公共政策分析報告范文
時間：2023-04-01 19:10:38
導語：如何才能寫好一篇公共政策分析報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。
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【關鍵詞】供熱管網；故障；保證措施
1 前言
隨著城市現代化建設的不斷發展，供熱系統的應用也越來越廣泛，現如今我國絕大部分地區都采用的是熱水采暖系統，將天然氣與暖氣統一結合在一起，通過管道實現供熱。但在長期的供熱過程中，出現管道的損壞、腐蝕等現象非常的常見，一旦供熱系統出現問題，就會嚴重影響到供熱質量，甚至影響人們的正常生活。因而，在是實行供暖時，如果有問題出現及時對故障進行處理，倘若處理不當發生管道破裂引起熱水橫流，將會給人們帶來很大的不便。因此，對供熱管網的常見問題進行系統的分析，采取有效的解決辦法是非常有必要的。
2 供熱管網常見的故障及原因
一般情況下，供熱管網出現問題都是發生在管道或者是管道附件，在供熱系統過程中由于運行時間較長，管道或管道附件很容易就會發生損壞或者腐蝕的現象，下面對管道及管道附件的故障進行分析，找出原因，并及時解決。
2.1 管道故障
通常所說的管道故障指的是供熱管道出現破損、裂縫、堵塞或者是管道內部及外部受到多種因素的影響導致管道被腐蝕，進而使管道不能正常的運行。
管道的破裂現象在管道所出現的故障中是非常常見的，部分管道在對其進行安裝或者維修時，焊接方式采取不當或操作人員的操作失誤，就會使得焊接的部位出現參差不齊、夾有泥沙或者是焊接的厚度沒有達到標準等不良狀況，當系統正常運行時，水壓過大會使得焊接處出現破裂，從而導致管道出現故障，影響正常的運行。
管道腐蝕分為管道的內部腐蝕和管道的外部腐蝕。一般來講管道的內部腐蝕主要是由于管道內相關的介質及運行參數所引發的腐蝕現象。管內腐蝕還可以分為氣泡腐蝕和溶解氧腐蝕，其中氣泡腐蝕針對的是不連續運行的熱力管道，由于管道網停止運行后，管內會有空氣泡形成，這樣就會使管內出現氣泡點腐蝕。而溶解氧腐蝕指的是系統管網中的水沒有經過除氧操作，就將管道內表面造成了嚴重的腐蝕，相對來說溶解氧腐蝕是供熱管道內部腐蝕發生的主要原因，一旦時間過長就會很容易導致管道出現漏水現象。而供熱管道的外部腐蝕大部分是與管道所在的環境、溫度以及管道的質量有關。如果管道所處的環境或通風條件較差，使管道潮濕不通風的環境下，就會導致管道的外部遭到腐蝕，進而就會出現管道漏水的現象。此外，管道本身的質量好壞也會嚴重影響到管道的運行，如果管材質量較差或者保溫方式結構不夠完善，也會導致管道發生外部腐蝕。
管道堵塞也是管道出現故障的其中一種情況，造成管道堵塞的原因有很多，但最主要的就是在管網系統施工完畢后，沒有對管道進行系統有效地清洗，時間一長，各種雜志堆積到一起，就造成了管道堵塞。
2.2 管道附件故障
一般情況下，引起供熱管網出現問題的不僅僅只是管道出現故障，其管道的附件出現故障也會導致供熱管網不能正常運行。管道附件故障主要是指閘閥、補償器或者其他附件發生損壞，從而引起供熱管網出現問題。閘閥故障主要包括閘閥的破裂、腐蝕、脫落等，一旦這樣的問題出現，其后果也是很嚴重的。另外，補償器的破損也是導致管道附件故障的一種，需要引起注意。
當然，引起管道故障的因素不僅是以上所詳細介紹的這幾種，還有很多其它的因素也會造成管道的故障，它們對管道的影響也不容忽視，例如：在管網正常運行過程中突然發生停電停泵現象，很容易會造成水擊等等。
3 提高供熱質量的措施
隨著經濟的不斷進步與發展，我國的現代化建設已邁向了一個新的臺階，城市管道供熱就是一個典型的例子，他為提高城市生活水平做出了重要的貢獻，已逐漸成為了人們日常生活中不可或缺的主要基礎設施，一旦供熱管網出現故障，一定要找出原因，采取恰當的措施及時對其進行處理，以免影響人們的正常生活。這就要求有關部門加強對供熱管網的日常維護與管理，盡最大可能避免其故障發生。通過對供熱管網常見問題進行分析與探討，下面提出幾點提高供熱質量的建議和措施，供讀者參考。
3.1 供熱管網的設計與施工方面
在供熱管網的設計與施工方面我們應該采取劃分主次、分段控制以及安裝備用供熱管網的措施。
劃分供熱管網主次不僅減少了為提高供熱可靠性而增加的投資，與此同時，也使得供熱管網的可控性有了顯著提高。一旦故障發生可以很方便的對發生故障的部分加以控制，并且能夠實現限額供熱。而在供熱管網上安裝分段控制閥，對供熱管網進行分段控制更有效的對管網的各個部分進行控制，進而提高了供熱管網的可靠性。此外，安裝備用供熱管網的目的就是可以保證在不停暖的情況下對所發生的故障進行修復，確保供熱管網的供熱質量。
3.2 對供熱管網的運行管理方面
有關部門應加強對供熱管網的日常管理，這對減少管網故障是非常有必要的預防措施。當管網不再運行時，要對其進行系統全面的檢修，對于出現問題的部分及時采取措施進行相應的處理，對于腐蝕的管道要進行加固，損壞的閘閥要及時更換，確保供暖系統的正常運行。
4 結束語
隨著科技的迅速發展，供暖技術也在進一步的提高，各項管理制度也在進一步的完善，供熱管網發生故障的頻率會不斷地較少。我們應該從設計施工、運行管理方面積極努力，盡最大可能減少故障的發生。
參考文獻：
[1]張立偉，高健.有關高層建筑供熱管網系統的常見故障探析[J].城市建設理論研究（電子版），2012（2）.
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一、智庫的定義
智庫是什么？現代社會中，有人將智庫稱為與立法、行政、司法并立的第四大機構，可見其對社會決策的巨大效用。簡單來說，智庫的本質并不在于非營利性和獨立性，而在于提供高質量的思想產品。這種思想產品既包括為公共決策服務的政策、建議和分析報告，還包括對經濟社會發展具有積極推動作用的公共知識。我們認為，智庫是指一種專門為公共政策和公共決策服務、生產公共思想和公共知識的社會組織，它的基本特征包括思想創新性、政策影響力和公眾關注度。它的主要功能包括提供思想產品（政策、建議、公共知識等）、搭建交流平臺（舉辦論壇、報告會、碰頭會等）、培養公共人才（提供大學、企業、政府之間的人才流動平臺）、引導社會輿論（為權威媒體提供思想素材等）。
當前，國內外一些有名的智庫都是具有營利性特點的公司化組織，如美國的麥肯錫咨詢公司和波士頓咨詢公司，再如近年來在國內公共政策分析領域聲名鵲起的零點調查公司和安邦咨詢公司。但是，在中國最具有影響力的智庫基本上都是官方智庫或者半官方智庫。在2006年舉辦的“中國首屆智庫論壇”上，以中國社會科學院、國務院發展研究中心為代表的中國十大著名智庫集體展示在人們面前，它們均為官方和半官方智庫。同時，各級黨委政府、黨政機關以及國有企事業單位內設的政策研究機構更是不為公眾所知的真正推動公共決策形成的“隱形”智庫。以忻州市為例，這樣的官方智庫包括市委研究室、市政府研究室、市委黨校及市政府發展研究中心等等，它們的主要職能就是研究和出臺公共政策，并將研究成果直接呈報上級黨委政府的主要領導。
二、加快新型智庫建設
十八屆三中全會明確提出，要“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”。何為新型智庫？如何加快地區智庫建設，主要從以下方面來談：
（一）深化智庫功能認識
過去，人們更多地認為智庫功能只是為政府提供決策服務。專家指出從整個社會發展歷史來看，智庫非常重要的一個功能是，帶領社會未來發展的、主流的和先進的思想和精神。對于未來先進性和主流思想的闡述，盡管可能是多元的，也可能是矛盾的，但總是朝著進步的方向。對于智庫這個非常重要的促進社會進步的功能，應當給予更多的重視。
（二）創新智庫人才培育管理機制
智庫是產生思想品、產生智慧的人才庫?，F在“庫”很多，“智”的質量不高，庫里邊的生產品、思想品也不夠。對此，主流觀點認為，一要要引導一部分官方、半官方智庫去行政化，變成第三方獨立智庫，使之在深入研究和持續性研究基礎上發表獨立見解，逐步走向市場，并且在向決策層和市場需求者提供思想品方面，形成平等的智庫競爭機制。誰的思想品有影響力，誰的觀點和建設性意見或戰略設計對國家戰略、國家決策、國家政策及其社會作出的貢獻大，誰就應在競爭中脫穎而出。二要拓寬決策需求，實現決策的多元化。決策行政機制決定了思想市場的規模、供給渠道和市場的多樣性。沒有決策的需求，不可能創造出一個多樣化、大規模的、嚴肅的思想市場。最后，人才是關鍵。新型智庫建設根本上要靠人才建設。應通過改善人才結構、加大人力資本投入、培養管理運營人才、完善人才管理機制等途徑,進一步激活智庫內生動力并最大限度整合外部資源,有力提升智庫人才市場化和專業化水平。
（三）創新智庫運管機制
良好的智庫運行管理機制是建設新型智庫的一個重要內容，它涉及智庫的科研和人員的管理、成果等方面。對此，專家主張應借鑒發達國家智庫運行管理經驗，引進他們的制度設計，消化吸收再創新，由一個部門負責設計、轉化為適合我國國情的政策。在頂層設計中，應給智庫參與決策的機會，只有了解本地區需要什么，才能提供出適應需求的智庫產品。此外，智庫還要建立轉化機制，要把研究成果轉化為決策報告、重要論文和有影響力的著作等，拓寬轉化的方法和路徑，這樣才能更有效地為決策服務。
國務院發展研究中心社會發展研究部葛延風強調，要推進智庫發展，必須建立良好的激勵機制，其中包括待遇水平、發展機會、平等自由的研究氛圍和環境、研究視野、成果渠道等，綜合運用各種激勵措施，充分調動科研人員積極性。當然，也需要建立必要的約束機制，規范行為。
三、智庫建設助力忻州發展
隨著互聯網時代的發展，新型智庫建設越來越受到各方關注。新時代要有新氣象新作為，智庫在推進新時代中國特色社會主義偉大事業中將大有可為。忻州作為多個國定貧困縣所在地，要想早日脫貧不返貧，除了加強經濟建設這個根本，更要從哲學的思想深度出發，緊跟時代潮流，加快本地區新型智庫建設，讓智庫理念應用于各行各業，學校教育，科研院所，醫療機構以及政府決策等各個體系。
（一）多方聯動，群策群力
目前，忻州智庫主要以政府內部機構，如市委市政府政研室，市發展研究中心以及忻州師院等高校為主體。單一某個機構對于整個經濟運行、市場狀態必然無法全面了解，此時就需要各個機構協調聯動，主動調查研究，相互配合，搜集資料，反復商討，才能使得決策建議更加富有地區特色，對于忻州全面發展更要成效。
（二）建立良好激勵與評價機制
要推進新型智庫發展，必須建立良好的激勵評價機制。一方面不斷提高待遇水平，增加發展機會，有利于形成平等自由的研究氛圍和環境，拓寬研究視野、成果渠道等，綜合運用各種激勵措施，充分調動科研人員積極性。另一方面，積極建立必要的約束評價機制，獎懲結合，多勞多得，對于有重大創新思路和行為的人才給予相應獎勵和榮譽，對于“懶，怠，推”等行為要給予警告批評。兩相結合，全面推動忻州智庫的人才主動性和創造性。
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關鍵詞：課程運作；課程咨詢；課程咨詢機制
Abstract: The setup of the consultative mechanism of curriculum is the logical starting point for the normal operation of curriculum. According to the scientific procedures and methods， this consultative mechanism helps policymakers to predict and analyze some situations， optimize policymaking aims， draw up possible programs for policymakers to choose so as to avoid the mistakes in making policies， provide theoretical and technological guidance for policymaking. Some strategies and suggestions are put forward for better consultative mechanism in China based on analyzing the functions and operational methods of the mechanism.
