導(dǎo)語：如何才能寫好一篇企業(yè)招標(biāo)考察報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：規(guī)范建設(shè)工程 招標(biāo)投標(biāo)制度 審計實務(wù)

在建筑市場交易中，我國主要采用招標(biāo)投標(biāo)制。招標(biāo)投標(biāo)是作為市場交易長期運行的結(jié)果而產(chǎn)生的，并為規(guī)范市場、是市場行為合理與規(guī)范化提供了有力保證。并對建設(shè)工程領(lǐng)域的腐敗行為提供了一定的遏制作用，對規(guī)范建設(shè)工程項目招投標(biāo)工作，懲治招投標(biāo)活動中的違規(guī)行為起到了警示作用。但在實際招投標(biāo)工作中，還存在一些不可忽視的問題，針對當(dāng)前我國建筑行業(yè)的實際情況，國家應(yīng)加大建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理力度，加大紀(jì)檢監(jiān)察與審計部門的執(zhí)法制度，進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程項目的招投標(biāo)行為。

1、對當(dāng)前我國招標(biāo)投標(biāo)工作中存在問題的思考

1.1陪標(biāo)現(xiàn)象過多?，F(xiàn)行建設(shè)工程招標(biāo)過程中，某些業(yè)主部門，將建設(shè)工程指定發(fā)包給某些施工單位中標(biāo)；或者是投標(biāo)人之間進(jìn)行串標(biāo)，相互約定提高或壓低投標(biāo)報價，而獲取中標(biāo)資格。因此招投標(biāo)無法做到公平、公正、公開的原則。

1.2評標(biāo)辦法不夠科學(xué)，專家水平有待提高。目前我國還沒有建立起一套科學(xué)的評標(biāo)辦法，以至于有些業(yè)主單位，單純著重報價高低來確定中標(biāo)人。有時，業(yè)主授意或者暗示評標(biāo)專家為業(yè)主意向的投標(biāo)單位打高分，左右評標(biāo)結(jié)果，使評標(biāo)工作失去了公正性。招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對評標(biāo)專家及業(yè)主的關(guān)于招投標(biāo)的培訓(xùn)，規(guī)范人員操作行為。

1.3中標(biāo)單位違法轉(zhuǎn)分包。轉(zhuǎn)分包現(xiàn)象在我國現(xiàn)有的建設(shè)工程領(lǐng)域中廣泛存在。某些施工單位中標(biāo)后，直接將工程違法轉(zhuǎn)包或分包給其他規(guī)模小的單位，從中收取管理費，而對工程質(zhì)量及安全不管理。為質(zhì)量安全問題埋下嚴(yán)重的隱患。

2、案例簡介及審計方法

2.1發(fā)現(xiàn)招投標(biāo)程序相關(guān)問題和審計方法

2.1.1采用比較分析法判斷是否存在圍標(biāo)

案例：某建設(shè)單位辦公樓外墻維修改造項目審計中，通過查閱《投標(biāo)人報名簽到表》及施工承包合同發(fā)現(xiàn)，熊某于2013年8月26日，以甲建筑公司法人代表委托人身份參加該工程第一次投標(biāo)，于2013年9月26日以乙建筑公司法人代表委托人身份參加該工程第二次投標(biāo)，這兩次均未中標(biāo)。熊某又于2013年9月28日以丙建筑公司法人代表委托人身份參加該工程第三次投標(biāo)，并于2013年11月14日與某中支簽定了辦公樓外墻改造及屋面維修工程的《建筑裝修工程施工承包合同》。得出結(jié)論熊某借甲乙兩家建筑公司的資質(zhì)進(jìn)行投標(biāo)，丙公司在該招投標(biāo)中進(jìn)行圍標(biāo)。

2.1.2內(nèi)查外調(diào)法判斷是否存在圍標(biāo)

案例：某建設(shè)單位辦公樓擴(kuò)建項目審計中，審計人員和建設(shè)單位一起檢查X、Y建筑公司基本賬戶往來賬，發(fā)現(xiàn)：

①在開標(biāo)前，Z公司將款項轉(zhuǎn)到X、Y公司的基本賬戶上。

②在招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后第5日，X、Y公司將款項轉(zhuǎn)到Z公司賬戶上。

③金額均為X、Y公司投標(biāo)所交的保證金。

根據(jù)以上情況，確定Z建筑公司借X、Y建筑公司資質(zhì)投標(biāo)，Z建筑公司進(jìn)行圍標(biāo)。

審計方法歸納：目前規(guī)定投標(biāo)保證金和誠信保證金等保證金必須從投標(biāo)人基本賬戶匯入指定賬戶，因此，通過內(nèi)查外調(diào)的方法查投標(biāo)人基本賬戶往來款，看該投標(biāo)人是否在開標(biāo)前將款項轉(zhuǎn)到其他投標(biāo)人賬戶上，看其他投標(biāo)人在招標(biāo)人和中標(biāo)人簽訂合同后5日內(nèi)將款項返還給該投標(biāo)人，且所轉(zhuǎn)金額均與其他投標(biāo)人保證金大抵相等，如果存在這一現(xiàn)象，就可初步判斷該投標(biāo)人進(jìn)行圍標(biāo)。

2.2發(fā)現(xiàn)施工單位資質(zhì)相關(guān)問題和審計方法

2.2.1內(nèi)查外調(diào)法檢驗對投標(biāo)單位考察報告結(jié)論的真實性

案例：某建設(shè)單位辦公樓擴(kuò)建項目審計中，在建設(shè)單位對施工總承包單位的考察報告中發(fā)現(xiàn)：“三家入圍施工單位目前均未辦理貸款卡，均無不良記錄”。但查閱投標(biāo)單位利潤表，發(fā)現(xiàn)投標(biāo)單位財務(wù)費用均發(fā)生了借方發(fā)生額，這說明投標(biāo)單位有可能發(fā)生了銀行貸款或民間借貸利息支出。帶著這個疑問，審計人員將投標(biāo)單位的組織機(jī)構(gòu)代碼在人民銀行“企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)”進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)三家入圍投標(biāo)單位均有貸款卡。根據(jù)這一發(fā)現(xiàn)，審計人員要求三家入圍單位提供信用報告，果然這三家投標(biāo)單位均有不良信用記錄。

審計方法歸納：在編制招標(biāo)文件前，按規(guī)定建設(shè)單位要對入圍投標(biāo)人進(jìn)行考察并形成考察報告，考察內(nèi)容主要是投標(biāo)人的資質(zhì)、財務(wù)狀況、企業(yè)信譽(yù)、信用記錄、業(yè)績狀況、施工能力以及項目經(jīng)理資質(zhì)等情況。為此，內(nèi)審可采用內(nèi)查外調(diào)法檢驗考察報告結(jié)論的真實性，即通過向人民銀行查詢信用報告；向建設(shè)主管部門查詢處罰情況；向安全管理局查詢其安全狀況等，來檢驗對投標(biāo)單位考察報告結(jié)論的真實性。

2.2.2采用比較法核查施工單位是否具備施工資質(zhì)

案例：對某單位辦公樓外墻改造及屋面維修工程審計中，《建筑裝修工程施工承包合同》中幾個會議室合同包干價為120萬元，承包公司的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》中顯示該公司為叁級資質(zhì)，不能承包60萬元以上的裝修裝飾工程項目。

審計方法歸納：比較合同包干價和營業(yè)執(zhí)照所能承包的項目合同金額，如果實際包干價大于其資質(zhì)能承包的項目合同金額，則說明投標(biāo)單位不具備施工資質(zhì)。

2.3發(fā)現(xiàn)施工單位專業(yè)人員資質(zhì)問題及審計方法

2.3.1采用比較法查投標(biāo)是否有效

案例：某建設(shè)單位辦公樓擴(kuò)建項目審計中，招標(biāo)文件中規(guī)定“參加開標(biāo)會的投標(biāo)人必須是法定代表人或法人委托人，如果是法人委托的，被委托人必須是注冊建造師本人”，但查閱項目經(jīng)理的資格證時發(fā)現(xiàn)，資格證中姓名邊上帶“*”，這種帶“*”表示房屋建造師是臨時建造師，既本身不具備投標(biāo)資格，也不符招標(biāo)文件上“被委托人必須是注冊建造師本人”的資格要求，投標(biāo)顯然無效。

審計方法歸納：將招標(biāo)文件中對被委托投標(biāo)人資質(zhì)要求與投標(biāo)人的實際資質(zhì)進(jìn)行比較，如果投標(biāo)人的資質(zhì)不符合招標(biāo)文件中的要求，那投標(biāo)則無效。

2.3.2采用核對法判斷“五大員”和項目經(jīng)理身份是否真實

案例：某建設(shè)單位辦公樓擴(kuò)建項目審計中，項目經(jīng)理張某受A公司法人代表委托參加投標(biāo)，審計人員要求其提供在A公司的勞動合同或聘書、社保關(guān)系、工資表等，張某和A公司均無法提供，顯然，張某并非A公司的員工，不具備代表A公司法人代表委托參加投標(biāo)。

審計方法歸納：①將投標(biāo)單位“五大員”和項目經(jīng)理的身份證號碼、姓名等身份要素，與相應(yīng)的從業(yè)資格證原件上的身份要素一一進(jìn)行核對，判斷其身份是否真實。②要求投標(biāo)單位提供“五大員”和項目經(jīng)理的勞動合同或聘書、社保關(guān)系、工資表等，判斷“五大員”和項目經(jīng)理是否是投標(biāo)單位的員工。如果身份不真實，則投標(biāo)無效。

3、結(jié)論

針對當(dāng)前我國招投標(biāo)行業(yè)中存在的問題，政府部門要采取完善現(xiàn)有建筑行業(yè)法律法規(guī)、明確各部門的職責(zé)、健全管理機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化過程監(jiān)督等措施，這樣才能更好地規(guī)范建筑市場秩序，從源頭上遏止建筑行業(yè)的腐敗現(xiàn)象，促進(jìn)建筑市場秩序逐步走向規(guī)范化及法制化，不斷提高工程招投標(biāo)工作的質(zhì)量和水平。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳芳紅.淺析我國建設(shè)工程招投標(biāo)存在的問題與對策[J].科學(xué)時代，2012.01

篇2

Abstract： Based on an engineering case， this paper analyzed the deficiencies and shortcomings in tender bidding process， and put forward the enterprise bidding control strategy and the suggestion to regulate enterprises bidding activities and improve purchasing management benefit.

關(guān)鍵詞： 招標(biāo)案例；招標(biāo)管控要點

Key words： tender bidding case；bidding control points

中圖分類號：F223.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）14-0174-02

0 引言

某工程建設(shè)項目管理單位（下稱項目單位）擬對該工程中甲方采購供應(yīng)的材料部分（含塑鋼窗供貨安裝工程）擬采用邀請招標(biāo)方式自行組織招標(biāo)，初始意向為塑鋼窗供貨安裝、入戶門制作安裝、衛(wèi)生潔具采購安裝工程三項綜合采購招標(biāo)，擬選擇一家中標(biāo)單位。

經(jīng)對招標(biāo)文件初審，因三項因產(chǎn)品類型性質(zhì)不同，且因塑鋼窗工程供貨安裝工程涉及到施工資質(zhì)及成活要求，同時能符合相應(yīng)的資質(zhì)條件的投標(biāo)人較少，故建議拆分成三個分項，通過一次招標(biāo)采購活動辦理。該項目單位經(jīng)過修改招標(biāo)文件有關(guān)要求，本項綜合采購招標(biāo)更改為僅塑鋼窗供貨安裝招標(biāo)。

該招標(biāo)文件中對塑鋼窗的材質(zhì)采購要求標(biāo)準(zhǔn)及報價要求為“塑鋼窗為藍(lán)灰色塑鋼框料，明框，玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5，門窗產(chǎn)品要求（海螺）品牌。塑鋼為88系列。門窗攔標(biāo)價均為307元/m2（含制作、安裝、運輸、成品貨到達(dá)工地、含配件、鎖具等成活價）”，擇日開標(biāo)，經(jīng)百分制綜合評審，某報價306元/m2的投標(biāo)人被推薦為中標(biāo)候選人。

1 案例分析

經(jīng)調(diào)查研究，該招標(biāo)案例工程存在以下缺陷或弊端：

1.1 招標(biāo)前期策劃不合理。綜合采購選中一家中標(biāo)的意向不合理，沒有考慮資質(zhì)資格要求的匹配性，主要是混淆專業(yè)分包工程的性質(zhì)和材料采購的性質(zhì)，不確定選擇的是供貨商還是專業(yè)承包隊伍。

1.2 招標(biāo)工作安排整體計劃性欠缺。沒有根據(jù)整體工程施工計劃節(jié)點要求提前準(zhǔn)備，導(dǎo)致本次招標(biāo)活動時間安排緊迫（工程在等待），自報審時間至開標(biāo)時間僅3日，且從發(fā)標(biāo)到開標(biāo)時間沒有嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法相關(guān)不少于20天規(guī)定，有關(guān)標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價格標(biāo)準(zhǔn)沒有匹配性復(fù)審。

1.3 采用的是邀請招標(biāo)非公開招標(biāo)，沒有在指定媒體上公開公告，消息的廣度不夠，投標(biāo)單位數(shù)量太少不具有競爭性。項目單位稱本項目曾邀請過有關(guān)單位，但投標(biāo)人因價格低，不愿參加，本次為調(diào)整價格后第二次邀請。

1.4 招標(biāo)文件審核中米組價未經(jīng)專業(yè)人員比較測算審定。招標(biāo)控制價依據(jù)為上報的考察價格報告中批復(fù)的內(nèi)部預(yù)算綜合平米控制價，而非相關(guān)預(yù)算編制依據(jù)和規(guī)定做完整預(yù)算結(jié)合市場考察分項報價資料綜合測算確定的。

1.5 對投標(biāo)文件報表格式?jīng)]有設(shè)置固定表格樣式，造成投標(biāo)結(jié)果以綜合平米單價的形式報的模糊，無詳細(xì)的相應(yīng)分項報價。將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質(zhì)保零星物件價格參考確定等工作帶來不利。

1.6 招標(biāo)圖紙表達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒有事先復(fù)核。中標(biāo)后，招標(biāo)圖紙中對塑鋼窗玻璃的標(biāo)準(zhǔn)兩處表達(dá)不一致，經(jīng)復(fù)審關(guān)鍵材料標(biāo)準(zhǔn)“玻璃型號為低輻射中空玻璃窗5+9A+5”為設(shè)計錯誤項。此時投標(biāo)人認(rèn)為如做低輻射中空玻璃窗5+9A+5需要增加相關(guān)的鍍膜費用大約40-70元/平米，否則不能應(yīng)標(biāo)，招標(biāo)人陷入被動。

1.7 考察行為計劃完備性欠佳和目標(biāo)實施有偏差。一般情況下招標(biāo)人對投標(biāo)人應(yīng)做詳細(xì)調(diào)查了解，對其生產(chǎn)、供貨等履約能力及同期業(yè)績參考價格等情況調(diào)查了解后方可進(jìn)行邀請。但本次對投標(biāo)三家均未進(jìn)行考察，曾經(jīng)提供的考察報告僅為對塑鋼窗專營實體店面考察確定307元/平米控制價的報批報告。在對塑鋼窗專營實體店面進(jìn)行考察材料之前，缺少完整詳細(xì)計劃和考察調(diào)研格式書面文件。店面零星工程制安和批量工程采購沒有體現(xiàn)報價優(yōu)勢區(qū)別。

2 對策和建議

以上案例雖然具有個例特點，但招標(biāo)運作也有一定的代表性，故建議企業(yè)自行招標(biāo)中，應(yīng)重視以下管控要點：

2.1 招標(biāo)前期策劃。應(yīng)充分考慮資質(zhì)資格要求的匹配性，不應(yīng)混淆專業(yè)分包工程的性質(zhì)和材料采購的性質(zhì)，明確選擇的是供貨商還是專業(yè)承包隊伍。策劃中應(yīng)根據(jù)標(biāo)的所需資質(zhì)資格要求不同，合理擬定和構(gòu)想中標(biāo)單位個數(shù)結(jié)果，是否能夠兼投兼中等問題。

