導語：如何才能寫好一篇檔案分類管理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關鍵詞】檔案管理；改革；創新；社會主義核心價值體系

隨著我國市場經濟的飛速發展，其檔案管理水平有了一定的提高，這些檔案對社會的進步、經濟的發展起到了至關重要的作用。而檔案分類指的是按照形式、內容、來源以及時間的不同將全歸檔文件進行實體分類，分成若干類別和層次，從而形成有機的體系。在我國檔案管理發展過程中，檔案的分類管理與創新一直是重頭戲。相較于過去，各種歸檔的材料在檔案內容性質、形式、載體以及數量等方面都有一定的變化，在這種情況下固定案卷位置依然采用案卷號、案卷目錄號、全宗號等編號方法顯然存在諸多的不足，不利于對檔案信息資源的開發和利用，因此，對檔案分類管理進行改革和創新就顯得尤為必要了。

一、檔案工作存在的主要問題

1.檔案管理人員不能滿足新時期檔案管理的要求

首先，人員配置缺乏專業性。檔案管理工作人員存在兼職多、專職少的現象，甚至身兼數職的情況也時有發生。此外，檔案管理人員工作變動頻繁，且不能及時的進行全面的移交工作，這就增加了確定檔案管理責任歸屬的難度系數。這些都不利于提高檔案管理人員的職業技能，對改進檔案工作質量產生不利的影響。

其次，檔案人員的專業素養欠佳。其具體表現主要為：一是從事檔案管理工作的專業人才比較少，從事該崗位人員很少有專業技術職稱。二是檔案人員缺乏創新意識，由于缺乏專業的知識和技能，只能滿足于根據要求做好檔案管理工作，不能充分掌握現代管理技術，從而導致現階段大多數檔案管理人員創新意識不足。三是缺乏提高檔案管理人員業務素質的培訓機制，從而影響了人員的綜合素質。

2.相關的規章制度不夠完善

現階段部分檔案管理的規章制度沒有明確細節的要求，其歸檔的效果只是籠統的說明。在歸檔的實際過程中，大多數只會歸檔紙質文件而已。尤其是在電子檔案管理等方面，缺乏相關制度的規范指導，電子歸檔會出現一些混亂。如果只是將手工記錄通過掃描存入系統，這實際上并不是真正的電子歸檔。此外，在檔案管理制度沒有建立健全，在檔案管理人員職責沒有明確規定的情況下，電子檔案的修改變得更加容易。因此，難以真正的避免人為破壞情況的出現。

3.檔案管理條件比較簡陋

檔案室簡陋已經嚴重影響檔案工作的正常進行，甚至個別單位還存在沒有建立檔案室的情況。部分單位盡管有檔案室，但是陰濕狹窄，缺乏與之相配套的設備，檔案材料霉變或蟲蛀的情況時有發生，嚴重影響了檔案的外觀和整潔。

二、檔案分類管理的創新改革思路

檔案歸檔整理工作的關鍵就是建立檔案分類表，做到清晰、簡化合規、層級分明，這是提高檔案管理水平的重要保障。因此，在開展檔案分類管理工作中，應該注重以下幾個方面：

1.檔案分類的采標

就檔案分類而言，有諸多的標準可以指導其分類，不同的分類標準，其邏輯架構也不盡相同，所以檔案分類管理中起步工作就是做好采標工作。假設某個單位或者部門在檔案分類的過程中，要遵守檔案行業的分類標準，亦或者是所屬行業的檔案分類標準，或者兼顧兩種檔案分類的標準，這需要慎重的考慮和決定。選擇任何一種標準都要以實際情況出發，杜絕盲目照搬照抄的可能性。有的時候個別部門或單位往往沒有充分分析和調研其所選擇的檔案分類標準，這樣即便檔案分類表已經做好，實際上也無法滿足現實工作的需求。

2.檔案分類的完善

在采標慎重選擇之后，基本上初步形成了檔案分類的框架，需要根據單位屬性、部門屬性進行適當的完善和調整。在檔案分類表調整之前，要對各個部門、各個機構的職責有一定的了解和掌握，各部門建立的文件收發登記制度要事實監督，文件收發登記表要以充分的職責分析、業務調研為基礎，進而對其所產生的文檔類型做到心中有數，這是檔案分類管理的基礎工作。實際上需要花費較多的經歷和時間來醞釀、熟悉、了解檔案分類表的調整工作，這樣才能夠確保系統的、準確的、完整的檔案分類管理。

3.檔案分類的簡化

在檔案分類進行調整和完善的過程中，應該秉持歸檔管理工作簡化的原則，對內容分類的過分追求反而使得檔案分類管理本末倒置。自“DA/T22-2000歸檔文件整理規則”的頒布和執行，在一定程度上對文書立卷的歸檔方法進行了變革，按件整理的方法實際上將很多復雜的分類工作都省去了。再加上現階段，較高的檔案管理現代化水平，使得檔案信息網上查詢和計算機檢索成為了可能，文書檔案的分類工作應該財務文書文檔按件管理的方法來起到簡化的作用。此外，檔案分類管理的工作人員，應該重視文檔管理的核心理論，即來源原則，強調在檔案分類整理工作簡化的過程中，在整理館藏檔案的過程中，要以文件的形成機關來源為基礎。

4.依法科學管理

提高檔案工作總體水平的關鍵就是提高依法科學的管理水平。管理方式要不斷地完善和改進，在全國檔案信息通用數據庫的建立健全當中充分運用創新的管理手段。隨著我國檔案制度不斷深入的改革步伐，人員逐漸實現了轉變，從單位人過渡到社會人，日漸頻繁的人員流動在一定程度上證明了檔案信息庫建立健全的重要性，尤其是確保檔案資料的可靠性、適用性、先進性和標準性，為后期實現數字化、網絡化的信息資源、自動化的管理流程、多樣化的信息載體以及整體化的信息共享等奠定良好的基礎。但是由于不同的單位具備不同的特點，在開展檔案資源信息化工作的過程中要充分考慮到其自身的特點，盡可能的避免軟件不兼容、單位自行設計、硬件配置不統一等做法。

5.建設高質量的檔案工作隊伍

檔案分類管理工作具有較強的科學性，這就對檔案分類管理工作人員有較高的要求，具備系統的檔案管理學知識只是其中最基礎的部分，此外要具備良好的思維能力，這樣才能夠有條理性、科學性的開展檔案的分類管理工作，增強檔案框架管理的清晰度，為后期的保管、查找以及開發利用提供便利的條件，從而實現系統化、標準化、規范化的檔案管理。因此，就現階段而言，著重培養年輕的檔案干部成為了亟待解決的問題，使這些人的能力不斷的提高直至其具備擔任檔案事業主力軍的能力和素質；對專職、兼職的檔案工作人員，要加強對其知識體系的更新工作，在上崗之前確保崗前培訓工作落實到位，尤其是在計算機應用方面，是培訓的重點內容，這是現代社會的必然要求。同時，要積極的創造良好的內外部環境，吸收、引進、聘用高級人才。

三、檔案分類管理的意義

首先，無論是社會、城市、企業、個人的生存和發展，檔案都起到了至關重要的作用，尤其是檔案可以記錄人、物過去的狀態和具體的情況，為后續的調查和利用奠定了良好的基礎，而檔案分類管理正是對這些信息進行篩選，并對有效信息進行充分利用，這才是信息化時代對檔案的要求。

其次，時代的發展和社會的進步，社會公眾對檔案的意識逐漸培養起來，原先人們對檔案莫不關系、毫不在意的時代已經過去了，現如今人們開始重視檔案的作用，并盡可能的利用檔案帶來的積極效果，而檔案分類正是幫助人們高效的、快速的篩選出對自己有用的信息，這是社會現代化的具體表現。

最后，我國是一個人口眾多的國家，因此，就業問題一直是值得考慮的民生問題，而檔案分類管理這種檔案細化的分支，有助于該專業的學生向更深層次的方向學習和研究，有助于培養該方面的專業性人才，以此來滿足社會對檔案分類管理人才的需求，在緩解現階段就業壓力中有一定的貢獻。

四、結語

檔案管理工作并不是一蹴而就就可以實現的，這是一個復雜性的、系統性的問題，在開展檔案分類管理工作的過程中，既要保持其內在的聯系，同時也要遵守客觀規律和自然形成規律。只有不斷地擴充自己的知識領域，在調查研究的時候做到深入細致，就一定可以實現科學化的檔案分類管理，盡可能的加快其轉變為生產力的速度，從而促進我國社會經濟的發展。

參考文獻：

[1]陳慧.試論煤化工項目檔案分類與檔號編制[J].化工管理，2013，（24）：31-31.

