導語：如何才能寫好一篇工程建設項目風險，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：工程項目，風險管理，風險控制

1前言

工程建設管理就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出工程項目利害關系各方的要求和期望。而在工程項目實施過程中出現的各種風險。會造成工程項目實施的失控現象，如工期拉長、成本增加、計劃修改、設計變更等，最終導致工程經濟效益降低，甚至項目失敗，因此在現代工程建設管理中，已將風險管理的概念建立了起來。風險管理包括風險分析、風險辨別、風險文檔管理、風險評價、風險控制等過程，這里主要對工程項目施工過程中的風險控制進行分析。

2建筑工程項目的特點和風險管理

2．1建筑工程項目的特點

建筑工程項目是一個復雜的系統工程，具有以下幾個特點：

(1)有特定的對象，可以是橋、房子、飛機場等實物，也包括建設可行性報告、設計圖紙，實物模型、建筑規范等。

(2)要受經濟與法律約束。任何建筑工程項目要在一定投資資金，質量要求，作業空間下完成目標任務，使項目參與各方滿意，并且項目進展過程中要遵守相關性建設法規和安全規范。

(3)具有一次性和不可逆性。建筑工程項目的前期策劃項目批準、設計規劃、施工監理、投入使用都具有單一性，一旦實施難以改變。

(4)具有復雜性與系統性。建筑工程項目需要設計方、監理人員、施工單位，業主、項目管理公司、政府等共同協助完成，他們之間的溝通協調過程很復雜。

(5)存在風險。項目實施的整個過程充滿風險，風險指項目系統中不確定因素，對建筑工程項目的實施運行產生壞的影響使其達不到預定目標的內外干擾困素，它包括政治、法律、市場、自然、建造、設計技術運營等風險。

2．2風險管理

按照建設工程要實現的目標將風險進行分解，主要分解為投資風險、進度風險、質量風險、環境風險和安全風險。設立直線制風險管理組織模式，提高意識，形成項目全過程、全部、全方位風險管理的觀念。注重風險管理經驗的積累，在各目標范圍內進行風險識別、分析，從而進行風險控制。在整個項目的風險管理中，各風險管理小組都要制定相應的風險管理目標、任務，并且應明確劃分職責，權利范圍，做到責任和權利相一致，只有這樣才能使組織機構正常運行，使項目風險得到有效的預測和控制。

3 建筑工程項目風險的控制

3．1風險的合理分配

建筑工程項目風險是時刻存在的，這些風險必須在項目參加者(包括投資者、業主、項目管理者、承包商、供應商等)之間進行合理的分配，只有每個參加者都有一定的風險責任，他才有對項目管理和控制的積極性和創造性，只有合理的風險分配才能調動各方面的積極性，才能有項目的高效益。合理分配風險要遵循以下幾個原則進行：

(1)從工程整體效益的角度出發，最大限度地發揮各方面的積極性。因為項目參加者如果不承擔任何風險，則他也就沒有任何責任，當然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。若簡單采取完成工程量加酬金合同，承包商雖沒有任何風險責任，但承包商會千方百計的增加工程量以爭取工程利潛，最終將損害構成的整體效益；若采用承包商要承擔全部的風險，為防備風險，承包商必然會提高要價，加大預算，而業主也因不承擔風險將決策隨便，盲目干預，最終同樣會損害整體效益。因此只有讓各方面承擔相應的風險責任，通過風險的分解以

加強責任心和積極性，達到能更好地計劃與控制，實現雙盈。

(2)公平合理，責、權、利平衡。一是風險的責任和權利應是平衡的：有承擔風險的責任，也要給承擔者以控制和處理的權力，如果已掌有某些權利，同樣也要承擔相應的風險責任；二是風險與機會盡可能對等：對于風險的承擔者應該同時享受風險控制獲得的收益和機會收益，也只有這樣才能使參與者勇于承擔風險；三是承擔風險的可能性和合理性：風險承擔者應該擁有措施的時間、計劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔風險。

(3)符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法l0若采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確的規定了承包商和業主之間的風險責任，比較公平合理。

3．2常用的風險對策

(1)權衡利弊后，回避風險大的項目，選擇風險小或適中的項目。這在項目決策中就應該提高警惕，對于那些可能明確導致虧損的項目就應該放棄，而對于某些風險超過自己承擔能力，并且成功把握不大的項目也應該盡量回避，這是相對保守的風險對策。

(2)采取先進的技術措施和完善的組織措施，以減少風險產生的可能性和可能產生的影響。如選擇有彈性的、抗風險能力強的技術方案，進行預先的技術模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施。對管理的項目選派得力的技術和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施過程中實行嚴密的控制，加強計劃工作，抓緊階段控制和中間決策等。

(3)購買保險或要求對方擔保，以轉移風險。對于一些無法排除的風險，可以通過購買保險的辦法解決；如果由于合作伙伴可能產生的資信風險，可要求對方出具擔保，如銀行出具的投標保函，合資項目政府出具的擔保，履約保函以及預付款保函等。

(4)提出合理的風險保證金。這是從財務的角度為風險做準備，在報價中增加一筆不可預見的風險費，以抵消或減少風險發生時的損失。

(5)采取合作方式共同承擔風險。因為大部分項目都是多個企業或部門共同合作，則必然有風險的分擔，但必須考慮尋找可靠的即抗風險能力強、信譽好的合作伙伴，以及合理明確的分解風險的方案，必須通過合同明確。

3．3在工程實施中進行全面的風險控制

(1)加強風險的預控和預警工作。在工程的實施過程中，要不斷收集和分析各種信息和動態，捕捉風險的前奏信號，以便更好底準備和采取有效的風險對策，以對抗可能發生的風險。

(2)在風險發生階段，及時采取措施以控制風險的影響，這是降低損失，防范風險的有效辦法。

(3)在風險狀態下，依然必須保證工程的順利實施，如迅速恢復生產，按原計劃保證完成預期的目標，以防止工程中斷和成本超支，唯有如此才能有機會對已發生和還有可能發生的風險進行良好的控制，并爭取獲得風險賠償，如向保險單位、風險責任者提出索賠，以盡可能地減少風險的損失。

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【關鍵詞】重大水利工程；項目建設；風險管理

重大水利工程建設項目可以緩解我國能源短缺問題，是利國利民的重要工程。在重大水利工程項目建設過程中，存在著大量的風險，是所有影響工程目標實現的不確定因素的集合，風險的存在勢必會對項目本身造成無法預計的損失，因此，風險管理是重大水利工程建設項目所必需的，對工程中涉及的風險進行識別和評估，制定出風險應對的措施，使風險事件的發生及所造成的損失最大限度的避免及減輕，順利完成重大水利工程建設項目。

1重大水利工程建設項目的風險特點

（1）重大水利工程建設項目風險是普遍、客觀存在的。風險具有普遍性，是客觀存在的，不以人的意志為轉移，風險在項目的全壽命周期內是一直存在、隨時都有的。風險是不可能完全消除的，只能使其發生頻率減少，使損失程度降到最低。（2）重大水利工程建設項目風險具有可變性，其影響是全局性的。各種風險都會在重大水利工程建設項目的整個過程中發生質和量的變化，有些風險會隨著工程項目的進行而得到控制并得到及時處理，而新的風險可能會在項目的每一階段都發生。風險產生后的影響不會只發生在局部，其造成的連鎖反應會影響到整個工程目標。（3)重大水利工程建設項目風險具有多層次性和多樣性。大量風險因素存在于重大水利工程建設項目中，并且風險因素數量多、種類繁雜，各風險因素之間的內在聯系錯綜復雜，而且和外界有著交叉影響，這使得重大水利工程建設中的風險顯示出多層次性。

2重大水利工程建設項目風險管理的內容和程序

2.1風險識別

重大水利工程項目風險管理的首要環節是對水利工程項目中各種風險因素和風險發生率進行分析和識別。其中也包括對于那些潛在的風險源的調查和分析。情景分析法、故障樹分析法和專家調查法是風險識別的常用方法。由于重大水利工程項目中存在很多的不確定性，使其一直置身于風險環境之中，從而對工程目標的實現造成一定的危害和影響，不僅造成巨大的財產損失甚至會危及到施工人員的生命。所以要從自然條件、經濟社會環境以及技術等方面綜合地考慮，并對其不確定因素進行客觀、詳細的分析。

2.2評估與分析風險

它主要是指對風險可能對項目造成的影響程度的分析和評估。對于水利工程項目風險的評估與分析法有很多包括影響圖、決策樹法、隨機網絡法、蒙特卡洛模擬法和模糊分析法等。在對各風險的影響程度進行分析后，再進一步綜合評價那些重大風險對項目的總體影響。

