導(dǎo)語：如何才能寫好一篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

當(dāng)前，培育中國技術(shù)創(chuàng)新的土壤仍以工業(yè)為主。工業(yè)企業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱，又是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是推動國家科學(xué)技術(shù)進步的主導(dǎo)力量，承擔(dān)著提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進而提高產(chǎn)業(yè)和國家競爭力的歷史重任。《中國制造2025》明確指出要推進信息化與工業(yè)化深度融合，強化工業(yè)基礎(chǔ)能力，推進工業(yè)轉(zhuǎn)型升級和提質(zhì)增效。為落實中國制造2025規(guī)劃，為實現(xiàn)工業(yè)強基，必須進行技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)突破。現(xiàn)實需要為理論的發(fā)展提供動力，如何客觀、科學(xué)、有效、定量地評價工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對于其在同行業(yè)競爭中科學(xué)的認(rèn)識自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高自身的競爭優(yōu)勢，增強企業(yè)核心競爭力，獲取最佳的經(jīng)濟效益和社會效益具有特別重要的現(xiàn)實意義。

對于工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，不同學(xué)者從不同角度做了研究。寧連舉和李萌構(gòu)建了大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型，并利用國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的2005年大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資料數(shù)據(jù)，評價了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在后續(xù)研究中，又基于全面創(chuàng)新理論，從國有大中型工業(yè)企業(yè)的屬性和特點出發(fā)，構(gòu)建了國有大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系。朱霞，朱永躍基于小波神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價方法并建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定量評價模型。朱承亮，岳宏志，李婷運用主成分分析法對我國西部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行了實證研究并給出了綜合評價結(jié)果，認(rèn)為我國西部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力普遍不強。蔣玉潔，菅利榮運用熵權(quán)TOP－SIS方法和錫爾指數(shù)對我國區(qū)域大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展水平進行了綜合評價和差異測度，研究表明區(qū)域之間差異突出，兩極分化現(xiàn)象嚴(yán)重。樊小霞，牛沖槐，王秀義利用因子分析法研究得出我國各省份大中型工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新效率、技術(shù)創(chuàng)新擴散、技術(shù)引進消化吸收三個方面的發(fā)展呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)［6］。以上學(xué)者的研究為工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究提供了基礎(chǔ)，但針對不同所有制類型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的研究文獻(xiàn)較少，多數(shù)是從區(qū)域性角度進行的。在我國，國有企業(yè)、集體企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè)等共存，各企業(yè)在規(guī)模和資金實力方面存在差異，因此應(yīng)針對不同所有制類型的企業(yè)分別評價其技術(shù)創(chuàng)新能力。本文構(gòu)建了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，并利用因子分析方法建立工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價模型，對不同所有制類型的工業(yè)企業(yè)進行評價和排序，對提高其技術(shù)創(chuàng)新能力有一定意義。

1研究思路與方法

1．1評價指標(biāo)體系設(shè)計本文綜合國內(nèi)外的研究成果，并結(jié)合國家統(tǒng)計局公布的全國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計指標(biāo)，考慮到工業(yè)企業(yè)自身的特點，選擇代表性強、涵蓋信息量大的指標(biāo)，形成工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系（見表1）。

1．2研究方法目前評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的方法主要有層次分析法（AHP）、模糊綜合評價法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價法、灰色綜合評價方法等。其中一些方法（如AHP）具有如下弊端：各指標(biāo)層的權(quán)重依賴于專家們的主觀判斷，人為給定的權(quán)數(shù)具有一定的主觀隨意性，不能完全反映企業(yè)真實情況。為最大程度地消除主觀因素的影響，本文采用因子分析法。因子分析是將復(fù)雜的多個變量綜合為少量的相互獨立的因子，依據(jù)不同的因子對原始變量分類，以反映原始變量的大部分信息。該方法具有如下優(yōu)點：從多個觀測變量中找出少數(shù)幾個綜合因子來解釋原始數(shù)據(jù)，有助于客觀、有效地確定綜合指標(biāo)的權(quán)重；權(quán)重是基于數(shù)據(jù)分析而得出的，能體現(xiàn)指標(biāo)間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，不受主觀因素的影響，具有較好的客觀性；由于各指標(biāo)間的信息交叉少，因此各指標(biāo)具有較強的可比性。通過因子分析法找出綜合因子來解釋原始數(shù)據(jù)，并得出指標(biāo)之間的內(nèi)在關(guān)系，企業(yè)決策者通過指標(biāo)內(nèi)在關(guān)系，客觀認(rèn)識到自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而制定更加科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新決策，提高企業(yè)競爭力。

2過程分析

本文運用spss20．0統(tǒng)計軟件對數(shù)據(jù)進行因子分析，采用國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的2012年國內(nèi)工業(yè)企業(yè)科技活動相關(guān)數(shù)據(jù)，對不同所有制類型的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。

2．1描述性統(tǒng)計首先對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，通過計算相關(guān)系數(shù)矩陣（見表2）查看原有變量是否適合進行因子分析。從表2可以看出，幾乎所有的相關(guān)系數(shù)均超過0．3，大部分超過了0．7，可見指標(biāo)之間有較強的相關(guān)關(guān)系，能夠提取公共因子，適合做因子分析。

2．2方差分析和碎石圖其次，計算特征值和累積方差貢獻(xiàn)率（見表3）。方差貢獻(xiàn)率反映的是公共因子所包含的原指標(biāo)信息量的程度；累積方差貢獻(xiàn)率反映的是幾個公共因子累積包含的原指標(biāo)信息量的程度。一般選取累積方差貢獻(xiàn)率大于0．85的特征值個數(shù)為因子個數(shù)，它們能較好的反映原指標(biāo)的信息量。從表3可知，前兩個因子累積方差貢獻(xiàn)率為91．429％，超過了85％，只損失了8．571％的指標(biāo)信息，已取得不錯的效果，因此可選取前兩個因子進行分析。圖1的碎石圖反映的是2012年不同所有制類型的工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力特征值，橫坐標(biāo)表示成分?jǐn)?shù)也即因子數(shù)，縱坐標(biāo)表示特征值大小。由圖可看出，從第二個因子開始特征值漸趨減緩并接近于零。這表明選取前兩個因子是合適的。

2．3因子載荷通過因子旋轉(zhuǎn)的方式可以使一個變量在盡可能少的因子上有較高的載荷，利用主成分法提取公共因子時采用最大方差法旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣見表4，表中數(shù)據(jù)表明公共因子與指標(biāo)之間的相關(guān)關(guān)系。第一個公共因子F1與技術(shù)改造經(jīng)費支出X4、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出X5、科技機構(gòu)活動經(jīng)費支出X10、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出X7、企業(yè)R＆D活動經(jīng)費X1、政府資金X11、引進國外技術(shù)經(jīng)費支出X6、R＆D費用加計扣除減免稅X12、企業(yè)R＆D人員折合全時當(dāng)量X2、科技機構(gòu)活動人員X9、高新技術(shù)企業(yè)減免稅X13、企業(yè)辦科技機構(gòu)數(shù)X8這十二個指標(biāo)的相關(guān)性較強，即在這些指標(biāo)上的載荷較高。這些指標(biāo)反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的投入能力，技術(shù)創(chuàng)新活動過程與環(huán)境支撐均劃到這個公共因子內(nèi)，因此可將公共因子F1命名為技術(shù)創(chuàng)新投入因子。第二個主因子F2包括新產(chǎn)品產(chǎn)值X14、新產(chǎn)品銷售收入X15、專利申請數(shù)X16、R＆D項目數(shù)X3、有效發(fā)明專利X17五個指標(biāo)，F(xiàn)2與這五個指標(biāo)的相關(guān)性較強，在其上的載荷較高。其中R＆D項目數(shù)X3在第一個因子上的載荷也較高，只是相對第二個因子較低，而初始設(shè)計時，R＆D項目數(shù)X3是屬于技術(shù)創(chuàng)新投入能力指標(biāo)的，因此本文將此項指標(biāo)修整至產(chǎn)出能力指標(biāo)。以上指標(biāo)反映的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的產(chǎn)出能力，因此將公共因子F2命名為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出因子。

2．4因子得分根據(jù)spss軟件可直接得出因子得分系數(shù)矩陣（見表5），進而可列出因子得分公式。因子得分公式是原有變量線性組合的結(jié)果，因子得分是各變量值的加權(quán)綜合，權(quán)數(shù)表示變量對因子的重要程度。根據(jù)各公共因子的方差貢獻(xiàn)率可進行加權(quán)求和得到綜合得分公式。

2．5綜合評價通過上述因子得分公式可計算不同所有制類型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因子得分及排名和綜合得分及排名（見表6）。從表6可以看到，在各類型的工業(yè)企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新能力排在前三名的分別是有限責(zé)任公司、股份有限公司、外商投資企業(yè)。

3結(jié)果分析

篇2

關(guān)鍵詞：企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；層次分析法

中圖分類號：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號： 1006-1096(2003)01-0043-03

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的動態(tài)過程，在這個過程中起著決定性作用的是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能 力。評價指標(biāo)體系的評價方法是系統(tǒng)、全面描述和評價社會經(jīng)濟現(xiàn)象的一種行之有效的方法 ，對若干重大領(lǐng)域運用評價指標(biāo)體系的方法進行綜合評估，在一些國家已經(jīng)形成制度。 因此，建立評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系和方法，對完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論和指導(dǎo) 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實踐具有現(xiàn)實意義。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程涉及的因素和對象十分復(fù)雜，因此，技術(shù)創(chuàng)新能力實際 上是企業(yè)整體的系統(tǒng)能力，并且是以產(chǎn)品創(chuàng)新能力、生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新能力和管理技術(shù)創(chuàng)新能力 為主體，協(xié)調(diào)發(fā)揮以實現(xiàn)經(jīng)濟利潤的能力。

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的建立

根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容的廣泛性，創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，以及創(chuàng)新影響的時滯性，對企業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新能力的評價既要考慮企業(yè)獲利狀況等現(xiàn)實的經(jīng)濟效益，又要考慮企業(yè)產(chǎn)品競爭力增強和 市場狀態(tài)改善等潛在的經(jīng)濟效益，還要考慮企業(yè)自身內(nèi)在的創(chuàng)新能力提高與創(chuàng)新管理經(jīng)驗積 累等無形的經(jīng)濟效益。因此，在建立評價指標(biāo)體系時，堅持以效益標(biāo)準(zhǔn)、競爭標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展標(biāo) 準(zhǔn)為準(zhǔn)則，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分成8個一級指標(biāo)，44個二級指標(biāo)，建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力 的評價指標(biāo)體系。其中，目標(biāo)層：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力A；準(zhǔn)則層：效益標(biāo)準(zhǔn)B1、競爭標(biāo)準(zhǔn) B2和發(fā)展 標(biāo)準(zhǔn)B3；指標(biāo)層：（1）創(chuàng)新意識C1，包括領(lǐng)導(dǎo)層月研究技術(shù)創(chuàng)新的次數(shù)C11、技 術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃和計劃 的規(guī)定C12、技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估C13、與國內(nèi)外合作研究的次數(shù)和能力C14、現(xiàn)代化管理能力C15、技術(shù)創(chuàng)新的獎勵機制或 條例C16和職工技術(shù)創(chuàng)新的積極性和參與能力C17；（2）研究開發(fā)能力C2，包括研究開發(fā)投入強度C21、 研究開發(fā)人員構(gòu)成C22、研究開發(fā)成果水平C23、研究開發(fā)成功率C24、 消化吸收能力C25和擁有專利數(shù)或成 果獲獎數(shù)C26；（3）技術(shù)進步能力C3，包括技術(shù)進步水平C31、技術(shù)進 步速度C32、技術(shù)進步貢獻(xiàn)率C33和勞 動生產(chǎn)率C34；（4）生產(chǎn)能力C4，包括生產(chǎn)設(shè)備水平C41、生產(chǎn)人員構(gòu) 成C42、產(chǎn)品生產(chǎn)周期C43、 原料利用率C44、能源利用率C45和主要設(shè)備有效利用率C46；（5）投入 能力C5，包括外界對企業(yè)的科技經(jīng)費投入C51、企業(yè)自身投入資金C52和生產(chǎn)資源的投入強度C53 ；（6）營銷能力C6包括營銷強 度C61、產(chǎn)品的競爭強度C62、銷售組織網(wǎng)絡(luò)C63和銷售服務(wù)狀況C64；（7）財務(wù)能力C7，包括承擔(dān)財務(wù)風(fēng)險 的能力C71、融資能力C72、投資回收率C73、銷售收入成本率C74 和資金利稅率C75；（8）產(chǎn)品效果能力C8，包 括從事產(chǎn)品開發(fā)的科技人員數(shù)C81、產(chǎn)品更新率C82、新產(chǎn)品開發(fā)費用和周期C83、產(chǎn)品市場占有率C84、新 產(chǎn)品收益率C85、新產(chǎn)品產(chǎn)值率C86、新產(chǎn)品銷售率C87、新產(chǎn)品利稅率C 88和名優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)值率C89。

