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關鍵詞：科研項目；全過程管理；成本管理；現代管理方法；團隊意識；獎懲機制 文獻標識碼：A

中圖分類號：F230 文章編號：1009-2374（2016）26-0164-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.26.080

科學技術可以促進經濟的發展、社會的進步和綜合國力的增強，因此我國必須大力發展科技，加強對科研項目的扶持力度。近年來，政府高度重視科研項目，科研經費投入也呈現出快速增長的趨勢，而要想利用有限的投入創造出更大的綜合效益，就必須管理好科研項目的經費，避免因監管不善而產生損失。

1 科研項目成本管理的現狀

1.1 缺乏整體性

科研項目管理包括立項審批階段、項目實施階段和項目的總結評價階段，這三個階段是相互關聯、密不可分的。科研項目有三大控制目標，即質量、進度和成本，這三者是相輔相成的，對科研項目進行管理時，也必須重視對這三個目標的控制。但是現狀卻不盡如人意，當前的科研項目管理研究和實踐，往往是對其中某一個階段的管理，忽略了對整體目標的關注，導致成本控制不理想。科研項目具有一個完整的生命過程，對它的管理不能局限于某一個階段或某一個控制目標，應該重視每一個階段，重視每一個控制目標，從項目的全過程進行管理、分析和監控，達到真正意義上的科研項目管理。

1.2 有效性不高

一個科研項目，無論它的規模大或者小，都應有一套合理的管理思路或流程，項目進展到哪一個階段，應該達到什么樣的目標值，有什么偏差，出現偏差的原因在哪里，怎樣更好地完成下一個階段，怎樣做好與下一階段的銜接等問題，在這個項目實施之前就應該明確。成本控制人員給科研項目制定好一個適合它的、屬于它的執行方法，才能使科研項目順利完成，提高科研項目的有效性。在項目的實施過程中，最有效的方法就是實施節點設置和節點控制，突破重點、分步落實、及時發現問題、適時調整思路、解決問題，這可以有效地提高工作效率、經濟效益和社會效益，為項目順利完成奠定一個堅實的基礎。

1.3 缺少團隊意識

團隊的力量是巨大的，科研團隊作為一個整體，更需要共同協作。在一個科研項目中，會有不同的分工，或大或小的項目，它的成功都會是團隊合作的結果，團隊中每一個人都是項目成功與否的關鍵。若干個個體、若干個部分共同構成了項目整體，一個個體僅做好自己這一部分是遠遠不夠的，個體與個體之間是需要合作與交流的，團隊間、部門間的協作、分工、配合都是不可或缺的。合理分工、協作攻關、互幫互助、相互支持、優勢互補，就可以有效利用各種資源，還可以起到相互監督、相互激勵的作用，更好地提高科研項目的效益。

1.4 監管不嚴格

財務人員對費用的監管、質保人員對質量的監管、科研人員對項目進度的監管，這三者并不是獨立存在的，而是互相聯系、相輔相成的，他們共同協作、互相配合地完成三大控制目標的監管。科研項目的按期、按預算完成，不僅要依靠項目負責人的監管，而且需要財務、質保、科研管理的人員一同參與監管，在必要的情況下，技術方面的負責人、分管該項目的領導或者直接領導，甚至是公司領導也應該一同參與監管，大家共同承擔起監管的責任，在每個節點都實施合理的、有效的監管，使項目按照規定的日期完成。

1.5 獎懲機制缺失

在科研項目的開展過程中，“獎”和“懲”能夠起到巨大的推動作用。雖然它們只是一種外在的動力，但還是能促進項目的順利進行。公正、公平、合理的獎懲機制不僅可以適當地避免拖沓現象的發生，而且可以促進科研團隊更好地、有序地、有效地開展科研項目。對參與者而言，則有著更加深遠的意義：參與者做的多或者少，辦事效率高或者低，都有明確的獎懲劃分，參與者可以更好地調節壓力和動力。獎懲機制可以讓參與者不會因為能力有限或者精力有限還繼續承接新的項目工作，他們會高質量地完成現有的工作，甚至會為了完成自己的工作，主動學習參加培訓來彌補自己的不足。這樣不僅可以更好地完成項目，還可以不斷地提升

自我。

2 科研項目全過程成本管理的實施

2.1 前期準備

前期準備又分為工作分解結構、建立項目進度計劃圖（甘特圖）以及建立項目管理組織機構圖和項目執行責任分配矩陣三個方面。

工作分解結構是進行范圍規劃時所使用的重要工具和技術之一，它以按預期或者合同規定的成果為前提，對項目進行合理的分組。項目組在執行期間，要完成WBS的各級工作包，這里面有詳細定義每項活動的工作內容和要求，所有工作包的完成構成了整個項目的工作范圍，每個階段性目標需要通過幾個節點來控制使其按計劃去完成。這一環節的成本管理，可以以項目合同為依據，把項目分解為較細的、更容易管理的工作包，以提高成本管理、時間估算以及資源配置的準確性。

建立項目進度計劃圖，也在前期準備中充當非常重要的一部分。這需要在項目存續期間內，將項目中對人工、材料等資源的需求或占用情況通過圖形的形式來表現出來。這樣既可以保證項目的順利進行，有利于加強管理力度和提高資源優化程度，又可以將已經存在的、或者未來將會存在的對項目的不利影響，進行及時總結和調整，對比項目實際情況，尋找出可能存在的偏差，來改正計劃。

組織分解結構是項目組織結構圖的一種形式，這需要將工作包與相關部門或者單位分層次、有條理地聯系在一起。在這一階段會用到責任分配矩陣，它將明確項目每個人在組織工作中的角色定位、關系、職責分工。

2.2 項目啟動階段

項目的啟動階段應該有合理的成本控制，其中包括成本核算、成本控制兩方面。成本核算是項目成本管理的基礎環節，在成本管理中起著基礎作用，它具有及時性、準確性、可靠性等基本特征。成本控制是為保證項目所花費的經費在預算之中，在發現問題之前或發生問題時，采取一系列預防和調節措施及時解決和補救。啟動階段應該注意以下問題：明確成本管理的范圍；項目負責人、財務人員必須嚴格控制成本；重視加強成本審核。一個項目是否啟動與需求分析密切相關，這也關系到下一階段是否有必要進行。

2.3 項目規劃階段

立項審批階段是項目規劃階段重要的一部分。在成本管理上，要根據可行性分析報告、項目合同書等做好項目成本的預算工作，它包括成本預測、成本預算這兩方面。這一階段主要是確定、細化目標，將按計劃和要求完成項目作為必要條件，把項目執行的方案進行規劃和確定，編制要解決的問題范疇。項目計劃的編制是非常重要的，規劃的詳細程度和復雜程度與項目的規模和類型有關，這也造就了科研項目成本管理的特點――獨特性。

2.4 項目執行階段

項目執行階段需要參與項目實施的人員按照項目管理的計劃來開展工作，這是項目成本管理中最重要的環節之一。在項目執行過程中，需要檢查項目執行的情況，審查是否出現了問題，如果出現了問題，應該及時采取相應合理的措施進行調整，控制可能會出現的風險，在確保項目質量、進度、成本的基礎上，保證項目順利完成。為促進項目得到更好的執行，應對項目進行詳細分工，并培養2～3名項目帶頭人，負責對項目的規劃和實施以及團隊內部的溝通和協作。與此同時，財務部門要加強對經費支出及使用的監督工作，根據項目實際進展來監督和管理經費的使用情況，科研管理部門也要對項目進度的執行情況進行跟蹤、預警，把科研經費使用情況、預算執行情況等及時向相關負責人進行匯報，通過兩個部門的協作監督和管理，確保經費支出與項目執行進度保持同步。此外，應建立健全人力資源考核機制，根據科研項目節點完成情況對不同人員進行獎懲，合理拉開獎金差距，從而對項目進展起到有效的督促作用。

2.5 項目結束階段

項目的結束階段是正式驗收產品、服務和成果的環節，也是成本管理中經常被忽視的一個環節，這是因為在很多人看來，項目結束即意味著成本管理的結束，而這顯然是一種錯誤理解。項目結束階段的成本管理主要反映在決算活動中，也就是確保決算能夠準確反映項目的真實投入情況，然后在財務工作中對項目收入與支出數據進行結轉，全面、細致地分析其中的紕漏，決不放過實際支出與預算之間的任何一點差異，從而實現決算成本的有效控制。項目完成后，有關部門和專家還須進行驗收并且給出評價意見。一般從宏觀和微觀兩個方面進行對項目的評價，盡量采用具體、明確的指標來考評。宏觀評價側重于科研項目是否實現了既定的目標、工作計劃以及綜合指標，得出項目的總分，從而進行判斷；而微觀評價側重于項目過程中的一些具體細節，宏觀評價和微觀評價在項目結束階段是相輔相成的。

