購的最大的優點就是降低庫存,逐漸向零庫存過渡。某電力施工企業對部分物資采用JIT采購后,庫存資金逐年下降,由2003年底的256.9萬元降至2006年底的52.9萬元,下降了80%,許多物資實現了零庫存,減少了流動資金的占用。

4.4 加強供應商管理，確保物資采購的質量

選擇最佳的供應商,并對供應商進行有效的管理是采購成功的保證。加強供應渠道管理是確保供應、降低價格的重要手段。要進一步完善規范設備供應商管理制度。選擇供應商應從多方面考慮:主要是產品的質量、供貨情況、應變能力、地理位置、技術能力、價格、履約評價等，并應用到評標全過程。評價進貨渠道應在保證質量的前提下,堅持“質量合格、費用最低,費用相同、質量選優”的原則，選擇實力強、技術力量雄厚的企業建立戰略伙伴關系，從源頭規范招投標工作，杜絕低質量、低技術產品來源，使具有相應生產資質及質量優良、供貨業績好的廠家成為公司供應商。

要建立健全供應商考核制度和退出機制。IBM公司2004年全球營業收入達到965億美元,但僅通過50個供應商滿足其85%的生產需要,這足以說明采購管理表現優秀的廠商在供應商群體的精簡上所做的努力。企業應根據評審情況,將一些沒有實力的供應商淘汰出局,留下一些有強烈合作意愿并有競爭優勢的廠家建立一個核心的供應商群體。要加強供應商考察，將考察報告及考核記錄作為日后選廠定標的主要依據。及時收集項目單位及運行管理單位的反饋意見，對設備質量差、供貨不及時、服務態度差的供應商及時通報，并啟動退出機制。

要嚴肅處理嚴重違法的供應商。通過對供應商考察，確定合格供方,建立長期的采購供應渠道,建立名錄,并對合格供方實行動態分析管理,定期評估、篩選、淘汰。對行賄、串通投標等嚴重違法的供應商，要嚴肅處理，堅決清除。

同時，要與供應商建立合作伙伴關系?，F代化的采購管理理念中,采購雙方是合作伙伴,雙方需建立長期互利合作關系,共同依存,實現雙贏。采購部門應從對采購物資的管理轉變為對供應商的管理,及時把質量、服務、交貨期的信息傳給供應商,使供應商嚴格按要求提品與服務。同時讓供應商參與到生產過程,了解所供物資的使用情況并提出調整意見。

4.5 加強教育培訓,提高采購人員的素質

要堅持以市場為導向，要以人為本,優化采購管理,提高采購的績效需要有一批優秀的采購人員。采購管理水平能否進一步提高,采購人員的素質是基礎。首先,加強職業道德和敬業精神的教育。由于采購人員處于特殊的崗位,采購人員的職業道德和敬業精神尤為重要,采購人員對本企業高度負責,遵紀守法,可以從主觀上抵制采購中一些不良行為。企業應加強采購人員現代管理科學知識的培訓和宣傳教育。采購人員為優質地完成采購任務,不但要具備有關采購知識,如有關政策法規、市場信息、資金結算、采購技術、物流等知識,還應具備生產知識和一般常識，努力提高采購人員的素質。同時，充分調動員工的工作激情和創造活力，提高培訓的針對性，豐富培訓手段，加強技能和技巧的培訓，包括分析、溝通、決策等能力和談判技巧,還需培養競爭意識和創造性，才能適應物資采購管理工作需要。

4.6 加強物資采購管理信息化建設，推動物資采購管理從傳統向現代化轉變。企業應加強采購管理軟件系統的開發,利用軟件系統進行信息的存儲、執行、交換。利用計算機軟件系統的聯網操作,實現采購部門各個環節之間及相關部門信息共享。利用數據庫查詢并且借助計算機與供應商保持聯系，使物資集中采購率、采購成本降低率、配送準確率和帳卡物相符率等各項指標達到領先水平，并熟練運用先進的科技手段,提高工作效率, 提升企業物資采購數據化有效的管理水平。

篇5

為規范物資采購行為，加強物資采購的計劃管理，有效地控制工程造價，必需制定工程物資采購管理規定。物資采購的行為應當遵循公平、公開、公正和誠實信用的原則進行。

首先物資采購前應根據總承包合同內容，進行物資采購計劃編制，根據工程的開發進度計劃中涉及材料設備采購范圍內的物資需求時間，由相關部門組織編制相應的甲供物資采購計劃。如因工程建設的原因造成工程進度計劃調整的，應根據項目提交的進度計劃及時調整物資采購計劃。

其次應建立，通過共享資源及內部挖掘等途徑，建有一套完整的供應商名單制度，；并對供應商定期評估制度，評估方式分為定期（每一年）和工程階段兩種方式進行。

一、成立招投標領導小組

招投標領導小組是公司工程項目招投標活動的領導和決策機構。負責審定、核準招投標編制計劃，審核評標報告、確定最終中標單位等。組長由公司總經理擔任，成員由公司主管工程、采購、財務等領導班子負責人組成。

二、工程物資采購招投標涉及的內容：

1.設備和材料類，具體包括（不限于）：木做工程（防火門、進戶門、戶內門、家具、櫥柜、地板等）、室內外裝飾材料（如：石材、墻地磚等）、室外飾面材料（如：花崗巖、游泳池馬賽克、木塑、游樂設施等）、衛生潔具、廚房設備、家電，電線、電纜、配電箱、橋架、水泵、風機等甲供材料設備。

2.分包工程：電梯、空調、門窗、智能化、消防等。

三、招標方式的確定：

根據工程特點和工程建設的需要，按照物資采購的計劃安排，大致可分為公開招標、邀請招標和議標。

1.合同金額在50萬元以下但鑒于供應商資源、設計、工期等特殊情況，可由主辦部門以《特殊采購報告》的方式提出申請，報招標領導小組審核和組長批準后采用議標或直接委托等方式進行。

2.招標額度在50萬元以上到500萬（含）的可采用邀請招標的方式進行。

3.招標額度在500萬以上的應采用公開招標（上級主管部門要求加強管控范圍內及材料/設備為新產品或新技術的的項目中，需上級主管部門參與；上級主管部門將根據實際情況參與入圍供應商進行審批以及將適度參與招標文件的審核、商務談判及定標等工作）。

4.在特殊情況不采用招標時，應明確要求工作小組詳細記錄原因，以及保留證明市場上缺乏同類產品、設計或者工期等原因作為不能進行招標的依據；除了向領導小組申請審批，亦要向上級主管部門匯報議標的詳細理由，審批通過方可執行。

四、招標的資格預審：

招標前，主辦部門須對潛在的招標人進行資格預審，該資格預審是針對本次招標項目的，資格預審目的是評估供應商是否有能力承辦該招標項目，經上級主管部門審核同意后，轉入招投標程序。

五、招投標的實施：

1.發標、回標、開標：

招標前須填寫《招投標申請報告》，要素包含但不限于項目標段、參考額度、邀請招標人及其相關說明，附加文件包含商務和技術標書，評標小組成員名單和相關評定標準等；同時按照成本預算部門在招標前確定預算或目標成本，做到招標目的明確、成本可控。

評標小組成員名單和相關評定標準等為內部內容，由工作小組在招投標申請階段確定，如在該階段暫時無法確定，則最遲在開標前確定并報請領導小組批準后作為《招投標申請報告》的補充內容。

領導小組聽取資格預審匯報后，對入圍建議等內容進行審批，提出審批意見，領導小組會議應有正式的書面會議紀要會簽及存檔，各位領導之審批意見應在會議紀要中明確記錄。

招標主辦部門應當按照規定編制資格預審文件及招標文件、招標公告或發出投標邀請、接受投標報名。主辦部門應當合理確定投標有效期，投標有效期自投標截止之日起開始計算。 需要延長投標有效期的，主辦部門應當在原投標有效期終止之前以書面形式要求所有投標人延長投標有效期。投標人同意延長的，應當相應延長其投標擔保的有效期，投標人拒絕延長的，其投標失效。