2.3制定風險對策

在確定風險目標后需要采取有效的手段減少或避免風險給項目帶來的損失程度。可以將風險管理技術分成兩大類，即：財務性技術和控制性技術。財務性風險管理技術又包括風險自留和風險轉嫁，風險自留主要考慮到風險的影響程度小于防范措施所花費的成本，所以采取自行承擔工程事故損失發生后的財務后果；風險轉移是指將風險轉移給保險或其他企業的方法，這也是一種最常見的風險管理方法。控制性技術其主要目的是通過有效手段減少或避免風險事故的發生機率，對已經發生的事故采取一定手段限制其發展和擴大，控制性風險管理又包括損失控制和風險回避。當風險發生機率較高而且可能造成很大損失時會選擇風險回避；損失控制是指采取有效的預防措施減少或避免風險的發生。

2.4綜合集成法

這是一種綜合考慮所有因素，其是對系統各構成元素、元素間關系以及整個系統的目標進行綜合研究的一種風險管理方式。它主要是將復雜的對象系統，對觀察、分析、推理、判斷等環節建立某種模型，再通過數學工具給出定量化后的結果，最終使系統內的各部分相互配合，以達到最優效果。其關鍵在于將定性與定量相結合，更強調系統的認識和研究方式。它能夠將各種有效的方法結合在一起，通過判斷、推理最終得出研究優于研究對象的整體優勢，使問題得以解決。項目風險管理人員需要制定項目風險管理計劃，并據此對各部門進行有效的協調和指揮，最終實現風險管理目標。需要根據實際情況制定風險管理計劃：首先，確定項目提要，它又包括確定項目的目標、功能、要求、總體進度、相關法規等，它可以為計劃的實施提供參考標準，并明確地指出各部門的職責；其次，制定項目風險管理途徑，它包括經濟風險、技術風險、社會風險和自然風險等的確切定義，以及制定出與這些項目風險相關的處理辦法；然后進入項目管理實施的準備階段，其內容又包括對風險進行識別、預測、分析、評估以及處理等具體環節，同時還要做好項目風險的預算的編制；最后對項目風險管理過程進行記錄和總結，在對重大水利工程項目制定風險管理計劃時還可以詳細分為短期計劃和長期計劃。

2.5風險實施與評估

在做出決定后進入風險實施階段，要密切關注實施過程，對各環節的實施情況進行詳細的監控和記錄，并將情況及時進行反饋，以應對風險變化及時對風險管理進行調整，最后要對風險實施的效果和差異進行評估，將做好記錄。

2.6實施現代化管理

隨著計算機的普及和網絡的應用，建立信息化管理系統成為水利工程發展的必然趨勢，以突出計算機管理工程項目信息的優勢。對于那些類雜、地域分布廣、信息量大的大型工程項目，其要求具有較強的溝通和協調性，決策者利用計算機管理系統可以為提供及時、有效的信息，同時可以及時地了解到項目的進度和具體實施情況，以確保工程項目投資決策的科學性和正確性，對降低工程成本、保證國民經濟持續穩定的發展起到不可忽視的促進作用。

參考文獻：

[1]沈良,張威.風險管理問題綜述[J].中國科技信息,2008.

[2]孫志高.水利工程項目風險防范與解決路徑[J].山東大學,2010.

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關鍵詞：水電水電；工程項目；建設；風險；管理

中圖分類號：TV 文獻標識碼：A文章編號：

1 引言

眾所周知，水利水電工程建設項目關系到國計民生,是國民經濟中的重要基礎設施，具有工程項目規模大、建設時間長、資金投入多、技術要求高等顯著特點。因此，強化水利水電工程建設項目的風險意識和風險管理方法對降低工程風險、節約投資成本、縮短建設周期等都具有十分重要的意義。水利水電工程項目建設過程中，必須深入探究其主要風險要素，并結合項目實際情況采取相應的工作措施，進行項目的風險管理，積極探索一套行之有效的強化水利水電工程建設項目風險管理的辦法。

2 水利水電工程建設項目中的主要風險要素 水利水電工程項目從策劃立項到工程完工，項目建設的全過程每一個環節都可能存在潛在的風險要素，可能引發意想不到的風險，造成不可彌補的損失。工程建設實踐表明，水利水電工程項目主要包含以下幾個方面的風險。2.1社會環境風險

水利水電建設工程項目面臨的社會環境風險要素，主要包含以下兩個方面：一是社會風險，即因專業技術工藝進步（如施工技術標準或設計標準更新）或相關部門制定的政策或者法律法規變更（如環保要求和文明工地建設要求加強等）而帶來的風險；二是自然環境風險，主要是指自然環境或自然條件的變化帶來的風險，如地震、海嘯、洪水、臺風等地質、水文、氣象等自然力量所引發的風險。 2.2工程進度風險

水利水電建設項目的工程進度風險，是指在施工的過程中，因為各種因素的共同作用而影響工作進度，未能準時按照工期交付完工。造成工程進度風險的原因主要包括以下幾點：一是技術因素，因為工程技術人員的技術素養和業務素質不過關，而導致設計方案無法指導工程建設或者設計方案達不到施工要求，從而影響工程進度；二是工程策劃因素，不完善和不合理的項目策劃因為未考慮工程中意外情況及其處置辦法，比如施工道路不通，材料供應不及時，圖紙供應不到位等，會造成不必要的損失，進而影響工程施工進度。 2.3資金風險

水利水電工程項目和其他建設項目一樣，在建設過程中會存在一定的費用風險，即資金風險。主要包括以下幾點：一是項目自身設計的變更，在水利水電工程項目建設過程中，由于主建方或者地理環境等外部條件的原因（比如局部山體滑坡），造成工程量增多，成本提高，從而形成資金風險；二是經濟因素，由于經濟突發事件如經濟危機、通貨膨脹、地方保護主義等所引起的費用增加而帶來的資金風險。三是成本估算失誤，在工程建設之前，因預算方法不成熟、信息收集不全或其他原因，導致成本估算失誤，從而引發工程項目的資金風險。

2.4管理風險

水利水電工程項目建設過程中的管理風險，主要包括：一是管理組織風險，是否設置了合理完善的管理機構，是否制定了符合工作實際且行之有效的管理辦法，直接影響工程的完成效率和質量。二是人員管理風險，對工程技術人員以及管理人員分別進行教育培訓和嚴格的管理，是避免管理風險的必經之路。相關管理技術人員職責不清、履行不力，必定會給整個工程造成損失，帶來一定的管理風險。

3 探析水利水電工程建設項目風險管理的辦法

水利水電建設工程項目承建單位應在在分析探究項目潛在風險因素的基礎上，根據工程項目實際，運用一定的風險管理手段，以減少或消除損失。一般情況下，可以從風險預估、風險控制、風險轉移、風險自留等幾個方面探索行之有效的風險管理辦法。

3.1風險預估

水利水電建設工程項目中的風險預估，是在項目開建之前為了避免風險的發生而事先對潛在風險進行客觀的預測和評估，進而回避一些可能發生的風險。如某一地塊處于地質災害多發地段，進行水利水電工程項目的建設有可能引發地震、山體滑坡、泥石流等地質災害，因此可以采取避讓措施，另選廠（場）址，從而避免地質災害的發生。

3.2風險控制

水利水電建設工程項目中的風險控制，指的是在項目建設過程當中風險不可避免時，應采取及時有效的應對措施控制好風險的影響程度，把損失控制在最小的范圍之內。這就需要參建單位建立完整且符合項目特點的應急措施或風險預案，項目實施過程中落實有關應急組織和措施、物資準備，平時加強應急演練，以備風險發生后及時控制風險并盡量減少風險帶來的損失。

3.3風險轉移

水利水電建設工程項目中的風險轉移，是指在發生工程建設風險時，將因風險而帶來的損失轉移給他人或其他組織。水利水電工程項目實踐中，建設單位可能通過承包合同風險總價包干等措施將未知風險轉移給承包商；而承包商可能對無法控制的風險，選擇第三方如保險公司或更有實力的同類大公司來承擔風險后果，如在水利水電建設工程項目中的風險轉移可以采取購買工程保險或者技術轉讓等方法。 3.險保留

水利水電建設工程項目中的風險保留，指的是當某一風險已經不可避免地發生時，并且這種風險造成損失較小時，可以在全面分析研究工程項目情況之后，主動擔負起一部分風險和損失，如建設單位在合同清單中列入暫定金或風險備用金，用于可能發生但自身可以承受的風險變更支出。

4結語 在水利水電項目建設過程中，不同的項目，存在的風險也不同，要根據項目的具體建設特點，對項目進行具體的風險分析，并列出詳細的風險事件清單。風險分析清楚后，就要針對不同的風險因素，積極主動地采取有效的風險應對措施，及時規避風險，最大化地減少風險產生所造成的損失。值得注意的是，水利水電建設工程項目的風險管理不是一朝一夕、一蹴而就的事情，它存在于項目建設的整個過程，應在項目前、中、后不同階段采取相應的風險管理方法，根據工作實際，廣泛借鑒和吸收國內外一切先進的風險管理經驗，探索出一條行之有效的水利水電建設工程項目的風險管理之路。