3 結語

綜上所述，本文以成本管理理論為依據，以現代成本管理為基本指導思想，結合先輩們的相關研究成果，在學習和借鑒國內外項目成本管理理論及實踐經驗的基礎上，具體討論了科研項目成本的構成以及成本管理的現狀，列舉了科研項目成本管理中存在的幾點問題，并針對性地提出了幾點合理的建議，將質量、進度和成本三個控制目標關聯起來，對科研項目成本管理進行了詮釋，希望能促進科研項目管理工作的改革與創新，使科研項目有更好的發展前景。

參考文獻

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[3] 邊晨，施宙.略談項目成本管理理論的產生與發展

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關鍵詞：問題分析法　科研項目　過程管理

中圖分類號：G311　文獻標識碼：A　文章編號：1007-3973(2011)006-151-02

1　前言

科研項目管理是科研組織者為了實現管理目標依據現有知識、科研技能及科研技術、輔助工具開展的豐富科研活動。高水平的科研項目管理可有效的滿足科研項目申請人對科學研究的期盼與向往，因此對其全過程管理展開科學研究具有充分的現實意義。為了使科研項目的全過程在流程緊湊、秩序良好的環境中高效開展，我們必須科學實施對其全過程的監控與管理，對科研項目實踐中可能出現的問題應做到預期分析、堅決防控，避免錯誤科研設計導致全盤皆輸的不良現象發生。

2　問題分析法在科研項目全過程管理中的科學應用

在科研項目管理實踐中，主要的科研組織對象包括項目的申請者，也就是具體科研項目的實施人員，以及項目問題的解決者，也就是科研項目管理人員。科研項目的管理過程可分為兩部分，第一部分即是依據科研申請問題進行內容分析，從科研問題發起者的定位明確此項目所需解決的真正問題。第二部分則是切實的解決問題環節，科研管理者從專業的角度分析科研問題的提出并找到有效的問題解決途徑。由此不難看出，以上兩部分具有既定的互聯關系，科研問題的具體內容包含了所需解決問題的內在資源要求，而固有的科研資源又同時關系著問題的內容邊界。問題分析法在科研項目的全過程管理中主要包含五項工作內容。首先便是對科研項目進行問題分析，找出其現實具有的特性與必備的發展條件。例如科研管理者應與相關利益人員及項目決策者強化溝通與交流，并采取提問的方式明確科研項目的相關信息，如科研項目中存在什么問題、這些問題怎樣產生、如何采取有效的解決方式處理、一系列的改進會帶來什么樣的影響等。通過完善的溝通，科研項目管理人員對問題的具體結構、發展過程及態勢有了明確的認識，并對項目的資源分配、實施負責、相應職權、控制內容有了更深層次的了解，為后續的科研管理與資源優化打下了良好的基礎。在實施管理過程中，我們還應把科研全過程分為若干個階段，進行及時的工作小結，對后續各項工作的開展制定切實可行的工作計劃、依據不足調整發展方向，例如認清階段性工作的重要性、依據目標展開評價、對可能出現的約束進行充分預測等。有效的科研項目管理離不開明確的目標，而由于科研項目存在開發事先性特點，我們很難在科研申請者處獲取準確的既定目標，因此，制定分層次的管理目標才能有效避免因申請人知識有限、管理制度不完善導致的目標與發展實際偏差。

3　依據科研項目全過程管理要素構建良好的科研運行環境

3.1　科研項目的全過程管理要素

科研項目的全過程包括項目策劃、項目輸入、具體的科研項目實施、項目的輸出、科研單位的內部審核驗證及項目更改等管理要素。其中科研項目策劃主要包括對科研項目工作大綱的編寫及計劃書的制定。對于創新開拓，類別豐富、技術綜合跨越性強、難度大的科研項目應采用科學的大綱策劃方式，在項目開展前便實施編制流程，從而有效的明確科研項目的技術方案、質量控制措施、科研資源的完善配備及具體的科研工作分工等。科研項目的輸入則主要包括對具體成果的內容明確及要求劃分，各項法律規程標準、操作規范以及項目其他的依據標準等。在科研項目的具體實施階段，我們應采取必要的監控與管理手段，按照相關規范要求開展進一步的指導強化，當遇到重大技術難題時則應配合相關責任部門及時解決。在科研項目的輸出環節我們應充分滿足輸入審核的既定要求，從而確保輸出成果的完備性與科學性。另外有效的開展內部審核機制、項目驗證機制、顧客確認機制與項目更改機制也是十分必要的。

3.2　構建良好的科研項目運行環境

良好的科研項目運行環境需要有序科學科研流程的完善支持，因此在科研項目啟動前夕我們應構建一套充分適應項目特點的流程體系，從而使科研項目的全過程管理在高效、完備、科學的制度化建設中不斷優化提升。科研項目的成功離不開完善的組織機構、良好的技術團隊的全面支持，因此我們應為其選擇適當的管理組織塑構。使團隊研發人員在優勢互補的協同合作中對項目提供有力的支持。對同一平臺管理之下的多個科研組織，如存在多個子科研項目的管理，我們可采用矩陣式的結構模式，而對于科研期限較長、專業性較強的專項投資項目則可選擇純粹的科研結構管理模式。同時將科研責任與績效評估有效捆綁，采取必要的激勵政策調動科研團隊鉆研科學項目的積極性。一般情況下科研項目并沒有獨立的經濟實體，其必定依托于某一特定的管理平臺，也就是在客戶層面的內部環境支持，因此我們應構建及時完備的項目匯報渠道、加強財務聯系、完善人力資源管理及促進單位內部各大職能機構的聯系，從而為構建良好內部科研支持環境做出必要貢獻。再者項目管理責任人也應加強自身建設，尤其提高個人的科研業務能力、技術操控能力及全過程的科研項目管理能力，針對市場的導向及客戶需求構筑科研團隊的核心競爭力建設、文化內涵建設，使良好的科研管理環境、激勵政策強化精英科研團隊的建立。科研策劃的重要性不言而喻，而這一階段又往往被科研組織者忽視，在科研任務下達后，他們常常不做任何策劃便匆忙的投入項目實施階段，這一現象也為科研風險的發展埋下了不良隱患，因此我們只有科學制定科研項目計劃，對科研內容、進度安排、預算管理、強化支持、風險預期等環節做合理的策劃，完善動態管理與實時維護控制，對大型重點科研項目采用步步為營的推移性管理方式，從而有效的減少計劃維護量，切實提高工作效率。

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>> 科研項目經費管理過程中存在的問題及對策探討 淺談科研項目實施過程中的合同管理 論高校科研處在科研項目管理中的作用 論建筑項目管理過程中工期控制 高校科研項目經費的管理 論高校科研處與科研項目管理 項目管理過程中的管理藝術 論科研項目全過程管理思考 高校校級教學改革項目管理過程中若干問題的思考 論技術創新在項目施工管理過程中的應用 淺談檔案信息化管理過程中的安全保護問題 網絡安全在醫院信息化管理過程中的實施 項目管理過程中的組織結構規則 項目管理過程中的經驗點滴 項目管理過程中的時間控制 論高校學生管理過程中的人本理念 論建筑施工管理過程中的創新 加強我國高校科研項目經費全過程管理的探討 論項目管理在科研項目中的應用 科研項目全過程管理 常見問題解答 當前所在位置：？div=-1.

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關鍵詞：科研項目；精細化管理；科研管理

中圖分類號：G472.5 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-0000-01

引言

精細化管理是管理行業的一種高效管理方法，明確的分工，科學的管理可以極大程度的提高工作的效率。對于目前我國科學研究行業出現的問題，如果能夠采用精細化管理模式勢必可以為科學研究助力，使科學研究更加高效。

一、當前我國科研項目管理現狀

1.科研項目管理體質與機制缺乏科學合理性

我國的科研產業發展的比較晚，很多科研技術方法都要參考國外的成熟流程，除了技術上的不成熟，我國的科研項目的管理上也存在很大的問題，科研項目管理上的漏洞直接導致了科研項目管理體制和機制缺乏科學性，和效率低下。 隨著我國對科教興國戰略的進一步實施，科研已經越來越被政府所重視，因而每年政府在的財政投入上都有很大一部分傾斜于科研項目。但是目前我國的科研項目還不夠成熟，政府越來越多的投入，使很多從事科研事業的工作者為了自身利益而使做科研開始“變形”，他們在這個過程中只重視申請項目拿基金，而忽略了科研中人才的培養的探索科學事實的初衷，這種畸形的科研項目管理體制就是由于沒有科學合理的機制來束縛，使得科研事業的發展在無形中受到了阻礙。

2.科研項目管理體系不完善

在相關部門的文件要求里，一些科研項目的管理過程顯得及其繁瑣和復雜，這給本來就工作繁忙的科研工作者帶來了不必要的麻煩，因而在科研項目的管理上就出現了兩種情況；一種情況是嚴格按照繁瑣的文件要求管理，但是工序復雜，大大消耗了科研工作者的時間和經歷。另一種情況是在科研項目的管理上松散不加以規范，從容造成國家基金的去向不明等情況時有發生。這兩種情況都是由于科研項目管理體系不完善造成的。