[2]朱雯.婦幼保健院檔案分類與檔號編制[J].醫學信息，2013，（29）：35-35.

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【關鍵詞】醫保檔案；規范化；檔案分類

一、三明市醫保檔案的現狀與特點

自2012年以來，三明醫保事業在不斷探索中前行，通過“三醫聯動”，醫保事業迎來了新格局。截至目前，三明市醫保基本情況如下：全市共有參保人數263.52萬人，其中城鎮職工42.27萬人，城鄉居民221.25萬人，生育保險參保人數22.65萬人。2019年市中心檔案室共收集、整理、分類、歸檔各類業務檔案330卷。全市檔案從業人員均為兼職人員，共有11名，其中中級職稱3名，初級職稱1名。

（一）醫保檔案涉及人員范圍廣。醫保檔案自每個人出生之日起，伴隨其一生，因此，對個人而言，醫療保障部門檔案是否全面對參保單位和參保人員影響較大。參保種類可分為城鎮職工基本醫療保險、生育保險、城鄉居民基本醫療保險、靈活就業人員基本醫療保險。醫療保險基本待遇享受分為干部保健、門診特殊病種、住院報銷、異地就醫、異地安置、特殊用藥備案等。醫療保險稽核類有現場稽核、有對手工報銷材料進行審核、復核等等。因此，醫療保障部門的檔案在其他社會保險類檔案中是與人民群眾聯系最多、利用最廣，與人民生命健康關系最密切的檔案類型。

（二）醫保檔案的組成類型多。組成醫保檔案的有醫保中心形成的文書檔案及相關的合同協議；參保人員的信息登記表、相片、身份證復印件，與單位簽訂的合同等相關材料；住院患者報銷的各種發票、住院清單、疾病證明書等相關憑證；醫院、藥店、診所等定點醫療機構的開通申請書、信息變更表、賬目沖銷報告等相關附件；生育保險參保人員的信息登記及待遇申請表等相關資料；駐醫院服務站辦理業務時收集的新生兒登記表、門診特殊病種登記表、特殊用藥備案表、異地就醫申請表等；醫療保險稽核科到定點醫療機構現場稽核記錄本、稽核人員到外傷參保人員事故發生所在地和就醫地進行稽核的筆錄本、對待遇審核科工作人員手工報銷材料進行審核、復核的反饋單等。

（三）醫保政策的不斷深入。醫保政策的制定是隨著經濟社會的發展與參保人員的需要而不斷發展變化的，因此，不同時期的醫保檔案有著不同的特點和側重點。具體表現為：每年住院報銷目錄與比例的調整與變化，參保單位及靈活就業人員的繳費基數基本上是每年一調，以及個人賬戶劃撥比例的調整，城鄉居民醫療保險每年的繳費也在逐年增加（從最初的每年每人20元到2020年每人280元），審批材料的報送等進行不斷更新，還有辦理業務所提供的材料也在不斷發生變化（以人民為中心，讓群眾少跑路，最多跑一趟為前提，醫療保障部門時常調整提供材料的種類），這些政策上的調整，導致醫保檔案材料在不同時期有不同的側重點。

二、三明市醫保檔案存在的問題

（一）對醫保檔案規范化管理工作重視程度不夠。醫療保障部門的檔案承載著與醫保相關的一切信息，與參保單位、參保人、定點醫療機構、醫保中心關系密切，也是地方政府制訂醫保政策依托的基礎數據與材料的主要來源。從醫保檔案業務人員的配備、檔案室建設的水平及年度檔案工作的考核等情況看來，醫療保障部門的業務檔案與三明醫改差距較大。

（二）信息化建設水平不高。檔案管理的日常工作都是以紙質檔案為主，檔案軟件只用簡單的“陽光文檔”軟件，僅能對檔案進行錄入和自動生成案卷目錄、卷內目錄及簡單查詢等功能。檔案室的硬件設備未及時更新，室內只是簡單配備了檔案柜、打印機、計算機、滅火設備、溫度計。從檔案室建設標準要求來看，檔案室還應配有相應的密集架、防磁柜、溫濕度調控系統、防盜監控系統等。

（三）檔案從業人員素質不高。沒有檔案專業的人從事醫保檔案管理工作，市中心與管理部都沒有專職的檔案管理人員，都是兼職人員，平時以其他工作為主，檔案工作為輔。

三、三明市醫保檔案管理規范化路徑

針對三明市醫保檔案內容多、變化快、利用多等特點，為保持三明市醫保檔案的統一性與可持續性，必須制定統一規范的管理制度、檔案鑒定及銷毀制度、檔案人員崗位責任制度、檔案設備的維護和使用制度、業務檔案管理流程制度、業務檔案立卷工作流程制度等。各項制度既要體現檔案管理的專業特點，又要保持醫保業務開展的方便，且做到最大化服務參保人員。

（一）建立統一的醫保檔案歸檔辦法。各科室及各管理部要按照各自工作情況，以方便檔案查閱、利用為前提，根據《福建省社會保險業務檔案管理辦法（試行）》《福建省醫療保險業務檔案管理若干制度》，制訂《三明市醫療保險管理中心業務材料歸檔工作流程操作規程》，規定由業務科室在第二年度上半年對本科室上一年度的材料進行收集、分類、整理、組卷、打碼，然后移交給檔案室，對其進行編寫卷內目錄、填寫備考表、擬寫案卷題名、歸檔驗收、編制檢索工具、編制案卷目錄、裝盒、填寫檔案盒、上架。

（二）建立檔案借閱與利用制度。為了提高醫保檔案提供利用水平，也為了更方便服務參保單位和人民群眾的查閱，醫療保障部門要加強檔案的日常管理，每一份檔案的借閱和利用都要進行登記，特別是服務效果好的、利用率高的檔案要及時讓借閱者對其進行評價，確保醫保檔案有借有還，防止醫保檔案的遺失及損壞。

（三）加強醫保檔案的電子信息化建設。醫療保障部門需不斷提升醫保檔案的信息化管理水平，以信息技術對醫保檔案收集、整理、歸檔、利用全流程進行改造升級。電子檔案與紙質文檔相比，具有易保存、方便借閱和歸檔，存儲空間大、物理條件要求低的特點，在調閱和檢索等方面有很強的便利性。利用“e三明”“微信”“云閃付”等平臺搭建“城鄉居民醫保繳費”平臺，利用“閩政通”網上辦事大廳平臺，方便參保人員在線辦理業務。

（四）提升檔案從業人員素質。應加強檔案從業人員的檔案管理知識培訓及檔案專業知識培訓，加強檔案管理崗位責任意識和道德修養培養，促使其認真學習醫學、法律和信息化技術等相關知識。讓醫療保障部門的工作人員充分認識到醫保檔案工作的保密性、重要性，確保醫保檔案的真實性、完整性、安全性、可用性，認真將檔案管理工作做好，使醫保檔案工作有序進行。醫療保障部門要形成醫保檔案工作和崗位責任管理相結合的考評機制，提高醫保檔案管理效率。

