導語：如何才能寫好一篇銀行巡視匯報材料，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、對象與教學內容

對象：我校四年制本科國際貿易專業09級兩個班級共70人，在三年級第二學期開設國際貿易實務。教學內容：根據學生掌握知識和技能的程度，在學習了匯付、托收結算方式后，選取了信用證結開證作為情景教學法的實驗教學內容，因為信用證結算原本就是重點，涉及角色多，可以通過體驗角色來加深理解。

二、針對難點，設置情景

信用證的開證日期對出口方順利裝運結匯影響很大，因此在實務中，出口方通常需要催促國外公司盡快開證，而進口方往往拖延。為了幫助學生理解開證日期對進出口雙方的意義，我設置了四個情景。

情景一：由我扮演出口部門王經理，找一位男同學，請他扮演絨布廠的萬廠長。我在簽訂合同后，為了趕交期，馬上著手原材料天鵝絨的采購工作：“王廠長，我這個客戶是有返單的，今后還找你訂貨，你能優惠點嗎？”男同學思考一會說：“這是我們第一次合作，量不大，下次合作我一定會給優惠價給你?！薄昂冒?，你明天把貨運到我倉庫吧，我讓會計打三成定金給你?！睂W生風險意識挺強，建議五成定金。排除王經理的誠信問題，萬廠長最擔心的是王經理結匯是否有保障。我請學生們思考如何說服萬廠長接受三成定金。

情景二：天鵝絨采購好后要進行染色整理，需要另付給印染廠一部分定金，而公司最近流動資金緊張，眼看交貨期快到了，王經理到中國銀行國際部想辦法。在了解王經理這筆單子是信用證結算且信用證已經開來，客戶經理爽快答應打包放款（PackingFinance），以信用證為抵押，申請本外幣流動資金貸款，最高可達信用證金額的80%。

情景三：合同簽訂后，外貿公司積極備貨，并墊付了部分貨款?，F在貨物已經準備大半了，離開交期還有20天，信用證剛剛收到。單證員審核后發現了兩處需要修改的地方，王經理立即和進口方聯系。因為臨近交期，改證往往會錯過交期，而信用證交期即合同規定的交期，這樣合同和信用證的交期都要修改，否則出口方違約。當王經理提出改證和延期交貨的要求，對方乘機壓價。

情景四：史密斯先生是進口方，前往花旗銀行開立信用證，在簽字確認開證的權力義務后，花旗銀行要求其支付10%的開證押金。時逢年底，公司流動資金緊張，1萬美元的押金要凍結1個月給史密斯公司帶來不少壓力。

三、分組討論，評價匯報

上述問題提出后，由學生分組討論。按照座位就近分組，每6~8人為1組，每組由組長主持，要求每名同學積極發言，時間控制在15分鐘左右。教師到各組間巡回，啟發點撥，解答疑問。結合巡視情況，抽取4組同學匯報討論結果。通過學生匯報，教師了解他們知識掌握情況，對學生不能理解的知識點補充講解。同時教師注重將抽象的理論直觀化，如有效地使用計算機輔助教學課件（CAI）以及互聯網上圖片、影像等，再現進出口商與銀行之間互動場景。在激起學生情感體驗基礎上，他們學習目標明確，聽課注意力集中，教師講授要點，會達到事半功倍的效果。

篇2

1.全面負責公司的經營管理工作，提出和把握公司發展建設總體目標和方向。

2.制定公司經營管理目標、成本目標和利潤目標，審核確定公司分配制度。

3.負責公司內部組織機構配置以及各級經營管理人員的選聘。

4.負責拓展開發公司的對外經營業務，與地方政府及相關職能部門協調聯絡，確保關系順暢。

副總經理崗位職責

協助總經理全面負責公司經營管理工作；受總經理委托，臨時主持公司日常經營管理工作；根據開發意圖，與設計單位進行對接，在設計階段為后續的成本控制工作打下基礎；督促、指導工程管理部的工作；完成總經理交辦的其它工作。

行政總監崗位職責

1.在總經理直接領導下，負責公司行政和財務管理方面的工作。

2.負責督辦招聘、培訓、選拔、任用、調配、解聘、績效考核及獎懲等方案的制定及組織實施。

3.負責對財務部各項工作進行審核，監督公司的成本控制工作。

4.完成總經理交辦的其它工作。

銷售總監崗位職責

1.在總經理直接領導下，負責公司銷售方面工作，擬定銷售方案。

2.負責銷售方面日常行政管理工作和銷售工作計劃的審定，檢查、控制以及部門員工的考評工作。

3.負責銷售方面涉及方案推廣、銷售策略、價格策略、銷售策劃報告、宣傳媒介等方案的制定。

4.負責實施銷售費用（包括廣告推廣費用）的審核、控制。

5.負責對下屬分工授權、檢查，頒布制度對其業績進行評估。

6.負責售出商品房的審核，編制銷售情況報表。

7.負責員工的銷售回款和與財務部的協調工作。

8.完成總經理交辦的其它工作。

總經理助理崗位職責

1.協助總經理協調工程管理方面的相關事宜。

2.協助總經理協調與物業公司的相關事宜。

3.協助總經理制定公司中長期經營管理發展規劃。

4.協調與行業主管部門或相關單位的關系，協助總經理做好社會公共事務的管理工作。

5.完成總經理交辦的相關事宜。

財務部部長崗位職責

1.貫徹有關財政方針、政策，遵守各項財務制度，帶領本部門員工認真落實公司制定的各項規章制度。

2.做好記賬和結賬工作，定期開展財務人員的專業培訓和考核。

3.負責公司各種款項支付、報銷的審核，監督及審核公司各種經濟合同的執行情況。

4.研究公司的財務管理措施和執行情況，協調與其它部門之間的關系，及時處理財經方面突發事務。

5.負責對外與財務相關職能部門的協調聯絡工作。

6.負責公司的融資、籌資工作，做好財務管理工作。

7.完成總經理交辦的其它工作。

財務部會計崗位職責

1.按時間和程序做好會計賬務和公司費用報銷的審核工作。

2.按工程進度適時開展材料計劃的審核、成本分析和成本控制的審計工作。

3.參與招標的商務洽談，負責工程預結算以及商品房的銷售審計工作，監督各部門合理使用資金，提高資金使用率，控制資金流向。

4.負責與銀行、稅務、統計、財政等相關部門的溝通及協調工作，按時參加稅政培訓。

5.按月、季、年做好報稅工作。

6.完成總經理交辦的其它工作。

財務部出納崗位職責

1.管理好公司轉賬、現金支票及其它票據。

2.做好銀行和現金收支賬務，現金日記帳、銀行存款日記賬應每日核對相符，并編制好銀行存款余額調節表。

3.及時匯報資金流向和用途，每周報資金明細表。

4.負責辦理企業賬戶的設立、取消等相關銀行業務事宜。

5.負責辦理公司員工的各種保險，根據人員及工資變化隨時掌握和調整工資的變動情況，每月按指定時間發放工資，做好勞資管理工作。

6.完成總經理交辦的其它工作。

辦公室文員崗位職責

1.負責辦公室日常工作和公司車輛、后勤管理工作。

2.負責督促、落實公司的各項規章制度，負責員工考勤登記工作。

3.負責對公司員工考評、晉級、招聘、辭退、轉正的審批及相關手續辦理工作。

4.負責公司相關文件、檔案、圖書和印鑒的管理工作。

5.負責辦理公司證件的年檢工作。

6.負責組織、安排公司的各項會議、活動。

7.負責有關業務單位到公司洽談或考察的接待工作。對于公司外部需會見總經理的人員，做好接待工作。

8.負責協調各部門及相關單位之間的關系。

9.負責公司食堂管理及辦公區域清潔管理工作。

10.負責打印公司文件，辦公室電話、傳真、復印機等設備的使用與管理。

11.負責辦公用品、低值易耗品和公司其它物品的采購及保管和發放工作。

12.負責報刊、信件的發放、轉送工作。

13.保證各部門聯絡暢通，并了解各部門工作內容。

14.負責起草總經理交辦的各種文件及相應的會議記錄，并將各部門對每次會議的落實情況及時向總經理匯報。

15.完成總經理交辦的其它工作。

司機崗位職責

1.遵守公司的各項規章制度，完成分配的任務。

2.遵守交通管理部門制定的法規、法紀。

3.保證車容整潔、車輛機械性能良好。

4.每日自查、自檢車輛狀況。

食堂工作人員崗位職責

1.負責日常的工作餐及公司內部聚會或對外招待的食堂工作。

2.制定餐廳菜譜，征求員工意見，改進餐廳工作。

工程管理部部長崗位職責

1.領導本部門工作，對本部門工作完成情況和工作質量負全責。

2.根據公司的總體工作目標和計劃，制定本部門的具體工作目標和工作計劃。

3.負責對施工單位及監理單位的管理，協調各專業隊伍的施工。

4.對技術變更、現場簽證和工程款支付進行審核。

5.負責施工過程中的各項招標工作。

6.負責完成工程項目竣工驗收工作，做好政府職能部門公共關系的管理。

7.完成總經理交辦的其它工作。

工程管理部副部長崗位職責

1.協助部長落實部門各項工程計劃，解決工程中的各類問題。

2.重點控制工程施工中的各項成本，合理降低工程造價。

3.對施工中的變更、現場簽證及工程款支付進行審核。

4.在公司及部門領導的安排下完成具體的招標工作，組織相關人員編制標底，進行商務洽談及考察，并代表公司簽定相關的合同。

5.辦理房地產開發前期的各類文件及手續，做好房地產行業及行政公共關系的管理。

6.完成總經理交辦的其它工作。

工程管理部專業工程師崗位職責

1.熟悉和掌握相關技術規范、技術標準的內容及其適用條件和范圍，科學有效地指導工程施工。

2.熟悉工程材料和設備的技術性能，掌握驗收標準，對進場的材料進行質量控制。協同監理單位對各施工工序進行質量控制，對施工過程中的隱蔽工程進行檢查和驗收。

3.熟悉專業工程的施工技術、操作方法、驗收標準，對工程項目施工建設進行管理和檢查。

4.根據工程計劃，對施工項目質量、進度、實施階段成本進行全面控制。

5.負責專業技術變更和現場簽證資料管理工作，并嚴格履行工作程序。

6.督促監理公司監督施工質量，處理質量事故。

7.負責專業分部、分項工程檢查驗收和項目竣工驗收工作。

工程管理部檔案員崗位職責

1.負責施工過程中對參建各方檔案工作的指導和督促工作。

2.負責收集本部門的相關檔案及日常的會議記錄等工作。

3.負責項目竣工后的檔案移交工作。

銷售部部長崗位職責

1.負責部門工作計劃、目標的制定，及部門各項業務（銷售、合同、催款等）的完成。

2.負責組織房地產銷售市場調研、信息收集和政策法規的研究工作，及時掌握市場動態，跟蹤把握市場行情，及時提出合理的整體促銷計劃和方案，認真組織和努力完成項目的銷售工作。

3.及時協調和處理解決客戶和本公司的各類投訴并反饋有關信息，認真做好售前、售中、售后的各項服務工作。

4.負責向上級主管領導提交銷售統計與分析報表。

5.負責售出單位認購書的簽收及審核。

6.制定實施銷售費用計劃及預算，嚴格控制銷售成本。

7.參與項目策劃工作，負責售樓處、樣板房方案及裝修標準方案的制定工作和組織實施工作。

8.負責制定銷售提成方案及定期統計提交公司審核發放。

9.負責對售樓員進行培訓和管理，根據實際工作情況向上級建議獎勵、留用、處罰、解聘售樓員。

銷售部銷售主管崗位職責

1.根據公司整體經營目標，參與制定銷售計劃，同時制定本組每月銷售計劃，掌握銷售進度。

2.負責填寫工作日志，銷售日報及銷控表的核對和填制，銷售統計工作。

3.負責每日的記帳。

4.負責復審每日簽約的合同，認購單，保留單。

5.負責銷售部的排班及考勤管理，記錄。

6.負責會議的記錄，文稿撰寫等文秘工作。

7.負責銷售部辦公用品的管理。

8.配合經理完成銷售及經理交辦的其它工作。

9.在銷售部經理領導下負責具體銷售工作。

10.定期組織匯報銷售情況，編制銷售報表，定期報送部門領導。

11.根據銷售計劃，參與制定和調整銷售方案，并負責具體銷售方案實施。

銷售部銷售內業崗位職責

1.負責辦理備案、貸款工作，審核合同的簽訂及貸款人的要件。

2.負責檔案和合同管理，通知并將資料分發到有關部門（如將重新使用的價格表報送辦公室、財務部）。

3.行政及其他費用開支的具體經辦，已發生的費用分門別類錄入電腦，進行費用控制與統計，制定月報表。

4.參與傭金計算。

5.負責銷售部業績考核表的發放與回收，送交分管領導。

6.根據合同規定制定客戶應繳樓款金額及時間表，并落實到具體銷售人員，監督催款情況。

7.制定銷售臺帳，定期上交主管領導。

8.執行銷售部主管領導安排的其它日常工作。

銷售部售樓員崗位職責

1.負責房屋銷售工作，負責實施完成公司總的銷售計劃。

2.對照工程圖紙，對商品房的結構、戶型、面積、室內各種設施了解清楚、背熟記牢。

3.深入市場搞好調查研究，熟悉房屋市場的銷售趨勢、價格走向及行業競爭情況，為制定銷售策略提供意見。

4.嚴格執行公司制定的銷售價格，如有變動，必須向銷售總監請示，經同意并做批示后方可變動。

5.對售房中發生的重要問題，要及時通過部門經理向公司匯報，不得擅自處理。

6.積極地同房屋交易機構及購房者進行聯系，多渠道做好房屋銷售工作，確保銷售計劃的完成。

7.對客戶提出的問題，要及時反饋給公司有關部門或人員進行處理，直到客戶滿意為止。

8.設立裝戶圖、建立銷售臺帳，對已銷售的房屋應收房款、已收房款、未收房款登記清楚。

物業管理部部長崗位職責

1.全面負責對所管轄的物業實施一體化綜合管理，完成與公司簽訂的年度管理目標和經濟指標。

2.組織本部門人員進行前期樓宇的接管驗收，業主入住資料準備。協調違章和投訴的處理工作，落實安全、防火工作。

3.協調本部門與供水、供電、工商等和物業管理有關部門的關系，以便于開展各項工作。

4.定期對本部門員工進行培訓和考核工作，不斷提高員工的業務水平和服務質量。

5.負責物業管理部的崗位確定和編制人員招聘計劃，協助辦公室做好物業服務中心人員的招聘、考核、錄用及人員調整工作。

6.負責編制物業服務工作所需的物品采購計劃，上報公司相關部門，并負責所購物品的保管和發放工作。

7.負責制定物業服務中心工作計劃，并保證計劃的貫徹執行。

8.全面負責物業服務中心工作，保證物業服務中心管理范圍內的工作質量，為住戶提供良好的管理與服務。

9.負責制定、貫徹、落實崗位責任制，制定工作要求，工作目的，建立各項管理制度。

10.負責指導、監督、檢查物業服務中心各項工作及基層人員的工作完成情況。

11.完成總經理交辦的其它工作任務。

物業管理部物業管理員崗位職責

1.負責所管物業區域內的日巡檢和協調違章及投訴的處理工作。

2.參與樓宇的竣工驗收和接管工作，準備業主入住資料、辦理裝修驗收手續并陪同業主看房。

3.辦理業主裝修審批手續，負責裝修巡視，并辦理裝修驗收手續。

4.對所管區域內房屋現狀進行檢查，并按規定上報管理中心匯總制定年度維修養護計劃。

5.熱情接待來訪業主，樹立良好公司形象，對業主的建議或投訴要及時登記并處理。

6.負責管理費和各項費用的催繳工作。

7.在部長的領導下，具體行使管理、監督、協調服務的職能。

8.負責管理公司清潔、綠化、治安、維修、接待、回訪等項服務工作。

9.負責發現運作中不合格的服務項目，進行跟蹤、驗證，處理業戶投訴。

10.負責物業服務中心內部資料，業主資料的檔案管理工作。

11.積極完成上級領導交辦的其它工作。

門診醫生工作職責

1、門診工作人員必須提前10分鐘到崗，做好準備，準時開診。

2、門診工作人員必須遵守勞動紀律，不遲到、早退、空崗，特殊情況自己調班或科內解決。

3、工作中必須衣著整潔保持工作桌面干凈、利落、完整，保持室內衛生。

4、醫生必須做到首診負責制，如果有特殊情況，與病人解釋清楚或與有關人員詳細交班。需要留觀或搶救的病人，與急診科醫師交接班。不允許推諉病人，不允許看人情號及搭車開藥。

5、診室中不允許吸煙、聊天及串科室，不允許空崗，診療中不允許使用手機，保持完好的工作秩序。

6、各門診醫生必須按“病歷、手冊、處方”書寫要求規范書寫。

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施工單位自查自糾情況報告書

填表人：謝進輝檢 查 日 期： 2014年01月11 日

第三篇：施工單位自查自糾報告

施工單位自查自糾報告

為了認真貫徹落實住房和城鄉建設部整頓和規范建筑市場秩序電視電話會議精神，落實市政府《關于全面規范本市建筑市場進一步強化建設工程質量安全管理工作的意見》和《**區整頓和規范建筑市場綜合執法檢查實施方案》內容。我單位立即召集相關人員進行宣貫會議精神內容，并成立工程安全質量管理領導小組。

1、成立未來科技城市政工程安全質量管理領導小組

組長：xx

副組長：xxxx

組員：xxx、xxx、xxx及各標段項目經理，總監理工程師。后附小組名單及聯系方式。

工作職責：負責落實對自管項目開展自查自糾，組織聯合大檢查對自查自糾情況進行抽查、評比，對違法違規的舉措進行全面整改，積極配合做好此次專項治理工作，以此為契機建立長效的監督檢查機制。