參考文獻：

[1]楊勇，栗保山，劉亞麗.淺談工程保險在水利工程建設風險管理中的作用[J]，水利建設與管理,2011(05)：32-33

[2]周力，黃澤均.水利水電工程風險管理研究[J]，現代商貿工業, 2011(21):291-292

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關鍵詞：建設工程項目；風險特點；風險控制方法；風險控制措施；風險控制體系

中圖分類號：TU723文獻標識碼：A文章編號：1672-3791(2015)09(a)-0090-02

在社會經濟全球化的背景下,建設項目作為集經濟、技術、管理、組織各方面的綜合性社會活動于一體,具有投資規模大、建設周期長、質量要求高、參與單位多、施工技術新等特點,在建設過程中往往會受到各種不確定因素的影響,這就導致了建設工程項目面臨高風險的挑戰。近幾年來我國建筑施工項目中,頻頻發生各式安全事故,人員傷亡和財產損失巨大,所以針對建筑工程項目的風險控制與防范的探討和研究有著更加迫切的現實意義,建筑企業如何充分利用所自己的資源,減少和控制生產中產生的風險,降低生產施工中各類安全事故的損失,已經成為建筑企業必須解決的現實問題。在工程項目的施工過程中,加強風險控制,通常有以下幾個方面。

1推進投資決策的科學化、合理化

風險管理控制的科學性與否直接影響項目的經濟效益,項目決策過程中,準確的評估風險,并做好相應的對策,及時準確地應對風險,可以降低風險損失,提高經濟效益。我國近年來都在完善各種建設規范,從設計到施工,從政府監督部門都工程參建各方,嚴格審查和監督建設項目的每個階段。建設投資方也會在建設項目投資決策階段開始,提高建設項目的科學性,環保性,安全性及合理性。例如在建設工程中,現在的建設投資方從以前的建筑美規為重點設計,發展到更加重視建設項目的節能保溫,消防安全,更加重視如何做好綠色、環保、安全的建設項目。從過去的設計施工,到現在的設計、圖審、聘請項目管理者、監理公司等,從各個方面完善項目管理,控制項目風險。

2提高各方主體的風險控制意識

在建設工程項目實施過程中,調動各方主體的風險控制管理意識,使各方都重視項目中存在的風險,樹立風險意識,從而使投資項目有效順利的發展進行。從2014年開始,我國推行了項目質量終身制,每個項目的建設單位、施工單位、勘察設計單位、監理單位在項目工程前期,必須到政府建設監督部門簽署項目質量承諾書,且在項目竣工驗收前,在建設項目醒目處懸掛質量終身責任牌,上面標注了建設單位、施工單位、勘察設計單位、監理單位在該項目的具體負責人,竣工時間等信息。使工程信息更透明,也使得各參建方負責人更加重視項目工程的質量和安全。

3建設工程項目風險控制的相關措施

要預防項目即將可能帶來的風險,首先要懂得風險因素的識別,風險的評估,然后才能制定有效的風險控制措施,對其進行控制管理。

3.1風險識別

風險控制的第一步是項目風險的識別,其目標是減少工程建設項目中各式工作所帶來的不安定性。而風險識別的第一步就是要理清項目的組成、各種不確定工作的關系、項目工作與項目環境之間的關系。第二步則是,收集和處理大量的工作數據并進行分類,以便以后更好地評估風險事件。如在建設工程中常見的洞口臨邊防護,就是最簡單的安全風險。對設計施工圖紙的設計審查及圖紙會審就是建設項目的設計風險等。

3.2風險評估

在工程建設項目完成識別的工作后,就是進行建設項目風險評估,綜合考慮風險的性質、風險的發生的概率和風險的產生后項目者對風險承受能力,進而確定項目帶來的風險和風險控制措施對項目所帶來的影響程度,從而確定采用什么措施以及控制措施實施的程度。如在建設工程項目中,比較普遍的就是重大危險性分項工程安全評審工作,針對深基坑、高支模、超高腳手架等分項工程,政府部分均要求建設方組織相關安全工程專家,對該分項工程的設計及施工方案項目進行安全評估論證。

3.3風險控制

項目風險控制是指根據項目的具體情況,通過對項目進程中的風險事件進行評估后,針對性地實施的項目風險控制活動。另外,當項目的具體情況產生不同變化時,要及時地對項目的風險重新進行分析評估,并制定新的風險管理計劃。風險控制的主要方法有風險回避、風險轉移、風險減輕、風險監督等。

(1)風險回避是通過風險識別搜集風險數據并進行評估,從而采用一定的方式方法使得工程建設項目盡可能地不受風險的影響。例如當工程建設中圖紙存在的深基坑、高支模的高危險源分項工程時,在條件允許的情況下,投資方可以通過工程變更的方式,減少基坑的深度,及時解除高危險源,做到風險的最徹底地消除的策略。

(2)風險轉移是指建設工程中通過一定的途徑使得風險的承擔者發生改變。風險轉移的方式有很多,例如在建設工程項目招標過程中,建設單位通過設定保護性條款,將一定的建設風險轉移給投標方。還有在建設工程施工中,建設方通過購買工程保險的方法,將一定的工程風險轉移給保險公司。

(3)風險減輕是將工程項目建設風險發生的可能性或風險發生后產生的損失程度降低到可接受范圍。例如在建設工程施工中,要求施工人員必須佩戴安全帽,在施工外架上滿布安全網等都是為了在安全事故中減輕施工人員的傷害。

(4)風險監督是指對項目全過程的風險控制,項目中發現的風險及時采取有效的處理方法進行監督。風險監督是對項目全過程的監督,是動態的風險監督、過程監督、預見性的監督。例如在建設工程項目中,建設單位會通過招標等方式選擇優秀的監理公司,對建設工程進行全過程的監理,針對建設過程可能存在的施工錯誤,設計單位圖紙問題等及時協調糾正處理,避免或減少因為這些錯失造成工程返工和經濟損失。

4結語

建設工程項目管理的風險是客觀存在的,在實施過程中存在諸多不確定的風險,項目管理者根據建設項目的特點及自身的狀況,對各類風險因素進行分析和評價,制定相應的風險控制對策,才能更好地保障項目的順利進行,提高項目的質量和安全。該文通過對建設項目進行風險控制,做好建筑工程的風險識別、風險評價、風險對策和風險控制等一系列完善和系統的風險管理,為其他的項目累積經驗,為建設工程項目管理提供一定的借鑒經驗。

參考文獻

[1]葉小君.清單計價模式下的工程造價控制[J].價值工程,2014(17)：77-78.

[2]陳志暉.論如何加強工程管理的風險認識[J].山西建筑,2011(10)：249-250.

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關鍵詞：業主角度；復雜建設項目；風險

中圖分類號：F616.6　文獻標識碼：A　文章編號：1672-3198(2009)02-0025-03

“十五”期間，中國建筑業總產值年平均增長率為22，5％；2006年，建筑企業完成建筑業總產值突破4萬億元；2007年我國建筑業總產值首次突破5萬億元，達到50018.62億元。建筑業作為國民經濟的支柱產業，其重要地位和作用日益凸顯。然而作為一個風險相對集中的行業，建筑業的高速發展也引起了各界對建筑業風險管理的深入探討。

對于規模大、周期長、產品具有單件性和復雜性等特點的建設工程來說，它比一般產品具有更大的風險。我國基本建設項目法人責任制實施多年，在建設工程項目風險管理領域也做了多種有益的探索和實踐。

1　復雜建設項目風險的定義

我國風險管理研究不能滿足市場經濟發展的需要，原因多種多樣，如風險管理意識淡薄、符合我國實際的風險分析和風險管理手段缺乏等等，其根本原因在于對于我國建設工程項目風險認識不足。我國在復雜系統、風險管理領域的研究成果突出，利用這些成果重新定義建設工程項目風險，是本課題的一個出發點。選擇復雜建設工程項目風險管理作為研究對象，從理論層面揭示建設工程項目風險的本質并使其在一個新的水平上展開。

復雜建設工程項目的定義是隨著時代的發展和技術的進步而變化的。隨著科技的飛速發展和人們生活節奏的不斷加快，社會環境瞬息萬變，各建設工程項目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風險也越來越多，風險所致損失規模也越來越大，這些都促使科研人員和管理人員從理論上和實踐上重視對復雜建設工程項目的風險管理。復雜性是客觀事物的一種基本屬性，它來源于不確定性，復雜建設工程項目風險意味著能代表建設領域先進生產力水平的最大程度的不確定性。雖然建設項目有明確的投資者和管理體系，但由于建設工程往往具有規模大、周期長、單件性等特征，其在時間上、空間上的特性具有明顯的復雜系統的特征。