（五）加強檔案庫房建設。建立醫保檔案專用庫房，嚴格檔案室庫房的建設標準，要求配備必要的防火、防水、防盜、防霉、防潮、防塵、防光、防高溫紫外線、防有害生物以及照明等設備，并將各項指標落實到位。

四、三明市醫保檔案分類的探討

三明市醫療保障部門的業務檔案分類是在國家、省有關社會保險業務檔案管理要求的基礎上，根據三明市醫保檔案利用與科室工作方便的原則，將醫保檔案分為七大類：一是社會保險管理類，保管期限分為永久、100年、50年、10年，其中基本醫療保險單位登記材料期限為永久、基本醫療保險參保關系轉入申請材料及附件期限為100年、基本醫療保險關系轉出材料期限為100年、職工醫療保險個人賬戶資金繼承審批材料期限為100年、職工醫保退休人員審批表及附件材料期限為100年、參保單位基本醫療保險變動月報材料期限為100年、居民基本醫療保險參保人員匯總表期限為100年、參保人員放棄補繳申明材料期限為50年、參保人員異地聯網申報材料期限為50年、基金購買健康保障服務協議、合同協議審批單期限為10年。二是醫療保險費征繳類，如退休人員補足25年醫療保險費審批表及附件材料，保管期限為100年。三是醫療保險待遇類，如門診特殊病種確認表和疾病診斷證明書，保管期限為10年。四是生育保險待遇類，如生育保險待遇登記表及相關附件材料，保管期限為10年。五是醫療保險稽核監管類，保管期限為30年，其中定點醫療機構、零售藥店信息更改申報材料期限為永久、定點醫療機構功能新開通審批材料期限為永久、定點醫療機構退出或暫停醫保定點申請材料期限為永久、定點醫療機構開通全省聯網定點的申請材料期限為永久、稽核情況匯總表期限為30年、醫療機構變更結算、沖銷費用的申請、報告材料期限為30年。六是醫療保險耗材類，保管期限為30年，其中公立醫療機構第四批醫用耗材采購現場議價、專家意見及配送承諾書期限為30年、單位耗材產品信息調整材料期限為30年、藥品（耗材）聯合限價采購品規調整登記表期限為30年。七是醫療保險業務統計報表類，保管期限為10年、30年、永久，其中城鎮職工基本醫療保險、生育保險、居民醫療保險年報表期限為永久、城鎮職工基本醫療保險、生育保險、居民醫療保險季報、月報表期限為10年。

【參考文獻】

[1]朱秀紅.創新醫保檔案管理的幾點看法[J].辦公室業務,2020(13):106-107.

[2]解恒學.醫保檔案管理信息化建設幾個要點探究[J].蘭臺內外,2020(30):56-57.

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在個人信息法領域中，對人事檔案的基本定位，是“依特定目的而收集的并以一定方式編排的個人信息的集合”[1]。法學界在現代隱私權的基礎上，建構個人對其人事檔案的合法利益的救濟框架，完成該合法利益的權利化。按照侵權責任法的原理，對于作為人格權的隱私權的損害主要是給予精神損害賠償的救濟，也不排除對經濟損失的賠償。根據我國人事檔案制度的規定，本人是根本無法知悉檔案記載的內容為何、檔案記載是否有錯誤、被提供給何人查閱等。不少學者提出在人事檔案的管理中應尊重個人信息自決權，給予當事人請求復核、更正、刪除等權利[2]，即個人的知情與參與等權利[3]。

從個人信息保護的角度而言，與以傳統隱私權保護為基點的隱私權保護機制不同，現代隱私權在權利配置上，要求按照個人信息處理的不同階段進行權利增設與重置，在保護機制上，要求建立個人信息保護所要求的公共監管機制[4]。在目前，我國隱私權保護法制無法完成現代隱私權，特別是個人信息保護所需要的保護架構。

筆者認為，在分析人事檔案制度中，OECD所提出的八項著名指導原則（匯集限制原則、資料內容正確性原則、目的明確化原則、利用限制原則、安全保護原則、公開原則、個人參與原則、責任原則[5]），既可以作為制度分析的工具，也可以作為制度改革的借鑒。本文以我國司法實踐中關于人事檔案管理侵權的判決文書為基礎，結合上述指導原則，以類型化的方式，分析我國司法實踐的現狀，為人事檔案制度改革奠定必要的實證基礎。

二、經驗材料

在我國有關人事檔案管理侵權糾紛的司法實踐中，可以將有關的糾紛歸納為以下幾個類型：

（一）人事檔案因記載不完全導致的侵權責任

該類侵權責任，主要發生于用人單位在檔案信息收集與檔案材料制作中因所記載的事項不完全的情形中，體現為應當記載的而沒有記載，還包括記載錯誤等其他情形。

在“某制藥廠與李某財產損害賠償糾紛上訴案”[6]中，法院認為：“本案中,李某的《企業職工檔案》中只記載了李某自1986年到新疆維吾爾自治區商運司參加工作、工資審批及退休的一些情況,對1985年以前李某參加工作及調動工作的情況均未記載,致使李某1985年之前參加工作的工齡無法認定,故制藥廠應對其記載檔案不全承擔一定的民事責任”。在該案中，法院是把該類侵權糾紛作為財產損害賠償糾紛，而非作為人格權侵權糾紛予以處理的，而且在判決處理上，也沒有給予受害人以任何物質性或者精神性的損害賠償，而是判決加害人承擔補建相應的人事檔案的責任。

在“韓某與某公司財產損害賠償糾紛上訴案”[7]中，法院也認為：“某公司作為代為保管韓某人事檔案的單位理應對韓某的相關人事檔案信息妥善保管，某公司提供的《企業職工檔案》只記載了韓某1985年開始工資套改及退休情況，對1985年之前韓某參加工作的情況均未記載，且某公司對韓某1978年參加工作認可，故對韓某要求某公司賠償其工資損失的訴訟請求，本院予以支持”。

在“吳耀榮訴廣州鷹金錢企業集團公司勞動合同糾紛案”[8]中，法院確認：“由于原告檔案沒有反映原告辭職的有關情況記載，在這階段的職工花名冊也丟失，以致社會保障局無法取得能夠證明原告工作經歷的原始資料，造成原告無法享受視同繳費26年1個月年限的養老待遇，并因此無法享受視同養老保險繳費年限滿25年由政府專項資金全額資助繳納過渡性基本醫療保險費，責任在于廣州市穗光食品廠”。

本部分所研究的后兩個案件判決的重要意義在于，對因人事檔案記載不全而給當事人造成的物質損害（工資損失、過渡性基本醫療保險費損失等）給予了賠償，并沒有給予檔案關系人以精神損害賠償。

（二）人事檔案因保管不善遺失導致的侵權責任

該類侵權案件，可能發生在公共性檔案保管機構（國家機關、事業單位等所屬的檔案部門）與檔案關系人之間，也可能發生在商業性檔案保管機構（企業、職業介紹服務中心、職業介紹所等）與檔案關系人之間，是一種比較多發的人事檔案侵權糾紛類型，而且在是否具有可訴性的問題上，司法機關對行政部門所保管的人事檔案遺失與企業、事業單位所保管的人事檔案遺失，具有二元化的傾向。司法實踐往往對前者持不具有可訴性的立場[9]，而對后者持具有可訴性的立場[10]。

值得注意的是，該類民事案件在糾紛定性上比較復雜，主要是被作為侵權案件予以處理的，且主要賠償的是當事人的經濟損失，但在少數案件中對當事人的精神損害給予了賠償[11]。只有在雙方當事人之間有明確的檔案保管約定的情況下，才可能是被作為違約案件予以處理的。