2、明確重點檢查整治內容

1、是否按照施工合同內容的環保、安全、質量等要求實施。

2、施工現場是否建立安全質量管理保證體系，環境保護管理體系和綠色施工保證措施。

3、施工組織設計內容是否包含有防止揚塵、噪聲、固體廢物和廢水等污染環境的有效措施。

4、環保資金是否?？顚Ｓ?。

5、是否對管理人員及工人進行環境保護法規知識和文明施工培訓及考核。

6、施工現場是否設置"五牌一圖"及監督電話，是否有環保宣傳標語。

7、現場材料是否分類碼放、碼放整齊，材料標識是否清晰準確等。

8、是否對現場施工揚塵進行管理。土方運輸車輛是否苫蓋嚴密，是否做到清掃及時等。

9、安全員是否持證上崗并滿足人數要求。

10、落實項目總監理工程師負責制，配備足夠及專業配套的監理人員，嚴格按照監理程序開展監理工作。

11、監理工程師是否按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視、平行檢驗等多種形式進行及時到位的監督檢查。

第四篇：江夏一中單位自查自糾報告

江夏一中“雙爭”活動自查自糾

報告

自查自糾是集中開展“雙爭”活動的重要環節，江夏一中緊緊圍繞“雙爭”內容，同時結合實踐貫徹科學發展觀精神，做好我校友會“雙爭”活動開展的自查自糾工作，促進了我校工作的積極開展和諧發展，現將情況報告如下：

一、自查自糾，查擺問題

通過自查自糾，深入查找工作中的薄弱環節和漏洞，制度方面存在的弊端和突出問題，歸納起來有以下幾個方面：

1、工作人員的整體素質不高；

2、主動服務意識不濃，質量不高；

3、工作效率有待提高；

4、規章制度的完善和落實執行力度不夠；

5、干部職工作風建設有待加強；

6、勤政廉潔觀念需要強化。

二、認真整改，措施到位

整改是自查自糾過程的繼續，是進一步處理問題的必要過程。這個階段，切實糾正和解決突出問題，要著力加強制度建設，要堅持有什么問題就整治什么問題，什么問題突出就集中解決什么問題：

1、積極為學生和家長提供便利服務。公開辦事項目和辦事 1

程序，簡化手續。每個部門都必須有明確的崗位責任制，以方便辦事學生和家長。

2、加強教育，提升干部隊伍素質。進一步加強對黨員干部的教育，改進工作作風。把思想教育擺在首位，將思想教育貫穿自查自糾的全過程。采取集中學習和分散自學相結合的方法，組織職員認真學習區、局文件精神，明確目的意義，引導自查自糾。認真學習自查自糾工作的具體方案。針對干部職工隊伍及作風建設方面存在問題，通過思想教育與業務培訓相結合、集中學習與個人自學相結合，強化干部職工教育學習，使其在思想上增強愛崗敬業、無私奉獻的意識，工作中成為行家里手。

3、優質服務。認真執行首問負責制、服務承諾制等工作制度。以良好的精神風貌接待前來辦事的群眾，耐心解答他們的問題，做到熱心耐心和細心，不厭其煩地對前來辦事人員給以說明、溝通、解釋等工作，能解決的當場解決，不讓家長多跑路；不能及時解決的，說明解決問題的具體時限，不拖拉、不推諉，直到群眾滿意而歸，絕不讓問題溜走，讓問題沉淀。

4、完善和規范工作制度。在“雙爭”主題教育中，我校按照教育局的統一部署，狠抓各項制度、規定、服務承諾的修訂完善，按照“立、改、廢”的原則進行分類并根據討論會上討論修改意見和建議進行修改，完善各項規章制度。加大制度的貫徹力度，進一步規范日常辦公秩序，使各項工作規范化、制度化。重點是完善和認真執行校務公開制度，教代會制度。

5、強化勤政廉潔意識，加強廉潔自律。要求令行禁止，嚴格按照黨的有關紀律要求約束自己，經常做到自查、自省、自警、自勵，正確行使人民賦予的權力。堅決杜絕不規范操作程序和違紀違法貪賄行為。自我約束，切實在思想上筑起拒腐防變的堅強防線，做到“慎獨、慎初、慎微、慎權、慎終”，使不思腐敗、拒絕腐敗成為我們的自覺行為，從而有力地杜絕和防范違法違紀違規問題的發生。

第五篇：“合規建設回頭看”單位自查自糾報告

中國郵政儲蓄銀行中山分行﹡﹡部門（支行）

“合規建設回頭看”自查自糾報告（參考模版）

為了進一步深入開展“合規建設回頭看”主題活動，根據中山銀監分局《關于***》、省行《關于***》的要求，在分行的統一部署下，我部（行）于*月*日至*日*日開展對合規建設的自查自糾活動，綜合審計、合規檢查中發現的問題，結合我部（行）的實際情況，******，，現將情況匯報如下：

一、本單位現階段經營管理概況

要求：分別羅列各業務截止目前的發展數據、業務管理與培訓、人員管理、系統管理、宣傳等概況。

二、本單位合規風險管理現狀

（一）合規風險管理概況

要求：明確羅列在開展各項業務過程中已采取的合規風險管理措施（包括但不限于：合規風險管理組織體系、運行機制、案件防控、合規管理人員配備、合規文化建設與培養、問題整改機制、異常情況上報制度執行、與合規經理工作協調度等），力求在梳理現狀的同時，查找目前本單位在合規風險管理中的漏洞或薄弱環節。

（二）“合規建設回頭看”活動進展情況

要求：活動部署情況（明確具體的日期、活動宣貫形式等）、進展情況、亮點所在、不足之處、活動報告共享情況等，力求本單位每位員工均積極參與到自查自糾活動中來。

（三）本次自查自糾活動的情況，發現問題、整改情況及未能整改原因

本次活動情況：*****

1、“自查自糾”活動中發現問題、整改措施及未整改的原因分析。

（1）、個金業務方面：（參照自查自糾內容指引表）

（2）公司業務方面：（參照自查自糾內容指引表）

（3）信貸業務方面：（參照自查自糾內容指引表）

（4）管理方面：****

要求：存在問題及原因分析在報告正文中予以總括列明，具體問題、原因分析、整改措施及上級協助事項在附表中逐項列明。

2、以往檢查活動中發現問題的整改情況

要求：針對3季度主要問題已開展的整改措施，未整改問題及下一步整改措施，需上級行協助事項。

三、本單位下階段合規風險管理主要舉措

1、******

2、******

3、******

篇4

小型水庫數量眾多，分布面廣，普遍存在安全責任不落實、管理粗放、病險率高、工程設施不配套等問題，已成為工程管理和防汛工作的薄弱環節。有些水庫正面臨工程老化失修，效益衰減的形勢。通過對小型水庫管理現狀及成因的全面分析，遵循現代水利和可持續發展思路，既提出了加強宣傳、完善政策法規及制度建設、積極推行公共參與等宏觀對策措施。

1小型水庫存在的安全問題

1.1水庫建設工程質量差存在安全隱患

建國以來在黨和政府的領導下,各地農村紛紛通過興水利除水害,修建了大大小小面積不等的小型水庫,這些水庫在建設時沒有專業的設計人員,也沒有哪一座水庫在設計前做過地質勘測及土工實驗等前期工作。其壩體設計亦非常簡單,沒有作必要的穩定分析。

1.2施工質量差

受特殊的歷史條件影響當時的小型水庫施工全部是由政府組織民工大搞群眾運動完成,沒有任何一個工程是由具有施工資質的正規施工企業承建。沒有哪一座水庫工程在施工過程中取樣檢測過干容重、含水量、砂漿標號等指標。這一點,在近年大壩維修時,挖開大壩,發現壩體填土十分松散,這是一個有力的證實。

1.3水庫工程管理不到位現象嚴重

工程離不開管理,管理是確保水庫工程安全和促進水庫工程更好地發揮效益的重要保證和手段。但目前我們的水庫工程管理非常落后。據筆者了解,目前小型水庫的管理完全停留在上世紀的水平上,管理的硬件設施亦基本未能得到改善。工程的內在變化未能被管理者所掌握。壩體內部結構發生了變化,浸潤線發生了變化,揚力發生了變化,大壩發生了位移,壩體內應力發生了變化可能看得出嗎?能看得出的也只能是大壩明顯開裂,滑坡或已發生管涌等。但那時已是為時已晚了。

1.4對外交通和通訊方面嚴重不暢,是影響小型水庫安全問題因素之一

小型水庫多建于山區,遠離交通干線,建庫時的進庫道路多是不上等級、路面狹窄、坑洼不平、彎多坡陡的臨時道路。如果水庫出現險情,交通和通訊又不暢,容易貽誤搶險時間,將產生嚴重后果。

2解決問題的對策

2.1小型水庫的除險加固

對壩高不夠,壩頂寬偏小的小型水庫,要根據水庫工程級別,重新進行水文計算,復核設計洪水,確定壩頂高程和壩頂寬。對于壩坡要按規范規定和壩坡穩定計算,確定壩的坡度及護坡結構。溢洪道欠寬的,要按校核洪水的最大泄洪流量,確定溢洪道寬度和最大過水深度,以此來確定溢洪道寬度;溢洪道未襯砌的,要進行襯砌,保證溢洪道安全泄洪,以保大壩的安全。放水斜涵(閘)管和平涵管漏水的,根據各水庫工程的特點,采用相應的處理方案,進行防漏防滲加固,漏水嚴重的要重建。

2.2加強小型水庫的工程管理

鄉鎮的水庫工程管理單位,是水利部門最基層的水管單位,當地政府要依照《中華人民共和國水法》和《江西水利工程管理條例》,結合實際情況,小(一)型水庫工程由縣級水利部門主管,其余小(二)型水庫工程(包括小型提水、小型引水等工程)可由所屬的鄉(鎮)人民政府統一管理。各鄉(鎮)成立水利工程管理機構,配套相應的管理人員,負責水費收取和水工程的維護、運用、管理,加強工程巡查和維修養護。

2.3完善水庫對外的道路和通訊

水庫對外交通道路和通訊設備,是搶險工作的根本保證。它能使搶險物資和人員送達水庫,險情、災情能及時向上級匯報,避免出現重大的災害事故。水管單位要會同交通部門把水庫與公路干線連接的道路,列入當地的交通公路網進行修通;也要會同電信、防汛部門把通訊設備配套好,保證電訊暢通。

2.4水管單位要發展多種經濟

根據小型水庫工程的條件和特點,因地制宜,要發展適合市場經濟產業,水庫不能單一依賴農業灌溉用水收費來維持,要利用自身的優勢,一般有條件的可建設鄉(鎮)供水項目,解決鄉(鎮)居民生活和工業用水,也可利用水庫或渠道的水頭落差進行引水發電,建設相應規模的小水電站,與當地電網并網供電。適合發展種植、養殖業的小型水庫,要發展種植經濟果樹、速生豐產樹林、經濟竹林等。同時,利用水庫進行養魚、養鴨、養鵝,水庫區周邊可養雞、養豬。以種植業促進養殖業的發展,反過來養殖業又促進種植業的發展。至于發展經濟所需資金,可以通過爭取國家投資、單位自籌、銀行貸款和個人集資等多方面籌集。通過發展經濟,增強水管單位的經濟實力和市場競爭力,進一步改善工作環境,提高水管人員的待遇,穩定水管人員的隊伍,做好水庫工程管理工作。

2.5加強了小型水庫安全的規范管理

一是落實安全責任,加強行政監督。二是健全管理機構,配套兼職人員。三是建立巡查制度,規范工作程序。還制訂了相應的檢查巡查工作程序,包括檢查項目、檢查方式、檢查順序、檢查路線、記錄表格、每次巡查的文字材料和檢查人員及檢查結果報告方式等,巡視檢查情況整編歸入水庫技術檔案。

篇5

關鍵詞：房地產 工程進度 控制

房地產行業，眾人眼中的暴利行業、熱點經濟、泡沫產業，正逐漸成為政府、銀行、投資機構、企業、學者教授密切關注的焦點，成為人們茶前飯后的談資，可謂備受矚目。房地產市場逐步成熟，消費者逐步理性化；房地產企業正逐步成熟，逐步走向理性。隨著房地產企業加強自身市場競爭能力的需要，集團管控模式、組織結構、業務流程體系、工程項目管理、人力資源管理等方面的管理變革已經被提上日程。以下，針對房地產開發項目工程管理中的進度控制進行探討。

進度控制對項目的進度控制得好壞，直接影響到項目能否順利的按計劃完成。對于一般的大中型項目在人員組成中都設有計劃控制工程師。有些計劃控制工程師能夠借助相關的設備編制各種表格，對各個部門報上來的進度進行匯總然后報給上級或委托方；還有些計劃控制工程師只是一個擺設，或者空缺。這些計劃控制工程師并沒有發揮其職能范圍內的作用。作為一個計劃控制工程師，應該嚴格按照項目計劃跟蹤整個項目以及各個部門或各個單位的進度，發現問題及時向項目經理匯報，以便提出整改或補救措施。如果當某個部門按項目計劃應該完工而沒有完工時，計劃控制工程師才發現，這時已經太晚了，不用說采用撤職或者罰款的手段，即使將這個部門的負責人殺了也是無法按計劃完成了。如果這個部門的任務是一項關鍵性的工作，勢必會影響整個項目的工期。

對于項目的整體進度或某一單項工作的進度，如果按照計劃的工期延期了，當然應該立即分析原因，并采取相應的措施；而如果按照計劃的工期提前了，也屬于不正常現象，這時也應該分析原因，必要時做相應的調整。

進度控制的重要性對房地產公司不言而喻。出于資金安排和銷售的需要，眾所周知，項

目開工后，房地產公司不會輕易變更事前擬定的開盤時間和交房時間，這就要求工程必須在開盤前完成主體施工，在交房前完成項目竣工驗收?，F實中，房地產公司確能做到上述兩點，問題在于目前的工程施工往往是前松后緊，即前階段超期，后階段趕工的“結構性”進度控制脫節，以此造成的后果是以犧牲工程質量為代價，將問題爆發于物業管理階段，加大了公司物業管理成本，降低了公司美譽度。那么，如何改進房地產企業的工程進度控制水平呢?我們可以從事前、事中、事后三個階段的工程進度控制重點來進行分析。

1 事前控制

1.1合理制定計劃。計劃是控制的依據，計劃制定合理則進度控制成功了一半，計劃制定的不合理則進度控制失敗的風險增大了三倍。

目前的多數房地產企業，尤其是停留在“豳地運動”和“圈錢運動”階段的企業，計劃

制定不受重視，計劃的制定過程要么非常粗略，要么以走過場、交差的形式敷衍而過，造成以后的工作混亂。

例如，某地產公司計劃制定過程為：領導層制定開發計劃確定本期開發面積、開盤及交房時間，然后由副總經理召開項目協調會，確定各部門工作的總體時間要求，即為計劃確定。

建議計劃制定過程為：項目發展部門根據市場情況制定項目開發計劃；項目開發計劃經有關部門批準后銷售部門制定銷售計劃，項目部根據開發計劃和銷售計劃、國家標準、場地情況、待建情況、施工隊施工能力等擬定施工計劃，兩部門在計劃中必須詳細列明需要其他部門配合的階段及要求，經確認后其他部門以此為依據制定各自計劃，同樣需要在與其他部門交叉的階段重點標注，最后由總經理或副總經理召開項目協調會，經協調調整最終確認。

當然，計劃制定過程可以有多種方式，但不論采用何種方式均應注意三方面：

(1)計劃的制定應以項目為中心，各部門圍繞項目進行計劃；

(2)計劃制定過程中一定要進行詳細的計劃溝通，在部門之問有交叉的地方相關部門需要

進行確認；

(3)計劃制定需要得到各個部門的重視，可以考慮將計劃制定作為部門的重要業績考核依

據之一。

1.2 嚴格圖紙會審。由于目前甲方對設計工期要求普遍緊，設計院提供的施工圖中細化程度不夠，錯誤、失誤較多，如果在項目圖紙會審中把關不嚴格，將會導致設計問題推后到后續施工階段暴露，甚至出現一間房建造出來沒有門，一問建造出來多個窗的笑話，增大設計變更、簽證量．延誤工期。

建議：首先，項目部人員以“圖紙多審一天，施工就節約了三天”的態度參與技術評審；

其次，要注意充實項目部技術力量，使得項目部人員有足夠的能力發現簡單的設計問題；最后，給監理單位和施工單位施加壓力，讓其輔助發現技術問題，最好是恩威并舉，發現問題給以獎勵，不能發現問題給以處罰。

2 事中控制

2.1節點制定。項目施工計劃應有詳細的分解，如一般施工項目分解成為樁基施工、基礎施工、主體施工、裝修施工和配套施工等五個主要節點，每一個階段又可以細分為更小的節點，需要進一步細化為更小的節點進行控制的思想，具體分解成為多少項節點應由甲乙雙方根據施工對象的特點、甲方進度控制的薄弱環節等實際情況進行確定，而不是生搬硬套，當然，有些是國標規定還是要遵守的。

2.2 節點控制。節點控制包括節點完成的控制以及節點過程控制。節點過程控制是進度控制實施的主體階段，也是進度控制成敗的關鍵階段。事實上，幾乎每一個房地產公司的每一個項目部都可以拿出工程項目施工計劃，遺憾的是旁邊卻很少見施工計劃實施的對照計劃，缺乏過程控制。過程控制的辦法有多種，一般而言，過程控制應做好以下幾個方面的工作：

(1)項目關系維護處理，以免因外部因素干擾而延誤工期；

(2)保持與公司職能部門的緊密聯系與溝通，加快一些審批手續的流轉效率，如簽證、設

計變更等；

(3)處理好項目部與監理單位和施工單位的關系。項目部對施工單位的監控主要通過監理

單位來實現，而監理行業本身的素質很難對施工單位進行主動有效的監控。項目部要嚴格對監理單位的控制，以制度為主，對施工單位則以人情等軟手段進行控制。但是應該考慮到監理單位因本身待遇不高，如果負激勵太多可能產生負面影響，建議多采用正激勵的方式進行。