復雜建設項目是一種有組織的復雜系統。風險與復雜系統具有共生性。隨著人類科技的發展，建筑工程系統將朝著復雜性強、規模宏大、關聯因素眾多、不確定性強等特點發展，由此可見建筑系統是復雜的大系統。另外，每一個建設項目都不是獨立存在的，系統與外界總有物質、能量和信息的交換；因此，系統具有開放性。當各個建筑物組合在一起并在區域中按一定的方式進行分布時，就構成了一個由建筑群構成的區域大系統。區域大系統有著更加明顯的復雜性、宏觀性以及開放性。而與之共生的風險管理問題亦必然具有相應的復雜性。因此用一種科學的系統理論方法去描述建筑工程、區域建設風險等問題，指導工程建設風險管理是很有價值的。從復雜系統角度來理解工程風險，就是期望從概念上和方法上歸納出風險管理的新定義和新方法。而這種系統的、動態的觀點的樹立，自然要求復雜建設工程項目法人即業主必須通過“學習”產生適應性生存和發展策略，進而喚起工程建設各方的職業責任意識。

2　基于業主角度的國內復雜建設工程項目風險管理研究的意義

(1)更有效、更充分地發揮業主在建設工程項目風險管理中的作用。我國在復雜系統、風險管理等理論領域研究的成果處于國際先進水平，借鑒這些成果有助于更新觀念，強化風險管理意識。比如通過建立風險管理后評價指標體系，使得風險管理系統的建立進入良性循環，所以能夠更加充分地發揮業主在風險決策、風險分析和風險管理中的核心作用。

(2)提高復雜建設項目經濟效益，為項目提供安全的生產經營環境。我國復雜建設項目多為國家投資，在國民經濟和社會發展中占有重要的戰略地位，往往具有經濟效益和社會效益并重的雙重目標。風險管理系統目標是為達到與工程項目戰略管理相結合的風險最優化，即將工程管理與風險結合起來。把風險管理放在戰略管理的位置上，加強識別及評估風險的能力，同時設置與建設運營目標相一致的風險承受度。風險管理將項目建設過程的各種風險因素控制在一定的范圍內，這有助于項目建設過程的穩定性，項目建設目標將可能避免出現大波動。

(3)有利于資源分配達到最佳組合，有利于保護業主不致因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失，有利于創造出一個保障經濟發展和人民生活安定的社會環境。業主對于可能發生的潛在重大不利事件要進行充分地評估并建立回應，從而減少意外和損失。

(4)有助于國內建筑市場的規范化，并培育長期風險管理戰略和全面風險管理體系。推進建立適合中國國情的的風險指標體系：法人治理結構，風險管理組織，財務經營和公司運營的政策、制度與程序，以及內部審計系統。建立有效的內控體系以減少波動性。通過風險管理后評價對風險的再認識，檢驗風險管理的效果，為完善風險管理系統和分析風險與評價風險提供經驗依據。

(5)有利于中國大型工程建設風險管理能力整體提升和我國“風險管理標準化”工作，提高我國大型工程建設企業的國際競爭力。目前我國在世界建筑市場占據優勢，大型工程建設企業尤其是水電建設企業已經建立了廣泛的國際市場。因此我國有必要、有條件開展復雜建設工程項目風險管理研究，力爭與國際接軌，與先進國家站在同一起跑線上，并力爭在此領域達到世界領先水平。我國復雜大型建設工程項目風險管理具有典型性，基于業主角度對風險管理的研究很有必要。大型建設企業依據自身經驗，主導或參與國際、國內風險管理標準的制定，不僅有利于提升企業的管理水平和綜合競爭力，更有利于中國建筑行業在國際競爭中占據優勢地位。

3　基于業者角度的復雜建設項目風險管理體系設計

3.1　建立面向業主內部因素的風險管理體系

結合國際建筑市場發展趨勢和我國特有的建設項目投資管理體制，我國需加緊建立面向業主內部因索的風險管理體系，面向業主內部因素的風險管理體系包括以下四個子系統：

子系統一：法人治理結構。法人治理結構無論對企業的風險管理工作還是對企業發展都非常重要。一個好的法人治理結構可以減少決策的失誤，防止減少資產自失，縮小減少人所引發的各種成本。企業越發展壯大，越需要科學的決策過程，在這方面我國的許多企業也做出了很多努力，但由于企業在發展過程中形成了權威人物，又由于公司治理結構的缺陷無法形成科學決策的機制，加之中國長期以來形成的“官大主意高”的傳統觀念，導致企業重大決策中的一人獨大，而這種決策方式的風險是非常大的。所

以，治理結構對于企業的風險管理是至關重要的，它是企業實行有效風險管理的組織保障。

子系統二：風險管理組織。風險管理組織是專門為企業從事風險管理活動而成立的機構，是職業的風險管理執行者。這個組織對于企業高層風險管理決策的貫徹和實施具有決定性作用。項目業主若是聯營體，則可能由于各合伙人對項目目標、應盡義務、享有權利等的理解、預期和態度不同而造成進展緩慢。即使在項目執行組織內部，項目管理班子也會因同各職能部門之間配合不力而難以對項目實施有效的管理。

子系統三：財務運營和公司運營的政策、制度與程序。所謂的財務運營政策和程序，其實是對財務決策的一系列規定，這對企業的風險管理工作也是至關重要的。就一般企業而言，隨著決策涉及財務金額的增加，簽字領導的級別也必須相應提高，這就是企業財務運營程序的一個簡單例子。對于企業而言，如果沒有一套完善的制度，就肯定或非常有可能會出問題。

子系統四：內部審計系統。內部審計系統不僅包括財務報表的審計，也包括公司內部控制、程序的執行情況、合同管理尤其是變更索賠的情況、依法運行的情況等的審計。風險管理的步驟是風險的識別、風險的評估、風險管理、風險監控，其實就是明確風險、量化風險以后，對風險進行管理和降低，然后進行風險監控。

3.2　綜合集成研討廳在復雜建設項目風險管理體系設計中的應用初探

綜合集成研討廳是一種綜合集成方法，其實質是將專家群體、統計數據和信息資料、計算機技術三者結合起來，構成一個高度智能化的人一機結合系統。綜合集成研討廳體系作為復雜性科學界首次提出，并系統闡述的方法論，是我國科學界對于系統科學和復雜性科學的原創性貢獻。綜合集成研討廳能結合計算機與各種信息與數據，把各種學科的科學理論和人的經驗相結合，既利用了現有資料和技術信息的優勢，又避免了以往基于“標準”、“保險”等孤立、靜態的傳統風險管理方法的不足。

這個方法論的成功運用在于發揮該系統的整體優勢和綜合優勢。其核心在于人的心智和機器高性能的取長補短、綜合集成。其核心原理是：一方面專家的心智、經驗、形象思維能力及由專家群體相互交流、學習而涌現出來的群體智慧在解決復雜問題中起著主導作用。另一方而機器體系的數據存儲、分析、計算以及輔助建模、模型測算等功能是對人心智的一種補充，在問題求解中也起著重要作用；知識體系則可以集成不在場的專家以及前人的經驗知識、相關的領域知識、有關問題求解的知識等，還可以由這些現有知識經過提煉和演化，形成新的知識，使得研討廳成為知識的生產和服務體系，進而還可以完成諸如風險管理后評價等工作。這種組織模式，無疑比較能符合我國建設行業管理模式的實際，不同于任何以往的國外已有的風險管理模式。

在綜合集成研討廳下的復雜建設工程項目風險管理體系概念設計方案架構。

(1)專家體系。專家體系包括項目管理專家、金融分析師、建筑工程專家、工程造價管理專家、工程風險管理專家、計算機專家、數學模型專家、技術經濟專家、銀行投資專家、政策專家、氣象、地質專家、電氣工程專家、機械工程專家等工程各個領域的專家。專家庫中記錄每個專家的詳細資料，包括年齡、性別、教育程度、專長、參與過哪些建設項目等，供組建專家工作小組時參考。

(z)模型模擬體系，主要是風險評價模型，如Delphi法等；以及相關的計算機模擬模型，如施工仿真等。

(3)知識體系，有三個層次：一是專家和歷史數據的經驗知識，二是建筑市場相關科學理論知識；三是解決分析問題的哲學知識(社會學知識)。

(4)信息體系數據庫，負責信息數據管理等。

(5)時間框架圖，根據上面四大體系，最終復雜建設工程項目風險管理體系綜合集成研討廳基本框架見圖1。

4　建立基于業主角度的復雜建設工程項目風險后評價體系

隨著我國建立復雜建設工程項目風險管理系統的迫切需要，應首先建立復雜建設工程項目風險后評價體系。

美國及其他發達國家在風險管理技術方面之所以走在前列，是因為他們在研究應用方面起步早，且很重視對工程建設項目的風險控制與管理，還有專業的風險研究報告或風險一覽表。一些大型企業或專業的保險經紀人公司、項目咨詢公司制定有自己的風險管理手冊。這一切均為做好風險識別提供了一個良好的基礎，也為后續的風險管理工作提供了保障。而我國目前尚無此類研究報告，也很少有單位在項目完成后對項目中的風險進行事后的總結與評價，因此在目前我國的工程建設項目風險管理活動中應重視后評價環節，需要進行風險管理的后評價來積累和建立起適合我國國情的工程建設項目風險管理經驗與模式，并需就具體的后評價理論方法展開積極的探索研究。