在“劉巖與北京市朝陽區職業介紹服務中心保管合同糾紛上訴案”[12]中，終審法院認為：“職業介紹中心作為保管人沒有履行合同的義務將劉巖檔案丟失，職業介紹中心具有過錯，其違約行為必然影響劉巖今后就業及享受相關待遇，因此，應對其違約行為承擔相應的責任，賠償劉巖相應的損失，對于損失數額，本院依據劉巖提供的證據結合日常生活經驗，酌定為30000元”。在該案中，在當事人之間存在著明確的人事檔案保管合同（委托存檔協議），所以法院將該案作為違約案件予以處理。

在“李蔚萍訴長葛市歸僑僑眷聯合會勞動爭議糾紛案”[13]中，法院認為：“在原告達到退休年齡時因檔案丟失而無法辦理，對此被告長葛市僑聯應負保管不善的責任，具有過錯。由于無原告檔案材料，造成原告不能及時辦理養老退休手續，給原告的利益已造成一定程度的損失。對原告主張的損失，被告應予賠償”。

在“安陽市北關區彰北街道辦事處與陳建設勞動爭議糾紛上訴案”[14]中，法院支持了初審法院的觀點：“上訴人將被上訴人檔案遺失，影響了被上訴人享受相關待遇，給其取得相關利益造成了可預見的損失，故原審判決根據安陽市的人均生活水平，酌定一次性賠償被上訴人遺失檔案損失并無不當，本院予以維持”。更為重要的是，在該案中，終審法院提出了人事檔案遺失侵權之訴與勞動關系糾紛之訴的相互獨立性問題，即“關于陳建設的身份及雙方是否形成勞動關系的問題。因該糾紛同檔案遺失引起的侵權之訴不屬同一法律關系，本院不予審查，應另行處理”。

在“李傳雅與廣州鋼管廠有限公司勞動爭議糾紛上訴案”[15]中，終審法院認為：“鋼管廠遺失李傳雅檔案造成李傳雅辦理退休手續的延誤，以致于李傳雅未能享受到從2006年7月起每月增加基本養老金100元的調整，該損失應由遺失李傳雅檔案的鋼管廠承擔責任。鋼管廠應按每月100元從2006年7月起計算至本判決生效之日一次性支付給李傳雅，以后每月于當月30日前支付100元給李傳雅至其死亡時止”。該判決將不能辦理退休手續的損失用一次性支付和終身定期金的方式予以賠償，其大膽與創新，令人耳目一新。

在上述案件的損害救濟上，對人事檔案關系人主要是給予了損害賠償的救濟，但是并未言明是對物質利益的損害賠償，還是精神損害的賠償。從合同法和侵權責任法的理論而言，似乎該損害賠償主要是針對物質損害而做出的，均未對檔案關系人的精神損害予以救濟。

（三）人事檔案在勞動關系終止時未及時移轉導致的侵權責任

該類侵權責任，體現為用人單位在勞動合同終止后未能及時移轉勞動者的人事檔案而產生，主要產生于勞動爭議糾紛領域中，而且往往是被作為勞動爭議糾紛予以審理的。

在“青島晶華玻璃有限公司與王政智勞動爭議糾紛上訴案”[16]中，法院進一步闡明：“本案中，晶華玻璃公司在與王政智終止勞動關系后至今未給其辦理檔案轉移手續的事實清楚，故原審法院依據勞動合同法的有關規定，判令晶華玻璃公司為王政智轉移檔案正確，本院予以確認”。在該案中，盡管被告用人單位在相當長的時間內沒有給勞動者轉移人事檔案，但是法院并沒有因此給予勞動者損害賠償的救濟，而僅僅是判決用人單位繼續履行相應的移轉義務。

在“袁媛訴重慶銀行股份有限公司勞動爭議糾紛案”[17]中，法院認定了用人單位未為及時移轉勞動者人事檔案的違法性，即“雙方的勞動關系在1994年已解除，重慶銀行未即時為袁媛轉移檔案資料，不符合相關規定”，而且還進一步明確了勞動者訴請用人單位及時移轉人事檔案的權利屬于用人單位的在勞動合同解除后的附隨義務（后合同義務）且不適用訴訟時效的規定，即“由于原告該訴請系勞動關系解除后用人單位的附隨義務，該請求不適用訴訟時效期間的規定”。以此保護勞動者對自己人事檔案的合法利益。

（四）人事檔案去向信息告知義務不履行而造成的侵權責任

該類侵權案件，體現為用人單位在勞動者的勞動合同中終止后，長期不告知勞動者的人事檔案的去向，給人事檔案關系人（勞動者）造成損害的情形。在司法實踐中，該類案件相對較為少見，而且也是被作為勞動爭議糾紛予以處理的。

在“華某某與上海汽車電器總廠勞工合同糾紛上訴案”[18]中，法院確認：“職工檔案記錄職工的生活、工齡、工作經歷等，用人單位應當妥善保管并在職工離職后及時辦理移交手續且告知檔案的去處以便職工享受其應得的各項政策待遇。上海汽車電器總廠雖然在1993年12月履行了檔案轉移手續，但直至2008年6月才告知華某某，亦有不當之處。原審法院據此酌情判令上海汽車電器總廠賠償華某某養老退休金損失15,000元亦無不當”。

在該案中，法院不僅確認了用人單位對勞動者的人事檔案的基本義務，即在勞動關系存續期間的妥善保管義務和在勞動關系終止后的及時移轉義務，而且還確認了用人單位在勞動關系終止時及時履行檔案移轉義務后及時告知檔案去向的義務，以此保護勞動者的權益。誠為司法能動主義的一大進步。

三、對司法實踐的反思

與對人事檔案制度改革的思考

從對上述人事檔案管理侵權糾紛司法判決材料的整理歸納與初步分析，可以得出如下結論：

首先，在糾紛的性質定位上，有關人事檔案管理中的侵權糾紛的歸類，較為復雜，且多種多樣。既有作為財產損害糾紛，也有作為違約責任糾紛，還有作為勞動爭議糾紛予以審理的。在司法實踐中，還有法院敏銳地提出了人事檔案侵權之訴的獨立性問題。這一點主要是跟目前我國立法上關于人事檔案關系人對其人事檔案的合法利益是否權利化以及如何權利化的規范之闕失有極大的關聯。

其次，在損害賠償的性質和范圍上，在我國有關人事檔案管理中的侵權糾紛的案件中，司法機關普遍傾向于而且也實踐了對給予當事人造成的物質損害應當給予救濟的主張，而對前述各類型侵權行為造成的精神損害，則根本就沒有或者較少給予賠償。此外，在司法救濟中，還普遍使用了非損害賠償的救濟方式，如繼續履行（及時移轉）、恢復原狀（補充建檔）等措施。這是因為在我國司法實踐中，被司法機關所看重的是人事檔案在記載不完全、遺失、不及時轉遞以及去向不明等情形中給人事檔案關系人在就業待遇、繳納社會保險、辦理養老退休等方面造成的經濟損失，忽略了人事檔案管理中的侵權行為對人事檔案關系人所造成的精神損害。可以說，存在著嚴重的將人事檔案關系人對其人事檔案的合法利益財產權化的傾向。這一點與法學理論界將人事檔案關系人對其人事檔案的合法利益人格權化（隱私權化）的基本觀點大相徑庭。

最后，在損害賠償的數額與方式上，法官的自由裁量權起到了主要作用，法官通常會根據當事人提供的證據和日常生活經驗相結合予以認定，既有一次性支付的損害賠償金，也有終生定期支付的損害賠償金。

綜上可以說，從OECD的指導原則而言，人事檔案管理中的侵權行為主要體現為對資料內容正確性原則、安全保護原則和個人參與原則等三大原則的違反。

從法律規范的創制而言，對人事檔案關系人對其人事檔案的合法利益的保護，應當將該合法利益規定為法律上的人格權位階，特別是隱私權的范疇，為了彰顯個人信息主體對其個人信息的權利與傳統隱私權的差異，可以稱之為個人信息自決權。從司法實踐的改善而言，應當注意人事檔案關系人對其人事檔案的合法利益中的人格權因素，在司法救濟上，不僅要給予受害人因人事檔案管理中的侵權行為導致的經濟損失的救濟，而且也要給予受害人因該侵權行為而導致的精神損害的救濟。

注釋：

[1]齊愛民.拯救信息社會中的人格:個人信息保護法總論,北京:北京大學出版社,2009年版,第81頁.