(4)控制一定要形成書面記錄。可用的工具和手段主要有：狀態跟蹤表、不履約通知、記

日工，日報、月報、現場指令、現場巡視等。節點完成控制指應及時組織項目節點驗收，并根據完成情況予以考核評價。不能如期完成的應發出不履約通知作為警告以及后續考核處罰之用。

3 事后控制

3.1計劃變更。計劃變更的發生可由施工因素和施工之外的因素引起，施工因素指項目施工造成的項目進度出現大的變化需要變更進度計劃，施工之外的因素主要由于其他部門的進度不能跟上從而影響施工或因開發計劃發生變化則施工計劃需要做相應改變。不管何種計劃變更，其處理都應是及時與相關部門取得聯系，最好是組織召開計劃變更協調會，將計劃變更的影響降到最低。

篇6

一、積極響應市委市政府號召，大力支持工業發展，及時調整行政審批相關政策和服務流程。

為響應市委市政府應對國際金融危機支持工業企業共渡難關的號召，行政服務中心成立了由主任親自抓，分管業務的副主任具體抓，業務科和督查科工作人員全程參與的工業項目“綠色通道”指導協調組。始終堅持以服務工業項目為重點，努力為企業開辟綠色通道，實行“一次受理”、“一套資料”、“一套班子”、“一條龍跟蹤服務”。

（一）精心編制工業項目市級審批流程圖

我們為更好地服務工業項目建設，提高工業項目審批速度，中心組織人員先后到潛江經濟開發區、張金開發區、園林開發區、王場工業園以及國土、環保、建委等部門深入調研，廣泛征求意見，在此基礎上，編制了最簡、最快、最省的《工業項目市級審批流程圖》，將原來近200多個工作日的工業項目審批流程，壓縮至26個工作日。經過市長辦公會反復討論和市委常委會研究決定，已經以市委辦、市政府辦名義印發。在此基礎上，修訂了工業項目審批服務收費流程，印制了《工業項目建設審批服務指南》，讓工業項目建設相關的政策文件、審批流程、收費依據、辦理時限明明白白。與此同時，為解決和減輕企業辦理土地手續復雜和資金周轉困難的問題，我們向市委市政府提出建立支持中小企業發展基金的建議，被市政府采納。

（二）改[！]變服務方式，完善“綠色通道”，實行特事特辦

我們對于重點工業項目，中心在審批內容上作了較大的調整。只要“綠色通道”項目基本條件具備，申報材料主件齊全，其他條件和材料有所欠缺，但不影響審批的，各窗口都先予以受理，邊辦、邊補、邊完善。但在下達批文、發給證照前申請人必須補齊、改好，達到規定要求。在審批時限上，嚴格執行“最短審批時限”原則，各窗口單位的審批時間原則上在現行審批時限的基礎上壓縮50%以上。如:后湖工業園武漢凱迪生物質能發電項目,辦理企業注冊登記和組織機構代碼，法定辦理時限為10個工作日，走綠色通道僅2個工作日就完成了。

（三）實行集中會審、跟蹤督辦和上門服務

只要是窗口單位受理了屬于“綠色通道”的項目后，都一律由中心牽頭組織各窗口單位同時啟動審批程序,變“串聯”審批為“并聯”審批，實行“一套資料”共享。各審批成員單位指派業務精通、責任心強的工作人員主動與申請人進行聯系，幫助申請人準備申報材料，主動告知審批過程中的有關情況，協助其辦理好在部門內的審批事項。對列入“綠色通道”的項目，由行政服務中心全程跟蹤督促項目的審批進度，及時向投資者反饋，同時積極協調審批過程中出現的各種問題。對需上報審批的項目，窗口部門主動向上級溝通協調，必要時，指派專人負責聯系上級相關部門辦理有關報批手續。如：齊力華盛辦房產證，我們組織人員上門服務，僅用3天時間就辦完了以前需要30個工作日才能辦下來的房屋權屬登記。

（四）健全“綠色通道”電子把關機制

我中心組織軟件系統工程師對市級行政審批系統進行了二次開發，增加了工業項目“綠色通道”模塊程序，能夠了解工業項目的審批動態，包括各審批單位的辦理進度、收費信息、材料信息，便于中心對各單位辦理事項的監督、檢查、協調。中心只要將受理的“綠色通道”項目信息錄入系統，程序會將每個辦理事項關聯起來，并以圖形化的方式顯示整個流程。在審批過程中系統會自動進行時限監察，全過程地監控每個環節，如超期，系統會自動進行預警，中心以此進行催辦。對超時限辦理的單位進行記錄，作為窗口單位年終績效考核和服務經濟建設考評的依據。

二、規范審批行為，增強審批透明度，不斷健全行政審批運行機制。

“便民”和“提速”是行政審批服務工作的核心，也是優化經濟發展環境的基本要求。為充分體現行政服務中心便民便商的特色，切實提高行政審批效率，我們在四個方面予以了加強。

（一）開展項目清理，優化審批流程

項目管理工作是中心工作的核心，審批項目是否合規、審批程序是否合情、審批時限是否合理是行政審批效率的決定性因素。今年，按照《省人民政府取消和調整部分行政審批項目的通知》（鄂政辦發[20__]16號）和《關于做好取消和調整部分行政審批項目落實工作的通知》文件要求，我們又組織人員對進駐中心辦理的事項進行清理和調整，目前進駐中心的單位和事項由最初20__年的34家窗口單位減至09年底的28個，辦理事項由576項減至287個。各窗口均配置電腦、電話等自動化辦公設備，辦事群眾申請的審批事項的受理、發證、繳費等均可在大廳完成。

（二）改變審批方式，縮短審批時限

我中心為提高辦事效率，加快審批速度，我們在項目清理的過程中按照省政府的要求1/3壓縮事項辦理時限，并在充分調研的基礎上對250多個審批項目砍減90多個辦事環節，提速超過50%。將以往的“串聯”審批模式改為了“并聯”審批模式，同時建立了聯審制度。通過這些措施，切實減少辦事環節、簡化

辦事程序、壓縮審批時限，提高行政效率，讓客戶真正享受到了“進一個門辦好、交規定費辦成、在承諾日辦結”的方便。

（三）加大政務公開力度，增強行政審批透明度

中心作為全市政務公開示范點，結合自身實際，制定了《潛江市行政服務中心政務公開實施方案》，把政務公開工作作為中心首要工作來抓，堅持常抓不懈?！斗桨浮访鞔_政務公開基本原則，規范了政務公開流程、內容、方式，合理確定政務公開工作目標，實行目標分解、責任到人、循序漸進、確保落實的工作模式，使政務公開實實在在，廣泛深入，避虛求實，不流于形式，不擺花架子，不讓群眾失望。中心制定了《政務公開評議制度》、《政務公開責任追究制度》、《政務公開監督檢查考核制度》、《政務公開受理投訴制度》，確保政務公開工作始終在規范化運行。在公開內容上，中心通過網站、公示欄、觸摸屏、服務指南等，對外公開中心職能職責、權限范圍、相關政策、辦事依據、辦事程序、辦事時限、收費標準和依據、服務承諾、評先表模等20多項，共2800多條；對內公開財務狀況、干部隊伍管理、領導干部廉潔自律、民主評議等。對在公開期間發生變更的事項，及時進行補充更改，力求真實、準確、及時。

三、改善服務硬環境，加快行政審批電子監察系統建設，提高行政審批信息化水平。

近年來，隨著我市經濟社會的迅速發展，原有行政服務中心辦事大廳已越來越不能滿足廣大群眾的需求，同時為適應行政審批電子監察系統建設的需要，市委、市政府果斷決策，投資700多萬元，經過緊張施工，建成了辦公面積3000余平方米的新的行政服務大廳。8月26日，市行政服務中心實現無障礙整體搬遷，并成功開通行政審批電子監察系統。新行政服務大廳位于章華南路28號一、二樓，交通十分便利。辦事大廳設有工商、房管、質監、衛生等28個窗口單位，工作人員70余人。各窗口均配置電腦、電話等自動化辦公設備，辦事群眾申請的審批事項的受理、發證、繳費等均可在大廳完成。大廳還安裝了觸摸屏、led大屏、監控器以及全自動飲水機等設備，方便辦事群眾查閱、監督和休息。

行政審批電子監察系統建設是時展的要求，是優化我市經濟發展環境、簡化辦事程序、提高辦事效率、推行政務公開、規范行政行為、從源頭上遏制腐敗現象的根本措施。市委、市政府高度重視這項工作，市委常委會明確了指導意見，市政府將系統建設列入了20__年政府工作報告。今年，我們按照省里的要求，不僅開發了審批和監察等固有模塊外，還開發了具有潛江特色的綠色通道審批系統、服務大廳考勤管理系統、大廳日常管理系統、窗口績效評價系統、觸摸屏系統、收費系統等。特別是在“綠色通道”中，我們將工業項目中涉及到的所有事項進行綁定，不受其他審批事項的影響，實現了并聯審批。在此基礎上，我們又控制了每個事項的辦理時間，加快辦事速度，為工業項目的審批節約寶貴時間，同時還降低了收費標準，按原收費標準的20%設定收費上限，大大減輕了工業項目申請人的經濟負擔。

目前，通過行政審批電子監察系統的開發建設，實現了對行政審批辦件的受理、收費、審查、決定、辦結和公開等環節信息規范化、透明化，對于我市有效貫徹落實《行政許可法》，規范行政審批行為，創新行政管理方式和運行機制，提高政府工作質量和效率，強化政府部門及其工作人員的責任意識，推進政務公開，優化經濟社會發展環境，發揮了十分積極和重要的作用。

四、推行“以票控費”，嚴格執行收費減免政策，切實維護投資者利益，同時確保財政資金及時足額入庫。

為規范窗口的收費管理工作，防止窗口人員自由裁量、暗箱操作，影響公平，中心加強了“以票控費”和收費監督工作。

(一)加強“以票控費”，控制“雙軌運行”

今年，中心與市財政局票據監管中心緊密配合，嚴格票據審核換發程序，共檢查審核行政事業性收費票據391本，內部收據75本，其它票據144本，保證了所有票據均經過中心的檢查并加蓋印章。實行以票控費，不僅控制了個別部門“雙軌運行”的問題，也避免了財政性資金的隨意流失，為增加財政預算外收入把好了重要的一關。

（二）嚴格收費減免標準

根據市委、市政府《關于支持工業企業共渡難關保持經濟持續較快發展的暫行意見》（潛發[20__]13號）文件精神，20__年，我們對全市在建、續建和新建工業項目的行政規費實行零收費，共減免費用98.57萬元。如：園林工業園昊升機械有限公司產品展示大廳建設項目，應交人防易地建設費11萬多元，我中心受理后按規定實行零收費。對中介機構的服務性收費，我們要求嚴格按照標準下限的20%收取(應收服務性費用394.23萬元，實收費用60.9萬元，減免費用333.33萬元)。如：楊市工業武漢肥冠生物科技項目，應收環評費25900元，實際僅收3000元，收費比例不到12%。

（三）有效加強協稅工作

地稅局在進駐中心前耕占稅、契稅流失嚴重，進駐中心后通過房管局、國土局兩個單位協稅，地稅局兩稅流失情況基本再沒有發生。

（四）建立了四級監控網絡，減少工作人員自由裁量權

中心充分發揮了網絡監控的作用，實現中心管理層、窗口辦事層、銀行收費處和預算外資金管理局開票處四個層面相互監督制約，保證各窗口工作人員照章辦事、依規收費，有效地控制了吃拿卡要等違紀行為的發

生。

五、加強行政服務網絡建設業務指導，積極拓寬行政服務領域。

今年，省委、省政府出臺了《關于進一步加強行政服務體系建設的意見》，市委、市政府對行政服務網絡建設工作一直高度重視。今年初，市委常委會專題聽取了匯報，同意在潛江經濟開發區、園林辦事處、張金鎮和周磯農場等地開展行政服務網絡建設試點工作。根據調查研究，我們代市政府起草了《關于開展鎮、村（社區）便民服務網點建設有關事項的通知》，明確規定鎮級便民服務大廳的主要職責是：承擔本級政府職權范圍內的審批審核、證照辦理、委托受理等各類行政審批服務，開展舉報投訴、信息公開、政策咨詢、技術指導、非文件查詢等便民服務。村（社區）級便民服務室的主要職責是：代辦土地建房手續申報、低保救濟核報、計劃生育審核、合作醫療、農機、農技、供水、供電、有線電視、勞動咨詢等服務；開展民事調解服務，受理和解答群眾提出的問題，參與協調處理各種矛盾糾紛，暢通群眾訴求渠道。有條件的村（社區）可拓展服務領域，建立文體活動室、衛生服務站、圖書閱覽室、黨員活動室等。同時，《通知》還明確了鎮級便民服務大廳進駐單位以及鎮、村(社區)兩級便民服務網點名稱、崗位設置及負責人職責、制度建設等內容。

目前，我市四個試點單位的鎮級便民服務大廳已經建成，工商、民政、計生、城建、農計等相關單位已進駐大廳開展業務，張金等地的行政審批電子監察系統還與市行政服務中心和市紀委監察局實現了對接。

六、加強業務培訓，不斷提高窗口人員辦事能力和水平。

行政服務中心是市委、市政府對外辦事的最大窗口，是密切黨群關系的重要紐帶。行政服務中心不僅擔負著審批職能，也擔負著維護黨和政府形象的重任。針對中心各業務窗口工作人員來自不同單位，人員仍然隸屬于原單位，管理關系相對松散的特殊性，中心始終把思想道德建設，提高人員素質工作放在重要位置。

1、嚴格選人標準，加強業務培訓。為保證窗口人員的素質，我們要求輪換進中心的窗口人員必須政治覺悟高、業務素質強、敬業精神好、能吃苦耐勞、組織紀律性強。同時，我們采取集中學習和平時自學相結合的辦法，加強政治理論和業務知識培訓，提高了工作人員的政治素質、業務能力和綜合素質；

2、加強考勤考核管理，建立激勵機制。窗口工作人員每天必須上下班四次指紋打卡，打卡紀錄自動錄入績效考評系統，每周召開例會，對考勤紀律予以通報。中心每天安排一名辦公室管理人員帶班,與各辦公區域組長組成大廳值班組。采取視屏刷卡考勤、監視器現場監視、管理人員每天定期巡視和不定期抽查等措施，進行大廳管理。窗口工作人員因業務需要等公事外出，由窗口負責人安排,并報當天辦公室值班人員登記備案。同時，對窗口人員考核“三結合”，即：民主評議和考核領導小組考評相結合、日?？己撕投ㄆ诳己讼嘟Y合、量化評測和亮牌公示相結合的方法進行，每兩月進行一次“紅旗窗口”和“先進個人”的評選，予以通報、獎勵；中心每兩個月就要將窗口工作人員的考勤、評先、辦件等情況以文件的形式向窗口單位進行通報，每半年中心領導都會專程到各窗口單位進行一次走訪座談，反饋情況，年終還要將每個窗口工作人員的考核結果進行綜合，形成書面鑒定材料直接向窗口單位匯報，并進入中心檔案。通過建立嚴格的考評考核制度，既規范了窗口人員的服務行為，又形成了一種激勵機制，充分調動了窗口人員的工作積極性。

總的來說，今年以來，行政服務中心在市委、市政府的高度重視和各級職能部門的大力支持下，大膽創新，勇于開拓，在行政審批服務方面做了一些有益探索和嘗試，對改善全市經濟發展環境以及促進全市經濟社會發展起到了積極作用，但這與市委、市政府的要求和人民群眾的期望還有很大差距，還存在管理職能不強，體制機制定性不準，監督協調手段不多等問題。

下一階段工作打算

根據全省規范行政權力運行優化經濟發展環境有關會議精神和市委市政府的要求，下一階段，我們將重點做好以下幾方面工作：

一、完善行政審批電子監察系統建設。根據省政府和省監察廳的安排，今年我們配合市紀委監察局開通了電子監察系統，但運行機制還有待完善，我們將繼續配合市紀律監察局將行政審批事項納入電子實時監察系統的監控范圍，實現監督信息互通，提高行政效能。

二是加強行政服務網絡建設的業務指導。按照全省行政監察暨行政服務網絡政府效能建設會議的要求，明年，我市鎮村便民服務網絡建設將全面鋪開。我們將加強對鎮、村（居）聯絡員的業務培訓，提高他們的業務水平和辦事能力，搞好代辦業務的銜接工作。

三是優化審批結構，理順部門之間的銜接關系。明年，我們將在進一步優化行政審批流程，減少辦事環節的基礎上，更進一步理順窗口與部門之間的協作關系，建立批前、批中、批后貫通銜接的工作機制，實現前后方工作良性互動。

篇7

【關鍵詞】水利；建設；業主；進度；控制

業主是工程建設項目管理的核心組織者，是整個項目的管理主體。其他的設計、監理和施工的參與方，都是以實現與業主簽訂的合同目標為中心開展工作的。進度控制是項目管理的三大控制目標之一，做好進度控制，保證項目效益的早日實現，是業主的主要任務之一。特別是對于水利工程的建設，一定要確保工程質量的同時，抓好進度控制，業主方要注意在工程項目的各個階段進行進度控制，做到有效科學管理。

一、進度對于施工項目的作用

建設單位往往追求的是效益最大化，而工程項目中的進度、質量和投資三大目標，是互相影響的，要兼顧全局，只重視其中一個方面會影響到全局，對整體效益不利。在確保工程質量的前提下，適度提高投資的同時加快項目的建設進度，使工程項目在最短的時間里正式投入使用，加快資金回收周期，提高項目全壽命周期經濟效益。

在建設工期確定時要綜合分析工期定額、綜合資金利用效果（即資金供應與需求）、資源條件、項目組成、功能要求及技術復雜性等因素，要使工程建設取得最佳的整體效益，確定工期必須保證：工期的縮短所增加的工程造價應小于提前投產所帶來的效益；提前投產的效益一般是可以估算的；施工單位采取技術和組織措施，如加班加點、增加機械，導致勞動效率下降，上升的直接費用也是可以估算的；業主可以通過支付提前竣工獎來補償施工單位為縮短工期所增加的費用。工期的縮短不能影響工程質量，加快進度必須保證實現質量目標；工期的縮短要確保工程安全文明的持續施工。