招標時應視招標工程實際情況要求投標人提交投標擔保，投標擔保有效期限至少應當超過投標有效期30日。 如有必要時招標時應明確中標人提交中標后的履約擔保。

根據提交的招投標申請報告，專業工作小組組長組織小組成員從合格供應商資料庫中討論確定符合條件的投標單位。根據確定的投標單位，由主辦部門組織并安排發放招標文件。開標應當在招標文件預先確定的時間和地點進行，開標時間一般為投標截止時間或根據實際情況適當延遲。開標會議由招標工作小組成員或者委派采供部和預算部的代表（不少于4人）進行，分別負責開標、監標、唱標和記錄。招標主辦部門在投標截止之前收到的所有投標文件，應當檢查密封情況，在開標會上當眾拆封及宣讀后進行開標。如有棄標情況發生，公司會啟動三級處理機制，即主管部門的經辦人和部門經理，公司獨立人員分別對棄標單位進行聯系并獲取相關文字說明或者記錄其他形式的相關說明，上述說明均填入過程文件《棄標說明報告》。

2.評標：

評標小組由相關技術、現場、經濟等方面的人員組成，可根據項目性質指派相關專業人員動態加入調整，公司內專業人員不足或專業不齊時聘請公司外部專家參加。

招標工作小組對評審報告進行審議，并根據評審報告和招標文件規定的定標方法擇優確定意向中標單位，對中標候選單位需要補充評審的向評審小組提出補充評審要求，評審小組對候選單位的信譽、業績、技術、商務進行補充評審并形成書面報告。主辦部門負責評標記錄，形成會議紀要，經招標工作小組組長簽字后，由主辦部門留存歸檔。評標（包括招標及議標）過程中，對中標價與預算或目標成本作出比較，分析有關差異的原因。

3.定標：

招標工作小組推薦初步確定一家或幾家意向中標單位，形成評標報告和評標建議，工作小組組長經初步審核同意后，報請公司召集招標領導小組召開定標會。

4.中標通知和簽訂合同：

中標人批準確定后，應及時向中標人發放中標通知書，并同時向未中標人發放為中標通知書并及時退還投標保證金；如不完全具備條件，還可通過預中標通知書的形式發放。中標人放棄中標的，主管牽頭部門可按照領導小組批準的中標順序依次進行第二和第三的候選人作為遞補中標人。

在與中標人完成商務和合同洽商后，應及時啟動合同流轉，及時簽約。

5.文件歸檔：

招投標全過程資料存檔要求，包括但不限于以下：供應商資格預審、考察報告、入圍供應商確定會議紀要、招投標申請報告、入圍供應商推薦申請表、文件收發記錄（如標書發放及回收登記記錄）、答疑文件、開標記錄、澄清答疑記錄、招投標說明報告、定標會議紀要、中標通知書、價格說明報告、合同審批記錄、報集團的采購合同報備表、相關會議紀要等均須按照要求及時收集、整理和歸檔，記錄必須完整。

嚴格控制物資采購招投標流程的管理，對于目標成本的控制具有極其重要的作用。同時在條件允許的情況下還要定期開展招標成本控制交流會，推廣行之有效的物資采購成本控制方法，使材料成本控制既低并且合理。對于規模較大的集團化公司，控制成本還應采用集團戰略采購的方式進行，與長期合作或經常用到的品牌實行批量采購，簽訂戰略采購合作協議，這樣不但可以大大降低物資采購的成本，同時還能節約時間和招標過程中耗費的人力、物理、財力等。

總之，在物資采購招標過程中，要不斷積累經驗，增強成本意識，運用各種方法和招標策略，為公司物資采購招標管理和成本控制作出應有的貢獻。

參考文獻

[1]郝兆賢；；現代企業物資招標采購管理探析[J]；中國城市經濟；2011年09期

篇6

關鍵詞：分包招標比選 分包策劃 分包比選建議

在工程分包中，普遍采用先干活后談合同、邊干活邊談合同或先談合同后干活等方法確定分包價格和分包合同條款，這三種方法都是以“談”為主的議價方法;以“談”為主的方法不利于形成分包競爭，造成分包單價偏高。承包人用投標的方式在激烈的市場競爭中取得工程，然后以議價的方式分包出去，這樣可能會把我們應得利潤給了分包人;這種分包方式降低了承包人在市場上的競爭能力，這使企業難以提升自身綜合競爭力、實現效益最大化，甚至出現虧損。個別分包人以“不賺錢、做不下去”為由，給項目部施加壓力，千方百計要求提高單價，造成分包合同價格遲遲談不下來;采用議價分包的方式，項目很難擺脫人情關系，使項目在一些原則性問題上被迫妥協;這些都給項目成本、進度、質量、安全、合同等管理帶來巨大風險。

推行分包招標比選制度可以較好地解決上述問題，該制度也是降低成本、進度、質量、安全、合同風險的重要方法。

下面根據我們半年多的實踐，談談承包人分包招標比選工作主要做法、存在問題及建議。

1 分包策劃的編制

科學合理的分包策劃是做好分包招標比選的前提，項目要高度重視此項工作。分包策劃編制完成后，項目經理要組織項目總工、生產安全副經理、施工員、預算員、材料員、機械員等專業人員進行反復審核，并將最終的分包策劃由上級機關確認;確保分包標段、范圍劃分合理，符合實際情況，便于今后施工和管理。

2 招標比選文件的編制

招標比選文件應根據分包策劃進行編制，并根據分包策劃（如：標段劃分、分包內容、分包方式等）、圖紙、合同工程量清單、業主招標文件、現場考察報告、施工組織設計、材料市場調查等編制，分包清單是招標比選文件的重要組成，分包清單要按照承包人中標合同清單的子目號、子目名稱、單位等編制，便于價格對比分析和分包計量等。

招標比選文件不嚴密或與現場脫節，將會影響分包合同談判以及分包合同的簽訂，也會給后期的分包管理及分包結算造成較大困難，甚至給項目帶來損失，因此，必須高度重視分包招標比選文件的編制工作。

招標比選文件規范了分包人報價文件編制工作，為所有參加比選的分包人提供一個共同的報價基礎。原則上招標比選文件中的重要條款應作為分包合同的主要條款，但承包人有權修改招標比選文件中承包人認為對承包人很不利或有明顯錯誤及較大風險的條款和內容，如分包人拒絕，承包人有權拒絕授予該分包人分包合同;為規避法律風險，招標比選文件中應明確分包合同簽訂完畢后，分包招標比選文件及分包人報價文件將作廢，不作為分包合同的一部分，一切應以甲乙雙方最終簽訂的分包合同為準。但除非承包人提出并經分包人同意進行的價格修改，否則分包人的報價在報價截止時間后不得進行任何修改，分包人報價文件中的價格經承包人提出并經分包人同意修改后的價格將作為分包合同的價格。

項目部編制好分包招標比選文件后，要報分公司審核確認。

3 比選邀請

項目部將擬參加比選分包人名單報上級業務主管部門，經業務主管部門審核并經領導同意后確定。業務主管部門或單位領導可根據經營策略、經營需要等對擬參加分包比選的分包人進行適當調整或補充。參加分包比選分包人的資質應符合要求，信譽好、實力強、施工經驗豐富。根據最終確定的分包人名錄，由業務主管部門向參加分包比選的分包人發出邀請，并發送招標比選文件、比選補充文件、答疑文件。

原則上，參加比選的分包人不少于5家。

4 分包比選

分包報價文件遞交到承包人業務主管部門，由業務主管部門組織工程、紀檢、項目等有關人員參加開標及比選，并做好開標記錄。

分包比選一律采用內部比選方式確定分包人。報價文件遞交截止后，成立內部評審組，由評審組對分包人的報價文件進行比選。評審組首先對分包人資質、信譽、實力、施工經驗等進行綜合分析評價，評價意見為“通過”或“不通過”，凡未通過評價的分包人不再進行下一步的分包價格評審。對分包人報價進行詳細評審，采用合理低價法確定分包候選人。

如分包報價中的單價有明顯錯誤或價格偏高較大時，承包人有權要求分包人進行更改或調減，如分包人拒絕，承包人將拒絕該分包人的報價文件;如所有分包人所報價格均超過承包人的合理價格預期，承包人可就價格與分包人進行談判以降低分包價格，如分包人無法接受，承包人可邀請其他分包人報價，由此造成的后果由分包人自行負責。