Key words: curriculum operation; curriculum consultation; consultative mechanism of curriculum
一、為什么咨詢
現代咨詢制度興起于20世紀40年代的美國，當時美國主要在軍事和經濟領域，開始在政策制定過程中設立咨詢機構、引入咨詢制度，以保證政策制定的科學性和合理性。從20世紀60年代開始，美國的咨詢制度逐漸開始在各個領域運用，非官方咨詢機構的地位開始得到認可，涌現出一批在政策制定過程中發揮重要作用的咨詢機構。20世紀80年代以后，度過一段停滯期的歐洲國家開始迎頭趕上，現在的歐洲決策咨詢業形成了以英、法、德為中心的格局，開始與美、日三分天下。
當前隨著社會的轉型，公共決策越來越具有民主化、科學化的特征，它要求我們面對復雜多變的形勢，迅速、準確地作出應對，因此建立咨詢機制就成了各個國家的必然選擇。課程領域也不例外，目前許多國家，在課程開發過程中咨詢已經成為一項制度。
通過對一些國家的課程咨詢機構的了解，我們發現，雖然課程開發的行為最終落實在政府層面，但是在課程開發過程中，不同國家的一致的選擇，就是通過盡可能地向不同群體進行咨詢，讓各種利益群體參與到課程開發過程之中，為課程改革出謀劃策。當然由于各國的教育行政體制不一樣，咨詢機構的主體和職責權限也不盡相同。概括而言，課程咨詢方式可以分為五種類型。其一，由國家專設的一些咨詢機構負責，負責咨詢，為課程決策提供建議，如法國、日本、越南等國家；其二，依托一些專業的咨詢組織，收集信息，輔助政策決定，如德國、印度尼西亞、斯里蘭卡等國家；其三，吸納一線教師參與咨詢和課程決策，如澳大利亞、新西蘭、菲律賓等國家；其四，聽取父母和社區的意見，如馬來西亞、韓國等國家；其五，讓股東及工商界人士對課改發表意見，如斐濟、印度、美國等國家。
1978年以來，我國的決策咨詢開始發展起來，目前已經逐步走上制度化、規范化、規模化軌道。就我國目前的課程咨詢機構而言，主要包括三種類型。其一，國家專設的一些研究機構。例如，以往承擔課程咨詢的機構主要包括人民教育出版社、課程教材研究所、中央教科所，以及省市的教科所、基教處、督導室、教研中心等等。在這次課程改革過程中，為了進一步加大咨詢力度，教育部設立基礎教育課程教材發展中心，作為國家級課程改革的常設組織機構，并組成由課程專家、學科專家、教育專家以及教育實踐工作者共同參加的基礎教育課程改革專家工作組，為課程改革的國家決策提供研究咨詢意見，負責新課程體系的研究和新課程實驗的指導。其二，高校以及地方研究院。以往這類機構的主要功能是專家、學者通過自己的理論研究，為政府決策提供間接的指導。在這次課程改革過程中，國家進一步賦予這些機構課程咨詢的權力。例如，教育部在部分師范大學建立“教育部基礎教育課程改革研究中心”，承擔國家或地方教育行政部門委托的課程改革任務，開展課程改革的研究和實驗，進行課程研究人員及實驗教師的培訓，提供課程研究信息和咨詢服務。目前，這類機構已經達到18個，他們在推進地方課改試驗，修訂國家課程改革方案過程中，發揮了明顯的作用。其三，各類學術團體，例如中國教育學會及其下屬的課程論專業委員會以及教學論專業委員會等，為推進課程改革，作為一個專業團體，他們利用自己的理論特長，從不同層面，提供建議，出謀劃策。就我國目前的課程咨詢而言，雖然比以往有了長足的進步，但是仍有許多地方有待改進。課程改革是一個復雜的工程，在課改的過程中出現問題是很正常的事情，但是，如果我們不能有效地發現問題并有針對性地提出修訂意見，那將是很危險的事情。因此，為了保障課程改革的深入發展，我們需要進一步完善課程咨詢機制，發揮課程咨詢的功能。
二、課程咨詢的功能
（一）有利于促進課程決策的民主化
“社會逐步信息化，人民群眾對重大問題也越來越關注。咨詢的過程，就是走群眾路線，發揚民主，宣傳民主的過程。決策咨詢機構的重要職責是為黨和政府決策的科學化和民主化服務?！保?］（21）2001年開始的基礎教育課程改革，一個基本的理念就是“以學生的發展為本”，凸顯學生的個體價值。在這種定位之下，課程決策更多地開始關注不同利益群體的意見。這次課程改革的藍本《基礎教育課程改革綱要（試行）》的出臺，在調查研究基礎上先后歷經了27稿的修訂，僅2000年就舉行了上百次的研討會。在此基礎上，2001年，教育部基礎教育司、基礎教育課程教材發展中心了《綱要》的征求意見稿，在全國廣泛征求意見，并召開了有多方面專業人士參加的咨詢會議。這次課程改革之所以得到各階層人士的高度心理認同，就充分體現了課程決策的功能。當然這并不意味著我們目前的課程咨詢已經完美無瑕了，我認為至少還存在以下兩個方面的問題。其一，當前的課程咨詢缺乏一個透明的反饋與公開機制。我們在課程決策的過程中已經有咨詢的意識，但是我們并不清楚民眾意見，尤其是第一線教師的意見是否被充分反映以及在多大程度上反映在課程決策之中。其二，當前的課程咨詢缺乏一個制度化的程式。課程咨詢應該是一個經常性的工作，而不僅僅是偶然為之，可有可無的點綴。完善課程咨詢制度，仍然是我們努力的方向。只有這樣，課程咨詢才能真正促進課程決策的民主化。
（二）有利于加強課程決策的科學性
在現代的課程決策過程中“完全理性”的決策模式已經不再適用。在政府的授權下，僅僅依靠某些人或某個機構進行決策雖然可以保證其權威性，卻不一定能夠真實、客觀地反映真實的需要，現代決策的復雜性決定了我們在決策的過程中，必須有課程專家參與咨詢，專家團體所具備的知識基礎和理論素養能夠為決策提供更合理、科學的建議。目前西方國家的“思想庫”與“智囊團”正是這一需求的產物。有學者稱“思想庫是現代國家決策鏈條中不可缺少的一環”?？梢院敛豢鋸埖卣f，沒有思想庫卓有成效的研究，西方發達國家的政府就會在公共政策上束手無策。在美國，有一種流行的說法，即思想庫的研究成果，決定著美國人從搖籃到墳墓的一生。思想庫已成為現代公共決策一個不可或缺的組成部分，思想庫的成熟程度是衡量一個國家公共決策水平高低的重要尺度。［2］（87）“思想庫”的一個總的特點就是利用集體智慧，研究公共政策問題，為決策者提供最優的理論指導、政策措施和解決方案，以保證決策的科學化。目前在西方發達國家，“思想庫”“智囊團”參與公共決策已經成為政府決策的一個重要途徑。譬如，僅在美國形形的“思想庫”就有1600多家，其中起影響作用的大致有300多家。比較具有代表性的“思想庫”當數“蘭德公司”，蘭德公司是一個相對獨立于政府的中介機構，有理事近30人，其中1/3為政府官員，1/3為企業界人士，1/3為本公司成員。人數雖少，但是因其擁有先進的理論與技術，近些年在美國公共決策過程中發揮著重要作用?！罢n程建設是一個復雜的、創造性的系統工程。運用咨詢顧問方法進行課程管理，能夠發揮各學科人才優化組合的“思想庫”的智能優勢，為管理決策提交可供選擇的多種設計方案，使管理決策更趨科學合理；能夠發揮咨詢顧問專家獨立研究、客觀診斷的長處，管理者可以聽到各種意見和建議，特別是相反的意見，使管理者能夠發現課程實施中出現的偏差和問題，及時采取調控改進措施，保證課程實施的正常運行”。［3］
（三）有利于增加課程決策的可行性
在課程決策過程中，由于廣泛吸收了各方面的專家、學者參與咨詢，專家、學者運用知識和智慧為決策提供理論和技術指導，而且通過其研究與實踐活動能夠進一步擴大影響，使課程政策較快地為公眾所接受和認同。此外，專家、學者的獨立地位，使其能夠客觀地審視政府與民眾的利益沖突，進而通過其影響，使決策者有意識地、合理地進行決策序列設計和安排，，謀求共識。再次，決策咨詢機構還可以對決策執行情況進行跟蹤、評估，對發展趨勢作出進一步的科學預測，研究相應的應變保障措施，提出修改、變更決策的建議，從而增進教育行政決策執行的效力。這次基礎教育課程改革在課程目標、課程內容、學習方法、管理策略方面都進行了較大程度的變革，作為這么一項龐大的工程，在改革的過程中出現爭議和分歧是很正常的事情。這就需要我們在課程決策的過程中一定要發揮課程咨詢的功能，慎重地對待改革中的不同聲音，理性地作出決策，只有這樣課程改革才可能在其預定的軌道上順利前行。
轉貼于 （四）有利于保障課程決策的現代性
在公共決策領域，咨詢有利于保障決策的現代性已經成為一種共識?！皼Q策咨詢要以現代科學理論和先進技術為基礎。人類通過長期社會實踐，已經掌握和積累了大量的知識，形成了知識體系，主要包括感性和經驗知識、科學知識以及哲學知識。但是，現代社會實踐越來越豐富，空間活動范圍越來越大，時間變化越來越快，層次結構越來越復雜，效果和影響越來越深遠。特別是以建立信息高速公路為標志的第二次信息革命的到來，給人類的實踐活動帶來了全新的觀念。綜合運用現代科學技術體系以及整個人類知識體系所提供的知識，采取現代化研究手段，增大咨詢的科技含量，能夠研究解決在實踐中遇到的復雜性問題，實現決策的現代化?！保?］（22）課程改革是一項復雜性工程，其決策過程要受許多因素的影響。當前許多專業的咨詢機構擁有比較先進的技術手段和分析工具以及大規模的信息資源庫。在課程決策的過程中，充分發揮這些咨詢機構的作用能夠保證決策的現代性。目前我國在課程咨詢過程中，仍然停留在經驗階段，還沒有相對獨立的課程咨詢中介機構。今后隨著課程改革的深化，我們需要進一步完善課程咨詢機制，增加咨詢的技術含量，強化咨詢的專業特性，在課程咨詢過程中，注重運用電子計算機、縮微膠片、表盤和全息圖片、數據庫等強有力的工具，充分體現課程決策咨詢的現代性。
三、課程咨詢的運用方式
第一，問題界定。不管是授權性的課程咨詢還是創意性的課程咨詢，首先是從問題開始。在咨詢的過程中，需要分析問題產生的原因、問題的性質、問題的價值，在分析的基礎上找到問題的癥結所在，明晰問題的結構，澄清各種影響因素，尋求解決問題的對策。
第二，收集信息。課程咨詢的目的之一是為課程決策提供預測，信息的準確性與全面性至關重要，所以在課程咨詢的過程中收集信息是一個比較重要的環節。目前我國的課程改革過程中也比較重視信息收集，在改革方案出臺前后我們都通過問卷調查、調研、評估等手段，了解各方人士對課程改革的態度和意見。為了推進課程改革，專門成立“基礎教育課程標準評價研究”項目組，負責調研方案的設計，在調研工作中與各標準組、大學中心和有關實驗區保持經常性聯系、溝通信息并獲取調研資料，在此基礎上匯總、分析，向各標準組提供反饋意見和建議，向教育部提交調研總報告。這些舉措確實為課程決策提供了比較有價值的信息，而且取得了不錯的成效，目前大家對課程改革的高度心理認同，可以說和我們咨詢過程中廣泛的意見征集密不可分。但是在這一過程中我們使用的方法，還稍顯簡單，在這一方面我們應該借鑒西方國家的一些做法，在許多發達國家信息收集已經有一套比較成熟的做法，比如，特爾斐法、環境預測法、頭腦風暴法。其中蘭德公司創立的特爾斐法在咨詢過程中運用比較廣泛。特爾菲法是采用匿名通信和反復征求意見的形式，向與所預測問題有關領域的專家分別提出問題，使專家們在互不知曉、彼此隔離的情況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣經過多次反復循環、技術處理，最后得到一個比較一致且可靠性較大的預測結果。特爾菲法的具體工作程序是設計意見征詢表；確定專家名單，組成專家調查小組；在預測小組的領導下，發出和收回意見征詢表；統計結果分析。［2］（546—548）這套方法因為有比較規范的程式，在信息收集的過程中能夠更客觀、準確地反映問題，因此比較受咨詢者青睞。
第三，方案設計和論證。這是課程咨詢比較重要的一個任務，課程咨詢作為課程決策的輔助手段，在方案設計和論證過程中擔負著重要的職責。這次《基礎教育課程改革綱要（試行）》的制定，就充分發揮了課程咨詢的這種功能，《綱要》的出臺是在教育部黨組的直接領導下，由教育部基礎教育司、基礎教育課程教材發展中心負責同志及有關的課程專家學者在充分調查研究的基礎上，通過經驗總結、專題研討、比較研究、文獻研究、社會咨詢等方式，經過達一年多的努力形成草稿，并經反復推敲修改，由教育部領導親自審定，報經國務院同意后正式形成。在這一過程中，咨詢者直接向決策者提供知識、技術的支持以及具體的決策建議。這一過程有助于估計存在的風險和不確定性因素，論證客觀性及供需關系，確定選擇的條件和策略，核算成本與效益，明確執行決策時的行政責任等，從而使出臺的方案更具科學性和可行性。
第四，參與政策評估并反饋信息。課程咨詢不是一次性的工作，隨著課程決策的出臺，咨詢機構還有責任對決策效果進行跟蹤監測，并進行評估決策，及時發現問題，進行反饋調整。這樣有助于決策者知道如何最佳地執行當前及今后的決策，保證決策質量。目前我們在課程改革過程中已經開始關注這一環節，配合課程改革，我們于2002年建立了教育部義務教育監測系統，當然目前該系統的工作主要集中在縣初中生輟學情況監測、縣學校公用經費現狀監測、縣中小學生變動情況監測等方面。但是隨著該系統的不斷完善，我們覺得它應該逐步擔負起課程決策執行情況的監測工作，及時為咨詢機構提供信息，成為課程咨詢有力的工具。
四、完善我國課程咨詢機制的策略
第一，強化課程咨詢意識。課程咨詢作為課程決策的輔環節，是避免決策失誤的有效措施和手段。這就要求課程咨詢要有批判和質疑的特性，它要對課程決策中可能出現的問題、甚至決策立論基礎的合理性進行判斷和建議，而且課程咨詢作為課程運作的一個重要環節，必須常規化、制度化和規范化后才可能正常發揮作用。這就要求我們在課程改革的過程中進一步強化課程咨詢意識，使咨詢真正在課程決策過程中發揮參謀職能。
第二，健全課程咨詢制度。課程咨詢涉及面廣、業務性強、效用較大，這就要求課程咨詢機構必須得到政府的授權與認可，即通過立法或制度化的形式保證其存在的合法性與合理性，這樣它才能有效地發揮作用。目前在公共政策咨詢領域，已經有學者提出這方面的呼吁。他們建議“把咨詢納入決策的正常程序，要求重大決策實行先咨詢、后決策，重大建設項目實行先研究、后審批，重大投資項目實行先論證、后投資，重大合資項目先評估、后確認等，確立公共決策咨詢的法律地位，明確決策者與咨詢者的義務、責任和利益，保護知識產權，真正落實行政論辯制度。建立咨詢專業機構和專業人員認定注冊登記制度、信息服務和咨詢業統計報告制度、咨詢成果評估及獎勵制度，制定獨立咨詢機構財稅優惠辦法、外商投資項目的咨詢和辦法等，為公共決策咨詢的健康發展創造良好的法制環境”。［2］（23）課程咨詢機制的建立與完善，同樣迫切需要通過建立一系列的制度化予以保證，這樣才能使課程咨詢走向一個良性化的發展道路。
第三，完善課程咨詢機構。我國課程咨詢機構通常包括三種類型：官辦的咨詢機構、半官方的咨詢機構以及民間的咨詢機構，從形式上而言，基本上形成了一套完整的咨詢機構體系。但是，由于我國的課程咨詢還處在起步與探索階段，各種類型咨詢機構的職能、權限定位還不是非常明確。我國目前官辦的課程咨詢機構是決策咨詢的主要力量，目前已基本上形成一個從中央到地方的自上而下的龐大體系。在這次課程改革過程中，它們確實為課程決策提供了許多有益的建議，但暴露出來的問題也不少：權威性不夠高，它們之間的協調合作有待加強；職能發揮不全，或者是從事比較抽象的理論研究，往往局限于搞一些“論證式”的咨詢。［4］半官方的咨詢機構主要是指由政府撥款或通過接受政府資助來研究政策問題。在我國，半官方的決策咨詢機構主要包括部分高校成立的“基礎教育課程改革研究中心”以及一些學術委員會。當前這類咨詢機構在我國的課程改革過程中發揮的作用越來越大，其研究成果受到政府機構和決策部門的高度重視。但是這類咨詢機構過分重視理論研究，而對于現實的需求狀況了解不夠，在提供的方案和建議方面理想化色彩比較濃，而現實針對性不夠。至于民辦的課程咨詢機構，在我國目前發展比較緩慢，至今還沒有出現類似“美國蘭德公司”一樣的課程咨詢機構，根據我們對國外咨詢機構的考察，正是這類咨詢機構因其相對獨立性和專業性，在咨詢決策過程中起著重要影響作用，隨著課程改革的深入發展，培育“中國的蘭德公司”正是我們今后努力的方向。
第四，改進課程咨詢途徑。決策咨詢不同于一般的理論探討，不能只坐在辦公室里查資料、看數字，閉門造車，而必須深入實際調查研究，不斷總結新經驗，發現新問題。同時，應引進吸收國內外先進的咨詢技術和手段。在發達國家，咨詢業是一個知識密集、技術手段更新快、發展速度迅猛的行業，其先進的理念和方法都值得我們借鑒?！皣獾慕逃龥Q策咨詢，咨詢者通過調查研究以及對未來教育發展趨勢的預測，為決策者提供未來教育發展的信息和分析報告，及早發現未被決策者認識的問題，考慮決策者沒來得及思考或未仔細思考的問題，向決策者提出建議，以供決策者甄別問題，準確地確定決策目標。咨詢者還根據決策者的目的和要求，提供經過科學分析和可行性論證的若干方案，并且提供非本咨詢機構對方案的評估審定意見，以便使決策者收到兼聽則明的效果。在決策開始執行后，咨詢者還可協助決策者設計和調整教育決策實施的具體行動計劃，客觀、適時地進行反饋，遇到意外情況，及時拿出應變或備用方案，以便決策者果斷、及時地予以矯正”。［5］在課程咨詢的過程中，除了以上的途徑以外，我們還應該進一步拓寬咨詢的范圍，建立專家咨詢、民眾咨詢和雇主咨詢等多種咨詢形式，力求保證課程咨詢的權威性、民主性和現實性。
參考文獻
［1］曹益民.建立健全有中國特色的公共決策咨詢機制［J］.中國行政管理，2001，（1）：21—23.
［2］陳振明.公共政策分析［M］.北京：中國人民大學出版社，2003.
［3］廖哲勛，田慧生.課程新論［C］.北京：教育科學出版社，2003.475.
篇4
〔關鍵詞〕網絡輿情監測；高校圖書館；信息服務
DOI：10．3969／j．issn．1008－0821．2012．02．019
〔中圖分類號〕D669 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008－0821（2012）02－0071－02
How the Library Should be Involved in the Network Monitoring Public WorkYu Huixin1 Ruan Jianhai2
（1．Faculty of Computer and Information Science，Southwest University，Chongqing 400715，China；
2．Library，Southwest University，Chongqing 400715，China）
〔Abstract〕In the web2.0 environment,the network to become one of the main carrier of public opinion.By analyzing the definition of public opinion,features,network monitoring public opinion work who needs,network monitoring public opinion,the main method used and the current problems,combined with the advantages of the library,giving a opinion on how the library should be involved in the network monitoring public work.