2.2 招標(biāo)工作應(yīng)有計劃有組織有序進(jìn)行。主要根據(jù)總體工程施工計劃節(jié)點要求提前準(zhǔn)備，避免招標(biāo)活動時間安排緊迫（工程在等待），適當(dāng)放寬報審復(fù)核準(zhǔn)備時間，有關(guān)標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和價格標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)匹配性復(fù)審，從發(fā)標(biāo)到開標(biāo)時間應(yīng)嚴(yán)格遵守招投標(biāo)法相關(guān)不少于20天規(guī)定。避免中標(biāo)后有異議和發(fā)生變更。

2.3 采用公開招標(biāo)，在指定媒體上公告，增加競爭性。如公開公告后，投標(biāo)人參與愿望低，不夠3家時，可考慮延長一次報名時間，仍缺少投標(biāo)人參加的，憑有關(guān)信息報名資料登記情況報請有關(guān)主管部門申請調(diào)價或變更材料標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行第二次招標(biāo)活動。但前提是有關(guān)書面來往答復(fù)的相關(guān)資料能證明曾做過類似邀請。企業(yè)自行招標(biāo)有關(guān)管理實施細(xì)則中應(yīng)予以明確要求規(guī)定競標(biāo)力不足時須提供有關(guān)書面資料或信息平臺來往資料證明。

2.4 招標(biāo)文件審核中米控制價須經(jīng)專業(yè)人員比較測算審定。不能將綜合測算的內(nèi)部預(yù)算價，作為招標(biāo)控制價格。招標(biāo)控制價應(yīng)按照相關(guān)預(yù)算編制依據(jù)和規(guī)定做完整預(yù)算結(jié)合市場考察分項報價資料綜合測算確定，才可。

2.5 對投標(biāo)文件報表格式應(yīng)設(shè)置固定投標(biāo)表格樣式，引導(dǎo)投標(biāo)結(jié)果詳細(xì)的相應(yīng)分項報價。方便將對后期施工過程中的退換或尾留單項核價、質(zhì)保零星物件價格參考確定等工作管理使用。

2.6 招標(biāo)圖紙表達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)先復(fù)核，準(zhǔn)確表達(dá)，以免造成招標(biāo)結(jié)果因標(biāo)準(zhǔn)變化大產(chǎn)生糾紛，招標(biāo)人陷入被動。

2.7 考察應(yīng)制定完備的計劃，設(shè)定固定的表格格式，對不同材料標(biāo)準(zhǔn)有不同的表列明示區(qū)別，并對數(shù)量大的工程材料采購安裝區(qū)別零星材料采購安裝應(yīng)有價格優(yōu)勢與否做出表格讓考察對象給予填報，并注意被考察對象的簽章。無論對塑鋼窗專營實體店面進(jìn)行考察還是對參加的投標(biāo)單位考察，都需要形成有考察人簽字的報告材料，供評標(biāo)參考。

2.8 企業(yè)（公司）層面應(yīng)明確不同類別招標(biāo)管理部門或設(shè)立招標(biāo)委員會，配備相應(yīng)專業(yè)管理人員。建議“有關(guān)部門或招標(biāo)委員會”應(yīng)該明確。為避免招標(biāo)委員會形同虛設(shè)，應(yīng)有相應(yīng)的運作流程和審批細(xì)則要求。避免報審無門。

2.9 企業(yè)制定的招標(biāo)細(xì)則，對不同類型如工程施工類、服務(wù)咨詢類、設(shè)備材料采購類，應(yīng)做到分工合理，標(biāo)準(zhǔn)明確，分合有致。即對一個建設(shè)項目應(yīng)設(shè)有統(tǒng)一匯總登記管理的單位或部門臺賬，自項目之初至項目結(jié)束，及時登記管理各類招標(biāo)項目，關(guān)注項目投資預(yù)算分項招標(biāo)工作執(zhí)行情況。

2.10 加強(qiáng)對招標(biāo)采購人員進(jìn)行培訓(xùn)，并注意對多種招標(biāo)方式研討和運用。比如競爭性談判方式在招標(biāo)中的應(yīng)用。即不集中投標(biāo)人到場開標(biāo)，而采用一對一逐家進(jìn)行談判，另一家不知道上家的談判報價讓利幅度和原則。此種方式建議應(yīng)適用于國家有關(guān)采購要求規(guī)定。非國有資金獨資或控股的招標(biāo)人可采用。但應(yīng)注意談判前事先進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)研測算和了解市場行情的底限和高限，熟知合理的幅度區(qū)間，并避免低價中標(biāo)高價索賠。參加談判組成員專業(yè)性高，并有一定的談判技巧，對商議確定的原則性的要求心中有數(shù)。

3 結(jié)語

經(jīng)過對某工程項目自行招標(biāo)組織運作過程中出現(xiàn)的漏洞和弊端分析，不斷總結(jié)并提出相應(yīng)解決的策略和辦法，對規(guī)范招標(biāo)采購行為具有積極的意義，尤其對國有投資項目的運作更應(yīng)注意合法合規(guī)性，并同時招標(biāo)能真正的滿足項目需要，帶來積極的管理效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]李志生，付冬云.建筑工程招投標(biāo)實務(wù)與案例分析[M].（ISBN：9787111316466）.

[2]郝永池，劉健娜.建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)與合同管理[M].（ISBN：9787564050016）.

[3]秦潔.工程項目組織與管理[M].北京：中國計劃出版社.

篇3

關(guān)鍵詞：全過程；造價管理；投資決策；工程設(shè)計；工程招投標(biāo)；竣工決算

1 投資決策階段的造價管理與控制

項目決策是否正確決定工程造價是否合理，它是工程造價的基礎(chǔ)階段，直接影響著后續(xù)各個建設(shè)階段工程造價的計價與控制是否科學(xué)、合理，是影響工程造價的主要因素。只有事先保證項目決策的正確性，避免決策失誤，才能達(dá)到工程造價的合理性。

1.1 項目建議書階段。項目建議書階段是對建設(shè)項目的初步設(shè)想，一般要論證建設(shè)項目的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲得效益的可能性，是投資者和建設(shè)管理部門決策確定是否進(jìn)行下一步工作的依據(jù)。

1.2 可行性研究階段。建議書批準(zhǔn)后還要對擬建項目進(jìn)行科學(xué)細(xì)致的分析論證和研究，認(rèn)真做好市場調(diào)研，做好基礎(chǔ)資料的收集，保證詳實、準(zhǔn)確，如工程所在地的資源勘測、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察、地形測量、氣象、環(huán)境保護(hù)資料的收集，在此基礎(chǔ)上，論證建設(shè)項目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性。

1.3 方案比選。方案比選應(yīng)該遵循效益至上的原則，在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上結(jié)合項目的實際情況，用動態(tài)方法進(jìn)行多方案比選，既滿足生產(chǎn)的需要，又降低工程造價。

2 設(shè)計階段的工程造價管理與控制

2.1 優(yōu)化設(shè)計方案。在建設(shè)項目一般初步設(shè)計方案完成之后，組織有關(guān)專家利用價值工程原理進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化，最終確定最優(yōu)方案。最優(yōu)方案應(yīng)該既符合安全、環(huán)境、功能、標(biāo)準(zhǔn)和經(jīng)濟(jì)等標(biāo)準(zhǔn)，又科學(xué)、經(jīng)濟(jì)。

2.2 實行限額設(shè)計。設(shè)計過程中采用限額設(shè)計，不同專業(yè)按照設(shè)計程序分階段層層控制總造價，使其貫穿于初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計，形成縱向控制；同時，各專業(yè)進(jìn)行投資分解，形成橫向控制和縱向控制相結(jié)合，抓住控制工程造價的核心，從而控制“三超”的發(fā)生。

2.3 設(shè)計概算審核。編制設(shè)計概算要力求不漏項、不留缺口，全面準(zhǔn)確，并充分考慮各種市場價格浮動因素。另外，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，引入設(shè)計招標(biāo)及監(jiān)理更是控制工程質(zhì)量和造價的一種有效手段。

3 招投標(biāo)階段造價管理與控制

通過公開招標(biāo)方式最大限度地實現(xiàn)市場競爭的公開化、透明化，并在招標(biāo)文件中明確合同價款的確定方式，對標(biāo)書符合性要求、技術(shù)性要求、商務(wù)標(biāo)的格式、主要合同條款、施工答疑內(nèi)容、工程量清單格式、主要材料設(shè)備采購等實質(zhì)性的詳細(xì)工作內(nèi)容，在堅持“公開、公平、公正、擇優(yōu)”的原則下，倡導(dǎo)誠信競爭、理性競爭，選擇一個工程造價成本低，而且能保證工程按質(zhì)按時完成的中標(biāo)單位。

確定合同價款可以采用以下方式：①固定單價。即工程量允許調(diào)整，綜合單價在約定的條件內(nèi)不予調(diào)整；在約定的條件外，綜合單價（包括措施項目費、總承包服務(wù)費、零星工作項目單價）允許調(diào)整，調(diào)整方式、方法應(yīng)在招標(biāo)文件中明確或在建設(shè)工程施工合同中約定。②可調(diào)價格。即工程量、綜合單價和措施項目費等允許調(diào)整。調(diào)整方式、方法應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確或在建設(shè)工程施工合同中約定。③固定總價。即承包人針對發(fā)包人在招標(biāo)文件中確定的擬建工程項目實施范圍、工程量清單、相關(guān)報價要求、風(fēng)險范圍及幅度進(jìn)行的報價不予調(diào)整。當(dāng)工程項目實施范圍發(fā)生變化、工程量清單發(fā)生偏差、超過約定的風(fēng)險范圍及幅度時應(yīng)予以調(diào)整。調(diào)整方式、方法應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確或在建設(shè)工程施工合同中約定。合同工期較短且工程合同總價較低的工程，可以采用固定總價合同方式。

4 實施階段的工程造價管理與控制

4.1 加強(qiáng)監(jiān)理工作力度。監(jiān)理單位是受甲方的委托代表甲方行使一定的職能，是協(xié)調(diào)解決甲乙雙方關(guān)系的橋梁和紐帶，保證工程施工質(zhì)量、工期、成本。加強(qiáng)監(jiān)理的日常管理與監(jiān)督，充分發(fā)揮監(jiān)理的職能，最好要求監(jiān)理單位有專職造價人員駐現(xiàn)場進(jìn)行造價一審工作，把好造價關(guān)，同時在合同中約定獎罰制度。

4.2 優(yōu)化施工組織設(shè)計。重視施工前的準(zhǔn)備工作，從技術(shù)、組織、人員、機(jī)械配備等做好施工全過程的合理安排，注意進(jìn)度安排上的均衡，保證建設(shè)按計劃、推行流水作業(yè)。用定性、定量、價值工程方法進(jìn)行施工方案比選，正確處理工期、質(zhì)量、造價三者關(guān)系。

4.3 選材用材，集體考察。在材料設(shè)備考察過程中，必須保證2 人以上參加并有詳細(xì)考察報告，堅持公平公正，確保選材的主動性和材料的質(zhì)量。在工程建設(shè)中材料費大約占工程造價的60%~70%,同一種材料不同廠家價格就不同，甚至相差很多。其質(zhì)量是肉眼難于分辨出來的。因此建設(shè)單位造價人員及現(xiàn)場采購人員應(yīng)掌握材料信息價格，密切注意市場行情，對一般建筑材料的采購，施工單位需提前30 個工作日申報業(yè)主認(rèn)可，對加工周期較長的設(shè)備或材料，需提前90 個工作日申報，材料報審表一般在14 d 內(nèi)進(jìn)行審核確定，施工單位提供材料報審表的同時，需提供廠家、品牌合格證、質(zhì)保書、準(zhǔn)用證等資料。采購時應(yīng)堅持在同等條件下選擇國有大中型企業(yè)、具有ISO9002 等資質(zhì)、生產(chǎn)場地有規(guī)模、質(zhì)量上乘的企業(yè)優(yōu)先原則，建筑材料進(jìn)入工地后，要及時督促檢查施工單位、監(jiān)理單位收集材料的質(zhì)保書、送貨、收貨單、合格證、準(zhǔn)用證。檢測報告要保管好。最好在合同里約定價格變化的調(diào)整幅度范圍。

篇4

關(guān)鍵詞:電力工程建設(shè)企業(yè);物資采購管理

0 引言

近幾年來,隨著我國經(jīng)濟(jì)形勢快速發(fā)展，電力工程建設(shè)保持強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭,電力工程建設(shè)企業(yè)的采購管理任務(wù)繁重。而由于工程建設(shè)招投標(biāo)制度不斷完善, 電力工程建設(shè)企業(yè)壟斷地位日益削弱,市場競爭程度更加激烈,利潤的空間越來越窄，工程建設(shè)企業(yè)需要進(jìn)一步加強(qiáng)工程管理，嚴(yán)格成本核算,才能更好地適應(yīng)企業(yè)建設(shè)和發(fā)展需要。

通常說：“電力建設(shè)，物資先行”。物資采購管理是電力工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，是對企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)過程中所需各種物資的生產(chǎn)、招投標(biāo)采購、運輸、儲備、配送及檢測等進(jìn)行的計劃、組織、管理和控制。搞好物資管理，有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，增加企業(yè)盈利，有利于合理使用物資，節(jié)約物資，提高建設(shè)的速度和效益。

物資費用在電力生產(chǎn)成本和基本建設(shè)工程投資中都占有較大的比重。電力生產(chǎn)又具有高度的連續(xù)性，生產(chǎn)和消費同時完成，供電安全與供電質(zhì)量具有廣泛的社會影響，從而對物資的選用和匹配比一般工業(yè)企業(yè)提出了更高的要求。因此，加強(qiáng)電力工程建設(shè)物資管理，對提高物資管理水平，確保電力生產(chǎn)的安全、經(jīng)濟(jì)運行和工程建設(shè)的順利投產(chǎn)，提高整體經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，都具有重要的作用。

1 電力建設(shè)物資采購管理特點

1．1品種規(guī)格多、分布面廣

根據(jù)電力企業(yè)設(shè)備，電力物資可以劃分為輸電線路、變電設(shè)備、配電線路及設(shè)備、用電計量設(shè)備、通訊線路及設(shè)備等不同類別，種類十分繁多。且電力企業(yè)具有典型的普遍服務(wù)特征，電網(wǎng)延伸到哪里，電力物資就分布到哪里，分布區(qū)域十分廣泛。

1、2 管理機(jī)構(gòu)多、職能分散

電力企業(yè)的運營涉及到許多環(huán)節(jié)和部門，其物資管理涉及具體使用工程部、生技部、營銷部及后勤管理部門等，價值管理主要是財務(wù)部等。各部門按照職責(zé)分工履行固定資產(chǎn)某一階段、某一方面的管理職能。

1、3 專用性強(qiáng)、變化頻繁;隨著經(jīng)濟(jì)快速增長，用電設(shè)備增長更新變化快，且采購物資的專用性強(qiáng),對質(zhì)量的要求高,一旦出現(xiàn)質(zhì)量問題將會直接影響到電網(wǎng)的安全運行;需求量不穩(wěn)定,要求的供貨周期短。

2 當(dāng)前電力建設(shè)物資采購管理存在的主要問題

2.1 設(shè)備材料選型標(biāo)準(zhǔn)不一

各單位的生產(chǎn)運行在使用標(biāo)準(zhǔn)與習(xí)慣上存在較大差異。制造標(biāo)準(zhǔn)與供應(yīng)商與廠商之間有效磨合不夠。涉及物資產(chǎn)品范圍廣泛、技術(shù)難度高，運作環(huán)節(jié)多，工作量極大，給物資采購帶來不便，也增加了工作難度。