5 分包合同談判

評審組推薦出候選分包人并經分公司領導同意后，由項目組織候選分包人參加分包合同談判。

合同談判本著互惠互利、平等協商、風險共擔的原則。

凡未按通知時間到達并參加分包合同談判的分包人，將被取消分包資格。參加分包合同談判的分包人代表須攜帶法人代表資格證明書或法人代表授權委托書原件，以及有關確立分包人法律地位的原始文件的副本原件（包括營業執照、資質等級證書、建筑施工安全資格證書、項目經理資質證書等）、法定代表人或授權委托人的本人身份證原件到承包人工程所在地參加分包合同談判，非工程所在地分包人還需提供當地建委備案通知書原件。

必要時，分包人須由公證機關對分包人法定代表人、被授權的人的簽字和分包人印章的真實性做出公證，否則承包人有權拒絕該分包合同。

承包人不承諾分包合同授予分包報價最低的分包人。

分包人在簽訂分包合同時，需要提供履約保證金，對長期合作且信譽良好的分包人經分公司領導同意后可暫不提供。

6 存在問題

2014年上半年共計完成19個分包項目的分包招標比選工作，無論在分包價格控制上還是在分包人選擇上均取得了較好的效果，但同時也存在一定問題。

6.1 分包資源偏少，分包之間競爭弱，分包價格水平較市場偏高，與主管部門預期價格水平有一定差距。

6.2 分包策劃偏離實際、施工組織設計缺乏優化、材料市場價格不清、現場（含資源）調查報告不細等造成分包范圍、分包方式、分包成本測算、招標比選文件的編寫等嚴重滯后以及其他不確定因素，從而影響分包比選進程，進而影響工程進度。

6.3 項目部為保證項目順利實施，對選擇熟悉的、合作過的分包人有一定傾向性。采用通過分包比選確定的新的分包人，客觀上在履約方面有一定風險，但若新的分包人有一定價格優勢的前提下，不采用新分包人，或在分包比選開標后，再根據分包人的報價與熟悉的另外的分包人談判，這些都大大打擊新分包人參與比選的積極性，使得承包人陷入分包資源緊缺的惡性循環，也使分包比選工作的嚴肅性得不到保證。

6.4 工程項目存在業主或上級指定分包隊伍，造成招標比選工作形同虛設，不得不又走回談判老路，往往會影響項目對分包成本、工程質量、進度、安全的控制。

6.5 比選過程中，分包人之間存在串標現象，有些分包人習慣直接給活并討價還價，對實行招標比選心存疑慮，導致比選結果不理想。

6.6 個別管理人員對分包比選工作不適應或缺乏了解，受頭腦中傳統的觀念及各種關系影響，使分包比選工作處于被動或難以實施狀態。

6.7 個別項目缺乏整體把控能力，所編制的施工組織設計脫離實際、大臨工程管理失控等現象，給分包合同談判及結算帶來了較大難度。

7 建議

7.1 分包比選工作要有前瞻性，對于工期較緊的項目，要提前謀劃，提早開展比選工作，否則一旦開工迫于工期壓力，在時間上將會給分包比選工作帶來極大困難。

7.2 項目部要重視分包策劃工作，分包標段、分包范圍、分包方式、分包內容以及清單編制等一定要經過反復優化、便于組織施工、便于管理，使成本最省;分包范圍邊界條件要明確，分包內容、分包方式、主要條款要清晰，對需要向分包人特殊提醒的事項在招標比選文件中要重點說明。項目施工標段劃分、作業面銜接、人機料配置和各項管理在分包策劃中要充分閉合，各項管理工作無縫對接。

7.3 招標比選文件中要把征拆、協調、水電、保險、臨建、甲供料、進場道路、混凝土模板等容易引起爭議的條款寫清楚。

7.4 在招標前，工程管理部門應提供模板、預制場、鋼筋加工場、臨時道路等工程設計圖紙或設計方案及詳細工程數量，作為招標比選文件的組成部分或作為預算人員測算成本時使用。

7.5 在分包人的實力、信譽等合格的基礎上，原則上應以報價最低的分包人為第一推薦分包人，這將有利于維護招標比選工作的公正性，有利于取得其他分包人的理解和支持。對具有滿足施工需要的機械設備或大型周轉料（如板樁、模板）的分包人在上述條件下優先考慮，以降低成本及風險。

7.6 在編制招標比選文件及組織比選過程中，應注意規避相關法律風險。

7.7 在分包招標比選過程中嚴格保密，任何人不得與參與比選的分包人進行聯系和溝通，招標比選文件的解釋由經營管理部或項目預算人員負責。如發現泄漏分包人名稱、標底、分包參考價、其他分包人報價或與分包人串通等情況，將追究責任人。

7.8 不論業主還是上級明示或暗示，在比選過程，均嚴格按照分公司規定程序進行，確定分包人時應由承包單位領導根據經營策略、項目意見等統一考慮。

7.9 項目在談判過程中，參與談判人員僅代表個人意見或項目部意見，最終價格及合同條款須經上級領導同意后方為最終價格或條款，在談判過程中不得向分包人做出任何承諾。

7.10 參與分包談判人員要熟悉合同條款、施工工藝、現場的實際情況等，對分包市場水平、材料價格水平進行了詳細的調查并對成本進行了詳細測算、分析和優化，嚴禁拍腦瓜或生搬硬套的行為。

7.11 對不能掌控、缺乏實力、信譽不好、要價過高的分包人一律清除出去，不得與其合作。抓緊培養有實力、有信譽、共擔風險、可控的、能長期合作的分包隊伍。

7.12 為保證施工質量、便于管理、價格測算及控制主要材料成本，對主要材料、大型模板由項目統一組織招標采購再交由分包人使用和保管，不計入分包價格。

7.13 分包標段劃分不宜太多，以減少設備重復投入、提高設備綜合利用率、充分利用分包人的資源，既有利于降低分包人成本，也有利于降低承包人的管理難度;對大型工程考慮2～3家實力強的分包人，除了甲供材、大型模板外，全部由分包人負責，包括大臨工程、安全文明施工、測量、試驗配合、收料、迎檢、征拆配合以及與電力等部門的協調工作等。把分包隊伍的管理人員納入承包人人員管理范圍，形成整體的管理團隊，也就是形成總承包、分包一體化管理的模式。

參考文獻：

[1]劉文高.建筑企業勞務分包管理研究[J].建筑經濟，2008（03）.

篇7

上世紀70年代以來，由于石油價格飛漲、礦石燃料儲蓄量的有限性及其嚴重的溫室效應，世界對可再生能源的興趣持續升溫，技術最成熟、經濟最可行的小水電尤其受到青睞。上世紀早期就積極開發小水電的西方發達國家，到70年代已經停止發展并廢棄了大量小水電站，這時又開始重新發展，包括新開發和恢復更新、改造舊電站。一批發展中國家，也紛紛制訂了宏偉的計劃，興建了一批小水電站。經過幾十年的運行，許多電站陸續開始老化。最近有一家“水電設備協會”（HEA）從在該協會登記的世界范圍小水電站機電設備訂貨清單中發現近10年來世界性水電站更新改造的潛力有了很大增長。特別是北美洲與歐洲一些國家的小水電站大多是在50年代至80年代建造的，它們所屬更新設備的份額在今后10年內估計將保持70％左右（見表1）。

從表1可看出，2004年的估計，北美和歐洲需要更新改造的小水電總容量達到680萬kW，這是個不小的數目。加上中、南美洲，中東及非洲，全球估計接近1000萬kW。他們對更新改造設備的投入按每千瓦100美元估計，共需10億美元。事實上，許多改造項目，每千瓦100美元是不夠的。

以上統計數字均未包括中國的。

中國小水電大規模建設始于70年代，許多電站迄今已運行10～30年以上不等。據前幾年不完全統計，大致情況如下（見表2）：

經初步了解，有更新改造、擴容需求的小水電站約為8000MW，這些電站普遍技術性能差，不同程度存在許多技術問題：如運行不穩定，長期在非優工況下運行，出力不足；或泥砂磨損與汽蝕嚴重，轉輪亟待更換；有的原設計、水文資料不足，使機組選型不當等等。