〔Key words〕network monitoring public opinion;university library;information service
在Web2.0環境下，每個人都成為了網絡的生力軍，網民不再單純的是信息的接受者，不再僅僅處于信息鏈條的末端，不再單純的被動接收信息，而是成為整個信息網上的一個結點，可以是信息的者，也可以是信息的傳播者，還可以是信息的存儲者和利用者，因此，網絡作為信息交流和知識共享的最好平臺，被公認為是繼報紙、廣播、電視之后的“第四媒體”，成為反映社會輿情的主要載體之一。
1 網絡輿情的定義
當前學者對輿情概念的認識有狹義廣義之分。
狹義上，王來華認為輿情指在一定的社會空間內，圍繞中介性社會事項的發生、發展和變化，作為輿情主體的民眾對國家管理者產生和持有的社會政治態度［1］。
廣義上，張克生認為輿情指國家管理者在決策活動中所必然涉及的，關乎民眾利益的民眾生活（民情）、社會生產（民力）、民眾中蘊涵的知識和智力（民智）等社會客觀情況，以及民眾在認知、情感和意志的基礎上，對社會客觀情況以及國家決策產生的主觀社會政治態度（民意）［2］。簡而言之，廣義的輿情，就是指民眾的全部生活狀況、社會環境和民眾的主觀意愿，也就是通常所說的“社情民意”。
劉毅著的《網絡輿情研究概論》是國內在網絡輿情研究理論方面的第一本專著。他認為輿情是由個人以及社會群體構成的公眾，在一定歷史階段和社會空間內，對自己關心或自身利益密切相關的各種公共事務所持有的多種情緒、意愿、態度和意見交錯的總和［3］。而網絡輿情是通過互聯網表達和傳播的各種不同情緒、態度和意見交錯的總和。
總結前人的觀點，筆者認為網絡輿情就是通過互聯網圍繞中介性社會事項的發生、發展和變化，作為輿情主體的網民表達和傳播各種情緒、態度和意見的總和。主要通過BBS論壇、博客、新聞跟帖、轉帖等實現并加以強化。
2 網絡輿情的特點
網絡輿情具有輿情所具備的特點外還具備自身的特點。
2.1 網絡輿情的場所特點
Web2.0以用戶參與網站內容制造，更加注重交互性為特點引導起互聯網革命，使互聯網變為“可寫可讀互聯網”，每個人都參與信息供稿。網絡輿情在這種背景下應運而生，主要通過以下手段實現：發播各類信息的網站，網頁，以及論壇，留言板，BBS，博客，SNS社區以及新興的微博等交互式欄目。依靠網民的瀏覽，發帖，跟帖和轉載形成人氣，可以迅速集中地反映公眾的意見和言論，是民間輿論或者民意得以展現。
2012年2月第32卷第2期高校圖書館如何參與網絡輿情監測工作Feb.，2012Vol.32 No.22.2 網絡輿情發展的階段性
一般網絡輿情的發展可劃分為4個階段：輿情議題發展階段、輿論平穩向消退發展階段、網絡輿情爆發階段、控制和引導階段。有關網絡言論能否成為網絡輿情，很大程度上由議題的敏感性和活躍性所決定的。在網絡輿論發展的第二階段是網絡輿論由潛性輿情向顯性輿情轉化的關鍵階段，為網絡輿論引導提供了良好的時機。如果在輿論處于潛輿論的時候進行適當的引導，容易得到較好的效果；而引導顯輿論的困難程度，則遠大于潛輿論。
2.3 網絡輿情具備互聯網的特性
言論的匿名性：每一個網絡用戶在互聯網上均可以有自己所設計的任何一種身份出現。這樣輿論人可以在完全公開、完全沒有后顧之憂的情況下，盡情闡述自己的觀點和意見。交流的平等性：言論的匿名性導致了意見交流的平等性。過程的速成性：與傳統輿論相比，網絡輿論的形成過程更加迅速。網絡的傳播特性使網絡輿論能夠在非常短的時間，在全球范圍內聚集起相當數量的人群。
網絡輿情的主要傳播途徑：電子郵件及新聞組；即時通訊工具，如QQ、MSN、飛信等；電子公告板（BBS論壇）、聊天室；博客、微博；維客、聚合新聞、播客等。
3 網絡輿情工作的主要需求者
市場上對于網絡輿情監測有需求的主要是企業和政府。企業進行輿情監測的目的主要有了解用戶使用公司的產品或服務的反饋情況了解用戶的需求和產品或服務需要改進的地方、出現危機是民眾的態度以便做好應對動作、競爭對手的動態等。政府進行網絡輿情監測主要了解個別政府官員的違法亂紀行為；涉及司法系統法制建設等；涉及部分政府部門公共政策公共產品城管隊伍等；群眾最關心、最直接、最現實的衣食住行等系列民生問題；涉及社會收入分配等；涉及國家利益、國家安全、民族自豪感；重要或敏感國家地區的突發性事件等。
4 網絡輿情監測工作
中國石油大學李子儒認為對不良網絡輿情預警是十分重要的，它不僅關系到社會公平公正和民主政治的建設，而且也關系到社會的和諧與穩定［4］。
據筆者實際工作了解，社會上一些做網絡輿情監測的企業將不良網絡輿情定位負面輿論，主要分為4個等級：紅色等級（危險）、橙色等級（亞危險）、黃色等級（可控）和綠色等級（安全）。不同的網站因為其日均IP訪問量、日均PV瀏覽量、網站受眾范圍、類型的不同，具有不同的權重。不同權重的網站其輿論影響力也是不同的，所以要對網站進行分析管理，劃分為核心監控陣地、重點監控陣地和普通監控陣地。根據輿論所屬的陣地、訪問量、回復量、轉載量和是否出現在首頁重要板塊來確定負面輿論所屬的等級。
天津社科院劉毅指出做好網絡輿情監測分析是有效引導網絡言論的前提［5］。
目前網絡輿情監控分析主要采用人工監測和運用輿情軟件監測兩種方法進行。人工監測方法主要流程是：監測員接到任務，通過對專題的分析、查找關鍵詞、確定關鍵詞，然后對搜索引擎、門戶網站、論壇貼吧、微博等網站等進行查找、搜集信息，經過多次的關于這一個專題的監測，總結出核心監控陣地、重點監控陣地和普通監控陣地，以后的監測主要針對這些網站進行，不同的陣地監控的頻率也不同，最后匯總監控到的信息，撰寫監測報告。人工監測的方法的優點是搜集的信息精確；缺點是監控的頻率低，容易漏掉信息。人工監測主要適合與對專題進行監測分析。運用輿情監測軟件是現在主要的監控方法，市場上有很多公司開發了輿情監測軟件，這些軟件通過融合最新的海量信息搜集、全文搜索和數據挖掘技術24小時監控成千上萬的網站、論壇、微博輿情和博客，幫助用戶及時、全面的掌握各種信息。輿情軟件監測的優點是監測的范圍廣、信息搜集全；缺點是信息的相關性小。總結上述情況，好的輿情監測分析應該是運用輿情監測軟件和人工監測相結合，運用輿情監測軟件搜集信息，然后人工進行篩選、匯總、撰寫分析報告。
5 網絡輿情監控存在的主要問題
5.1 相關部門在掌握輿情方面，存在巨大的困難
華中科技大學紀紅則從輿情信息的角度提出要科學地搜集和分析網絡輿情、掌握網上輿論主動權［6］。而目前無論是政府還是一部分企業，對于網絡輿情監測，沒有專業的人員，不能及時掌握輿情信息。有些選擇外包給專門做網絡輿情監測的單位，有些甚至任其隨意發展。
5.1 缺乏專業人員
網絡輿情監控員大多數缺乏專業知識背景，各種學歷各種專業人員混雜，只要掌握基本電腦操作的，再經過做輿情監測的公司簡單的培訓，就可以上任工作，導致搜集的輿情有漏報、相關性小、延時報道等問題的出現。
5.2 缺乏理論指導
市場上眾多輿情監測公司，缺少專業的信息服務人員，沒有相應的理論指導。一些有實力的公司選擇與高校合作，從高校專業人員中獲取理論幫助，制定科學完善的輿情監測指標體系、計算出合理的輿情指數。而大多公司只是憑經驗進行監控，撰寫分析報告，使得報告的精準度降低、相應體系沒有科學的根據。
6 高校圖書館如何參與網絡輿情監測工作
高校圖書館應該適應市場需求，擴大信息服務內容高校圖書館信息服務工作。圖書館充分利用自己的優勢參與到輿情監測工作中來。
6.1 完善的工作機制、技術和方法
建設專業的重大事件輿情數據庫，一方面豐富了館藏資源；另一方面有利于總結網絡輿情的特點、借鑒成功經驗。建立與完善危機輿情應對方案，完善網絡輿情工作的工作機制、技術和方法。推動各館資源共享，打造輿情監測專業平臺。
6.2 雄厚的理論基礎指導輿情監測的實踐工作
圖書館信息服務工作有其成熟的理論基礎，多年實踐工作經驗，應參與輿情監測工作，充分發揮自己的優勢，拓展信息服務工作內容。
6.3 豐富的信息服務專業人力資源
圖書館有大量的信息服務專業人員，他們是具有合理的知識結構和能力的信息資源檢索與開發人才，長期從事信息服務工作的圖情人員具有善于通過檢索、觀察、閱讀發現隱性、連帶的新信息能及時、全面、準確的獲取輿情信息；通過思考、歸納概括、發現本質、找出規律應對網絡輿情監測工作。
總之圖書館充分發揮自己的人力資源、信息資源、理論基礎優勢，適應市場需求，參與到網絡輿情監測中來將大有作為。
參考文獻
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篇5
危機后中小企業的融資狀況
根據中國人民銀行貨幣政策執行報告及相關資料,2008年下半年至今,中小企業融資先抑后揚,中小企業貸款在全部貸款總量中實現同比例增長。
自2008年下半年我國因全球性金融危機的影響而采取寬松貨幣政策以來,銀行信貸增長迅速,2009年第一季度,我國金融機構各項貸款余額35萬億元,比年初增加4.6萬億元,但中小企業受惠并不明顯。這是由于受金融危機影響,中小企業有效貸款需求和融資能力有所下降。加之由于貸款成本、承擔的風險和責任等方面存在差異,商業銀行更傾向于將貸款投向大型項目或大型企業,而對中小企業貸款則較為謹慎,這些因素在一定程度上影響了中小企業貸款的增長。
對此,國務院迅速做出反應,加強政策引導,加大對中小企業的信貸支持。央行和銀監會順勢推出諸多政策措施。例如,人民銀行通過下調中小金融機構法定存款準備率、 窗口指導等多項措施,鼓勵金融機構加大對中小企業的信貸支持力度。監管部門出臺了多項小企業金融服務方面的差別化監管政策,如提出了解決小企業融資難問題的六項機制以及要求大中型銀行成立服務中小企業融資的專營機構,推出中小企業創業板,以拓寬中小企業融資渠道等等。這些措施很快見到成效,截至2009年9月末,我國金融機構人民幣貸款余額為39萬億元,比年初增加8.3萬億元。其中金融機構對中小企業人民幣貸款余額14.1萬億元,比年初增加3.08萬億元,比年初增長28%。
當前中小企業融資中的幾個問題
統計數據和實際狀況的差異
根據央行數據,我國中小企業貸款增長穩定,貸款存量已經占到全部企業貸款的50%左右,中小企業貸款增長甚至超過企業貸款增長平均水平。然而,依據中小企業協會的調查,規模以下小型和微小型企業貸款覆蓋率不足5%,絕大多數小企業和微型企業與銀行從未建立過信貸關系。
其他一些關于中小企業融資的調查也表明小企業融資難的問題要大于數據反映的結果。這樣的現象主要是由于我國的統計標準中,中小企業往往被視為一個整體對待,忽視了小企業和中型企業的差異,真正陷入困境的往往是小企業,因此統計數據與現實產生了一定的差異。基于這樣的現象,應當根據中小企業發展的實際情況,盡快重新制訂中小企業的劃分標準,確保有關政策的優惠措施能夠真正落實到需要支持的小企業。
對中小企業支持力度的持續性尚存疑慮
對中國人民銀行貨幣政策執行報告的進一步分析可以發現,為了保證本年度的貸款計劃以及出于對大企業和大項目的偏愛,歷年來各家銀行,特別是國有銀行的貸款在年初貸款投放主要集中在大額貸款項目,而對中小企業的融資往往是是在期中和期末隨著中小銀行的貸款增速的不斷增加而加以體現。因此本年度的中小企業融資在第二季度、第三季度的增長并不能完全說明中小企業在本階段面臨的融資問題在已經得到緩解。根據中信證券分析報告,美國金融危機對其國內經濟的影響將持續到2010年上半年,國際經濟形勢的負面影響依然存在,綜合國內外的因素,對小企業的融資支持應當繼續保證。
政府與銀行在中小企業融資方面的風險比例亟待厘定
幫助小企業解決融資的問題具有準公共產品的性質,發達經濟體大都建立了以幫助其融資為主的扶持性制度。在此次危機中,國有銀行為了響應政府的號召,主動承擔了支持中小企業發展的社會責任,加大了對中小企業的融資力度。這是政府行為而非市場的選擇結果,因此可能會出現由于政府壓力導致銀行機構資產質量變差,產生不良資產率上升的風險。因此在政府大力推行支持政策,對中小企業實行差異化監管的同時,應當注意明確政府和銀行在小企業信貸融資業務中的責任,在要求銀行對中小企業貸款承擔一定比例的情況下,確定政府承擔的風險比例,以激勵銀行對中小企業的融資行為。
完善中小企業金融支持體系的政策建議
就總體而言,中小企業金融支持體系建設是以破除小企業融資約束為中心,涉及金融體系結構、法律體系、征信體系、財稅政策等各個方面在內的綜合性改革。一方面,中小企業由于其信息約束必然造成其融資難的局面,因此需要政策提供相應的政策支持。另一方面,中國正處于經濟的轉軌時期,小企業融資難與市場機制不成熟以及政府管制過嚴造成內生性融資制度的缺乏是有一定關系的。因此,我們認為改革的主要原則是市場與政府相結合,利用當前支持中小企業發展的良好契機,形成有利于中小企業融資的長效機制。即政府在提供政策支持的同時,應當適時地放松管制, 積極引導資源配置的市場化,使得更多市場內生性制度安排得以建立,構建一個各種經濟主體都能有效、平等獲得資源的金融體系?；谶@樣的思路,結合我國國情,完善中小企業金融支持體系主要應從以下幾個方面入手:
發展中小型金融機構,優化金融支持體系
目前,我國應當逐漸打破銀行業壟斷格局,引入競爭機制,從以下幾個方面著手發展地方性中小銀行,優化金融體系結構,擴大小企業的金融資源供給。
放松民間資本進入金融機構的市場準入,鼓勵因地制宜地設立多種形式的地方中小銀行業金融機構。首先應當認識當前銀行融資與民間融資在小企業融資中發揮的不同作用,確立民間融資的合法地位,規范其融資行為,遏制民間金融犯罪,通過有效的監管措施,把民間融資從無組織、私人性的直接借貸轉向連續性、集中化和專業化的民營金融。與此同時,結合各地區的特點,為民間金融導入正規的金融機構創造條件,建立各種形式的中小型金融機構。
引入公平競爭機制,積極引導現有各類銀行的市場定位。從世界各國的銀行制度來看,盡管銀行集中化程度越來越高,但是區域性商業銀行的建立和發展是一種普遍的現象。因此政府應當積極引導金融市場細分,以經濟效益確定規模,通過推進銀行業的專業化分工與協作,形成各具特色與優勢、各自擁有自己的業務領域,良好分工與協作的市場結構體系,使各類銀行能夠正確確立自己的市場定位,保持銀行業的適度競爭,鼓勵中小銀行利用自身的經營優勢,積極創新,發展新的市場空間,尋求與具有高成長性的中小企業建立長期的金融服務關系。
推進制度和業務創新,有效增加中小企業金融資源的供給。我國間接融資在金融體系中占據主導地位,大企業融資也主要依靠銀行貸款,大大擠占了中小企業的融資空間。因此應當加快整合債券市場,增加大企業直接融資份額。適時擴大創業板市場容量,增加中小企業資本金在金融市場的可獲得性,同時支持銀行在有效防范風險的前提下推廣針對中小企業的金融服務產品。如知識產權、動產、林權、承包權、股權質押貸款。通過各種方式的改革與創新,有效增加對中小企業的融資供給。
加強基層監管力量,積極推動存款保險制度的建立。良好有序的金融運行需要全面有效的監管加以保證。在宏觀審慎監管的前提下,可以通過利用人民銀行在各基層的人員力量加強對機構的微觀審慎監管,同時考慮盡快建立中小銀行市場退出機制,建立存款保險制度,積極創造有利于中小型金融機構健康發展的外部環境。
市場化運作為主導和政策性補償相結合,推進信用擔保制度
第三方信用擔保有利于為小企業融資創造條件。擔保承擔了一定的公共政策職能,具有一定的準公共產品的特征。在政府提供政策支持的同時,根據許多國家的運作經驗,應當充分發展商業化擔保模式,以免政府對擔保機構的業務運作干預過多。針對我國目前擔保規模有限和發展滯后,擔保機構發展不規范、擔保期限過短、擔保方式單一以及資本金補償制度缺位等問題,政府可以考慮從以下幾個方面入手改善信用擔保制度。
完善相關法律體系,明確相應監管責任。目前我國信用擔保的專業法規建設滯后,缺乏明確的監管部門,存在多頭管理的問題。政府應當盡快整合《中小企業促進法》、《擔保法》和《公司法》中相關內容,盡快出臺適合中小企業融資擔保業務的專門法律法規。在銀監會監管力量允許的條件下,將擔保公司納入監管范圍,實現銀行與擔保公司的統一監管,從而改變目前擔保公司被迫承擔100%代償責任的情形,形成更為合理的責任分擔機制。