3.科研項目管理人才綜合能力和素質不能適應國家創新需求

隨著科學技術的飛速發展，國家對科研項目的經費投資也越來越大，但是近年來時常被報道出有一些科研工作者擅自挪用科研經費的情況發生，雖然國家對科研項目的經費的管理一直很嚴格，但是，由于目前我國的科研領域里，很多項目管理者的管理綜合能力和個人基本素養還有待提高，他們不能適應國家創新的要求，在科研項目的推進上和經費的管理上 執行能力較弱，決策能力弱，在科研管理上缺乏創新性，這不僅會阻礙科研的進步，還還造成國家科研經費的損失，因而我們需要對科研項目精細化管理。

二、科研項目精細化管理的意義與優勢

精細化管理是一個管理學上的專業名詞。他是說在社會分工的精細化上帶來的管理上的必然精細化的結果，精細化管理是建立在基本管理的基礎上的，并且通過精細化管理把管理引入了一個更高質量和更好效率的一個水平，這對于推動市場效率和生產力是及其有效的。在這個概念運用到科研項目的管理上也是及其有意義的。科研管理是貫穿科研工作的始終的，從科研項目的申報、立項、到科研工作者把項目實施推進、最后再到相關部門的驗收和成果轉化為生產力，這構成了一個完整的科研管理體系。在其中的任何一個環節出現問題都會導致科研項目不能順利推進。因而，如果能夠將科研項目進行精細化管理，這將從很大程度上提升整個科研工作的工作效率，加快成果的誕生，從整個科學水平上都將大大得到提升。而現今我國的科研管理還存在著漏洞和不足，需要引進具有創新性的精細化管理模式來指導我國的科研管理問題，期望能有很大的改善和提升。

三、科研項目精細化管理要點分析

1.全面梳理業務管理流程，有效的對科研項目全過程進行系統管理

精細化管理首先要從全面梳理業務管理流程開始，作為科研項目來說，從科研項目的申報、立項、到科研工作者把項目實施推進、最后再到相關部門的驗收和成果轉化為生產力，這構成了一個完整的科研管理體系。精細化管理要關注每一個科研環節，從立項開始一直到驗收結束后為止，在管理上要嚴把每一個環節的，使每個流程都能夠嚴格按照規范進行。因而在管理上要嚴格執行，努力使科研項目更加精細化處理，提高科研效率和成效。

2.重視研究成果的管理，發揮研究成果的效應

科研項目的最終驗收是對科研成果的一種驗收。科研成果的形式是多種多樣的，有論文、研究報告、項目專利等。多樣的科研成果形式，需要有不同的成果管理方式，在對科研成果進行全部的驗收之前，應該對其內部的各個子項目進行檢查，及時發現項目存在的問題，并能夠及時采取補救措施，讓損失降到最低。同時科學研究的成果是科學造福人類的直接表現形式，應該注重對科研成果的應用，使科學轉化到產業，最后應用到實際的生活中， 為我們的生產生活提供便利才是科學研究最大的價值。

3.不斷完善項目成本核算，規范科研項目經費的使用

科研經費是支撐科學研究進行的“食糧”。沒有充足的科研經費會給科學研究的開展造成極大的困難。因而經費是科學研究中一項極其關鍵的因素。在科研項目精細化管理中，對經費的管理也是至關重要的。要想科學管理科研經費，首先應該完善項目的成本預算管理，對于預算內的花銷給予正常的報效，對于不符合預算內的支出要認真審核不能給予報銷。這要求項目管理人員能夠對項目成本預算有清晰的認識和了解，并且能夠根據科學研究的不同課題預算出最合理的經費，盡量做到以最低的成本達到最高效的結果。

四、結語

建立在基本管理的基礎上的精細化管理把管理引入到一個更高質量和更好效率的水平，科學應用到科學研究項目中可以推動市場效率和生產力的發展。對于我國的科研管理還存在著漏洞和不足的現狀下，引進具有創新性的精細化管理模式來指導我國的科研管理問題，是很有意義的事情，希望通過科學精細化的管理把科學研究向前推進。

參考文獻：

[1]趙紅.淺析業務科研項目管理中的若干問題及管理辦法[J].黑龍江科技信息，2012（31）.

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一、高校科研項目檔案收集的現狀及問題

筆者所在單位科研項目檔案的收集范圍主要包括五個方面的內容：一是研究準備階段：包括科研課題審批文件，證材料與開題報告，任務書、委托書、協議書、合同，課題投資和預決算材料。二是研究實驗階段：包括研究計劃及執行情況，實驗、測試、觀測、野外調查、考察的各種原始記錄以及綜合分析材料，設計的文字說明和圖紙，計算材料、數據處理材料（包括計算機處理材料，如程序設計說明、計算結果），實驗報告、測試報告，照片、底片、錄音帶、幻燈片、電影拷貝等，階段小結，重要的技術文件，樣品、標本等實物的目錄。三是總結鑒定階段：包括研究（研制）報告，論文、專著，工藝技術報告，專家評審意見，鑒定會材料（鑒定意見、鑒定代表名單），鑒定證書，推廣應用意見，課題工作總結。四是申報獎勵階段：包括科技成果登記表，科技成果報告表，科技成果獎勵申報與審批材料，科技成果獲獎材料（獎狀、獎章、證書）原件或影印件，專利申請書或證書原件或影印件。五是推廣應用階段：包括轉讓合同、協議書，推廣應用方案及實施情況，推廣應用情況報告、工作總結，擴大生產的設計文件、工藝文件，生產定型鑒定材料，成果被引用或投產后反饋意見，成果宣傳報道材料，國內外學術交流材料。

從歸檔范圍來看，筆者所在單位規定的內容與1987年原國家科學委員會和國家檔案局聯合印發《科學技術研究檔案管理暫行規定》的要求差異不大。對這五方面內容進行調研后發現，行政性文件收集得較為齊全，“研究準備階段”“總結鑒定階段”“申報獎勵階段”“推廣應用階段”這四個階段需要經歷較多的行政流程，檔案收集數量較多。但就整體而言，檔案收集情況并不理想，表現在涉及重要數據和研究成果的科研文件，其收集情況并不樂觀，其中以“研究實驗”階段最為突出。這部分科研項目檔案在更大程度上取決于科研人員的積極性，難以強制性收集，而這恰恰是科研項目檔案的精髓，其收集不齊全對后期的檔案開發利用十分不利。

二、高校科研項目檔案收集不齊全的原因分析

（一）科研人員對知識產權認知模糊以及對歸檔安全性存在顧慮，導致歸檔文件不齊全

1.科研人員對自身科研成果的知識產權認知得較為模糊。高校科技人員的科研成果所形成的知識產權歸屬問題主要由《中華人民共和國專利法實施細則》等知識產權法律制度來決定，主要表現為“職務成果”與“非職務成果”的知識產權歸屬問題。其中執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的科技成果為“職務成果”。高校的技術成果大多是“職務發明”，但是也有部分“非職務發明”。《高等學校檔案部門業務建設規范》中指出：“校內個人在其非職務活動中形成的文件材料，可按征集、代管、捐贈的方式處理。”而按照《普通高等學校檔案管理辦法》規定：實行文件材料形成部門、課題組立卷制度，即科研作品屬于職務作品的都應該立卷歸檔。由于科研人員對知識產權認知不清，他們在完成負責項目后，將部分應該立卷歸檔的科研項目文件如實驗方法、工藝參數、關鍵設計圖紙等認定是非職務作品，而留在項目組手中，不愿提交檔案館保管。

2.科研人員對歸檔安全性存在疑慮。優秀的科研成果具有前瞻性、創造性，尤其是涉及高新技術、國家軍事科學或科研開發等特殊重要信息資源的科研成果，其價值是不可估量的。加上當今社會抄襲、剽竊現象較為嚴重，導致部分科研人員對其科研成果能否得到安全保存存在疑慮，擔心自己的科研成果文件在歸檔后由于得不到妥善地保管而不愿移交檔案館。

（二）科研管理部門權責不明確，導致歸檔文件不齊全

高校科研項目檔案數量巨大，檔案館人力資源相對不足，在這種情況下，主要科研管理部門和相關科研管理部門會參與科研項目檔案的收集過程之中。就筆者所在單位而言，主要科研管理部門為社科處，相關科研管理部門如高教所、設備處、教務處等，在收集科研項目檔案過程中都面臨著各自的困境。由于科研項目檔案移交一般需要通過兩個過程：科研人員把科研項目檔案移交給主要科研管理部門，主要科研管理部門把檔案移交給檔案館。在這個過程中，由于檔案館和科研人員不能直接接觸，導致檔案館難以第一時間發現問題并進行解決，從而難以保證科研項目檔案的齊全性。同時，相關科研管理部門如高教所、設備處、教務處等，他們在工作的過程中有機會接觸到科研項目檔案，但是由于權責界定的上的不明確，導致沒有明確的規定要求他們需要向檔案館移交相關的科研項目檔案。長期以往，相當數量的科研項目成果文件得不到妥善地歸檔保存。