受世界銀行委托，亞太地區小水電研究培訓中心于2004年對新疆小水電改造規劃作了專題考察，提出了報告。詳情見本文實例研究之二。

2改造擴容工作需要有序進行

對舊電站的更新、改造、擴容和開發新電站一樣，也應當有序進行，而不能隨意、一轟而上。面對全球現有水電站需要更新、改造與擴容的巨大潛力，眾多的國際機構，包括世界銀行、國際能源署以及國際水電協會等等都紛紛看好這個市場，給予了充分重視。他們注意到，更新改造對現有電站運行性能的改善、效益的提高、壽命的延長都能起到顯著作用。為此，世界銀行于2004年就委托法國電力公司水電工程中心研發、編制一套舊電站更新、擴容的規劃、決策大綱，用以促進現有電站的業主們對舊電站重新投資，予以更新。該大綱于2004年12月編制完成，其目的是幫助決策人員對水電站的更新擴容工作制訂出合理的規劃以及最佳的實施時間表。

這個大綱全名“大壩與水電站更新改造擴容的規劃與決策大綱”，可用以指導大壩與水電站改造擴容過程中的選站、審批、投資及實施等各個環節，使之有序順利開展并獲得較高的內部收益率（IBR）。大綱里所指的更新改造還包括大壩安全與水資源的優化利用。

如前節所說，全球水電站更新改造與擴容的潛力約為1000萬kW（不包括中國），水電設備協會（HEA）估計，總需投資至少10億美元。這么大的投資規模必須在合理規劃指導下，有序進行。

水電站是一項長期投資、運行費用極低的工程，可以惠及幾代人。項目的初期投資一經歸還（如10年左右），這項水電資源所提供的財務、經濟、環境和社會效益幾乎可延續上百年，作為水與能源交換的一種主要方式，它可以成為全社會持續發展的一個重要工具。

雖然改造擴容工作可以使現有舊電站發揮最大效益，從而對水資源的可持續利用作出貢獻，但是電站的性能在運行年限內還受其他一些因素的影響，例如設計、施工和維修的質量。因此，有必要深入研究并明確改造、擴容的具體內容及其定位。

一般說，正確的維護、修理對保證水工結構和機電設備的正常運行是十分重要的，但維修不能完全消除設施的老化過程，因此到了一定時段，為了避免電站收入減少，以及運行維修費用的增加，更新改造仍是必須的。國外有專家把維修和更新改造對電站性能的影響定性地畫出一幅曲線圖，形象地表示更新、改造的時間。如圖1所示，當電站性能降低到加速惡化前，就必須利用更新改造將其恢復到原設計水平；還可通過擴容等手段，進一步提高性能。如何確定這個點，就是我們所要研究的問題。

更新改造與維修和新建項目都有很大不同。并有可能陷于二者之間而被忽視，使決策人不能正確估計改造擴容的方案在滿足水與能源增長的需求中的作用。這也是世界銀行要求開發這種決策方法的原因，使決策人能夠正確評估改造擴容的效益。

3改造擴容規劃決策大綱的框架

法國電力公司編制的這個決策大綱為改造擴容項目提供了一個實用的決策方法，用以選擇易于吸引投資、便于實施的優化項目。大綱的實施按下列6個步驟進行（見圖2）：

1）先對大壩和水電站作一個基本情況評估，包括擴容和性能優化方案的鑒定；

2）對已明確的水量和電力供應、以及安全、環保與社會發展的需求進行審查；

3）根據上述2個步驟所取得的資料，明確可能改造擴容項目的規模；

4）以多條件定性分析的方法對一批可能的項目進行篩選，選出一批數目適當的項目供研究；

5）以多條件定量的方法對選出的項目進行排隊，包括深入的經濟分析以及確定風險等級、社會與環境性能、融資的可能情況和實施的時間進度等等；

6）對首選的幾個項目編制一份實施計劃，包括時間進度、預期的融資安排、設備采購措施、初步工作計劃以及對可行性研究的任務要求。

上述大綱框架的最主要部分是各種需求的系統分析以及能否及時引入資金的情況，這二者影響最終結果。此外，這個大綱的方法也是為了將可比的項目數限制在合理的范圍內，從而盡可能精簡方案評估過程。

當然，這種方法并不能到處生搬硬套，而仍需要因地、因項目制宜，從明確主要目的開始，并對有些已經具備開工條件的項目多加考慮。

4改造、擴容的決策人與投資人需考慮的重點

除了上述決策方法外，法國電力公司還研究提出了一些建議供決策人和融、投資方考慮：

1）為便于舊電站基本情況評估，業主應建立并保存正確的運行、維修記錄；

2）在決策過程中，應明確界定業主和運行單位各自應負的責任，以保證繼續維護與改造擴容工作的順利轉換；

3）非結構性措施如水管理優化等應予充分挖掘；

4）改造、擴容實施（施工期）的“機會之窗”應充分論證、確定（如影響和費用損失最小的停機時間）；

5）在充分利用設備供應商的現代新技術的同時，獨立專家在決策過程中的重要作用也應予以重視；

6）采取與決策過程中不同階段相適應的創新、靈活的設備訂購方式；

7）為保證改造、擴容效益的持續性，還應建立一套新的健全的電站維護方案；

8）決策人在考慮新設施的方案時，還應同時研究現有設施擴容的方案；

9）對改造擴容的項目應考慮其現有環境與社會情況的處置，適當分配合作伙伴之間的利益、成本和責任；

10）應采用適當的規程以保證改造擴容項目的合理開發與實施；

11）對有些不能產生直接效益的改造擴容項目，如大壩安全項目，則需要多邊投資機構的支持；

12）必須提高各類決策人（如電力公司，有關部門和投融資商等等）對改造擴容的特殊效益的認識。

5資金籌集問題

改造擴容項目的內部收益率IBR是很有吸引力的，?？蛇_到20％以上，可以說是典型的高收益項目。但是，水電站的改、擴工程在頭幾年內的資金流還是要比火電站等項目差，所以仍可能面臨資金不足的挑戰。從圖2的進程中看，選擇對投資人具有吸引力的項目是第4步（即項目篩選）所需注意的重要條件。

在水電站的改造、擴建項目中，采用公、私合作多渠道融資及分期投入的方式是可行的。對多機組的水電站，改造、擴建期較長，但只要在第一臺機改、擴完工后，即可先行投產，資金收入情況就會好轉。這種分期投產的方式可以減少對投資的需求，還可以降低工程成本。因此，項目業主應當充分利用改擴項目的這種分期投入的創新的方法。當然，在項目實施的初期，還是需要多邊投資機構（這是從國際上說。但從國內說還是要政府機構）的支持，而在部分機組投產后，就可由私營企業接管，繼續投資。對于一些資本金不足的私營企業，政府仍是重要的推動者和靠山。

6實例研究

實例研究之一：土耳其

土耳其具有世界水電資源的1％左右，土耳其電力總局（EUAS）和其他一些主管部門研究的成果表明，土耳其的技術經濟可開發的水電資源為3500萬kW，其中有340萬kW正在開發施工中。

土耳其電力總局擁有100多座水電站，總裝機容量1160萬kW，其發電量為全國電力的113。這些電站中，有的是早在1902年投產的，容量從0．2～240萬kW。直至2004年以前，還沒有進行過改造工作。2004年，土耳其電力總局委托法國電力公司水電工程中心（EDF-CIH）制訂一個規劃大綱并對優選的項目提出一份可行性研究報告。該任務從2004年7月開始，2005年3月完成，并另由法國電力公司未參與該規劃開發工作的幾位工程師對規劃大綱進行評估，以保證大綱為水電專家所理解，并有現實意義。

這個實例研究了在土耳其如何應用這個大綱，對決策有什么予期，大綱又怎樣指導具體改造擴建項目的實施。在完成需求審查和原有設施基本情況的評估等過程后，確定了5個規模不同的項目，從一項設備的改造到整個電網全部設施的更新。該5個項目為：