[2]王秀哲.隱私權的憲法保護,北京:社會科學文獻出版社,2007年版,第243頁.

[3]張建文.論人事檔案遺失的權利救濟,北京檔案.2009年第10期,第19頁.

[4]張建文.基因隱私權的民法保護,河北法學.2010年第6期,第11頁.

[5]劉怡君.資訊化社會隱私權之研究――以日本個人資訊保護為中心，淡江大學日本研究所碩士班碩士論文,2005年6月,第84-86頁.

[6]新疆維吾爾自治區烏魯木齊市中級人民法院(2011)烏中民一終字第1059號民事判決書.

[7]新疆維吾爾自治區烏魯木齊市中級人民法院(2011)烏中民一終字第912號民事判決書.

[8]廣東省廣州市天河區人民法院(2009)天法民一初字第3137號民事判決書.

[9]許昌縣人民法院(2010)許縣法行初字第36號行政裁定書.在該案中,法院認為:原告所訴被告因保管不善將檔案丟失不屬于人民法院受案范圍，原告可以向被告或其上級機關及有關部門反映解決.

[10]張建文.行政部門所保管的人事檔案遺失的權利救濟,北京檔案.2011年第7期,第17頁.

[11]河南省安陽市中級人民法院(2009)安民二終字第55號民事判決書.

[12]北京市第二中級人民法院(2011)二中民終字第9927號民事判決書.

[13]長葛市人民法院(2009)長民初字第00699號民事判決書.

[14]河南省安陽市中級人民法院(2009)安民二終字第304號民事判決書.

[15]廣東省廣州市中級人民法院(2007)穗中法民一終字第2563號民事判決書.

[16]山東省青島市中級人民法院(2011)青民一終字第385號民事判決書.

[17]重慶市渝中區人民法院（2009）中區民初字第6132號民事判決書.

[18]上海市第二中級人民法院(2010)滬二中民三(民)終字第1315號民事判決書.

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一、當前我國稅收征管存在的主要問題

為確保國家稅收，發揮稅收的職能作用，國家在稅收征管方面制定了相應的法規制度，取得了一定的成效。但目前，在稅收征管方面，仍然存在以下幾個方面的問題：

第一,管理監督不到位。取消稅務專管員后，由于把實行專管員管戶向管事制度轉變簡單的理解為取消專管員,形成了管理環節的空位和斷層,使稅務機關失去了對納稅人的管理和監控；二是注重了集中征收,優化服務,片面強調以查代管,形成了管不細、查不全、征不足、處罰難、效率低的狀況；三是征管格局中的四個系列以及各職能部門間協調不好,各自為政,多頭指揮,不通信息,相互扯皮,互相推諉,導致稅收征管全過程運轉不正常。

第二,管理手段應用不到位。目前管理手段主要是運用計算機管理,但其監控作用不明顯,主要表現為:征管軟件本身還不成熟,使用中存在一些缺陷,在一定程度上還不能滿足征管要求,信息傳遞不通暢,影響收入的完整性,加之有少數微機操作人員責任心不強,不能按規定及時、完整、準確地錄入有關信息,因而計算機不能全面真實地反映征納情況；部分工作人員不熟悉征管業務規程,無法對征管信息進行微機處理。

第三,管理職責明確不到位。由于對新的征管模式認識不足,征管實踐中削弱了管理,淡化了責任,在一定程度上造成了底數不清,稅源不明,監控不力,漏征漏管。造成征管質量不高的原因,一是少數單位在認識上沒有弄清分類管理的含義,片面理解為對一般納稅人的ABC管理；二是各單位沒有結合本單位實際制定出切實可行的分類管理操作辦法和措施,因而職責不明確,管理程序、方法不規范,管理效果不好；三是大多數單位職責雖分解到人、落實到戶,但沒有建立相應的制約機制,沒有配套的考核辦法和措施,使管理工作不能落到實處；四是普遍把分類管理和十率考核、征管軟件運用、征管檔案管理工作割裂開來,沒有利用它們之間的內在聯系理順工作思路,使該四項工作不能環環相扣順利開展,而這些原因造成征管質量不高,主要體現在:一是登記率不完全真實。二是申報率不準,這有計算機軟件本身的問題,也有管理人員管理不到位的問題,還有沒有按征管規程對非常戶進行處理的問題。三是申報準確率難以掌握。由于管理未落實到位,管理人員無法掌握納稅人生產、經營和財務狀況,不能對其納稅的準確性作出大致判斷,偷逃稅款不同程度存在。另外在雙定戶的定額核定上,由于管理的問題使核定的定額與實際銷售相差甚遠,造成稅款流失。在對大中型企業和一般納稅人的征管中,同樣存在監控不力,稅款流失現象。四是在緩交稅款審核上存在調查核實不嚴的情況,客觀上讓一些企業感到貸款不還不行,費不繳不行,而稅款可緩,能緩就緩。五是依法治稅難,在征管過程中不同程度的存在執法難的問題,一些稅務機關正常的稅收保全措施難以實行,或是相關部門不配合,或是存在來自各方的干預。

由于上述征管不利,最終影響稅源,不能保證國家財政收入。

二、當前加強我國稅收征管的建議

第一,抓好分類管理的落實。隨著市場經濟的不斷發展和社會主義公有制為主體,多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度的建立,納稅人的經濟類型、經營方式、組織方式日趨復雜,能否有效地對納稅戶和稅源變化情況進行監控是稅收征管的基礎,只有打牢這個基礎,才能真正提高征管質量和效率。分類管理就是針對納稅人方方面面的復雜性和納稅申報方式多樣化的實際設立的一種能使稅收征管建立在及時掌握納稅人經營情況、經營方式、核算方式和稅源變化基礎的一種管理形式和管理方法。由于分類管理是從管好源頭開始,所以應從各個方面加強管理,包括將所有納稅戶納入稅務登記的范圍內,對納稅戶納稅申報表、財務會計報表、發票領用存表等相關資料進行案頭審計,并有針對性的開展各種日常檢查和稅源調查工作,切實掌握納稅戶的稅務登記增減變化情況、發票使用情況、產經營情況、納稅情況、減免緩退情況、違章處罰等全部納稅事宜的全過程,并能通過管理及時而準確地收集整理、傳遞各種涉稅信息、資料,建立健全納稅戶檔案,真正做到底數清,稅源明,所以應該把抓好分類管理的落實作為加強征管的突破口。落實分類管理應做到:(1)統一思想,提高認識。各級領導和廣大稅務干部要把推行分類管理看作是加強征管的基礎和關鍵,是創收的保證。要正確認識分類管理的含義及其內容。(2)結合實際,因地制宜進行分類管理,以簽訂責任書的形式,把職責明確到人,落實到戶。(3)把分類管理、征管質量(十率)考核,征管軟件的運用、征管檔案的管理四項工作有機結合進行,分類管理中包含了后三項工作的大部分,分類管理搞好了,其他三項基本就能水到渠成了。

篇5

隨著我國醫療的普及以及診療水平的不斷上升，醫院內醫療設備的種類和數量都在顯著增加，各種臨床設備已廣泛應用于疾病的預防、診斷、治療、預后等各個階段，它是醫院進行診斷治療和科學研究的物質基礎，也是提高醫療質量和工作效益的重要因素。因此醫療設備已成為評價醫院現代化水平的重要參考依據，同時也能夠客觀反映醫院的醫療水平和整體實力。由此可見，醫療設備的管理對于評價醫院的醫療水平和管理水平都具有重要意義。醫療設備的檔案管理是指醫療設備具體信息的記錄與維護，其信息更新周期從臨床科室提出需求申請開始，直至設備達到使用年限或因其他原因報廢為止。設備報廢后，該檔案還需根據需求繼續保存，以便為日后其他相同或相近設備的使用提供參考依據。