（三）?n案館工作人員對小項目科研項目檔案的重視程度不夠，導致歸檔文件不齊全

受限于檔案館的資金和人力，檔案館工作人員難以對所有項目的科研項目檔案進行歸檔，他們一般會根據項目資金大小、撥款來源、成果發表所在期刊等因素，對不同科研項目檔案進行區別對待：對如863、973、908等屬于重大項目的科研項目檔案更為重視，當他們發現材料不齊全，會向科研管理部門或者相關人員主動進行追討；對所謂的小項目，如學生申請的項目、金額較小的項目等則較少進行后續的追討，導致小項目的科研項目成果文件的歸檔不齊全。

三、解決科研項目檔案收集不齊全的措施

（一）對科研人員實行“職稱掛鉤機制”和“會員制”，使其主動移交檔案材料

1.實行“職稱掛鉤機制”。“職稱掛鉤體制”是一種強制性措施，它把是否定期向科研管理部門或檔案館提交科研項目檔案作為職稱評定的標準之一，如果不符合定期提交檔案的最低標準要求，則需要達標后才可以進行職稱的評定和維系。通過該措施，能夠讓科研人員認識到向科研管理部門移交檔案是一項必須執行的義務。科研人員從事的科研事業所形成的檔案資料本是職務作品，其知識產權歸學校，向檔案館提交相關科研項目檔案是每個科研人員的責任和義務。

2.實行“會員制”。在檔案管理機構內建立全新的檔案收集兼共享制度，以便在保護科研項目檔案所有者知識產權的同時，讓科研項目檔案發揮更大效用。檔案管理機構根據科研人員交納的科研項目檔案詳細程度，向該科研人員提供對應層級的、處于開放階段的科研項目檔案供其查看與利用。

（二）明確各科研管理部門權責，采取檔案館工作人員入駐和系列培訓等措施，保證歸檔文件的齊全性

明確科研管理部門職責，做好科研項目檔案的前端控制工作。高校應在制度上明文規定科研項目的主要管理部門和相關管理部門的具體職責：一是社科處作為主要的科研管理部門，高校應制定詳細的移交規范。在此基礎上，檔案館還應派檔案工作人員進駐社科處，負責在科研人員移交檔案的過程中檢查檔案的齊全性，在科研項目移交不齊全的時候及時提醒科研人員，改善科研項目檔案收集不齊全的現狀。二是針對相關科研管理部門如高教所、設備處、教務處等部門，在工作過程中有機會接觸到科研檔案，但并沒有向檔案館移交檔案的規定的情況，高校應將“及時上交科研項目檔案”這一職責明確納入他們的職責中，并對相關人員進行科研項目檔案專業知識的培訓，防止科研項目檔案的流失。此外，對于高校主要科研管理部門和相關科研管理部門，檔案館工作人員都應與其進行有效溝通，并了解相關管理部門的工作流程，做好科研項目檔案的監管工作，防止出現項目流失的情況。若出現檔案遲交、少交的情況，高校應賦予檔案館相應的權利進行檔案的追討。

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1一般科研項目管理內容

一般意義上，項目管理是指從項目立項到項目計劃、項目實施、項目監控、項目收尾、項目評估等的全生命周期管理。項目管理涉及的知識體系中包含九大管理領域，主體領域是范圍管理、時間管理、費用管理、質量管理，4個輔助領域為：人力資源管理、溝通管理、風險管理、采購管理，還有一項綜合管理即整體管理，也叫計劃管理。科研項目作為一類特殊項目，在項目的生命周期及項目管理內容方面有其自身的特點。科研項目管理包括項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全程管理。科研院所項目管理涉及領導層、管理層、課題負責人、科研專業人員以及外部專家或第三方機構，各類參與者在項目全生命周期中分別承擔不同的職責。

2核科研項目管理特征分析

核科研項目管理在管理領域基本框架之外，還應突出強調4個方面。

2.1創新管理

創新是對科研項目產出物的要求之一，這種創新既包括發現或發明獲得的成果，又包括成果的應用推廣。

2.2知識管理

科研項目的成果是知識產品，科研項目的群體是知識密集型人才，因此科研管理理念變革、科研研究過程、科研能力提升、以及科研產品管理都屬于知識管理的范疇。

2.3不確定性和風險管理

在科研項目管理過程中，由于研究過程及研究成果中存在著各種不確定性，導致科研項目管控難度很大，較一般工程管理而言在進度、成本、質量等方面具有更大的風險。

2.4安全保密管理

科研工作一般是行業中先進知識成果的密集領域，由于核行業本身的敏感性以及對安全的高度重視，決定了安全、保密管理在核科研項目管理領域具有極為重要的地位，這一特征是核科研項目管理與一般科研項目管理的主要特征。由于科研項目管理在知識領域的特殊性、不確定性和風險因素的增多、科研項目的可交付成果是知識產品以及核科研安全保密特殊要求等特征，導致一般項目管理的時間、費用、質量的管理目標，不能成功地控制和解決核行業基礎科研項目管理中由于技術和知識本身的變化帶來的新情況。因此，在進度、費用、技術創新、風險管理、安全保密等方面對核科研項目管理過程提出了不同于一般工程項目的更高要求。

3核科研項目管理信息化建設

重點結合核科研項目管理的特征分析，在信息化建設中，應著重考慮以下方面：（1）計劃進度管理：由于存在諸多不確定性因素，應加強對時間進度的嚴格控制，要求管理層制訂詳細的項目計劃、嚴格執行計劃并能夠及時了解項目進展情況。（2）知識管理：核科研項目是一項知識密集型活動，課題專家及科研人員應最先了解并跟蹤相關領域最先進的知識成果，并在此基礎上進行突破；此外，過去的問題和經驗也應作為一種知識資源進行管理和共享。（3）成果鑒定與評價：科研項目成果檢驗是一項專業性很強的工作，要通過同行專家評審及第三方機構科研查新工作，為項目的新穎性及科研水平提供權威、客觀的說明和論證。（4）安全保密：核科研項目與一般科研項目相比，對安全保密的要求更為嚴格，在信息化過程中應充分考慮該方面需求，為科研工作提供安全保障。（5）針對科研項目過程中存在的各種風險因素，應加強對項目的風險管理，包括風險識別、分析、處理、跟蹤、記錄以及風險模擬、預警、預測等，從而有效降低/規避項目風險。（6）應當為科研院所領導層及時提供所需的項目相關信息，用于輔助領導層決策。

二、信息化在核科研項目管理中的應用

1總體框架核行業科研管理

框架應以項目中心為核心管理目標，結合PMP項目管理的精髓，圍繞核科研項目特征突出關鍵需求點，為各類用戶提供更為規范化、科學化、精細化的引導和控制，為核行業科研院所真正實現清晰化的項目管理提供強大支撐。表現層：直接面向科研用戶，包括內部科研決策/管理/專業人員以及外部專家/第三方機構用戶。通過表現層規范信息化應用入口，對內外用戶提供服務。應用層：按照應用模塊靈活配置，各應用模塊獨立進行分工協作，具有很強的擴展性。接收客戶來自表現層的請求，在應用層這里進行處理。應用層具有分布式的結構設計。支撐層：也是邏輯事務層，各種業務應用邏輯都包含在支撐層模塊中，采用組件技術進行開發，每個應用組件的運行、策略、事務處理在應用服務器上，相互獨立，具有很好的可移植性。數據層：主要包括大型關系型數據庫及其所存儲管理的企業業務數據。這些數據來自各個業務管理系統，通過一定的邏輯模式和權限許可，有關用戶調閱或者組合分析，形成業務管理或者管理決策信息。

2應用層功能劃分

按照科研項目管理涉及人員的分類，將總體框架的應用層功能劃分為3層，即：決策層、管理層、執行層。

2.1決策層應用

主要包括：報表查詢、風險分析、綜合性分析，由科研院所領導決策層使用。（1）報表查詢：為領導層了解項目執行情況提供各類報表，使領導層從整體、宏觀的角度了解項目情況，輔助決策；（2）風險分析：對項目風險進行智能化分析、模擬、預測，為如何規避/降低風險的決策提供支持；（3）綜合性分析：通過數據轉換、多維分析/聯機分析處理（OLAP）和數據挖掘（DM）等技術，為領導層提供包含與項目、合同、財務等有關的深層次、綜合性信息。