1）更新135萬kW的柯班電站；

2）對幼發拉底河流域所有水電站全面運行情況的更新；

3）對薩卡耶河流域主要水電站的改造；

4）提高少數幾個主要水電站的水輪機效率；

5）改進少數幾個主要（有戰略意義的）水電站的服務設施，如擔任旋轉備用和全停電后的起動能力等等。

按照大綱工作步驟進行，柯班水電站被選為在土耳其進行改造、擴容的最佳項目。建在幼發拉底河上的柯班電站是土耳其第三大水電站，分兩階段建成的：柯班1站為4臺15．75萬kW，于1974年投產；柯班2站為4臺18萬kW，于1985年投產。

然后對柯班改造項目進行可行性研究，以確定項目的具體細節，包括所需成本與收益。該項目的改造任務為：

1）更新水輪機導葉以減少滲漏；

2）將柯班1站的發電機定子線圈更換為F級絕緣以增加機組出力；

3）將柯班2站的發電機定子接線恢復到原來的性能與效率；

4）改造頻率與電壓調節系統；

5）改造機組控制系統；

6）實施一套全自動控制系統。

根據評估結果，業主決定實施改造計劃，于2006年開工，2011年完工。編制工程設計與設備訂貨任務的咨詢單位已經選定。主要招標工作計劃于2006年底起動。目前，業主正在為此籌資。

“大綱”在土耳其改、擴項目中的成功應用，說明其實用性，可作為決策者的有力工具，并適應國家在時間和任務范圍方面的限制。該大綱可使改擴項目的決策和實施過程更為有效，并保證所選項目在水電對持續發展的一般貢獻范疇內發揮全面效益。

實例研究之二：中國新疆

受世界銀行委托，亞太地區小水電研究培訓中心于2004年派專家組對新疆小水電作了系統調查，并對20余座電站作了深入的考察?？疾靾蟾嬲J為新疆現有119萬kW小水電站運行時間都已有20～40年，存在問題很多。經分析和初步規劃、篩選，提出了有必要改造、技術上可行、且今后有能力歸還貸款的15座小水電站，作為第一批改造項目，這批項目原有裝機總容量10．4萬千瓦，改造、擴容后可增容2．98萬kW，約為原有裝機容量的29％，需要投入資金約1億元，平均每千瓦投資3600元，遠低于當地新建電站投資6000～8000元／kW。說明更新改造的經濟效益是十分明顯的。

考察報告指出，現有小水電存在的問題為：機組性能落后，制造質量差；控制、保護設備陳舊，自動化程度低；機組部件磨損與汽蝕嚴重；有的設備嚴重老化，絕緣下降等等。并提出技術改造的規劃方案與原則。對需要改造的電站進行分類，采取不同改造方式。針對電站具體情況，因地制宜、進行優化設計，緊密結合和妥善處理各個電站的不可變或不宜改變的制約條件，在有限的投資情況下，盡量增加年發電量、提高電站經濟效益。不同電站大體分類如下：

1）需要對設備進行整體更換的；

2）主設備局部改造，輔機及電氣控制、保護設備整體更換；

3）對現在的實際水頭或流量比原設計大的或小的電站，可增容改造或減容改造。

改造規劃除對上述各類改造提出了詳細技術方案和措施，還對增容改造的電站提出了一些關鍵性技術環節。

從規劃的原則、實施細則及其可操作性來看，和法國電力公司編制的“大綱”，有許多相似之處，又有一些不同之處，可以互為補充。利用二者結合的方法，可作為今后一個國家或一個地區小水電改造規劃的指導，可能產生理想的效果。

參考文獻：

篇8

行政執法工作是纖檢機構的重要職能，執法水平的高低、執法人員素質的優劣直接影響纖檢機構的形象。我省一直將行政執法管理作為重點工作來抓，嚴格依法行政，規范執法程序，不斷提高執法水平。

一是明確我省纖檢系統執法制度。我局印發了《關于加強纖維質量行政執法工作的意見》，對全省纖維行政執法工作提出了具體意見，將規范行政執法行為、提高辦案質量列為管理重點。建立了重大案件報告制度，對于存在摻雜摻假、地方保護或阻礙執法等問題的案件，要于基本事實清楚后48小時內向省纖檢局書面報告。建立了案件級別管轄制度，明確規定了省局和各市所案件查處的管轄范圍。

二是強化培訓，提高執法素質。我局每年都組織全省纖檢系統執法培訓，邀請法院行政庭法官從行政訴訟角度講解有關行政執法程序和證據，邀請檢察院檢察官講解有關瀆職犯罪等方面知識，邀請省質監局法規處領導講解質監系統執法辦案技巧和需要注意問題，我局有關人員根據抽查案卷中存在的問題，具體講解纖檢執法辦案應當掌握的一般性法律知識和需要注意問題；為提高執法人員自覺學習積極性，促使大家全面掌握法律知識，我們還開展了法律知識競賽；為便于執法人員學習，我局編寫了纖檢執法手冊，將與纖檢執法有關的所有法律、法規、規章、規范性文件都收錄其中，做到了執法人員人手一冊。

三是強化執法工作監督檢查，規范執法工作。我局將執法辦案質量列為對市纖檢所年度業務工作考核內容之一，根據各市所辦案臺賬，隨機抽5份以上案卷進行檢查，每份案卷存在的問題逐一詳細記錄，根據總體情況進行年終考評，并將存在問題反饋給相應市纖檢所，對全省情況進行總結通報。

監督與服務并舉，建立絮纖制品監管機制

（一）加強組織領導，扎實開展“陽光三進”活動。一是搞好溝通協調，提高活動執行力。在全省纖檢工作會議上，對“陽光三進”工作做出部署，擬制活動方案、活動內容等要求，由于活動涉及多個部門，為此我局加強溝通聯系，發現問題后，及時主動進行通報，進一步提升了質量執法打假工作的效率。二是加強宣傳與引導，創造良好群眾氛圍。活動中我們積極采用多種方式和途徑進行宣傳。其中采取網站、報刊等方式宣傳63次，舉辦有關知識講座42次，提供咨詢人數2517人次，累計發放宣傳單7.9萬份，為廣大群眾講解了國家有關產品質量法律法規和“黑心棉”的鑒別知識。三是注重監督與服務相結合，提高活動有效性。為確保活動取得實效，我們從對產品的監督檢查入手，全年檢查幼兒園115家，檢查產品19755件；檢查工地132個，檢查產品4531件；檢查學校364家，檢查產品112萬件，發現問題，及時依法進行了處置。在搞好監督檢查的同時，我們積極了解活動對象的實際情況和需求，為其提供免費產品質量檢驗服務，并主動為其提供質量保證能力合格企業名單，引導其購買合格產品。

通過“陽光三進”活動，進一步加強了有關部門的協調，使幼兒園、建筑工地、學校等單位提高了對“黑心棉”危害性的認識，起到了齊抓共管的作用，全省絮纖制品質量水平有了較大提高。

（二）創新監管方式，鞏固學校集團購買質量監控工作成果。一是對生產企業實行分類管理，提升企業質保能力水平。針對我省絮用纖維制品生產企業數量較多，且規模大小不一，質量保證能力良莠不齊的現狀，今年我局對申請供貨的企業質保能力進行了分類評定，取消了產品品種單一、設備技術力量薄弱、質量信譽低的16家企業的招投標資格，使我省高校供貨企業由原來的81家減到65家。各企業更加重視技術水平、質量信譽的提高，增加了產品報驗的積極性，全年我局共對65家企業生產的約405萬件、貨值1.8億元的高校學生公寓床上用品進行了產品質量把關檢驗。二是全面推行集團購買質量監控制度在其他寄宿制學校的建立。明確了我省專業纖檢機構的職責與分工，要求各市纖檢機構參照對全省高校學生公寓床上用品的監管模式，對本轄區內其他寄宿制學校學生公寓床上用品進行監督管理。目前已經形成省纖檢局負責省內各高校學生公寓床上用品質量監控，各市絮纖制品監管機構參照省里模式對本轄區內其他寄宿制學校公寓床上用品質量監控的模式，并在全省各行業產生了示范效應，賓館、醫院、賑災領域的集團采購均采用了有關部門組織招標，通過我局質量保證能力檢查合格的企業供貨，由專業纖檢機構進行質量監控的集團購買模式。