二、各階段施工進度控制

（一）決策階段進度控制

水利工程的業主一般都是地方水務部門或行業水務部門，在項目的前期，主要進行項目調研和編制可行性研究報告，然后報上級主管部門和水務主管部門審批。

根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發【2004】20號），政府投資項目實行審批制，非政府投資項目實行核準制或備案制。對于政府直接投資和以資本金注入方式的項目，需要審批項目建議書和可行性研究報告。無論在項目建議書，還是在可行性研究報告中都要有明確的進度安排，即使非政府投資項目，在向政府申請核準或備案時，報告中也要有進度的安排。

業主方在決策階段控制進度時，要做到：一是業主方應對項目有清楚的認識，比如項目的規模、主要內容、目標、經濟效益期望等；二是選擇實力強信譽好的工程咨詢單位，以確保及時出具高質量的建議書、可行性研究報告，可以詳細制定進度安排計劃；三是及時申報主管部門審批，根據主管部門的審批意見進行修改。

（二）實施階段進度控制

可行性研究報告批復后，項目法人成立，有了真正意義上的業主，工程進入實施階段。工程項目實施階段包括勘察、設計、建設準備、招投標、施工、驗收等環節。對于投資控制，主要包括估算立項批復的投資，以便更好控制下一階段的投資概算、預算等，一定要重視可行性研究報告中的進度安排。因為主客觀條件的改變，可能會臨時更改可行性研究報告中的工期安排。因為可研報告對進度的安排是粗線條的，在實際的操作中已將進度細化，所以必須結合后實際微觀調整。

a、設計階段的進度管理

在初設階段，業主經常會對已完工的設計進行反復修改，甚至原來的方案性設計，要求重新設計；還有的則因為審批時間問題而沒有對項目初步設計仔細的研究就草草地確認了，而后在施工圖設計階段又大幅度對原來的初步設計進行修改：還有的直到施工將要完成時，業主方不滿意，仍然修改設計；也有業主方人員之間的意見互相矛盾，使得設計反復修改，大量地浪費了時間，另外，設計單位設計任務多，人員調動頻繁，也會影響工程進度和工程項目進度的控制。

具體的設計工作雖然由設計人員來做，但業主是進度控制的關鍵，不但要在委托合同中明確設計的時間目標，還要根據本目標、根據設計單位的出圖計劃、節點目標進行檢查，檢查設計方是否按照出圖計劃完成設計任務，檢查圖紙是否符合設計委托書的要求。初步設計圖紙要明確審查時間，施工圖設計應明確成果交付時間。

為做好設計階段的進度控制，業主方應充分做好以下工作：1）選擇力量強、信譽好、服務好的設計單位；2）業主方根據批復的可行性研究報告做好設計委托書，委托書的目標、要求應明確；3）業主方在設計期間與設計人員保持經常溝通，使設計成果符合業主意圖；4）根據設計方的出圖計劃檢查設計進度；5）與政府審查部門進行溝通，與設計部門一起做好匯報準備，以便于初步設計順利通過；6）根據批復的初步設計，委托設計單位進行施工圖設計，確定施工圖交付時間，保證施工的正常開展。

b、建設準備階段進度控制

建設準備階段是業主方控制進度的重要環節，只有準備充分了，才能加快施工的進度。準備階段的主要工作內容有：

1）落實建設投資：在項目正式開工前，應落實項目投資來源，政府投資按照項目進度計劃、投資計劃分批到賬；貸款協議應該簽訂，銀行貸款按照協議規定按時發放。如果供款計劃有差錯，會影響到施工進度。

2）征地及拆遷：完成征地是開工的必要條件，拆遷的進程影響到施工的進程。業主要與地方規劃部門做好確權劃界，并做好施工區有關建筑物的拆遷。任何拆遷不徹底，都會影響該區域內的施工，以至于影響整體施工進程，影響整個施工組織。任何把拆遷留待施工時進行的行為，都將影響到施工組織及進度。

3）做好招標工作，選擇合適的監理單位和施工單位。監理單位的選擇關鍵在于總監，一個知識淵博、有豐富工作經歷、守法公正的總監，可以幫助業主分析各個工程需要的資源配置、時間歷程。從而科學地制定出合理的總工程進度計劃，在施工期間根據條件的變化進行調整、優化，保證總體工程進度的實現。選擇施工單位的依據主要是施工單位的信譽、資源、擬任項目經理資歷等，施工單位是進度目標實現的保證。

4）業主負責的其他工作：如控制好“三通一平”，工程地質勘察工作，周邊資料收集，施工許可證辦理，組織圖紙會審以及設計交底等。確保每一項工作高質量完成，不給總進度扯后腿。

c、施工階段的進度控制

施工階段的進度控制以建設期占時多，管理控制的難度大，是進度控制的關鍵時期。尤其是水利工程施工很大程度上受到農業生產季節性影響，往往是在農忙結束后才能實施，所以業主在施工階段控制進度時必須注意：1）審查施工單位編制的施工總進度計劃是否符合總進度計劃和合同要求；2）審查施工單位編制的階段性進度計劃是否符合施工總進度計劃，并監督其執行，階段性計劃的實現是總進度計劃實現的保證；3）依據合同履行規定的義務，為施工單位提供場地，及時提供設計圖紙和地勘資料，協調周邊關系等，保證預定工期目標順利實現。

施工階段進度控制的工作內容主要有：1）審查確認施工總進度計劃；2）定期檢查巡視工程現場：控制施工進度要通過實地檢查、統計資料和工程例會等掌握盡可能多的信息，并將它們與計劃進度進行對比，以檢查進度是超前或落后，是否符合總進度計劃中的總目標和分目標的要求，進度落后要督促施工單位分析原因、采取趕工措施；3）業主和施工、監理針對施工中存在的一些難題，在現場召開專題會議討論解決，為施工單位做好服務；4）按合同規定按時支付承包方進度款；5）實行獎懲制度，按計劃完成的給予獎勵，未按計劃完成的給予處罰，調動承包商的積極性。6）督促監督施工單位注意施工進度，保證落實措施：為保證進度目標的實現，必須保證人員、機械、材料等資源配置到位。

在項目的實施階段，業主進度控制的措施包括：組織措施、技術措施、經濟措施和合同措施。

組織管理措施主要包括：建立進度控制目標體系，明確工程進度控制人員及其職責分工；建立工程進度報告制度及進度信息溝通網絡；建立進度計劃審核制度和進度計劃實施中的檢查分析制度；建立進度協調會議制度；建立圖紙審查、工程變更和設計變更管理制度；定時召開工程例會，分析對比工程進度，查找與批準的進度計劃產生差異的原因，并根據實際及時要求施工單位調整施工方案，保證進度目標實現；制定獎懲措施，按照節點工期完成，獎勵現場主要管理人員，對于拖期者則對施工方經濟處罰，并直接寫進合同中；協調與周邊單位、政府相關單位的關系，為施工創造有利條件。

技術措施主要包括：參與審查承包商提交的進度計劃；編制進度控制工作細則；采用網絡計劃技術及其他科學適用的計劃方法，并結合計算機的應用，對建設工程進度實施動態控制。

經濟措施主要包括：及時辦理工程預付款及工程進度款支付手續，保證工程順利進行；對應急趕工給予合理的趕工費用；設立節點工期獎罰制度。

合同措施主要包括：對工程建設項目實行分段設計、分段發包和分段施工，分散風險；加強合同管理，分析合同工期與進度計劃之間的關系，保證進度目標的實現；嚴格控制合同變更，合同變更處理嚴格執行合同約定；加強風險管理，在施工合同中應充分考慮風險因素及其對進度的影響，以及相應的處理方法。

業主方對施工進度控制的方法：1）充分發揮監理單位專業特長，在監理的協助下，編制好總進度計劃，編制的計劃應科學合理，能夠實現；2）請監理單位把好關，審查施工單位編制的施工進度計劃；3）監督檢查施工、監理人員的工作，對不稱職者可以提出更換；4）控制工程設計變更，減少變更造成工程拖期的影響；對于監理方、施工方提出的合理化建議及時批準。

一個項目的進度控制是一個綜合復雜的系統工程，施工進度控制應與質量控制、投資控制等其他方面結合起來，影響進度的因素是多方面、錯綜復雜的，業主應充分發揮自己在工程建設中的特殊地位，嚴格按合同辦事，充分調動參建各方的積極性，積極推動工程每個階段的順利建設。

參考文獻：

[1]奇特克勒（?。?工程建設項目管理計劃、進度與控制[M].北京：知識產權出版社，2005.

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關鍵詞：援外；驗收；管理

一、關于驗收的適用性

1. 我國技術規范和設計規范適用與歐洲IEC標準，與受援國基本相同。受聘人員都是我國培訓過的非洲留學生，后受聘與國家工程部、通信部，他們熟悉中國市場和中國有關標準及規范，能和中方進行語言交流溝通。就加蓬國家廣播、電視大廈的建設而言，前期的調研及后期的用途、功能設計等方面已與受惠國通信部協調過，所以可以保證我國規范得到對方了解認可。

2. 通過短期培訓，在廣電設備調試過程中有120多人參加了現場設備實際機操作運行的演練培訓；共兩期。他們對我國專業技術人員安裝調試的各種設備比較滿意，技術負責人對每一種設備都做了簽收記錄。

工藝設備驗收：我國的廣播/電視設備驗收部門齊全、驗收標準合理；參加人員全面；持續驗收時間一般為6個月左右。

設備安裝調試期：單機與聯機，各系統聯合調試，工期2～3個月。

試運行期：試驗播出與各子系統檢測，測試相應數據，工期5～6個月。

驗收期：各系統分別驗收，各職能部門聯合進行驗收。

在項目實施過程中，我們采用了經商務部主管部門同意的組織現場廣播/電視各系統驗收小組，結合廣播電視專業規范驗收和廣播電視中心大廈正式運行進行檢查驗收。

援外項目驗收有別于國際招標項目和無償援助項目。其中尼日爾國家綜合成套供水項目、蒙古國家技術監督局B級試驗室項目、加蓬項目均屬于利用國家投資銀行貸款有償援助項目。

參加人員：監理、工藝設計代表、專業安裝總工程師、業主。首先按設備采購清單的子系統分類逐一進行統一核查分類驗收。其次是子系統初驗，核對施工圖，出現問題部位則要求整改，更換設備或系統線路調整，及時向業主匯報。最后是聯調，整合各系統連接調試運行。時間持續48小時。在驗收中總結了聽、摸、檢、看的檢查方法。聽：設備內工作是否連續運行正常；是否在允許范圍內。摸：系統的接插件、接線是否焊接牢固是否有接觸不良現象；清查數據總線及饋線編號是否正確無誤。輸出信號是否滿足設計要求，分析傳遞信號強度與干擾信號的來源，提出消除措施。檢：系統傳遞信號是否準確與穩定?？矗簣D像是對比圖像是否清晰，測試信號是否符合技術標準與規范要求。最后簽收歸檔資料，報請業主通知受援國通信部組織接收。加蓬通信部組織的驗收和確認十分認真，對照設備清單逐項簽收。最終由國家通信部部長、設計院院長、專業監理工程師簽字、甲方簽字。產生竣工驗收材料移交給雙方國家。整個驗收過程約2個月。

1.在前廣電項目2004～～2008.8簽訂設備采購合同時，所選的設備到安裝期間已經到了換代升級更新周期。一百二十多臺電子管顯示器顯現出大而笨重、耗電且不節能，變更升級后為液晶平板式顯示器。在前期采購設備時應考慮到項目建設工期/設備換代升級更新周期。選用專業設備安裝單位，減少分包層次，對設備一體化安裝；項目工期進度控制和安裝質量的控制方面有顯著的變化。提高了項目的管理組織能力和過程控制的工作效率。

2.期采購設備時應考慮到項目建設工期/設備應用更新周期。宜選用較大的專業設備安裝單位，減少分包層次，在對設備安裝一體化實施過程中；項目安裝進度工期和安裝質量的控制方面將會提高項目的管理組織能力和過程控制的工作效率。

3.廣播/電視設備系統及多功能的弱電控制系統設計相當于一個大型綜合公建項目，在復雜安裝調試環境下，通過在短期內嚴謹驗收過程把一個合格的工程項目呈現在非洲大地。

4.監理工作是項目管理的一個組成部分。監理過程管理工作需要細化；檢驗的頻數和細節較多，既要在過程控制的整個系統驗收階段實施選項控制、又要重點過程驗收控制，整體協調工作需要滿足必要條件才能完成驗收工作。工程項目的管理人員應該具備良好的積極性和責任心。嚴格管理，隨機巡視/檢查，要求按圖施工，按規范施工，確保設備安裝施工質量，這樣才能創造驗收條件。

工程驗收：包括土建工程主樓14800m2，附屬設備機房1300m2.其系統中單位工程中有給排水系統、空調冷水系統、污水處理系統、消防栓、空調制冷系統、通風系統、電梯系統、消防報警系統、消防泵給水系統、消防自動滅火噴淋系統、氣體滅火系統控制、弱電網絡、電話、交換機、門禁系統、巡更系統、消防報警系統、工業控制自動化系統（針對冷凍機組、空調機組計算機菜單狀態下的指令控制）。應急電源自投相應系統。

驗證整個系統能夠正常運行不僅是受援國的迫切需求，更是檢驗設計與施工結合其成果能否實現的驗證。

二、項目驗收管理與效果

1.變更、廣播/電視設備監視器CRT改平板LED監視器變更、520m2主演播大廳舞臺燈光布置（無線遙控）系統中增加多功能穹幕布置。

2.受援國方提出在制作中心錄制的節目可通過網絡傳輸輸送到審查中心，經重新布線后達到了滿意。受援方給予很高的評價。

3.工程機電與工藝機電的協調配合；例如要求雙電源切換互投、應急電源切換，嚴格按設計要求執行驗收等。最終更換了控制開關和調整了接線方式，達到設計功能要求。

4.監理工程師與現場設計代表配合良好。

5.與受惠國聘用的監理公司人員沒有直接的業務往來。受援方是執行通信部下達的指令按法國標準檢查驗收（消防報警和消火栓系統）；如防火分區的卷簾門應在一定時間內降到一米處，給逃生者預留；同時電梯降到一層、開啟各層防火門控制、消防泵啟動；各自單獨監督管理過程驗收，雙向控制，確保驗收質量。

三、項目驗收應用與影響

1. 從總體看來達到了承建的效果，符合原設計理念。目前西非各國廣播/電視行業的發展水平還處在發展期。大部分廣播電視傳播版權都在法屬私人手中。如何妥善利用變為國有化，作為綜合性的演播制作中心基地。這將對本地區的文化傳播事業帶來良性的發展勢頭。能及時與世界的廣播/電視信息交換，加強與非洲的文化交流。

本項目的主要功能有：

? 廣播播出室四個能同時開路播出兩路廣播節目和兩路制作節目；四個編輯室；

? 電視播出大、小演播室兩個（500m2和150m2）；聲匝控制。文藝/審查大廳兩個，可同時播出兩路電視節目。多功能演播廳一個（240m2）；還有10個化妝室直播節目實況及視頻系統；實時畫面監控室。節目主持人播室導播室三個。

編輯、錄制各有兩個室；審查整理室兩個、資料檔案室兩個。獨立播出室（直播）兩個。燈光控制系統、無線對講系統、獨立接地系統。

? 同時可上傳輸兩路衛星節目。

? 同時可下傳輸接受12路開路衛星節目。

? 兩臺移動式現場轉播車可同時傳回兩路直播電視節目和兩路廣播節目。

總之，技術條件已經具備，技術平臺已經搭建完成。兩國的技術合作，已受到當地人民的歡迎，這將對于中加兩國雙方都能受益。2012年非洲足球杯已經由加蓬國方家主辦完成。已經達到建設廣播電視中心的使用功能，產生了良好的經濟效果與影響力。

2. 通過廣電中心的建成，已與全國部分地區實現了轉播和首都地區的直播。

3. 項目的竣工及廣電設備的驗收后正式移交比較順利，但是由于對新設備不熟悉，需要業主協調解決技術力量支持（技術協作）。

4. 受援國在項目的建設實施階段始終積極參與監督管理和驗收工作。在設備驗收時，對培訓的技術專家、安裝技術人員、設計代表、監理工程師給予較高評價。

5.項目不對生態環境產生不利影響，無有害物排放。排水系統經過水處理后排出，已通過加蓬政府的正常驗收。廣電中心大廈主體建筑像一個標志物體聳立在四周綠化后草坪中很壯觀。

6. 國產設備所占的比例：

土建工程給水設備、冷凍機組設備、消防設備、通風機組設備、電氣設備、弱電系統各種機電設備均有中國生產，100%

廣電設備70%由香港轉口，30%由中國生產；燈光設備100%有中國生產。說明我國的產品有一定的可用性。

最后要講的是：一個企業的成功經驗是靠誠實守信和科學的管理。驗收過程管理是決定成敗關鍵點，只要利用這個關鍵點去調整驗收過程，就能到事半功倍的效果。

參考文獻：

[1] JGJ 16-2008 民用建筑電氣設計規范

[2] GB50303-2002建筑電氣工程施工質量驗收規范

[3] GB50166-92 火災制動報警系統施工及驗收規范

[4] GB50343-2004建筑物電子信息系統防雷技術規范

[5] GB50339-2003智能建筑工程質量驗收規范

[6] GB50198-94 民用閉路監視電視系統工程技術規范

[7] GB50319-2000 建設工程監理規范

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江南交通工程咨詢監理有限公司金武公路建設工程常-jw-jl監理組二三年十月