（二）評價指標(biāo)體系的設(shè)計說明

1.創(chuàng)新意識

創(chuàng)新意識是技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。這種意識是指自上而下，從領(lǐng)導(dǎo)到一般員工所 擁有的創(chuàng)新思想，創(chuàng)新理念；由此，時刻有的一種使命感、生存感、危機感和緊迫感。尤其是企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)決 策層的創(chuàng)新意識起著決定性的作用。技術(shù)創(chuàng)新意識的形成并非一朝一夕，需要在長期的 改革開放實踐中逐步發(fā)展起來，特別是在經(jīng)濟全球一體化和信息化的今天，創(chuàng)新意識對企業(yè) 的發(fā)展起著非常重要的作用。這里均是定性指標(biāo)。

2.R&D能力

C21指標(biāo)可以用"研究經(jīng)費/銷售收入"來計算。C22指標(biāo)用來反映R&D人員的素 質(zhì)，可以用職稱、學(xué)歷來衡量，可用"科學(xué)家與工程師之和/R&D總?cè)藬?shù)"來計算。C23指標(biāo)反映研 究開發(fā) 成果所達(dá)到的層次，不妨把它劃分為4個層次：國外、國內(nèi)、省內(nèi)和企業(yè)水平，可以分別計 算各層次水平所占的比例。C24指標(biāo)反映R&D機構(gòu)的研究能力，可以用"研究的成功次 數(shù)/研 究總次數(shù)"來計算。C25指標(biāo)反映企業(yè)非自主創(chuàng)新率、接受創(chuàng)新擴散的能力，可以用 強、中、弱三個檔次來評價。C26指標(biāo)反映的其實是企業(yè)的技術(shù)積累能力。

3.技術(shù)進步能力

C31指標(biāo)是描述某一時刻的技術(shù)狀況的指標(biāo)。C32指標(biāo)是不同時刻技術(shù)水平的變 化快慢情況。C33指標(biāo)是指技術(shù)進步對產(chǎn)值增長速度的貢獻(xiàn)，可用"技術(shù)進步速度/產(chǎn) 值增長速度"來計算。C34指標(biāo)反映工人生產(chǎn)產(chǎn)品的效率，可用"產(chǎn)品產(chǎn)值/工人人數(shù) "來衡量。

4.生產(chǎn)能力

C41指標(biāo)根據(jù)我國的現(xiàn)實情況，可以將其分為4個檔次：20世紀(jì)90年代水平、80年代水 平、 70年代水平和20世紀(jì)60年代水平以下，然后在分別計算各年代水平的生產(chǎn)設(shè)備占總設(shè)備的比 例。C42指標(biāo)反映生產(chǎn)人員的素質(zhì)，包括生產(chǎn)技術(shù)干部和技術(shù)工人，前者可按職稱（ 高級、 中級和初級）來評價，后者可按技術(shù)等級（一級、二級和其他）來評價。C43指標(biāo)反 映從初 始原料投入到產(chǎn)品完成所需要的時間，可用產(chǎn)品生產(chǎn)周期占同類產(chǎn)品的平均產(chǎn)品生產(chǎn)周期或 估計周期來評價。C44指標(biāo)反映原料被轉(zhuǎn)化的程度，可用"產(chǎn)成品理論所需原料投入/ 實際 原料投入"來衡量。C45指標(biāo)反映能源使用效率，可用"產(chǎn)成品理論所需能源/為生產(chǎn) 該產(chǎn)品 而實際耗費的能源"來計算。C46指標(biāo)反映主要設(shè)備的有效利用程度，可用"平均有 效利用率或平均作業(yè)率"來評價。

5.投入能力

C51指標(biāo)反映外界環(huán)境（主要是政府）對企業(yè)的科技經(jīng)費（包括設(shè)備投入價值）的投 入情況 ，可用"外界對企業(yè)投入的科技經(jīng)費/企業(yè)投入的總科技經(jīng)費"來計算。C52指標(biāo)反映 企業(yè) 自身投入的能力，包括企業(yè)自籌資金、銀行貸款及其它。C53指標(biāo)可用"生產(chǎn)成本/新 產(chǎn)品的總價值"來計算。

6.營銷能力

C61指標(biāo)可用"營銷費用/產(chǎn)品的銷售收入"來計算。C62指標(biāo)反映營銷及被市 場接受的難 度，用"強、中、弱"來評價。C63指標(biāo)反映企業(yè)產(chǎn)品的銷售渠道是否暢通，用"好 、 中、差"來評價。C64指標(biāo)反映企業(yè)現(xiàn)有銷售服務(wù)的適應(yīng)性，用"好、中、差"來評 價。

7.財務(wù)能力

C71指標(biāo)反映企業(yè)所能提供的技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模、強度，用"強、中、弱"來評價。C72指標(biāo) 包括自籌能力和借貸能力。可分別用"自籌資金/所籌總資金"和"借貸資金/所籌總資金" 來計算。C7指標(biāo)反映技術(shù)創(chuàng)新的投資回收效率，可用"當(dāng)年回收資金/當(dāng)年投入資金 "來 計算。C74指標(biāo)可用"成本/銷售收入"來計算。C75指標(biāo)可用"產(chǎn)品利稅/所投 資金"來計算。

8.產(chǎn)品效果能力

C81指標(biāo)可用"從事產(chǎn)品開發(fā)的人員/企業(yè)職工總?cè)藬?shù)"來計算。C82指標(biāo)反映 新產(chǎn)品在企 業(yè)總產(chǎn)品中所占的份額，可用"新產(chǎn)品數(shù)/產(chǎn)品總數(shù)"來計算。C83指標(biāo)反映產(chǎn)品研究 、開發(fā) 所需要的時間和費用，可用"新產(chǎn)品開發(fā)的周期/占同類產(chǎn)品的開發(fā)周期或估計周期"來評 價。C84指標(biāo)反映企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化程度，可計算其市場占有份額。C85指 標(biāo)反映的實 際上是產(chǎn)品的附加值大小，可以用"新產(chǎn)品凈收入/新產(chǎn)品銷售收入"來衡量。C86、 C87、 C88指標(biāo)反映新產(chǎn)品在企業(yè)總產(chǎn)品中的所占份額，可分別用"新產(chǎn)品的產(chǎn)值/企業(yè)產(chǎn)品 生產(chǎn)總 值"、"新產(chǎn)品銷售收入/企業(yè)產(chǎn)品銷售總值"、"新產(chǎn)品利稅/企業(yè)產(chǎn)品的總利稅"來計算 。C89指標(biāo)反映企業(yè)產(chǎn)品的品牌狀況，名優(yōu)產(chǎn)品可指獲得省級以上榮譽稱號的產(chǎn)品。 可用"名優(yōu)產(chǎn)品產(chǎn)值/企業(yè)總產(chǎn)值"來計算。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法

層次分析法是一種實用的多維決策方法，它可以把不能量化的因素給予量化 ，把復(fù)雜的決策 問題表示為一個有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，利用人們的判斷對決策方案進行排序；它可以把定性 和定量結(jié)合起來，具有實用性、系統(tǒng)性和簡潔性等優(yōu)點，特別適合在經(jīng)濟系統(tǒng)中應(yīng)用。本文 即采用層次分析法對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行綜合評價。

在評價指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)中目標(biāo)層就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，準(zhǔn)則層包括3個方面：效益標(biāo)準(zhǔn)、競 爭標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，一級指標(biāo)層包括8個方面：創(chuàng)新意識、研究開發(fā)能力、技術(shù)進步能力、 生產(chǎn)能力、投入能力、營銷能力、財務(wù)能力和產(chǎn)品效果能力。首先，利用專家打分的方法， 構(gòu)造判別矩陣，計算層次單排序和層次總排序，從而給出一級指標(biāo)的權(quán)重αi=(i=1,2…，8)。其次，根據(jù)企業(yè) 的實際情況，由專家給出二級指標(biāo)的實際得分值，利用加權(quán)平均的方法算出一級指標(biāo)的實際 得分值bi=(i=1,2…，8)。然后，由式∑[DD(]8[]i=1a1b1算出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 能力的實得分值。

三、實證分析

根據(jù)對某企業(yè)實地調(diào)研的數(shù)據(jù)和資料，利用上面建立的指標(biāo)和方法，對該企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力進行如下實證分析。

根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價方法，建立該企業(yè)的層次分析模型如圖1。再根據(jù)構(gòu)造的判別 矩陣，得出層次單排序、總排序和一致性檢驗，如表1。然后，根據(jù)對該企業(yè)調(diào)查的實際情 況，按照10分制，由專家給出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各項指標(biāo)的實際得分值后，加權(quán)平均算得C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8實際得分值分別為6、3、4、7、3、7 、3和6分。由此得出該企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合評判結(jié)果如表2。

由表2可以看出某企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力總得分為4.8243分，換算成100制即為48.243分，其中， 較為好的指標(biāo)分別是生產(chǎn)能力（占21.50%）、創(chuàng)新意識（占18.59%）、營銷能力（占13.0 9%）、研究開發(fā)能力（12.59%）、產(chǎn)品效果能力（占12.01%）和技術(shù)進步能力（占11.76% ），較差的是財務(wù)能力（占4.57%）和投入能力（占5.90%）。

參考文獻(xiàn)：

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［4］沈繼紅，施久玉，高振濱，等.數(shù)學(xué)建模［M］.哈爾濱：哈爾濱工程大學(xué)出版 社，1996.

Study on Comprehensive Evaluation of Technological Innovation Capacity in Enterprises

WANG Lian - hua

(Basic Science College, Henan Agricultural University, zheng zhou 450002, China)

Abstract: The technological innovation capacity in enterprises is the capacity w hich innovation main body harmonizes with each other to realize profit. The tech nological innovation capacity in enterprises is divided into eight different asp ects by which the author sets up an index system to evaluate the technological i nnovation capacity and puts forward the evaluation method.

Key words: enterprises; technological innovation capacity; AHP .