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關鍵詞：工程造價；特征；風險控制；措施

中圖分類號：TU723.3文獻標識碼：A文章編號：

1、工程項目造價風險控制的現狀分析

工程項目的建設周期長、規模大、涉及范圍廣，成本與工期、質量是對立統一的矛盾，可以說工程項目的風險是多種多樣的。這些風險不僅是直接增加成本的重要原因也是間接影響工程質量和工程進度的潛在因素。目前，我國建設市場的管理缺少規范性，工程建設質量有待進一步提高，工程造價的成本偏高等都影響著整個工程的建設水平。眾多工程項目都面臨著預算、決算以及概算超支等問題，工程建設項目的投資失控，在項目建設過程中的各個階段存在控制不力的局面，增加了項目風險。因此，為保證工程項目順利實施，加強項目的造價風險控制是十分必要的。

2、工程造價控制風險產生的原因及主要現象

2.1建設單位管理不規范形成的風險點

2.1.1施工招標投標程序不規范

有的項目工程初步設計及概算還未批準、更沒有具備招投標所需的施工圖紙及技術資料就開始招標；有的雖有批復概算,但只是一個概念性概算(有些項目僅有單位指標而無分部分項的名稱與數量及價格)；有的項目招標人與投標人商定,讓預先內定的中標人低價中標,中標后再通過簽證變更等方式給中標人額外補償,這些都可能導致工程量清單項目嚴重缺項、清單描述或工藝與實際不符或者工程量與實際差別過大,必然造成許多新增工程量清單項目及爭議的價格，審計人員在確認新的綜合單價時與施工單位意見分歧往往較大，增加了擴大造價風險。

2.1.2合同簽訂不規范

由于有的工程招標投標只是走過場,導致不按招標文件和投標文件簽訂合同情況屢有生，有的甚至干脆搞陰陽合同；也有不少建設項目的施工合同由施工單位擬稿,建設單位及咨詢單位審核不認真或缺少技術支撐,致使簽訂的合同條款文字不嚴謹、不規范、模棱兩可、內容甚至前后矛盾,有的甚至連施工范圍、內容和結算方式條款都沒有明確約定,給結算審計增加了不必要的工作和風險。

2.1.3施工過程管理不規范

一是現場情況不明,對現場簽證的審批流程與責權無制度規定,致使某些簽證的真實性、合法性受到影響,因此潛在風險；二是資料管理不善,有的施工招投標工程到審計時建設單位和招標單位兩家竟提供不出一份確認版的招標專用圖,致使可參照投標價結算的項目缺少依據,有的項目竣工圖與事實不符,審計手段的局限性是難以一一發現的；三是項目為了工程進度，大多進行“先斬后奏”未審批先實施，結算時補辦簽證、軟磨硬泡搞人情戰拖延審計時間等,反而增加了審計風險。

2.2行業及職業道德的風險點

2.2.1項目參建管理人員職業道德不良形成的風險點

個別建設單位管理人員及甲方代表人員為個人利益所趨, 不顧概算標準及建設利益,與承包商及供應商串通,擅自增加不必要的工作量,提高設備、材料的檔次或吃設備、材料費用的回扣,暗下支持承包商哄抬價格； 不良的施工企業偽造假資料、簽訂假簽證、提供假發票,與管理人員串通，這些都制造了風險點。

2.3審計人員自身所致的風險點

(1)審計人員的思想素質差,經不起利益誘惑缺少敬業精神,工作不負責任而造成的風險點。

(2)審計人員造價咨詢行業政策水平或專業知識水平低而形成的風險點。由于對工程量清單計價規范精神吃不透,搞不清施工單位的投標組價所用定額與工程結算的計價標準之間的關系,形成了風險點。

3、工程造價風險控制措施

分析以上的原因可以得知有些風險是可以避免的或者轉移的，是可控風險，有些是不可控的，不管可控不可控，都要做好提前的預防和有效規避，控制措施如下:

3.1招投標及定合同階段

審計單位及人員應提前介入項目前期，制定規范的招投標制度及流程,并在招投標工作中嚴格執行。及時完成圖紙測算并參與審圖工作。招標圖紙等技術資料要達到施工圖的深度，并在審圖之后進行。啟動招標時要做圖紙移交簽字手續，并存檔。參與對施工單位資格的審查，特別應加強對項目經理能力的考核。對不具備施工資質的單位應排除在入圍隊伍之外。在招標文件采用綜合評標法，合理約定技術標與商務標的得分比例。

招標文件及合同結合工程特點和發包人的意圖采用規范文本，明確合同范圍、內容及工期，減少或避免承包商在結算時鉆空子、做文字游戲。要在招標文件中明確要求投標單位勘察現場，并對措施項目費進行包干使用，風險全部轉移。要明確告知各投標人所有的讓利應該體現在各綜合單價中，禁止總價讓利，便于簽證變更價格的參照及審定。合同應該包括協議書、專用條款、通用條款及相關附件。并在協議書中明確各文件的前后解釋順序，避免不必要的扯皮。可調價部分風險自留，通過明確合同價、基準價與施工月價格之前的關系，約定主材的風險承擔比例，調價方式及公式。避免在價格上漲與下跌時對承包商的調價口徑不一致，提高造價。

回標時要特別注重項目經理能力的審查，一個好的有經驗的項目經理可以對工程帶來很大的節省，減少簽證。在合同中可定義不可預見項目的定義及描述，盡量風險轉移。回標分析時，對投標單價的不平衡報價要特別留意，可在保持總價不變的情況下，讓投標單位承諾個別過高或過低的綜合單價調整到合理的價格。簽訂合同時把承諾及答疑都要放到做到合同中，并明確保修責任及違約責任，約定履約保函和預付款保函，明確把不支付農民工工資作為重大的違約責任，降低履約風險及成本。

3.2施工階段

審計人員應長駐現場，參與項目過程跟蹤,對項目造價進行全過程監控，格監督工程項目現場各類變更、簽證。應認真記好施工日記，對進場材料設備的品牌、質量、數量等要認真審核，并對施工進度和完成的形象進度及工作量等重大事項按日記錄在案。施工階段期間人工、材料、機械價格的上漲風險嚴格按合同的要求進行審核。對履約能力差的單位配合建設單位及監理單位按合同條款進行處罰。

在施工過程中,,一旦工程款超付,施工單位通常是不配合審計工作,造成審計時效的拖延,即使審核完畢,追討工程款也是一個相當漫長的過程。要避免上述情況的發生,一方面在簽訂合同時約束付款比例, ,工程款累計支付不能超過合同總價的80%,必須等施工單位支付了相應的審計費,且水電費、甲供料等財務清算后才能支付最后的款項。

3.3結算階段

結算時應該嚴格按合同、招標圖、設計變更及簽證進行。資料或手續不全的，應該退回。在規定時間之外提交的變更及簽證，不予認可，嚴禁事后補辦。設計變更及簽證審核時，要仔細與招標圖及合同對照，避免重復計算，特別是一些包干的措施項目費，比如臨時設施費，簽證變更時施工單位也往往會按比例計取。還有就是要吃透清單計價規范，注意清單與定額的計量規則的差別，比如清單計價中土方按實方計算且不考慮放坡的，結算時施工單位往往按實際上報。

結算時還應該注意一些索賠的處理，索賠要嚴格按合同，確認索賠成立的條件，必要時進行反索賠資料的收集。對施工過程中各施工單位的界面要清楚，合同中應該約定結算審減比例，超過審減部分比例的審計費明確由施工單位承擔，避免施工單位亂報，瞎報，以免降低增加各方的工作量風險，相應的也就增加了造價。

3.4、打造復合型專業結構審計隊伍。

管理學上認為組織是項目成敗最主要的因素。所有完善審計組織功能及結構，最大發揮造價咨詢在節約成本上的作用至關重要。

一是改善審計隊伍的專業結構，配備的除工程審計專業人員要全面更要專業，土建、安裝、裝飾、市政、綠化都要設立，可一師多兼但要精通；二是是改善審計人員的知識結構。建立審計人員后續教育制度，樹立終身學習的思想，針對工程造價審計工作需要，系統地、有計劃地組織高層次業務培訓，不斷更新專業知識，以適應新形勢發展要求。三是加強組織自身職業道德的建設，加強廉潔自律的教育并定期進行360度考核，把考核的結果直接與晉升與績效掛鉤，建立個人誠信檔案。四是合同中簽訂廉潔協議，對合同各方人員進行制度約束。

4、結語

影響工程項目造價的風險無時無刻不伴隨這工程項目的推進而瞬息萬化，控制這些風險，進而控制造價也不只咨詢單位一家所能完成的，也不只是通過條文約束就可以簡單搞定的，需要各參與單位的協調、配合與支持，形成科學的制度流程并從上到下的執行。正所謂是全員全過程全方位的風險把控，把風險控制在事前，轉移出去或消滅在萌芽狀態，從而取得預期投資效益，達到整個社會的節約。