1檔案管理原則

醫療設備檔案是醫療設備購置、驗收、使用、處置等環節中重要的資料存檔，對設備使用情況具有可追溯性，對同類設備的購置和使用具有指導意義，對醫學裝備管理具有重要作用。根據《檔案法》等相關法規，檔案管理的原則包括以下幾方面：①檔案完整，資料真實可信，具有可追溯性；②各層級條理清晰，便于檔案查詢，對重要信息有適當的備份，保證檔案具有較好的使用效率；③由專人負責檔案管理，檔案收集和使用有明確工作流程和記錄。

2設備檔案內容

2.1購置檔案

醫療設備購置檔案是指設備申請及購置過程中的全部公文資料，設備購置一般采用公開招標或院內議價兩種方式。公開招標方式產生的購置檔案主要包括委托協議、招標文件、政府采購合同等資料；院內采購方式產生的購置檔案主要為采購合同等。此外，還需醫院醫學工程處形成包括設備購置申請（由需求科室提交）、大型設備專家論證、設備資質證明等相關資料（由設備生產商或供應商提供），一同并入設備購置檔案留存。

2.2驗收檔案

醫療設備技術檔案是指設備到貨驗收的相關資料，主要包括驗收時設備配備的操作手冊等相關資料、備用零部件及初始測試部件、設備驗收報告、設備廠家提供的培訓記錄、預維護方案等。其中，為了保證設備到貨準確無誤、設備功能正常，驗收現場應有科室負責人、醫工處負責人及供應商三方人員在場，設備驗收報告中應包含三方人員簽字。科室自行保存所需的必要說明書及零部件，需在設備驗收報告中明確標明，其余隨設備一同到貨的資料全部交由醫學工程處登記并建立驗收檔案，由專人負責建檔登記保管。同時，隨同驗收的醫工處相關人員在驗收完成時也需進行登記，該登記以設備驗收時間順序為依據，記錄設備到貨日期、到貨情況、培訓情況、安裝科室及相關設備信息，用于設備快速查詢及到貨情況核對等。

2.3維修維護檔案

據國外統計，不合格設備中約10%會導致嚴重傷害，33%會導致傷害，其他會導致輕微或潛在傷害。因此，發達國家的醫院已經把醫療設備的質量檢測列為醫療質量管理體系的重要內容，要求醫院相關部門嚴格執行設備質量標準和質量控制體系，保證設備正常運行，最大程度消滅或降低由于設備故障帶來的醫療事故。維修檔案包括：

（1）送修登記。指設備由于故障送到醫學工程處進行維修，由送修人員進行的送修和取回的記錄，為保障設備流轉記錄的可追溯。

（2）維修記錄。其主要包括：①維修人員對設備進行維修后，登記設備的故障緣由以及維修情況；②設備維修后進行質量控制檢測時的檢測數據。登記內容包括送修日期、送修科室、送修設備及附件、故障緣由、送修人等信息。醫學工程處人員在自行維修或返廠維修后，對設備進行質量檢測，在保證設備達到質量控制標準后聯系科室取回設備，并在取回時完善送修記錄，確定設備及附件完好齊全的情況下取回臨床使用。維護記錄卡是設備進行日常巡檢后的相關記錄，巡檢工作由醫工處人員去臨床科室進行外觀檢查，主要巡視設備是否能夠正常工作、外觀是否完好等基礎內容，與醫護人員進行溝通，了解設備的使用情況，糾正不正當的操作，及時排除疑難問題，并作相關記錄。記錄內容包括本次維護日期、維護人、下次維護日期，并制作成卡片形式固定在設備機身上，以便查詢和下次維護。當維護記錄卡記錄已滿時，更替新的卡片并將已有卡片交由醫工處相關負責人員進行統一管理。不同設備的維護周期有所不同，除顫儀、輸注泵、監護儀等生命支持設備維護周期為每3個月1次，大型影像設備維護周期為半年或1年1次。

3檔案管理的模式

醫療設備檔案管理主要體現在收集、保管和利用3個環節。首先要依據相關法規，聯系工作實際情況，制定和完善檔案管理的規章制度。我院在醫院檔案管理辦法的基礎上建立和完善了醫療設備檔案管理辦法，并嚴格執行。在實行醫院、醫學工程處、使用科室的三級管理基礎上，加強各環節管理，明確設備檔案的收集歸檔范圍，規范建立設備各項檔案，注重收集設備風險評估和預防性維護的原始記錄，使醫療設備檔案管理更加規范化和科學化。其次，應充分利用檔案的擴展律和時效律，挖掘和利用醫療設備檔案資源的價值。例如，根據設備的購置檔案結合維修維護檔案，編寫設備經濟效益分析報告，為醫療設備購置前期論證、規劃設備升級換代等工作提供有力的基礎數據；或根據設備的驗收檔案結合維修維護檔案為設備的臨床使用和維修維護工作的開展提供指導。檔案管理有多種模式，目前醫院中比較常見的是以下兩種。

3.1檔案分類管理模式

分類管理是根據檔案類別不同進行檔案分類，我院采用該類管理模式，檔案內容主要分為購置檔案、驗收檔案、維修檔案和其他4個類別。

（1）購置檔案以購置項目為保管單位，依設備采購時間和資金來源為位置索引存放。資金來源以英文字母表示，如Z代表政府采購、Y代表院內采購等。購置檔案案卷編號由采購時間、資金來源和案卷順序組成，例如S-13-Z-1表示2013年政府采購項目1號卷案。卷脊信息還包括：項目名稱、設備名稱、卷內文件。每案卷購置檔案中可能包含多臺設備的采購信息。

（2）驗收檔案以設備驗收批次為保管單位，依設備類別和立卷順序分別為一級位置索引和二級位置索引分類順序存放。設備類別以英文字母表示，如A代表心電類、D代表超聲類等。驗收檔案案卷編號由設備類別、檔案在該類別中的序號和檔案的卷號組成。例如S-D-17-1表示超聲類別中17號卷案的第1卷。卷脊信息還包括案卷題名、生產商、產地、編制日期等信息。詳細的卷案目錄、卷內目錄和卷內文件的檔案編號登記均為檔案調用效率提供了保障。

（3）維修檔案根據設備的種類和維修維護的模式分為：①小型設備的送修記錄采取統一登記，其預防性維護記錄和質量控制記錄采取分類登記，且均實現了電子化管理，以便查詢和統計；②保修設備，包括核磁共振、CT、X線血管造影機等，其維修記錄和預防性維護記錄由服務商的專業技術人員出具，以獨立設備為保管單位，依設備采購時間和種類為位置索引存放，便于核對設備維修詳情和年度維護進度，能夠對公司的設備預防性維護工作起到監督和敦促的重要作用。

（4）其他檔案是相對獨立的記錄檔案，包括設備計量合格證、設備巡檢記錄卡、不良事件上報記錄等。檔案分類管理要求檔案人員在檔案利用時，能根據利用需求，快速定位檔案類別，定位檔案卷案，提取檔案信息。

3.2檔案集中管理模式

檔案集中管理是以設備主體為保管單位，依立卷時間為位置索引，即每臺設備建立一卷檔案，每卷檔案包含設備的全部信息。從科室提交設備申請開始為設備立卷，檔案中包含設備購置申請論證、購置合同等資料、設備驗收資料、設備維修維護記錄、售后服務記錄等檔案信息，隨著設備使用，信息不斷增加，直到該設備報廢時，設備檔案停止更新。已報廢設備的檔案應根據醫院自身情況及相關檔案管理規則，保存一定年限，為后期設備信息查詢及設備更新換代提供依據。目前，首都兒科研究所、北京大學人民醫院等醫院采用該管理模式。