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關(guān)鍵詞：民營科技型企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；創(chuàng)新戰(zhàn)略；國際合作創(chuàng)新

0 引言

民營科技型企業(yè)是我國科技、經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的歷史條件下出現(xiàn)的新型企業(yè)群體，是最富創(chuàng)新精神，同時也是我國技術(shù)創(chuàng)新中最活躍的力量。技術(shù)創(chuàng)新是民營科技型企業(yè)發(fā)展的生命之源，是關(guān)系到民營科技型企業(yè)生存和發(fā)展的最核心問題。民營科技型企業(yè)想要持續(xù)快速發(fā)展，關(guān)鍵問題是如何提高企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，而要提高民營科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，核心問題之一是企業(yè)要選擇合適和有效的技術(shù)創(chuàng)新模式及戰(zhàn)略。

山東科源化工有限公司（以下簡稱科源）位于山東省膠東半島，萊州市銀海工業(yè)園，是一家以生產(chǎn)和銷售農(nóng)藥及農(nóng)藥中間體與農(nóng)藥制劑的中型民營股份制化工生產(chǎn)企業(yè)。公司成立于2007年，其生產(chǎn)的生產(chǎn)溴系列農(nóng)藥中間體及溴化物以毒性低、殘留低、藥效高等特性，占據(jù)了國內(nèi)80%以上的市場份額，已成為國內(nèi)最大的農(nóng)藥中間體生產(chǎn)廠家。本論文的目的就是從山東科源公司近幾年的技術(shù)創(chuàng)新活動入手，總結(jié)分析公司技術(shù)創(chuàng)新活動的實際工作，找出科源公司技術(shù)創(chuàng)新能力迅速提升的方式方法。希望通過此文，對那些正在發(fā)展和提升技術(shù)創(chuàng)新能力的民營科技型企業(yè)有所幫助，提供有益借鑒。

1 民營科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的研究進展

盡管熊彼特（Joseph Schumpeter）首次提出了創(chuàng)新理論（Innovation Theory），但其創(chuàng)新概念包含范圍廣，且并沒有直接對技術(shù)創(chuàng)新下狹義的嚴(yán)格定義。后來，索洛（S. C. Solow）對技術(shù)創(chuàng)新理論進行了較全面的研究。之后的曼斯菲爾德（Edwin. Mansfield）、蘭斯戴維斯、弗里曼（C. Freemen）、美國國家科學(xué)基金會NSF（National Science Fundation of U.S.A）、國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）等對技術(shù)創(chuàng)新的概念又提出了不同的理解和認(rèn)識，但這些理解和認(rèn)識幾乎都是在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上衍生和發(fā)展起來的。綜合來講，技術(shù)創(chuàng)新是一種狹義的“創(chuàng)新”概念，它更側(cè)重于新產(chǎn)品、新工藝的創(chuàng)新研發(fā)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。

在國內(nèi)，企業(yè)仍是技術(shù)創(chuàng)新的主體。雖然我國民營科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家的相比仍存在差距，但近年來隨著國內(nèi)民營科技型企業(yè)的迅速發(fā)展壯大、認(rèn)識的不斷加深，民營科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動倍受關(guān)注，對如何提升科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有了一些更為深入、更為具體的專題研究。

在對技術(shù)創(chuàng)新模式研究中，學(xué)者們對傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新的三種模式：自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略以及合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，進行了較為廣泛的探討。如，楊曉西等人[1]認(rèn)為，建立“官產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)合機制，是企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新的有效模式之一；季健霞[2]認(rèn)為，現(xiàn)階段我國大部分中小企業(yè)可以通過利用“外生”科技資源和資本資源，降低創(chuàng)新成本，提高現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力；仲偉俊[3]認(rèn)為，我國民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在充分利用已形成的自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)學(xué)研合作，走以模仿創(chuàng)新為主的技術(shù)創(chuàng)新之路；張琳[4]提出了適合江蘇省民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的五種模式：以企業(yè)為主的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式、企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟合作創(chuàng)新模式、引進消化吸收再創(chuàng)新模式、設(shè)立臨時研發(fā)項目組創(chuàng)新模式、委托外包的集成創(chuàng)新模式。

此外，還提出了許多更為具體的發(fā)展新模式。如，仲偉俊等提出的產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式[5]；梁琳娜的以產(chǎn)業(yè)群提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力戰(zhàn)略[6]；彭紀(jì)生分析跨國公司對技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展模式[7]；任宗強提出以技術(shù)管理[8]、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[9]提升中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；李艷等提出了通過技術(shù)競爭情報和組織學(xué)習(xí)提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的模式[10]；許景婷通過提升稅收激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[11]。

基于上述學(xué)者研究可以說，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)依靠技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部形成“創(chuàng)新—積累—發(fā)展—創(chuàng)新”的良性循環(huán)，為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢從而推動企業(yè)發(fā)展的能力[12]。對現(xiàn)階段我國民營科技企業(yè)來說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是指通過引進或開發(fā)新技術(shù)（包含新工藝和新產(chǎn)品），使企業(yè)經(jīng)濟效益不斷提高，滿足市場需求，增強企業(yè)競爭力的能力。而在我國民營科技型企業(yè)創(chuàng)新能力尚很薄弱的大背景下，企業(yè)更應(yīng)該結(jié)合自身優(yōu)勢和發(fā)展現(xiàn)狀，探索出一條切實、有效的技術(shù)創(chuàng)新之路。

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我國政府促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法主要有六個方面。

第一，完善相關(guān)政策。這是促進中小企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。《中小企業(yè)促進法》及其配套法律法規(guī)、相關(guān)政策，都明確提出要積極鼓勵支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。目前，中國政府正在大力實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006―2020年》，著力建設(shè)以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。制定實施了鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入、加快科技成果轉(zhuǎn)化、促進自主創(chuàng)新的政府采購等一系列政策。如2008年即將實施的新企業(yè)所得稅率為25％，而經(jīng)認(rèn)定的高技術(shù)企業(yè)稅率為15％，小型微利企業(yè)稅率為20％：允許企業(yè)加速研發(fā)儀器設(shè)備的折舊，加大企業(yè)研發(fā)投入的稅前扣除比例。

第二，加大資金扶持。資金缺乏是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的突出問題。近年來，中央和部分省區(qū)市政府設(shè)立了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展資金等專項資金，發(fā)揮了政府資金在創(chuàng)新投入中的引導(dǎo)作用。制定了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法，設(shè)立了創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，加大了對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收扶持力度。在深圳交易所開通中小企業(yè)板塊，在北京中關(guān)村開展了證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和小企業(yè)集合發(fā)債的試點，完善了中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，滿足成長性中小企業(yè)的資金需求。

第三，整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。鼓勵太學(xué)、科研機構(gòu)和大企業(yè)向中小企業(yè)開放科研設(shè)旋，鼓勵中小企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)建立長期合作關(guān)系，加強產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合。鼓勵各類科技中介機構(gòu)面向中小企業(yè)開展服務(wù)，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進中心每年為約10萬家中小企業(yè)提供了各類技術(shù)服務(wù)。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進行合作研發(fā)。在信息化時代，信息技術(shù)已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，中國組織實施了“中小企業(yè)信息化推進工程”。啟動了百萬中小企業(yè)信息化培訓(xùn)，提高了中小企業(yè)信息化水平。

第四，加大對公共服務(wù)平臺建設(shè)的支持。一些亞歐會議成員的成功實踐表明，加強公共服務(wù)平臺建設(shè)對提升中小企業(yè)技術(shù)水平具有重要作用。近年來，中國在中小企業(yè)相對集中的區(qū)域積極推進公共服務(wù)平臺建設(shè)，為中小企業(yè)提供檢測、研發(fā)、工業(yè)設(shè)計、污染集中治理等方面的服務(wù)。從行業(yè)上看。僅紡織行業(yè)就在130多個生產(chǎn)集聚區(qū)推動了服裝設(shè)計、面料開發(fā)、產(chǎn)品檢測、市場信息等方面服務(wù)平臺建設(shè)；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設(shè)計中心、物流中心、營銷中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務(wù)平臺就超過100個。

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[基金項目]馮岑明(1967-)，女，浙江余姚人，河南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院碩士生，研究方向為管理信息系統(tǒng)；方德英(1964-)，男，河南南陽人，河南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授，博士，研究方向為信息管理，系統(tǒng)工程。

[摘要]隨著世界經(jīng)濟一體化的不斷發(fā)展和各國經(jīng)濟開放程度的不斷提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強弱已經(jīng)成為決定企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵要素。應(yīng)從規(guī)范與實證結(jié)合的角度來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的確定問題，探求構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一般途徑。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新能力；企業(yè)；神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

[中圖分類號]F403．6　[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A　[文章編號n003-3890(2006)05-0031-03

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

目前，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價已引起了國內(nèi)外有關(guān)學(xué)者的廣泛關(guān)注。然而，由于技術(shù)創(chuàng)新能力涉及的因素眾多，其評價理論和方法尚處在探索之中。國內(nèi)外有不少學(xué)者提出用層次分析法、密切值法、灰色系統(tǒng)理論等方法進行多指標(biāo)評價，但這些方法還存在計算量大、評價指標(biāo)的確定準(zhǔn)確度較低且無法進行大規(guī)模評價的缺陷。為此，筆者將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型引入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價中。

根據(jù)系統(tǒng)論的思想與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，將其逐級分解，形成各有側(cè)重，又相互聯(lián)系，能系統(tǒng)、綜合反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的評價指標(biāo)體系[4-6]，作為評價和優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的依據(jù)，根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動所包括的主要內(nèi)容，遵循指標(biāo)體系設(shè)計原則，提出包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理能力、投入能力、研發(fā)能力、創(chuàng)新能力和實施能力5個方面，共20個評價指標(biāo)的評價指標(biāo)體系(詳見表1)。

二、基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價方法

綜合評價的方法有很多種，每種方法都基于一定的模型假設(shè)和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，都有其適用范圍和優(yōu)缺點。鑒于上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系是一個多層次多目標(biāo)的復(fù)雜系統(tǒng)，同時也為了提高綜合評價結(jié)果的有效性和可靠性，減少單一方法可能造成的偏差，避免主觀隨意性，筆者選用人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法對企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進行綜合評價和分析。因為這種方法適用于多層次的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，同時能客觀地確定各個指標(biāo)的權(quán)重且信息損失較少[7-10]。

(一)人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是對人腦功能作某種簡化、抽象和模擬，是―個高度復(fù)雜、非線性動力學(xué)系統(tǒng)，它具有學(xué)習(xí)、記憶、聯(lián)想、歸納、概括和抽取、容錯以及自學(xué)自適應(yīng)的能力。BP網(wǎng)絡(luò)是―種單向傳播的多層前項網(wǎng)絡(luò)，具有三層或三層以上的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，包括輸入層、中間層(隱層)和輸出層。上下層之間實現(xiàn)全連接，而每層神經(jīng)元之間無連接。BP網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)過程是由正向傳播和反向傳播兩部分組成的，其算法描述如下：

第一步：設(shè)置初始參數(shù)ψ和θ，(ψ為初始權(quán)重，θ為臨界值，均隨機設(shè)為較小的數(shù))。

第二步：將訓(xùn)練樣本集和相應(yīng)的目標(biāo)樣本集進行預(yù)處理，然后隨機選取一組輸入和目標(biāo)樣本加到網(wǎng)絡(luò)上。

第三步：根據(jù)輸入樣本，利用下式算出它們的輸出值。Yyj

第五步：隨機選取下一個學(xué)習(xí)樣本提供給網(wǎng)絡(luò)，返回第三步，直到m個訓(xùn)練樣本訓(xùn)練完畢；

第六步：重新從m個學(xué)習(xí)樣本中隨機選取一組輸入和目標(biāo)樣本，返回第三步，直到網(wǎng)絡(luò)全局誤差小于預(yù)先設(shè)定的一個極小值，即網(wǎng)絡(luò)收斂。