目錄

第一章工程概況

第一節工程規模及基本技術標準

第二節主要工程內容

第二章監理工作的任務與方法

第一節施工準備階段監理的任務和方法

第二節工程質量監理的任務和方法

第三節工程進度監理的任務和方法

第四節工程費用監理的任務和方法

第五節合同管理的任務和方法

第六節監理的工地會議制度

第七節監理記錄和報告格式

第八節交工及缺陷責任期的監理方法

第一章工程概況

第一節工程規模及基本技術標準

金壇至武進一級公路工程全長23.835公里，設計起點為鎮廣線，終點為239省道，與南環線相接。金壇至武進一級公路在常州市及金壇市公路網規劃中均為骨干道路，對區域發展起著重要作用，是常州與金壇之間一條東西向快速通道。該項目的實施，對于完善區域路網，帶動地方經濟的發展和經濟結構的調整具有重要意義。全線均按一級公路標準設計，其中鎮廣線至金宜線段(k0+000～k5+940)按城市道路主干路一級標準進行設計，設計行車速度60km/h，路基寬度為31.5m（含中央分隔帶6m），行車道寬度2×11.5m，土路肩2×0.75m，2×0.5m中央分隔帶安全劃線距離；金宜線至239省道（k5+940～k23+835）參照公路一級標準進行設計，設計行車速度80km/h，路基寬度為25.5m（不設中央分隔帶），行車道寬度2×11.75m，土路肩2×0.75m，0.5m中央安全劃線距離。橋涵設計荷載為汽車－20、掛－100，設計洪水頻率為1/100，7度設防。

第二節主要工程內容

本駐地監理組負責的監理工作其主要工作內容如下：全線均為瀝青砼路面，水泥穩定碎石基層。全線路基平均填土高度1.3m，土方總數量為1180540m3，防護排水圬工為9852m3，分離式立交1處，中小橋7座，涵洞96道(其中蓋涵6道，圓管涵90道)。永久性征地1641畝，取土坑用地944.4畝。該項目計劃開工日期為2003年9月1日，完工日期為2004年12月30日。本次監理內容為路基工程、路面工程、橋梁工程、排水工程和防護工程。受監工程造價估算約為17000萬元。監理服務期計劃為：2003年9月20日至2004年12月30日，缺陷責任期1年。第二章監理工作的任務與方法

第一節施工準備階段監理的任務和方法

施工準備階段是工程正式施工前的準備階段，包括承包人的技術管理人員組成、施工機械和原材料的準備及按設計圖紙進行現場放線、測量等工作。做好本階段的監理工作有助于合同三方更發好地履行合同的職責和義務，有利于承包人適應監理程序，也為監理人員迅速掌握工程情況，按照合同賦予的權力、獨立、公正地對工程項目進行監理創造良好的條件。在此階段，我公司認為應做好以下幾項工作：

1、熟悉合同文件，制定監理細則

合同條款、技術規范和設計文件作為工程監理的依據，各自起著不同的作用又緊密聯系。合同條款規定了監理工程師在三大控制中的地位。技術規范和設計文件則為監理工程師提供了進行三大控制的依據和手段。作為一個具有多年高等公路監理經驗的監理公司，我們的監理工程師對fidic條款及各種施工驗收規范相當熟悉，在承擔的項目監理過程中能嚴格地、一絲不茍地執行維護其嚴肅和權威性。公路施工質量的標準就是要求各項工程符合設計規范要求，我們的監理人員將要求承包人按照技術規范寫明的試驗項目、材料要求、施工工藝和允許偏差等有關規定進行施工，并約束承包人履行其法定的責任和義務。當然，每個工程在符合一般要求的情況下，也具備著一些特點，例如合同特殊條款、質量標準的特殊規定，設計圖紙等。監理工程師在具備監理工作經驗的前提下，特別要注意對這些特點的學習和掌握。按照我公司的監理慣例，在監理人進入現場后，必先進行合同文件的學習和討論，交換意見，分析設計圖紙以備設計交底，以充分地理解和掌握合同文件及設計圖紙,并在此基礎上編制《監理實施細則》，供全體監理人員和承包人參照執行。這樣就便于監、承雙方對合同文件達成一致的理解，利于工作中的協調配合。

2、了解工地現場、審查承包人實施性施工組織設計

本項工作的目的是了解“三通一平”工作的解決情況，熟悉重點工程的位置、理解承包人的施工意圖，掌握臨時工程及通往現場通道的布置等。監理人員進入現場后，及時地踏勘工地現場是必不可少的工作，在進行本項工作時，駐地工程師、專業工程師應沿線步行勘察，并結合設計圖紙進行比照，在此過程中，測量工程師要特別注意各固定樁的位置，道路及試驗工程師要注意沿線土質的變化情況，結構工程師要了解橋位、預制場及料場的位置。駐地工程師要注意重點工程。當然，各專業工程師都應注意便道、便橋的位置，通向現場的既有道路的位置、現狀等，同時清點承包人已進場的設備、人員的數量和質量。在此基礎上，監理組將對承包人按合同條款遞交的實施性施工組織設計進行審查，有了現場調查的基礎，監理工程師就能明確地了解承包人的施工意圖，就工程總計劃所反映的各階段需要完成的工程數量、資金流動估算、工程的施工方案進行綜合性評價，并分析計劃的可行性，如計劃中的施工便道是否可行，關鍵線路是否合理，計劃安排與業主提供現場時間是否協調等。同時監理工程師也可對照施工組織設計，了解承包人設備的到位率，實際使用效率和配套情況等。在進行分析研究后，及時與承包人、業主進行討論，以便分歧趨于一致，為下一步的工作奠定良好的基礎。

3、檢查承包人質量自檢系統

承包人作為工程實施的主體、合同條款規定了承包人對質量負有不可推卸的責任，作為監理工程師不可能親自對每一項試驗或每一個高程點進行檢驗測量，只能進行部分抽檢，督促承包人建立完備的質量保證體系。要求承包人提供質量保證體系的詳細資料交監理工程師檢查是施工準備階段的重要內容，也是監理工程師質量控制的重要手段。我們將首先檢查承包人保證體系的合理性，落實各項工程的質量負責人和技術負責人，檢查他們的技術水平和職業道德；其次將審查承包人試驗室，檢查其設備類型、規格是否符合合同文件中有關試驗標準的規定，要求承包人對試驗設備進行標定；落實試驗設備的數量，分析是否滿足合同文件規定的試驗項目；以及在施工高峰期試驗設備的數量是否滿足工程檢驗的需要。與此同時，還應審查承包人試驗人員的素質，要求他們統一著裝、持證上崗、業務熟悉。

4、復核定線數據，落實承包人的材料來源

在施工準備階段的監理工作中，測量和試驗工作是非常重要的，在項目進場初期我們就將配備充足而有經驗的人員。測量監理工程師在合同簽訂后的規定時間內應向承包人書面提供原始基準點、線和標高。承包人應根據這些數據計算復核并確定施工中需要的任何中線點、尺寸、位置等。監理工程師復核計算后進行審批并參與承包人各基準點的加密、放樣工作。根據我們的經驗，在進行測量工作時應特別注意各基準點的布置、路橋的銜接；其次，路基原地面的測量也是一項重要的監理工作，它的準確測定給路基總數量的確定創造了有利的因素，減少了今后的矛盾。試驗工程師要掌握承包人材料的來源，進行各種標準試驗、平行試驗、驗證試驗和抽檢試驗，為正式開工做好試驗準備。在這項工作中，試驗工程師要深入材料產地進行檢查，注意廠家生產工藝的穩定性分析、料場的石質和自查體系，同時應親自進行抽檢，確定質量良好穩定的料源。同時還應盡量避免同種結構采用太多產地、品牌的材料，尤其是水泥，這樣就能減少配比試驗的多樣性和保證砼產品顏色一致、美觀。

5、協助駐地工作組開好第一次工地會議第一次工地會議是工作組主持的，在項目尚未全面展開前，履約各方相互認識、熟悉后取得聯絡，檢查開工前各項準備工作，明確監理程序的會議。會議主要內容是介紹合同三方，澄清各方組織，檢查三方工程準備情況及明確基本監理程序。駐地監理組除做好自身在會前應做好的工作以外，還應對承包人在正式開工前的各項準備工作進行檢查和巡視，發現存在的問題，并事先向業主報告，協調達到共識，這對會議的成功召開起到良好的作用。通過第一次工地會議，駐地監理組必須進一步明確分項工程施工監理流程，主要內容如下：1）、質量控制的主要程序、表格及說明。2）、施工進度控制的主要程序、圖表及說明。3）、計量支付的主要程序、報表及說明。4）、延期及索賠處理的主要程序、報表及說明。5）、工程變更的主要程序、圖表及說明,。6）、工程質量事故及安全事故的報告程序、報表及說明。7）、函件的往來傳遞交接程序、報表及說明。8）、確定常規工地會議（例會）的時間、地點、程序。會議召開的時間也是成功與否的重要因素，根據我們的經驗，接到施工中標通知書后，承包人應開始其履行合同義務的工作和責任，而監理工程師開工令標志著工程正式開始建設，第一次工地會議安排在大致業主發出承包人中標通知后到監理工程師發出的開工令生效前召開最為有利。在施工準備階段的監理中，針對本監理合同段的特點，對承包人應統一要求，做好協調工作，尤其是臨時工程的布置，進度計劃的銜接等應充分考慮。同時對承包人的質保系統，應針對承包人的不同的組織方法和特點配置監理人員與其對應，才能真正起到監督管理的作用。另外，上述工作內容實際工作中應穿插同時進行，為下步的工程開展創造條件。

6、監理組建設⑴根據合同規定做好監理所需的各項設施的準備工作（如住宿、辦公、生活、通訊設施等），以保證監理人員到全后能正常開展工作。⑵根據合同的規定，建設監理工地試驗室，配備試驗監理工程師和必須的輔助人員，以滿足驗證試驗、標準試驗、抽樣試驗、驗收試驗和工藝試驗等工作需要。⑶建立駐地監理組內部質量保證體系，制定監理管理制度，以確保監理工作的運轉。⑷在監理組建設過程中，我公司將重點做好以下工作：①、加強對監理人員責任心教育，明確分工，責任到人，堅決杜絕因疏忽、失控造成的質量缺陷。②、加強對監理人員品德和行為的教育和考核，堅決杜絕“吃、拿、卡、要”現象，搞好監理服務。③、各級監理人員明確責任分工，各司其責，但又通過組織關系協調工作和信息交流工作。④、認真執行部、省監理規范、細則，按職責要求做好各級監理工作。監理組組長的工作重點在于監理組織管理和領導，合同管理、施工組織控制，宏觀質量、進度控制工作；各專業工程師的工作重點在于其質量控制主體工作和微觀進度控制工作。⑤、監理設施從優配置，人員按老、中、青分專業配合，合理流動，注重其資質和工作態度、能力、成效的培養、考核和獎懲。⑥、加強監理資料管理，使之在過程中隨時反映工程狀況且完整齊備；存放時有明確歸放要求，并形成制度。這樣做有利于使監理工作上軌道，通過對資料的及時整理和檢查可督促工序控制工作并及時發現問題以改進日常監理工作。⑦、增大通訊、交通投入，促進信息交流。工程質量控制情況及進度每日一報，起到自上而下的監理控制作用，并通過對各級監理的適時有效控制，使各項監理指令按時傳達到位并即時組織落實和檢查工作。⑧、嚴肅監理紀律、工作紀律、工作規程的執行和檢查工作，凡有問題及時調查處理。以一套行之有效的行政方法控制監理的思想和工作，提高其工作質量和文明監理水平。努力通過本監理合同段監理實踐再次提高公司監理層次，形成一套完整體系，體現出一支紀律嚴明、工作出色的社會監理隊伍的素質。⑨、注重總結工作教訓，及時開好監理工程師會議，使之成為監理管理和控制的有效手段。⑩、以質量、進度控制工作為主線，善用各種有效監理手段，高標準要求監量工作，督促承包人高效、優質建成精品工程。第二節工程質量監理的任務和方法

一施工實施階段的監理施工實施階段是工程的形成階段。因此，此階段是監理工程師實行監理工作的中心內容，質量方面要重點抓住各道施工工序的檢查，嚴格執行工序質量管理程序，確保每道工序質量符合合同的技術要求。施工階段的質量控制主要是由承包人按施工技術規范中的施工方法要求以及批準的施工方案和計劃進度來實施工程，以達到規范及設計的要求和質量標準。這個階段的主要監理內容有：審批主要工程項目或工序的試驗路段或試驗項目的施工工藝、項目施工方案，審批試驗結果；檢查承包人的施工工藝和方法是否符合技術規范的要求，是否按經監理工程師審批的方案進行施工；檢查、檢驗施工中所使用的原材料、混合料是否符合監理工程師批準的材料標準和混合料配比；對每道工序成活后進行質量驗收，合格后批準承包人進行下一道工序；(如果有)對施工中發現的缺陷或事故進行調查、處理，當缺陷或事故處理達到設計和規范要求后，批準承包人繼續施工。1、駐地監理組將抓住“檢查”這個重點。按照技術規范的要求，盡可能加密檢點，加強檢查的深度，做到“全過程、全方位、全環節”，以便在現場盡早發現和制止可能影響工程最終質量的任何不良因素或質量事故苗頭，及時處理已經出現的技術或質量缺陷并要求承包人采取措施予以糾正。(1)為了使本項目的最終質量達到技術規范和施工設計圖的要求，在整個施工過程中，視工程具體情況，擬采取以下幾種質量控制形式：①通過材料檢驗堵住質量問題的源頭，控制工作質量。②通過工藝檢驗，即在施工中通過旁站、檢查和巡視，對承包人的人員組織，機械設備的配備，施工方法和施工程序進行監督和控制，使其符合技術規范和設計圖紙的有關要求，達到通過控制施工工藝保證工程質量的目的。③通過成品檢驗，控制工程的整體質量和外觀質量。(2)為了對工程施工方法控制和實施最終結果控制以達到設計文件和技術規范對工程質量的要求，我們擬采取以下方法和手段。①檢查(旁站)a全過程旁站：用于比較復雜、情況變化大，工程質量保證因素不穩定，隨時都可能出現異常情況的施工工序和隨時可能覆蓋的重要隱蔽施工過程中。b部分時間旁站：用于關鍵、重要但又相對穩定的工序。c一般性檢查：用手上述重要、關鍵工序以外的，不需長時間“盯”在現場的工序。②測量測量是監理人員對工程質量監理中對工程的線位和幾何尺寸進行控制和檢查的重要手段，對此應：a開工前，按合同規定對工程的線位放樣進行檢查和校核，測量結果不合格者，不準開工；b施工中，隨時抽查、校核重要工程項目的施工測量數據，以便及時發現問題，避免因測量基礎數據有誤導致工程質量缺陷；c在工程驗收時，要對驗收部位的幾何尺寸進行測量，不符合要求的進行整修，無法整修的要求承包人進行返工或報廢處理。③試驗試驗是監理人員確認各種材料和工程質量的主要手段。本項目監理的試驗工作原則之一是以數據為準，用數據說話。a對每道工序的監理，包括材料的性能、各種混合料的配比，標準試驗工程結構的強度、密實度等，都要有試驗數據。b對在某工程質量或技術問題上有爭議的，必須做到采用正確的試驗方法，采集準確、可靠的試驗數據。c對混合料配合比等重大工序必須有獨立的試驗數據，判斷是否有誤。d對所有試驗原始數據都必須分類歸檔，妥善保存。e加強對承包人工地試驗室、試驗工作的管理和旁站監督，保證其試驗數據真實、可靠。我們將采用一切測試手段，緊緊把住原材料和混合料質量關，杜絕不合格原材料和混合料使用于永久工程中。2、監理質量程序控制監理程序是監理人員為了使工程的施工和管理按一定的規程和順序進行而按時間先后或依次安排的工作步驟。遵守規范規定的施工程序是承包人保證工程質量的必要手段，也是監理人員控制現場質量管理工作的有效措施。我們將重點把好開工申請、中間檢驗、中間驗收三關，在實際工作中，各級監理人員將對重點項目、重點工序、重點環節嚴防死守，不留缺口，堅決做到“四不準”即：a人力、材料、機械設備準備不足，不準開工；b未經檢驗認可的材料，不準使用；c未經批準的施工工藝，不準使用；d前一道工序未經監理人員驗收，后一道工序不準進行。3、監理工程師指令文件監理人員的各種指令都必須有簽字確認，而且以文字為準，其指令性文件包括：a監理工程師對承包人的原材料、混合料配合比、施工技術方案、施工機械配備等方面的批復文件；b當工程師發現和確認發生了工程質量事故時，向承包人發出的質量事故通知、現場指令、工地指示等；c設計變更指令、補充技術標準、要求以及一些通知、會議紀要、備忘錄、情況通報等。駐地監理組將在工程實施的各階段，充分利用監理指令這一手段，規范服務。

二完工階段的監理在此過程中監理組的工作由外業為主轉為側重于內業和成）品外觀及尺寸檢查驗收，我們認為在本階段的工作中，針對本項目的工程特點，有幾個項目是承包人與監理工程師應共同注意并必須做好的。1、及時進行初步驗收工程完工后，監理工程師要及時對這些工程進行最后驗收。驗收的內容包括內業資料和外業檢查。內業資料的檢于資料的完整性、正確性、合理性。外業檢查包括標高、線型、尺寸的測量并與內業資料一一對應，同時與交(竣)工文件對應。這樣工程開工有方案審查，施工有中間驗收，完工有最終驗收就能充分保證工程的質量。2、沉降資料的整理和移交沉降資料的重要性在此我們特別提出。本項目位于軟基地帶，沉降觀測資料的重要性是不言而喻的。在路基監理工作中，我們提出對沉降觀測和資料整理應特別重視。在先期土建施工階段，監理工程師應分析沉降資料，對各地段的沉降情況提出說明，并提交一份最新的各沉降桿的觀測及全部記錄，同時將此記錄與沉降桿交還給業主，給他們在進行路面施工時及以后的日常維護中提供方便。