2.2 物資采購運作機(jī)制不完善

目前，有的部門職責(zé)劃分不合理，由于管理不規(guī)范,多頭采購管理，出現(xiàn)采購部既負(fù)責(zé)采購的職能，同時又負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的管理，從內(nèi)部控制的角度看，這不利于部門間的監(jiān)督機(jī)制的建立。如有的合同的談判往往流于形式，難以做到對采購行為實施有效的監(jiān)督，部門職責(zé)上體現(xiàn)的外部牽制的作用并不能得到有效發(fā)揮。

2.3對供應(yīng)商管理尚不規(guī)范

目前，電力企業(yè)的物資采購部門對供應(yīng)商的管理上相對薄弱，尚沒有實行供應(yīng)商的分類分級管理，同時也沒有與合格供應(yīng)商建立正式的長期合作關(guān)系,對供應(yīng)商詢價及供應(yīng)商選擇缺乏有效監(jiān)督

。

2.4 采購成本控制不到位

由于電力施工企業(yè)物資的規(guī)格品種繁多,采購工作量大且具有復(fù)雜性,目前許多企業(yè)雖然已經(jīng)意識到加強(qiáng)物資采購成本控制的重要性,但在具體實施中,對采購成本的控制還不到位,對采購過程的監(jiān)控力度不夠。

2.5物資采購人員素質(zhì)不高

當(dāng)前物資采購人員專業(yè)水平參差不齊，有的業(yè)務(wù)能力較弱。物資采購管理信息化建設(shè)投入少，應(yīng)用率低，有的倉管人員對計算機(jī)使用管理不熟，與實際工作要求還有較大差距。

4電力物資采購管理的主要對策

4.1 建立“推薦、評標(biāo)、定標(biāo)”三分離采購模式，促進(jìn)公平、公正、公開

規(guī)范物資招標(biāo)采購模式是規(guī)范采購行為、保證采購產(chǎn)品質(zhì)量、降低采購產(chǎn)品成本的重要方式。物資采購管理遵循“推薦、評標(biāo)、定標(biāo)”三分離的原則開展物資招標(biāo)采購工作，堅持三權(quán)分立，項目管理部門擁有需求計劃權(quán)，物資部門擁有采購權(quán)，財務(wù)部門擁有財務(wù)支付權(quán)，三者相互獨立，互相制約，互相監(jiān)督。采購方式包括招標(biāo)采購和非招標(biāo)采購，其中招標(biāo)采購含公開招標(biāo)和誠邀招標(biāo)，非招標(biāo)采購含競爭性談判、零星采購等。招標(biāo)采購以專家小組為主，實現(xiàn)管理操作分離、評標(biāo)招標(biāo)分離、招標(biāo)與行政分離，確保招標(biāo)每個環(huán)節(jié)公平、公正、公開。同時,對需求量大、品種相同的物資,堅持集中批量采購，這樣供應(yīng)廠家便于合理安排生產(chǎn),降低單位生產(chǎn)成本,供需雙方互惠互利。

在招標(biāo)采購過程中,各評標(biāo)專家負(fù)責(zé)評審,招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)定標(biāo),紀(jì)檢部門全程監(jiān)督,中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行廠務(wù)公開,做到評定分離,且招標(biāo)中投標(biāo)商的入圍、評審、定標(biāo)全過程均有人監(jiān)督,真正做到公平、公正,、公開，盡最大可能地降低采購產(chǎn)品的價格，避免暗箱操作。

4.2 規(guī)范物資招標(biāo)采購計劃性，提高物資采購管理效能

物資計劃管理工作是物資管理工作的主線，是實施物資歸口管理、集中采購和集約經(jīng)營的龍頭。物資采購必須實行計劃管理。根據(jù)下達(dá)的生產(chǎn)、技改、基建項目計劃，會同工程建設(shè)和生產(chǎn)運營等項目管理部門，按年、季度準(zhǔn)確、及時地編制和上報本單位物資物資需求計劃。在上報計劃時要嚴(yán)格按項目工程的實際需要，科學(xué)地確定合理的交貨期，既保證生產(chǎn)廠家有合理的生產(chǎn)周期，又不將交貨期拖得太長，盡量減少市場材料價格波動對物資工作帶來的影響。同時，因項目或計劃變更，由變更單位按程序?qū)υ瓐笮枨笥媱澾M(jìn)行修訂，報上級審核調(diào)整后方可執(zhí)行。

物資采購供應(yīng)應(yīng)遵守招標(biāo)采購、比質(zhì)比價和技術(shù)與商務(wù)分離的原則，確保采購信息公開、采購政策合理、采購程序規(guī)范、評標(biāo)過程公平，“公平、公正、公開”地確定供貨廠家和產(chǎn)品價格，盡量消除人為因素對采購決策的影響，做到技術(shù)上可靠經(jīng)濟(jì)上合理嚴(yán)格訂貨合同管理規(guī)避合同采購風(fēng)險。合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部合同管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并按流程進(jìn)行合同審核，所簽合同應(yīng)按分級管理原則進(jìn)行審批。

4.3 應(yīng)用JIT采購模式，提高資金使用效益

準(zhǔn)時化(JIT)采購模式已經(jīng)被越來越多的企業(yè)所接受。JIT采購是為適應(yīng)準(zhǔn)時生產(chǎn)系統(tǒng)的需要而形成的,即供應(yīng)商“在需要的時候,向需要的地點,以可靠的質(zhì)量,向生產(chǎn)企業(yè)提供需要的物料。”采購活動以訂單驅(qū)動方式進(jìn)行,這種方式可以準(zhǔn)時響應(yīng)客戶的需求,降低庫存成本,進(jìn)而改變了傳統(tǒng)的以庫存補(bǔ)充為目的的采購模式。電力施工企業(yè)可結(jié)合施工企業(yè)物資供應(yīng)的特點,靈活應(yīng)用JIT采購,降低庫存,減少物流環(huán)節(jié),降低物資供應(yīng)成本,減少流動資金的占用,提高經(jīng)濟(jì)效益。

對電力企業(yè)而言, 1個工程就相當(dāng)于1個“訂單”,根據(jù)工程需用計劃即時采購,采購物資直接進(jìn)入施工現(xiàn)場,一方面減少儲運環(huán)節(jié),減少工作量,節(jié)省運輸成本。根據(jù)現(xiàn)場施工進(jìn)度,提前幾天通知供應(yīng)商,要求采購物資在規(guī)定的時間內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場,現(xiàn)場集中幾天時間組織機(jī)械、人工進(jìn)行卸車;另一方面,避免增加庫存。

發(fā)貨之前要求廠家電話聯(lián)系,若現(xiàn)場未具備收貨條件,即使采購物資已生產(chǎn)出來,也只能作為生產(chǎn)廠家的庫存,而不作為本企業(yè)的庫存。JIT采購的最大的優(yōu)點就是降低庫存,逐漸向零庫存過渡。某電力施工企業(yè)對部分物資采用JIT采購后,庫存資金逐年下降,由2003年底的256.9萬元降至2006年底的52.9萬元,下降了80%,許多物資實現(xiàn)了零庫存,減少了流動資金的占用。

4.4 加強(qiáng)供應(yīng)商管理，確保物資采購的質(zhì)量

選擇最佳的供應(yīng)商,并對供應(yīng)商進(jìn)行有效的管理是采購成功的保證。加強(qiáng)供應(yīng)渠道管理是確保供應(yīng)、降低價格的重要手段。要進(jìn)一步完善規(guī)范設(shè)備供應(yīng)商管理制度。選擇供應(yīng)商應(yīng)從多方面考慮:主要是產(chǎn)品的質(zhì)量、供貨情況、應(yīng)變能力、地理位置、技術(shù)能力、價格、履約評價等，并應(yīng)用到評標(biāo)全過程。評價進(jìn)貨渠道應(yīng)在保證質(zhì)量的前提下,堅持“質(zhì)量合格、費用最低,費用相同、質(zhì)量選優(yōu)”的原則，選擇實力強(qiáng)、技術(shù)力量雄厚的企業(yè)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，從源頭規(guī)范招投標(biāo)工作，杜絕低質(zhì)量、低技術(shù)產(chǎn)品來源，使具有相應(yīng)生產(chǎn)資質(zhì)及質(zhì)量優(yōu)良、供貨業(yè)績好的廠家成為公司供應(yīng)商。

要建立健全供應(yīng)商考核制度和退出機(jī)制。IBM公司2004年全球營業(yè)收入達(dá)到965億美元,但僅通過50個供應(yīng)商滿足其85%的生產(chǎn)需要,這足以說明采購管理表現(xiàn)優(yōu)秀的廠商在供應(yīng)商群體的精簡上所做的努力。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評審情況,將一些沒有實力的供應(yīng)商淘汰出局,留下一些有強(qiáng)烈合作意愿并有競爭優(yōu)勢的廠家建立一個核心的供應(yīng)商群體。要加強(qiáng)供應(yīng)商考察，將考察報告及考核記錄作為日后選廠定標(biāo)的主要依據(jù)。及時收集項目單位及運行管理單位的反饋意見，對設(shè)備質(zhì)量差、供貨不及時、服務(wù)態(tài)度差的供應(yīng)商及時通報，并啟動退出機(jī)制。

要嚴(yán)肅處理嚴(yán)重違法的供應(yīng)商。通過對供應(yīng)商考察，確定合格供方,建立長期的采購供應(yīng)渠道,建立名錄,并對合格供方實行動態(tài)分析管理,定期評估、篩選、淘汰。對行賄、串通投標(biāo)等嚴(yán)重違法的供應(yīng)商，要嚴(yán)肅處理，堅決清除。

同時，要與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系?，F(xiàn)代化的采購管理理念中,采購雙方是合作伙伴,雙方需建立長期互利合作關(guān)系,共同依存,實現(xiàn)雙贏。采購部門應(yīng)從對采購物資的管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷?yīng)商的管理,及時把質(zhì)量、服務(wù)、交貨期的信息傳給供應(yīng)商,使供應(yīng)商嚴(yán)格按要求提品與服務(wù)。同時讓供應(yīng)商參與到生產(chǎn)過程,了解所供物資的使用情況并提出調(diào)整意見。

4.5 加強(qiáng)教育培訓(xùn),提高采購人員的素質(zhì)

要堅持以市場為導(dǎo)向，要以人為本,優(yōu)化采購管理,提高采購的績效需要有一批優(yōu)秀的采購人員。采購管理水平能否進(jìn)一步提高,采購人員的素質(zhì)是基礎(chǔ)。首先,加強(qiáng)職業(yè)道德和敬業(yè)精神的教育。由于采購人員處于特殊的崗位,采購人員的職業(yè)道德和敬業(yè)精神尤為重要,采購人員對本企業(yè)高度負(fù)責(zé),遵紀(jì)守法,可以從主觀上抵制采購中一些不良行為。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)采購人員現(xiàn)代管理科學(xué)知識的培訓(xùn)和宣傳教育。采購人員為優(yōu)質(zhì)地完成采購任務(wù),不但要具備有關(guān)采購知識,如有關(guān)政策法規(guī)、市場信息、資金結(jié)算、采購技術(shù)、物流等知識,還應(yīng)具備生產(chǎn)知識和一般常識，努力提高采購人員的素質(zhì)。同時，充分調(diào)動員工的工作激情和創(chuàng)造活力，提高培訓(xùn)的針對性，豐富培訓(xùn)手段，加強(qiáng)技能和技巧的培訓(xùn)，包括分析、溝通、決策等能力和談判技巧,還需培養(yǎng)競爭意識和創(chuàng)造性，才能適應(yīng)物資采購管理工作需要。

4.6 加強(qiáng)物資采購管理信息化建設(shè)，推動物資采購管理從傳統(tǒng)向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)采購管理軟件系統(tǒng)的開發(fā),利用軟件系統(tǒng)進(jìn)行信息的存儲、執(zhí)行、交換。利用計算機(jī)軟件系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)操作,實現(xiàn)采購部門各個環(huán)節(jié)之間及相關(guān)部門信息共享。利用數(shù)據(jù)庫查詢并且借助計算機(jī)與供應(yīng)商保持聯(lián)系，使物資集中采購率、采購成本降低率、配送準(zhǔn)確率和帳卡物相符率等各項指標(biāo)達(dá)到領(lǐng)先水平，并熟練運用先進(jìn)的科技手段,提高工作效率, 提升企業(yè)物資采購數(shù)據(jù)化有效的管理水平。

篇5

為規(guī)范物資采購行為，加強(qiáng)物資采購的計劃管理，有效地控制工程造價，必需制定工程物資采購管理規(guī)定。物資采購的行為應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正和誠實信用的原則進(jìn)行。

首先物資采購前應(yīng)根據(jù)總承包合同內(nèi)容，進(jìn)行物資采購計劃編制，根據(jù)工程的開發(fā)進(jìn)度計劃中涉及材料設(shè)備采購范圍內(nèi)的物資需求時間，由相關(guān)部門組織編制相應(yīng)的甲供物資采購計劃。如因工程建設(shè)的原因造成工程進(jìn)度計劃調(diào)整的，應(yīng)根據(jù)項目提交的進(jìn)度計劃及時調(diào)整物資采購計劃。

其次應(yīng)建立，通過共享資源及內(nèi)部挖掘等途徑，建有一套完整的供應(yīng)商名單制度，；并對供應(yīng)商定期評估制度，評估方式分為定期（每一年）和工程階段兩種方式進(jìn)行。

一、成立招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組

招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組是公司工程項目招投標(biāo)活動的領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)審定、核準(zhǔn)招投標(biāo)編制計劃，審核評標(biāo)報告、確定最終中標(biāo)單位等。組長由公司總經(jīng)理擔(dān)任，成員由公司主管工程、采購、財務(wù)等領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)人組成。

二、工程物資采購招投標(biāo)涉及的內(nèi)容：

1.設(shè)備和材料類，具體包括（不限于）：木做工程（防火門、進(jìn)戶門、戶內(nèi)門、家具、櫥柜、地板等）、室內(nèi)外裝飾材料（如：石材、墻地磚等）、室外飾面材料（如：花崗巖、游泳池馬賽克、木塑、游樂設(shè)施等）、衛(wèi)生潔具、廚房設(shè)備、家電，電線、電纜、配電箱、橋架、水泵、風(fēng)機(jī)等甲供材料設(shè)備。

2.分包工程：電梯、空調(diào)、門窗、智能化、消防等。

三、招標(biāo)方式的確定：

根據(jù)工程特點和工程建設(shè)的需要，按照物資采購的計劃安排，大致可分為公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)和議標(biāo)。

1.合同金額在50萬元以下但鑒于供應(yīng)商資源、設(shè)計、工期等特殊情況，可由主辦部門以《特殊采購報告》的方式提出申請，報招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核和組長批準(zhǔn)后采用議標(biāo)或直接委托等方式進(jìn)行。

2.招標(biāo)額度在50萬元以上到500萬（含）的可采用邀請招標(biāo)的方式進(jìn)行。

3.招標(biāo)額度在500萬以上的應(yīng)采用公開招標(biāo)（上級主管部門要求加強(qiáng)管控范圍內(nèi)及材料/設(shè)備為新產(chǎn)品或新技術(shù)的的項目中，需上級主管部門參與；上級主管部門將根據(jù)實際情況參與入圍供應(yīng)商進(jìn)行審批以及將適度參與招標(biāo)文件的審核、商務(wù)談判及定標(biāo)等工作）。

4.在特殊情況不采用招標(biāo)時，應(yīng)明確要求工作小組詳細(xì)記錄原因，以及保留證明市場上缺乏同類產(chǎn)品、設(shè)計或者工期等原因作為不能進(jìn)行招標(biāo)的依據(jù)；除了向領(lǐng)導(dǎo)小組申請審批，亦要向上級主管部門匯報議標(biāo)的詳細(xì)理由，審批通過方可執(zhí)行。