借鑒國外模式,在全國與省一級建立政策性再擔保機構。從國外經驗來看,擔保機構一般都是雙層結構,包括再擔保與擔保兩級體系,再擔保通常均由財政出資,通過建立嚴格的監管體系,對符合條件的中小企業融資實施再擔保業務,分擔擔保機構擔保風險,降低代償損失,提高信譽擔保能力,再擔保制度的建設可以強化對擔保公司的規范運作和風險管理, 有利于擔保機構的規范發展。2008年11月,全國首家省市級中小企業再擔保公司――北京中小企業信用再擔保有限責任公司已經成立,政府應當在及時跟蹤其發展和存在問題的基礎上,盡快推進再擔保制度在全國的實行,為危機后中小企業融資提供支持。
積極發展商業性擔保機構,建立符合地方發展的擔保機構體系。目前我國主要有四種擔保機構模式,即商業性擔保、政策性擔保、互助型擔保和混合性擔保。這四種模式在實踐中表現出各自的優勢和不足,鑒于擔保企業的主要特點是通過自身的信息優勢和靈活的風險管理措施,解決中小企業貸款中存在的信息不對稱和高風險性, 因此地方在擔保公司模式的選擇上必須緊密結合地方企業的實際情況和經營特點,防止發展不切實際的一刀切現象。此外要針對各種擔保機構的特點進行市場定位,充分發揮擔保機構的優勢,對于政策性擔保和混合性擔保機構,其性質上帶有一定政策性,因此除了貸款擔保以外不應從事以盈利為目的的業務,而互助型擔保機構由于其目的是彌補會員信用不足,因此也不應以盈利為主。目前我國商業型擔保機構在擔保費率保持不變的情況下,如果不能降低承擔風險的比例或者提供其他收入來源,那么擔保機構可能會陷入困境,無法實現對小企業融資擔保的供給,因此對于商業性擔保機構,無論是從引導民間資本加入中小企業融資,還是充分發揮市場化主導作用角度,都不應對其業務范圍作過多的干預。
多渠道解決商業型擔保公司的風險補償。鑒于小企業的經濟貢獻和擔保的準公共品的性質,政府應當通過財政注資、稅收優惠、利潤返還等方式,或者在擔保機構為企業融資出現代償后,經調查符合有關規定的,由政府代償一定比例。此外為了進一步降低商業性擔保機構的風險,可以通過解決銀行與擔保機構之間的風險分擔,引入第四方分擔違約風險等方式,減少擔保機構的代償風險。
改善金融制度設施與社會信用基礎,加強金融生態環境建設
在改善中小企業融資條件的同時,應當從法制結構、信用文化、管理體制等多方面改善中小企業的金融生態環境,全面推進中小企業金融支持體系的改革。
完善中小企業相關法律?？紤]將《中小企業促進法》修改為《中小企業法》, 理順中小企業的管理機制和各級政府以及社會各方面的責任,規范與中小企業相關的各項基金管理體系。各地應制訂《中小企業實施細則》,建立與調整相關配套的法規、規章和政策。
設立“中國中小企業發展管理局”。負責研究、統籌、規劃和落實促進中小企業發展的各項政策與行動計劃,宣傳中小企業的作用,調查并解決中小企業存在的問題,并可以直接參與中小企業金融活動,以全面推動我國中小企業的發展。
強化信用文化,建立和完善我國中小企業的征信體系。當前,央行正在著力建設中小企業信用信息征信體系。在資源整合、數據共享的原則下,應當盡快建立全國范圍的中小企業信用信息數據庫,改善中小企業融資的信息約束。積極引導中小企業樹立企業信用文化,改變中小企業信用形象。
加大稅收優惠力度。在發達國家,中小企業的所得稅率一般不及大企業的一半,而我國對中小企業的稅收減免力度遠小于這一水平。對中小企業可采取加速折舊、放寬費用列支標準、設備投資抵免、再投資退稅等多種稅收優惠形式,還要避免重復課稅。
篇6
當今社會,知識產權已經成為國家的核心戰略資源,對于我國的市場經濟以及未來的知識經濟都將發揮重要的作用。正如總理所言:世界未來的競爭就是知識產權的競爭。知識產權關系到國家長遠的、戰略的、深層次的發展問題。然而,由于我國知識產權工作起步較晚,公眾的知識產權意識還比較淡薄,在促進科技進步和經濟發展方面,我國的知識產權制度還沒有充分發揮其應有的功能。由于我國目前尚處于經濟轉軌階段,因知識產權引發的這些問題還難以完全依賴市場或者企業自身來解決,因而形成了強烈的公共需求。因此,在重大經濟活動領域,建立知識產權審議機制是貫徹“服務型政府”理念、提供知識產權公共服務的一項重要舉措。
目前,在國家層面,針對重大經濟活動的知識產權審議,我國尚未出臺具有可操作性的文件,也未建立規范的審議機制,僅有少量關于知識產權審議的條款,散見于相關法律法規和政策性文件當中。通過對國內已有的知識產權審議實踐進行實證分析,本文擬對這一機制進行較為全面的探討,以期能為我國知識產權審議活動的法律化和制度化提供可行的建議,為我國知識產權領域公共服務體系的完善提供有益的參考。
重大經濟活動知識產權審議的性質和服務對象
審議的性質:公共服務。重大經濟活動知識產權審議,是指有關行政主管部門在審批重大經濟活動時,有關部門和專家應當對申報單位提交的知識產權評價報告予以審查論證,從而為重大經濟活動的決策和實施提供合理的對策和建議。它的理論內核就在于強調公共協商與理性論辯,是審議民主理念在我國政府決策領域的具體體現。
重大經濟活動知識產權審議活動屬于公共服務。在現代社會中,專業的提供通常來自三個方面:公共服務、私人服務與社會服務。由公共組織機構使用公共權力與公共資源提供的屬于公共服務,由營利性的私人企業使用私人資源提供的屬于私人服務,由非營利的社會組織使用社會資源提供的屬于社會服務。可見,判斷一種服務是否屬于公共服務,關鍵在于其提供方以及其所使用的權力與資源的性質。所以,現代社會中的公共服務就是指使用公共權力和公共資源向公眾所提供的各項服務,它是一種能夠滿足公民直接需求的由國家介入的服務活動。公共服務根據其內容和形式可以分為基礎公共服務、經濟公共服務、社會公共服務和公共安全服務。重大經濟活動知識產權審議活動屬于其中的經濟公共服務,它是通過國家權力介入或公共資源投入為政府決策、為企業從事經濟發展活動所提供的一種專業性咨詢服務。
對重大經濟活動實施知識產權審議,是有機整合知識產權制度與發展政策的一項創新實踐。建立這一機制可以發揮以下功效:其一,防范知識產權風險。通過對重大經濟活動涉及的知識產權問題進行分析評估、審查論證和跟蹤監督,可以提高經濟活動的可預見性和穩定性,有效地防范知識產權風險,減少知識產權糾紛。其二,促進政府的民主決策和科學決策。鑒于知識產權所涉及的問題具有一定的復雜性和專業性,審批部門所擁有的有限信息和有限理性,可能難以滿足正確決策的需要。在知識產權審議過程中,通過不同部門代表和專家學者的共同參與,可以最大限度地集思廣益,使政府部門對問題的本質有更加深入和完整的認識,從而盡可能地降低決策錯誤的風險。其三,培育知識產權文化。通過引導企業進行知識產權評價,召集有關部門代表和專家進行審查論證,使大家在真實、直接的知識產權參與和辯論協商中加強知識產權觀念、掌握知識產權技巧、提高知識產權的運用能力,從而營造良好的知識產權文化。
審議服務的對象:重大經濟活動。知識產權審議的對象是重大經濟活動,經濟活動的“重大”程度如何界定,是我們需要解決的一個關鍵問題。一般而言,經濟活動的“重大”程度,可以從“強度”和“背景”兩個標準來判定。涉及國家財政資金的大量投入,達到一定的金額,可以反映出經濟活動的重要性。但是,也應包括那些雖然沒有達到規定的金額起點,卻對國計民生和國家安全有重要影響的經濟活動。從國內已有的實踐來看,界定重大經濟活動主要有兩種模式:其一,對重大經濟活動予以定性規定。例如,貴州省知識產權特別審查機制規定,“使用財政及國有資金數額巨大或對我省經濟社會發展影響較大的經濟活動,屬于重大經濟活動”。這種模式的優點是靈活性大,覆蓋面比較廣;缺點是此類規定過于主觀,由于沒有客觀的判斷標準,具有較大隨意性,操作性不強。其二,對重大經濟活動予以定量規定。例如,江蘇省規定,重大項目是指省財政資助資金在1000萬元以上的技術項目。這種模式的優點是,通過規定起點金額,可以使重大經濟活動得以量化、客觀化,強化了可操作性;缺點是覆蓋面有限,不能容納那些雖然沒有達到起點金額卻具有重要公共利益價值的經濟活動。
筆者認為,在實踐中,對于重大經濟活動的界定可以分兩步走:首先,對重大經濟活動予以概括式定義,即“重大經濟活動,是指以政府投資為主體的單體項目中,使用財政性資金、涉及國有資產數額巨大或對經濟社會發展影響較大的經濟活動。”由此明確其內涵和性質,強調知識產權審議的對象主要是針對政府投資為主的項目和涉及公共利益的項目。其次,在抽象概括定義的基礎上,再對重大經濟活動進行具體列舉,并且在列舉時可以采取定量規定與定性規定相結合的方式。知識產權審議活動的開展需量力而行,突出重點?？紤]到各地經濟發展水平不一樣,不同類型重大經濟活動認定的標準不一樣,對于涉及的財政性資金或國有資產數額,不能一概適用同一金額標準。筆者僅嘗試對重大經濟活動類型化提供一個建議:第一類是設立較高起點金額的重大經濟活動。此類經濟活動,例如重大建設項目、重大并購項目、重點引進項目、重大國際科技合作項目等,知識產權可能是其構成要素,只有數額較大時才需要進行知識產權審議。第二類是設較低起點金額的重大經濟活動。此類活動,例如重大科研項目,核心技術轉讓項目、重點裝備進口等,其涉及的知識產權問題將直接影響到經濟活動的成敗,故不宜設過高的起點金額。第三類是其他對經濟社會發展有較大影響的經濟活動。此類情形不設起點金額的限制,由政府部門根據實際情況決定是否進行審議,由此也可以為以后擴大知識產權審議范圍預留空間。
另外還要說明的是,通過開展知識產權審議活動,不僅可以為政府部門提供必要的公共政策建議,也可以為企業開展經濟活動提供專業的咨詢服務?？紤]到在當今社會知識產權已逐步成為經濟活動成敗的關鍵因素,經濟活動的知識產權分析評價日益發揮重要的作用,因此,對于沒有在列舉范圍之內的其他重大經濟活動,同樣鼓勵有關部門和企業積極開展知識產權審議活動。
審議服務主體和服務內容
審議服務主體:組成成員多元化。伴隨著我國市場經濟及現代化的推進,“公共行政”的理念逐漸被廣泛接受。西方“福利國家”神話的破滅及公共選擇理論的“政府失敗”論,已從現實和理論層面揭示了政府不是萬能的。在公共服務領域,應當讓政府以外的其他社會組織和個人參與承擔相應的公共服務職能。作為審議服務的主體,審議機構的組成成員應當多元化,不僅包括公務員,還應包括法律、技術和管理等領域的專家。這不僅可以加快政府職能的轉變,提高政府對經濟、社會的整合能力和監管能力,還可以深化公民的參與型行政理念,從而確保審議活動能提供獨立、專業、高效的咨詢服務。
鑒于知識產權審議涉及國民經濟的許多重要領域,為了保障知識產權審議工作的順利開展,筆者認為,應整合知識產權、經濟、貿易、科技、投資管理等領域的公共資源,建立一個跨部門的綜合性協調管理機構。與此同時,考慮到知識產權審議主要涉及的是以政府投資為主體的經濟活動,因此建議以各級政府的名義設立重大經濟活動知識產權審議委員會(以下簡稱審議委員會),組織開展重大經濟活動知識產權審議工作。審議委員會主任由當地政府的主要領導擔任,組成成員應包括公務人員和非公務人員。審議委員會與其他機關沒有行政隸屬上的管理關系,可以不受其它行政機關的干涉獨立開展審議活動。此外,該機構本身具有協調優勢,在涉及跨行業、跨部門的經濟活動時,可以解決單一主體難以解決的綜合性知識產權問題。需要強調的是,優化審議服務的主體不僅要從組織設置上著手,而且要有一支高素質、強能力的審議隊伍。為培養一批專家學者及科研人員成為知識產權審議的骨干,應組建重大經濟活動知識產權審議專家庫。專家庫組成成員應包括知識產權信息檢索分析、知識產權價值評估、企業知識產權管理、知識產權法等領域的專家以及相關技術領域的專家。只有不斷提高審議隊伍的素質,才能確保所提供的審議服務具有權威性、獨立性,才能推進審議活動向專門化方向發展。
審議服務內容:知識產權問題。知識產權審議的內容是重大經濟活動涉及的知識產權問題,主要包括重大經濟活動擁有的自主知識產權狀況、知識產權轉讓或實施許可狀況、重大經濟活動涉及的關鍵技術、核心技術和主要技術的知識產權狀況、承擔單位的知識產權管理狀況、采取的知識產權保護措施等內容。如果不審議重大經濟活動的知識產權狀況,那么所涉及的知識產權很可能會存在沒有被合法授權、已超過有效保護期、權屬不明或者是與核心技術無關的專利等諸多問題,由此將直接影響到重大經濟活動的成敗。因此,必須對重大經濟活動中的知識產權因素進行分析、預測和評估,并采取相應的對策和措施預防或減輕知識產權可能產生的不良影響。項目申報單位應當對重大經濟活動涉及的知識產權因素進行分析評價并編制知識產權評價報告書。在實際工作中,知識產權管理部門應會同有關部門盡快制定專利、商標、版權等領域的知識產權評價指導意見,形成完整的知識產權評價準則體系,以加強對知識產權評價的管理和規范。
審議服務程序及監督
審議服務程序:具有任意性。知識產權審議程序,就是采用怎樣的方式和機制協調申報單位、審批部門和知識產權審議部門的關系,使知識產權審議得以有效推進。從國內已有的實踐來看,主要有兩種模式:其一,項目申請單位承擔知識產權評價義務,項目審批單位承擔必要的審核義務。例如,武漢市規定,項目申請單位將評價報告與其他申請材料提交行政審批部門,項目審批部門承擔知識產權審查具體工作。貴州省規定,行政主管部門在審批前,應責成申請單位提供知識產權分析報告,主管部門或國有企業認為重大、復雜的知識產權問題,應向特別審查機制專門委員會申請審查。其二,項目申請單位承擔知識產權評價義務,項目審批單位不承擔審核義務。例如,濟南市規定,行政審批部門進行前期審查,向項目申請單位提出知識產權審查要求。項目申請單位到知識產權局辦理備案審查,市知識產權局受理后5個工作日完成備案。
為了設置一個科學、規范的審議程序,筆者建議,首先應當明確知識產權審議應當遵循的基本原則,即客觀公正、分工合作、數據共享、信息保密原則,以指導審議工作的正常開展。申報單位提交的知識產權評價資料應具有真實性、全面性;審議部門進行審議時,應當分工協作、集體研究、科學分析,實事求是地對重大經濟活動所涉及的知識產權因素進行審查和論證;重大經濟活動審批部門、知識產權管理部門以及其他相關行政部門之間應當建立良好的信息溝通和協作配合工作機制,對知識產權審議所需的數據資料實行共享;參與知識產權審議的相關部門、中介機構和專家應當保守重大經濟活動涉及的商業秘密,不得泄露相關的秘密信息。
其次,應當對知識產權審議的性質有明確的定位。鑒于知識產權審議的目的在于為政府決策提供充分的參考和建議,因此,在重大經濟活動審批程序中,知識產權審議程序應當是一個公共服務程序,而不是一個行政審批程序。如果將其規定為行政審批程序,不僅與當前簡化審批程序、審批手續行政立法趨勢相沖突,而且也找不到相關上位法依據。況且許多地方政府所下發的文件也是明確強調了項目主管部門與知識產權管理部門應當建立信息溝通和配合機制?？梢?將知識產權審議程序定位為公共服務程序,不僅是可行的,而且是必要的,與當前政府所倡導的服務型政府理念完全相吻合。
篇7
一、現階段我國政府理財中存在的若干問題