三對承包人自檢質保體系的要求1、對承包人自檢質保體系的一般要求(1)承包人應注意合同條件，一般在收到中標通知書后14天內應提交各級自檢監督人員的名單和詳細情況供審批。各級自檢監督人員應由富有施工經驗、具有專業技術職稱、熟悉規范和圖紙，并且工作作風優良的技術人員擔任。(2)負責分項工作的自檢監督人員應在合同全部時間內一直在施工作業現場跟班監督，并有足夠的職權接受和貫徹監理人員的指示和指導。(3)合同工程自檢監督人由項目經理部經理、總工或工程質檢科科長擔任，并負責管理工地試驗室和測量隊人員；各分項工程自檢監督人員由各施工隊長或技術質檢員擔任，并隨著施工進度需要，負責牽頭通知并監督管理工地試驗和測量人員進行作業。2、對承包人各級自檢監督人員的一般要求(1)承包人各級自檢監督人員應服從對口監理人員的指導和指示，對監理人員的意見可通過項目經理向駐地辦反映。(2)項目經理和技術負責人離開現場須征得駐地監理組的同意。(3)建立質量檔案系列，隨時應監理人員要求提供有關工程質量的詳實的施工資料。(4)充分理解并按照《招標文件》和《規范》的有關要求進行工作。3、分項工程自檢監督人員的職責及要求(1)隨時自檢各分項工程的施工條件是否符合批準的開工的報告要求，并提供有關技術資料。(2)對分項工程施工的工班成員或工人進行工序工藝操作的技術交底并提出要求，講解有關技術規范的要求。應通知有關監理人員出席并聆聽分項工程技術交底會。(3)在分項工程施工中，對每道工序進行現場跟班檢查，做好有關工序的施工記錄，及時發現引起質量缺陷的苗子，并采取措施予以消除，保證整個施工過程中的材料、操作及各項技術指標符合合同要求，并獲得旁站監理人員的認可。(4)按技術規范規定的抽樣頻率、時間和方法對工程質量進行檢驗、測量，并及時通知工地試驗室進行取樣或現場試驗，并報告監理人員，對保留在工程現場的試樣和工程部位的養護與管理進行監督檢查。(5)按照合同規定的施工測量要求，隨著施工程序及時通知工地測量人員進行各工程部位的測量放樣，并對保留在工程部位現場的測量標志(樁位)進行保護性管理和監督檢查。(6)對施工過程中發現的質量缺陷進行現場記錄，并及時報告監理人員。(7)及時檢測各工程部位的位置和幾何尺寸，對每道工序或分項工程完工后進行自檢和測定(可報告監理人員共同檢驗)，提供各項檢測資料并提供一切手段配合監理人員的檢查驗收，以獲得監理人員的認可。(8)隨時應監理人員要求提供分項工程詳實的施工資料，建立質量檔案。4、承包人工地試驗室監督人員的職責及要求(1)按合同技術規范要求進行各分項工程開工前的標準預先試驗和進場材料鑒定試驗。(2)配合施工工序，根據合同規定的抽樣頻率、時間和方法，進行施工過程的取樣和試驗以及工序、分項工程完工后的檢查試驗。(3)除非另有準許，否則所有取樣和試驗應由承包人在監理人員在場情況下進行，以獲得旁站人員的認可，并提供一切手段配合監理人員的獨立檢驗。(4)為了預防不合格材料進場以致造成拒收或退場現象，承包人在采購材料前須向監理工程師通報各種材料的采購意向，經監理工程師考察并審批料源的質量合格后，方能訂貨采購。(5)每批材料進場時，應注意檢查材料出廠質保書或合格證的貨批符合性，嚴格禁止無質保書或貨批不符合的材料卸車進場，進場后應與檢驗過的材料分別堆放。并及時通知工地試驗室和試驗監理工程師(以三聯單通知方式并示明數量、規格、堆放地點)，以便及時對該批材料進行取樣檢測試驗，未經試驗合格的材料不得用于工程，試驗不合格的材料必須退貨和清出現場。(6)承包人工地試驗室的建筑面積、試驗設備及人員配備應能滿足本合同工程各項檢測試驗的需要。并應向質監站申領工地試驗的合格證書，出具的試驗報告應加蓋試驗室合格資質用章方為有效。對擬委托專門檢測試驗單位進行的項目，應事前向監理工程師申報，經監理工程師審查認可外委單位的規定資質信譽后方可委托。(7)承包人應建立進場材料分月臺帳，登記各種進場材料的數量、規格、進場時間、用于何分項工程，質保書和試驗報驗情況等，并與合同工程計劃定額材料用量進行比較，若發現報驗進場材料數量少于工程計劃定額數量情況，應及時尋找原因，否則，說明有可能未經檢驗合格的材料用于合同工程，當月施工的分項工程質量不予報驗，等候查處。5、對承包人施工測量監督人員的職責及要求(1)核對監理工程師提供的基準點、基準線、基準高程等測量標志資料，并實地檢查。在測量現場交驗后14天內向監理工程師提交自己的檢測結果和補定原始基準的結果，并對所有的測量控制點進行有效的保護，以上工作須取得監理工程師的認定。(2)檢查原始地面線實測結果并報監理工程師認定。(3)在每個分項工程和分部工程開工前，進行測量定線放樣，所有工程部位的軸線和標高樁標及其測量資料必須報測量監理工程師簽認后，方可交給分項工程監督人員，同時監督有關人員保護至該工程部位施工報驗結束。6、其它(1)嚴格各類監理用表制度。各級監理人員和承包人自檢監督人員必須透徹理解有關表格的意義，正確用表。(2)實行監理和承包人共同檢驗制度和重要項目監理獨立抽檢制度，承包人的一切試樣和樣本數據(如測量數據)的采集(包括取樣、送樣和試驗)必須有監理人員的認可。(3)將合同工程分解為諸分部、分項工程，各分部、分項工程由諸工程部分構成。在各分部、分項工程開工之前，提出各工序檢查程序說明(框圖流程)，各工序檢查報驗標準、檢驗頻率和檢驗方法，以及工序施工記錄都應與相應的檢查記錄、報表、證書等監理表格相配套。(4)此工序檢查程序框圖供現場旁站監理人員、承包人的自檢人員及施工人員共同遵循。(5)嚴格實行各級監理與承包人監督人員對口管理制度和上級主管人員信息匯報制度。項目經理、項目技術負責人或分項工程自檢監督人員擅離現場，對口監理人員有權按合同條款指令合同工程或分項工程暫時停工報駐地監理工程師批準。第三節工程進度監理的任務和方法

一進度控制的任務進度控制的任務是采取措施確保工程項目建設時間目標的實現。監理對工程進度的控制貫穿施工的全過程。從承包人投標，施工直到工程竣工為止。在不同階段，將有不同的側重。1、在施工招標和開工準備階段：本階段進度控制的主要任務是審查承包人申報的施工進度計劃，包括施工技術方案和組織計劃。審查承包人的施工組織和進度計劃，是選擇承包人的主要標準之一，按期完工，是業主主要目標之一，承包人的技術力量，設備能力和按期施工的能力將體現在投標書中提交的施工技術方案及施工組織計劃中，監理應仔細審查，以判斷承包人是否有實力保證工期按期交工。監理對施工計劃的審查應在確保總進度目標的條件下做好進度目標的分解，并在施工過程中作分階段控制。正確的施工進度計劃，應有一定的預見性并留有一定余地，以適應可能出現的各種變化(例如天氣因素等)，應保證工程實施的連續性和均衡性。人員、材料、設備、資金等方面資源能得到充分的利用，因而這樣的計劃也最可能得到實現。2、施工階段在施工開始后，監理的任務主要是協調施工力量、檢查調整進度計劃，以保證按期交工的進度總目標，實現分階段分項目工程的進度控制，以保證總目標的實現，尤其是對關鍵線路上的工程進度，必須嚴格控制，采取各種措施保證完成。由于各方面的原因，任何工程進度計劃都不可能一成不變，監理應對其進行動態跟蹤，監督協調進度計劃的實施，督促承包人及時對進度計劃進行調整與修訂，采取相應的措施糾正由于各種干擾引起的進度偏差，以滿足進度總目標的要求。

二進度計劃的審批1、監理工程師進場后，及時通知承包人書面提交工程總進度計劃(應用網絡圖的形式)和各項特殊工程的單位工程施工進度計劃、年度進度及與此相關的相關流動計劃、施工方案、工料機進場計劃等。監理工程師對承包人提交的各種進度計劃進行審查和批準實施。審查的主要內容包括：a施工總工期是否符合合同工期；b施工順序和時間安排與工料機進場計劃是否協調；c特殊氣候條件影響的工程是否安排在適宜的時間；d時間安排是否恰當、有余地；e各種材料、設備和主要管理人員的進場計劃是否有保證；f施工方案是否符合現有的技術水平、設備和經驗；g關鍵線路的計算是否正確。

三進度統計當工程開展以后，監理工程師將按規定的時間記錄工程進展情況，每月統計和記錄標記一次進度情況，并向業主提交一份每月進度報告。1、每日進度檢查記錄專業工程師應要求承包人按單位工程、分項工程或工點實際進芳進行記錄，并予以檢查，以作為掌握工程進度和進行決策的依據。每日進度檢查記錄應包括以下內容：a當日實際完成及累計完成的工程量；b當日實際參加施工的人力、機械數量及生產效率；c當日施工停滯的人力、機械數量及其原因；d當日承包人的主管及技術人員達到現場的情況；e當日發生的影響工程進度的特殊時間或原因；f當月的天氣情況等。2、每月工程進度報告監理工程師應要求承包人根據現場提供的每日施工進度記錄及進行統計和記錄，并通過分析和整理，每月向總監理工程師及其代表和業主提交一份每月工程進度報告。應包括以下主要內容：a概況或總說明：應以記事方式對計劃進度執行情況提出分析；b工程進度：應以工程數量清單所列細目為單位，編制出工程進度累計曲線和完成投資額的進度累計曲線；c工程圖片：應顯示關鍵線路上(或主要工程項目上)一些施工活動及進展情況；d財務狀況：應主要反映承包人的現金流動、工程變更價格調整、索賠工程支付及其他財務支出情況。3、進度控制圖表應編制和監理各種用于記錄、統計、標記、反映實際工程進度與計劃、工程進度差距的進度控制圖及進度統計表，以便隨時對工程進度分析和評價，并作為要求承包人加快工程進度、調整進度計劃或采取其他合同措施的依據。

四進度計劃的調整1、調整工程進度計劃主要是調整關鍵線路上的施工安排，對于非關鍵線路，如果實際進度與計劃進度的差距并不對關鍵線路上的實際進度造成不利影響時，監理工程師不必要求承包人對整個工程進度計劃進行調整。2、加快工程進度在承包人沒有取得合理延期的情況下，監理工程師認為實際工程進度過慢，將不能按照進度計劃預定的竣工期完成工程時，應要求承包人采取加快的措施，以趕上工程進度計劃中的階段目標或總體目標。承包人提出和采取的加快工程進度的措施必須經過監理工程師批準，批準時應注意以下事項：(1)只要承包人提出的加快工程進度的措施符合施工程序并能確保工程質量，監理工程師應予以批準；(2)因采取加快工程進度措施而增加的施工費用由承包人自負；3、進度計劃的延期由于業主或監理工程師的原因，或承包人在實施工程中遇到不可預見或不可抗力的因素，因而使工程進度延誤并批準延期的，監理工程師應要求承包人對原來的工程進度計劃予以調整，并按調整后的進度計劃實施工程。4、進度計劃的延誤由于承包人的原因造成工程進度的延誤，而且承包人拒絕接受監理工程師加快工程進度的指令，或雖采取了加快工程進度的措施，但仍然不能趕上預期的工程進度并使工程在合同工期內難以完成時，監理工程師應對承包人的施工要時建議對工程的一部分強制分割或考慮更換承包人。五進度計劃控制的措施監理工程師在進度控制的執行過程中，可以根據影響進度目標的具體情況，采取以下措施，以確保進度目標的實施。1、組織措施要求承包人建立健全進度控制的管理系統，落實進度控制的組織機構和人員，明確責任制，經常對進度執行情況進行分析，使進度檢查和調整工程始終處于動態管理之中。2、技術措施要通過及時分析進度計劃執行中的偏差情況，經常研究和分析進度計劃執行和編制中存在的問題，找清原因，采取相應的對策，特別要注意引導承包人盡量采用先進的科學技術和管理方法去組織施工，加快進度，提高勞動生產效率，縮短工期。3、合同措施監理工程師利用合同規定的權利，督促承包人全面履行合同，必要時可采取諸如強制分包，召開工地協調會等手段，促使承包人加快工程進度，完成預定的工期目標。4、經濟措施當承包人的工程進度與進度目標相比出現偏差時，監理人員應與承包人一起認真分析原因，對于承包人的原因是由于資金不足或業主延誤付款造成的，應督促業主及時支付工程進度款，如果承包人進度落后的原因不是由于業主或管理單位造成，則應要求承包人認真對待，并按合同的規定扣除其違約金或罰款。

六進度控制的監理要點：工期考核是實施項目管理的重要指標，只有按期完成工程項目才能達到預期的經濟效益，才能體現合同的法律作用，有效工期內完工是最經濟的。滿足技術規范標準，在合同規定的工期內完成工程才能被監理工程師批準完工。因此工期管理要用fidic條款中所有有關條款來制約和監督，進度控制的主要監理內容和要點有計劃控制、進度檢查、調整計劃等。1、一份完整的進度計劃，從承包人角度講是履約合同的保證、指導工程的依據，從監理工程師的職責看是控制進度、管理工期的憑證。因此雙方在施工準備階段即要對編制計劃保持不斷的信息交流。監理工程師將對計劃編制提出要求，制定必要的規定，明確方法，確定內容，要求編制出切實可行的，能符合合同，又能指導施工的進度計劃。關于計劃制定的深度，根據我們的經驗，應形成幾個層次，即總體計劃、年度計劃、月計劃、旬或周計劃。總體計劃只有一個目標，即在合同工期內完成工程，其制定的項目可以是粗線條的，主要是做好工程的組織和資金調配，編制網絡計劃圖，分析關鍵線路。年度計劃應制定年度目標，包括預計產值和主體工程形象進度，該計劃要較為詳細地列出各分項工程的開、完工時間，調整工作組合，確定資源的保證。而月度計劃應詳盡至每個分項的各道工序，制定出目標和各分項工程形象進度，并與年度計劃基本適應，突出分析關鍵工程的進展情況。旬或周計劃側重于施工安排，詳細程度根據現場情況確定。事實上，有些工程將計劃甚至要分解到天，對此我們認為，每日工作計劃不利于突出關鍵線路，如經常完不成會影響到完成計劃的信心，這種日計劃的形式通常適用于各個工班和工點，而不宜普遍應用于一個建設項目。編制各級計劃時要始終注意關鍵工程的進展，并相互統一，才能利于考核計劃。2、監理工程師對工期計劃管理體系和進度控制的主要手段是加強現場巡視和采集相關資料，巡視的目的在于了解現場動態，掌握工地形象進度，收集相關資料的目的在于分析、考核實際進度，為評價月計劃完成情況提供憑證。巡視可以邀請承包人工地負責人一同前往，以便隨時交換意見，也可以單獨巡視，但一定要及時把發現的問題通報給承包人，不要等影響工期問題成災，危及月計劃完成的才和承包人交換意見。采集相關資料，掌握現場動態包括承包人生產活動，工程進展，主要工程項目開、完工時間，工料機投入情況，現場進度障礙等。監理工程師有責任對拖后進度的承包人施加壓力或通過對現場情況的掌握和對承包人的了解，督促承包人隨時糾正工程進展中的問題，加快施工進度。同時將進度計劃的完成情況以書面形式及時上報總監理工程師及其辦事機構。3、進度控制的另一手段是督促承包人及時統計剩余工程，修改并完善計劃。一個大的建設項目分項工程很多，影響工程完成的因素也很多，在月度計劃執行一段時間后，受各種因素的影響勢必會造成原計劃與完成情況不符，這時，就有必要對原計劃作修改。修改時應根據實際完成情況和原年度(或總體)計劃的目標，統計出剩余工程對照修改，并在此基礎上進行資源的調配。經驗證明，完整的計劃執行過程中，修改計劃是必不可少的一個步驟，它能為業主、監理、承包人提供正確的施工意見意向，增強完成任務的信心和決心。第四節工程費用監理的任務和方法

一費用監理的任務工程費用監理的任務是使工程費用在不影響工程進度，質量和生產操作安全的條件下不超出合同規定的計劃范圍，并保證每一個筆支付的公正性和合理性。目標監理費用控制的范圍僅限于施工進程中的計量和支付，其主要職責是：審查中標單位編制的施工組織設計、施工進度計劃、現金流量計劃及年度計劃，簽發預付款通知書、核實已完成的合同工程量清單、簽發相應的付款通知書、審查工程變更及引起的工程量變化、核算施工單位提交的因政策需調價等因素而提出的工程費用變化清單，報請業主提出反索賠，協助業主編寫竣工決算。為了有效地進行費用監理，監理工程師要對費用目標進行分解，分項目監理，以達到總目標的實現，在招投標階段要仔細審核標價的合理性，并經談判，最后核實準確合理的合同單價。要嚴格控制工程變更，如增減工程量，更改設計，更改施工順序要防止或減不少因勘測資料不足，設計考慮不周，提高設計標準，施工安排不合理，質量不合格等原因導致工程變更，突破費用控制目標。費用監理的任務主要包括：工程量清單的管理、工程計量、工程支付等內容。

二工程量清單監理工程師進場后應熟悉工程量清單和其說明的有關內容，掌握工程具體項目的工作范圍和內容、計量方式、原則和方法。工程量清單的管理主要是核查清單工程數量及工程實施中的工程數量變更、修改等工作，以便于進行計量。