(二)評價指標(biāo)的歸一化

由于評價指標(biāo)體系中，既有定性指標(biāo)，，又有定量指標(biāo)，為了使各指標(biāo)在整個系統(tǒng)中具有可比性，必須對各指標(biāo)進行歸一化處理，處理后的指標(biāo)值才能作為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)樣本。因此，對于評價指標(biāo)體系中的定量指標(biāo)，在綜合評價前必須把指標(biāo)的實測值按某種隸屬度函數(shù)將其歸一化到某一無量綱區(qū)間。對于定性指標(biāo)，可采用評價等級隸屬度的方法確定，如1，0．75，0．5，0．25，0，分別對應(yīng)很好，好，一般，較差，差。

從上述轉(zhuǎn)換可以看出，對于效益型指標(biāo)來說．當(dāng)實測值Xij大于平均值時，轉(zhuǎn)換后其隸屬度函數(shù)值大于0，實測值越大，隸屬度函數(shù)值越大，當(dāng)原始值達(dá)到一定數(shù)值時，隸屬度函數(shù)值接近“飽和”。這樣處理是為了防止某一指標(biāo)隸屬度函數(shù)值過大，從而影響整個綜合指標(biāo)。對于成本型指標(biāo)，當(dāng)Xii，越大，隸屬度函數(shù)值反而越小，取負(fù)值；Xii越小，其隸屬度函數(shù)值越大，取正值。

(三)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型評價程序

1．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的評價模型由數(shù)據(jù)預(yù)處理器和BP網(wǎng)組成。數(shù)據(jù)預(yù)處理器將評價指標(biāo)體系中各個指標(biāo)的實測值，按―定規(guī)則進行歸一化。BP網(wǎng)的輸入層單元數(shù)量由數(shù)據(jù)預(yù)處理器產(chǎn)生的向量維數(shù)決定，這里就是指標(biāo)的個數(shù)；輸出層單元一個，即評價結(jié)果；隱含層的神經(jīng)元數(shù)目選擇是一個十分復(fù)雜的問題，往往需要根據(jù)設(shè)計者的經(jīng)驗和多次實驗來確定，因而不存在一個理想的解析式來表示。隱單元的數(shù)目與問題的要求、輸入／輸出單元的數(shù)目都有著直接關(guān)系。隱單元數(shù)目太多會導(dǎo)致學(xué)習(xí)時間過長、誤差不一定最佳，也會導(dǎo)致容錯性差、不能識別以前沒有看到的樣本，因此一定存在一個最佳的隱單元數(shù)，可以用下列公式作為選擇最佳的隱單元數(shù)的參考公式：

n1=log2n　(11)

式11中，n為輸入單元個數(shù)；n1隱含層單元個數(shù)。

2．對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價的步驟。(1)根據(jù)以上構(gòu)建的BP網(wǎng)絡(luò)模型進行網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。即選取―定數(shù)量的樣本(不同企業(yè)的指標(biāo)值)，進行歸一化處理，輸入網(wǎng)絡(luò)，選用適當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)算法，對網(wǎng)絡(luò)進行訓(xùn)練、驗證，確定出各指標(biāo)隱含在網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)重。(2)對需要評價企業(yè)指標(biāo)值進行歸―化處理。(3)將處理過的指標(biāo)值輸入訓(xùn)練好的網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)會給出―個合理的輸出。

(4)根據(jù)輸出對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作出客觀的評價。

三、實例驗證

筆者以洛陽市的8家國有大型企業(yè)進行實例驗證(過程略)。用檢驗樣本仿真評價結(jié)果與專家對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價結(jié)果相比，結(jié)果基本相同。該應(yīng)用實例表明，該網(wǎng)絡(luò)具有較強的泛化能力，能夠通過樣本學(xué)習(xí)掌握專家知識，可用于對其他待評價的企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新能力的評價。

四、結(jié)論

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的根本動力，能有效地評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，可以為企業(yè)的發(fā)展提供依據(jù)。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力涉及的因素較多，評價中存在較多的主觀性和模糊性。筆者在建

立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，提出基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評價方法，并通過仿真試驗，取得了較為滿意的結(jié)果。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)不僅可以模擬專家對技術(shù)創(chuàng)新能力進行定量評價，而且避免了評價過程中的人為失誤。

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篇6

當(dāng)前，創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展迅速，已成為世界各國推動經(jīng)濟增長的新動力。而技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件，對其技術(shù)創(chuàng)新能力的評價可以為企業(yè)和政府提供決策依據(jù)。

關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的定量評價研究一直是學(xué)術(shù)界的研究熱點。較早對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價的是Steele（1988），以核對表形式對企業(yè)的R&D活動進行了綜合評價；Robert J. Watts和Alan L. Peter（1997）從技術(shù)生命周期、創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)品價值鏈三方面對預(yù)測創(chuàng)新前景的方法進行了探討。學(xué)者們較常采用的方法有德爾菲法、密切值法、主成份分析法、聚類分析法、熵值法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、層次分析法、模糊綜合評判法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。

現(xiàn)有的研究和方法雖然能夠從多方面綜合反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征，但容易忽略多個指標(biāo)之間較強的相關(guān)性，且在權(quán)數(shù)的確定上還存在一定的主觀性，從而影響了綜合評價的效果，而采用因子分析法能夠克服這些缺點，使得評價結(jié)果較為客觀合理。因此，本文擬采用因子分析法作為具體評價方法，先建立創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)評價體系，然后選擇江蘇13個省轄市創(chuàng)新型企業(yè)作為研究樣本，對其技術(shù)創(chuàng)新能力進行實證研究，最后根據(jù)評價分析結(jié)論，提出創(chuàng)新型企業(yè)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略。

二、創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力概念

國內(nèi)外對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究主要包括兩個方面，即技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新績效。由于前者起步更早，研究成果相對較多。學(xué)者Burgelman認(rèn)為，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)品開發(fā)能力、改進生產(chǎn)技術(shù)能力、儲備能力、組織能力的綜合，是由可利用的資源、對行業(yè)競爭對手的理解、對環(huán)境的了解能力、公司的組織文化和結(jié)構(gòu)、開拓性戰(zhàn)略等組成。我國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家傅家驥（1996）按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本性質(zhì)和特征，把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力等幾方面，然后分別從這幾個方面對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評估。徐軍、趙惠芳、游樂文 （ 2006） 從系統(tǒng)的角度出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力從投入子系統(tǒng)、組織管理子系統(tǒng)、融資子系統(tǒng)、產(chǎn)出子系統(tǒng)四個角度考慮能更合理地反應(yīng)企業(yè)的實際創(chuàng)新情況。可以說技術(shù)創(chuàng)新能力是創(chuàng)新型企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和前提，其創(chuàng)新能力的高低，直接影響著企業(yè)的核心競爭力。

本文綜合借鑒前人理論研究，總結(jié)出創(chuàng)新型企業(yè)即是在技術(shù)創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新、經(jīng)營管理創(chuàng)新、理念和文化創(chuàng)新等方面成效突出的企業(yè)，其需具備以下五個條件：一是具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)；二是具有持續(xù)創(chuàng)新能力；三是具有行業(yè)帶動性和自主品牌；四是具有較強的盈利能力和較高的管理水平；五是具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化。技術(shù)創(chuàng)新能力是指創(chuàng)新型企業(yè)以市場為導(dǎo)向，將提高企業(yè)素質(zhì)、增強企業(yè)競爭力作為出發(fā)點和歸宿，在整合技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)各種資源的基礎(chǔ)上，將知識融入企業(yè)生產(chǎn)過程當(dāng)中，通過技術(shù)進步提高生產(chǎn)效率，依賴創(chuàng)新能力促進企業(yè)發(fā)展，創(chuàng)造出更先進的生產(chǎn)力，取得現(xiàn)實最佳的經(jīng)濟效果，更好地實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的能力。

三、創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建

為了客觀、準(zhǔn)確地對創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力做出評價，需要建立一套科學(xué)、系統(tǒng)的評價體系。本文在構(gòu)建指標(biāo)體系的過程中，綜合考慮創(chuàng)新型企業(yè)的特點，遵循數(shù)據(jù)的可獲得性、全面性及可比較性等原則，以及國內(nèi)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究經(jīng)驗，構(gòu)建指標(biāo)體系具體見表1。

四、創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實證分析

其一，因子分析方法介紹。因子分析法的基本思想：通過對原始變量的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進行分析，從而提煉少數(shù)幾個能夠涵蓋大量原始信息的公共因子，建立分析模型，達(dá)到簡化變量、降低維數(shù)的目的。

其三，公因子提取。本文運用統(tǒng)計分析軟件SPSS 13.0對江蘇13個省轄市創(chuàng)新型企業(yè)2010年數(shù)據(jù)進行因子分析，通過計算得到方差貢獻(xiàn)率及累積貢獻(xiàn)率，方差貢獻(xiàn)率表示每個因子的變異程度占全部因子變異程度的比率，方差貢獻(xiàn)率越大，該因子越重要。累積貢獻(xiàn)率表示幾個公因子累積反映的原始指標(biāo)信息量，是選擇主因子個數(shù)的依據(jù)。

根據(jù)上述評價計算過程得出的因子得分及排名情況可以看出：在第一公因子上，南京市創(chuàng)新型企業(yè)得分最高，說明南京作為江蘇省最重要的科教基地，為創(chuàng)新型企業(yè)提供了最好的創(chuàng)新環(huán)境支撐條件；在第二公因子上，無錫市創(chuàng)新型企業(yè)排名第一，說明該地區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面較強，具有相對競爭優(yōu)勢；在第三公因子上，南京市創(chuàng)新型企業(yè)得分最高，說明南京創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新投入力度較大。

四、結(jié)論與對策

根據(jù)以上分析結(jié)果可知，南京市綜合排名第一，創(chuàng)新投入強度最高，它作為江蘇省經(jīng)濟較發(fā)達(dá)的城市，高等院校和科研機構(gòu)眾多，擁有較優(yōu)越的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境基礎(chǔ)，同時經(jīng)濟的高速發(fā)展也為創(chuàng)新型企業(yè)提供了較好的外在經(jīng)濟支撐。排名緊隨其后的是蘇州市、無錫市和常州市，其中無錫市和蘇州市的創(chuàng)新型企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模和創(chuàng)新環(huán)境支撐兩個方面上都具有相對優(yōu)勢，但創(chuàng)新投入力度不夠，說明兩市創(chuàng)新型企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識還需深化，缺乏內(nèi)在動力。技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的分別是鹽城市、淮安市和宿遷市的創(chuàng)新型企業(yè)，宿遷創(chuàng)新型企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境上得分稍高，其余指標(biāo)都處于全省最低水平，主要原因是其經(jīng)濟發(fā)展水平較低，技術(shù)創(chuàng)新投入強度不夠、產(chǎn)出效率不高，創(chuàng)新型企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品較少，總體上技術(shù)創(chuàng)新能力相對較低。由此可見，創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系密切，且表現(xiàn)出相同的變化趨勢，由于江蘇省各市經(jīng)濟發(fā)展水平高低不一，創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展也不平衡。

對于上述各市技術(shù)創(chuàng)新能力較低的創(chuàng)新型企業(yè)，深入分析其內(nèi)在原因，提出以下改進建議：

第一，對于蘇南地區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)來說，所在城市的經(jīng)濟高速發(fā)展為其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供了堅實的基礎(chǔ)，但在創(chuàng)新投入認(rèn)識方面還存在不足，不僅需要合理規(guī)劃創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu)，還要加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度，同時，在投入資源中，不僅要增加技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)資金投入額，還要注重科技人才的培養(yǎng)與引進。另外還要根據(jù)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點，通過招商引資等各種有效手段來吸納國內(nèi)外科技資源，積極利用國內(nèi)外技術(shù)、資金、人才和管理經(jīng)驗，實現(xiàn)全方位的合作創(chuàng)新和技術(shù)擴散，在江蘇省形成技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的帶頭人。