四、招標(biāo)的資格預(yù)審：

招標(biāo)前，主辦部門須對潛在的招標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，該資格預(yù)審是針對本次招標(biāo)項目的，資格預(yù)審目的是評估供應(yīng)商是否有能力承辦該招標(biāo)項目，經(jīng)上級主管部門審核同意后，轉(zhuǎn)入招投標(biāo)程序。

五、招投標(biāo)的實施：

1.發(fā)標(biāo)、回標(biāo)、開標(biāo)：

招標(biāo)前須填寫《招投標(biāo)申請報告》，要素包含但不限于項目標(biāo)段、參考額度、邀請招標(biāo)人及其相關(guān)說明，附加文件包含商務(wù)和技術(shù)標(biāo)書，評標(biāo)小組成員名單和相關(guān)評定標(biāo)準(zhǔn)等；同時按照成本預(yù)算部門在招標(biāo)前確定預(yù)算或目標(biāo)成本，做到招標(biāo)目的明確、成本可控。

評標(biāo)小組成員名單和相關(guān)評定標(biāo)準(zhǔn)等為內(nèi)部內(nèi)容，由工作小組在招投標(biāo)申請階段確定，如在該階段暫時無法確定，則最遲在開標(biāo)前確定并報請領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后作為《招投標(biāo)申請報告》的補(bǔ)充內(nèi)容。

領(lǐng)導(dǎo)小組聽取資格預(yù)審匯報后，對入圍建議等內(nèi)容進(jìn)行審批，提出審批意見，領(lǐng)導(dǎo)小組會議應(yīng)有正式的書面會議紀(jì)要會簽及存檔，各位領(lǐng)導(dǎo)之審批意見應(yīng)在會議紀(jì)要中明確記錄。

招標(biāo)主辦部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制資格預(yù)審文件及招標(biāo)文件、招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請、接受投標(biāo)報名。主辦部門應(yīng)當(dāng)合理確定投標(biāo)有效期，投標(biāo)有效期自投標(biāo)截止之日起開始計算。 需要延長投標(biāo)有效期的，主辦部門應(yīng)當(dāng)在原投標(biāo)有效期終止之前以書面形式要求所有投標(biāo)人延長投標(biāo)有效期。投標(biāo)人同意延長的，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)延長其投標(biāo)擔(dān)保的有效期，投標(biāo)人拒絕延長的，其投標(biāo)失效。

招標(biāo)時應(yīng)視招標(biāo)工程實際情況要求投標(biāo)人提交投標(biāo)擔(dān)保，投標(biāo)擔(dān)保有效期限至少應(yīng)當(dāng)超過投標(biāo)有效期30日。 如有必要時招標(biāo)時應(yīng)明確中標(biāo)人提交中標(biāo)后的履約擔(dān)保。

根據(jù)提交的招投標(biāo)申請報告，專業(yè)工作小組組長組織小組成員從合格供應(yīng)商資料庫中討論確定符合條件的投標(biāo)單位。根據(jù)確定的投標(biāo)單位，由主辦部門組織并安排發(fā)放招標(biāo)文件。開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件預(yù)先確定的時間和地點進(jìn)行，開標(biāo)時間一般為投標(biāo)截止時間或根據(jù)實際情況適當(dāng)延遲。開標(biāo)會議由招標(biāo)工作小組成員或者委派采供部和預(yù)算部的代表（不少于4人）進(jìn)行，分別負(fù)責(zé)開標(biāo)、監(jiān)標(biāo)、唱標(biāo)和記錄。招標(biāo)主辦部門在投標(biāo)截止之前收到的所有投標(biāo)文件，應(yīng)當(dāng)檢查密封情況，在開標(biāo)會上當(dāng)眾拆封及宣讀后進(jìn)行開標(biāo)。如有棄標(biāo)情況發(fā)生，公司會啟動三級處理機(jī)制，即主管部門的經(jīng)辦人和部門經(jīng)理，公司獨立人員分別對棄標(biāo)單位進(jìn)行聯(lián)系并獲取相關(guān)文字說明或者記錄其他形式的相關(guān)說明，上述說明均填入過程文件《棄標(biāo)說明報告》。

2.評標(biāo)：

評標(biāo)小組由相關(guān)技術(shù)、現(xiàn)場、經(jīng)濟(jì)等方面的人員組成，可根據(jù)項目性質(zhì)指派相關(guān)專業(yè)人員動態(tài)加入調(diào)整，公司內(nèi)專業(yè)人員不足或?qū)I(yè)不齊時聘請公司外部專家參加。

招標(biāo)工作小組對評審報告進(jìn)行審議，并根據(jù)評審報告和招標(biāo)文件規(guī)定的定標(biāo)方法擇優(yōu)確定意向中標(biāo)單位，對中標(biāo)候選單位需要補(bǔ)充評審的向評審小組提出補(bǔ)充評審要求，評審小組對候選單位的信譽(yù)、業(yè)績、技術(shù)、商務(wù)進(jìn)行補(bǔ)充評審并形成書面報告。主辦部門負(fù)責(zé)評標(biāo)記錄，形成會議紀(jì)要，經(jīng)招標(biāo)工作小組組長簽字后，由主辦部門留存歸檔。評標(biāo)（包括招標(biāo)及議標(biāo)）過程中，對中標(biāo)價與預(yù)算或目標(biāo)成本作出比較，分析有關(guān)差異的原因。

3.定標(biāo)：

招標(biāo)工作小組推薦初步確定一家或幾家意向中標(biāo)單位，形成評標(biāo)報告和評標(biāo)建議，工作小組組長經(jīng)初步審核同意后，報請公司召集招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組召開定標(biāo)會。

4.中標(biāo)通知和簽訂合同：

中標(biāo)人批準(zhǔn)確定后，應(yīng)及時向中標(biāo)人發(fā)放中標(biāo)通知書，并同時向未中標(biāo)人發(fā)放為中標(biāo)通知書并及時退還投標(biāo)保證金；如不完全具備條件，還可通過預(yù)中標(biāo)通知書的形式發(fā)放。中標(biāo)人放棄中標(biāo)的，主管牽頭部門可按照領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的中標(biāo)順序依次進(jìn)行第二和第三的候選人作為遞補(bǔ)中標(biāo)人。

在與中標(biāo)人完成商務(wù)和合同洽商后，應(yīng)及時啟動合同流轉(zhuǎn)，及時簽約。

5.文件歸檔：

招投標(biāo)全過程資料存檔要求，包括但不限于以下：供應(yīng)商資格預(yù)審、考察報告、入圍供應(yīng)商確定會議紀(jì)要、招投標(biāo)申請報告、入圍供應(yīng)商推薦申請表、文件收發(fā)記錄（如標(biāo)書發(fā)放及回收登記記錄）、答疑文件、開標(biāo)記錄、澄清答疑記錄、招投標(biāo)說明報告、定標(biāo)會議紀(jì)要、中標(biāo)通知書、價格說明報告、合同審批記錄、報集團(tuán)的采購合同報備表、相關(guān)會議紀(jì)要等均須按照要求及時收集、整理和歸檔，記錄必須完整。

嚴(yán)格控制物資采購招投標(biāo)流程的管理，對于目標(biāo)成本的控制具有極其重要的作用。同時在條件允許的情況下還要定期開展招標(biāo)成本控制交流會，推廣行之有效的物資采購成本控制方法，使材料成本控制既低并且合理。對于規(guī)模較大的集團(tuán)化公司，控制成本還應(yīng)采用集團(tuán)戰(zhàn)略采購的方式進(jìn)行，與長期合作或經(jīng)常用到的品牌實行批量采購，簽訂戰(zhàn)略采購合作協(xié)議，這樣不但可以大大降低物資采購的成本，同時還能節(jié)約時間和招標(biāo)過程中耗費的人力、物理、財力等。

總之，在物資采購招標(biāo)過程中，要不斷積累經(jīng)驗，增強(qiáng)成本意識，運用各種方法和招標(biāo)策略，為公司物資采購招標(biāo)管理和成本控制作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1]郝兆賢；；現(xiàn)代企業(yè)物資招標(biāo)采購管理探析[J]；中國城市經(jīng)濟(jì)；2011年09期

篇6

關(guān)鍵詞：分包招標(biāo)比選 分包策劃 分包比選建議

在工程分包中，普遍采用先干活后談合同、邊干活邊談合同或先談合同后干活等方法確定分包價格和分包合同條款，這三種方法都是以“談”為主的議價方法;以“談”為主的方法不利于形成分包競爭，造成分包單價偏高。承包人用投標(biāo)的方式在激烈的市場競爭中取得工程，然后以議價的方式分包出去，這樣可能會把我們應(yīng)得利潤給了分包人;這種分包方式降低了承包人在市場上的競爭能力，這使企業(yè)難以提升自身綜合競爭力、實現(xiàn)效益最大化，甚至出現(xiàn)虧損。個別分包人以“不賺錢、做不下去”為由，給項目部施加壓力，千方百計要求提高單價，造成分包合同價格遲遲談不下來;采用議價分包的方式，項目很難擺脫人情關(guān)系，使項目在一些原則性問題上被迫妥協(xié);這些都給項目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同等管理帶來巨大風(fēng)險。

推行分包招標(biāo)比選制度可以較好地解決上述問題，該制度也是降低成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、合同風(fēng)險的重要方法。

下面根據(jù)我們半年多的實踐，談?wù)劤邪朔职袠?biāo)比選工作主要做法、存在問題及建議。

1 分包策劃的編制

科學(xué)合理的分包策劃是做好分包招標(biāo)比選的前提，項目要高度重視此項工作。分包策劃編制完成后，項目經(jīng)理要組織項目總工、生產(chǎn)安全副經(jīng)理、施工員、預(yù)算員、材料員、機(jī)械員等專業(yè)人員進(jìn)行反復(fù)審核，并將最終的分包策劃由上級機(jī)關(guān)確認(rèn);確保分包標(biāo)段、范圍劃分合理，符合實際情況，便于今后施工和管理。

2 招標(biāo)比選文件的編制

招標(biāo)比選文件應(yīng)根據(jù)分包策劃進(jìn)行編制，并根據(jù)分包策劃（如：標(biāo)段劃分、分包內(nèi)容、分包方式等）、圖紙、合同工程量清單、業(yè)主招標(biāo)文件、現(xiàn)場考察報告、施工組織設(shè)計、材料市場調(diào)查等編制，分包清單是招標(biāo)比選文件的重要組成，分包清單要按照承包人中標(biāo)合同清單的子目號、子目名稱、單位等編制，便于價格對比分析和分包計量等。

招標(biāo)比選文件不嚴(yán)密或與現(xiàn)場脫節(jié)，將會影響分包合同談判以及分包合同的簽訂，也會給后期的分包管理及分包結(jié)算造成較大困難，甚至給項目帶來損失，因此，必須高度重視分包招標(biāo)比選文件的編制工作。

招標(biāo)比選文件規(guī)范了分包人報價文件編制工作，為所有參加比選的分包人提供一個共同的報價基礎(chǔ)。原則上招標(biāo)比選文件中的重要條款應(yīng)作為分包合同的主要條款，但承包人有權(quán)修改招標(biāo)比選文件中承包人認(rèn)為對承包人很不利或有明顯錯誤及較大風(fēng)險的條款和內(nèi)容，如分包人拒絕，承包人有權(quán)拒絕授予該分包人分包合同;為規(guī)避法律風(fēng)險，招標(biāo)比選文件中應(yīng)明確分包合同簽訂完畢后，分包招標(biāo)比選文件及分包人報價文件將作廢，不作為分包合同的一部分，一切應(yīng)以甲乙雙方最終簽訂的分包合同為準(zhǔn)。但除非承包人提出并經(jīng)分包人同意進(jìn)行的價格修改，否則分包人的報價在報價截止時間后不得進(jìn)行任何修改，分包人報價文件中的價格經(jīng)承包人提出并經(jīng)分包人同意修改后的價格將作為分包合同的價格。

項目部編制好分包招標(biāo)比選文件后，要報分公司審核確認(rèn)。

3 比選邀請

項目部將擬參加比選分包人名單報上級業(yè)務(wù)主管部門，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后確定。業(yè)務(wù)主管部門或單位領(lǐng)導(dǎo)可根據(jù)經(jīng)營策略、經(jīng)營需要等對擬參加分包比選的分包人進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整或補(bǔ)充。參加分包比選分包人的資質(zhì)應(yīng)符合要求，信譽(yù)好、實力強(qiáng)、施工經(jīng)驗豐富。根據(jù)最終確定的分包人名錄，由業(yè)務(wù)主管部門向參加分包比選的分包人發(fā)出邀請，并發(fā)送招標(biāo)比選文件、比選補(bǔ)充文件、答疑文件。

原則上，參加比選的分包人不少于5家。

4 分包比選

分包報價文件遞交到承包人業(yè)務(wù)主管部門，由業(yè)務(wù)主管部門組織工程、紀(jì)檢、項目等有關(guān)人員參加開標(biāo)及比選，并做好開標(biāo)記錄。

分包比選一律采用內(nèi)部比選方式確定分包人。報價文件遞交截止后，成立內(nèi)部評審組，由評審組對分包人的報價文件進(jìn)行比選。評審組首先對分包人資質(zhì)、信譽(yù)、實力、施工經(jīng)驗等進(jìn)行綜合分析評價，評價意見為“通過”或“不通過”，凡未通過評價的分包人不再進(jìn)行下一步的分包價格評審。對分包人報價進(jìn)行詳細(xì)評審，采用合理低價法確定分包候選人。

如分包報價中的單價有明顯錯誤或價格偏高較大時，承包人有權(quán)要求分包人進(jìn)行更改或調(diào)減，如分包人拒絕，承包人將拒絕該分包人的報價文件;如所有分包人所報價格均超過承包人的合理價格預(yù)期，承包人可就價格與分包人進(jìn)行談判以降低分包價格，如分包人無法接受，承包人可邀請其他分包人報價，由此造成的后果由分包人自行負(fù)責(zé)。

5 分包合同談判

評審組推薦出候選分包人并經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)同意后，由項目組織候選分包人參加分包合同談判。

合同談判本著互惠互利、平等協(xié)商、風(fēng)險共擔(dān)的原則。

凡未按通知時間到達(dá)并參加分包合同談判的分包人，將被取消分包資格。參加分包合同談判的分包人代表須攜帶法人代表資格證明書或法人代表授權(quán)委托書原件，以及有關(guān)確立分包人法律地位的原始文件的副本原件（包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書、建筑施工安全資格證書、項目經(jīng)理資質(zhì)證書等）、法定代表人或授權(quán)委托人的本人身份證原件到承包人工程所在地參加分包合同談判，非工程所在地分包人還需提供當(dāng)?shù)亟ㄎ瘋浒竿ㄖ獣?/p>

必要時，分包人須由公證機(jī)關(guān)對分包人法定代表人、被授權(quán)的人的簽字和分包人印章的真實性做出公證，否則承包人有權(quán)拒絕該分包合同。

承包人不承諾分包合同授予分包報價最低的分包人。

分包人在簽訂分包合同時，需要提供履約保證金，對長期合作且信譽(yù)良好的分包人經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)同意后可暫不提供。

6 存在問題

2014年上半年共計完成19個分包項目的分包招標(biāo)比選工作，無論在分包價格控制上還是在分包人選擇上均取得了較好的效果，但同時也存在一定問題。

6.1 分包資源偏少，分包之間競爭弱，分包價格水平較市場偏高，與主管部門預(yù)期價格水平有一定差距。

6.2 分包策劃偏離實際、施工組織設(shè)計缺乏優(yōu)化、材料市場價格不清、現(xiàn)場（含資源）調(diào)查報告不細(xì)等造成分包范圍、分包方式、分包成本測算、招標(biāo)比選文件的編寫等嚴(yán)重滯后以及其他不確定因素，從而影響分包比選進(jìn)程，進(jìn)而影響工程進(jìn)度。