（三）切實履職盡責，做好重點區域監管整治。目前我省確定的絮用纖維重點區域共有四個，均為再加工纖維重點區域。我局高度重視再加工纖維的生產和質量安全，嚴格要求各級絮用纖維制品監管責任主體做好“四防范”。防范禁用原料流入再加工纖維的生產加工；防范在生活用絮用纖維制品中使用再加工纖維；防范再加工纖維生產加工中進行脫色漂白；防范不按規定標注警示語或其他標識。主要做了以下工作：一是認真排查，摸清底數；二是加強同當地政府的聯系，多部門綜合治理；三是加強規范，合理引導行業健康發展；四是創造良好輿論氛圍，避免媒體宣傳誤導。

強化繭絲質量監督，提高監管有效性

（一）完善蠶繭收烘企業檔案，探索分類監管模式。一是健全企業檔案，保持信息有效。我們采取與繭絲辦聯合、與絲綢協會溝通、市纖檢所劃片負責的方式將全省范圍內所有從事蠶繭收購加工經營企業全部納入質量檔案管理范圍，完成了對全省94家蠶繭收購加工經營法人及其下屬的253家鮮繭收購站質量檔案的建立和完善，建檔率達到了100%。在日常的執法檢查時將被查單位產品質量狀況、人員培訓情況、計量器具使用情況等相關信息進行錄入，內容準確、及時、不漏項。二是實行分類監管理，提高管理效率。根據檔案系統信息，對全省各收購加工企業進行分類管理，設立“保持提高型（A）”、“改進提高型（B）”、“重點監控型(C)”三大類型。A類企業在推廣蠶桑優良新品種、桑園管理、病蟲害防治、小蠶共育、大棚飼養、方格蔟、節能烘繭、技術培訓推廣等方面采用的技術先進實用、蠶繭質量穩定，生產、收購、加工規范，遵紀守法。對這類企業監管重點是服務與支持，全年免于執法檢查。B類企業在蠶繭生產、收烘或加工過程中存在有待改進因素，容易在公平交易、蠶繭質量等方面出現問題，對此類企業采取監督執法關注、提供技術支持與幫扶相結合的方式，全年在重點收購季節執法檢查不少于兩次。C類企業主要是小絲廠、繭販子、產能急劇萎縮的蠶繭站，經營存在嚴重違規、惡意炒作、擾亂市場行為，桑園面積嚴重萎縮、收購嚴重背離標準，壓級壓價、收購毛腳繭、過潮繭和統繭等存在嚴重質量問題。對其進行重點監控，在全年每季蠶繭收購中進行檢查、抽查不少于兩次，進行取締性打擊。三是細化系統內部管理制度，構建有效質量監管體系。為充分整合系統資源，明確監管責任，細化責任分工，我局細化系統內部管理制度，明確了省局對全省蠶繭質量監督工作負總責，各地市所負責本地區監督執法工作，并將其工作情況納入到省局對市所業務的綜合考核中進行量化考核，做到工作重點明確、監督效果突出。

（二）擴展公檢數據應用領域，充分體現公檢有效性。國家推行繭絲公證檢驗主要目的是：掌握繭絲質量狀況；推行繭絲結價方式；維護繭絲流通秩序；進一步提高我國繭絲質量水平。我局統一思想，明確目標，認真做好繭絲公證檢驗工作。一是促進公檢數據在干繭貿易結算中的應用。在新繭季節開始，我局“走出去，請進來”，積極走訪有關企業，調查了解蠶繭質量狀況，分析蠶繭流通形勢，請企業到我局參觀檢驗設備，聽取企業意見，便于在公證檢驗工作中做到心中有數。檢驗中嚴格執行干繭交易入庫（出庫）時過磅抽樣，批批檢驗。根據我省實際情況，找出了公檢數據與實際結算價格的相關性，在出具公檢報告的同時出具結價報告，督促企業依據公檢數據及結價報告進行交易，實現了公檢數據的有效應用。二是推行公檢數據在繅絲生產工藝設計中應用。2011年我們積極與企業聯系，進行溝通交流，了解企業生產設計需求，找出試驗數據與生產實際之間的關系，讓企業了解公檢過程，打消使用顧慮，不斷進行探索與試驗，逐漸讓企業對公檢數據由防備到信任、繼而想用、能用、敢用，并能提高經濟效益。目前有4家繅絲企業將公檢數據應用于工藝設計，取得了顯著的效果，提高了產品質量和經濟效益。明年已有10家繅絲企業申請參加公檢，根據公檢進行工藝設計。三是嘗試公檢數據指導生產與產品結構調整。近年來，我們不斷加大服務力度，保證檢驗的及時、準確，同時針對不同的環境等突變因素及時發出預警，指導企業采取相應措施，如為惠民公司蠶繭凈度差找到烘繭使用煤質含硫過高問題；為莒南絲綢公司提出調整飼養季節規避蠅蛆高發的建議；為日照海通絲綢集團解舒偏低進行交易市場準入預警；為美國白蛾防治造成大氣環境變化對蠶繭生產影響分析等等，使企業對公檢數據產生了信任感。公檢數據的應用已深入到生產的各個環節。

篇9

再談判是PPP項目實施過程中的一個重要問題，再談判的發生會導致資源的浪費，降低管理效率。本文從PPP實踐國際經驗出發，結合我國實際，運用項目生命周期理論和關鍵成功因素分析法，分析找出了PPP項目再談判的關鍵影響因素，為我國采取積極應對措施提供了理論依據。關鍵詞

PPP　再談判　關鍵成功因素　項目周期理論

隨著經濟的快速發展，各國政府都十分重視公共基礎設施建設，但政府的財政投資已很難滿足日益增長的社會需求。近年來出現了一種新的融資模式――PPP(Public-Private-Partnership)模式，以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作目的。與BOT模式相比，PPP模式更強調政府在項目中的參與，政府跟企業的長期合作并發揮各自的優勢，共享收益，共擔風險。應用PPP模式，可以將相應的融資、設計及運營等方面的風險合理地轉移給私營部門，充分發揮私營部門在項目風險控制中的優勢(孫慧，2009)，從而解決了BOT模式中私人投資承擔風險過大和政府缺乏控制權的弊端。

雖然PPP模式相較其他融資模式而言有很多優點，但也同樣存在一些問題。由于PPP項目的經營期限較長，雙方簽訂的合同很難解決項目建設與運營期的所有問題，因此項目參與雙方的再談判就顯得尤為重要。再談判的發生，不僅影響PPP項目的進度和管理效率，還會造成高額的費用。基于此，本文從歐洲地區、拉丁美洲和加勒比海地區PPP項目的應用情況人手，分析找出影響PPP項目再談判的關鍵因素，從而為我國PPP項目的順利開展提供借鑒。

一、PPP項目再談判的結果分析

PPP模式中的再談判主要是指在PPP特許權授予后，由于原合同的設計漏洞或者突發事件的影響，公共部門與民營部門在利益分配或者投資比重上產生分歧，從而進行重新談判。再談判問題之所以越來越引起人們的注意，主要基于如下原因。

(一)項目建設期延長

為了處理再談判問題，政府和企業雙方需要對問題進行調查、協商，這會浪費一定的時間。由于企業一方相對于政府處于弱勢地位，如果再談判提出的問題比較嚴重，他們常常會在再談判期間停工，以此來獲取再談判的勝利。因此，再談判的發生會導致項目工期的延長。

(二)特許期的延長

再談判很大比例是由企業提出的(見表1)。企業提出再談判無非是為了使自己利益遭受的損害最小。在外部環境發生不利變化時，如原材料的價格上漲，為了收回投資，企業通常會要求延長特許期。

從上表看出，再談判主要分為兩種：政府發起的再談判和運營商發起的再談判。大部分的再談判是由運營商發起的，政府發起再談判的比重次之。

(三)項目運營期收費增加

如果政府采用最低回報率的激勵機制，當建設成本上升時，企業常常會增加項目運營期的收費，從而在特許期內保證最低投資回報率，進而導致用戶情況惡化，用戶的負擔增加。

(四)政府投資責任加重

當發生不利于企業的因素時，企業可以通過再談判來要求政府增加投資，也就是通常所說的“敲竹杠”行為。政府大多會同意企業的要求，使得財政支出增加。再談判會造成管理費用等的增加，而這部分費用通常也是由政府來買單的，對企業的影響很小。