第二，對于蘇中地區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)來說，研發(fā)效率低下和政府支持力度不足影響了其創(chuàng)新產(chǎn)出水平，應(yīng)充分發(fā)揮市場配置資源的引導(dǎo)性作用，靈活整合該區(qū)域科技資源，結(jié)合地區(qū)實際制定本地區(qū)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)造出不同的創(chuàng)新業(yè)績。同時，結(jié)合當(dāng)?shù)卣暮暧^調(diào)控和綜合協(xié)調(diào)能力，使蘇中地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境更和諧，在發(fā)展經(jīng)濟的同時提高創(chuàng)新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，確保在復(fù)雜的市場競爭和金融危機沖擊下，走出一條屬于自己的從模仿創(chuàng)新到合作創(chuàng)新，再到自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新之路。

第三，對于蘇北地區(qū)的創(chuàng)新型企業(yè)來說，受經(jīng)濟發(fā)展水平的影響，創(chuàng)新環(huán)境不佳，整體而言其創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新水平處于江蘇省落后水平，應(yīng)加強與發(fā)達(dá)地區(qū)、各類科研機構(gòu)、高校和同行業(yè)企業(yè)之間的技術(shù)交流與合作，結(jié)合本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)特色，制定切實可行的創(chuàng)新方案和實施計劃，提升創(chuàng)新能力。同時政府應(yīng)盡快制定相關(guān)政策和措施來鼓勵和扶持落后地區(qū)創(chuàng)新型企業(yè)積極開展創(chuàng)新活動，逐步縮小同發(fā)達(dá)地區(qū)之間的差距，構(gòu)建有地方特色的區(qū)域創(chuàng)新體系，實現(xiàn)江蘇省創(chuàng)新型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力均衡發(fā)展的目標(biāo)。

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篇7

【關(guān)鍵詞】 中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟學(xué)分析；實踐

伴隨著建立創(chuàng)新型大國戰(zhàn)略的提出，如何形成創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在沖動便成為學(xué)界和業(yè)界所關(guān)注的問題。作為支撐國家戰(zhàn)略的廣大企業(yè)，仍然面臨著上述問題的拷問。以中小企業(yè)為研究對象發(fā)現(xiàn)：在市場需求導(dǎo)向的倒逼機制下，其能在特定程度內(nèi)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新沖動。然而，受到企業(yè)文化、組織資源限制等因素的影響下，創(chuàng)新沖動將逐漸消失。從而，難以形成具有持久創(chuàng)新創(chuàng)新意愿的能力建構(gòu)。究其原因可歸納為：（1）項目開發(fā)目標(biāo)模糊；（2）市場需求偏好還未升級；（3）業(yè)態(tài)環(huán)境的惡劣等。從中可以得到啟示，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建不僅取決于內(nèi)生解釋變量的決定，還受到外生解釋變量的作用。為了使本文的問題分析具有收斂性，著重關(guān)注內(nèi)生解釋變量的調(diào)整。

鑒于以上所述，筆者將以中小企業(yè)（以下簡稱：企業(yè)）為研究對象，針對本文主題展開討論。

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力形成的經(jīng)濟學(xué)視角

馬克思在《資本論》第一卷中明確指出，同部門內(nèi)某資本家在追求超額剩余價值的利益驅(qū)動下，將自覺增進企業(yè)的生產(chǎn)效率。生產(chǎn)效率的增進使得單位時間內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)數(shù)量得到增加，而在勞動強度不變的基礎(chǔ)上，單個產(chǎn)品所蘊涵的價值量則較其它企業(yè)減少。最后，在由“社會必要勞動時間”所確立的價值量為產(chǎn)品售賣基準(zhǔn)，則能在同部門內(nèi)獲得超額剩余價值。伴隨著該資本家超額剩余價值的實現(xiàn)，又將刺激其他資本家不斷提升自有企業(yè)的生產(chǎn)效率。由此可見，在資本逐利性驅(qū)使下，各同類型企業(yè)在競爭壓力下形成了技術(shù)創(chuàng)新的源動力。

根據(jù)上述經(jīng)濟學(xué)視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成包括以下幾個要件：

（一）利益使然

在馬克思的眼中資本家本質(zhì)上是“人格化的資本”，這一點決定了他們唯利是圖的本性。然而，拋開階級意識不論僅就企業(yè)管理者的內(nèi)生偏好而言，必然存在著持續(xù)獲得經(jīng)濟利潤的沖動。伴隨著市場需求導(dǎo)向的出現(xiàn)，企業(yè)唯有適應(yīng)消費者不斷升級的消費偏好，方能在有限市場份額內(nèi)獲得預(yù)期利益。從而也就意味著，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低將決定著“適應(yīng)性消費”（適應(yīng)消費者偏好升級）的獲取；同時，也決定著創(chuàng)造出“消費適應(yīng)性”（通過技術(shù)創(chuàng)新改變消費者的傳統(tǒng)偏好）。

（二）競爭使然

技術(shù)創(chuàng)新是一項持續(xù)不斷的活動；借用熊比特的語言結(jié)構(gòu)，即是持續(xù)的“創(chuàng)造性毀滅”活動。為此，如何建立起企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動力，便決定著企業(yè)能否不斷地將“潛在創(chuàng)新能力”轉(zhuǎn)換為“現(xiàn)實創(chuàng)新能力”來。關(guān)于這一點，非同行市場競爭莫屬。馬克思在研究政治經(jīng)濟學(xué)時，英國資本主義經(jīng)濟正處于自由競爭時代。正是在競爭市場環(huán)境的影響下，同部門企業(yè)形成了你追我趕的技術(shù)創(chuàng)新沖動，并在學(xué)習(xí)效益的促進下逐步形成了企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新能力。

本文開篇已經(jīng)提出，著重關(guān)注內(nèi)生解釋變量的調(diào)整。因此，在模式構(gòu)建分析中也主要考察就企業(yè)內(nèi)環(huán)境展開討論。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建的經(jīng)濟學(xué)分析

馬克思在探究“價值決定”時，得出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外決定因素。內(nèi)部的利益驅(qū)動和外部的競爭壓力，構(gòu)成了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的源動力。這一點明顯不同于國家層面的創(chuàng)新能力建設(shè)。為此，在形成企業(yè)創(chuàng)新能力的模式構(gòu)建下，筆者將從以下三個方面展開分析。

（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的分析

以我國完善社會主義市場經(jīng)濟體制作為時代背景，來分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的。為此，可以將其分為經(jīng)濟效益目的、社會效益目的。

1.經(jīng)濟效益目的。作為市場微觀經(jīng)濟主體的企業(yè)，天然具有獲得經(jīng)濟效益的愿景。在SCP模型下可知：一定市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的經(jīng)濟行為，而企業(yè)的經(jīng)濟行為由決定著市場績效。同類型中小企業(yè)普遍面臨著壟斷競爭形態(tài)的市場結(jié)構(gòu)，這就決定著它們唯有不斷增強自身產(chǎn)品的技術(shù)差異性，才能避免因同質(zhì)化趨勢而導(dǎo)致競爭壓力的增大。

2.社會效益目的。低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的提出，不僅意味著環(huán)境保護成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的約束條件，而且資源節(jié)約使用也成為企業(yè)當(dāng)前的內(nèi)在要求。為此，若要形成與社會、自然間的耦合共生性，企業(yè)唯有加大技術(shù)創(chuàng)新力度通過資源替代、資源節(jié)約等方式，才能切實履行自己的社會責(zé)任。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的手段分析

在經(jīng)濟學(xué)說史上，首先明確提出“技術(shù)創(chuàng)新”概念的經(jīng)濟學(xué)家是熊比特。他在定義“技術(shù)創(chuàng)新”時特意指出，它應(yīng)在最終的商業(yè)活動中為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟價值。由此可見，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本在于創(chuàng)造商業(yè)價值。那么，對此應(yīng)運用怎樣的手段呢。當(dāng)然，建立在“成本—收益”基礎(chǔ)上的比較，則是問題解決的歸宿。因此，手段的建立應(yīng)充分限制在企業(yè)已有的資源范圍內(nèi)。

1.人力資源。應(yīng)在學(xué)習(xí)性企業(yè)文化的建設(shè)下，實現(xiàn)學(xué)習(xí)型團隊的組建；并在知識外溢特質(zhì)下，形成企業(yè)范圍內(nèi)的人力資本存量的提升。

2.物質(zhì)資源。針對該類型企業(yè)的物質(zhì)資源現(xiàn)狀，應(yīng)著重開展以局部技術(shù)創(chuàng)新為主的創(chuàng)新模式。

（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評價分析

上文已經(jīng)指出，企業(yè)創(chuàng)新能力的構(gòu)建在于將“潛在能力”持續(xù)轉(zhuǎn)換為“現(xiàn)實能力”。因此，建構(gòu)科學(xué)、合理的績效管理模式，便能在激勵機制與約束機制的共同作用下，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實效性。

三、在實踐中的應(yīng)用

聚焦于企業(yè)內(nèi)生解釋變量的調(diào)整，筆者將根據(jù)以上經(jīng)濟學(xué)分析在以下三個方面展開實踐。

（一）建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè)文化

企業(yè)文化作為企業(yè)范圍內(nèi)的意識形態(tài)，將有助于形成員工共同的價值判斷和行為傾向。上文已經(jīng)分析，若要構(gòu)建持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，首先就須不斷提升企業(yè)人力資本存量。根據(jù)“干中學(xué)”的經(jīng)濟學(xué)觀點：應(yīng)建設(shè)學(xué)習(xí)型的企業(yè)文化，在此氛圍下促進“隊生產(chǎn)”中成員間的知識互補、交流等機制，為技術(shù)創(chuàng)新建立起強大的智力支撐；并在知識外溢效應(yīng)下，擴散到企業(yè)的其它生產(chǎn)技術(shù)環(huán)節(jié)。這里需要注意：學(xué)習(xí)型企業(yè)文化的建設(shè)，需要企業(yè)管理者做出表率。唯有這樣，才能在非權(quán)利性影響力下形成員工的學(xué)習(xí)自覺。

（二）建立漸進式技術(shù)創(chuàng)新

從技術(shù)創(chuàng)新的分類來看，有突變式和漸進式技術(shù)創(chuàng)新之分。前者意味著真正意義上的“創(chuàng)造性毀滅”，而后者則在于根據(jù)已有成果來開展局部創(chuàng)新活動。針對中小企業(yè)的技術(shù)能力和財力資源存量，唯有選擇后者才能符合自身發(fā)展的需要。以市場需求為導(dǎo)向，企業(yè)在建構(gòu)創(chuàng)新能力時可以從深化產(chǎn)品線環(huán)節(jié)入手。伴隨著資金存量的增長，以及技術(shù)創(chuàng)新知識的累積擴散效應(yīng)的獲得，在從拓寬產(chǎn)品廣度上下工夫。

（三）設(shè)計“創(chuàng)新”的績效體系

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體是人，而人唯有在不斷激勵的條件下才能充分調(diào)動起自身的創(chuàng)新潛能。因此，設(shè)計“創(chuàng)新”的績效體系則顯得必要。其中，最為關(guān)鍵的應(yīng)是激勵機制的構(gòu)建。筆者提出，應(yīng)在激勵兼容條件下實施激勵機制。具體而言，企業(yè)應(yīng)針對技術(shù)創(chuàng)新人員的切實需要，設(shè)計出激勵內(nèi)容。一般而言，他們普遍具有自我實現(xiàn)的需要，因此應(yīng)為他們的技術(shù)創(chuàng)新活動營造起相對寬松的環(huán)境。在此基礎(chǔ)上，建立績效獎金制度。