6.3 項目部為保證項目順利實施，對選擇熟悉的、合作過的分包人有一定傾向性。采用通過分包比選確定的新的分包人，客觀上在履約方面有一定風(fēng)險，但若新的分包人有一定價格優(yōu)勢的前提下，不采用新分包人，或在分包比選開標(biāo)后，再根據(jù)分包人的報價與熟悉的另外的分包人談判，這些都大大打擊新分包人參與比選的積極性，使得承包人陷入分包資源緊缺的惡性循環(huán)，也使分包比選工作的嚴(yán)肅性得不到保證。

6.4 工程項目存在業(yè)主或上級指定分包隊伍，造成招標(biāo)比選工作形同虛設(shè)，不得不又走回談判老路，往往會影響項目對分包成本、工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全的控制。

6.5 比選過程中，分包人之間存在串標(biāo)現(xiàn)象，有些分包人習(xí)慣直接給活并討價還價，對實行招標(biāo)比選心存疑慮，導(dǎo)致比選結(jié)果不理想。

6.6 個別管理人員對分包比選工作不適應(yīng)或缺乏了解，受頭腦中傳統(tǒng)的觀念及各種關(guān)系影響，使分包比選工作處于被動或難以實施狀態(tài)。

6.7 個別項目缺乏整體把控能力，所編制的施工組織設(shè)計脫離實際、大臨工程管理失控等現(xiàn)象，給分包合同談判及結(jié)算帶來了較大難度。

7 建議

7.1 分包比選工作要有前瞻性，對于工期較緊的項目，要提前謀劃，提早開展比選工作，否則一旦開工迫于工期壓力，在時間上將會給分包比選工作帶來極大困難。

7.2 項目部要重視分包策劃工作，分包標(biāo)段、分包范圍、分包方式、分包內(nèi)容以及清單編制等一定要經(jīng)過反復(fù)優(yōu)化、便于組織施工、便于管理，使成本最省;分包范圍邊界條件要明確，分包內(nèi)容、分包方式、主要條款要清晰，對需要向分包人特殊提醒的事項在招標(biāo)比選文件中要重點說明。項目施工標(biāo)段劃分、作業(yè)面銜接、人機(jī)料配置和各項管理在分包策劃中要充分閉合，各項管理工作無縫對接。

7.3 招標(biāo)比選文件中要把征拆、協(xié)調(diào)、水電、保險、臨建、甲供料、進(jìn)場道路、混凝土模板等容易引起爭議的條款寫清楚。

7.4 在招標(biāo)前，工程管理部門應(yīng)提供模板、預(yù)制場、鋼筋加工場、臨時道路等工程設(shè)計圖紙或設(shè)計方案及詳細(xì)工程數(shù)量，作為招標(biāo)比選文件的組成部分或作為預(yù)算人員測算成本時使用。

7.5 在分包人的實力、信譽(yù)等合格的基礎(chǔ)上，原則上應(yīng)以報價最低的分包人為第一推薦分包人，這將有利于維護(hù)招標(biāo)比選工作的公正性，有利于取得其他分包人的理解和支持。對具有滿足施工需要的機(jī)械設(shè)備或大型周轉(zhuǎn)料（如板樁、模板）的分包人在上述條件下優(yōu)先考慮，以降低成本及風(fēng)險。

7.6 在編制招標(biāo)比選文件及組織比選過程中，應(yīng)注意規(guī)避相關(guān)法律風(fēng)險。

7.7 在分包招標(biāo)比選過程中嚴(yán)格保密，任何人不得與參與比選的分包人進(jìn)行聯(lián)系和溝通，招標(biāo)比選文件的解釋由經(jīng)營管理部或項目預(yù)算人員負(fù)責(zé)。如發(fā)現(xiàn)泄漏分包人名稱、標(biāo)底、分包參考價、其他分包人報價或與分包人串通等情況，將追究責(zé)任人。

7.8 不論業(yè)主還是上級明示或暗示，在比選過程，均嚴(yán)格按照分公司規(guī)定程序進(jìn)行，確定分包人時應(yīng)由承包單位領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)經(jīng)營策略、項目意見等統(tǒng)一考慮。

7.9 項目在談判過程中，參與談判人員僅代表個人意見或項目部意見，最終價格及合同條款須經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)同意后方為最終價格或條款，在談判過程中不得向分包人做出任何承諾。

7.10 參與分包談判人員要熟悉合同條款、施工工藝、現(xiàn)場的實際情況等，對分包市場水平、材料價格水平進(jìn)行了詳細(xì)的調(diào)查并對成本進(jìn)行了詳細(xì)測算、分析和優(yōu)化，嚴(yán)禁拍腦瓜或生搬硬套的行為。

7.11 對不能掌控、缺乏實力、信譽(yù)不好、要價過高的分包人一律清除出去，不得與其合作。抓緊培養(yǎng)有實力、有信譽(yù)、共擔(dān)風(fēng)險、可控的、能長期合作的分包隊伍。

7.12 為保證施工質(zhì)量、便于管理、價格測算及控制主要材料成本，對主要材料、大型模板由項目統(tǒng)一組織招標(biāo)采購再交由分包人使用和保管，不計入分包價格。

7.13 分包標(biāo)段劃分不宜太多，以減少設(shè)備重復(fù)投入、提高設(shè)備綜合利用率、充分利用分包人的資源，既有利于降低分包人成本，也有利于降低承包人的管理難度;對大型工程考慮2～3家實力強(qiáng)的分包人，除了甲供材、大型模板外，全部由分包人負(fù)責(zé)，包括大臨工程、安全文明施工、測量、試驗配合、收料、迎檢、征拆配合以及與電力等部門的協(xié)調(diào)工作等。把分包隊伍的管理人員納入承包人人員管理范圍，形成整體的管理團(tuán)隊，也就是形成總承包、分包一體化管理的模式。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉文高.建筑企業(yè)勞務(wù)分包管理研究[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2008（03）.

篇7

上世紀(jì)70年代以來，由于石油價格飛漲、礦石燃料儲蓄量的有限性及其嚴(yán)重的溫室效應(yīng)，世界對可再生能源的興趣持續(xù)升溫，技術(shù)最成熟、經(jīng)濟(jì)最可行的小水電尤其受到青睞。上世紀(jì)早期就積極開發(fā)小水電的西方發(fā)達(dá)國家，到70年代已經(jīng)停止發(fā)展并廢棄了大量小水電站，這時又開始重新發(fā)展，包括新開發(fā)和恢復(fù)更新、改造舊電站。一批發(fā)展中國家，也紛紛制訂了宏偉的計劃，興建了一批小水電站。經(jīng)過幾十年的運行，許多電站陸續(xù)開始老化。最近有一家“水電設(shè)備協(xié)會”（HEA）從在該協(xié)會登記的世界范圍小水電站機(jī)電設(shè)備訂貨清單中發(fā)現(xiàn)近10年來世界性水電站更新改造的潛力有了很大增長。特別是北美洲與歐洲一些國家的小水電站大多是在50年代至80年代建造的，它們所屬更新設(shè)備的份額在今后10年內(nèi)估計將保持70％左右（見表1）。

從表1可看出，2004年的估計，北美和歐洲需要更新改造的小水電總?cè)萘窟_(dá)到680萬kW，這是個不小的數(shù)目。加上中、南美洲，中東及非洲，全球估計接近1000萬kW。他們對更新改造設(shè)備的投入按每千瓦100美元估計，共需10億美元。事實上，許多改造項目，每千瓦100美元是不夠的。

以上統(tǒng)計數(shù)字均未包括中國的。

中國小水電大規(guī)模建設(shè)始于70年代，許多電站迄今已運行10～30年以上不等。據(jù)前幾年不完全統(tǒng)計，大致情況如下（見表2）：

經(jīng)初步了解，有更新改造、擴(kuò)容需求的小水電站約為8000MW，這些電站普遍技術(shù)性能差，不同程度存在許多技術(shù)問題：如運行不穩(wěn)定，長期在非優(yōu)工況下運行，出力不足；或泥砂磨損與汽蝕嚴(yán)重，轉(zhuǎn)輪亟待更換；有的原設(shè)計、水文資料不足，使機(jī)組選型不當(dāng)?shù)鹊取?/p>

受世界銀行委托，亞太地區(qū)小水電研究培訓(xùn)中心于2004年對新疆小水電改造規(guī)劃作了專題考察，提出了報告。詳情見本文實例研究之二。

2改造擴(kuò)容工作需要有序進(jìn)行

對舊電站的更新、改造、擴(kuò)容和開發(fā)新電站一樣，也應(yīng)當(dāng)有序進(jìn)行，而不能隨意、一轟而上。面對全球現(xiàn)有水電站需要更新、改造與擴(kuò)容的巨大潛力，眾多的國際機(jī)構(gòu)，包括世界銀行、國際能源署以及國際水電協(xié)會等等都紛紛看好這個市場，給予了充分重視。他們注意到，更新改造對現(xiàn)有電站運行性能的改善、效益的提高、壽命的延長都能起到顯著作用。為此，世界銀行于2004年就委托法國電力公司水電工程中心研發(fā)、編制一套舊電站更新、擴(kuò)容的規(guī)劃、決策大綱，用以促進(jìn)現(xiàn)有電站的業(yè)主們對舊電站重新投資，予以更新。該大綱于2004年12月編制完成，其目的是幫助決策人員對水電站的更新擴(kuò)容工作制訂出合理的規(guī)劃以及最佳的實施時間表。

這個大綱全名“大壩與水電站更新改造擴(kuò)容的規(guī)劃與決策大綱”，可用以指導(dǎo)大壩與水電站改造擴(kuò)容過程中的選站、審批、投資及實施等各個環(huán)節(jié)，使之有序順利開展并獲得較高的內(nèi)部收益率（IBR）。大綱里所指的更新改造還包括大壩安全與水資源的優(yōu)化利用。

如前節(jié)所說，全球水電站更新改造與擴(kuò)容的潛力約為1000萬kW（不包括中國），水電設(shè)備協(xié)會（HEA）估計，總需投資至少10億美元。這么大的投資規(guī)模必須在合理規(guī)劃指導(dǎo)下，有序進(jìn)行。

水電站是一項長期投資、運行費用極低的工程，可以惠及幾代人。項目的初期投資一經(jīng)歸還（如10年左右），這項水電資源所提供的財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會效益幾乎可延續(xù)上百年，作為水與能源交換的一種主要方式，它可以成為全社會持續(xù)發(fā)展的一個重要工具。

雖然改造擴(kuò)容工作可以使現(xiàn)有舊電站發(fā)揮最大效益，從而對水資源的可持續(xù)利用作出貢獻(xiàn)，但是電站的性能在運行年限內(nèi)還受其他一些因素的影響，例如設(shè)計、施工和維修的質(zhì)量。因此，有必要深入研究并明確改造、擴(kuò)容的具體內(nèi)容及其定位。

一般說，正確的維護(hù)、修理對保證水工結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備的正常運行是十分重要的，但維修不能完全消除設(shè)施的老化過程，因此到了一定時段，為了避免電站收入減少，以及運行維修費用的增加，更新改造仍是必須的。國外有專家把維修和更新改造對電站性能的影響定性地畫出一幅曲線圖，形象地表示更新、改造的時間。如圖1所示，當(dāng)電站性能降低到加速惡化前，就必須利用更新改造將其恢復(fù)到原設(shè)計水平；還可通過擴(kuò)容等手段，進(jìn)一步提高性能。如何確定這個點，就是我們所要研究的問題。

更新改造與維修和新建項目都有很大不同。并有可能陷于二者之間而被忽視，使決策人不能正確估計改造擴(kuò)容的方案在滿足水與能源增長的需求中的作用。這也是世界銀行要求開發(fā)這種決策方法的原因，使決策人能夠正確評估改造擴(kuò)容的效益。

3改造擴(kuò)容規(guī)劃決策大綱的框架

法國電力公司編制的這個決策大綱為改造擴(kuò)容項目提供了一個實用的決策方法，用以選擇易于吸引投資、便于實施的優(yōu)化項目。大綱的實施按下列6個步驟進(jìn)行（見圖2）：

1）先對大壩和水電站作一個基本情況評估，包括擴(kuò)容和性能優(yōu)化方案的鑒定；

2）對已明確的水量和電力供應(yīng)、以及安全、環(huán)保與社會發(fā)展的需求進(jìn)行審查；

3）根據(jù)上述2個步驟所取得的資料，明確可能改造擴(kuò)容項目的規(guī)模；

4）以多條件定性分析的方法對一批可能的項目進(jìn)行篩選，選出一批數(shù)目適當(dāng)?shù)捻椖抗┭芯浚?/p>

5）以多條件定量的方法對選出的項目進(jìn)行排隊，包括深入的經(jīng)濟(jì)分析以及確定風(fēng)險等級、社會與環(huán)境性能、融資的可能情況和實施的時間進(jìn)度等等；

6）對首選的幾個項目編制一份實施計劃，包括時間進(jìn)度、預(yù)期的融資安排、設(shè)備采購措施、初步工作計劃以及對可行性研究的任務(wù)要求。

上述大綱框架的最主要部分是各種需求的系統(tǒng)分析以及能否及時引入資金的情況，這二者影響最終結(jié)果。此外，這個大綱的方法也是為了將可比的項目數(shù)限制在合理的范圍內(nèi)，從而盡可能精簡方案評估過程。

當(dāng)然，這種方法并不能到處生搬硬套，而仍需要因地、因項目制宜，從明確主要目的開始，并對有些已經(jīng)具備開工條件的項目多加考慮。

4改造、擴(kuò)容的決策人與投資人需考慮的重點

除了上述決策方法外，法國電力公司還研究提出了一些建議供決策人和融、投資方考慮：

1）為便于舊電站基本情況評估，業(yè)主應(yīng)建立并保存正確的運行、維修記錄；

2）在決策過程中，應(yīng)明確界定業(yè)主和運行單位各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任，以保證繼續(xù)維護(hù)與改造擴(kuò)容工作的順利轉(zhuǎn)換；

3）非結(jié)構(gòu)性措施如水管理優(yōu)化等應(yīng)予充分挖掘；

4）改造、擴(kuò)容實施（施工期）的“機(jī)會之窗”應(yīng)充分論證、確定（如影響和費用損失最小的停機(jī)時間）；

5）在充分利用設(shè)備供應(yīng)商的現(xiàn)代新技術(shù)的同時，獨立專家在決策過程中的重要作用也應(yīng)予以重視；

6）采取與決策過程中不同階段相適應(yīng)的創(chuàng)新、靈活的設(shè)備訂購方式；

7）為保證改造、擴(kuò)容效益的持續(xù)性，還應(yīng)建立一套新的健全的電站維護(hù)方案；

8）決策人在考慮新設(shè)施的方案時，還應(yīng)同時研究現(xiàn)有設(shè)施擴(kuò)容的方案；

9）對改造擴(kuò)容的項目應(yīng)考慮其現(xiàn)有環(huán)境與社會情況的處置，適當(dāng)分配合作伙伴之間的利益、成本和責(zé)任；

10）應(yīng)采用適當(dāng)?shù)囊?guī)程以保證改造擴(kuò)容項目的合理開發(fā)與實施；

11）對有些不能產(chǎn)生直接效益的改造擴(kuò)容項目，如大壩安全項目，則需要多邊投資機(jī)構(gòu)的支持；

12）必須提高各類決策人（如電力公司，有關(guān)部門和投融資商等等）對改造擴(kuò)容的特殊效益的認(rèn)識。

5資金籌集問題

改造擴(kuò)容項目的內(nèi)部收益率IBR是很有吸引力的，?？蛇_(dá)到20％以上，可以說是典型的高收益項目。但是，水電站的改、擴(kuò)工程在頭幾年內(nèi)的資金流還是要比火電站等項目差，所以仍可能面臨資金不足的挑戰(zhàn)。從圖2的進(jìn)程中看，選擇對投資人具有吸引力的項目是第4步（即項目篩選）所需注意的重要條件。