三工程計量與支付1、工程計量工作主要是根據承包人提交的計量申請，依據工程量清單、施工圖紙、工程變更令及修訂的工程量清單、合同條款、技術規范、補充協議書等進行審查，并對計劃結果作出準確的文字記錄，副本抄送承包人。2、計量工作由現場計量工程師計量，駐地監理工程師審批，以確保計量的準確性。3、計量的原則是按照合同文件所規定的方法、范圍、內容、計量單位，按監理工程師同意的計量方式計量，對不符合合同文件要求的工程不予計量。4、工程支付工作主要是在規定的時間內審查承包人的支付申請，主要審查支付項目是否滿足合同要求，各項資料、證明文件手續是否齊備，所有款項的計算與匯總是否準確無誤等，審核符合要求后，簽發支付證書上報業主，并將副本抄送給承包人。工程支付工作由計量支付工程師負責，駐地監理工程師審批，由業主支付。支付過程中，嚴格遵守施工承包合同或有關規定進行。如：(1)動員預付款的支付，必須在監理工程師確認承包人與業主已簽訂履約擔?；蜚y行保函之后，才按合同規定簽發支付證明；(2)材料預付款的支付，必須在監理工程師確認下列條件滿足時方予簽發支付證明：a材料已被用于永久性工程；b材料已運抵工程現場；c材料的質量與存放均滿足規定要求；(3)最終支付：必須在監理工程師確認下列要求后，方予支付：a承包人的遺留工程及缺陷工程已完成并達到標準；b承包人已獲得全部工程的缺陷責任書；c檢查完所有的支付項目，無漏項和重復；d復核完所有的工程數量與費用計算；e核實有爭議的項目與計算，并與業主、承包人協商確定了處理方法；f審核完承包人的最終財力報告及結算單。(4)暫定金監理工程師應根據實際需要動用暫定金，并在下列手續完備之后簽發暫定金支付證明。a審批承包人提交的相應工程的施工組織計劃；審批承包人提交的對應其施工組織計劃所需要的工費、材料費、機械費、設備費及計算說明；c與業主和承包人就暫定金的支付，進行協商；d審核有關動用暫定金的憑證。(5)記日工監理工程師可指令記日工完成特殊的、較小的變更或附加工程同時就要求承包人遞交該項工程的下列報表：a用工清單；b材料清單；c機械、設備清單；d費用清單，包括其付款憑證。監理工程師審查上述資料時，應注意：未經監理工程師同意不得加班；未經監理工程師認可的材料不得使用；發生故障和閉置的機械、設備不得計入；并根據工程量清單計日工的價格及其合同中規定的費率，簽發支付證明。(6)工程變更a監理工程師簽發變更工程支付證明，必須以工程變更令及修改的工程量清單為依據。b監理工程師收到《中間計量單》并審查無誤后，應依照工程變更令所確定的支付原則，參照其修訂的工程量清單，辦理支付。(7)價格調整a監理工程師必須根據合同規定的價格調整方式，通過《中期支付證書》辦理因價格調整引起的費用支付。b如果合同沒有規定具體的調整方法，監理工程師應與業主、承包人協商后，決定進行價格調整的具體方法。(8)工程交工支付監理工程師收到承包人交工財務報告后，應完成對其報告中下列項目的審查，確認后向業主簽發《中期支付證書》。a按照合同規定日期完成全部工程的最終價值。b業主還應支付任何追加款項。c按照合同應付給承包人的估算總額。

四費用控制監理要點：1、堅持工程變更程序化變更的含義是廣義的，涉及的內容也是多方面的。既是形式上，也有質量上，更有數量上的變動，它們的共同特點是發生項目實施過程中，通常是項目執行前沒有考慮到和無法預測的。作為業主，一般是力圖讓變更規模在保證設計標準和質量的前提下盡可能縮小，或為美觀或方便地方生產與生活進行變更，以使質量與使用標準更高；而作為承包人由于變更總要改變其原來的工作計劃，給工程管理帶來不同程度的困難，因此總是力圖以此為由向業主索要比變更工程實際造價高出許多的費用，以獲取較高的利潤，監理工程師的任務就是在其中公正處理這一矛盾，維護各方的利益，力爭使變更發生的規模和費用均合情合理，是監理工程師的最終目的。為了達到上述目的，我們將做到注意整理收集反映工程狀況的資料，包括變更前、后的設計文件、資料、圖紙以及有關各方面的意見、信函；評估工程變更費用；審慎地確定變更單價(報業主批準)。此外，對現場工作及設計中確實存在的需要變更之處，我們也將根據工作經驗，及時向業主反映，以保證質量要求。2、盡可能避免發生延期和費用索賠延期和費用索賠是業主所一般不愿意看到的，因為它們意味著業主的既定目標未能實現，同樣承包人在某種程度上也是不愿意發生的。因此在既定的工期內完成工程能為他帶來較大的利潤和信譽。監理工程師在處理此類問題時應有審慎的態度，盡可能避免它們的發生。根據我們的經驗，要避免延期和費用索賠的發生，重要的是承包人與駐地監理工程師應積極配合業主解決有關問題，減少進度障礙。駐地監理工程師要充分重視承包人的工程進度計劃，及時發生有可能引起延誤的項目或工點，提醒承包人局部修改，以避開可能延誤或條件尚不具備的工點。同時，如果此類問題發生，要合理調整計劃和現場布局，減少影響工程延期的因素，一旦出現延期或費用索賠，要嚴格按監理程序執行和審查。3、抓住計量支付的核心手段計量與支付不僅是合同管理體制的核心，也是整個監理工作的核心，它是監理工程師行使權力和履行職責的根本保證，也是監理工程師的最終成果。承包人的每道工序、每一個分項(部)工程必須得到監理工程師的認可才予計量與支付。監理工程師充分利用這一權力，可以有效地控制工程質量和投資。項目實施過程中，支付兩個階段，第一階段是中期支付，第二階段是最終支付。監理工程師在中期支付過程中要把好關，就能較好地控制質量、進度和投資。我們在監理工程過程中通過種用以下幾項手段來對計量與支付進行把關。一是做好檢查。檢查包括對路基標高的測量，尤其是原地面和填料換層的標高測量。結構物尺寸的檢查，鋼筋數量的清點數，一般檢查可以通過現場監理進行，重要檢查專業工程師與合同工程師要到場，重大檢查有時要邀請業主。承包人提交中間計量表時，要現場檢查并復核計算方法和結果并及時通知承包人。二是運用合同條款?！都夹g規范》中對計量支付有著不同的規定，監理工程師要充分理解這些合同條款，并運用它們對各項目進行控制，應特別注意有些項目的涵蓋內容較多，不可重復計量或套錯項目號。三是復核總量。駐地監理組拿到圖紙后應盡快計算出合同中各項目的總數量并與工程量清單對照，發生變更時及時調整，這項工作必須在工程量清單中子項目完成前計劃完畢，才能控制計量總量，這也是最終支付的要求。這樣才能有效地控制造價，使費用控制合理范圍。四是與質量掛鉤。計量與支付是在質量合格的基礎上發生的。監理工程師利用這一關系對不符合質量要求的項目不予以計量，給予承包人一定的經濟懲罰，能有效地控制工程質量。五是掌握承包人的資金流向。在許多項目建設過程中我們發現在承包人得到支付以后，尤其是動員付款支付后，會出現?？钕聦Ｓ?，或承包人主管要求承包人列出收支情況表，定期交監理工程師審查，并加強對承包人主管部門的宣傳聯系，確保支付資金用于本工程。當然，監理工程師有義務對合格的工程盡快予以計量，加快審批驗收程序，縮短支付周期，創造良性循環，加快工程進度。六是檔案管理。我們還將做到建立計量臺帳，統一計量管理，使之查閱方便、核對輕松、條理清晰。第五節合同管理的任務和方法

一合同管理的任務為確保工程項目順利實施，提供法律保證和保證工程項目實施過程中依法全面履行，以保證工程項目目標的實現。因此合同管理是一個融法律、經濟于一體的綜合性工作。在招投標階段，合同管理任務是訂立一個詳盡完善的承包合同，為保證工種項目的實施提供法律保證。在項目實施過程中，合同管理的任務是依據條款全面履行合同條款，協調全同雙方的糾紛、爭議，對合同的履行、合同變更和解除等進行監督檢查。處理變更、索賠、延期、分包、違約責任等等履行合同條款的事宜。為保證合同的全面履行，監理應建立健全項目合同的管理制度，要做好合同分析，仔細分析合同條款的內涵，以求對合同作出正確的解釋，明確合同的法律依據。要建立完整的合同數據檔案和合同網絡，隨時掌握各項合同條款實施的情況作出評價，糾正各種不符合合同條款的各種做法、文字、文件等，以保證合同的全面履行。

二協助訂立施工承包合同監理中標后，協助業主準備或審查施工承包合同的各項內容，力求使合同全面、完整，并符合國家法律、法規的規定，防止或因合同條款的含糊不清或內容欠缺而帶來的履行困難及索賠、延期的發生，充分理解合同內容，以便在履行中作出正確的解釋。

三工程變更監理工程師對工程上任何形式、質量、數量和內容上的變動，根據合同有關規定進行審核，并報業主審批后工程變更令，在與業主和承包人協調商量后，確定變更工程的單價和費率。明確變更的程序、權限，及時與業主審批正當的工程變更，保障合同的順利執行和進度、投資的有效控制。

四工程索賠監理工程師對承包人提出的費用索賠申請，將依據合同規定的程序進行審查，確認承包人所提出的申請是否符合規定，證據是否充足，計算方法和依據是否正確，有關監理人員做好資料收集、記錄工作。在審批工程索賠過程中、公正行事，嚴格審查索賠的申請，對索賠的依據是否正確，有關監理人員做好資料收集、記錄工作。在審批工程索賠過程中、公正行事，嚴格審查索賠的申請，以索賠的依據、事實情況進行仔細的分析，事件發生時，發揮監理工程師的控制作用，采取必要措施，減輕損失，保護業主的利益。

五工程延期監理工作中應盡量避免延期事件的發生，確實發生時，要準確作好記錄，搜集有關資料，采取合理措施避免事件的擴大。對于承包人提出的工程延期申請，要依據合同文件認真審核，延期事件的責任、延期事件的真實性、延期事件是否處于工期計劃的關鍵線路上，延期事件的工期損失等，并根據工期計劃的可調性進行審批。

六工程分包對承包人提出的分包申請，監理工程師需進行審查，審查的主要內容包括：分包人的資格證明及情況、工程項目及內容，工程數量及金額、工程工期、承包人與分包人的合同責任。在執行過程中，監理工程師通過承包人對分包工程進行管理。只有經業主同意，承包人才能進行合同轉讓。對于不符合合同規定的分包，了解情況后及時報告業主，并提出監理意見，供業主決策。

七保險對承包人的保險種類、范圍、時間、有效期、保險單及保險收據進行檢查，以確保各種保險的落實。

八爭端和仲裁當工程發生爭議時，監理工程師根據合同規定的期限，進行爭議事件的全面調查、取證，并對爭議做出書同決定，通知業主和承包人。若業主和承包人不同意監理工程師作出的決定，可提交有關部門仲裁。

九違約與違約處理1.承包人的違約監理工程師對承包人違約，將依據下列事實進行確認，并根據合同規定進行處理。(1)無力償還債務或陷入破產，或主要財產被接管或主要資產被抵押或停業整頓等，因而放棄合同。(2)無正當理由不開工或拖延工期。(3)無視監理工程師的警告，一貫公然忽視履行合同規定的責任和義務。(4)未經監理工程師和業主同意，隨意分包工程或將整個工程分包出去。(5)無力履行合同或對工程質量、工期可能造成重大影響。監理工程師在提供詳盡材料后，向業主提出提前中止合同的建議，供業主決策。對于部分違約的現象，督促承包人立即改正，經常性檢查合同的執行情況，對發現的重大問題及時告知業主，必要時征得業主同意，采用經濟措施，確保合同的全面履行。2、業主的違約及處理監理工程師對業主違約進行確認并按合同規定進行處理，依據的事實主要為：(1)宣告破產或作為一個公司宣告停業整頓，但清理不是為了改組或合并，由于不可預見的理由，而不可能繼續履行其合同義務。(2)沒有在規定的合理時間內根據監理工程的支付證書向承包人付款，或干涉、阻撓、拒絕支付證書的頒發，監理工程師應及時提醒業主按時付款，否則將按合同規定支付利息。(3)征地拆遷工作嚴重影響工程施工。在監理實踐中，最有可能發生在工程初期，監理工程師要做好開工前業主的準備工作檢查，避免造成影響。

十合同管理的監理要點1、合同管理控制方法和手段合同管理是監理工作的核心之一，它和技術管理體制互為補充，構成了監理工作不可分割的兩大部分，所謂合同管理就是監理工程師根據合同文件的規定，通過一定的組織系統，按規定的監理程序，運用各種有效的手段和方式，對承包人的技術經濟活動進行監督與管理，以使工程進度、造價符合同要求。它包括的內容較多，有上面提到的計劃控制、工程變更、計量支付、延期與索賠的處理，分包的管理、工地會議等，合同管理的基礎是計劃與進度控制，核心是計量與支付，而分包、工程變更、延期和索賠是管理中的難點。我們認為要做好合同管理，業主與承包人應履行合同中規定的職責；監理應按程序辦事，熟悉合同，準確理解合同；注意證據，收集資料，憑數據說話。2、嚴格控制和管理好分包對分包管理的目的是防止出現合同糾紛和帶來質量、進度上的混亂，致力于發揚專業化分包隊伍的優勢，有效地促進工程質量。對分包的管理，監理工程師要做到履行批準和開工申請手續，利用檢查和工地會議了解情況；杜絕分包過多；核實分包人的隊伍組成和技術管理人員情況；對較大的分包項目，應指定專門的監理工程師監管；跨越時間較長的分包合同，應對其進行中期審查；經常檢查，發現問題嚴格處理。第六節監理的工地會議制度

工地會議是監理工程師協調的重要形式，工地會議有三種形式：(1)第一次工地會議(2)工地會議(不定期)(3)現場協調會1、第一次工地會議關于第一次工地會議已在“一、施工準備階段監理任務和方法”中描述。2、工地會議(例會)一般一個月召開一次，特殊情況另訂。會議主要任務：a審查工程進度，分析影響進度原因，找出解決辦法。b審查現場情況，落實人工、機械、材料是否適應工程需要。c審查工程質量，針對工程質量缺陷及控制標準，施工工藝等進行檢查提出整改意見。d審查工程支付中的各項問題。e審查施工安全事項，消除事故隱患。f討論施工環境。g有關延期索賠意向及澄清。h其他。3、現場協調會不定期根據需要召開現場協調會，就工作安排、近期施工現場問題等進行研究處理。第七節監理記錄和報告格式

根據本工程需要，建議記錄分為三類，即監理記錄、工程月報、工程監理報告。1、監理記錄(1)分項工程批準開工、完成、檢驗及材料試驗結果，隱蔽工程的驗收記錄與工程照片。(2)分項工程開工申請單、審查合格批準的開工申請。(3)每周工作計劃。(4)監理周報。(5)檢驗申請單。(6)監理工程師下達的指令。(7)工程的變更。(8)工地會議紀要。(9)監理日記、工程日志。2、原始記錄包括承包人質量檢驗報告、監理抽檢、監理中心試驗室的各項記錄。3、交、竣工驗收資料根據有關交竣工驗收資料的編制與管理辦法，在工程項目驗收前，使本項目檔案資料齊全、完整、準備、系統。資料的完整指令按國家檔案局和國家計委國發(1988)4號文件所確定的內容，將工程建設全過程中應該歸檔的文件、資料歸檔，各種文件原件齊全。資料的準確是指檔案的內容真實反映工程竣工時的實際情況和建設過程，做到圖物相符，技術數據準確可靠，簽字手續完備。檔案資料的系統指按其形成的規律，保持各部分之間的有機聯系，分類科學組卷合理。交竣工驗收資料必須從工程開工時抓起，貫徹工程始終。第八節交工及缺陷責任期的監理方法

一缺陷責任期的工作內容：1、檢查已完工工程。對交工時存在及以后發生的工程缺陷情況進行記錄，并指令承包人修復。2、檢查承包人剩余工程計劃，并指令承包人按期完工。3、督促承包人按照合同規定完成交工資料。

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摘要：當前，從企業風險管理的角度，研究企業財務風險的控制問題，對于推進我國現代企業制度的建立和完善，保障企業更好的生存與發展，從而促進我國國民經濟的健康、可持續發展，具有明顯現實意義和一定的學術價值。本文選擇湖北聯通公司作為研究對象，先從財務指標的角度評價該公司的財務風險，得出該公司具有很大財務風險的結論，接著針對該公司的財務風險控制進行深入研究，以便降低財務風險。認為湖北聯通公司存在財務管理系統不能適應復雜多變的宏觀環境、財務管理人員缺乏風險意識、財務決策缺乏科學性和財務關系欠清晰等問題。最后對湖北聯通公司財務風險控制的有關問題提出了建議。主要綜合考慮了湖北聯通公司內部控制制度、業績考評和獎勵制度以及具體的財務風險管理措施等因素，從建立健全內部財務控制制度、建立內部業績考評和獎勵制度、加強湖北聯通財務風險的管理措施建議。

關鍵詞：財務風險；風險控制；內部控制

一、風險及財務風險介紹

（一）風險及財務風險的含義

1、風險的內涵及特征

企業經營總是有風險的，現代企業在市場經濟的環境下組織生產經營活動要承受各種各樣的風險。一般說來，風險是指一定條件下和一定時期內可能發生的各種結果的變動程度。

風險的特征包括風險存在的客觀性、風險存在的普遍性、具體風險發生的偶然性、大量風險發生的必然性。

第一，風險存在的客觀性指自從人類誕生以來，風險就伴隨著人類的一切活動，但又是獨立于人類的意識之外的客觀存在，不以人的意志而轉移。人們在風險面前，只可能在一定程度上改變風險的存在和發生的條件，降低風險發生的頻率和損失程度，而不能根治、消除風險。

第二，風險存在的普遍性指風險無時不在，無處不有。

第三，風險作為一種現象，其存在是客觀的、確定的，然而具體到某一事件，風險是否發生以及程度強弱又是不確定的。這是由于任何風險的發生都是各種因素綜合作用的結果，而每一因素的作用時間、方向、強度以及各種因素的作用順序等必須都達到一定的條件才能引發風險。而這些因素在風險發生之前，相互卻無任何聯系，許多因素出現的本身就是偶然的。就個別風險來看，其發生是偶然的、無序的、雜亂無章的，然而，對大量發生的同一風險進行觀測，明顯地呈現出一定的規律，可以利用數理統計方法進行準確的描述，從而使人們能準確把握大量相互獨立的風險運行規律。