2.2管理層應用

主要包括：計劃管理、進度控制、成本管理、質量管理、安全保密、人力管理、采購管理、風險控制、項目評價、科研查新、業務流程、文檔管理等，主要由科研項目管理層人員使用。（1）計劃管理：科研項目計劃管理包括的主要內容有：估算整個項目的工期；制訂項目工期計劃；對項目活動順序、項目活動工期和項目活動所需資源進行分析，并根據分析制訂工期進度計劃。（2）進度控制：科研項目進度控制跟蹤各項任務完成情況，根據項目工期計劃進行進度分析，識別可能或已經影響進度的任務或因素，采取必要措施，進行進度控制。（3）成本管理：項目成本管理，是為保障項目實際發生的成本不超過項目預算而開展的項目資源計劃、項目成本估算、項目預算編制和項目預算控制等方面的管理。（4）質量管理：科研項目的特點決定了科研項目的質量目標很難完全用量化的方法控制，只能是定性和定量方法的結合。項目質量管理包括兩個方面的內容：其一是項目工作質量的管理，其二是項目產生物的質量管理。（5）安全保密：作為核行業科研項目管理的特征之一，包括了對安全保密相關的人員、設備/介質、文檔資料、制度規范、網絡等的保密管理。（6）人力管理：包含人員檔案、培訓管理、病事假管理、電腦考勤、績效考評、薪資計算、出差外出、人員任務管理以及相關報表。（7）采購管理：項目采購管理是指為保障項目順利進行而進行的物資需求計劃、物資采購、物資管理等活動。（8）風險控制：由于科研項目存在大量的不確定性，因此風險控制是科研項目管理過程中極為重要的一環。包括科研項目風險的識別、分析、處理、跟蹤、記錄等過程。（9）項目評價：該功能由參與評審的外部專家使用。這里的項目評價指對科研成果的評價，即對科研項目成果的學術水平或重要性進行評價。由于科學研究的“質量”這個概念非常復雜，難以用完全量化的方法進行評價，因此需要結合定性的同行專家評審法和定量的指標評價法來進行。包括同行專家信息管理、評價準備、評價過程管理、評價結果記錄等。（10）科研查新：是指具有查新業務資質的查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，根據《科技查新規范》進行操作，并作出結論（查新報告）的過程。包括科研查新機構信息管理、查新結果及報告管理等內容。（11）業務流程：是指貫穿整個科研項目管理證明周期的以流程方式執行的各項工作，包括：從項目申報、項目立項到項目評估收尾的各項審批流程。（12）文檔管理：項目過程中產生的Word、Excel、Pdf、圖片等各類文檔，都可以按照項目的關系，分門別類地進行歸檔，并執行相應的文檔授權管理。

2.3執行層應用

主要包括：知識管理、問題管理、業務流程、文檔管理等，由科研項目組的科研專業人員使用。業務流程與文檔管理兩項功能與管理層相同。（1）知識管理：科研項目，無論其產品還是參與項目的工作人員都具有知識密集型的特點，因此對于知識的管理與共享有很高的需求。知識管理包括：科研成果管理、論文論著管理、專利管理、商標管理、獲獎信息管理、著作權管理、域名管理。（2）問題管理：科研工作的知識性決定了參與科研項目的人員之間需要進行頻繁的知識/經驗交流與分享，通過共享這些問題處理經驗，可以在最短時間內解決問題，并將問題處理經驗轉化為單位的知識庫管理，包括問題、問題回答、問題統計與查詢等。

三、小結

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關鍵詞：高校　科研項目　檔案　開發利用

高校科研項目檔案是高校科研管理工作的重要環節，是高校檔案工作的一個重要組成部分，是一種重要的信息資源，是知識創新、科技創新以及成果轉化的基礎和依據，它在科研工作中發揮著知識儲備的作用。科研項目檔案的管理是科研檔案管理的主體和重點，其科學管理手段對科研工作的進程、效率和質量起著重要的作用，同時也影響著科研項目檔案的收集及檔案價值的實現，所以，研究分析高校科研項目檔案管理中存在的問題，探討解決問題的途徑，對于提高高校科研檔案整體管理水平、發揮科研項目檔案的利用效益、更好地為教學和科研服務有著積極的意義。

1　高校科研項目檔案信息的重要地位

高等學校既是高等教育的“陣地”，也是科技創新的“戰場”。在經濟和科技全球化的今天，國家的創新能力已經成為決定該國在國際競爭格局中地位的重要因素。高校因其覆蓋了理學、工學、農業，醫學、歷史、文學、哲學、法學、教育學、經濟學、管理學等各學科，擁有很強的基礎研究、應用研究和開發研究能力，在國家創新體系中擁有不可或缺的、獨特的地位和作用。據統計，“十五”期間，我國高校承擔各類科研課題達61.9萬項，其中高校主持的國家“973”項目占立項總數的57.05％主持“863”項目占立項總數的40％。在獲獎方面，高校所獲國家自然科學獎的占全國授獎總數的55.07％；高校獲國家技術發明獎占全國授獎總數的64.4％；高校獲國家科技進步獎數占全國授獎總數的53.57％。2006年以來，高校科研立項數以及在獲得的國家科技獎勵方面又有了新的進展。高等學校已經成為國家創新體系中的一支重要力量，成為解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移和成果轉化的生力軍。

高校科研項目檔案是高校在課題研究過程中形成的，歸檔保存備查的文字、圖表、聲像、實物等各種載體的歷史的、原始的記錄。項目檔案的形成積累過程凝聚著科研人員的智慧。一項科研課題的檔案，就是一部生動的科研教科書，能從總體上反映出學校及國家的科研水平。項目檔案所蘊含的具體信息，對于今后的科研工作具有積極的史鑒意義。因此，項目檔案信息在高校和國家科研中占有舉足輕重的地位。

2　高校科研項目檔案管理的現狀及障礙分析

2.1　科研管理體制對高校科研項目檔案管理工作的影響

近20年來，隨著高等教育事業和國家科技事業的不斷深化和發展，高校科研項目的來源渠道豐富寬廣，下達及指導高校科研項目的主管部門已由原來比較單一的科技口發展為多渠道管理。在這樣的背景下，高校的科研項目在校內也由多個部門管理，比較普遍的管理模式是教務處(高教研究所)分管教育教學改革研究項目，宣傳部或學校黨委辦分管高校思想政治教育理論與實踐項目，團委分管大學生科研項目，研究生處及相關教學單位分管研究生創新科研項目，其他研究項目由科研處分管。各部門你管你的，我管我的，管理手段和操作方法各異，由于崗位職責的限制性，缺少部門之間的協調，在一定程度上造成了項目研究過程材料的缺失。有些管理部門歸檔的材料只有項目立項、批準、下達研究經費和結題的文書通知，而項目申請書、合同書、結題材料都沒有，歸檔材料根本不能反映出研究的過程，有的甚至不能反映出研究成果。

2.2　高校科研項目的特點對科研項目檔案管理工作的影響

受管理體制的支配，高校科研項目檔案無論在內容，還是在其形成規律方面，都有著其鮮明的特點，這些特點對科研項目檔案管理工作也產生影響，主要表現在幾個方面

首先，高校科研隊伍的多層次性和科研方向的多樣性，決定了科研項目檔案來源的廣泛性和課題研究內容豐富、形式多樣，也決定了科研管理涉及的部門多、制約因素多。從宏觀層面上看，上級有關主管部門對高校科研項目檔案管理缺乏外部關系的統籌協調，對課題研究只具有引導、服務作用，而對課題研究過程中的檔案資料管理不具有約束九從管理層面上看，有關職能部門對科研項目檔案的認識、定位等等方面，仍有較大的差異性，從微觀的層面來看，由于科研項目是幾個部門各自分管，管理人員處于“各自為戰”的狀態，對檔案的管理在操作上有較大的隨意性，管理水平參差不齊。這些情況都嚴重地影響著高校科研項目檔案的案卷數量和質量。從復雜的實際環境條件來看，要真正做好科研項目檔案管理工作難度還是很大的。

其次，高校科研課題專業性強，研究周期長。高校從事的研究項目類型不同，研究對象和采用的研究手段各異，涉及的專業學科廣泛，因而使得記錄其研究活動的項目檔案也不同，由于開發類科研項目從開題到研究成果的取得，每個環節都必須經過反復地研究和試驗，要取得最終成果，往往要耗費很長的時間，特別理工科的開發研究。這就需要研究人員及管理部門在研究期內堅持長期做好日常檔案資料的收集整理工作，但在實踐中卻很難堅持做到。

2.3　檔案觀念和責任心對科研項目檔案管理工作的影響

隨著社會信息化進程的不斷加快，人們在理論上對于信息的重要性有了一定的認識，但是人們在社會經濟生活的實踐中，由于受到各種因素的影響，陳舊傳統的觀念和思維定勢仍具有很大束縛性，這在某種程度上制約著檔案管理工作向更深層次發展。某些研究人員及相關管理人員檔案觀念薄弱，沒有堅持把科研項目檔案工作納入研究工作的計劃之中和崗位職責中，不注意對科研項目從始至終各個環節所產生的材料進行收集積累，只注重結論性、成果性材料的積累，使最終的檔案材料成套性很差。有的是研究人員之間、協作單位之間由于科研成果的權屬之爭，而引起爭原始材料，爭報獎勵而不愿主動把材料集中管理。由于項目檔案專業性很強、技術含量高，有的研究人員害怕泄密，歸檔時避重就輕，把一些不太重要的材料交來，而抽去反映成果水平的關鍵技術材料。加之，學校檔案部門人員對科研課題不熟，業務水平有限，未審查出來。另外，檔案工作人員業務指導不到位，研究人員不了解收集檔案的重要性，這些，都影響到項目材料歸檔的質量和數量。