在水電站的改造、擴(kuò)建項目中，采用公、私合作多渠道融資及分期投入的方式是可行的。對多機(jī)組的水電站，改造、擴(kuò)建期較長，但只要在第一臺機(jī)改、擴(kuò)完工后，即可先行投產(chǎn)，資金收入情況就會好轉(zhuǎn)。這種分期投產(chǎn)的方式可以減少對投資的需求，還可以降低工程成本。因此，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)充分利用改擴(kuò)項目的這種分期投入的創(chuàng)新的方法。當(dāng)然，在項目實施的初期，還是需要多邊投資機(jī)構(gòu)（這是從國際上說。但從國內(nèi)說還是要政府機(jī)構(gòu)）的支持，而在部分機(jī)組投產(chǎn)后，就可由私營企業(yè)接管，繼續(xù)投資。對于一些資本金不足的私營企業(yè)，政府仍是重要的推動者和靠山。

6實例研究

實例研究之一：土耳其

土耳其具有世界水電資源的1％左右，土耳其電力總局（EUAS）和其他一些主管部門研究的成果表明，土耳其的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可開發(fā)的水電資源為3500萬kW，其中有340萬kW正在開發(fā)施工中。

土耳其電力總局擁有100多座水電站，總裝機(jī)容量1160萬kW，其發(fā)電量為全國電力的113。這些電站中，有的是早在1902年投產(chǎn)的，容量從0．2～240萬kW。直至2004年以前，還沒有進(jìn)行過改造工作。2004年，土耳其電力總局委托法國電力公司水電工程中心（EDF-CIH）制訂一個規(guī)劃大綱并對優(yōu)選的項目提出一份可行性研究報告。該任務(wù)從2004年7月開始，2005年3月完成，并另由法國電力公司未參與該規(guī)劃開發(fā)工作的幾位工程師對規(guī)劃大綱進(jìn)行評估，以保證大綱為水電專家所理解，并有現(xiàn)實意義。

這個實例研究了在土耳其如何應(yīng)用這個大綱，對決策有什么予期，大綱又怎樣指導(dǎo)具體改造擴(kuò)建項目的實施。在完成需求審查和原有設(shè)施基本情況的評估等過程后，確定了5個規(guī)模不同的項目，從一項設(shè)備的改造到整個電網(wǎng)全部設(shè)施的更新。該5個項目為：

1）更新135萬kW的柯班電站；

2）對幼發(fā)拉底河流域所有水電站全面運行情況的更新；

3）對薩卡耶河流域主要水電站的改造；

4）提高少數(shù)幾個主要水電站的水輪機(jī)效率；

5）改進(jìn)少數(shù)幾個主要（有戰(zhàn)略意義的）水電站的服務(wù)設(shè)施，如擔(dān)任旋轉(zhuǎn)備用和全停電后的起動能力等等。

按照大綱工作步驟進(jìn)行，柯班水電站被選為在土耳其進(jìn)行改造、擴(kuò)容的最佳項目。建在幼發(fā)拉底河上的柯班電站是土耳其第三大水電站，分兩階段建成的：柯班1站為4臺15．75萬kW，于1974年投產(chǎn)；柯班2站為4臺18萬kW，于1985年投產(chǎn)。

然后對柯班改造項目進(jìn)行可行性研究，以確定項目的具體細(xì)節(jié)，包括所需成本與收益。該項目的改造任務(wù)為：

1）更新水輪機(jī)導(dǎo)葉以減少滲漏；

2）將柯班1站的發(fā)電機(jī)定子線圈更換為F級絕緣以增加機(jī)組出力；

3）將柯班2站的發(fā)電機(jī)定子接線恢復(fù)到原來的性能與效率；

4）改造頻率與電壓調(diào)節(jié)系統(tǒng)；

5）改造機(jī)組控制系統(tǒng)；

6）實施一套全自動控制系統(tǒng)。

根據(jù)評估結(jié)果，業(yè)主決定實施改造計劃，于2006年開工，2011年完工。編制工程設(shè)計與設(shè)備訂貨任務(wù)的咨詢單位已經(jīng)選定。主要招標(biāo)工作計劃于2006年底起動。目前，業(yè)主正在為此籌資。

“大綱”在土耳其改、擴(kuò)項目中的成功應(yīng)用，說明其實用性，可作為決策者的有力工具，并適應(yīng)國家在時間和任務(wù)范圍方面的限制。該大綱可使改擴(kuò)項目的決策和實施過程更為有效，并保證所選項目在水電對持續(xù)發(fā)展的一般貢獻(xiàn)范疇內(nèi)發(fā)揮全面效益。

實例研究之二：中國新疆

受世界銀行委托，亞太地區(qū)小水電研究培訓(xùn)中心于2004年派專家組對新疆小水電作了系統(tǒng)調(diào)查，并對20余座電站作了深入的考察。考察報告認(rèn)為新疆現(xiàn)有119萬kW小水電站運行時間都已有20～40年，存在問題很多。經(jīng)分析和初步規(guī)劃、篩選，提出了有必要改造、技術(shù)上可行、且今后有能力歸還貸款的15座小水電站，作為第一批改造項目，這批項目原有裝機(jī)總?cè)萘?0．4萬千瓦，改造、擴(kuò)容后可增容2．98萬kW，約為原有裝機(jī)容量的29％，需要投入資金約1億元，平均每千瓦投資3600元，遠(yuǎn)低于當(dāng)?shù)匦陆娬就顿Y6000～8000元／kW。說明更新改造的經(jīng)濟(jì)效益是十分明顯的。

考察報告指出，現(xiàn)有小水電存在的問題為：機(jī)組性能落后，制造質(zhì)量差；控制、保護(hù)設(shè)備陳舊，自動化程度低；機(jī)組部件磨損與汽蝕嚴(yán)重；有的設(shè)備嚴(yán)重老化，絕緣下降等等。并提出技術(shù)改造的規(guī)劃方案與原則。對需要改造的電站進(jìn)行分類，采取不同改造方式。針對電站具體情況，因地制宜、進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計，緊密結(jié)合和妥善處理各個電站的不可變或不宜改變的制約條件，在有限的投資情況下，盡量增加年發(fā)電量、提高電站經(jīng)濟(jì)效益。不同電站大體分類如下：

1）需要對設(shè)備進(jìn)行整體更換的；

2）主設(shè)備局部改造，輔機(jī)及電氣控制、保護(hù)設(shè)備整體更換；

3）對現(xiàn)在的實際水頭或流量比原設(shè)計大的或小的電站，可增容改造或減容改造。

改造規(guī)劃除對上述各類改造提出了詳細(xì)技術(shù)方案和措施，還對增容改造的電站提出了一些關(guān)鍵性技術(shù)環(huán)節(jié)。

從規(guī)劃的原則、實施細(xì)則及其可操作性來看，和法國電力公司編制的“大綱”，有許多相似之處，又有一些不同之處，可以互為補(bǔ)充。利用二者結(jié)合的方法，可作為今后一個國家或一個地區(qū)小水電改造規(guī)劃的指導(dǎo)，可能產(chǎn)生理想的效果。

參考文獻(xiàn)：

篇8

行政執(zhí)法工作是纖檢機(jī)構(gòu)的重要職能，執(zhí)法水平的高低、執(zhí)法人員素質(zhì)的優(yōu)劣直接影響纖檢機(jī)構(gòu)的形象。我省一直將行政執(zhí)法管理作為重點工作來抓，嚴(yán)格依法行政，規(guī)范執(zhí)法程序，不斷提高執(zhí)法水平。

一是明確我省纖檢系統(tǒng)執(zhí)法制度。我局印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)纖維質(zhì)量行政執(zhí)法工作的意見》，對全省纖維行政執(zhí)法工作提出了具體意見，將規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高辦案質(zhì)量列為管理重點。建立了重大案件報告制度，對于存在摻雜摻假、地方保護(hù)或阻礙執(zhí)法等問題的案件，要于基本事實清楚后48小時內(nèi)向省纖檢局書面報告。建立了案件級別管轄制度，明確規(guī)定了省局和各市所案件查處的管轄范圍。

二是強(qiáng)化培訓(xùn)，提高執(zhí)法素質(zhì)。我局每年都組織全省纖檢系統(tǒng)執(zhí)法培訓(xùn)，邀請法院行政庭法官從行政訴訟角度講解有關(guān)行政執(zhí)法程序和證據(jù)，邀請檢察院檢察官講解有關(guān)瀆職犯罪等方面知識，邀請省質(zhì)監(jiān)局法規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)講解質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)執(zhí)法辦案技巧和需要注意問題，我局有關(guān)人員根據(jù)抽查案卷中存在的問題，具體講解纖檢執(zhí)法辦案應(yīng)當(dāng)掌握的一般性法律知識和需要注意問題；為提高執(zhí)法人員自覺學(xué)習(xí)積極性，促使大家全面掌握法律知識，我們還開展了法律知識競賽；為便于執(zhí)法人員學(xué)習(xí)，我局編寫了纖檢執(zhí)法手冊，將與纖檢執(zhí)法有關(guān)的所有法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件都收錄其中，做到了執(zhí)法人員人手一冊。

三是強(qiáng)化執(zhí)法工作監(jiān)督檢查，規(guī)范執(zhí)法工作。我局將執(zhí)法辦案質(zhì)量列為對市纖檢所年度業(yè)務(wù)工作考核內(nèi)容之一，根據(jù)各市所辦案臺賬，隨機(jī)抽5份以上案卷進(jìn)行檢查，每份案卷存在的問題逐一詳細(xì)記錄，根據(jù)總體情況進(jìn)行年終考評，并將存在問題反饋給相應(yīng)市纖檢所，對全省情況進(jìn)行總結(jié)通報。

監(jiān)督與服務(wù)并舉，建立絮纖制品監(jiān)管機(jī)制

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實開展“陽光三進(jìn)”活動。一是搞好溝通協(xié)調(diào)，提高活動執(zhí)行力。在全省纖檢工作會議上，對“陽光三進(jìn)”工作做出部署，擬制活動方案、活動內(nèi)容等要求，由于活動涉及多個部門，為此我局加強(qiáng)溝通聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)問題后，及時主動進(jìn)行通報，進(jìn)一步提升了質(zhì)量執(zhí)法打假工作的效率。二是加強(qiáng)宣傳與引導(dǎo)，創(chuàng)造良好群眾氛圍。活動中我們積極采用多種方式和途徑進(jìn)行宣傳。其中采取網(wǎng)站、報刊等方式宣傳63次，舉辦有關(guān)知識講座42次，提供咨詢?nèi)藬?shù)2517人次，累計發(fā)放宣傳單7.9萬份，為廣大群眾講解了國家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)和“黑心棉”的鑒別知識。三是注重監(jiān)督與服務(wù)相結(jié)合，提高活動有效性。為確保活動取得實效，我們從對產(chǎn)品的監(jiān)督檢查入手，全年檢查幼兒園115家，檢查產(chǎn)品19755件；檢查工地132個，檢查產(chǎn)品4531件；檢查學(xué)校364家，檢查產(chǎn)品112萬件，發(fā)現(xiàn)問題，及時依法進(jìn)行了處置。在搞好監(jiān)督檢查的同時，我們積極了解活動對象的實際情況和需求，為其提供免費產(chǎn)品質(zhì)量檢驗服務(wù)，并主動為其提供質(zhì)量保證能力合格企業(yè)名單，引導(dǎo)其購買合格產(chǎn)品。

通過“陽光三進(jìn)”活動，進(jìn)一步加強(qiáng)了有關(guān)部門的協(xié)調(diào)，使幼兒園、建筑工地、學(xué)校等單位提高了對“黑心棉”危害性的認(rèn)識，起到了齊抓共管的作用，全省絮纖制品質(zhì)量水平有了較大提高。

（二）創(chuàng)新監(jiān)管方式，鞏固學(xué)校集團(tuán)購買質(zhì)量監(jiān)控工作成果。一是對生產(chǎn)企業(yè)實行分類管理，提升企業(yè)質(zhì)保能力水平。針對我省絮用纖維制品生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量較多，且規(guī)模大小不一，質(zhì)量保證能力良莠不齊的現(xiàn)狀，今年我局對申請供貨的企業(yè)質(zhì)保能力進(jìn)行了分類評定，取消了產(chǎn)品品種單一、設(shè)備技術(shù)力量薄弱、質(zhì)量信譽(yù)低的16家企業(yè)的招投標(biāo)資格，使我省高校供貨企業(yè)由原來的81家減到65家。各企業(yè)更加重視技術(shù)水平、質(zhì)量信譽(yù)的提高，增加了產(chǎn)品報驗的積極性，全年我局共對65家企業(yè)生產(chǎn)的約405萬件、貨值1.8億元的高校學(xué)生公寓床上用品進(jìn)行了產(chǎn)品質(zhì)量把關(guān)檢驗。二是全面推行集團(tuán)購買質(zhì)量監(jiān)控制度在其他寄宿制學(xué)校的建立。明確了我省專業(yè)纖檢機(jī)構(gòu)的職責(zé)與分工，要求各市纖檢機(jī)構(gòu)參照對全省高校學(xué)生公寓床上用品的監(jiān)管模式，對本轄區(qū)內(nèi)其他寄宿制學(xué)校學(xué)生公寓床上用品進(jìn)行監(jiān)督管理。目前已經(jīng)形成省纖檢局負(fù)責(zé)省內(nèi)各高校學(xué)生公寓床上用品質(zhì)量監(jiān)控，各市絮纖制品監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照省里模式對本轄區(qū)內(nèi)其他寄宿制學(xué)校公寓床上用品質(zhì)量監(jiān)控的模式，并在全省各行業(yè)產(chǎn)生了示范效應(yīng)，賓館、醫(yī)院、賑災(zāi)領(lǐng)域的集團(tuán)采購均采用了有關(guān)部門組織招標(biāo)，通過我局質(zhì)量保證能力檢查合格的企業(yè)供貨，由專業(yè)纖檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控的集團(tuán)購買模式。

（三）切實履職盡責(zé)，做好重點區(qū)域監(jiān)管整治。目前我省確定的絮用纖維重點區(qū)域共有四個，均為再加工纖維重點區(qū)域。我局高度重視再加工纖維的生產(chǎn)和質(zhì)量安全，嚴(yán)格要求各級絮用纖維制品監(jiān)管責(zé)任主體做好“四防范”。防范禁用原料流入再加工纖維的生產(chǎn)加工；防范在生活用絮用纖維制品中使用再加工纖維；防范再加工纖維生產(chǎn)加工中進(jìn)行脫色漂白；防范不按規(guī)定標(biāo)注警示語或其他標(biāo)識。主要做了以下工作：一是認(rèn)真排查，摸清底數(shù)；二是加強(qiáng)同當(dāng)?shù)卣穆?lián)系，多部門綜合治理；三是加強(qiáng)規(guī)范，合理引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展；四是創(chuàng)造良好輿論氛圍，避免媒體宣傳誤導(dǎo)。