（一）居民收入在全國GDP中的比重偏低且分配不公平經過20多年的改革開放，我國經濟實力逐漸增強。但在我國經濟總量在不斷攀升的同時，資本收益過分壓低勞動報酬的現象已成為當前全社會面臨的嚴峻問題。1980年、1990年和2000年我國工資總額占GDP的比重分別為17%、16%和12%，2000年至2005年這一比重依然徘徊在12%~12.5%之間。與之相對應，美國2000年以后這一比重一直穩定在50%左右。從1999年以來政府、企業和居民三者最終分配比例上看，政府最終可支配收入的規模迅速擴大，企業的份額進一步上升，居民的份額則明顯下降，相應地居民可支配收入也明顯削弱。有很多學者認為，僅能勉強糊口的“生存工資”使我國產業具有低成本國際競爭優勢是一種錯誤認識。在我國20多年的經濟發展過程中，本應由全社會合理分攤的改革成本過多地由“弱勢群體”承載了；本應由全社會合理分享的經濟成果，過多地由所謂“精英團體”瓜分了。概括起來，當前我國居民收入分配具有如下特點：（1）目前反映全國收入分配差異的基尼系數為0.46，收入分配相當不均；（2）收入差距拉開的速度非?？欤潭?0多年時間從相當均等拉開到如此差距，在世界范圍內較罕見；（3）與收入分配結果相比，起點不公平較過程不公平更嚴重。起點不公平主要指有關社會政策的選擇，表現為人們接受教育的機會、就業的機會、健康的機會等的不公平；過程不公平主要指進入市場和發展事業的機會不平等，表現為不同所有制企業實行區別對待的企業所得稅，國有企業改制中內外勾結低價處置資產，利用內部信息或散布虛假信息惡意炒作股票獲取暴利，通過征地剝奪農民，通過關系或賄賂低價獲得國有土地等；（4）公共政策對起點不公平和過程不公平關注得不夠，民眾只能接受效率優先形成的結果不均等，每萬元GDP增長所包含的就業機會在最近若干年內不斷減少，就業機會減少進一步惡化了收入分配；（5）農民工的工資增長緩慢，工資水平普遍偏低，如改革開放以來珠江三角洲GDP年增長率平均在20%以上，但目前珠江三角洲農民工的工資絕大多數在600元左右，最近12年僅增長68元。
（二）優勢產業占壟斷地位導致行業發展差距過大目前我國各行業的發展不平衡，某些產業得益于先天性或行政性壟斷而獲得高速發展，行業收入也遠高于其他競爭性行業。電信、鐵路、電力、民航、金融和煙草等壟斷性行業職工平均工資較輕紡、建材、采掘、塑料制品、林業等行業職工平均工資高2倍~3倍，如果再加上工資外收入和職工福利待遇上的差別，實際收入差距可能在5倍~10倍之間。壟斷行業囤積的巨額資源及利潤，使其應對國家宏觀管理的能力和空間大大增加，客觀上減弱、阻礙了國家宏觀調控的效果，這在房地產業表現得最為突出。另外，一些經營者濫用市場支配地位壟斷價格，強制交易；一些地方政府濫用行政權力，排除、限制競爭；企業間的合并、重組日趨活躍，部分地區、行業壟斷苗頭開始顯現，形形的限制性競爭行為不僅損害了企業和消費者的利益，而且阻礙了國家經濟和技術創新的發展。
（三）國有企業的發展沒有體現全民利益的增加1994年稅制改革后，國有企業的稅后利潤全部歸企業所有，因此有些企業既壟斷了國有資源又享受稅收返還等財政支持政策。對這些企業而言，它們不需支付任何資本成本，但對市場中的其他企業尤其是民營企業來說，客觀上形成了不公平競爭。財政部統計的數字顯示，2006年全國國有企業實現利潤1.1萬億元，同比增長19.7%。同時，由于未建立國有資本收益上繳制度，效益好的企業職工收入不斷膨脹，困難企業職工收入卻不斷減低，以至2006年底，勞動和社會保障部、財政部專門下發通知，要求有關主管部門加強對國有企業工資總額發放的調控，避免工資水平過快增長，導致社會分配不公平。國有企業利潤持續增長，與國有企業大多屬各種形式的壟斷行業、享有對諸多資源和要素的壟斷特權不無關系。與此同時，國有企業雖然源源不斷地獲取了高額利潤，卻并未按國際慣例向企業的所有者——國家分紅。2006年初，世界銀行發表的一份分析報告指出，盡管我國中央國有企業近年來利潤持續大幅度增長，但是不論財政部、國資委還是其他任何中央政府部門，都未從中央國有企業獲得股利，這與其他國家形成了鮮明的對照。在德國、法國、丹麥、新加坡等國家，國有企業向國家上繳紅利是十分普遍的現象。這部分收入可以用來解決在義務教育、醫療衛生、社會保障等事業改革中的資金短缺問題。1977年諾貝爾經濟學獎獲得者、英國經濟學家詹姆斯·米德提出的“社會分紅”理論認為，在一定地域內，政府從投入國有企業或社會化企業的資金和土地中獲得利潤后，應將一部分作為“社會紅利”分給全體公民，以體現公民對企業或資源的全民所有性質?！吧鐣旨t”在一些國家已成為現實。從操作層面看，中央國有企業的利潤應向國家分紅，省市級國有企業的利潤應應向社會分紅。因此應理順機制，創造條件，認真解決與落實國家和人民對國有企業的所有權與收益權。
（四）政府參與分切房地產利潤蛋糕無助于降低房價我國目前高昂的房價已成為全社會關注的焦點。在城鄉居民收入增加不多的情況下，房地產價格卻高歌猛進。近10年來，大學畢業生的起薪幾乎沒有增長，但房地產價格同期卻上漲了至少5倍以上。造成房價上升的原因很多，但囤積土地是開發商利用不可再生資源待機獲取高額利潤的重要方式。土地本應受政府有關部門的嚴格監管，但在國家整頓土地批租背景下愈演愈烈的囤地風潮顯示有關部門對此缺乏有效的制約手段。土地資源的流失，導致政府對房地產市場的調控手段減弱，而房地產商對樓市的操縱空間更大。大規模的圈地囤地使房地產商通過壟斷土地壟斷房價，形成區域性房地產主導價格。一些地方政府將土地作為城市經營的重要手段，也為開發商圈地囤地提供了機會。開發商大肆囤地的背后，是地方政府謀求通過房地產開發創造GDP增量縱容的。被囤積的土地長期處于待開發或閑置狀態，對國土資源造成了巨大浪費，這在某種程度上也是對公共利益的瓜分。在房價調控上，國家開征土地增值稅、房產交易所得稅等稅收政策無法抑制房價上升的勢頭，相反推動了房價上升。古往今來，征稅從不能壓低商品的價格。拉姆齊說：在食鹽的交易中，由于需求者好歹都得吃鹽，需求較缺乏彈性，所以政府即使向供應者征稅，稅負也必定會轉嫁給需求者；而在青菜交易中，由于供應者好歹都得把當天的青菜賣掉，供給較缺乏彈性，所以即使政府向需求者征稅，稅負也必定會轉嫁給供應者。房地產屬于食鹽類商品。在房地產市場總體供不應求的情況下，開發商或賣房者定會將這部分稅收轉嫁給買房者負擔，在這點上，所有的開發商或賣房者是利益一致的。因此，政府通過征稅方式調控房地產，稅收最終會轉嫁給購房者，加重購房者的負擔。降低房價需要靈活的調控手段，“一刀切”的征稅辦法只會加重普通購房者的負擔。
二、現階段我國政府理財中應把握的原則和戰略
篇8
2007年美國發生的金融危機，導致了美國和歐盟國家的經濟下滑、失業、財政惡化和債務危機，但這些只是經濟社會表現出的問題。難道發達市場經濟國家沒有相應防范危機的法律法規的制度安排和保障措施？這個問題并不易回答，實踐中存在多種因素。如果有，可能是法律法規未能發揮防范危機和保障安全作用，可能是執法部門執行不力，可能是社會行為主體未完全遵守，可能是法律法規不完善存在灰色地帶，可能是法律法規框架性原則缺少操作性，可能是法律法規設計的制度規則與市場機制不匹配，也可能是法律法規設計的制度規則已經滯后于市場經濟的廣度和深度。那么美國和歐盟對這些法律法規和制度是否有關鍵性或者根本的修改與改革？
奧巴馬面對這樣的問題，提出了變革法律進程的白宮與國會參眾兩院幾經辯論，眾多利益集團的參與，國會以微弱多數相繼通過了《美國復蘇和再投資法案》(American Recovery and Reinvestment Act of 2009, Public Law 111-5)、《保護病患及可支付的醫療保障法案》(Patient Protection and Affordable Care Act, Public Law 111-148)、《多德—弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act, Public Law 111-203)。與此同時，奧巴馬從2009年1月30日提出施政理念的八點建議，供大家討論，在收到184封意見反饋的基礎上，于2011年1月簽署了《13563號行政命令：促進監管和監管審核》，①旨在處理政府監管與市場機制的行為邊界，關鍵在立法前評估依據法律制定規章設立制度和規則的必要性、正當性和協調性，運用成本收益分析方法、成本有效性分析方法和風險評估方法，評估設計的制度和規則對經濟、社會和環境的影響，維護市場秩序。
歐盟委員會、歐盟理事會和歐盟議會面臨的問題更復雜。歐盟面對希臘債務危機、意大利債務危機和成員國整體經濟下滑、失業率上升、財政赤字及高額債務，歐元似乎危在旦夕。對歐盟復蘇經濟、增加就業、防范財政風險和降低希臘和意大利債務規模的規則盡管有不同意見，但歐盟委員會仍于2009年1月通過了修改2006年版的制定法律法規和政策的立法前影響評估指引《影響評估指引SEC(2009)92》，2009年9月通過了《金融系統的宏觀審慎監督和建立系統性風險委員會規章SEC(2009)1235》，2010年10月通過了《歐盟明智的監管COM(2010)543 final》，這些規范性文件，實質是統一和規范歐盟的法律法規和政策出臺前的評估框架和評估方法，評估法律法規和政策對經濟、社會和環境的影響，使其有必要性、合法性、可操作性和前瞻性，歐盟機構和歐盟成員國對經濟社會發展有一個穩定預期。②
美國和歐盟的立法前評估法律法規和政策對經濟、社會和環境影響的制度框架基本一致，設計的規則和評估方法基本相同。雖然規則的細致性不同，但都是以法律制度為框架，行政系統必須制定詳細的行政法規、規章和規范性文件，授權立法或者委托立法是法律的基本模式。行政系統既是上位法的執法主體，也是下位法的立法主體。法律、行政法規和規章，通過一定的傳導機制，最終影響到個人、企業和政府，經濟影響包括個人的就業、收入和消費等，企業的成本、生產、價格、利潤和創新等，政府的建設規劃、財政預算和社會保障規模等；社會影響包括社會公正、機會平等、人的尊嚴、安全、健康和社會穩定等。簡言之，法律法規最終影響市場機制、資源重新配置、收入再分配和社會公正。因此，立法前要評估法律法規和規章對經濟、社會和環境的影響，需要評估所立之法影響的經濟成本和經濟收益，使法律法規和政策具有必要性、合法性、協調性和可操作性，能夠規范市場秩序，促進市場競爭。因此，本文重點討論金融危機后，美國和歐盟立法前評估制度的改革，關鍵是評估什么與如何評估，評估什么主要關注的是評估內容，如何評估重在運用什么方法評估。
一、美國立法前評估：評估什么和如何評估
美國歷屆總統上任后有一個慣例，施政理念的行政命令，這個行政命令或者堅持前任總統施政理念的行政命令的原則框架，只是做些技術性修改，或者廢止前任總統施政理念的行政命令。總統施政理念的行政命令，規范市場機制與政府監管的關系，行政內閣部門和獨立監管機構在總統這個行政命令框架的范圍內，制定規章，實施監管。但奧巴馬例外。首先，奧巴馬于2009年1月30日了13497號行政命令，③該行政命令廢止了喬治·W.布什的13258號和13422號行政命令，恢復實施1993年的克林頓的12866號行政命令，提出了施政理念的八個問題，這八個問題是：一是關于信息和監管事務辦公室(Office of Information and Regulatory Affairs，簡稱OIRA，職能相當于中國國務院法制辦公室)和行政機構的關系；二是制定信息披露與透明性指引；三是鼓勵公眾參與行政機構規章的討論；四是討論市場機制與成本—收益分析、成本有效性分析等評估方法的作用；五是重視資源分配、公正和相關問題對后代的利益；六是防止監管審查出現不必要的延誤；七是行為科學在制定監管政策時的作用；八是監管程序(成本信息公開與收益信息公開)與公共目標最佳工具的選擇。行政命令要求OIRA負責，征求行政機構、獨立監管機構、游說集團、企業和專家學者的討論意見，在征求意見和討論的基礎上，準備新的行政命令。然后，奧巴馬全力推進了經濟復蘇與再投資法、醫療保障法和華爾街金融改革和消費者保護法在國會的先后通過，這些法律基本上符合他的施政理念。最后，奧巴馬于2011年1月18日(執政差2天兩年)簽署了《13563號行政命令：提高監管和監管審核》，該行政命令重申執行克林頓于1993年簽發的《12866號行政命令：監管計劃和審核》，④但強調了評估規章設立的制度和規則對經濟、社會和環境的影響，對安全、健康、收入分配、社會公正和風險防范的影響。因此，行政機構和獨立監管機構在根據法律的相關委托立法制定規章時，要遵守克林頓12866號行政命令和奧巴馬13563號行政命令規定的評估內容和評估方法。
(一)立法前評估：評估什么？
立法前評估，是評估法律法規和規章設計的制度、規則對經濟、社會和環境產生的影響。根據克林頓12866號行政命令和奧巴馬13563號行政命令規定，依據法律制定的規章對經濟、社會和環 境有重大影響和重要監管行為的規章，定性為重要規章(Significant Regulation)。重要規章的立項、討論和公布草案，立項機構要評估重要規章對經濟、社會和環境的影響，評估規章影響的總成本、總收益、凈收益。如果重要規章的影響不能夠量化收益，也要說明不能量化的理由。因此，行政機構和獨立監管機構在提交一件認為是重要規章的立項議案時，同時要提交一份評估重要規章立項議案的成本收益分析報告。判斷行政機構和獨立監管機構制定的規章是否是一個重要規章，具有四個標準：一是數量判斷標準。規章在一年內對經濟、社會和環境的影響達到或超過1億美元，包括成本、收益和轉移支付；二是資源配置影響判斷標準。規章對經濟部門、生產力、市場競爭、就業、公共健康、安全和環境產生了重大影響。三是各級政府財政預算影響判斷標準。州政府、地區政府和原住民機構在執行和落實規章時發生了嚴重的財政預算平衡和經濟負擔。四是引發沖突判斷標準。在法律、總統行政命令所確定的原則之外，規章引發了新的法律問題或政策問題。行政機構和獨立監管機構建議制定的規章，只要符合其中一個判斷標準，可以決定是一個重要規章，就要評估對經濟、社會和環境的影響，評估總成本、總收益和凈收益。
重要規章需要進行立法前評估。立法前評估的內容，一是評估對行為主體的影響，包括個人的就業與薪酬、企業的生產與創新、聯邦政府和州政府的財政預算。二是評估對宏觀經濟的影響，包括經濟增長、就業增加、物價穩定、國際國內財政收支均衡、金融不確地性和風險的影響。三是評估對社會公正的影響，包括人的尊嚴、健康、安全、機會均等和收入分配的影響。四是評估對環境保護的影響，包括空氣質量、土地污染、水資源清潔和生態平衡。⑤
(二)立法前評估：如何評估？
如何評估是運用什么方法進行評估。12866號行政命令和13563號行政命令，規定要運用量化方法，包括成本收益分析方法，成本有效性分析方法、風險分析方法和敏感性分析方法，評估重要規章的制度設計和規則對經濟、社會和環境影響產生的成本和收益。成本包括直接成本和間接成本，收益包括短期收益和長期收益。13563號行政命令強調，每一個機構盡可能準確地量化現在和預測將來重要規章和政府監管產生的成本和收益，也要考慮和討論定性的、難以量化、或者不可能量化的價值，如人的尊嚴、健康、社會公正、公平和收入分配對后代的影響。OIRA制定了規范性指引文件“監管分析”(Circular A4, Regulatory Analysis)，該指引文件對行政機構和獨立監管機構評估規章立項報告，統一了假設條件、統計口徑、成本和收益概念、基準日期、貼現率和分析方法，如成本收益分析、成本有效性分析、風險分析和不確定性分析等等。⑥
成本收益分析方法評估的核心是對可行的替代方案進行選擇和評估。行政機關和獨立監管機構需要對這些可行的替代方案進行深入的信息數據收集和討論，所選擇的替代性方案應該至少包括兩個：一個是更加嚴格的監管規章，監管收益更大；另一個是較為寬松的監管規章，監管成本更小。針對預期采取的方案以及相關的潛在方案之間的比較，不僅僅是針對成本和收益大小的簡單比較，而是應該按照監管強度，逐一與次優(Next Best)監管規章進行比較，并計算相關指標的變化，從而選擇接近實際的制度與規則設計的方案。⑦
但這種制度規定執行的如何呢？筆者比較了從2004—2009年行政機構和獨立監管機構的重要規章，發現并沒有完全進行成本和收益的評估。重要規章中評估了成本