3　對加強科研項目檔案管理的幾點思考

科研項目檔案管理與科研工作管理是一個有機的整體。科研項目檔案特點決定了科研項目檔案管理是一項很復雜、要求很高的工作。因此，應加強對現行科研項目管理體制的研究。應該說，現在各高校科研項目檔案的多頭管理體制及運作方式，都是在特定條件下對不同范圍的具體選擇。高校應有怎樣的科研項目管理體制，如何建立完善高校科研檔案

管理體制，理順檔案管理關系、程序，科研管理部門以及檔案部門應當積極探索。而在當前的管理環境下，應加強做好以下工作

3.1　建立健全科研項目檔案管理規章制度

建立健全管理制度和工作標準，既是檔案工作順利進行的可靠保證，也是實行檔案工作科學管理、規范管理的依據及準繩。要做好科研項目的檔案管理工作，離不開制度的支持，制度內容應包括科研項目從開始到結題的過程材料的管理，明確所有科研項目檔案歸檔的操作方式，如項目檔案的收集內容、整理方法、立卷方式、歸檔時間、保管程序和提供利用等，才能使各個業務環節都有章可循。

一個科研項目檔案作為記錄科研活動全過程的一套完整文件材料，雖然是在項目研究活動最后結束完成的，但作為科研檔案之中的每一部分材料又恰恰是各個不同階段的產物。即所謂科技檔案完成于項目研究之末，又形成于研究活動之中。必須把必要的行政手段和經濟手段納入法規和軌道，把科研項目檔案的形成、積累、歸檔工作具體納入到科技管理的各個環節。各個階段中去。因此，在現行管理體制下，科研處、教務處(高教研究所)、宣傳部、團委、研究生處等管理部門應堅持用規章制度來履行各自的職能。要負責督促科研工作人員對研究項目歸檔工作超前控制，一開始就要著手抓，并一抓到底。檔案部門工作人員要抓科研項目檔案建設，多渠道、多形式進行項目檔案收集、整理、歸檔的指導工作，才能使科研項目檔案的建檔工作進入到規范管理的軌道。做好高校項目檔案管理工作，是一項功在當代，利在千秋的事業，要努力建立高校檔案工作可持續發展和現代化管理的運行機制，首先要提高歸檔率、完整率和案卷合格率，這一基礎環節不抓好，隨后的開發利用工作難以發揮效益。

3.2　理性認識科研項目檔案的價值，做好科研項目檔案的開發利用

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關鍵詞：高校；科研經費；績效評價

我國科技體制改革以來，隨著國家科技經費渠道和經費投入的大幅度增加，高校可申請的科技經費渠道和數量也越來越多。科研經費的增長，使高校科學研究工作有了長期穩定的財政支持，這在很大程度上保證了高校科研工作的持續發展，并使得高校的科學研究工作由國家科學研究隊伍中的方面軍快速發展成為了我國基礎研究的主力軍，應用研究的重要方面軍。而對于高校而言，一個科學、系統的高校科研經費財務管理模式的建立是對于學校經濟的良好運行和高校教育、科研事業順利發展具有重要意義。

一、高校科研經費績效評價面臨的問題

高校科研經費績效評價工作是高校財務管理工作的重要環節，有助于各個部門優化資源配置，其實質是通過一系列、全方位、多維度的績效測評指標對科研經費使用效益進行分析、評價。通過對科研經費收支情況的分析，掌握科研項目支出比例；通過財務狀況的分析，有利于科學決策，統籌調度，合理運用資金；通過科研經費效益比較分析，科學評價科研經費產出效益（成果應用率、成本效益率、科研經費節約率、新增銷售收入、利潤、上交稅金等指標是否符合經濟效益原則），為高校科研項目管理提供依據。

目前，高校科研項目績效評價工作還處于剛剛起步階段，與國家對科研管理改革的客觀要求尚有一定差距。

（一）高校科研項目管理與科研經費管理信息不對稱

高校科研活動的管理包括兩方面：科研項目管理和科研經費管理，科研部門負責科研項目管理和合同管理及使用控制，并定期與財務部門的相關賬務進行核對。財務部門負責科研經費的財務管理和會計核算。在實際運作過程中造成的結果是：不少高校的財務部門不了解項目資料與信息，無法積極主動配合科研部門跟蹤、評價經費的使用情況，并進一步通過經費管理來控制項目進程，而科研管理部門也只重視爭取項目或提取管理費；談不上對經費使用的合理性和有效性進行監督跟蹤，從而導致科研經費的項目管理與會計核算各成一體，項目管理與經費管理相對脫節。而且目前的績效評價工作尚缺乏必要的制度保障，績效評價結果對于項目執行的成效與相關責任的直接約束力欠缺，在財政支出管理和科研管理中應有的參考作用、導向作用和制約作用尚未得到充分體現，也影響了該項工作的權威性和工作的深入開展。

（二）高校科研經費管理“重核算而輕預算”的現象普遍存在

我國對科研計劃實行課題負責制管理，即以課題組為基本活動單位進行課題組織、管理和研究活動的一種科研管理制度，課題負責人負責課題的立項、組織、經費管理、結題、科技成果轉化等全過程。然而由于高校的科研人員對專業性較強的財務預算意識和認識不足，對預算科目內容不清晰，預算的編制缺乏科學性、規范性，完全隨意進行經費預測劃分，造成課題經費在使用過程中預算與實際存在一定的偏差，預算執行缺乏嚴肅性。并且在科研過程中，往往會發生一系列的其他費用，科研項目承擔者也沒有將這部分經費預算到科研經費之中，且有的項目承擔者在實施科研項目研究工作時，有的將教學經費混作研究經費，有的不同科研項目資金交叉使用，致使科研收入與支出無法匹配，給成本核算帶來困難。這樣就會使得科研課題成本，無法得到真實反映，進而導致預算失真，給科研項目的進度、管理和監督帶來困難。

（三）科研活動自身特點造成科研經費績效評價的復雜性

科研活動具有前瞻性、探索性、風險性和不可預見性，使科研部門或財務部門對其制定準確的經費績效評價體系難度較大。一方面，高新技術對社會、經濟、環境將產生越來越廣泛的影響，這種影響也具有某種不可預測性和隱蔽性；另一方面，只有具有法律、科技、財政、管理等方面知識和經驗的復合型人員才可能對科學研究的特征、內容、項目有較清楚的認識，從而恰當地對科學研究究竟應在什么范圍內進行、科研經費預算應在什么范圍內支出、如何規范各科目的比例等做出評價。然而目前科研管理隊伍中缺乏這樣的人才。

二、高校科研經費績效評價指標體系設計原則

第一，科學性。科學性原則要求各項指標的設計不重復、不遺漏，指標之間既具有獨立性，又互為補充，能基本反映財務核算和績效評價的主要特點，從政策導向的意義上抓住評價的中心，保證評價數據的準確性和權威性。

第二，系統性。系統性原則要求將每個科研項目活動作為一個系統的過程，運用系統理論和方法，從科研經費的預算、科研經費的使用、科研經費的財務分析等一系列全過程來分析科研經費的績效，并以定量分析和定性分析作為考核評價科研經費績效的基本方法。在設計科研經費評價指標體系時，既要重視經濟指標，也要重視科技含量指標，既要考慮絕對指標，也要考慮相對指標，既要采用定量指標，也要采用定性指標。

第三，可比性。可比性原則要求績效評價指標的選擇應具備可比性和適用性。建立評價指標體系的目的是要對高校經費管理的績效進行核算和評估，而這種評估只有通過高校之間類似科研項目的比較、科研項目預算與決算指標之間相互比較，才能更充分的體現出來。

第四，實用性。科研經費績效評價指標的實用性，包括以下含義：要考慮評價研究的目的和需要；有關數據易于獲得，以便為考評工作的可操作性創造條件；應給定性指標制定評分細則，使專家易于理解、判斷和打分；考評指標應具有中長期的適用性，利于在同一指標體系下不斷總結科研經費的財務管理工作。

三、高校科研經費績效評價方法

財務績效評價方法是指在分析工作中用來測算數據、權衡效益、揭示差異、查明原因和明確責任的具體方法。

第一，比較法，又稱對比分析法，它是將有關可比的數據進行對比，測算出相互間的差異，并找出原因的一種方法。是財務分析中最常用、最基本的分析方法。

第二，圖解法，能直觀地反映現象發展趨勢及規律。

第三，比率分析法，它是將可比的項目加以對比，求出比率，進行分析，借以說明項目與項目之間關系的方法。

第四，趨勢分析法，指在同類指標在不同時期的比較，用于說明現象在時間上發展變化的方法。適于動態分析法，通過分析可以了解事物變化趨勢及其規律，為決策和預測未來提供比較有價值的資料。