綜上所述，以上 便構(gòu)成了筆者對文章主題的討論。不難看出，本文主要從企業(yè)內(nèi)環(huán)境出發(fā)討論的技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)建。實則不然，企業(yè)的外部競爭環(huán)境，以及技術(shù)創(chuàng)新所需要的專利保護制度等，都是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建的因素。關(guān)于這一點，筆者只是最后指出。

四、案例

以上海通用汽車的柔性化生產(chǎn)為例：

在上海通用汽車3年的發(fā)展歷程中，柔性化管理也已經(jīng)成為上海通用的一道亮麗風(fēng)景。目前，中國幾乎所有的汽車工廠都是采用一個車型、一個平臺、一條流水線、一個廠房的制造方式。惟有上海通用是另類，上海通用最多可以一條線上共線生產(chǎn)四種不同平臺的車型。這種生產(chǎn)方式就是“柔性化”生產(chǎn)方式，它在國內(nèi)汽車企業(yè)里是絕無僅有的。柔性化生產(chǎn)能為廠家和消費者最直接帶來的就是時間和金錢。上海通用的別克GS、別克賽歐就是很好的證明。上海通用，以柔性化生產(chǎn)線為基礎(chǔ)，嚴(yán)格而規(guī)范的采購系統(tǒng)，科學(xué)而嚴(yán)密的物流配送系統(tǒng)，以市場為導(dǎo)向高度柔性化的精益生產(chǎn)系統(tǒng)以及以客戶為中心的客戶關(guān)系管理共同構(gòu)成了其柔性化生產(chǎn)管理的支撐體系，使上海通用汽車成為GM(通用公司)全球范圍內(nèi)柔性最強的生產(chǎn)廠家，形成了企業(yè)柔性化管理的經(jīng)典范例。

五、小結(jié)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的形成包括利益使然、競爭使然兩大要件。即內(nèi)部的利益驅(qū)動和外部的競爭壓力，構(gòu)成了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的源動力。在具體的構(gòu)建實踐中，應(yīng)建設(shè)學(xué)習(xí)型企業(yè)文化、建立漸進式技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)計“創(chuàng)新”的績效體系。最后，企業(yè)的外部競爭環(huán)境，以及技術(shù)創(chuàng)新所需要的專利保護制度等，都是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)建的因素。

伴隨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式戰(zhàn)略的提出，企業(yè)惟有開展持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，才能在技術(shù)壟斷下獲得可觀的市場份額，從而形成技術(shù)再創(chuàng)新的驅(qū)動能力。

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篇8

論文摘要:隨著高新企業(yè)員工需求層次的不斷提高，以物質(zhì)激勵為主要激勵手段的薪酬模式已經(jīng)逐步被具有全面性、靈活性等特點的全面薪酬管理模式所替代。在實踐中，由于缺乏合理的理論指導(dǎo)，高新企業(yè)很難選擇有效的全面薪酬要素對研發(fā)人員進行激勵，從而提高技術(shù)創(chuàng)新能力。墓于此，本文就全面薪酬影響高斯企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)在機制進行了初步的研究，期望為高新企業(yè)建立全面薪酬激勵體系方面提供一些幫助。

目前，全面薪酬在我國企業(yè)中逐漸普及，尤其是在高新企業(yè)中應(yīng)用非常廣泛。我國高新企業(yè)數(shù)量較多，但研發(fā)與創(chuàng)新能力始終是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)，究其原因主要在于薪酬激勵機制設(shè)計不夠合理。因此，通過全面薪酬來促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有重要的現(xiàn)實意義。

1全面薪酬與商新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀

全面薪酬是相對浮動的、基于績效的薪酬戰(zhàn)略，薪酬福利與績效緊密掛鉤。全面薪酬分為“外在”和“內(nèi)在”兩大類。“外在”的激勵主要是指為受聘者提供的可量化的貨幣性價值。“內(nèi)在”的激勵則是指那些給員工提供的不能量化的以非貨幣形式表現(xiàn)的各種獎勵價值。全面薪酬構(gòu)成要素的研究過程是一個不斷發(fā)現(xiàn)、添加、合并要素的過程，是一個不斷發(fā)展進步的過程，目前國內(nèi)外學(xué)者還沒有對全面薪酬的構(gòu)成要素進行標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的闡述。本文研究的對象是高新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，而高新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)往往依靠的是研發(fā)人員，所以本文在選擇全面薪酬要素時應(yīng)緊扣研發(fā)人員的特點。研發(fā)人員的需求層次較高，但基本工資作為薪酬的基礎(chǔ)，對研發(fā)人員仍起到一定的保障作用.研發(fā)人員具有高稀缺性、很強的獨立自主性等特點，而獎金與福利因其固有的靈活性、激勵性等特質(zhì)較大程度上吸引了研發(fā)人員的關(guān)注。研發(fā)人員的工作大多以腦力活動為主，其目的在于創(chuàng)新。研發(fā)人員往往與事物比如數(shù)據(jù)、信息、材料、圖紙或者機器設(shè)備打交道較多，而與人打交道較少，良好的工作條件與工作設(shè)計能夠給研發(fā)人員創(chuàng)造良好的研發(fā)環(huán)境，從而增加產(chǎn)出。研發(fā)人員具有開闊的視野，強烈的求知欲，較強的學(xué)習(xí)能力和廣泛的知識層面，而培訓(xùn)恰能滿足研發(fā)人員對新知識的需求，因此培訓(xùn)逐漸成為激勵研發(fā)人員的重要手段。研發(fā)人員對專業(yè)和技術(shù)的認(rèn)同程度往往比對企業(yè)的認(rèn)同程度高，流動意愿非常強。而企業(yè)文化作為一種內(nèi)在的激勵手段能夠有效的增加研發(fā)人員對企業(yè)的認(rèn)同，從而減少離職。由此可識別出基本工資、福利、獎金、工作條件、工作設(shè)計、企業(yè)文化、培訓(xùn)為全面薪酬的核心要素。

技術(shù)創(chuàng)新能力是指從技術(shù)創(chuàng)新的過程角度考慮企業(yè)所需的能力，一般將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力概念界定為企業(yè)產(chǎn)生新思想并運用研究與發(fā)展、營銷和工程化能力實現(xiàn)新思想以促進支持創(chuàng)新戰(zhàn)略的綜合能力。它不是一種單功能的能力，而是兒種能力的整合，其核心部分包括研發(fā)能力、營銷能力、工程化能力。另外還包括創(chuàng)新資金籌措和運用的能力、關(guān)鍵人才喲吸納和凝聚能力、企業(yè)家精神和戰(zhàn)略管理能力、以界面管理為重點的組織與協(xié)調(diào)能力.

2全面薪酬影響高新企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中介變量的識別

從所查閱的文獻(xiàn)看，缺乏直接針對全面薪酬對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作用機理的研究。基于此，本文試圖尋找全面薪酬影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的中介變量，用定性和定量分析相結(jié)合的方法研究全面薪酬影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用過程。通過研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升是一個知識積累、融合的過程，組織學(xué)習(xí)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有很大影響。企業(yè)要增強知識的積累，增加成員間相互學(xué)習(xí)的機會，促進信息的循環(huán)和反饋，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴散的速度，使企業(yè)創(chuàng)新形成一個極強的正反饋過程，因此，組織學(xué)習(xí)對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有著重要的影響與制約.而全面薪酬要素對高新企業(yè)研發(fā)人員組織學(xué)習(xí)產(chǎn)生的重要影響也在眾多文獻(xiàn)中得到了肯定.因此，本研究認(rèn)為全面薪酬會通過組織學(xué)習(xí)影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，由此提出了研究假設(shè)并建立全面薪酬對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的假設(shè)模型(如圖一).

3調(diào)查問卷量表的設(shè)計與研究方法

本研究在參考相關(guān)研究量表的基礎(chǔ)上，設(shè)計了全面薪酬對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的問卷量表。問卷包括四個部分:(1)全面薪酬的測量項目;(2)組織學(xué)習(xí)的測量項目;(3)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測量項目;(4)衡量采用Likert五點尺度.全面薪酬衡量量表包括基本工資、福利、獎金、工作條件、工作設(shè)計、企業(yè)文化、培訓(xùn)7個方面，共22個測量項目。組織學(xué)習(xí)衡量量表包括學(xué)習(xí)承諾、共同愿景、開放心智、知識整合4個方面，共18個測量項目.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力衡量量表包括研發(fā)能力、制造能力、資金投人能力、市場營銷能力、創(chuàng)新管理能力5個方面，共19個測量項目.問卷的發(fā)放采用電子問卷和書面問卷的形式，問卷調(diào)查對象全部為調(diào)查高新企業(yè)研發(fā)部門的員工.在實際的調(diào)查中，選擇了南昌的3家高新研發(fā)企業(yè)，對其它地區(qū)的高新研發(fā)企業(yè)的調(diào)查主要采用郵件的形式發(fā)放問卷，最終回收電子問卷376份。為保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，問卷回收后，對每份回收問卷進行了檢查和核對，將出現(xiàn)數(shù)據(jù)不全、打分較均等的問卷視為無效問卷。最終，獲得來自29家新高新研發(fā)企業(yè)的有效問卷338份。

在研究方法上，本研究采用SPSS 12.。作為描述性統(tǒng)計與信度分析的工具，AMOS 7.0作為驗證性因子分析和結(jié)構(gòu)方程模型的分析工具。

4調(diào)查結(jié)果的分析與模型的驗證

通過SPSS的信度分析得到全面薪酬量表、組織學(xué)習(xí)量表、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力量表的Cronbach a值可信度均較高。通過AMOS 7.。進行驗證性因子分析得到全面薪酬、組織學(xué)習(xí)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力各自的模型擬合程度都是可以接受的，所有指標(biāo)符合要求。經(jīng)過了信度分析和效度分析后，繼續(xù)使用AMOS7.。來構(gòu)建組織學(xué)習(xí)作為全面薪酬與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中介變量的結(jié)構(gòu)方程模型。假設(shè)模型的擬合優(yōu)度如表一所示:

結(jié)果表明:全面薪酬對組織學(xué)習(xí)有顯著正向影響，組織學(xué)習(xí)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力同樣有顯著的正向影響，假設(shè)模型得到驗證.全面薪酬通過組織學(xué)習(xí)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響效應(yīng)為

5對策建議

研究結(jié)果顯示，獎金、培訓(xùn)以及工作條件對全面薪酬的影響較為突出。在模型中分別為。0.89，0.84，0.88.由此，可以得到一些能夠通過全面薪酬建設(shè)來提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的啟示:在進行全面薪酬建設(shè)中，企業(yè)應(yīng)該重點加強對獎金、培訓(xùn)以及工作條件的重視。

(1)我國仍處在社會主義初級階段的基本國情促使高新企業(yè)研發(fā)人員對獎金激勵仍然特別重視。然而目前我國高新企業(yè)在獎金的制度制定以及實施方面卻存在一些問題，大體可以歸結(jié)為:①獎金考核分配缺乏統(tǒng)一的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，獎金分配大多仍停留在簡單切塊平均分配的水平上，沒有真正和研發(fā)人員個人所產(chǎn)生的效益掛鉤。②對獎金的發(fā)放時機缺乏科學(xué)性論證，獎金的“檔次”難以拉開，影響了貢獻(xiàn)大的研發(fā)人員的情緒和期望。對此高新企業(yè)在獎金的發(fā)放方面應(yīng)該注意以下幾點:第一，明確獎金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。獎金的發(fā)放能否激勵職工的工作熱情，一個重要因素是研發(fā)人員是否認(rèn)可獎金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)合理，就會心情舒暢，干勁倍增;反之，就會牢騷滿腹，怨氣沖天，嚴(yán)重挫傷其積極性.要認(rèn)真對研發(fā)人員對獎金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)的滿意度進行了解與分析，從而設(shè)置出較好的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。建立以個人獎金為主，集體獎金為輔的獎金激勵制度。要做到獎金與個人績效相掛鉤，同時也要同集體完成的綜合經(jīng)濟指標(biāo)相結(jié)合。這樣既增加了研發(fā)人員的工作熱情，又不至于影響團隊的合作。第二，科學(xué)地選擇獎金發(fā)放時機，在獎金制度制定上要層次鮮明。要改善研發(fā)人員領(lǐng)取短期獎金的制度，延長獎金發(fā)放時間，從而增加獎金一次性發(fā)放金，以提高獎金感知強度，進而強化獎金激勵。要保證獎金層次的跳躍性，從而消除研發(fā)人員的心理不平衡感，提高工作激情。