實際上，美國要求行政機關和獨立監管機構對重要規章進行立法前評估，是基于委托—理論的假設。在委托—理論中，假設委托人是國會(總統)，人是行政機構和獨立監管機構，由于委托人和人之間存在委托風險，包括利益不對稱、信息不對稱、契約不完備，人可能會做出損害委托人而有利于自己的制度選擇，如發生于美國電力監管委員會、鐵路監管委員會高速公路監管委員會中的監管者被被監管者俘獲的問題。因為法律的框架性原則性立法，法律必然授權行政機構或者獨立監管機構制定規章，具體細化法律的操作性。但作為人的行政機關或者獨立監管機構，是否完全按照委托人的意愿制定規章，作為委托人又通過什么方法控制人行為，避免和克服由于利益不對稱、信息不對稱和契約不完備而產生的問題，委托人就規定，人在制定重要規章時，要提供重要規章對經濟、社會和環境影響的信息，對個人、企業和政府影響的信息，對經濟社會影響的總成本、總收益、凈收益的信息。而只有在評估的重要規章能夠證明為其支付成本的正當性時，重要規章才能獲得通過。⑧
從這個視角審視美國立法前評估法律法規和規章，信息的公開、透明以及衡量信息的標準和可靠性，意義重大。同時，通過法律法規和規章提供的總成本、總收益、凈收益，也為社會提供了一個穩定預期。
二、歐盟立法前評估：評估什么和如何評估
2009年1月15日，歐盟委員會公布了最新修正的法律、規章、指引和政策制定的立法前的《影響評估指引SEC(2009)92》，宗旨是界定法律、監管與市場的關系，為歐盟和成員國建構一個評估法律法規制定的制度框架，促使歐盟法律法規在議案的提出、討論、通過、執行和檢查等方面更為規范、協調和有效，促進市場競爭、經濟增長、就業、社會公正和環境保護。相對美國立法前評估的改革，歐盟立法前體制的改革，涉及歐盟層面的法律、法規和政策，涉及歐盟與成員國之間的主權分割和讓渡，事關歐盟和成員國之間的法律法規的趨同和轉化，磋商、妥協和達到一致，走的是一條不斷探索和漸進改革的道路，更為復雜和艱難。
2003年，歐盟委員會、議會、理事會通過的法律《更好地制定法律》，規定歐盟法律法規和政策議案，要進行對經濟、社會和環境的影響評估。⑨歐盟委員會于2006年了對2005年《影響評估指引》的修正和更新。⑩2007年美國爆發金融危機，歐盟整體經濟下滑，成員國財政赤字嚴重，失業率上升，尤其是希臘和意大利的債務危機。嚴重的經濟問題與社會問題相互交織，確實需要法律法規保障經濟和社會的穩定。在這個背景下，歐盟委員會進一步修正立法前影響評估指引，加強了評估法律法規和政策對經濟影響、社會影響和環境影響的效率指標與公正指標， 2009年1月了最新的立法前影響評估指引。(11)
歐盟委員會在2005年至2009年的4年時間中，三次修正立法前影響評估指引，說明立法前評估法律法規和政策對經濟、社會和環境影響的重要性。為了執行以及發現監管影響評估指引問題，歐盟委員會于2010年10月了“明智的監管”，提高法律法規和政策的科學性、有效性和前瞻性，保障經濟社會穩定。
(一)歐盟立法前評估：評估什么
立法前影響評估是立法主體準備法律法規和政策建議時，應遵循的一系列步驟，評估法律法規和政策對經濟、社會和環境的潛在影響，比較可供選擇的制度方案，為立法主體提供決策依據。因此，歐盟非常強調立法制度規范什么問題、問題的性質與范圍的界定、誰得益、誰受損以及誰受影響最大。
歐盟的立法前評估，適用于大多數重要的歐盟委員會立法草案以及有重要影響的政策。包括歐盟委員會的全部立法和工作計劃(Commission's Legislative and Work Programme, CLWP)中的立法提案、非CLWP立法提案中對經濟、社會和環境有重要影響的政策，如白皮書(White Papers)、行動計劃(Action Plans)、開支計劃(Expenditure Programmes)和國際協議談判指引(Negotiating Guidelines for International Agreements)等。為了方便行政機構對于這些不同提案進行評估，歐盟還特別制定了針對交流文件(Communications)、試點項目(Pilot Projects)和白皮書等歐盟戰略性文件的影響評估。歐盟的法律法規旨在解決因市場失靈和政府監管失靈產生的問題，因此，評估的范圍和內容較為全面。
立法前影響評估主要分析和評估法律、法規和政策可能對經濟、社會和環境產生的影響。歐盟委員會已列舉式列舉了評估指標，包括經濟影響指標、社會影響指標和環境影響指標。法律法規和政策對經濟、社會和環境影響，從影響方式看，有直接影響和間接影響；從影響結果看，有積極影響和消極影響；從影響范圍看，有歐盟內部影響和歐盟以外影響；從影響時間看，有短期影響和長期影響(立法前評估的步驟和具體影響見表2)。
歐盟影響評估指引在對經濟、社會和環境的影響分析中，確定了三個步驟。第一步是對法律法規和政策議案可能產生的經濟影響、社會影響和環境影響的問題界定與描述性分析，指引文件提供了一系列的關鍵問題(Key Questions)，使法律法規和政策的立項機關認識到，立法是對資源配置的重新分配，是利益關系的重大調整，個人、企業和政府都受到影響。第二步是關于較為重要的影響分析，指引的規定也主要是描述性的分析，包括確定影響發生的可能性、發生領域、影響范圍、影響程度，關鍵是受影響的行為主體是否接受法律法規和政策議案設計的制度和規則。第三步是對法律法規和政策議案最為重要的影響進行量化評估，通過成本收益分析方法、成本有效性分析方法和風險分析方法，量化預期的成本、收益和凈收益。歐盟委員會相關職能部門建立了成本收益評估模型，對成員國進行定量分析提供參考。如果定量或貨幣化是不可行的，立項部門需要解釋原因。
下表是從歐盟第一步驟的經濟影響、社會影響、環境影響中提取的，說明歐盟法律法規和政策對影響評估的具體與細化(見表3)。
歐盟影響評估指引強調，盡管影響評估主要評估法律法規和政策對經濟影響、社會影響和環境影響，但法律法規和政策設計的制度或者規則，可能在一個或者多個領域有特殊顯著的影響，有些影響是單一的，有些影響是疊加的，有些影響可能是幾部法律法規和政策共同作用的結果，可能對人的基本權利、某些經濟部門、經濟行為者、公民團體、大企業、中小型企業、或者對地區結構、文化產品、棲息地等產生影響。在評估法律法規和政策的影響時，要考慮到種種復雜的因素。
從上面經濟影響、社會影響和環境影響中列舉的問題可以看出，歐盟法律法規和政策的立法前評估，不是評估抽象的必要性、公正性、合理性和規范性，而是評估法律法規和政策對經濟問題、社會問題和環境問題的具體影響，從積極影響和消極影響、直接影響和間接影響中，分析誰受益、誰受損，影響的程度與范圍社會是否可以接受。在對社會資源重新調整與分配中，判斷法律法規和政策的效率與公正。在評估什么問題上，注重數據分析、影響因素解析、實證檢驗。
(二)立法前評估：如何評估
影響評估包括定性評估、定量評估和貨幣化方式評估，評估包括成本、收益、凈收益，如果有些影響不能量化或者不能貨幣化評估，要解釋不能量化或者不能貨幣化評估的原因。歐盟委員會認為，立法前影響評估如果能夠對法律、法規和政策進行量化和貨幣化的評估分析，影響評估結論越有說服力。同時，也要對法律法規和政策選擇的制度安排、措施和方法的不確定性、風險以及執行和遵守的困難，進行評估分析。
歐盟委員會在評估法律法規和政策議案的可行性時，主要運用了三種評估方法。
第一，成本收益分析(Cost-Benefit Analysis)。成本收益分析是評估法律法規和政策提案可能對經濟、社會、環境影響產生的成本和收益，它既是一種評估程序，又是一種評估方法，實質是對法律法規和政策設計的制度安排、規則措施實施后產生的總成本、總收益、凈收益進行預測。衡量的標準是，政府監管所預期的凈收益是適當的(A measure is considered justified where net benefits can be expected from the intervention.)。政府通過法律法規和政策干預經濟，解決市場失靈和監管失靈的問題，目的是增加社會總福利。但只有通過量化社會為其支付的成本和社會取得的收益，才能衡量政府干預經濟社會的正當性。
成本收益分析方法作為評估法律法規和政策議案的一種工具，它首先要求議案立法主體提供一種信息，誰支付成本，支付多少，誰獲得收益，獲得多少。如果法律法規或者政策設計的一項制度，影響企業的投入或產出(前提是企業不存在負的外部性)，影響消費者就業機會或消費選擇，影響政府財政預算或轉移支付，就要比較制度預期產生的成本和收益，在既定成本約束下，實現立法預期收益最大化，或者在既定立法目標約束下，支付成本的最小化。成本收益分析評估方法，是市場方法，是效率原則，但也存在一定的局限性。
成本收益分析評估方法并不適用非量化、非貨幣性的信息和統計資料，尤其是評估法律法規和政策中影響的對象本身沒有市場價格、沒有交易市場，而又非常重要的如 人的安全、衛生、健康和環境保護等，因此，需要使用成本有效性分析評估方法。
第二，成本有效性分析(Cost-effectiveness analysis)。成本有效性分析是對法律法規和政策設計的制度、規則之間比較投入成本的一種分析方法。社會性監管中的公共安全、公共衛生、公共健康、環境保護，它們本身不是商品，不能用價格表示貨幣數量，也不存在交易市場。在這種情況下，成本有效性分析可以作為成本—收益分析的替代工具，比較不同制度設計和規則措施方案發生的成本，選擇達到立法目標可以接受的成本支出方案，對制度設計選擇做出評價和比較。
相對于成本收益分析，成本有效性分析是一種較為寬松的成本收益衡量方法，可以用于分析比較達到相同目標，但成本費用較少的制度設計措施。但在分析相關法律法規和政策增加社會總收益方面，說服力并不充分(歐盟對成本分類見表4)。
第三，風險分析(Risk analysis)。風險分析用于分析評估法律法規和政策在實施過程中，是否會發生不確定性和風險因素，若發生，不確定性和風險因素可能會對經濟、社會和環境產生的不利后果。因此，風險分析可以用于防范和化解風險。進行風險分析需要界定風險類型，如食品安全法規中的色素風險和比例風險，金融法規中的市場風險、信用風險和系統性風險；分析風險出現的可能性，從不確定性轉化為風險的概率，以及防火墻設置；分析風險可能造成的經濟、社會和環境影響；分析應對風險的措施。(12)
風險分析對涉及經濟安全、社會安全和國家安全尤為重要，法律法規和政策是否能以有效的方式防范和化解風險，是設計制度安排和規則時必須考慮的關鍵因素。
若將歐盟委員會的成本分類，實際上就是立法成本、執法成本和守法成本。立法成本主要產生在立法主體內部，或者是歐盟委員會、議會、理事會，或者是歐盟成員國的立法機構。立法成本包括立法工作人員的薪酬、辦公場地和辦公設備支出、立法調研和座談會、討論會、聽證會、征求意見會、審議會的支出、立法文本印刷、宣傳等支出。執法成本包括歐盟或者成員國執法機關的工作人員薪酬、執法機關辦公場地和設備支出、執法調研、執法處理等支出。關鍵在守法成本，包括個人、企業和政府，個人為遵守法律需要調整收入預算、就業機會和消費行為，企業為遵守法律需要提高技術更新設備把負的外部性內生化的支付成本(如環保法、食品安全法等)、支付員工社會保障中屬于企業支付的支付成本(如社會保險法等)、利潤分成發生變化或提高員工最低工資水平或上繳稅收而影響企業預算約束(如最低工資法、各種稅法)等。法律法規不直接影響歐盟機構一級的財政，因為歐盟機構一級沒有稅收職能，但影響成員國的稅收和財政預算，成員國財政預算的收支均衡問題，影響歐盟整體的財政安全與風險。
法律法規和政策的影響廣泛而深刻，所有發生在立法準備、立法草案公布、立法征求意見、立法審議和立法通過這個過程中的立法博弈、立法游說、立法妥協、立法均衡等的各種爭論和活動，都因為立法是社會資源的又一次分配，社會利益關系的又一次調整，行為主體有的支付成本、有的獲得收益。因此，法律是稀缺資源，對稀缺資源的爭奪、維護和平衡，既要支付很高的成本，也能產生很高的收益。
歐盟立法達到平衡的關鍵是，歐盟層面的立法最常用的形式是聯合決定程序(Codecision Procedure)。歐盟委員會負責擬定立法草案，并提交給歐盟議會和理事會。歐盟委員會負責起草立法草案的辦公室將一同負責進行影響評估分析，保證立法草案和影響分析的一致性。歐盟議會對委員會的提案進行討論，并提出修改意見。隨后將修改后的提案提交給歐盟理事會，若理事會同意則將其在官方雜志上，即生效為法律。如果歐盟議會和理事會對委員會的提案進行重大修改，那么同樣需要對修改的部分進行影響評估分析，以支持修改建議。因此，歐盟委員會、議會和理事會三方都有可能主導進行影響評估。在立法過程中，這三個機構通過影響評估相互制衡和監督，無論哪一方需要進行一項重大的制度設計和調整，都需要運用影響評估來說服其他機構。歐盟立法評估在歐盟三個機構的流程如下所示(見表5)。
表5 歐盟立法評估在歐盟三個機構的流程
歐盟委員會2006年建立了影響評估理事會(Regulation Assessment Board，簡稱RAB)，集中審核立法前影響評估的方法、程序、模型，向歐盟委員會、理事會和議會提供立法前影響評估報告，RAB相當于美國OIRA的職能。
歐盟的立法前影響評估指引的制度性框架，建立了立法、修法和廢法的理念、原則、程序和方法。在這個框架下，歐盟委員會提出立法的議案或者草案影響評估報告，議案以歐盟委員會COM文件形式，影響評估報告以歐盟委員會SEC文件形式，提交歐盟理事會和歐洲議會。SEC文件評估立法議案和草案對經濟、社會和環境的影響，包含了社會的總成本、總收益、凈收益，論證該法律法規出臺的條件和時機，為歐盟立法、修法和廢法的順利審議，提供信息，減少障礙，鋪平道路，加快了歐盟立法與成員國立法的趨同與轉化。從2009年起，歐盟委員會立法建議的COM文件、立法建議的立法前影響評估報告的SEC文件，趨于規范和完善。
四、總結
文章分析了美國和歐盟從法律法規、行政命令和規范性文件上建立立法前評估法律法規和規章對經濟、社會和環境影響的制度框架，主要分析了評估什么和如何評估，即評估的內容和評估的方法。建立這些法律法規立法前的評估制度，規定相關法律法規和政策出臺前，評估立法對經濟、社會和環境的影響，包括直接影響和間接影響，積極影響和消極影響，國內影響和國際影響，目的是，預警和防范經濟、社會和環境的不確定性和風險，保障經濟、社會和環境的可持續發展，行為主體對經濟社會發展有一個穩定預期。
假設，如果美國的監管機構按照法律法規和政策對經濟、社會和環境的影響分析，評估了美國當時次級貸款的各種規則和措施的成本、收益、風險和可行性，評估了經濟周期、企業經營、個人就業、收入分配對銀行信貸與償還期限的影響，評估了次級貸款客戶的風險承受級別和能力，評估了經濟社會發展過程中的不確定性和風險，評估了金融風險對實體經濟的傳導機制和影響，那么，會發生由次級貸款引發的金融危機嗎？(13)
假設，如果希臘和意大利的財政部、中央銀行、議會、歐盟央行和歐盟理事會 ，按照法律法規和政策對經濟、社會和環境的影響分析，評估了希臘和意大利的經濟增長率和就業的相關性關系、評估了收入分配與消費水平的相關性關系，評估了財政收入與財政支出的非均衡增長、評估了財政補貼與社會保障項目的相關性關系、評估了國債總額占GDP的合理比率和規模，那么，還會發生由希臘和意大利的債務危機引起的國內經濟社會不滿情緒，以及歐元區的貨幣與財政恐慌嗎？
金融危機后，美國和歐盟修改了法律法規和政策對經濟、社會和環境影響的評估制度，強調了立法前評估法律法規議案和草案的必要性和重要性，這些制度在一定程度上，可能防范經濟社會的不確定性和風險。但這僅僅是可能性，在信息不對稱和利益集團的博弈中，我們對經濟、社會和環境中的不確定性和風險，又知之多少呢？但如果沒有立法前的評估，情況又將會是什么樣呢？
注釋：
①奧巴馬，行政命令第13563號：“促進監管和監管審查”，《聯邦登記》(第76卷)。(Obama, Executive Order 13563: Improving Regulation and Regulatory Review, Federal Register, Vol. 76, No. 14, January 21, 2011.