強(qiáng)化繭絲質(zhì)量監(jiān)督，提高監(jiān)管有效性

（一）完善蠶繭收烘企業(yè)檔案，探索分類監(jiān)管模式。一是健全企業(yè)檔案，保持信息有效。我們采取與繭絲辦聯(lián)合、與絲綢協(xié)會溝通、市纖檢所劃片負(fù)責(zé)的方式將全省范圍內(nèi)所有從事蠶繭收購加工經(jīng)營企業(yè)全部納入質(zhì)量檔案管理范圍，完成了對全省94家蠶繭收購加工經(jīng)營法人及其下屬的253家鮮繭收購站質(zhì)量檔案的建立和完善，建檔率達(dá)到了100%。在日常的執(zhí)法檢查時將被查單位產(chǎn)品質(zhì)量狀況、人員培訓(xùn)情況、計量器具使用情況等相關(guān)信息進(jìn)行錄入，內(nèi)容準(zhǔn)確、及時、不漏項。二是實行分類監(jiān)管理，提高管理效率。根據(jù)檔案系統(tǒng)信息，對全省各收購加工企業(yè)進(jìn)行分類管理，設(shè)立“保持提高型（A）”、“改進(jìn)提高型（B）”、“重點監(jiān)控型(C)”三大類型。A類企業(yè)在推廣蠶桑優(yōu)良新品種、桑園管理、病蟲害防治、小蠶共育、大棚飼養(yǎng)、方格蔟、節(jié)能烘繭、技術(shù)培訓(xùn)推廣等方面采用的技術(shù)先進(jìn)實用、蠶繭質(zhì)量穩(wěn)定，生產(chǎn)、收購、加工規(guī)范，遵紀(jì)守法。對這類企業(yè)監(jiān)管重點是服務(wù)與支持，全年免于執(zhí)法檢查。B類企業(yè)在蠶繭生產(chǎn)、收烘或加工過程中存在有待改進(jìn)因素，容易在公平交易、蠶繭質(zhì)量等方面出現(xiàn)問題，對此類企業(yè)采取監(jiān)督執(zhí)法關(guān)注、提供技術(shù)支持與幫扶相結(jié)合的方式，全年在重點收購季節(jié)執(zhí)法檢查不少于兩次。C類企業(yè)主要是小絲廠、繭販子、產(chǎn)能急劇萎縮的蠶繭站，經(jīng)營存在嚴(yán)重違規(guī)、惡意炒作、擾亂市場行為，桑園面積嚴(yán)重萎縮、收購嚴(yán)重背離標(biāo)準(zhǔn)，壓級壓價、收購毛腳繭、過潮繭和統(tǒng)繭等存在嚴(yán)重質(zhì)量問題。對其進(jìn)行重點監(jiān)控，在全年每季蠶繭收購中進(jìn)行檢查、抽查不少于兩次，進(jìn)行取締性打擊。三是細(xì)化系統(tǒng)內(nèi)部管理制度，構(gòu)建有效質(zhì)量監(jiān)管體系。為充分整合系統(tǒng)資源，明確監(jiān)管責(zé)任，細(xì)化責(zé)任分工，我局細(xì)化系統(tǒng)內(nèi)部管理制度，明確了省局對全省蠶繭質(zhì)量監(jiān)督工作負(fù)總責(zé)，各地市所負(fù)責(zé)本地區(qū)監(jiān)督執(zhí)法工作，并將其工作情況納入到省局對市所業(yè)務(wù)的綜合考核中進(jìn)行量化考核，做到工作重點明確、監(jiān)督效果突出。

（二）擴(kuò)展公檢數(shù)據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域，充分體現(xiàn)公檢有效性。國家推行繭絲公證檢驗主要目的是：掌握繭絲質(zhì)量狀況；推行繭絲結(jié)價方式；維護(hù)繭絲流通秩序；進(jìn)一步提高我國繭絲質(zhì)量水平。我局統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，認(rèn)真做好繭絲公證檢驗工作。一是促進(jìn)公檢數(shù)據(jù)在干繭貿(mào)易結(jié)算中的應(yīng)用。在新繭季節(jié)開始，我局“走出去，請進(jìn)來”，積極走訪有關(guān)企業(yè)，調(diào)查了解蠶繭質(zhì)量狀況，分析蠶繭流通形勢，請企業(yè)到我局參觀檢驗設(shè)備，聽取企業(yè)意見，便于在公證檢驗工作中做到心中有數(shù)。檢驗中嚴(yán)格執(zhí)行干繭交易入庫（出庫）時過磅抽樣，批批檢驗。根據(jù)我省實際情況，找出了公檢數(shù)據(jù)與實際結(jié)算價格的相關(guān)性，在出具公檢報告的同時出具結(jié)價報告，督促企業(yè)依據(jù)公檢數(shù)據(jù)及結(jié)價報告進(jìn)行交易，實現(xiàn)了公檢數(shù)據(jù)的有效應(yīng)用。二是推行公檢數(shù)據(jù)在繅絲生產(chǎn)工藝設(shè)計中應(yīng)用。2011年我們積極與企業(yè)聯(lián)系，進(jìn)行溝通交流，了解企業(yè)生產(chǎn)設(shè)計需求，找出試驗數(shù)據(jù)與生產(chǎn)實際之間的關(guān)系，讓企業(yè)了解公檢過程，打消使用顧慮，不斷進(jìn)行探索與試驗，逐漸讓企業(yè)對公檢數(shù)據(jù)由防備到信任、繼而想用、能用、敢用，并能提高經(jīng)濟(jì)效益。目前有4家繅絲企業(yè)將公檢數(shù)據(jù)應(yīng)用于工藝設(shè)計，取得了顯著的效果，提高了產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。明年已有10家繅絲企業(yè)申請參加公檢，根據(jù)公檢進(jìn)行工藝設(shè)計。三是嘗試公檢數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。近年來，我們不斷加大服務(wù)力度，保證檢驗的及時、準(zhǔn)確，同時針對不同的環(huán)境等突變因素及時發(fā)出預(yù)警，指導(dǎo)企業(yè)采取相應(yīng)措施，如為惠民公司蠶繭凈度差找到烘繭使用煤質(zhì)含硫過高問題；為莒南絲綢公司提出調(diào)整飼養(yǎng)季節(jié)規(guī)避蠅蛆高發(fā)的建議；為日照海通絲綢集團(tuán)解舒偏低進(jìn)行交易市場準(zhǔn)入預(yù)警；為美國白蛾防治造成大氣環(huán)境變化對蠶繭生產(chǎn)影響分析等等，使企業(yè)對公檢數(shù)據(jù)產(chǎn)生了信任感。公檢數(shù)據(jù)的應(yīng)用已深入到生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)。

篇9

再談判是PPP項目實施過程中的一個重要問題，再談判的發(fā)生會導(dǎo)致資源的浪費，降低管理效率。本文從PPP實踐國際經(jīng)驗出發(fā)，結(jié)合我國實際，運用項目生命周期理論和關(guān)鍵成功因素分析法，分析找出了PPP項目再談判的關(guān)鍵影響因素，為我國采取積極應(yīng)對措施提供了理論依據(jù)。關(guān)鍵詞

PPP　再談判　關(guān)鍵成功因素　項目周期理論

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各國政府都十分重視公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但政府的財政投資已很難滿足日益增長的社會需求。近年來出現(xiàn)了一種新的融資模式――PPP(Public-Private-Partnership)模式，以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作目的。與BOT模式相比，PPP模式更強(qiáng)調(diào)政府在項目中的參與，政府跟企業(yè)的長期合作并發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共享收益，共擔(dān)風(fēng)險。應(yīng)用PPP模式，可以將相應(yīng)的融資、設(shè)計及運營等方面的風(fēng)險合理地轉(zhuǎn)移給私營部門，充分發(fā)揮私營部門在項目風(fēng)險控制中的優(yōu)勢(孫慧，2009)，從而解決了BOT模式中私人投資承擔(dān)風(fēng)險過大和政府缺乏控制權(quán)的弊端。

雖然PPP模式相較其他融資模式而言有很多優(yōu)點，但也同樣存在一些問題。由于PPP項目的經(jīng)營期限較長，雙方簽訂的合同很難解決項目建設(shè)與運營期的所有問題，因此項目參與雙方的再談判就顯得尤為重要。再談判的發(fā)生，不僅影響PPP項目的進(jìn)度和管理效率，還會造成高額的費用。基于此，本文從歐洲地區(qū)、拉丁美洲和加勒比海地區(qū)PPP項目的應(yīng)用情況人手，分析找出影響PPP項目再談判的關(guān)鍵因素，從而為我國PPP項目的順利開展提供借鑒。

一、PPP項目再談判的結(jié)果分析

PPP模式中的再談判主要是指在PPP特許權(quán)授予后，由于原合同的設(shè)計漏洞或者突發(fā)事件的影響，公共部門與民營部門在利益分配或者投資比重上產(chǎn)生分歧，從而進(jìn)行重新談判。再談判問題之所以越來越引起人們的注意，主要基于如下原因。

(一)項目建設(shè)期延長

為了處理再談判問題，政府和企業(yè)雙方需要對問題進(jìn)行調(diào)查、協(xié)商，這會浪費一定的時間。由于企業(yè)一方相對于政府處于弱勢地位，如果再談判提出的問題比較嚴(yán)重，他們常常會在再談判期間停工，以此來獲取再談判的勝利。因此，再談判的發(fā)生會導(dǎo)致項目工期的延長。

(二)特許期的延長

再談判很大比例是由企業(yè)提出的(見表1)。企業(yè)提出再談判無非是為了使自己利益遭受的損害最小。在外部環(huán)境發(fā)生不利變化時，如原材料的價格上漲，為了收回投資，企業(yè)通常會要求延長特許期。

從上表看出，再談判主要分為兩種：政府發(fā)起的再談判和運營商發(fā)起的再談判。大部分的再談判是由運營商發(fā)起的，政府發(fā)起再談判的比重次之。

(三)項目運營期收費增加

如果政府采用最低回報率的激勵機(jī)制，當(dāng)建設(shè)成本上升時，企業(yè)常常會增加項目運營期的收費，從而在特許期內(nèi)保證最低投資回報率，進(jìn)而導(dǎo)致用戶情況惡化，用戶的負(fù)擔(dān)增加。

(四)政府投資責(zé)任加重

當(dāng)發(fā)生不利于企業(yè)的因素時，企業(yè)可以通過再談判來要求政府增加投資，也就是通常所說的“敲竹杠”行為。政府大多會同意企業(yè)的要求，使得財政支出增加。再談判會造成管理費用等的增加，而這部分費用通常也是由政府來買單的，對企業(yè)的影響很小。

二、從國際經(jīng)驗看PPP項目中的再談判問題

PPP模式在全球得到了廣泛的應(yīng)用。OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)成員國的大部分基礎(chǔ)設(shè)施項目采用PPP模式，如交通設(shè)施，機(jī)場，鐵路，公路，橋梁和隧道等。1985～2004年，全球的PPP項目有2096個，總投資接近8870億美元(AECOM，2005)。

20世紀(jì)90年代，為了使基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，很多中歐和東歐(CEE)的國家開始采用PPP的融資方式。他們主觀認(rèn)為，采用這種融資模式政府可以不用出資，并可引進(jìn)國際先進(jìn)管理經(jīng)驗，加之國際上有很多的成功經(jīng)驗，使得這種融資模式獲得了極大的推廣。然而回顧過去的二十年，可以發(fā)現(xiàn)PPP在基礎(chǔ)設(shè)施中的應(yīng)用并不是非常成功。例如在水務(wù)部門，很多項目被取消或者沒有取到預(yù)期的效果。EBRD(2004)和Guasch(2004)對PPP融資方式在不同國家的不同部門進(jìn)行了深入調(diào)查。他們認(rèn)為PPP在CEE國家的應(yīng)用其實遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如拉丁美洲和加勒比海地區(qū)廣泛。Estache和Serebrisky(2004)對CEE國家PPP的應(yīng)用情況進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為PPP的融資方式只在一個有限的時間段內(nèi)起作用，但是常常在后來的某個時刻由于宏觀環(huán)境的變動或者某個計劃出現(xiàn)問題而導(dǎo)致復(fù)雜的再談判的發(fā)生。

Guasch(2008)特別研究了20世紀(jì)90年代拉丁美洲和加勒比海地區(qū)幾個主要國家(智利、阿根廷、巴西、哥倫比亞和墨西哥)PPP項目的數(shù)量和再談判的數(shù)量。在90年代，這五個主要國家特許權(quán)的數(shù)目為297，其中出現(xiàn)再談判的特許權(quán)項目數(shù)量為162，比重為54.5％。其中，大量的再談判集中在阿根廷、巴西、哥倫比亞和墨西哥四個國家；且這些發(fā)生再談判的PPP項目中，企業(yè)發(fā)起的再談判占絕大多數(shù)，僅有少部分是由政府發(fā)起的。公私雙方發(fā)起再談判無非是為了使自己的損失最小或增加自己的收益。但是再談判的高發(fā)會造成一系列的不利影響，如增加成本費用，降低管理效率等，影響面很廣。下面運用項目生命周期理論和關(guān)鍵成功因素法(KSF)來分析PPP項目中再談判的關(guān)鍵決定因素。

三、PPP項目再談判的關(guān)鍵決定因素

關(guān)鍵成功因素(key successfactors，KSF)是指那些必須在組織管理中給予特殊和持續(xù)關(guān)注的少數(shù)幾個最具影響力的因素(呂萍，2007)。關(guān)鍵成功因素最早由麻省理工學(xué)院的John F，Rockart于1979年在信息系統(tǒng)研究領(lǐng)域引入。后來，國內(nèi)外很多學(xué)者將關(guān)鍵成功因素分析法應(yīng)用到項目管理領(lǐng)域。

PPP項目存在再談判會導(dǎo)致費用增加，績效不高，即再談判的發(fā)生是PPP項目效率低下的一種表現(xiàn)。因此PPP項目的關(guān)鍵成功因素決定了項目的成功與否，必然包含著再談判的關(guān)鍵影響因素。所以從PPP項目關(guān)鍵成功因素中分析找到再談判的關(guān)鍵影響因素，能夠很好地發(fā)現(xiàn)問題，從而有效解決。

一般的工程項目生命周期可以分為項目概念形成及可行性研究、項目評估及決策、項目計劃與設(shè)計、項目采購、項目施工、試生產(chǎn)及竣工驗收六個階段(PM―BOK)。而對于PPP項目，由于是一種特殊的公私合營項目，根據(jù)PPP項目自身的特性，其項目的生命周期可劃分為：項目選擇與

評估階段、招投標(biāo)階段、特許權(quán)授予階段、建造階段、竣工運營階段和移交階段六個階段(王守清，2008)。

通過對相關(guān)學(xué)者的研究進(jìn)行借鑒，結(jié)合項目生命周期理論和關(guān)鍵成功因素分析法，下面分別探討PPP項目各個階段的關(guān)鍵成功因素。

從表2可以看出，宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，完善的特許權(quán)合同，合理的政府監(jiān)管機(jī)制，激勵機(jī)制影響項目生命周期的多個階段，有些則只影響其中某個階段。通過上述對PPP的國際應(yīng)用情況和關(guān)鍵成功因素的分析，可以發(fā)現(xiàn)PPP項目再談判的關(guān)鍵影響因素主要有以下幾個方面：

(一)國家宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境

宏觀的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境是導(dǎo)致再談判發(fā)生的最主要原因，因為這種宏觀環(huán)境的變化會使得企業(yè)沒有安全感。在PPP項目中，企業(yè)相對于政府處于弱勢地位，所以為了降低自己的風(fēng)險，企業(yè)一定會提出再談判，上述拉丁美洲和加勒比海地區(qū)的案例也說明了這點。所以，當(dāng)宏觀政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化時，政府一定要采取積極的措施來安撫企業(yè)。清晰、完整和一致性的政策法規(guī)也是PPP模式有效運作并充分發(fā)揮其優(yōu)勢的必要保證。目前，世界上PPP立法較完善的國家既有英國、法國、美國等發(fā)達(dá)國家，也有巴西、阿根廷等發(fā)展中國家，然而目前我國目前PPP的法律環(huán)境仍然不夠完善。