4討論

檔案分類管理的方法比較便于同類或同期檔案的集中管理，有利于設備之間相同或相近信息的橫向比較。不論是以項目類別劃分的購置檔案，還是以類別劃分的技術檔案，都能夠在查找特定檔案的同時對比同期或同類其他檔案內容，使得管理人員對于檔案內容具有感知，便于檔案的整體管理。在檔案編目過程中，分類管理的方法能夠便于檔案分開管理，有助于檔案存儲和相關統計工作；在檔案調用過程中，該方法能夠縮小被調用檔案所在區域的范圍，有效提高檔案查詢和調用的效率。該方法實施過程中也有許多弊端。例如，由于檔案內容缺乏一定的連貫性，因此如果需要單一設備的所有檔案，就需分別查找多個區域才能將全部內容拼接在一起；每一部分檔案都需要獨立的空間存儲，在設備量較大而存儲區域有限的情況下，該方法容易導致存放混亂，容易出現人為錯誤的現象等。檔案集中管理的方便比較便于單個設備全生命周期的管理，有利于單個設備使用過程中的縱向比較。由于每件檔案中包含一臺設備的各類檔案，在查找特定檔案時能夠獲取該設備有關的全部信息，同時在存放過程中能夠節約空間，方便存放。由于所有檔案的統一管理，使得管理人員能夠較容易檢查設備檔案是否全面，并針對不齊全的檔案作出相關處理。在檔案編目過程中，檔案集中管理的方法能夠便于檔案整體管理，有助于統計設備使用過程中的連續性問題；在檔案調用過程中，該方法能夠快速查詢與特定設備有關的全部信息，保證設備信息的完整性。該方法的不足之處在于，檔案的建立依賴于單個設備的到貨時間，因此檔案建立順序受時間影響較大；又由于設備資料常有無法一次性到齊的情況，導致設備技術檔案容易延遲建檔或出現多次彌補的情況，致使檔案的時間排序標準不統一，給管理工作帶來諸多不便；設備在使用過程中維修維護記錄在不斷更新，造成技術檔案被頻繁修改，加大了人工工作量，間接提高了檔案管理成本等。

5展望

檔案管理是醫院醫療設備管理最基礎的工作內容，未來發展趨勢具有以下兩個方向：

（1）綜合性。

本文介紹的兩種方法均在不同醫院中實施，充分說明兩種方法各有利弊，需要醫院結合自身情況選擇適合的管理模式。醫學工程處及相關部門也可以根據兩種不同方式進行綜合管理，在發揚單個管理模式長處的同時，有效減少和避免單個模式的弊端，使得醫療設備檔案管理工作能夠更加便捷，為臨床使用和設備本身工作提供有力保障。

（2）信息化。

篇6

一、加強醫院會計檔案管理的重要性

會計檔案作為醫院經濟活動的信息載體，最重要的功能就是反映和監督。這里的反映和監督功能一方面是按照國家財經制度及相關法律法規要求，對財務管理、會計核算活動中形成的資料進行歸類整理保管，使得會計檔案具有法律依據功能，另一方面是醫院加強自身內部管理的需要，積累發展歷程中的重要數據，為當前和未來管理決策提供參考和支持。真實、完整的會計檔案對醫院的經營管理具有重要的支持、保證和促進作用，加強會計檔案管理對提高醫院管理水平有重要意義。

二、醫院會計檔案管理的現狀問題

《新辦法》對會計檔案定義別指出各種形式的會計資料，包括電子會計檔案。顯然會計憑證類、會計賬簿類、財務報告類及其他類都屬于其范疇，其涵蓋收集、整理、保管和銷毀過程。其中行政事業會計檔案定期保管年限分為10年和30年，較之前有很大區別。

近年來醫院隨著業務工作量的增長和經濟活動的增加，以及新的結算形式給會計檔案帶來的沖擊，使得會計檔案的數量增長過快。例：某大型三級甲等綜合醫院，單月全部原始記賬憑證為194冊，組成結構為：門診收入原始憑證101冊，占全月總量的52.06%；住院收入原始憑證43冊，占全月總量的22.16%；全院報銷支出原始憑證50冊，占全月總量的25.78%，其中：總務、科研、教學等支出原始憑證44冊，占全月總量的22.68%；藥品報銷支出原始憑證6冊，占全月總量的3.1%，以上原始憑證中未含原始POS機小票約1.26萬張，此部分檔案單獨存檔。通過對上述檔案連續三年數據的測算，每年均以10%的速度進行增長。會計檔案涵蓋了所有與財務相關的信息，收集、整理、歸檔、儲存、查閱工作都比較繁雜，往往是周期長、流程多、專業性強，有的資料還涉及核心敏感信息，其管理工作需要專業的知識、規范的制度和敬業的精神。筆者工作實踐中覺得目前檔案管理還存在以下幾方面的問題。

1.未設置獨立的檔案部門及未對檔案進行分類管理

《新辦法》規定會計檔案在會計年度結束后可暫由會計機構保管一年，最長不超過三年，期滿之后原則上移交本單位檔案部門統一保管。實際工作中大多數醫院均未設置專門檔案機構，使得會計檔案的保管和銷毀工作缺乏統一指導、監督[2]。財務部門不僅要為日益增加的會計檔案尋求保存空間并負責妥善保管，還要承擔接待各部門甚至外界查閱會計檔案的服務工作。由于未對會計檔案進行科學合理的分類管理，導致查詢效率低，工作量大等問題的產生。

2.未將電子財務檔案完全納入管理范圍

《新辦法》規定內部形成和外部接受且符合相關要求的會計資料可作為電子會計檔案保存。這是從制度上彌補了電子檔案歸檔、保存的空白，可以說是檔案管理里程碑式的進步。很長時間來財務活動中形成的電子資料打印成紙質存檔，不僅耗用了審核崗位大量時間精力和實物資源（紙張和墨粉），同時也占用了大量檔案空間；同時會計專業軟件系統的安裝光盤、磁盤、用戶名稱密碼、用戶服務卡及使用手冊等資料也散落在各崗位手中，沒有做到統一歸檔入庫，不利于維護和查詢工作[3]。

3.未充分利用開發檔案的內涵價值

會計檔案涵蓋醫院各項經濟業務活動的財務信息，專業性很強，這就要求會計檔案的管理者要具備會計、檔案、醫學、信息等知識背景，才能更好地管理、利用會計檔案資源，發揮其應有的價值。目前會計管理機構和檔案部門沒有專門的管理會計檔案的人才，沒有充分開發利用檔案資料的信息資源。基于會計檔案資料的豐富內涵，如果不能對其充分開發利用，不僅無法有效體現檔案的價值，也直接影響管理者和使用者對會計檔案管理工作重要性的認識。

4.未按規定及時銷毀

《新辦法》對會計檔案的銷毀流程做出明確規定。而一直以來，作為會計檔案管理重要環節的銷毀工作在實際工作中卻并不重要，呈現無人來銷、無人敢毀的局面。這里面原因很復雜，既有主觀上耗時耗力、怕有疏忽承擔責任的顧慮，也有客觀上缺乏專門管理機構、明確操作制度和可行操作流程，使得會計檔案越積越多，占用大量庫房空間，一旦需要轉移就是浩大的搬遷工程，耗費人力、物力和財力。

三、新形勢下加強醫院會計檔案管理的思考和建議

1.設置獨立的檔案部門并對檔案進行分類管理

設置獨立檔案部門既是貫徹相關法律法規要求，也是加強和規范檔案管理工作的組織保。這樣可以一方面逐步實現檔案的歸口管理，提升會計檔案的服務功能，另一方面也可以對檔案的收集、歸檔進行指導和監督，在不違反國家有關規定的前提下對會計檔案進行瘦身。會計檔案分類整理是檔案管理的重要組成部分，如：對合同、POS機刷卡憑證等原始資料進行分類整理保管后，可隨時根據國家有關規定進行定期銷毀，這樣可以達到提高檔案的查詢效率及工作質量，節約有效的空間，提升服務品質的目的。