篇9

[關(guān)鍵詞] 知識管理 技術(shù)創(chuàng)新 提升機制

當(dāng)前，相對于發(fā)達(dá)國家，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平還比較落后，主要依靠對發(fā)達(dá)國家先進技術(shù)的吸收和引進，模仿創(chuàng)新的比例很大，缺乏自主創(chuàng)新。由于技術(shù)創(chuàng)新本身具有風(fēng)險性（不確定性）與復(fù)雜性等特征，在創(chuàng)新過程的每一個環(huán)節(jié)如稍有不慎就可能導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。作為后發(fā)國家，如何提高我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成功率并保持可持續(xù)的競爭優(yōu)勢一直是我國企業(yè)發(fā)展所面臨的核心問題。作為一種新的生產(chǎn)要素，知識與創(chuàng)造知識、應(yīng)用知識以及管理知識的能力，已經(jīng)成為企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力、獲得核心競爭力和保持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵性戰(zhàn)略因素。知識管理是知識經(jīng)濟時代企業(yè)所面臨的一種全新的管理模式，在這個依靠科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟社會發(fā)展的時代，如何通過有效的知識管理來提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是一個值得研究的重大問題。

1 理論綜述

知識經(jīng)濟雖然在上世紀(jì)末才被正式提出來，對知識管理與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究也是從上世紀(jì)90年代才成為學(xué)者研究的焦點，但由于受到諸多領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注，其研究成果已不在少數(shù)，但不同領(lǐng)域的學(xué)者由于學(xué)科背景及知識結(jié)構(gòu)等因素的不同，所提出的理論也不盡相同。欲從知識管理角度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行深入分析，對已有的典型理論進行分析就十分必要。

奎塔斯認(rèn)為，知識管理（knowledge managemant）就是一個管理各類知識的連續(xù)不間斷的過程，探求現(xiàn)有已獲取的知識資源以滿足目前以及未來的需要。他認(rèn)為知識管理主要包括5個方面：①知識使組織內(nèi)部的每個成員都能獲得；②有效地開發(fā)新知識；③鼓勵從組織外部獲取知識；④使新知識在組織內(nèi)部進行擴散；⑤推進新知識的有效應(yīng)用以及開發(fā)新知識［1］。

邁克爾•波蘭尼（Michael Polanyi，1958）將知識分為隱性知識（implicit knowledge）和顯性知識（explicit knowledge），認(rèn)為隱性知識就是未被符號系統(tǒng)明確表達(dá)出來的知識，顯性知識就是以一定的符號系統(tǒng)清晰明確表達(dá)出來的知識。日本知識管理學(xué)者野中郁次郎將組織中知識的創(chuàng)造與傳播分為4個階段（即SECI模型）：社會化（socialization）外在化（externalization）組合化（combination）內(nèi)在化（internalization），見圖1［2］。知識在SECI模型中流動的過程同時也是知識管理促進組織技術(shù)創(chuàng)新能力提升的過程。

圖1 SECI模型

馬霍特拉研究指出，知識管理就是當(dāng)企業(yè)組織面對一種日益快速增長而又非連續(xù)性的社會環(huán)境變化時，其組織為了提高自身適應(yīng)這種環(huán)境變化的生產(chǎn)力和競爭力所采取的一種應(yīng)對措施，它的本質(zhì)就是將個體的發(fā)明創(chuàng)造能力與信息技術(shù)對信息處理的能力兩方面進行有機統(tǒng)一的過程。

基于知識管理角度來看,企業(yè)進行知識的獲得、整合、創(chuàng)新、應(yīng)用的過程同時也是企業(yè)進行創(chuàng)新的過程。即是說企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程，同時也是一個利用吸收的外部環(huán)境知識（顯性知識）與企業(yè)內(nèi)部知識（隱性知識）有機結(jié)合的過程。因此，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，有效地進行知識管理就可以提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

知識管理就是通過對知識學(xué)習(xí)、知識吸收、知識共享、知識整合、知識創(chuàng)新、知識應(yīng)用這些環(huán)節(jié)進行有效管理來提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，知識管理的每個環(huán)節(jié)都有隱性知識與顯性知識的流動（見圖2）：①知識學(xué)習(xí)是企業(yè)內(nèi)部成員通過開放式的學(xué)習(xí)獲取新知識并且使新知識應(yīng)用到企業(yè)發(fā)展中的過程。②知識吸收就是企業(yè)從企業(yè)外部環(huán)境中獲得新的有價值的知識并在企業(yè)內(nèi)部合理應(yīng)用這些知識的過程，企業(yè)對其外部知識的吸收能力越強，就越有機會比競爭對手獲取更多的競爭優(yōu)勢。③知識共享就是知識在企業(yè)內(nèi)部把合適的知識傳遞給最佳成員以及員工個人將知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)知識的流動過程。④知識整合即是企業(yè)對其內(nèi)部不同部門之間現(xiàn)有知識以及新的知識進行協(xié)調(diào)的過程。⑤知識創(chuàng)新是企業(yè)通過其自身固有的內(nèi)部知識與獲取的外部知識的整合應(yīng)用獲取新的生產(chǎn)技術(shù)、新的生產(chǎn)流程或者新的管理模式的過程。⑥知識應(yīng)用就是在前面幾個環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)之上將知識應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中去并使之商業(yè)化的過程。

圖2 知識管理模型

可以說，知識管理就是企業(yè)為了獲得長期利益最大化而以信息技術(shù)為手段將其企業(yè)組織中的知識通過知識學(xué)習(xí)、知識吸收、知識共享、知識整合、知識創(chuàng)新、知識應(yīng)用等過程中將知識資源與其他資源有機結(jié)合的能力，企業(yè)可以通過知識管理提升其技術(shù)創(chuàng)新能力，獲得預(yù)期的可持續(xù)競爭優(yōu)勢。

2 知識管理對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的作用機制

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中知識管理對提升技術(shù)創(chuàng)新能力的作用不可估量，知識管理對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響是全方位、深層次的，它可以開發(fā)企業(yè)現(xiàn)有的知識，促進企業(yè)成員與知識的整合，激勵企業(yè)成員進行知識創(chuàng)新并提高對企業(yè)外部社會環(huán)境變化的反應(yīng)速度等，可以說知識管理就是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的加速器。知識管理對提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用主要有學(xué)習(xí)機制、激勵機制、文化機制、共享機制與技術(shù)機制，正是這五大機制共同構(gòu)成了知識管理提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主體框架（見圖3）。從系統(tǒng)論角度來看，學(xué)習(xí)機制是基礎(chǔ)，激勵機制是動力，文化機制、共享機制、技術(shù)機制是保障。

圖3 知識管理提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機制

2.1 知識管理下的學(xué)習(xí)機制

知識經(jīng)濟的運行與學(xué)習(xí)有著密切的聯(lián)系，現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展在改變了隱性知識與顯性知識之間界限的同時，也增加了發(fā)展中組織獲取各種知識的重要性。學(xué)習(xí)是企業(yè)進行知識生產(chǎn)、知識創(chuàng)新前必要的“資本積累”， 是企業(yè)不斷增加內(nèi)部知識量與吸收企業(yè)外部知識的有效手段。在知識成為經(jīng)濟社會發(fā)展中最重要資源的當(dāng)今社會，不斷地學(xué)習(xí)對于適應(yīng)知識經(jīng)濟社會的發(fā)展十分必要。企業(yè)組織是企業(yè)內(nèi)部所有成員的集合，知識管理的學(xué)習(xí)機制就是讓企業(yè)的每個成員參與到學(xué)習(xí)中來，有效的學(xué)習(xí)機制可以統(tǒng)一企業(yè)成員的學(xué)習(xí)目標(biāo)，提高成員的學(xué)習(xí)能力，使整個企業(yè)形成奮發(fā)向上、不斷創(chuàng)新的企業(yè)氛圍。通過學(xué)習(xí)，企業(yè)成員可以獲取知識，提高個人素質(zhì)和技術(shù)能力，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提供知識與技術(shù)的積累。企業(yè)只有不斷學(xué)習(xí)、不斷地生產(chǎn)知識和吸收知識，才能不斷根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境改變組織結(jié)構(gòu)以及管理模式，提升技術(shù)創(chuàng)新能力和保持可持續(xù)的競爭力。

2.2 知識管理下的激勵機制

知識管理下的激勵機制是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的動力，當(dāng)然也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的助推器。激勵就是企業(yè)通過設(shè)立獎勵制度和創(chuàng)建良好的工作環(huán)境，借助于信息交流，以一定的行為規(guī)范來激發(fā)企業(yè)成員的創(chuàng)新行為，以達(dá)到成功實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新目標(biāo)的活動[4]。作為社會個體的企業(yè)成員在心理上都有追求物質(zhì)與精神利益的欲望，企業(yè)建立合理有效的激勵機制，可以不斷刺激內(nèi)部成員進行技術(shù)創(chuàng)新：①進行獎酬激勵，提高成員工資薪酬，設(shè)立各類獎金、福利等；②進行競爭激勵，建立企業(yè)內(nèi)部公平有序的競爭制度，優(yōu)勝劣汰，促使員工不斷學(xué)習(xí)創(chuàng)新；③進行榮譽激勵，對于有貢獻(xiàn)的員工給予精神上的榮譽獎勵；④建立合理的處罰制度也是有效的激勵機制中一個不可或缺的部分。有效的激勵機制一旦形成，就會影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的整個過程且會形成良性循環(huán)，成為促進企業(yè)知識創(chuàng)新、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要推動力量。

2.3 知識管理下的文化機制

企業(yè)文化就是一個企業(yè)在長期的產(chǎn)品生產(chǎn)、企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)創(chuàng)新等實踐過程中形成的管理模式、管理理念以及絕大部分員工所認(rèn)可的思維方式與行為準(zhǔn)則的總稱。企業(yè)文化對企業(yè)發(fā)展的影響已經(jīng)取得公眾認(rèn)可，有效的文化機制可以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的環(huán)境。良好的企業(yè)文化對企業(yè)進行創(chuàng)新活動具有導(dǎo)向、激勵、規(guī)范等功能。當(dāng)然，一個企業(yè)獨特的文化機制是其在長期發(fā)展過程中形成的。文化機制的形成主要來源于企業(yè)內(nèi)部作用，但是企業(yè)外部文化的作用也是不可或缺的。正是在企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境共同影響下，企業(yè)才會在長期的發(fā)展中形成獨具特色的企業(yè)文化。一種尊重知識、平等交流、相互信任、鼓勵創(chuàng)新的企業(yè)文化機制會使知識管理得到有效的實施，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升帶來可觀的成效。