(二)特許權(quán)合同是否完善

特許權(quán)合同的設(shè)計要避免含糊不清，減少因為合同設(shè)計問題發(fā)生再談判的可能。同時要在合同中規(guī)范再談判的程序，即使發(fā)生再談判，也有規(guī)定的程序，避免了秩序的混亂，提高再談判效率，減少了損失。很多時候，政府在PPP合同中往往過于看重企業(yè)的投資需求，而忽視了各項性能指標(biāo)。其實，在簽訂特許權(quán)合同時，更應(yīng)該看重性能指標(biāo)，只有各項性能指標(biāo)都符合公眾安全、環(huán)境保護(hù)等方面的要求，最后才能運行實施。關(guān)注性能指標(biāo)，并且在特許權(quán)合同中予以明確，也能大大降低再談判的發(fā)生。

(三)監(jiān)管機(jī)制是否合理

廣泛應(yīng)用各種監(jiān)管工具，加強(qiáng)國家有關(guān)部門的監(jiān)督管理和會計監(jiān)管準(zhǔn)則。充分發(fā)揮司法、工商管理等部門的監(jiān)管作用，嚴(yán)查政府部門的腐敗行為。

(四)激勵機(jī)制

根據(jù)北京市發(fā)改委赴英考察的《PPP模式發(fā)祥地考察報告》，英國采用傳統(tǒng)模式進(jìn)行的公共項目建設(shè)中，只有30％的項目按期完工，也只有27％的項目沒有超過預(yù)算。其中一個很主要的原因是缺乏足夠的激勵機(jī)制。政府應(yīng)該明確獎懲機(jī)制，確保產(chǎn)品或服務(wù)符合公共部門的標(biāo)準(zhǔn)。在PPP模式下，如果私人部門提供的服務(wù)不能達(dá)到最初合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，政府應(yīng)該對其進(jìn)行懲罰，削減支付額，甚至終止合同。另外還可以提高關(guān)稅，因為公私合營項目很多原材料都需要進(jìn)口來完成，如果政府對其征收高關(guān)稅，會使得成本費用增加，私營部門必須保證足夠的質(zhì)量才能減少原材料的浪費。一旦質(zhì)量不合格，就必須重新進(jìn)口原材料，私營投資方利潤也會降低。Guasch(2004)通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，較低關(guān)稅的情況下再談判的發(fā)生率為60％，高稅率下為11％。所以，采取較高的關(guān)稅可以有效的降低再談判的發(fā)生。

(五)合作伙伴之間的關(guān)系

PPP項目各投資方之間要保持緊密的合作關(guān)系，具有良好的信息溝通。在項目執(zhí)行過程中良好的溝通極其重要，它是保持項目順利實施的劑。首先，通過良好的溝通可以使項目成員對項目目標(biāo)、計劃和工作任務(wù)達(dá)成一致認(rèn)識；其次，良好的溝通能夠促進(jìn)更廣泛、更多的信息交流，能夠保證項目利益相關(guān)者及時準(zhǔn)確地得到有用的信息，從而促進(jìn)項目任務(wù)的順利實施，減少再談判的發(fā)生。

(六)合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制

PPP模式下，政府要對公共產(chǎn)品和服務(wù)的提供承擔(dān)責(zé)任，強(qiáng)調(diào)“共贏”，實行合理的風(fēng)險分擔(dān)。確立合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，能夠使私人部門盡量采用高效生產(chǎn)手段和自身高效經(jīng)營來降低風(fēng)險，而不是靠向政府轉(zhuǎn)移風(fēng)險或者進(jìn)行再談判，從而保證項目的順利實施。而政府承擔(dān)一定的風(fēng)險，不僅可以使私人部門的贏利有一定程度的保障，也提高了私人部門參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的積極性。

篇10

關(guān)鍵詞 魯爾地區(qū)；結(jié)構(gòu)調(diào)整；政策；東北老工業(yè)基地

一、魯爾地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景

魯爾區(qū)是德國最大的工業(yè)區(qū)，也是世界最重要的工業(yè)區(qū)之一。位于北萊茵――威斯特法倫州的西部，介于萊茵河及其支流魯爾河、利伯河之間。在行政上魯爾區(qū)并不是一個獨立的區(qū)域，通常以該區(qū)最高規(guī)劃機(jī)構(gòu)――魯爾煤管區(qū)開發(fā)協(xié)會管轄范圍為界，面積4430平方公里。傳統(tǒng)上魯爾區(qū)是一個老工業(yè)區(qū)，從19世紀(jì)中葉開始發(fā)端，一直是以采煤、鋼鐵、化學(xué)、機(jī)械制造等重工業(yè)為核心，是該國的能源基地、鋼鐵基地、重型機(jī)械制造基地，這三大部門的產(chǎn)值曾一度占全區(qū)總產(chǎn)值的60%。魯爾工業(yè)區(qū)是德國，也是世界重要的工業(yè)區(qū)。

20世紀(jì)50年代后，由于廉價石油的競爭，百年不衰的魯爾工業(yè)區(qū)爆發(fā)了歷時10年之久的煤業(yè)危機(jī)，繼而又發(fā)生了持久的鋼鐵危機(jī)，礦區(qū)原有的以采煤、鋼鐵、煤化工、重型機(jī)械為主的單一重型工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日益顯露弊端，全區(qū)經(jīng)濟(jì)受到很大打擊，魯爾區(qū)經(jīng)濟(jì)急劇下降，經(jīng)濟(jì)中心地位減弱。面對打擊，魯爾區(qū)堅定地走發(fā)展之路。區(qū)域全面整治更新，改變原有單一的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)朝著多樣化、綜合化發(fā)展，是德國區(qū)域整治中最成功的實例。

二、魯爾地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的保障條件

在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的過程中，為了使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整得以順利進(jìn)行，政府分別從組織安排、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、法律和財政支持等方面給予保證。

(一)新的制度安排和宏觀規(guī)劃。1920年，德國政府頒布法律，成立魯爾煤管區(qū)開發(fā)協(xié)會，是魯爾區(qū)最高規(guī)劃機(jī)構(gòu)。這一規(guī)劃機(jī)構(gòu)的職能和權(quán)限隨著區(qū)域的發(fā)展一再擴(kuò)大，現(xiàn)已成為區(qū)域規(guī)劃的聯(lián)合機(jī)構(gòu)，州聯(lián)邦的權(quán)力部門。魯爾煤管區(qū)開發(fā)協(xié)會具有廣泛的代表性，協(xié)會是由88 個成員組成。協(xié)會成員中60% 是市縣政府代表，40% 是企業(yè)代表，行政上受州政府當(dāng)局管轄，財政上由地方當(dāng)局撥款和協(xié)會自身籌款，總部設(shè)在埃森。魯爾煤管區(qū)開發(fā)協(xié)會協(xié)調(diào)市縣各項建設(shè)事業(yè)。它不僅是德國獨有的機(jī)構(gòu)，在世界上也是獨一無二的。協(xié)會的工作基礎(chǔ)是“總體開發(fā)規(guī)劃”，其主要任務(wù)有八項：營造和保護(hù)森林綠地，處理地區(qū)垃圾，改善環(huán)境質(zhì)量，建設(shè)職工業(yè)余所需要的各項文化、娛樂設(shè)施，研究全區(qū)各市縣的發(fā)展規(guī)劃，接受各市縣的委托咨詢，進(jìn)行規(guī)劃示范，開展全區(qū)的測繪工作。此外，魯爾區(qū)還設(shè)有若干專業(yè)委員會，負(fù)責(zé)全區(qū)專項業(yè)務(wù)。

(二)大力加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)公共交通和公共教育為社會再生產(chǎn)的正常運轉(zhuǎn)創(chuàng)造了前提。兩者的基本特性及重要性使得魯爾政府必須將其列入宏觀調(diào)控的范圍之內(nèi)，通過國家預(yù)算開支，擔(dān)負(fù)起公共物品的生產(chǎn)和供給的主要責(zé)任。

首先，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，由德國政府投資加強(qiáng)交通設(shè)施建設(shè)，積極完善交通運輸網(wǎng)，推動區(qū)域綜合開發(fā)。鑒于魯爾地區(qū)的大工業(yè)背景，魯爾區(qū)從改造一開始，便把建設(shè)綜合性運輸網(wǎng)絡(luò)放在重要地位，先后建成6 條航運水道、74 個內(nèi)河港口、9 850 公里的鐵路線、8 500 公里的運輸管道和四通八達(dá)的高速公路?，F(xiàn)在魯爾區(qū)有著最發(fā)達(dá)、最便捷的水陸空交通網(wǎng)，并實行全面而嚴(yán)格的交通秩序政策。

其次，在社會基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，為促進(jìn)魯爾區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對人才和技術(shù)的需求，魯爾區(qū)重視科技教育發(fā)展和科研成果轉(zhuǎn)化。

(三)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境法律、法規(guī)在魯爾區(qū)改造中發(fā)揮了極其重要的作用。因為良好的法律環(huán)境是彌補(bǔ)市場失靈最有效的手段。政府通過立法為市場經(jīng)濟(jì)運行創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。盡管魯爾老工業(yè)基地有健全、完善的市場機(jī)制，但市場機(jī)制容易被破壞，自由放任的市場競爭將導(dǎo)致壟斷。魯爾區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、特別是長期規(guī)劃，盡管制定過程煩瑣，但一旦制定，往往采取立法形式給予確定。如1966 年魯爾開發(fā)協(xié)會編制的魯爾工業(yè)區(qū)第一個總體發(fā)展規(guī)劃，于1969年經(jīng)過修改和補(bǔ)充，最終以法律形式予以正式公布，這也是聯(lián)邦德國第一個在法律上正式生效的區(qū)域整治規(guī)劃。德國政府在魯爾工業(yè)區(qū)改造振興中還先后制定了一系列法律規(guī)范，魯爾區(qū)立法的另一個顯著特點是層次分明。

(四)必要的政府補(bǔ)貼和歐盟發(fā)展基金的支持。從20世紀(jì)60年代起，德國政府陸續(xù)采取了一些積極適度的扶植政策。為了縮小地區(qū)差距，促進(jìn)地區(qū)平衡發(fā)展，德國政府加強(qiáng)了對老工業(yè)地區(qū)改造的資助。老工業(yè)基地改造是聯(lián)邦政府經(jīng)濟(jì)部下設(shè)的聯(lián)邦地區(qū)發(fā)展規(guī)劃委員會和執(zhí)行委員會的工作內(nèi)容之一。魯爾區(qū)的各縣市凡失業(yè)率達(dá)15% 以上、人均收入為西部人均收入75%的地區(qū)都可申請聯(lián)邦政府的資助。資助采取項目招標(biāo)的辦法，由地方提出申請資助的項目，聯(lián)邦政府地區(qū)發(fā)展執(zhí)行委員會會同北威州政府審批。聯(lián)邦政府還專門設(shè)立了魯爾地產(chǎn)基金，用于收購關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)企業(yè)閑置下來的土地，并建立專門機(jī)構(gòu)，對土地進(jìn)行評估處理，使其重新得到利用。土地在經(jīng)過清潔處理后成為新的工業(yè)用地、綠地或者居民區(qū)。魯爾政府的財政支持還包括提供補(bǔ)助金、直接的財政援助和各種稅收優(yōu)惠。

(五)重視生態(tài)修復(fù)，改善投資環(huán)境。魯爾區(qū)作為一個重工業(yè)基地，集中了大量鋼鐵、煤礦、煉焦、發(fā)電廠，企業(yè)各自為政，不顧環(huán)保排放廢氣、污水，造成環(huán)境的嚴(yán)重污染。引起了州政府和開發(fā)協(xié)會的關(guān)注并采取了一系列消除污染措施：①成立環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)，從法律上作了嚴(yán)格規(guī)定；②在技術(shù)上采取嚴(yán)密措施，建立回收有害氣體裝置，在主要河流上建立完整供水系統(tǒng)和污染凈化系統(tǒng)；③開展植樹造林，美化環(huán)境。魯爾區(qū)建立大量風(fēng)景優(yōu)美的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，吸引企業(yè)落戶。每個園區(qū)都集中大量的服務(wù)性或高科技企業(yè)，設(shè)施齊全，環(huán)境宜人，發(fā)揮聚集效應(yīng)。

(六)在改造傳統(tǒng)工業(yè)的同時，魯爾工業(yè)區(qū)還十分重視第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，在魯爾區(qū)有15萬個規(guī)模不等的企業(yè)，大部分都是第三產(chǎn)業(yè)，從事第三產(chǎn)業(yè)的人數(shù)為140萬，占所有就業(yè)人口的65%。

這些保障條件無疑對我國老工業(yè)基地的改造具有巨大的參考價值。

三、魯爾區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整對我國東北老工業(yè)基地改革的啟示

(一)完善制度規(guī)范建設(shè)，明確政府職能

東北老工業(yè)基地由于受計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，一些國有企業(yè)還沒有確立起市場主體地位，存在嚴(yán)重依賴政府的思想，市場競爭意識薄弱，經(jīng)營管理機(jī)制落后。要走出現(xiàn)存困境，必須對該地區(qū)做出一個切實可行且可持續(xù)發(fā)展的總體規(guī)劃，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)市場化建設(shè)，逐步形成和完善統(tǒng)一、完備的市場規(guī)則，加大制度規(guī)范建設(shè)力度。從目前來看，制度創(chuàng)新在東北老工業(yè)基地改造中顯得特別重要，因為原有的計劃經(jīng)濟(jì)制度限制了企業(yè)作為市場競爭主體積極性的發(fā)揮，抑制了創(chuàng)業(yè)人員的主動性、積極性。這就要求在東北老工業(yè)基地改造中政府部門要把現(xiàn)有制度改造成一個符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的制度，能夠充分發(fā)揮企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者積極性、創(chuàng)造性的制度。政府要努力為創(chuàng)業(yè)活動開拓廣闊的空間，建設(shè)良好的行為規(guī)范原則和良好的法制環(huán)境，完善多種形式的投資、融資體系，疏通融資渠道，廣泛吸納國內(nèi)外資本參與東北老工業(yè)基地改造。

(二)東北老工業(yè)區(qū)的改造應(yīng)該調(diào)整不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，發(fā)揮老工業(yè)基地的整體優(yōu)勢。要求老工業(yè)基地要特別注意國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，既包括硬件設(shè)施建設(shè)等相關(guān)的物理基礎(chǔ)設(shè)施，也包括高技術(shù)風(fēng)險投資體系和社會咨詢服務(wù)體系等非物理的基礎(chǔ)設(shè)施。通過這些基礎(chǔ)設(shè)施技術(shù)建設(shè)的加強(qiáng)，東北老工業(yè)基地才能跟上現(xiàn)代化步伐，提高其競爭力。德國魯爾工業(yè)區(qū)在整治中就加強(qiáng)了地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是交通運輸建設(shè)，改善了企業(yè)交通環(huán)境。

(三)重視生態(tài)環(huán)境建設(shè)，實施礦區(qū)生態(tài)恢復(fù)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)，為失業(yè)職工創(chuàng)造再就業(yè)機(jī)會。把東北建設(shè)成為中國的高新技術(shù)綠色產(chǎn)業(yè)園區(qū)。與德國魯爾工業(yè)區(qū)一樣，經(jīng)過幾十年的資源開發(fā)(而沒有環(huán)境修復(fù)和建設(shè))，東北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境已經(jīng)遭受了巨大的破壞。資源枯竭城市的老礦區(qū)環(huán)境修復(fù)工作亟待進(jìn)行。東北地區(qū)的長白山山脈和小興安嶺林區(qū)號稱中國“綠色的肺”，經(jīng)過幾十年的過量開采，大片原始森林破壞殆盡。魯爾工業(yè)區(qū)在處理資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時十分重視礦區(qū)的環(huán)境修復(fù)。他成功的經(jīng)驗無不對我們東北老工業(yè)區(qū)的改造和重建具有良好的借鑒意義。

(四)工礦城市發(fā)展到一定階段，要向多功能的中心轉(zhuǎn)化，城市應(yīng)具有多種能力，在制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，特別注意第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，向信息，金融服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。

參考文獻(xiàn)