二、從國際經驗看PPP項目中的再談判問題

PPP模式在全球得到了廣泛的應用。OECD(經濟合作與發展組織)成員國的大部分基礎設施項目采用PPP模式，如交通設施，機場，鐵路，公路，橋梁和隧道等。1985～2004年，全球的PPP項目有2096個，總投資接近8870億美元(AECOM，2005)。

20世紀90年代，為了使基礎設施建設適應經濟發展水平，很多中歐和東歐(CEE)的國家開始采用PPP的融資方式。他們主觀認為，采用這種融資模式政府可以不用出資，并可引進國際先進管理經驗，加之國際上有很多的成功經驗，使得這種融資模式獲得了極大的推廣。然而回顧過去的二十年，可以發現PPP在基礎設施中的應用并不是非常成功。例如在水務部門，很多項目被取消或者沒有取到預期的效果。EBRD(2004)和Guasch(2004)對PPP融資方式在不同國家的不同部門進行了深入調查。他們認為PPP在CEE國家的應用其實遠遠不如拉丁美洲和加勒比海地區廣泛。Estache和Serebrisky(2004)對CEE國家PPP的應用情況進行了比較分析，認為PPP的融資方式只在一個有限的時間段內起作用，但是常常在后來的某個時刻由于宏觀環境的變動或者某個計劃出現問題而導致復雜的再談判的發生。

Guasch(2008)特別研究了20世紀90年代拉丁美洲和加勒比海地區幾個主要國家(智利、阿根廷、巴西、哥倫比亞和墨西哥)PPP項目的數量和再談判的數量。在90年代，這五個主要國家特許權的數目為297，其中出現再談判的特許權項目數量為162，比重為54.5％。其中，大量的再談判集中在阿根廷、巴西、哥倫比亞和墨西哥四個國家；且這些發生再談判的PPP項目中，企業發起的再談判占絕大多數，僅有少部分是由政府發起的。公私雙方發起再談判無非是為了使自己的損失最小或增加自己的收益。但是再談判的高發會造成一系列的不利影響，如增加成本費用，降低管理效率等，影響面很廣。下面運用項目生命周期理論和關鍵成功因素法(KSF)來分析PPP項目中再談判的關鍵決定因素。

三、PPP項目再談判的關鍵決定因素

關鍵成功因素(key successfactors，KSF)是指那些必須在組織管理中給予特殊和持續關注的少數幾個最具影響力的因素(呂萍，2007)。關鍵成功因素最早由麻省理工學院的John F，Rockart于1979年在信息系統研究領域引入。后來，國內外很多學者將關鍵成功因素分析法應用到項目管理領域。

PPP項目存在再談判會導致費用增加，績效不高，即再談判的發生是PPP項目效率低下的一種表現。因此PPP項目的關鍵成功因素決定了項目的成功與否，必然包含著再談判的關鍵影響因素。所以從PPP項目關鍵成功因素中分析找到再談判的關鍵影響因素，能夠很好地發現問題，從而有效解決。

一般的工程項目生命周期可以分為項目概念形成及可行性研究、項目評估及決策、項目計劃與設計、項目采購、項目施工、試生產及竣工驗收六個階段(PM―BOK)。而對于PPP項目，由于是一種特殊的公私合營項目，根據PPP項目自身的特性，其項目的生命周期可劃分為：項目選擇與

評估階段、招投標階段、特許權授予階段、建造階段、竣工運營階段和移交階段六個階段(王守清，2008)。

通過對相關學者的研究進行借鑒，結合項目生命周期理論和關鍵成功因素分析法，下面分別探討PPP項目各個階段的關鍵成功因素。

從表2可以看出，宏觀政治、經濟、法律環境，完善的特許權合同，合理的政府監管機制，激勵機制影響項目生命周期的多個階段，有些則只影響其中某個階段。通過上述對PPP的國際應用情況和關鍵成功因素的分析，可以發現PPP項目再談判的關鍵影響因素主要有以下幾個方面：

(一)國家宏觀政治、經濟、法律環境

宏觀的政治、經濟環境是導致再談判發生的最主要原因，因為這種宏觀環境的變化會使得企業沒有安全感。在PPP項目中，企業相對于政府處于弱勢地位，所以為了降低自己的風險，企業一定會提出再談判，上述拉丁美洲和加勒比海地區的案例也說明了這點。所以，當宏觀政治、經濟環境發生變化時，政府一定要采取積極的措施來安撫企業。清晰、完整和一致性的政策法規也是PPP模式有效運作并充分發揮其優勢的必要保證。目前，世界上PPP立法較完善的國家既有英國、法國、美國等發達國家，也有巴西、阿根廷等發展中國家，然而目前我國目前PPP的法律環境仍然不夠完善。

(二)特許權合同是否完善

特許權合同的設計要避免含糊不清，減少因為合同設計問題發生再談判的可能。同時要在合同中規范再談判的程序，即使發生再談判，也有規定的程序，避免了秩序的混亂，提高再談判效率，減少了損失。很多時候，政府在PPP合同中往往過于看重企業的投資需求，而忽視了各項性能指標。其實，在簽訂特許權合同時，更應該看重性能指標，只有各項性能指標都符合公眾安全、環境保護等方面的要求，最后才能運行實施。關注性能指標，并且在特許權合同中予以明確，也能大大降低再談判的發生。

(三)監管機制是否合理

廣泛應用各種監管工具，加強國家有關部門的監督管理和會計監管準則。充分發揮司法、工商管理等部門的監管作用，嚴查政府部門的腐敗行為。

(四)激勵機制

根據北京市發改委赴英考察的《PPP模式發祥地考察報告》，英國采用傳統模式進行的公共項目建設中，只有30％的項目按期完工，也只有27％的項目沒有超過預算。其中一個很主要的原因是缺乏足夠的激勵機制。政府應該明確獎懲機制，確保產品或服務符合公共部門的標準。在PPP模式下，如果私人部門提供的服務不能達到最初合同規定的標準，政府應該對其進行懲罰，削減支付額，甚至終止合同。另外還可以提高關稅，因為公私合營項目很多原材料都需要進口來完成，如果政府對其征收高關稅，會使得成本費用增加，私營部門必須保證足夠的質量才能減少原材料的浪費。一旦質量不合格，就必須重新進口原材料，私營投資方利潤也會降低。Guasch(2004)通過調查發現，較低關稅的情況下再談判的發生率為60％，高稅率下為11％。所以，采取較高的關稅可以有效的降低再談判的發生。

(五)合作伙伴之間的關系

PPP項目各投資方之間要保持緊密的合作關系，具有良好的信息溝通。在項目執行過程中良好的溝通極其重要，它是保持項目順利實施的劑。首先，通過良好的溝通可以使項目成員對項目目標、計劃和工作任務達成一致認識；其次，良好的溝通能夠促進更廣泛、更多的信息交流，能夠保證項目利益相關者及時準確地得到有用的信息，從而促進項目任務的順利實施，減少再談判的發生。

(六)合理的風險分擔機制

PPP模式下，政府要對公共產品和服務的提供承擔責任，強調“共贏”，實行合理的風險分擔。確立合理的風險分擔機制，能夠使私人部門盡量采用高效生產手段和自身高效經營來降低風險，而不是靠向政府轉移風險或者進行再談判，從而保證項目的順利實施。而政府承擔一定的風險，不僅可以使私人部門的贏利有一定程度的保障，也提高了私人部門參與基礎設施建設的積極性。

篇10

關鍵詞 魯爾地區；結構調整；政策；東北老工業基地

一、魯爾地區經濟結構調整的背景

魯爾區是德國最大的工業區，也是世界最重要的工業區之一。位于北萊茵――威斯特法倫州的西部，介于萊茵河及其支流魯爾河、利伯河之間。在行政上魯爾區并不是一個獨立的區域，通常以該區最高規劃機構――魯爾煤管區開發協會管轄范圍為界，面積4430平方公里。傳統上魯爾區是一個老工業區，從19世紀中葉開始發端，一直是以采煤、鋼鐵、化學、機械制造等重工業為核心，是該國的能源基地、鋼鐵基地、重型機械制造基地，這三大部門的產值曾一度占全區總產值的60%。魯爾工業區是德國，也是世界重要的工業區。