四、科研經費績效評價指標體系的建立

對科研經費進行評價應該考慮到科研經費的經濟性、效率性和效益性，從定性分析和定量分析兩個方面設計科研經費評價指標。

（一）定性分析指標的設計

設計科研經費績效評估定性指標，要根據承擔科研項目研究的不同領域和理論、應用、推廣等不同的類別，設置相應的指標。一般來講，在評估時很難用數字來計算和表達的指標應當設置為定性分析指標。定性指標設計情況如下：

科研項目意義：表示科研項目研究對國民經濟和社會發展的預期影響大小；總體影響：表示科研項目研究在國際和國內所達到的水平高低程度；創新性：表示科研項目研究對本學科或學科某一領域的創新突破程度；復雜性與難度：表示科研項目研究本身的難易程度；對學科貢獻：表示科研項目研究對本學科的未來貢獻；推廣應用情況及前景：表示科研項目成果推廣的廣度和深度及應用前景；社會效益：表示成果應用對社會所作貢獻的大小程度。

對定性指標的評估，要考慮科研項目成果是否被采納應用。根據科研項目研究的不同類別作為權數，確定適應的評分辦法，盡量使定性指標定量化。

（二）定量分析指標的設計

某科研經費基本情況，如表1所示。

根據科研活動的特點，高校科研經費績效評估的定量指標可設置如下：

1、科研項目完成率：主要反映高校科研項目按期完成情況。完成率高說明科研單位科研經費使用效率高，反之則低。

計算公式：科研項目完成率=按期科研項目完成數/到期應完成科研項目總數×100%

2、有效資金率：反映科研單位特定期間內科研經費耗費與成果積累的關系，說明資金的有效使用程度和科研項目的按期完成情況及成功率。

計算公式：有效資金率=成果累計總費用/科研經費支出數×100%

科研經費支出數是指在特定期間內為完成科研活動而消耗經費的總金額，具體包括儀器設備費（購置費、試制費及其他費用）、相關業務費（材料費、燃料及動力費、測試及化驗費、會議差旅費、專家咨詢費等）、承辦學術會議費（印刷費、會議資料費、住宿費、專家講座酬金等）、研發的勞務費（研究生的助研津貼、臨時工工資等）、課題管理費、科研協作費等。它是反映科研經費支出的水平與規模。特定期間是指科研單位的科研項目從科研計劃、經費投入、科研項目研究和成果應用推廣的周期。具體年數可根據實際情況選定。

3、經費支出結構占比率：反映科研經費支出結構情況的指標。通過對構成科研經費支出總額的各科目占總支出的比重分析，反映科研經費支出是否合理，根據分析結果，把握科研經費運用的動向。

計算公式：經費支出結構占比率=科研經費支出總額的各科目/科研經費支出數×100%

4、科研經費結余率：反映高校特定期間科研經費使用的節約程度的指標。

計算公式：科研經費結余率=（1-科研經費支出總額/科研經費總投入）×100%

科研經費總投入是指特定期間內科研經費投入總額，它是反映科研單位科研經費籌集投入的規模。

5、成果應用率：反映高校在特定時期內科研成果推廣應用程度的比率，也是科技成果商品化的比率。

計算公式：成果應用率=成果推廣個數/科研成果總數×100%

科研成果包括發表的科研論文、出版的學術專著及授權的專利等等。科研成果推廣是指將研發成功的成果應用于軍工、民用等生產、生活的各個領域中。

6、人均效益：反映科研單位一定時期人均的效益水平。

計算公式：人均效益=成果總效益/科研單位總人數×100%

7、科研效益：它是成果總效益與相應的成本費用之差，反映科研成果推廣應用取得的純效益。

計算公式：科研效益=成果總效益-成果總成本

成果總效益是指科研單位通過科研合作、技術轉讓、推廣應用、咨詢服務等所取得的收入。科研效益也包括科研項目經費的節約數。其中科研經費資金節約數=上年科研經費結余+本年科研經費收入-本年科研經費支出-科研經費的其他應收款余額。

8、科研成果得獎率：反映科研成果得獎的比率。

計算公式：科研成果得獎率=獲獎成果數/科研總成果數×100%

此外，科研儀器設備購置數和利用率、科研活動所消耗學校公用的水、電、氣、網絡資源等間接成本的比例分攤等問題需要在評估時，要根據實際情況，有針對性地選用一些評估指標，進行考核分析。

參考文獻：

1、張艷,崔貞云.充分發揮財務管理在高校科研經費管理中的守夜人作用[J].高等函授學報(哲學社會科學版),2010(4).

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科研機構的科研項目檔案是科學研究活動的真實記錄，是一項重要的信息資源，機構所屬的各研究團隊及相關研究人員職務活動中形成的各類科研項目檔案，需要實行集中統一管理，確保完整、準確、系統和安全，以利于開發和利用。

一、科研檔案管理的特點

科研項目檔案管理是科研管理的重要組成部分，是科研活動的重要環節，也是保護知識產權的一項重要舉措。檔案管理與計劃管理、項目管理、成果管理緊密結合，納入到科研計劃、規劃，納入到科研管理制度。其特點也較為明顯。

（一）檔案收集、整理的復雜性

科研檔案涵蓋了科研項目活動的整個過程，每個環節都需要多次的試驗和研究。有的科研項目還是多個科研團隊的合作項目，致使科研檔案的收集管理較為復雜。

（1）數據量大。科研項目可以分多個不同的子課題，每個課題和主項目一樣需要階段性管理，對形成的階段性成果、目標進行檢驗考核。同時一個科研項目可能涉及多個立檔單位，多個專業學科。這樣就形成了大量的檔案資料需要存檔。

（2）時間跨度大。科研項目從項目申請、立項論證、組織實施，到檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入庫整個過程一般需要1-3年，如果有其他客觀因素，導致項目延期則周期更長。

（二）檔案管理的安全性

科研項目在研究過程中形成的具有保存價值的各種載體，可能是具有創新性的技術設計及專利內容，這些資料體現了較為高、精、尖的科學技術水平，形成的成果擁有知識產權，因此對于檔案的內容就要嚴格的保密，檔案的管理工作就要采取有效的安全措施。

二、科研檔案管理信息化的意義

科研檔案管理信息化平臺的設計有利于加快科研檔案現代化管理水平，改進科研檔案管理模式。科研檔案信息化平臺的設計就是把科研檔案資源轉化為電子化的信息，這些資源包含項目整個活動過程中產生的文檔、多媒體資源、創新成果等，形成一個分類明確的科研檔案資源信息庫，安全快捷地提供檔案服務，增強檔案科學性管理，實現科研檔案信息資源共享。

首先，檔案管理電子化利于科研檔案的長期保存，紙質的檔案保存期限有限，同時查找翻閱不方便。其次，規范化的數據信息可以規范操作，提高數據質量及信息處理的效率，同時縮短了項目決策周期，通過檔案的管理實現項目的動態跟蹤管理。第三，檔案的信息化促進研究人員的相互交流，在信息資源共享和有效利用的基礎上，更能促進科研成果的轉化。

三、合理利用信息化的科研檔案及科學化管理

（一）加強基礎設施建設，培養信息技術人才

對實施科研檔案信息化管理投入專項經費，配置必須的軟硬件設施，提高計算機和網絡應用程度。

檔案管理人員承擔著具體實施的工作職責，不僅要熟練地運用數字化技術、信息儲存技術、網絡通訊技術及多媒體技術，還要有加工提煉有效檔案信息的能力，對項目的檔案信息進行判斷分析，保證科研項目檔案的系統性和完整性。因此要加強檔案信息化管理的培訓，普及信息化技術知識。

（二）建立更有效的電子檔案管理制度

科研機構要建立符合自己的完善的檔案信息化管理制度。制訂電子文檔、多媒體資源收集、整合和安全管理等方面的標準。明確科研檔案的信息化操作方式，明確在科研檔案管理過程中涉及到的各個單位個人的職責權限，使各個操作環節都要有章可循。

（三）提高科研項目電子檔案的安全性

加強對檔案管理信息化平臺的管理，確保檔案資源庫的安全。提高信息安全意識，防止失密、泄密的發生。采用身份認證、防火墻、數據備份等安全防護措施，確保檔案管理信息化平臺的安全和網絡的安全。平臺的安全性設計主要包括以下幾個方面：

（1）系統數據庫的安全性。設置驗證用戶的權限，增加用戶訪問控制。以確保只有合法授權用戶才能訪問檔案資源庫，防止惡意破壞或修改。通過數字簽名技術對立檔單位進行安全性檢驗，同時檢驗文檔資源在傳送過程中是否丟失或不完整。對數據庫中相關數據表的字段、相關文檔進行加密處理。