2.4 知識管理下的共享機制

在知識經(jīng)濟時代，知識管理下的知識共享是企業(yè)創(chuàng)新的重要條件。知識創(chuàng)造是企業(yè)發(fā)展的生命源泉，而知識共享則能使新知識在企業(yè)內(nèi)部不同層次、不同范圍上得以重復(fù)利用，從而為企業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)［5］。企業(yè)是由員工組成，個人知識就是企業(yè)知識的基礎(chǔ)，但是企業(yè)也要有自身的知識，這就要求個人之間與企業(yè)之間的知識互相流動。知識共享就是知識在企業(yè)內(nèi)部把合適的知識傳遞給最佳成員以及員工個人將知識轉(zhuǎn)化為企業(yè)知識的流動過程，同時也為隱性知識與顯性知識的轉(zhuǎn)化提供了平臺。知識在交流中可以得到新的整合而產(chǎn)生新的知識，可以說，知識共享的過程同時也是知識增值的過程，它可在最大程度上使知識在共享的過程中得以整合與升華。而為這些知識流動提供平臺的就是知識共享機制，它可以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提供新知識和新方法。

2.5 知識管理下的技術(shù)機制

技術(shù)機制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的技術(shù)保障，現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提供了重要支撐。技術(shù)機制在支持隱性知識與顯性知識的生產(chǎn)、共享、創(chuàng)新以及在技術(shù)交流與技術(shù)交易過程中都扮演著重要角色。企業(yè)通過信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)來建立知識庫和知識地圖，企業(yè)依靠信息技術(shù)建立的知識庫與知識地圖對企業(yè)進行有效知識管理的作用重大。知識庫可以對企業(yè)以及成員的知識進行合理歸類，進而有效地進行知識整合，知識地圖就是將企業(yè)的各種知識分門別類地編輯到地圖中，這樣作為知識搜索引擎的知識地圖就可以方便地指引知識使用者又快又準(zhǔn)地找到需要的知識。技術(shù)機制在為企業(yè)增加知識存量與技術(shù)積累的同時，也為企業(yè)知識學(xué)習(xí)、知識共享、知識創(chuàng)新提供良好的技術(shù)平臺，這樣就可以加快知識整合的速度，提高知識吸收能力，進而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

3 基于知識管理提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

3.1 構(gòu)建學(xué)習(xí)型企業(yè)

學(xué)習(xí)型組織就是一種精于知識創(chuàng)造、知識吸收、知識應(yīng)用的組織，具有知識結(jié)構(gòu)扁平化、組織交流信息化、組織結(jié)構(gòu)開放化的特點，組織中員工與管理者由隸屬轉(zhuǎn)變?yōu)榛锇殛P(guān)系且組織可以不斷調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系[6]。目前，知識的更新速度日益加快，對于企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力和保持競爭優(yōu)勢而言，不斷提升企業(yè)學(xué)習(xí)能力顯得極為關(guān)鍵。構(gòu)建學(xué)習(xí)型企業(yè)是提高企業(yè)學(xué)習(xí)能力的前提，學(xué)習(xí)型企業(yè)給內(nèi)部成員提供一個良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，加強對員工的教育培訓(xùn)，培養(yǎng)員工自我學(xué)習(xí)意識，以不斷提升企業(yè)學(xué)習(xí)能力，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升提供“資本積累”。

3.2 建立與知識管理相適應(yīng)的企業(yè)文化制度

企業(yè)文化是知識管理的基石，它是企業(yè)知識管理系統(tǒng)的軟環(huán)境，是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。先進的企業(yè)文化可以強化企業(yè)成員的責(zé)任感、歸屬感、認(rèn)同感以及企業(yè)的向心力與生命力。和諧的企業(yè)文化制度會使員工更加輕松地進行知識的交流與共享，也會對員工起到更好的激勵作用。企業(yè)文化建設(shè)是一個全面的系統(tǒng)工程，建立與自身企業(yè)知識管理相協(xié)調(diào)的奮發(fā)向上、團隊合作、積極創(chuàng)新的企業(yè)文化是企業(yè)進行知識管理成功的關(guān)鍵，同時也是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。

3.3 完善企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

知識管理思想的進步以及知識管理模式的升級都與信息技術(shù)的發(fā)展密不可分。知識經(jīng)濟時代，信息競爭日趨激烈，誰能超前地獲取有價值的信息誰就能掌握市場的主動權(quán)，就能指引企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向，獲得市場競爭優(yōu)勢。企業(yè)知識管理的功能之一就是使知識能夠及時準(zhǔn)確地傳遞到需要知識的部門與個人，這些要通過信息網(wǎng)絡(luò)才能更好地實現(xiàn)。企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施是知識傳遞與共享的硬件約束條件，建立完善的企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施會給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來規(guī)模性的效益。

3.4 加強知識產(chǎn)權(quán)保護，創(chuàng)造企業(yè)知識管理的良好環(huán)境

知識與物質(zhì)的最大區(qū)別就是知識是一種無形資產(chǎn)，它易于被復(fù)制、傳播，這就決定了加強知識產(chǎn)權(quán)保護對有效地進行知識管理以提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要性。知識產(chǎn)權(quán)制度為企業(yè)構(gòu)建良好的知識管理環(huán)境起到了支持和保護作用――它保護創(chuàng)新者利益，激勵企業(yè)成員的創(chuàng)新行為，又為知識交易和技術(shù)交流提供了制度保障。加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以鼓勵企業(yè)進行知識創(chuàng)造，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，推動全社會經(jīng)濟發(fā)展。

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關(guān)鍵詞：長三角地區(qū)；中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力

一、 引言

“長三角地區(qū)”（即江蘇省、浙江省和上海市）是中國經(jīng)濟和科技水平最高的地區(qū)之一，也是我國經(jīng)濟和科技發(fā)展的重要支柱力量，而中小企業(yè)是該地區(qū)經(jīng)濟和科技發(fā)展的重要構(gòu)成部分和推動力量。準(zhǔn)確把握蘇、浙、滬三省（市）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)有水平、各自特點和薄弱之處，是有的放矢地提高蘇、浙、滬三省（市）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的前提。然而，迄今為止，關(guān)于蘇、浙、滬三省（市）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定量評價和橫向比較的研究文獻(xiàn)還十分鮮見。有鑒于此，本文采用我們之前設(shè)計的區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系、主成分分析法和有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對蘇、浙、滬三省（市）2008年～2010年三年間的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行了評價和比較研究。

二、 區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

本文所用的區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系來自文獻(xiàn)。該文獻(xiàn)基于前人有關(guān)研究成果，通過理論分析和統(tǒng)計檢驗，建立了具有較高科學(xué)性和實用性的區(qū)域中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系原本包括34個三級評價指標(biāo)，但考慮到數(shù)據(jù)的易獲得性和全面性，在本文中我們又刪除了其中的3個三級評價指標(biāo)。因此，本文所用的評價指標(biāo)體系由4個一級指標(biāo)（中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、知識流動、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟效益）、14個二級指標(biāo)（研發(fā)創(chuàng)新投入、設(shè)計能力、制造與生產(chǎn)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新服務(wù)、金融環(huán)境、創(chuàng)業(yè)水平、宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、就業(yè)、可持續(xù)發(fā)展）和31個三級評價指標(biāo)（篇幅所限，此處省略）。

三、 蘇、浙、滬三省（市）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價：主成分分析

1. 評價方法選擇。在本文中，我們通過比較決定采用主成分分析法來評價蘇、浙、滬三省（市）的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。主成分分析法是一種通過降維來簡化數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，把多個變量（指標(biāo)）化為少數(shù)幾個綜合變量（綜合指標(biāo)），而這幾個綜合變量可以反映原來多個變量的大部分信息的方法。

2. 數(shù)據(jù)來源與評價結(jié)果。考慮到主成分分析對于樣本量的要求，本文將樣本量擴容至我國東部沿海地區(qū)的11個省市。本文中所用的數(shù)據(jù)主要來源于我國東部沿海地區(qū)11省市（北京、天津、廣東、江蘇、浙江、上海、山東、福建、遼寧、海南、河北）2008年～2010年的統(tǒng)計年鑒和科技年鑒；有些評價指標(biāo)的數(shù)據(jù)來自于有關(guān)政府網(wǎng)站和統(tǒng)計報告中的官方數(shù)據(jù)；還有一些指標(biāo)的數(shù)據(jù)是通過簡單計算獲得的。

我們使用SPSS17.0軟件對2008年～2010年的數(shù)據(jù)進行了主成分分析，然后根據(jù)主成分分析的結(jié)果，確定了2008年、2009年和2010年的主成分分別為6個、6個和5個。表1為通過主成分分析得到的系數(shù)矩陣。表中的6個主成分（因子）分別命名為：區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)環(huán)境因子、區(qū)域技術(shù)消化能力因子、區(qū)域創(chuàng)新活力因子、區(qū)域出口能力因子、區(qū)域產(chǎn)業(yè)依存度因子、區(qū)域中小企業(yè)研發(fā)投入因子。

根據(jù)表1的系數(shù)矩陣，可以寫出各主成分的方程，將系數(shù)乘以標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)再序列相加可以計算出東部地區(qū)11省市在各主成分上的得分，如表2～表4所示。

以主成分的方差貢獻(xiàn)率？琢i為權(quán)重，構(gòu)造綜合評價函數(shù)F=？琢1F1+？琢2F2+…+？琢kFk，計算綜合得分，從而最終得到綜合評價分值和排序，各個地區(qū)的綜合得分情況見表5。

四、 結(jié)果分析

從表5的綜合得分情況來看，2008年～2010年，蘇浙滬三省（市）中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得分較高，位列東部沿海地區(qū)的前三位。就主成分區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)因子（F1）來看，上海市的得分三年里都排在了首位，說明上海市近三年來所營造的中小企業(yè)創(chuàng)新氛圍較好，但是，上海中小企業(yè)在制造能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力上稍顯落后，近三年來的排名分別為10、7、8，主成分F2的排名落后影響了上海市的綜合排名，這是因為主成分F2的方差貢獻(xiàn)度近三年來都保持在20%左右，這表明F2可以影響整體20%左右的信息量。另外，江浙兩省的主成分F2排名位居前列，大大高于上海市的排名，顯示了兩省的中小企業(yè)在制造能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力方面的強大優(yōu)勢。從創(chuàng)新活力因子F3來看，上海市近年來的上升勢頭強勁，從10位、11位躍升至第5位，這表明上海市近年來中小企業(yè)的發(fā)展充滿活力，中小企業(yè)吸納的就業(yè)人員不斷擴大，新鮮“血液”的注入給中小企業(yè)的發(fā)展帶來了新的生機。但是，相比于江浙兩省，上海市中小企業(yè)的創(chuàng)新活力較為孱弱。在主成分F4中，江蘇省的創(chuàng)新出口能力近三年來呈現(xiàn)出“倒U型”的發(fā)展，浙江省的創(chuàng)新出口能力逐年上揚，上海市的創(chuàng)新出口能力較為穩(wěn)定，且位于前列。從主成分F5來看，上海和浙江近三年來第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展勢頭較好，而江蘇的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)逐步衰弱的態(tài)勢，尤其是2010年的得分排名非常靠后。近年來，江蘇不斷深入?yún)⑴c全球化分工，迅速成長的全球制造業(yè)市場使得江蘇的第二產(chǎn)業(yè)茁壯成長，而區(qū)域性的服務(wù)業(yè)市場容量極大地限制了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是導(dǎo)致江蘇第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展“滯后”的重要原因。就主成分F6來看，江浙滬三省市對于中小企業(yè)研究發(fā)展的投入不夠穩(wěn)定。

綜合近3年的得分可以看出，上海市的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱于江蘇和浙江兩省，而江蘇又稍弱于浙江。盡管上海中小企業(yè)這幾年發(fā)展迅猛，但是無論從企業(yè)數(shù)量還是從企業(yè)質(zhì)量上看，上海和江浙兩省以及珠三角等區(qū)域相比，還是稍顯滯后。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金項目（項目號：70972073）；江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究重點項目（項目號：2010ZDIXM027）；南京航空航天大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費專項科研項目（項目號：2009ZG52066）。