20世紀50年代后，由于廉價石油的競爭，百年不衰的魯爾工業區爆發了歷時10年之久的煤業危機，繼而又發生了持久的鋼鐵危機，礦區原有的以采煤、鋼鐵、煤化工、重型機械為主的單一重型工業經濟結構日益顯露弊端，全區經濟受到很大打擊，魯爾區經濟急劇下降，經濟中心地位減弱。面對打擊，魯爾區堅定地走發展之路。區域全面整治更新，改變原有單一的經濟結構，使區內經濟朝著多樣化、綜合化發展，是德國區域整治中最成功的實例。

二、魯爾地區經濟結構調整的保障條件

在調整產業結構的過程中，為了使產業結構調整得以順利進行，政府分別從組織安排、基礎設施建設、法律和財政支持等方面給予保證。

(一)新的制度安排和宏觀規劃。1920年，德國政府頒布法律，成立魯爾煤管區開發協會，是魯爾區最高規劃機構。這一規劃機構的職能和權限隨著區域的發展一再擴大，現已成為區域規劃的聯合機構，州聯邦的權力部門。魯爾煤管區開發協會具有廣泛的代表性，協會是由88 個成員組成。協會成員中60% 是市縣政府代表，40% 是企業代表，行政上受州政府當局管轄，財政上由地方當局撥款和協會自身籌款，總部設在埃森。魯爾煤管區開發協會協調市縣各項建設事業。它不僅是德國獨有的機構，在世界上也是獨一無二的。協會的工作基礎是“總體開發規劃”，其主要任務有八項：營造和保護森林綠地，處理地區垃圾，改善環境質量，建設職工業余所需要的各項文化、娛樂設施，研究全區各市縣的發展規劃，接受各市縣的委托咨詢，進行規劃示范，開展全區的測繪工作。此外，魯爾區還設有若干專業委員會，負責全區專項業務。

(二)大力加強基礎設施建設公共交通和公共教育為社會再生產的正常運轉創造了前提。兩者的基本特性及重要性使得魯爾政府必須將其列入宏觀調控的范圍之內，通過國家預算開支，擔負起公共物品的生產和供給的主要責任。

首先，在經濟基礎設施建設方面，由德國政府投資加強交通設施建設，積極完善交通運輸網，推動區域綜合開發。鑒于魯爾地區的大工業背景，魯爾區從改造一開始，便把建設綜合性運輸網絡放在重要地位，先后建成6 條航運水道、74 個內河港口、9 850 公里的鐵路線、8 500 公里的運輸管道和四通八達的高速公路?，F在魯爾區有著最發達、最便捷的水陸空交通網，并實行全面而嚴格的交通秩序政策。

其次，在社會基礎設施建設方面，為促進魯爾區經濟結構轉變，適應產業轉型對人才和技術的需求，魯爾區重視科技教育發展和科研成果轉化。

(三)創造良好的法律環境法律、法規在魯爾區改造中發揮了極其重要的作用。因為良好的法律環境是彌補市場失靈最有效的手段。政府通過立法為市場經濟運行創造良好的外部環境。盡管魯爾老工業基地有健全、完善的市場機制，但市場機制容易被破壞，自由放任的市場競爭將導致壟斷。魯爾區的經濟規劃、特別是長期規劃，盡管制定過程煩瑣，但一旦制定，往往采取立法形式給予確定。如1966 年魯爾開發協會編制的魯爾工業區第一個總體發展規劃，于1969年經過修改和補充，最終以法律形式予以正式公布，這也是聯邦德國第一個在法律上正式生效的區域整治規劃。德國政府在魯爾工業區改造振興中還先后制定了一系列法律規范，魯爾區立法的另一個顯著特點是層次分明。

(四)必要的政府補貼和歐盟發展基金的支持。從20世紀60年代起，德國政府陸續采取了一些積極適度的扶植政策。為了縮小地區差距，促進地區平衡發展，德國政府加強了對老工業地區改造的資助。老工業基地改造是聯邦政府經濟部下設的聯邦地區發展規劃委員會和執行委員會的工作內容之一。魯爾區的各縣市凡失業率達15% 以上、人均收入為西部人均收入75%的地區都可申請聯邦政府的資助。資助采取項目招標的辦法，由地方提出申請資助的項目，聯邦政府地區發展執行委員會會同北威州政府審批。聯邦政府還專門設立了魯爾地產基金，用于收購關、停、并、轉企業閑置下來的土地，并建立專門機構，對土地進行評估處理，使其重新得到利用。土地在經過清潔處理后成為新的工業用地、綠地或者居民區。魯爾政府的財政支持還包括提供補助金、直接的財政援助和各種稅收優惠。

(五)重視生態修復，改善投資環境。魯爾區作為一個重工業基地，集中了大量鋼鐵、煤礦、煉焦、發電廠，企業各自為政，不顧環保排放廢氣、污水，造成環境的嚴重污染。引起了州政府和開發協會的關注并采取了一系列消除污染措施：①成立環境保護機構，從法律上作了嚴格規定；②在技術上采取嚴密措施，建立回收有害氣體裝置，在主要河流上建立完整供水系統和污染凈化系統；③開展植樹造林，美化環境。魯爾區建立大量風景優美的產業園區，吸引企業落戶。每個園區都集中大量的服務性或高科技企業，設施齊全，環境宜人，發揮聚集效應。

(六)在改造傳統工業的同時，魯爾工業區還十分重視第三產業的發展。目前，在魯爾區有15萬個規模不等的企業，大部分都是第三產業，從事第三產業的人數為140萬，占所有就業人口的65%。

這些保障條件無疑對我國老工業基地的改造具有巨大的參考價值。

三、魯爾區結構調整對我國東北老工業基地改革的啟示

(一)完善制度規范建設，明確政府職能

東北老工業基地由于受計劃經濟體制的影響，一些國有企業還沒有確立起市場主體地位，存在嚴重依賴政府的思想，市場競爭意識薄弱，經營管理機制落后。要走出現存困境，必須對該地區做出一個切實可行且可持續發展的總體規劃，加強經濟市場化建設，逐步形成和完善統一、完備的市場規則，加大制度規范建設力度。從目前來看，制度創新在東北老工業基地改造中顯得特別重要，因為原有的計劃經濟制度限制了企業作為市場競爭主體積極性的發揮，抑制了創業人員的主動性、積極性。這就要求在東北老工業基地改造中政府部門要把現有制度改造成一個符合社會主義市場經濟要求的制度，能夠充分發揮企業和創業者積極性、創造性的制度。政府要努力為創業活動開拓廣闊的空間，建設良好的行為規范原則和良好的法制環境，完善多種形式的投資、融資體系，疏通融資渠道，廣泛吸納國內外資本參與東北老工業基地改造。

(二)東北老工業區的改造應該調整不合理的經濟結構，完善基礎設施建設，發揮老工業基地的整體優勢。要求老工業基地要特別注意國家創新基礎設施的建設，既包括硬件設施建設等相關的物理基礎設施，也包括高技術風險投資體系和社會咨詢服務體系等非物理的基礎設施。通過這些基礎設施技術建設的加強，東北老工業基地才能跟上現代化步伐，提高其競爭力。德國魯爾工業區在整治中就加強了地區基礎設施建設，特別是交通運輸建設，改善了企業交通環境。

(三)重視生態環境建設，實施礦區生態恢復建設與環境保護，為失業職工創造再就業機會。把東北建設成為中國的高新技術綠色產業園區。與德國魯爾工業區一樣，經過幾十年的資源開發(而沒有環境修復和建設)，東北地區的生態環境已經遭受了巨大的破壞。資源枯竭城市的老礦區環境修復工作亟待進行。東北地區的長白山山脈和小興安嶺林區號稱中國“綠色的肺”，經過幾十年的過量開采，大片原始森林破壞殆盡。魯爾工業區在處理資源枯竭型城市經濟轉型時十分重視礦區的環境修復。他成功的經驗無不對我們東北老工業區的改造和重建具有良好的借鑒意義。

(四)工礦城市發展到一定階段，要向多功能的中心轉化，城市應具有多種能力，在制造業發展的基礎上，特別注意第三產業的發展，向信息，金融服務業轉移。

參考文獻