2、財務風險的內涵

企業財務風險是一種微觀的經濟風險，是企業財務活動未來實際結果偏離預期結果的可能性。一個企業財務活動的組織和管理業績如何，必然會體現在該企業經營資金運動的狀況和結果上，表現為財務狀況的好壞和財務成果的大小。因此，企業財務風險包括財務成果的風險和財務狀況的風險。財務成果即收益；財務狀況即企業的償債、營運、獲利等能力。從偏離的趨勢看，出現偏差的結果只有兩種，即財務成果的增加或減少，財務狀況的變好或變壞。

（二）財務風險的分類及特征

1、財務風險的分類

從企業財務活動各個環節來看，企業財務風險可分為籌資風險、投資風險、資金使用過程的風險、資金收回的風險、資金成本的風險及利潤分配的風險。

從企業財務風險能否分散考察其外延，財務風險可分為不可分散風險和可分散風險。

從企業財務風險的可控性，可以分為可控財務風險和不可控財務風險。

2、財務風險的特征

第一，客觀性。風險的客觀性對財務風險的研究是重要的，我們研究財務風險，目的是控制財務風險，減少財務損失，同時我們也必須認識到完全消除財務風險是不可能的。

第二，不確定性。風險作為一種現象，其存在是客觀的、確定的，然而具體到某一事件，風險是否發生以及程度強弱又是不確定的。從風險的不確定性可以得出風險的可控制性，由于具體風險的發生和程度受有限因素的影響，如果對具體風險的相關因素充分了解并有效控制，則可以控制具體風險的發生和程度。影響企業財務風險的因素總的來說是有限的，雖然其中部分因素（如企業外部因素）難以控制，但另一部分因素（如企業內部因素）對于企業來說是可能控制的。

第三，損失性。由于各種因素的作用和各種條件限制，財務風險影響企業生產經營活動的連續性、經濟效益的穩定性和企業生存的安全性，最終威脅企業的收益。

第四，系統性。財務風險貫穿于企業財務活動的全過程，并體現在各種財務關系上，是財務系統各種矛盾的整體反映。

第五，進步性。風險與競爭是一對孿生兄弟。各個生產和經營者在市場競爭中，為交換而生產的商品必須轉化為貨幣，并通過購、產、銷不斷的生產和再生產，然而，在競爭中，商品轉化為貨幣的過程是不平坦的。各個生產經營者除了要到處爭取市場，還要改進生產技術、加強經營管理、財務風險管理，否則就可能被市場淘汰。承認和承擔財務風險把企業推向背水一戰的境地，必然使企業為一個共同的目標，盡力改善財務風險管理，增強競爭能力。

二、湖北聯通公司財務風險現狀分析及存在的問題

（一）湖北聯通公司財務風險現狀分析

根據湖北聯通公司近幾年的財務報表特別是2005年的年報資料，從基本的財務比例和現金流量兩個方面對湖北聯通公司的2005度財務狀況進行分析。

1、湖北聯通公司財務比率分析

財務報表中有大量的數據，可以根據需要計算出很多有意義的比例，這些比率涉及到企業經營管理的各個方面。本文主要選償債能力和流動性進行分析。

（1）償債能力指標

償債能力的財務比率有流動比率、速動比率、現金流動負債比、股東權益比、流動負債率和負債權益比。湖北聯通公司近期償債能力指標如表1：

年度2006.32005.122005.92005.62005.3

流動比率0.960.951.021.021.06

速動比率0.600.580.680.720.70

現金流動比率3.5610.9815.196.884.68

股東權益比24.6124.6725.8425.9829.74

流動負債比99.0498.9594.7594.1790.64

負債權益比295.07293.37276.56274.09228.00

資料來源：湖北聯通公司公司年報

第一，流動比率分析。流動比率可以反映短期償債能力。企業能否償還短期債務，要看有多少短期債務，以及有多少可變現償債的流動資產。流動資產越多，短期債務越少，則償債能力越強。如果用流動資產償還全部流動負債，企業剩余的是營運資金，營運資金越多，說明不能償還短期債務的風險越小。

一般認為，企業合理的最低流動比率是2。這是因為流動資產中變現能力最差的存貨金額約占流動資產總額的一半，剩下的流動性較大的流動資產至少要等于流動負債，企業的短期償債能才會有保證。2005年年報顯示，ABC的流動比率為0.95<2，偏低。

第二，速動比率分析。企業在不希望用變賣存貨的辦法還債，把存貨從流動資產總額中減去而計算出的速動比率反映的短期償債能力更可信。通常認為正常的速動比率為1，2005年年報顯示，湖北聯通公司的速動比率為0.58<1，偏低。

第三，現金流動負債比(%)分析。2005年年報顯示，湖北聯通公司的現金流動負債比為10.98%，同行業平均現金流動負債比為84.23%，湖北聯通公司明顯偏低。

第四，股東權益比(%)分析。2005年年報顯示，湖北聯通公司的股東權益比為24.67%，可看出該比率偏低。

第五，流動負債率(%)。2005年年報顯示，湖北聯通公司的流動負債率為98.95%，可看出該比率嚴重偏高。

第六，負債權益比(%)。2005年年報顯示，湖北聯通公司的負債權益比為293.37%，可看出該比率嚴重偏高。

（2）流動性分析

第一，流入結構分析。流入結構分析分為總流入結構和三項活動(經營、投資、籌資)流入的內部結構分析。湖北聯通公司的總流入中經營流入占62.57%，是其主要來源；籌資流入占37.06%，占有重要地位；投資流入占0.37%，明顯偏低。經營活動流入中銷售收入占了94.47%，比較正常；收到的稅費返還也占到了5.44%。投資活動的流入中，股利占67.85%，比較正常；投資收回和處置固定資產占32.15%。

第二，流出結構分析。流出結構分析分為總流出結構和三項活動流出的內部結構分析。湖北聯通公司的總流初中經營流出占57.89%，投資流出占3.72%，籌資流出占38.36%?？梢钥闯龉粳F金流出中償還債務很大的比重。

經營活動流出中，購買商品和勞務占84.42%，支付給職工以及為職工支付的占5.67%，稅費及其他9.91%。投資活動的流出中，構建固定資產占90.17%，權益性投資所制服的現金占9.83%?；I資活動中償還債務占97.35%，支付利息占2.65%。

第三，流入流出比分析。經營活動流入流出比為1.1，表明企業1元的流出可換回1.1元現金。此比值越大越好。

投資活動流入流出比為0.1，表明公司處在擴張時期。發展時期此比值小，而衰退或缺少投資機會時該比值大。

籌資活動流入流出比為0.98，表明企業基本處于借新債還舊債的平衡時期。

（二）湖北聯通公司財務風險中存在的問題

1、財務管理系統不能適應復雜多變的宏觀環境

湖北聯通公司財務管理宏觀環境的復雜多變是企業產生財務風險的外部原因，財務管理的宏觀環境包括經濟環境、法律環境、市場環境、社會文化環境、資源環境等因素。這些因素存在于企業之外，但對企業的財務管理產生重大的影響。宏觀環境的變化對企業來說是難以準確預見和無法改變的。宏觀環境的不利變化必然給企業帶來財務風險。例如漫游費的下調使得無法實現預期的財務收益。財務管理的環境具有復雜性和多變性，外部環境的變化可能會給企業帶來某種機會，也可能使企業面臨更大威脅。財務管理系統如果不能適應復雜多變的外部環境，必然會給企業的理財帶來困難。湖北聯通公司目前建立的財務管理體系，由于機構設置不盡合理，管理人員素質不高，財務管理規章制度不夠健全，管理基礎工作不夠完善等原因，導致企業財務管理系統缺乏對外部環境變化的適應能力和應變能力。具體表現在對外部環境不利變化不能進行科學的預見，反應滯后，措施不力，由此產生財務風險。

2、財務管理人員缺乏風險意識

財務風險是客觀存在的，只要有財務活動，就必然存在著財務風險。在現實工作中，湖北聯通公司的財務管理人員缺乏風險意識，認為只要管理好、用好資金，就不會產生財務風險。風險意識的淡薄是財務風險產生的重要原因之一。

3、財務決策缺乏科學性

財務決策失誤是產生財務風險的又一重要原因。避免財務決策失誤的前提是財務決策的科學性。目前，湖北聯通公司的財務決策普遍存在著經驗決策及主觀決策現象，由此產生的決策失誤經常發生，從而產生財務風險。

4、企業內部財務關系欠清晰

內部財務關系混亂是湖北聯通公司產生財務風險的又一原因，企業與內部各部門之間及內部各公司之間，在資金管理及使用、利益分配等方面存在權責不明、管理混亂的現象、造成資金使用效率低下，資金流失嚴重，資金的安全性、完整性無法得到保障。

三、完善湖北聯通公司財務風險控制與財務管理制度健全的建議

（一）建立健全湖北聯通公司內部財務控制制度

健全的財務控制制度本身就消除了一部分財務風險發生的可能性，它一般來說包括全面預算管理制度、財務信息報告制度、財務結算中心和財務總監委派制度。

第一，建立全面預算管理制度。湖北聯通公司的預算考核主要包括如下內容，一是預算編報質量和上報的及時性，對預算編報不合格，上報不及時的企業要按照有關規定進行處罰；二是嚴格考核預算執行過程，在預算執行過程中，各項支出都必須納入預算管理，對先辦事后預算等違反預算管理規定的行為，要對有關企業和責任人進行必要的批評和處罰；三是將預算執行結果與考核兌現掛鉤；四是對預算執行結果進行考核，對完成預算好的企業和個人要進行表彰和獎勵，對完不成預算的企業和個人提出批評和處罰意見。

全面預算管理采用事先預算、事中監控、事后分析的方法，實現了總部對分支機構及子公司整個生產經營活動的動態管理，具有較強的可操作性。

第二，完善財務信息報告制度。湖北聯通公司在建立財務信息報告制度，應當從信息報告質量評價入手，并在企業內部建立起一套控制嚴格、高質量、高效率的信息傳遞與處理系統。在財務信息質量上應根據各子公司自身情況，并結合財務信息的有用性和重要性這兩個墓本特征，制定出各自的財務信息、質量標準。同時，公司應本著既能滿足對財務信息質量監控的需要，又能節約管理成本，提高效率的宗旨，對核心主導業務財務信息采用絕對性報告標準，即內容翔實，而且有詳盡的因果分析和前瞻性影響預期；對相關非主導業務財務信息采用絕對性報告標準與限制性報告標準相結合的方式，即僅僅對一些重要的財務信息項目采用絕對性報告標準，其余的則采用限制性報告標準，即遵循成本效益原則，只需達到規定的重要水平即可；對于相關業務財務信息，基本上采用限制性報告標準。

第三，建立與完善財務結算中心。財務管理的核心是管理資金的整個運動過程。湖北聯通公司涉及業務范圍、投資數額大、接觸金融機構多。資金管理的集中、統一高效是企業追求的目標。財務結算中心在公司的發展中可起到如下重要作用：①通過財務結算中心的有效運作，可實現公司內部資金的有效配置，最大限度地提高資金使用效率，從而降低公司的資金成本；②由于財務結算中心將公司內分散的資金結算業務集中起來，可以有效地增強公司在銀行的融資能力，同時還可以降低融資成本和費用。③通過財務結算中心、公司可以對子公司的資金營運和業務進行適當的監控和管理。

企業財務結算中心使各子公司的資金收付都通過該結算中心辦理，該結算中心對各子公司進出資金的合規性、安全性和效益性進行審查，對資金的流量與流向、使用的合理性與合法性可以根據結算中心章程加以審查與核對，從而使各子公司的資金運作完全置于監控之下。

（二）建立湖北聯通公司內部業績考評和獎勵制度

在企業內部建立獎勵制度，其基本目的是將子公司管理者的個人報酬與企業目標成果聯系起來。傳統上，企業往往使用從財務會計系統中獲得的指標，如將子公司利潤為衡量子公司業績和獎勵子公司管理者的基本依據。這樣的考評與獎勵制度有助于刺激子公司為總部貢獻更多的利潤，但是，由于利潤通常反映短期的經營成果，子公司管理者極可能為獲得更多的短期利潤而犧牲公司長期業績，以便得到更多的獎勵。為了克服這一缺陷，建議湖北聯通公司設法依據綜合業績指標對子公司當期業績進行獎勵，或者使子公司管理者所獲的獎勵成為某種意義上的期權。

另外，在建立內部獎勵制度時，還有一個問題需要考慮，即確定報酬究竟應以個人業績還是以集體業績為基礎?以個人行為基礎的報酬制度很明顯不會促進集體行為的形成和完善。但另一方面，如果以集體業績為荃礎，則個人行為對集體報酬的影響又不易識別，因而會削弱獎勵的效果。根據湖北聯通公司目前情況，建議將集體報酬建立在集體業績的基礎之上，同時根據個人在實現其業績[1標中的貢獻確定其在集體報酬中應占的份額，應該是一種有效的辦法。

（三）加強湖北聯通公司財務風險的管理

1、籌資風險的管理

企業在向銀行舉債時，應制定合理的還款規劃，在保證按合同要求按時還款的前提下，保證資金不出現過分緊張的情況。湖北聯通公司可根據自身資金使用的實際情況，在借款合同中寫明是采用到期一次償還，還是定期償還相等份額的本金或是分批償還的還款方式，并在日常的生產經營中計提一定數量的風險基金，以降低籌資風險。

目前，隨著市場經濟的發展，股份制企業將會越來越多，股票籌資將會越來越廣泛。與其他籌資方式相比，股票籌資風險較小。這是因為，不管企業經背情況如何，企業都不擔心投資者抽回資本，另一方面，企業終止與清算時，如果無剩余財產，可依法不分給股東財產。因此，從以上意義來說，湖北聯通公司在未來籌資時，應充分利用股票來籌資，以減少公司的整體籌資風險。

另外，湖北聯通公司大量的閑置設備等資產，可以考慮采用融資租賃這一籌資方式，這樣既盤活了存量資產，又獲得了一定的資金。

2、投資風險的管理

湖北聯通公司首先應對利用技術改造盤活存量資產，尤其是非經營性資產，以收回以往的投資資金，降低公司整體的投資風險。與此同時，湖北聯通公司集中資金投入到符合市場需求，具有核心競爭力的項目上，如航運企業目前可以投資市場看好的集裝箱、滾裝、海運船舶，重點發展這些高附加值運輸，還可以進行運輸產業物流化及產業升級的投資。以上這些方面的投資收益高，也可以在一定程度上降低公司的整體投資風險。

3、經營風險的管理

應收帳款管理屬于企業營運資金管理的一個內容，能否有效調控應收帳款，直接關系到企業產品銷售和營運資金的周轉。經調查，湖北聯通公司對應收帳款管理主要是山各子公司收入科和總公司風險處共同管理，盡管機構設立表明公司對應收帳款管理較為重視，但其管理成效并不顯著，因而，湖北聯通公司要加強應收帳款管理應從以下幾個方面著手：

（1）建立與完善應收帳款控制制度

第一，強化財務部門的管理與監控職能。按照財務管理內部牽制原則，在總公司的財務部下設立財務監察小組，由財務總監領導，配置專職會計人員，負責對有關業務往來的核算與監控，對每一筆應收帳款都進行分析和核算，保證應收帳款帳帳相符。同時規范各經營環節要求和操作程序，使經營活動系統化規范化。

第二，改進內部核算方法，科學劃分帳齡段。目前，我國部分湖北聯通公司將應收帳款的帳齡劃分為四段：即1年以內、1年至2年、2年至3年和3年以L。這樣劃分，一是忽視了應收帳款帳齡的特點，即帳齡越長，回收的可能性就越?。憾呛鲆暳藨諑た畹男再|，即應收帳款是流動資產而不是長期資產。因而，隨著應收帳款帳齡的增加，可參照國際上的通行做法，將1年內的應收帳款細分為30天以內，30—120天，120—360天三段。

第三，嚴格按公司的有關規定區分“未收款”、“拖欠款”和“呆壞帳”。未收款的處理：當月應收帳款未能于規定期限內收回者，財務監察小組應將明細列表交各子公司的收入科核準，再由收入科交業務部門相關負責人負責催收。拖欠款的處理：未收款未能如期收回而轉為拖欠款者，業務部門相關負責人應在未收款轉為拖欠款后幾日內將未能收回的原因及對策，以書面形式提交給收入科核示：應收帳款列為拖欠款后，營銷部門應于30日內監督有關部門解決，并將執行情況向財務監察小組匯報。呆壞帳的處理：呆壞帳的處理主要由財務監察小組負責，對需要采取法律程序處理的由公司另以專案研究處理。

第四，對應收帳款實行終身負責制和第一負責制。誰經手的業務發生壞帳，無論負責人是否調離本公司，都要追究有關責任，同時對相關人員的責任進行明確界定，并作為業績總結考評依據。

第五，定期對主要子公司營銷網點進行巡視，檢察和內部審計，同時不定期對應收帳款數額較大，問題較多的子公司進行審查，防范因管理不嚴而出現的挪用、貪污及資金體外循環等問題，降低風險。

（2）對往來客戶資信程度進行科學的內部評估

湖北聯通公司可以充分利用計算機建立有關檔案管理系統。主要選擇重點客戶、長期往來客戶作為內部評估對象，通過各種渠道了解和確定客戶的信用等級，然后決定是否向客戶提供商業信用及賒銷限額。公司在評估客戶資信程度時應包括如下資料：客戶的品質、商業信譽、經營作風及與本公司業務往來歷史；客戶的資本實力、資金運轉情況尤其是流動資金周轉情況；客戶的經營性質、規模、營銷能力、經濟效益等。在進行內部資信評估時，通常以預期的壞帳損失率作為信用判別標準。

四、結束語

隨著我國交通事業的不斷發展，湖北聯通公司要想在未來的競爭中占有一席之地，必須先從企業內部開始，而化解企業財務風險，健全財務管理制度是重中之重。但改善財務風險不是一朝一夕的事，需要企業在未來中不斷的完善。

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