②歐盟委員會：《影響評估指引SEC(2009)92》[European Commission, Impact Assessment Guidelines, SEC(2009)92.]；歐盟委員會：《金融系統的宏觀審慎監督和建立系統性風險委員會規章SEC(2009)1235》[European Commission, Macro Prudential Oversight of The Financial System And Establishing a European Systemic Risk Board, SEC(2009)1235.]；歐盟委員會：《歐盟明智的監管COM(2010)543 Final》[European commission, Smart Regulation in the European Union, COM(2010)543 final.]
③奧巴馬，行政命令第13497號：“關于監管計劃和審核的特定命令的廢止”。
④克林頓，行政命令第12866號：“監管的計劃和審核”，《聯邦登記》(第58卷)。
⑤［美］哈恩、赫德：“監管的成本和收益：審查與合成”，《耶魯監管雜志》(第8卷)。
⑥聯邦管理和預算辦公室、信息和監管事務辦公室，A－4號通知：“監管分析”[OMB and OIRA, Circular A-4: Regulatory Analysis(2003).]建立了一個立法前評估規章的分析框架。通知指出“監管分析是行政機構和監管機構用來評估和預算規章和政策可能性結果的一種工具。在制定監管規章和政策時，監管分析提供了一種規范的方法，各種應該予以考慮的可能性結果的一種工具。在制定監管規章和政策時，監管分析提供了一種規范的方法，各種應該予以考慮的可行性方案的積極影響和消極影響。立法前評估的監管分析報告，第一，是要知道監管的收益是否能夠證明為其支付成本的正當性；第二，在各種監管可能性選擇方案中，發現具有成本有效性的監管方案”。第16頁。
⑦［美］施瓦茨：“系統性風險”，載《喬治城法律評論》第97卷。Schwarcz的文章運用成本收益分析方法和成本有效性分析方法評估了美國金融制度的幾個規則。
⑧同注⑤引文，Posner在文章中建構了一 個委托－模型，分析了委托人、人的利益關系，委托人控制人的辦法是，人提供成本、收益的信息。
⑨歐盟委員會、議會、理事會：《更好地制定法律》。(EU inter-institutional Agreement on Better Law-Making, the European Commission, the European Parliament and the European Council of Ministers, Official Journal of the European Union, Official Journal of the European Union, 2003/C 321/01. )其中25－31條為“提高立法質量”規定，歐盟議會、理事會和委員會同意，運用影響評估程序、原則和方法，提高立法質量。影響評估主要評估所有法律對經濟、社會和環境影響，包括立法前評估和立法后評估，但重視立法前評估，這個法律奠定了歐盟影響評估的制度基礎。
⑩歐盟委員會：《影響評估指引SEC(2005)791》
(11)歐盟委員會：《影響評估指引SEC(2009)92》Wiener教授的這篇文章，比較了美國、歐盟關于立法前評估的法律規定、實施機制、成本收益方法、成本有效性方法和風險分析方法。他認為，法律移植對各國法律改革起很大作用，學者在法律移植中發揮了重要作用，學者通過論文、國際會議和學?；ピL等方式，討論一個相關的法律概念或法律框架，逐步達成一致。立法前評估是歐盟從美國、歐盟成員國的英國、芬蘭和荷蘭，以及OECD等國家運用監管影響分析、成本收益方法和成本有效性方法移植引入的一項制度。他也認為，相同的立法前監管影響分析(RIA)的木桶，并不必然產生同樣的紅酒。第453頁。
(12)［美］阿德勒：“風險平衡：一個新的建議”，《哈佛環境法律評論》(第32卷)。
篇9
摘要：教育評價的目的在于改進。筆者以在富陽職高進行國家中職改革發展示范學校建設中引入第三方評價的實踐，就在中職學校開展第三方評價、以推進教學改革、提升質量成效的意義和探究構建第三方評價機制等對策等問題，做了驗證形式等探究。
關鍵詞 ：中職教育：第三方評價：對策
中圖分類號：G712 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0568(2014)02-0105-03
一、中職學校開展第三方評價意義
1．中職學校教育質量評價現狀。中職學校畢業的學生主要從事生產、建設、服務等一線工作，其職業能力高低直接決定其就業成功與否。要使學生職業能力得到企業、行業等用人單位的認可，就必須讓企業、行業專家參與中職學校教學質量的評價。當前，主要是由學校一方對學生職業能力和教學質量進行評價，教師、教育管理部門成為主要評價主體。對學生職業能力的評價，主要以學校自行組織實施的考試為主，整個評價過程基本上是按照學校意愿進行，缺乏企業、行業、用人單位的參與和監督，因而難以充分考慮行業高素質技能人才職業能力和職業素質的要求，未根據企業實際工作任務所需的職業能力單元來制定科學的評價內容、評價標準及評價方法等，從而造成整個評價流于形式，評價結果得不到企業、行業等用人單位的認可，甚至影響學生的就業率和就業質量。
2．中職教育實施第三方評價的必要性。 《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》提出大力發展職業教育， “到2020年，形成適應經濟發展方式轉變和產業結構調整要求、體現終身教育理念、中等和高等職業教育協調發展的現代職業教育體系，滿足人民群眾接受職業教育的需求，滿足經濟社會對高素質勞動者和技能型人才的需要”。要滿足這一需求，職業教育就應“把提高質量作為重點。以服務為宗旨，以就業為導向，推進教育教學改革。實行工學結合、校企合作、頂崗實習的人才培養模式。……建立健全職業教育質量保障體系，吸收企業參加教育質量評估。”而保證中職教育質量的一個重要環節，就是建立起科學的人才評價體系?！毒V要》明確指出，建立起職業教育質量保障體系，要“吸收企業參加教育質量評估”，這就有必要開展中職教育第三方評價實踐，從而健全中職教育質量保障體系。
3．中職教育實施第三方評價的可行性。
(1)第三方評價。第三方評價又稱社會評價，它是一種有別于學校內部評價的外部評估形式。第三方評價主要包括公民個人、社會團體、社會輿論機構、中介評估機構等，通過一定的程序和途徑，采取各種方式，直接或間接、正式或非正式地評價被評估部門的績效，其特點是評價活動由與被評價部門無隸屬關系和利益關系的第三方主持和組織實施，評價的標準也由主持方擬定。在國外如美、英、法等發達國家，教育評估一般由政府、高校委托非官方的教育評估機構來開展。如美國，早在19世紀就以形成并完善了由民間的（私立）非盈利性機構作為評估機構，實施社會獨立評估：英國的評估機構是高等教育質量保證署，代表了政府和學術界的雙重利益，同時又獨立于政府和高校，其成員主要來自高校和社會專業人士；法國一般則是由政府提供維持費用和資助，委托中介機構——不是政府的職能部門，也不是政府的附庸，是在既定法規或政策框架下具有一定獨立性的實體，不受政府干預自主開展評估活動的機構——開展評估。由此看來，教育評價機構一般不屬于政府，而是在既定的法律法規或政策框架下具有一定獨立地位的實體，其獨立運行于政府管理部門之外，以很強的獨立性、專業性的“第三方”出現在評估過程中。
(2)國內的第三方評價。大約在2000年左右，第三方評價概念傳人國內，最早是在商業領域實施，為保證了產品的質量起到了很好的效果，后逐步在政府績效考核領域應用。如蘭州大學政府績效評價中心，率先于2004年受甘肅省委托對省內各市州和省直部門的績效做了評價：又如2007年，華南理工大學公共政策研究中心課題組自主完成對廣東省市、縣兩級政府的績效評價活動。第三方評價在我國屬于剛起步階段，現實大環境還不夠成熟，自身理論建設也有很多問題，但在實踐中還是發揮了很大的作用。
(3)第三方評價的內涵及優點。在國內，第三方評價的概念首先是由蘭州大學中國地方政府績效評價中心課題組提出的。該課題組認為，第三方評價是指由獨立于政府及其部門之外的、由第三方組織實施的依據適用原則和標準，按照專門規范和程序，應用科學、可行的方法，對項目有關活動和效果進行專業化評判的過程。
第三方評價的優點有三：①獨立性：第三方評價的獨立性主要是指評價主體必須獨立于被評價的對象之外，兩者無隸屬和利益關系。評價主體獨立于被評價對象，能不受干擾地獨立進行評價，可避免在發現問題、分析原因和做結論時避重就輕、不做出客觀評價：②客觀公正性：第三方評價獨立性的特點有助于保障評價過程的公開、透明，從而可以提高評價結果的公信力，使評價結果客觀公正：③專業性，第三方評價機構擁有專業的評價人才和評價技術，具有理論和實踐兩方面優勢。在評價內容的選擇、評價指標的制定、評價數據的處理、評價結果的判斷等方面擁有相應的理論基礎和專業化工具，可大大提高評價的科學化水平，且有利于增強評價結果的權威性。而且第三方評價由于其評價人員的專業性及科學性，可以有效利用資源，控制成本，實現收益最大化。
二、第三方評價參與的富陽職高“銳藍領“職業人培養實踐
1．富陽職高“銳藍領”職業人培養實踐概況。富陽職高堅持以人為本，因校制宜，提出并實踐“銳藍領”職業人培養模式，以“首崗勝任、多崗適應、終身發展”為培養目標，注重綜合職業素養培養：學校通過實施“3Q7S”管理等舉措，著重于學生職業意識、職業道德、職業行為習慣、職業技能、職業個性等方面能力的養成。學校注重職業核心能力培養：通過開展自我輔導教學，提升學生自主學習能力；開設《與人溝通》課程提升學生與人交流能力；開展職業活動導向教學，提升學生職業核心能力，采用“現代學徒制”、“四位一體”實訓模式提升學生的職業核心：架構終身教育體系建設：在培養學生具有“首崗勝任”、“多崗適應”的能力基礎上，通過開展職業生涯規劃設計、創新創業教育及建立學生職前職后一體化培養體系等，奠定其“終生發展”基礎。
通過大膽探索與實踐， “銳藍領“職業人培養取得顯著成效，學校畢業生的就業率保持在在98%以上，對口率達81%。在充分就業基礎上，畢業生“名企就業、高薪就業、自主創業”比例與人數逐年擴大。從技能大賽效果看，近三年，累計有718人次在地市級以上大賽中獲獎，其中國家、省級以上獲獎25人次。部分優秀畢業生憑借專業特長，積極參與了企業產品研發與技術革新或走上了自主創業大道，學校師生獲得國家專利已達35項。學校財會、電子、汽修等專業積極承擔省專業課程改革，財會專業被確認為省專業課程改革研究項目責任單位，學校榮獲省專業課程改革基地學校稱號、省創新創業教育試點學校與杭州市教育科研先進單位稱號。2012—20113年《浙江職業技術教育通訊》、 《浙江教育報》對學校“銳藍領”人才培養模式進行了專題報道，得到了廣泛贊譽，吸引了30余所國內外學校參觀交流。
2．富陽職高以職教集團依托，以專業建設指導委員會為平臺，實施第三方評價。學校堅持以就業為導向的辦學理念，組建了融合中職學校、高職院校、行業企業、科研機構等利益相關、專業密切度高的共計24家單位的職教集團，由行業專家、企業骨干、學校專業帶頭人等組成各主干專業的建設指導委員會（簡稱專指委），從課程改革、教學方法、技能鑒定、實習就業等環節，以第三方的身份全面參與學校教育教學質量的提升。
(1)課程改革。從2010年開始，浙江省全面開展中職專業課程改革，學校會計專業發揮專指委的優勢，通過開展高校研討、赴企業調研等活動，在充分了解企業行業用人需求的基礎，制定《浙江省中職會計專業課程標準》，以理實一體、項目引領等為編排理念，一舉通過省課改專家組的鑒定，進入編寫教材的下一步實施環節。專指委進行了課程標準的研討，作為第三方機構，其至關重要的意見，尤其是行業企業等用人單位的意見，被充分考慮和吸納在內。
(2)教法學法。中職生職業技能的高低決定了實習就業的好壞，教法和學法的改革在專指委的參與下，有的放矢，富有成效。如學校汽修專業，在企業骨干的幫助下，合作探究，總結出“四位一體”實訓模式，即結合汽修專業就業實際情境，在實訓設備周圍設置了操作、觀察、記錄、評價四個崗位，四人一組，通過輪換操作的形式，同時開展操作、觀察、記錄、評價等技能訓練，全面有效地掌握專業技能。如數控專業，集合現代數控技術發展和應用需求，創建了數字化實訓應用工廠，實施“五員六步”信息化實訓教學，即按照產品的生產周期設立五個不同的崗位（設計崗位、工藝崗位、編程崗位、制造崗位、管理崗位），按照六步法（項目引入、信息搜集、分析規劃、動手實踐、質量檢測、任務匯總與展示）組織實施項目教學，幫助學生在體驗不同的崗位角色中掌握現代制造業的產品設計制造管理流程，學生技能水平明顯提高。專指委作為評價第三方全面參與學生技能提高的過程。
(3)技能鑒定。中職生畢業就業除了畢業證書外，還應具有相應專業的職業技能等級證書，學校要求畢業生必須具備中級工以上技能資格等級。專指委中行業專家、企業骨干等作為職業技能資格考試的考評員，一方面可以給學生充分的指導，同時也嚴格執行技能資格等級的評定。學校很多專業教師都具備考評員資格，在充分調研和深入企業實際的基礎，充分指導學生技能鑒定考試培訓，學生通過的職業資格等級能充分適應企業需求和實際操作需要。專指委作為第三方在障學生學業結果性評價質量上起到關鍵的作用。
(4)實習就業。近年畢業生就業率始終保持在98%以上，專業對口率81%以上。一方面，學校在專業技能訓練與就業崗位上實現無縫對接：另一方面，在于堅持以人為本，以德為先，切實提升學生的職業素養。通過專指委的聯合調研，得到結論是：企業認為個人綜合素質和工作態度比學歷和資歷更加重要，在眾多他們注重的因素中，專業技能占18.48%，職業道德和責任心、團隊合作意識和持續學習能力等綜合素質的子項分別占17.69%、13.27%、13.27%。因此，專指委在開展課程設置討論中，建議開展《與人溝通》、職業生涯規劃等注重提升學生專業素養的課程，還結合學校開展職業素養實踐周等德育項目，注重過程評價，有效地促進職業綜合素養的提升，學生在實習就業選擇中的相對優勢較大。
3．富陽職高落實“銳藍領“職業人培養實踐中第三方評價小結。