（2）系統的網絡安全。建立平臺操作日志，通過記錄各個時間點、每個用戶進行的任何操作，使管理員可以監控系統的運行狀態。同時，不定期對數據資源庫進行備份。

四、結 論

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黨的十報告強調要實施創新驅動發展戰略，強調科技創新是提高社會生產力和綜合國立的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。而科研項目是企業、高校、科研院等主體開展科研的主要客體之一，是科技創新實現的重要形式，因此，必須加強對科研項目的管理能力。由于傳統的科研項目管理過于重視規模和數量，而忽視對項目過程的管理，導致科研項目“虎頭蛇尾”等現象的產生，而項目管理重視具體執行過程中的細節，所以為了保證科研目標的實現、科研成果的轉化、科研成本的降低，必須將項目管理應用于科研項目中。

一、科研項目及相關概述

（一）項目管理

項目管理是20世紀50年代后期發展起來的重大新管理技術之一。隨著知識經濟和信息技術的發展，項目管理已逐漸應用于商業和研發、軍事、工程等各項活動。美國項目管理學會（PMI）認為項目是指組織中所有具有一次性、有頭有尾而非持續性的工作或項目是為達到一個特定目的而將人力資源和其他資源結合成一個短期的組織。項目管理則是將將知識、技能、工具與技術應用于項目活動，以滿足項目的要求。其內容包括：項目范圍管理、項目進度管理、項目成本管理、項目質量管理、項目人力資源管理、項目風險管理、項目溝通管理、項目采購及合同管理、項目綜合管理。這些內容貫穿于項目的整個生命周期，即項目的概念階段、設計階段、實施階段以及終止階段。

（二）科研項目管理

科研項目是指為探索自然界事物變化的規律或者完成某一獨特的產品或提供某項服務，組織一定的人力、物力、財力所進行一次性的探索活動。以科研項目為對象，通過組建臨時性的專門的柔性的組織，并通過高效的計劃、組織、指導和控制等管理活動，有效的配置并充分利用資源，對科研項目的全過程全方位的進行動態管理和目標管理，最終實現科研項目目標的一系列活動就是科研項目管理。

本文將引用的案例是西華大學對四川省南充市高坪區的扶貧項目，該項目交由西華大學管理學院戰略研究所具體操作。該科研項目要求戰略研究所在2013年4月初至6月底，完成高坪區的全域產業規劃，具體包括高坪區25個鄉鎮的產業發展研究報告以及高坪區的全域產業總體規劃。為此，該研究所在其所長A教授的領導下，成立了以他為項目負責人，包括四名教授，11名研究生在內的高坪區全域產業規劃項目組。

（三）項目管理在科研項目中應用的必要性

1、科研項目管理與項目管理的共性要求

科研項目管理是在有限的資源條件下，為保證科研項目的質量、進度、成本達到最優化，同時盡量減少項目失敗的風險而采取的各種措施。因此，科研項目與其他項目相似，具有很強的周期性。同時為了實現項目目標而成立的科研項目課題組與項目管理中的項目團隊結構基本相似，項目管理中的目標管理、溝通管理、風險管理也是科研項目急需引入和強化的內容。可以說，項目管理非常適用于科研項目的管理。

2、科研項目特殊性要求

從科研項目的定義可以看出，科研項目也具體一些特殊性：首先，過程的不確定性。由于科研項目是一項創造性活動，其期望的最終研究結果和實現這個研究結果的過程是不確定的，因此科研項目的啟動、計劃、執行、結束和評估五個階段的任務是重疊反復的；其次，項目成果的不可預見性。由于科研項目的創造性、復雜性和不確定性，項目的結果難以預料，在項目執行過程中可能產生超乎意料的成果，也可能由于與實際的脫節，達不到科研預期目標；最后，運作的風險大。科研項目是一種探索性的工作，存在著大量的不確定性因素，可能導致其研究的最終輸出和實現輸出的過程都很難預料和把握，因此面臨的風險大于普通項目。因此，為了保證科研項目在預期周期內高質量低成本的實現其項目目標，必須將項目管理的相關理論和管理工具應用于科研項目。

二、科研項目存在的問題及分析

隨著我國經濟的發展，科技創新能力愈顯重要，包括企業、科研機構等在內的各主體都十分重視科技項目。但是科研項目本身的特殊性，在科研項目的實施過程、進度情況及完成質量等受重視不足，導致有些科研項目進展拖后，成果不過關或達不到預期的目標，具體表現在以下方面。

（一）科研項目進展控制困難

項目計劃的制定是項目管理中非常重要的環節，科研項目的計劃制定同樣是其得以實施的前提，但是由于科研項目計劃的制定缺乏相應的標準，造成了科研項目在實施過程中的實際進度與計劃進度不匹配等現象的產生。[]加上科研項目的不確定性，使得科研項目的進度不想工程項目可以準確的進行控制，嚴格按照項目計劃實施。

（二）團隊建設困難

與一般的項目不同的是，科研項目的研究人員或者課題組成員對于經常從事的研究領域往往比項目管理者了解更多、理解更深，因此研究人員在做出某些決策時比管理者有更多的決策優勢和發言權，這種知識實施的方向不對稱各項目管著者樹立管理權威，實現項目的總體目標帶來難度和困難。同時，在科研項目中，課題成員往往希望比其他人優先獲得某些知識或者贏得其他成員的認可，而造成科研項目成員之間的過度競爭，不利于項目成員之間的合作。

（三）科研項目監督力度不足

對于科研機構的科研項目，一般是由政府或者企業等委托，在項目進展過程中委托方雖然會根據合同的進展對項目組進行監督，同時科研機構內部也存在管理部門，對項目實施的進展及費用使用情況進行監督，但是對于項目實施的全過程監督機制并不夠完善，不能對其進行有效的動態的監督管理。以《南充市高坪區全域產業規劃》項目為例，委托方高坪區專門成立統籌委與該項目組進行對接，負責該項目組所需資料的收集以及項目組實地調研時的接待聯系工作，并在項目結束前即六月底驗收成果，但是在項目進行過程中并沒有相關的項目監督工作，雖然項目組提供了相應的時間安排，但是對于其是否按照計劃進行并沒有實際的考核指標。

三、項目管理在科研項目中的實踐應用

根據科研項目存在的問題，結合項目管理的相關管理思想及管理方法，并結合《南充市高坪區全域產業規劃》項目，提出相關的實踐應用。針對科研項目管理中存在的知識方向不對稱，提出構建基于項目管理人的管理團隊；提出使用甘特圖法控制科研項目進程等。

（一）基于項目負責人制的矩陣式科研團隊建設

由于項目的一次性，以及科研項目對于項目成員的知識結構要求比較全面，加上成本的制約，因此科研項目的成員并不能也不必及時培養，應該從其他部門臨時選派人員參與。以《南充市高坪區全域產業規劃》項目為例，該項目的負責人是戰略研究所所長A教授（主要負責戰略管理、區域經濟研究），根據上層領導的要求，將管理學院辦公室主任B教授（主要從事農業經濟研究）、經濟管理學院前院長C教授（主要從事經濟貿易研究）、管理學院教授D教授（主要從事文化旅游研究）以及黨辦主任E教授（主要負責區域經濟研究）集中成立項目組，根據高坪區的行政地圖劃分區域，分別負責相關鄉鎮產業發展的規劃，為了更好的完成項目，每位教授自行選擇研究生，負責協助資料的收集、整理。由于項目成員來自不同的背景、有強烈的個人利益動機和自主欲望，因此項目負責人的責任是將項目成員轉變成一個優秀的科研團隊，同時為項目成員留有發展空間，也就是說項目負責人已成為項目的指導者、激勵著和監督者。

同時，科研項目是一個創造性的活動，存在著很大的不確定性，必須通過成員間的密切協作和不斷探討才能完成。因此，在項目進行過程中不僅要加強成員與負責人之間的溝通，還要加強成員之間的溝通和信息的交流，并溝通要貫穿項目的整個過程。

（二）甘特圖在科研項目進度控制中的應用

甘特圖又稱條狀圖，由亨利?甘特于1910年開發的，其內在思想簡單，是由多個條狀圖組成，橫軸表示時間，縱軸表示活動項目，以一段橫向線條表示一項工作，通過橫向線條在帶有時間坐標的表格中的位置來表示各項工作的起始、結束時間和各工作的先后順序，整個項目進度都有一系列的條狀圖組成。該工具簡單明了直觀的表明任務計劃什么時候進行，并時時與實際進展進行對比，方便項目負責人及時發現偏差，必要時采取相應措施，確保項目的順利實施。據此，在《南充市高坪區全域產業規劃》項目初期，制定項目計劃時，就繪制了該項目的甘特圖，并在相應的時間每項活動結束之時，在改圖中繪制相應的實際進展，出現偏差時及時調整。比如在2013年4月的第一周，應委托方的要求，將實際調研提前，因此，及時將調研問卷，調研方案提前，以保證調研工作的順利開展。由于該項目還在進行中，因此，實際的繪制工作尚未完成。

甘特圖雖然簡單明了，但是不能充分表示各活動之間的關系，也沒有指出影響項目壽命周期的關鍵所在，因此只適合簡單科研項目，至于復雜的科研項目，可以選擇其他譬如關鍵路線法（CPM）、計劃評審技術（PERT）等工具進行項目進度控制。

結論