參考文獻：

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[關鍵詞]工程項目建設；質量控制；風險監理

工程建設監理是指具有工程監理相應資質的監理單位受業主企業委托，依據國家有關工程建設的有關法律、法規，經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程監理委托合同及建設工程的其他合同對工程建設實施專業化的監督管理。最終目的是為了提高工程建設的投資效益和社會效益。但是當前在工程建設監理項目實施過程中，一些監理業務最終達到的效果與預期監理計劃目標存在一定的偏離度，而工程建設監理面臨的主要風險就在于此。這是由于工程建設監理的實現是基于工程建設項目的，是基于和業主方、承包方、設計方共同存在的環境的，不但工程建設項目本身的綜合性、復雜性會給監理企業帶來風險，項目各參與方也會給監理企業帶來風險。為此監理企業必須采取措施，控制風險，在保證自己正常運營的情況下，為工程建設建設項目提供良好的監理服務，助力于工程建設建設的成功。本文為此具體探討工程項目建設中的質量監理風險管理。

一、工程項目建設中的質量控制

質量控制是指為達到質量要求所采取的作業技術和活動，工程項目質量控制，實際上就是對工程在可行性研究、勘測設計、施工準備、建設實施、后期運行等各階段、各環節、各因素的全過程，全方位的質量監督控制。按工程項目施工的階段性，質量控制可分為：事前控制、事中控制、事后控制。

1　事前控制

在施工前認真做好施工組織工作，做好技術資料準備工作，做好對原料、設備等質量進行檢查和控制工作、做好對新材料、新工藝、新技術、新設備的質量鑒定和施工工藝的組織論證工作、建立健全質量管理制度，不斷完善質量保證體系，認真對待由建設單位組織的設計交底和圖紙會審工作。

2　事中控制

積極的對待施工過程中的每一道工序，對發生無法預測的施工質量問題，做到不能在事前控制，但一定要在事中控制，避免施工質量問題的進一步擴大化，造成無法返工或因返工產生很大的經濟損失。

3　事后控制

事后控制是指對完成施工、形成產品后的質量控制。應按國家有關的質量評定標準和辦法，對完成的分項、分部工程和單位工程進行檢查，才能使整體的建設工程質量讓建設單位滿意。

二、工程項目建設中的質量風險

結合工程建設監理的實際情況，本文主要從人與物相關方造成的風險等方面進行分析。

(一)人員的影響

人是指直接參與工程建設的決策者、組織者、指揮者和操作者。人作為控制的對象，是避免產生失誤。在施工項目質量控制中，應從以下幾方面考慮人對質量的影響：(1)領導者素質；(2)人的理論技術水平；(3)人的生理缺陷；(4)人的心理行為。

(二)材料設備的影響

材料是工程施工的物質條件，材料設備質量是工程質量的基礎，加強材料設備的質量控制，是提高工程質量的重要保證，是創造正常施工條件，實現投資、進度控制的前提。在施工項目質量控制中對材料設備質量控制應著重于以下工作(1)進行市場調研，掌握材料信息，優選供貨廠家；(2)進行合理組織材料供應，確保施工正常進行，(3)加強材料設備的檢查驗收，嚴把材料設備質量關；(4)重視材料設備的使用認證，以防錯用或使用不合格的材料設備。

三、工程項目建設中質量風險的監理控制

(一)人員的監理控制

一個項目的質量不但與參建人員的技術水平有關，而且與對參建人員的管理水平有關。因為參建人員的構成復雜，他們的工作層面、特點都不相同，只有有機地組合起來，才能使總體技術水平達到最好。

(1)管理層參建人員控制

對于目標各異的管理層人員，首先應采用談心交流等方式了解不同人員的目標，區分各個目標分別設定激勵、約束方式，給予他們充分實現個人價值的發展空間，充分授權、委以重任，發揮其聰明才智與創造性潛能，盡可能少地使用物化條件的約束。注重項目部文化氛圍的形成，加強交流，使各領域、各層次的員工、共同發展。如對青年員工，適當調換工作角色，擴展其實踐機會以豐富其閱歷，并逐步增加其工作擔子；對為項目做出突出貢獻的員工，采取開會表彰等公開方式使其感到自身價值實現、獲得他人的認同；在工作之余適當安排周邊觀光旅行活動，開闊其視野，幫助其熟悉周圍環境，促進相互間溝通。

(2)技術層參建人員管理

與簡單的勞動者相比，技術人員具有較高的個人素質，擁有較高的學歷，掌握著關鍵的技術，直接影響著工程質量。所以對技術人員的管理尤為重要。(1)實行彈性工作制。技術人員從事的是思維的腦力勞動，從事的工作是知識需求和技術含量高的工作，所以技術人員的工作，沒有固定的工作流程，其生產力指標，主要不是數量，而是質量，固定的工作場所和工作時間對其沒有多大的意義，所以應該根據工程項目和技術人員的實際情況制定彈性的工作制；和包含彈性的工作時間、工作辦公地點等。(2)建立以能力為導向的薪酬體系。技術人員的成果難以衡量，我們可以根據技術人員的能力建立薪酬體系。勝任力是在工作或情境中產生高效率或高績效所必需的人的潛在特征。必須讓薪酬與績效掛鉤。這就要求企業建立一個完善的績效評價體系，可采用上級、同事、專家三方評價的方法，力求績效評價的準確性。

(3)作業層參建人員管理

對于目標較單一的作業層人員，可以建立多種形式的物質報酬的激勵和約束機制，不應僅限于工資總量的增加或減少，可適當以增加補貼、改善勞動條件等目標進行誘導，少批評多贊許，提高作業人員的積極性。

(二)材料設備的監理控制

工程建設中，大量的專業設備以及材料的投入使用，使得設備管理尤為重要。加強設備材料的管理，有助于項目質量的保證，最終使工程項目獲得良好的經濟效益。

(1)設備的訂購采購管理

任何一個項目的施工，都不可避免地需要采購一些必備的設備，為此，必須首先要把好設備的采購關。采購設備的價格，應根據產品成本的核算，由供需雙方商議確定。本著公開、公正、公平的原則，選優、擇廉、貨比三家，確定設備的采購價格，保證質優價廉。在選擇廠商方面，要嚴格按照設備采購計劃確定的數量、質量、性能等要求，并要求生產廠家嚴格按技術文件制造生產，保證采購計劃的如期落實，規范設備采購、結算等工作程序。

(2)設備材料的現場施工管理

設備材料到場后，由項目設備材料管理部門牽頭組織，技術部門、試驗部門參加，根據合同要求和裝運清單，點驗主體及附件數量，檢查設備外觀質量、標識、使用說明書，調試運轉，填寫驗證記錄，辦理交接手續。未經調試驗收合格的設備不得投入工程使用。主要設備的操作人員必須經過培訓和考試，持證上崗，并在設備的明顯位置標識管理編號、名稱、規格型號、操作人員、狀態，檢定日期、有效期等。同時設備例行維護管理是設備管理的重要工作之一，設備維護可以消除部分早期故障，發現大部分故障現象，同時可以提高操作人員的責任心和業務水平，延長設備壽命，根據機型和使用現場的具體情況制定詳細的設備例行保養細則，作為操作人員執行例行維護的指導文件，明確什么時間、什么部位要進行維護。其次把例行維護的責任落實，根據項目工程的不同情況，把責任層層分解，落實到人。

(3)設備材料的后期調試驗收管理

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【關鍵詞】 信息化 工程項目 風險管理 風險控制

一、信息化工程項目建設的風險識別

通過風險識別，可以將可能給信息化工程項目建設帶來的危害和機遇的風險因素識別出來，把風險管理的注意力集中到具體的信息化工程項目目標上來。風險識別必須在信息化工程項目開始、實施過程、主要范圍變更批準之前進行，而且需貫穿于項目全過程。項目信息的全面性、及時性、準確性和動態性決定了項目風險識別工作的質量和結果的可靠性與精確性。因此，在信息化工程項目的風險識別中，重要的是收集信息化工程項目相關的信息。

在信息化工程項目建設風險識別中，首先要全面分析項目發展變化的可能性，進而識別出信息化工程項目建設中的各種風險并匯總成項目風險清單；其次就是要識別引起信息化工程項目建設風險的主要影響因素，只有識別出項目建設風險的主要影響因素，才能把握信息化工程項目建設風險的發展變化規律，才有可能對信息化工程項目建設風險進行應對和控制。所以在信息化工程項目建設風險識別中要全面分析項目建設風險的主要影響因素及其對項目建設風險的影響方式、影響方向、影響力度等；最后還要識別信息化工程項目建設風險可能帶來的后果，找到信息化工程項目建設風險以及消減項目建設風險不利后果的方法。為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，可以將識別出來的風險按信息化工程項目建設階段或管理者劃分。信息化工程項目的建設風險一般可以分為項目建議書、項目需求調研、項目可行性研究、項目設計、項目采購、項目施工及運營七個階段。因此，任何一個階段的工作結果都要包括對前面工作進行改進的建議和要求。信息化工程項目建設風險識別工作也應該包括對風險識別過程中發現的項目管理其他方面的問題進行完善和改進的建議和要求。信息化工程項目建設風險識別也是衡量風險程度、采取有效的風險控制措施以及進行風險管理正確決策的前提條件，對于實現有效的信息化工程項目建設風險管理具有積極的意義。