(1)制度保障。學校全面落實辦學質量，內涵提升，其中重要的制度就是畢業生質量保障機制。在全面貫徹浙江省中小學學分制的基礎上，嚴格把關學分認定，并制定學分補修、選修等制度，落實學業學分的有效性。其次是職業資格等級與畢業掛鉤的規定，通過嚴格的第三方評價機制，學生的職業資格等級充分體現其實際的技能水平。
(2)機構落實。學校主要依托職教集團，通過完善專業建設指導委員會機構設施和擴大職責范圍，在學校辦學質量提高和辦學效益提升的過程中，專指委作為第三評價機構有效地推動了學校人才培養質量的提升。
(3)利益關聯。第三方評價機構既要保證評價結果的客觀公正，也應保證其相對獨立性，但也不能完全與學校企業等無關。首先在保證機構人員的專業性外，利益關聯就尤為重要。富陽職高以專指委作為第三方評價的執行機構，在職教集團內相關企業、行業、專業間選拔人員組成，既可以保證其專業性，又由于利益關聯而促使其保持獨立性。
(4)評估標準。對中職學生質量的評定，關鍵指向是就業，就業所需即評價指標所在。通過專指委，較全面地掌握了企業的用人需求，在制定評價標準過程中能充分反映職業需求，從而及時反饋學校調整教育教學思路，改進學生學習，達到教育評價的真正作用，幫助改進教育內容和教育方法。
三、從富陽職高實踐看中職學校實施第三方評價的對策
中職學校實施第三方評價，應依據“服務為宗旨、就業為導向”的理念，按照“誰來評價、評價什么、怎樣評價、評價結果”的思路來開展，從“評價主體、評價內容、評價方法、評價結論”四個方面來實施第三方評價。
1．建立評價機構。為了有效地實施中職學校第三方評價，有必要成立由政府監督、各行業協會主管、獨立于學校的評價委員會，成員由行業專家、行業技術專家、中職學校專業負責人等組成，負責對相應專業的學生職業能力進行評價。其主要工作包括制定中職學生職業能力評價的評價主體、評價內容和標準、評價時間及方法、出具評價報告，等等。
篇10
隨著人們對這一問題認識的不斷深入，有必要對人民法院審理的電子商務知識產權糾紛案件作一初步的梳理。課題組以最大的努力在全國范圍內搜集到涉及電子商務知識產權糾紛的五十件典型案例3，本文對此作一全貌的概述。
一、案件基本特點分析
（一）案件受理量呈逐年上升態勢。
以受理時間劃分，人民法院審理的有關電子商務知識產權糾紛案件大多發生在2008年之后的四年間，并且呈逐年上升態勢4。
（二）案件主要集中在經濟發達地區。
從糾紛產生及案件管轄的區域分布來看，電子商務知識產權糾紛案件主要集中在東部沿海以及內陸經濟發達省、市，這主要是由于被告住所地或者侵權行為地為此類案件的主要管轄依據，而目前國內從事電子商務的經營者集中在北京、上海、長江三角洲、珠江三角洲等經濟較為發達和活躍的地區的緣故。受理此類案件較多的有北京市（占50%）、浙江?。ㄕ?4%）、上海市（占12%）、廣東?。ㄕ?%）、江蘇?。ㄕ?%）等地的人民法院。
（三）大部分案件為侵犯著作權、注冊商標專用權糾紛案件。在案件類型方面，絕大多數糾紛為知識產權侵權糾紛，占案件總數的98%。涉及的權利客體包括注冊商標專用權、著作權、專利權、企業名稱權、知名商品特有包裝裝潢等幾乎所有類型的知識產權。從分布上看，侵犯注冊商標專用權糾紛案件5占42%，侵犯著作權糾紛案件占42%，侵犯專利權糾紛案件占6%，不正當競爭糾紛案件占8%，其他案件類型占2%。由此可見，大多數的案件類型為侵犯著作權、注冊商標專用權糾紛，二者的比例大致相當，而侵犯專利權、其他知識產權類型的糾紛較少。
（四）涉案標的額普遍不高，但社會影響較大。案件的標的額大多在數萬元至數十萬元之間，數萬元的案件比例較高。然而，雖然涉案標的額普遍不高，但此類案件引發了較為廣泛的關注。關注的原因主要有幾個方面：一是電子商務為迅猛發展的新生事物，面臨著眾多法律空白，案件的處理引發了諸多探討；二是對于眾多的權利人來說，許多案件為“試水”性質的訴訟，訴訟的矛頭直指第三方電子商務平臺，一旦針對第三方電子商務平臺的訴訟成功，那么對于其他權利人而言無疑具有重大的示范效應，維權的成本將大大降低，而收益將大大增加；三是對于電子商務行業而言，可謂寸土必爭，其擔心法院在個案中對其加重責任的判決，會引發潛在的維權訴訟的爆發，從而危及行業的發展和生存；四是這些案件的審理結果在國際上引起了較大的反響。從影響面而言，目前侵犯注冊商標專用權的案件影響最大，受關注的程度最高。例如，在2011年3月北京市第一中級人民法院、北京市第二中級人民法院受理的歐米茄有限公司、浪琴鐘表有限公司、雷達表有限公司分別浙江淘寶網絡有限公司等被告的四件侵犯注冊商標專用權糾紛案6中，原告不僅要求平臺與其網絡用戶（銷售者）承擔高達200萬元人民幣的連帶責任，而且明確提出要求平臺設置價格過濾機制這一各方極為關注、影響面較廣的訴訟請求。
（五）爭議最大的案件為涉及第三方電子商務平臺的糾紛案件。關于第三方電子商務平臺案件中的爭議焦點和難點問題，在下文中予以展開。
二、電子商務平臺侵權責任的認定情況
由于電子商務的開展總是依托建立在互聯網絡上層的電子商務應用——各種電子商務平臺來進行的，因此電子商務知識產權糾紛案件中所反映出來的最突出問題是電子商務平臺是否構成侵權、是否具有主觀過錯、是否應當承擔損害賠償責任等問題。
（一）涉訴電子商務平臺的主要類型。
依照劃分標準的不同，電子商務平臺有不同的分類方式。依據交易主體的性質，電子商務平臺可劃分為BtoB（商戶對商戶）、BtoC（商戶對消費者）、CtoC（消費者對消費者）等多種類型7；依據平臺所提供服務內容性質的不同，可劃分為電子商務信息服務平臺、電子商務交易服務平臺、電子商務支付平臺8；依據平臺是否直接參與內容的或者商品和服務的交易，可分為自營型電子商務平臺、第三方電子商務平臺、居間型電子商務平臺等。平臺所應承擔的知識產權審查義務，與其歸屬于何種類型、或者其所進行的具體涉案行為歸屬于何性質密切相關。就侵犯知識產權的責任承擔問題而言，上述的第二種、第三種分類方式更為重要。需要特別說明的是，在實踐中，電子商務平臺同時存在著“混合業務經營”和“業務分拆”兩種發展方向。對于混業經營的電子商務企業而言，同一主體可能經營不同性質的平臺，同一平臺也可能同時提供不同性質的平臺服務，對其責任判定應當以其具體所從事的涉案行為為依據進行區別對待。
（二）自營型平臺、第三方平臺、居間型平臺的性質和責任界分。
1.自營型平臺的性質和責任
自營型電子商務平臺，也稱直營型電子商務平臺，是指平臺運營者兼具平臺運營維護方以及平臺商業信息者（于電子商務信息服務平臺之情形）、平臺之上商品和服務的提供者（于電子商務交易服務平臺之情形）雙重身份的電子商務平臺。自營型電子商務平臺可分為自營型電子商務信息服務平臺、自營型電子商務交易服務平臺。自營型電子商務平臺所可能承擔的知識產權侵權責任并非基于其所扮演的平臺服務者的角色，而基于其平臺內容提供者、平臺商品或服務交易供給方的身份。自營型電子商務信息服務平臺9，是指通過收集、選擇、編排、整理、制作市場分析報告、對平臺用戶進行信用分析和評價等方式，為用戶提供咨詢信息和供求信息等深度交易信息的電子商務平臺。自營型電子商務信息服務平臺一般僅提供資訊服務，交易過程由用戶自行通過線下的方式完成，其屬于線上與線下相互結合，以完成最終交易的電子商務。一般情況下僅涉及平臺信息是否侵犯他人信息網絡傳播權的問題，平臺的法律性質等同于ICP（互聯網內容提供者），對在其平臺上的侵權信息承擔直接侵權責任。自營型電子商務交易服務平臺10，是指由平臺經營者直接向需方提供商品或服務的電子商務平臺。其與下文所要闡述的第三方電子商務交易服務平臺均完全采用線上交易的方式完成交易全過程11，是純粹意義上的電子商務。其法律性質對應于線下交易的銷售商，對于其平臺上交易的商品和服務至少承擔銷售商責任。自營型電子商務信息服務平臺對其平臺上的侵權商業信息承擔直接侵權責任，自營型電子商務交易服務平臺的責任界分在于平臺是否明知或者應知侵權，以及是否能夠提供合法來源證明。由于自營型電子商務平臺的義務與責任較為明確，且實踐中自營型電子商務平臺對于其的信息、所提供的商品或服務管控力較強，因此此類糾紛比重較小（占案件總數的28%），且主要為侵犯著作權糾紛（占此類糾紛的93%），平臺承擔損害賠償責任的情況也較少（占此類糾紛的28.6%）。如在孫某訴天津人民出版社、北京當當網信息技術有限公司侵犯專有出版權糾紛案12中，當當網公司提供了合法的進貨憑證，法院認定其不具有過錯，不承擔損害賠償責任。
2.第三方電子商務平臺的性質和責任
第三方電子商務平臺，是指平臺不直接參與信息的、商品或服務的交易，由平臺用戶（信息者或銷售者）依照平臺所預先設置的特定規則，在平臺上商業信息（于電子商務信息服務平臺之情形）、或者提供商品和服務（于電子商務交易服務平臺之情形），平臺以獨立的第三方身份僅提供線上商業信息空間存儲服務或者商品和服務的交易環境的電子商務平臺。依照平臺內容的不同，第三方電子商務平臺也可分為第三方電子商務信息服務平臺、第三方電子商務交易服務平臺。第三方電子商務信息服務平臺13的法律性質等同于ISP（互聯網服務提供者）中的信息存儲空間服務提供者，其損害賠償責任可參照《信息網絡傳播權保護條例》的有關規定確定。第三方電子商務交易服務平臺14的法律性質較為復雜，目前有“賣方合營方”說、“柜臺出租方”說、“居間人”說、“市場管理者”說等多種爭論。第三方電子商務交易平臺的權利義務在目前的法律構架下缺乏明確的規定，其行為性質與信息存儲空間服務提供者有一定的差別，所涉及的知識產權客體遠遠超出了信息網絡傳播權的范疇，并不能當然參照適用《信息網絡傳播權保護條例》的有關規定。在絕大多數第三方電子商務交易平臺的知識產權侵權糾紛案件中，被侵權人同時將第三方電子商務平臺和平臺用戶（銷售者）作為共同被告予以，在其中大多數案件中，法院均認定銷售者侵權成立，應當承擔停止侵權、賠償損失等民事責任，各方對此均無太大爭議，但案件的爭議焦點在于，第三方電子商務平臺除了停止為銷售者提供涉案商品的網絡服務（如刪除鏈接）之外，是否需要與銷售者承擔全部或者部分的連帶賠償責任，即爭議焦點在于平臺是否應當承擔損害賠償的侵權責任。
3.居間型電子商務平臺的性質和責任
在自營型電子商務平臺和第三方電子商務平臺之外，以經營模式區分，還存在著介于二者之間的居間型電子商務平臺15，但以法律責任的分類標準來看，其與自營型電子商務平臺、第三方電子商務平臺之間的界限并不十分清晰，其法律責任是否具有區別于上述兩類平臺特點，尚需進一步研究，目前也尚未發生涉及居間型電子商務平臺的知識產權糾紛。
三、第三方電子商務平臺的責任認定和法律分析
1.第三方電子商務平臺一般不負有事前審查義務。
在所有類型的平臺糾紛案件中，爭議最大、最缺乏法律規范規制的是第三方電子商務平臺糾紛案件，此類案件占案件總量的72％，并且，與自營型平臺案件主要涉及著作權不同，第三方平臺涵蓋的知識產權客體極為廣泛。在許多案件中，作為被侵權人一方的原告，在中往往主張第三方電子商務交易服務平臺應當承擔平臺上銷售的商品或服務的合法性審查義務，而涉案侵權行為的存在恰恰說明平臺未履行相應的義務，因此主觀上存在過錯，應當與平臺用戶（銷售者）承擔連帶責任。但到目前為止，上述主張均未獲得法院的支持。法院一般贊同平臺服務商應當承擔事前賣家主體身份審查、事后補救措施實施等義務，但不同意平臺服務商在海量的商品信息面前，應當對每一項商品承擔合法性審查義務。在魯道夫•達斯勒體育用品彪馬股份公司訴浙江淘寶網絡有限公司、陳某銷售假冒注冊商標的商品糾紛一案16中,法院在判決中認為：“關于事前的審查義務履行該項審查義務超出網絡服務商的能力范圍。由于網絡的容量近乎無限，網絡商店及其銷售的商品數量是驚人的。例如，至2005年12月30日，淘寶網在線商品數量超過1400萬，至2006年5月其注冊會員為2050萬。而且，由于網絡延伸空間的全球性，網絡服務商不可能對網絡商店所售商品商標的合法性進行當面審查。在這種情況下，要求網絡服務商對每一個網絡商店銷售的每一種商品的商標合法性負責，超出了其能力范圍?！?/p>
在中國友誼出版公司訴浙江淘寶網絡有限公司、楊某侵犯著作權糾紛一案17中，一審法院認為，淘寶公司負有對交易平臺上經營信息銷售主體的資質審查義務，但對交易平臺上商品報價是否畸低以及商品質量是否合格等則不負有事前審查義務，只有在權利人提出確有證據的主張后予以及時刪除的義務，因淘寶公司在本案中未以任何形式履行主體資質審查義務，因此在侵權行為發生的過程中存在過失，故判令二被告承擔連帶賠償責任。二審法院同意一審法院關于平臺不負有事前審查義務的觀點，但其同時認為，淘寶網公司作為網絡交易平臺的提供者，對于作為個人賣家的第二被告的真實姓名和身份證號碼進行了核實，由于目前法律、行政法規中并無具體明確的規定要求網絡交易平臺的提供者負有區分各種情況的義務，故淘寶網公司未要求第二被告提供經營資質證明的做法沒有違反相關規定。淘寶網公司不具有審查個人賣家的法定義務和審查能力、無法界定和判斷個人賣家是否具有經營目的、已盡合理的主體審查義務，故判決撤銷一審判決關于淘寶公司承擔損害賠償責任的判項，并駁回原告針對淘寶公司的訴訟請求。
2.過錯是平臺承擔損害賠償責任的要件。
在涉及第三方電子商務平臺的案件中，法院在某種程度上確立了“避風港”規則。人民法院判決平臺承擔損害賠償侵權責任的案件共計9件，占案件總數的18%。其中，自營型平臺承擔損害賠償責任的共計4件，占該類案件的28.6%；第三方平臺承擔損害賠償責任的共計5件，占該類案件的13.9％。所有案件的共同特點是存在主觀過錯系平臺方就涉案的侵權行為承擔損害賠償責任的要件。依照平臺所提供服務類型的不同，過錯的指向也不完全相同。以下對9起案件之所以判決平臺承擔損害賠償責任逐一進行簡要分析。
第一，涉及自營型電子商務信息服務平臺的案件，共計3件。在北京中煤時代科技發展有限公司訴北京中企聯訊科技有限公司、中煤遠大（北京）電子商務股份有限公司侵犯著作權糾紛一案18中，被告未經許可在其經營的“煤炭網”自營型電子商務信息服務平臺上擅自轉載原告“中國煤炭市場網”上刊載并享有著作權的文章，法院認定構成侵權并承擔停止侵權、損害賠償等侵權責任。同類案件還有上海漢濤信息咨詢有限公司訴北京搜狐互聯網信息服務有限公司侵犯著作權糾紛案19、上海漢濤信息咨詢有限公司訴愛幫聚信（北京）科技有限公司侵犯著作權糾紛案20等。
第二，涉及自營型電子商務交易服務平臺的案件，共計1件。在孔某訴吉林攝影出版社、北京慧聰建設信息咨詢有限公司侵犯著作權糾紛一案21中，北京慧聰建設信息咨詢有限公司在其經營的“慧聰網”自營型電子商務交易服務平臺上銷售了抄襲原告作品的侵權圖書，其所提交的證據不足以證明其銷售的侵權圖書具有合法來源，因此法院判令其承擔停止侵權、損害賠償的侵權責任。