二、信息化工程項目建設風險存在的因素分析

信息化工程項目是指應用信息技術按限定時間、限定費用和要求的質量標準，完成的一次性任務或管理對象。由于信息化工程項目建設中總有各種不確定因素，導致信息化工程項目建設中出現的問題，所以不管信息化工程項目進行到什么階段，進展多么順利，風險都會隨時出現。在信息化工程項目建設過程中可能遇到的預算、進度、組織協調、需求變化、功能缺失、技術選擇和質量要求等方面的問題因素，也就是說如果這些大量的未知因素存在，也就意味著風險的存在，就有可能會影響到項目的進度，導致項目成本的增加等，使信息化工程項目建設達不到預期目標。

信息化工程項目建設風險因素分析是對可能導致項目建設風險發生的因素進行評價分析，從而確定風險發生概率大小的風險評估。信息化工程項目建設風險因素可能會來自需求、技術、資金、實施方等多方面，但信息化工程項目建設最根本的目標是實現信息化工程項目的期望，因此信息化工程項目建設風險分析也應重點關注影響信息化工程項目建設期望的因素。同時在信息化工程項目建設風險分析過程中，也需要辯證地分析信息化工程項目建設風險因素帶來的威脅和潛在的機會。確定信息化工程項目建設的風險范圍，將可能存在的風險因素逐一列出，以作為信息化工程項目建設全面風險管理的對象。羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對信息化工程項目建設風險的多方位的透視。可以采用結構化分析方法，即由總體到細節、由宏觀到微觀，層層分解。信息化工程項目建設風險的管理不僅貫穿于整個信息化工程項目建設過程，而且在信息化工程項目事件發生之前就要開始進行風險分析。通過建立數學模型等方法從理論上來分析信息化工程項目建設的風險，比如決策樹、敏感性分析、蒙特卡羅模擬等，同時請教擅長信息化工程項目建設的專家，經驗豐富的項目經理等，從理論與實踐多方面來判斷信息化工程項目建設風險因素的利弊，對風險進行認真的分析。

三、信息化工程項目建設風險的管理與控制

在建設信息化工程項目中，要求在限定的時間內達到預期的效果，在嚴格按照信息化工程項目建設原則運行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程項目中可能存在的風險，是保證信息化工程項目成功實施的重要環節。為能有效的對信息化工程項目建設風險進行控制，一般先采取回避風方式，放棄信息化工程項目帶給我們的各種收益和發展機會，采用相對保守的風險對策；可改變信息化工程項目建設計劃，以排除風險或條件，或者保護信息化工程項目建設目標，使其不受影響，或對受到威脅的一些目標放松要求。例如，延長進度或減少范圍等。為保證一定收益，也可采取排除風險的起源，利用分隔將風險源隔離于信息化工程項目建設的路徑之外，選擇適合于本身能力的風險環境進入經營的做法，以準確預見并有效防范完全消除風險的威脅。相比在風險發生后采取補救措施，提前采取行動減少風險發生的概率或者減少其對信息化工程項目建設所造成的影響，設法把不利的風險事件的概率或后果降低到一個可接受的臨界值要有效得多。采用不太復雜的技術，實施更多的測試等，都可減輕風險。如果不可能降低風險的概率，則減輕風險的應對措施是應設法減輕風險的影響，其著眼于決定影響的嚴重程度的連接點上。例如，設計時在子系y中設置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。再就是轉移風險，把風險損失的部分或全部以正當理由讓他方承擔，而并非將其拔除。設法將風險的后果連同應對的責任轉移到他方身上，但需要向風險承擔者支付風險費用。例如：將自己不擅長的或自己開展風險較大的一部分業務以出售或外包等形式委托他人幫助開展，集中力量在自己的核心業務上，有效地轉移風險。同時，可以利用合同將具體風險的責任轉移給另一方。在多數情況下，使用費用加成合同可將費用風險轉移給買方，如果信息化工程項目的設計是穩定的，可以用固定總價合同把風險轉移給賣方。還可以運用一些定量化的風險決策分析方法和工具，來粗算優化保險方案。當為應對風險而采取的對策所需要付出的代價太高，而且該風險發生的概率又很小，或者決定不打算為處置某項風險而改變信息化工程項目建設計劃，無法找到任何其他應對良策的時候，通常都是采取接受風險。接受可分為主動或被動，常見的主動接受風險的方式就是建立應急儲備以應對已知或潛在的未知威脅或機會；被動地接受風險則不要求采取任何行動，將其留給項目團隊，待風險發生時視情況進行處理。信息化工程項目建設風險的管理和控制就是要通過識別項目風險、分析項目風險因素和評估項目風險，并以此為基礎，合理地使用多種管理方法、技術和手段對信息化工程項目建設涉及的風險實行有效的控制，采取主動監管，創造條件，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實現信息化工程項目建設的總目標。

參 考 文 獻

[1]盧有杰、盧家儀，項目風險管理.清華大學出版社，2001。

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關鍵詞：建設工程 風險對策

中圖分類號：TU198文獻標識碼： A 文章編號：

引言：建設工程項目由于工期長，投資大,參與主體多,組織關系復雜,在實施過程中不確定性因素很多。建筑工程項目風險應對策略多種多樣，本文從風險防范、風險控制、風險自留、風險利用和后備措施五個方面進行具體的分析。

一、建筑工程項目風險防范

建筑工程項目風險防范就是事先提高建筑工程項目防御風險的能力。通過對以往類似項目的經驗和對項目風險事件的把握，事先從制度、管理、組織等方面，提高項目防御風險的能力。

（一）風險防范的手段

風險預防通常采用有形的手段和無形的手段。

l.有形的手段：如技術法。

2.無形的手段：如程序法。

二、建筑工程項目風險控制

建筑工程項目風險控制是采取各種技術和方法以減少項目風險發生的頻率同時降低項目風險損失的嚴重性。

（一）風險回避

指當項目風險潛在威脅發生的可能性太大、不利后果也太嚴重又無其他策略可應對，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。

考慮采取此種方法的情況

某風險所致的損失頻率和損失幅度都相當高

應用其他風險管理方法的成本超過了其產生的效益

采用這種控制方法的時機

項目決策階段

采用這種控制方法的利弊

項目管理者回避了風險，避免了承擔風險造成的損失

也使項目管理者失去了可能從風險中獲取贏利的機會

（二）風險損失控制

損失回避試圖在項目系統內割斷入和物與危險的聯系，消除損失發生的可能性。常用回避形式有兩種：一、完全拒絕承擔風險。二、拋棄早先承擔的風險。對損失控制的分析方法有：1.根據控制目的，損失控制可以分為損失預防和損失減輕兩種。前者以降低損失頻率為目的，后者以縮小損失幅度為目的；2.根據措施的性質，損失控制又可分為工程物理法和人們行為法。前者以消除風險的物理性質為控制著眼點。

(三) 風險分散

風險分散是指通過增加風險的單位以減輕總體風險的壓力，共同分攤集體風險，從而減輕風險的可能后果。常用于承包工程中的采購和分包，如：企業內部擴張，增設實體以分散風險；企業兼并從而加大風險承受能力；多攬項目、廣種博收可避免單一項目上的過大風險；承包工程付款采用多種貨幣組合；工程聯合承包。

（四） 風險轉移

風險轉移是指承包商不能規避風險，風險轉移到了其它學科來承擔，是指轉換風險。風險轉移一般指的分包商和保險機構。風險轉移的風險金額大或中等風險事件。

1.非保險風險轉移

非保險轉移的主要形式是通過合同，很大一部分項目風險，一些分包商和供應商的生產要素，如業主，承包商，承包商的分包商，供應商的供應商總。非保險轉移主要有：擔保合同，租賃合同，合同，轉包，不承擔任何責任合同，合資，股份制等。

2.保險風險轉移

購買保險是另一個主要手段轉移風險，保險合同，承包商將面臨的風險轉移給保險公司承擔。

三、建筑工程項目風險自留

風險自留又稱風險自擔，就是由企業或項目組織自己承擔風險事件所致損失的措施。

風險自留的原因：1.估計風險損失不大；2.費用低于購買保險的支出，作為經營費用的一部分；3.沒有預測到風險的存在，被動自留。

從風險主體的承擔意愿出發，風險自留又可分成兩大類。

1.主動風險自留。對某些風險，在識別風險及其損失，并權衡了其他風險處置技術后，主動決定自己承擔風險損失的全部或部分，并適當安排一定的財力準備。

2.被動風險自留。是指沒有充分識別風險及其損失的最壞后果，沒有考慮到其他處置風險措施的條件下，不得已由自己承擔損失后果的處置風險的方法。

對風險自留可采取的具體措施有：

1.將損失計入當前發生的費用；

2.建立內部風險基金；

3.建立外部風險基金；

4.借入資金。

四、風險利用

正如之前所提到的，風險有兩種：一種是純粹的風險，這種風險可以引起或導致任何損失，另一種是投機風險，有可能造成的損失，也有可能獲利的機會。風險利用僅針對投機風險，指利用投機風險提供的可能機會謀利。投機風險是指投機風險和利益的人，可以使用的風險。我們所談論的投機，不是不擇手段尋求利益，但要充分利用的機會來謀取利益。

（一）風險利用的可能性

1.風險的兩重性；

2.風險的可變性；

3.風險可能成為索賠的合法動因。

（二）如何利用風險

1.首先要分析風險利用的可能性及其價值；

2.其次，要計算利用風險的代價，并評估自己的承受能力；

3.然后，制訂策略和實施步驟。

4.密切關注風險因素的變化，及時因勢利導。

因此，在考慮使用一個投機風險，首先應該分析其利用的可能性和增值的可能性，和使用的風險成本，風險評估自我能力，在此基礎上，積極地把不利因素為有利因素，從而成為利潤的源泉。

五、后備措施

確定風險規避對策后，必須考慮后備措施，一旦項目實際進展與計劃不同，可采取后備措施，以確保項目實現預定的目標。工程項目后備措施主要有三個方面：

1.費用后備措施

主要表現在預算應列入單獨預算計費，準備的資金主要用于項目統計的準確性，彌補錯誤，遺漏和其他不確定性。

2.進度后備措施

對于項目進度方面的不確定因素，項目各有關方一般不希望以延長時間的方式來解決。

3.技術后備措施

技術后備措施專門用于應付項目技術風險，它是一段預先準備好了的時間或一筆資金。當沒有出現預期的情況下，需要采取補救措施，將利用這筆資金或時間。

總結做為工程項目管理的重要內容之一的工程項目風險管理，是衡量項目管理水平的一項重要指標，甚至決定著工程項目是否成功，對項目風險進行有效地識別、分析、評價和控制對項目的順利進行具有重要的現實意義。文章通過系統的梳理和探討建設工程項目風險對策，總結出建設工程項目管理中的主要風險因素，并針對這些因素提出了具體的控制對策，希望能對管理和控制類似工程的風險具有實際應用價值的參考和現實意義。

參考文獻：

【1】基于模糊灰色理論的建設工程項目風險管理研究，[學位論文]胡春蘭，2010年，長沙理工大學

【2】工程項目投資風險度量研究，[學位論文]郭慶軍，2007年 西安工業大學

【3】芻議建筑工程項目施工風險防范，《科技信息（科技教育版）》，2006年，張軼群運用項目風險管理系統模型進行項目風險管理

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關鍵詞：火電建設項目；風險管理

中圖分類號：C93-0 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）06-00-01

一、火電工程項目風險管理概述

火電工程項目建設是一項非常復雜的系統工程，其中隱藏著許多潛在的威脅。但由于人們認識水平的局限性和信息本身的滯后性，人們對火電工程項目建設的許多潛在威脅并不知曉或認識不清，因此，對于單個火電工程項目建設風險事件是否會發生、何時會發生、發生后會造成什么樣的后果等，具有偶然性，是一種隨機現象。在制定風險處理計劃時應有針對性，不同階段應采取不同的處理策略和措施，同時要建立監控機制，對各個階段的風險進行監控。火電工程項目風險管理是火電工程項目管理的重要組成部分，是風險管理理論和方法在火電工程項目建設中的具體運用。火電工程項目風險管理主要是火電工程項目主體對火電工程項目建設風險進行識別、評估，并在此基礎上對風險采取應對措施和進行監控，實現以最低成本換取最大安全保障的活動。因此，研究系統的風險分析及決策理論對項目建設進行風險管理，對控制項目有十分重要的意義，火電工程項目風險管理貫穿于火電工程項目的整個壽命周期，對于火電工程項目，為確保其優質、高效、及時的完成，應該對火電工程項目進行全方位、全過程的風險管理。

二、R熱電項目風險管理應用研究

1.R熱電項目概況

R熱電項目是通過國家優選核準建設的電力項目，是河北省“十一五”重點工程。2010年7月開工建設，計劃2012年投產。該項目由兩個股東方以60%∶40%的比例出資建設。資本金與銀行貸款比例為20%：80%。

R熱電項目承擔R市市區集中供熱任務和某國有特大型石化企業H石化公司技改工程及周邊區域工業用戶生產用汽。廠內設換熱首站對外供采暖熱水，對外直接供工業用汽。

工程投產后，將替代小鍋爐216臺，總容量790.43t/h，消減SO2排放量3080.27t/a、消減煙塵排放量2022.95t/a，灰渣減少量2.925萬t/a，減少耗煤量12萬t/a，環境效益顯著。

工程建設單位是R熱電有限責任公司，工程設計單位為H電力勘測設計研究院，工程監理單位為H電力建設監理有限責任公司，主體工程承建單位為河北省電力建設第一工程公司、河北省電力建設第二工程公司。

2.R熱電項目風險識別

建立風險清單：R熱電廠項目涉及面廣，建設周期長，多種風險并存，各自作用，互相影響。本文站在項目業主的角度，在收集歷史資料和檔案的基礎上，運用專家經驗調查、核查表和風險故障樹分析等方法進行風險識別，識別出該項目的主要風險，建立風險清單。

3.R熱電項目風險應對措施

（1）成本超支風險應對

項目成本的控制是項目風險管理的一大目標。成本超支是目前項目實施過程中最大的風險。要在項目預算中，充分考慮了成本超支的風險，如果成本失去控制，也很難保證業主公司今后的投資收益。因此必須采取強有力措施，加強成本控制，減小成本超支的風險。

（2）資金不足風險應對

為應對此項風險，必須力爭得到地方政府幫助，得到國家發改委、集團公司和當地市政府的支持，落實建設資金，積極爭取利用地方政府財政、稅收和貸款的優惠政策。應積極與各大銀行建立良好的合作關系，確保貸款額度，爭取順利發放貸款，盡可能及時投入使用貸款。

（3）工期延誤風險應對

①在工程建設中，征地拆遷關系到工程能否準時開工和順利實施，是能否完成工期目標的關鍵，僅靠項目業主、承包商、施工方是很難做好征地拆遷工作的，必須緊緊依靠當地各級政府，落實征地拆遷工作。

②加強施工進度管理。工程進度控制首先是審查承包商制定的施工組織計劃的合理性和可行性，對計劃的執行和勞動力的組織情況進行追蹤檢查，加強進度管理。

（4）安全環保問題風險應對

在項目建設中，做好廠區開挖、回填和鐵路施工的土石方調配，規劃好棄土場，并對棄（廢）土方作好壓實、排水、綠化、堆填等措施，盡早對占有耕地復耕，對荒地恢復植被，減少水土流失。實施坡面綠化，種植植物，避免地表和滑坡、坍塌等災害性環境事故。

（5）工程質量缺陷風險應對

在加強項目建設施工質量管理工作中，要狠抓質量目標控制管理，強化質量管理，建立質量管理體系，全面實行項目法人責任制、工程招標制、工程監理制、合同管理制和工程驗收制等一系列制度和規定。并購買工程質量保險，為減少和轉移工程質量事故造成的損失，可向保險公司購買永久或臨時工程及所用材料的建筑安裝工程一切險。

三、結論

本文立足于火電工程項目風險管理這一空白點的研究，歸納了火電工程項目風險管理程序，對眾多風險因素進行風險識別、風險評估，由此提出風險應對措施，程序簡單明了、適用性強，可以達到減少風險事件的發生和減輕風險損失，實現項目控制目標，提高項目管理水平的目的。

隨著電力體制的深化改革以及國家清潔能源政策，火電投資規模受到國家的限制，在激烈的市場競爭條件下，火電工程企業不斷地進行改革，內部不斷地強化管理，外部不斷擴大市場，以此增強企業的競爭力，而企業的管理中關鍵的內容是建設工程的項目風險管理。現在，我國許多火電工程項目正在實施或馬上就要實施，壓力是件大好的事，壓力是挑戰，也是動力。在這種壓力下，哪些企業能較快地適應這個新環境，那些企業就會進步得更快更好。

參考文獻：

[1]鄧鐵軍，仇一顆，等，編著.工程風險管理[M].人民交通出版社，2004.

[2]張臻，等，編著.工程項目風險分析與防范對策[M].鐵道工程企業管理，2007.

[3]王家遠，劉春樂，等，編著.建設項目風險管理[M].中國水利水電出版社，2004.

[4]郭仲，等，編著.風險分析與決策[M].機械工業出版社，1987.