2.加快會計電子檔案管理，通過信息化手段全方位提升檔案管理的水平

根據《新辦法》要求加快電子檔案的歸檔、保存，一方面對于電子數據易被修改的特點，采取嚴格授權審批、權限管理、電子簽名和及時備份等方式加強相關數據的安全保密措施；另一方面電子檔案也要分類歸檔、安全存儲，從而方便整理和查閱，提升會計檔案的利用效率及價值。

3.切實轉變觀念提升檔案的利用功能

會計檔案管理不僅僅是對資料的整理保管以備查閱，還有對資料的開發、利用，從而最大程度實現檔案的作用和價值。因此，在對會計檔案的整理、歸檔和保管中要做到合理規范，建立嚴格的查閱制度，保護檔案完整、安全的前提下，為相關部門和個人提供查閱服務，同時檔案管理部門也應該根據實踐經驗和反饋信息做好效果分析，積極主動采取措施，借助各種信息化手段，方便管理者和研究者使用檔案資料，在加強檔案管理的同時提升人們對檔案管理認識。

4.做好保管期限屆滿會計檔案的鑒定銷毀工作

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【關鍵詞】信息化；基層電視臺；檔案管理

當前，我國已經步入了信息化時代，信息技術早已被應用到社會生產的諸多領域，促進了社會的發展和進步。然而，基層電視臺的檔案管理信息化程度并不高，檔案管理的方式和手段依然比較落后，這與快速發展的信息化進程相差甚遠。檔案管理的重要性毋庸置疑，運用信息技術來提高檔案管理的質量和效率是基層電視臺檔案管理實現創新發展的必然選擇。

一、實現規范化管理，提高信息化水平

現階段，信息化水平成為衡量當代檔案管理工作的重要標尺。基層電視臺檔案管理的首要工作就是要在規范化管理的基礎上提高自身的信息化水平。為此，基層電視臺必須將信息化建設作為當前檔案管理的重點突破口，不斷提高檔案管理的信息化水平。長期以來，基層電視臺確保統一的信息化建設標準，沒有實時更新檔案資源數據庫，無法有效發揮檔案信息資源的價值。為此，基層電視臺有必要統一和規范信息化管理標準，建立健全檔案信息化系統，將分散在個人手中的檔案資料收回，及時地對資料進行記錄，完善數據庫資料，為以后資料的查詢、開發、利用做好準備。再者，當前基層電視臺檔案管理需要逐步完善信息化建設，引入先進的信息管理軟件，加強對電子檔案的管理，確保歸檔資料的真實、具體、全面。基層電視臺在推行檔案信息化管理的過程中，還需要重視相關信息安全機制的建立，在建檔、查檔、歸檔、調檔等過程中，必須增強安全防范意識，防止出現丟當、失密現象。為了提高檔案資源的利用效率，可以建立檔案信息資源目錄，同時采用加密措施，做好防火墻的設置和數據備份工作，確保檔案信息的安全使用。

二、實現系統化管理，做好檔案的分類

基層電視臺檔案管理需要從實際工作需要出發，針對檔案管理的各個流程與環節，建立信息化檔案管理系統，以便于強化檔案管理的功能，更好地實現信息共享，提高檔案資料的查詢、使用效率。基層電視臺檔案管理系統化建設，能夠在各部門之間建立一個完善的網絡框架，編輯室、欄目組等各部門之間可以通過信息管理系統實現相互間檔案信息的有效利用，有助于提高基層電視臺的整體工作效率。與此同時，傳統的人工查詢檔案資料特別慢，而且由于檔案管理工作量大，有時會出現檔案資料亂放一氣的情況。信息時代基層電視臺檔案管理工作可以借助信息化手段，做好檔案的分類管理。分類管理是檔案系統化管理的前提和基礎，基層電視臺的工作面寬，涉及到的檔案資料較多，有來自各部門的視頻資料、音像資源、照片資料、紙質資料等，為了方便大家檢索，就需要做好檔案的分類管理，將素材檔案、新聞檔案、節目檔案進行分門別類，并存儲到檔案資源數據庫中，方便人們及時查詢和使用檔案資料。

三、實現現代化管理，提升自動化程度

信息時代基層電視臺需要不斷提高檔案管理的自動化程度和現代化水平。一方面，要配備現代化設備，完善信息化設施建設。基層電視臺應該將配備現代化設備作為自身發展規劃中非常重要的一個項目，滿足檔案管理信息化建設的物質條件基礎。基層電視臺需要引進檔案管理的硬件和軟件系統，及時更新落后或損壞的計算機、復印件、打印機、掃描儀等設備，安裝先進的檔案管理軟件，做好各種檔案文件資料的接收、整理、存儲、檢索工作，真正實現檔案管理數字化、網絡化、自動化發展，充分利用先進的設備和軟件開展檔案資源管理工作。同時，基層電視臺應統一配備軟硬件設備和系統，防止出現各部門檔案數據不兼容等問題，消除檔案信息化管理中的各種障礙，采用自動編目檢索、自動標引、計算機輔助立卷等現代化管理手段，提高檔案管理的自動化程度。另一方面，要不斷優化電子檔案。電子檔案相對來說要比紙質檔案傳遞速度快、存儲密度大且易于復制和使用。電子檔案也是檔案管理信息化建設的核心，電子檔案有助于人們搜集、篩選以及反復使用，所以，基層電視臺應該利用先進技術通過掃描、照相等手段將紙質檔案轉化為電子檔案，以便于完善檔案資源數據庫，確保電子檔案的齊全。此外，基層電視臺所產生的音頻、視頻資料應該按照電子文件檔案管理規范進行標準化存儲，做好電子檔案的檢驗和審核，確保電子檔案的真實性。為了確保電子檔案的安全性，還可以采用云技術，將重要的檔案資料上傳到網絡空間站，同時做好電子檔案的數據備份工作。

四、實現人性化管理，培養信息化人才

基層電視臺應該多關注檔案管理人員的工作情況，給予檔案管理更多的鼓勵和支持。在引進先進的信息化設備和軟件后，還需要及時安排檔案管理人員進行相關技術知識的學習，提高檔案管理人員的計算機操作水平，增強檔案管理人員信息加工和處理的能力。與此同時，作為檔案管理人員，也應該加強自我學習，熟練運用計算機和軟件系統，積極參與單位組織的信息化培訓，不斷提高自身的職業素養，迅速成長為一名既懂信息技術又懂檔案管理的復合型人才。

作者:李鐵梅 單位:/懷安縣文化旅游體育廣電新聞出版局

【參考文獻】

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疾控中心對各種疾病預防和控制的信息都要進行采集和管理，以為后期調取檔案提供便利。眾所周知，疾控中心的工作內容比較多，信息數據系統比較復雜，如果單純的靠人力來完成信息管理工作，不僅工作效率低下，還會降低檔案信息化管理的質量。因此，依靠現代電子信息技術對疾控中心的檔案進行信息化管理是時展的必然要求，同時也是疾控中心檔案管理模式的重大突破。疾控中心信息化管理雖然簡化了信息采集、錄入的工序，縮短了人工對數據進行采集和管理的時間，但是在實際的操作過程中仍然會因為諸多因素的干擾而存在一些現實的問題。只有對疾控中心檔案信息化管理的現狀作深入的分析和探討，才能在此基礎上提出可行性的措施。

二、疾控中線檔案信息化管理存在的問題

(一)疾控中心在檔案信息化管理上投入的資金不足

疾控中心已經習慣了傳統的人工進行信息管理的模式，對于新的管理模式了解不夠透徹，甚至排斥，直接導致了對檔案信息化管理重視度不高，對這方面的資金投入少之又少，產生的后果就是疾控中心因為運轉資金不足而無法購買信息化管理設備，仍然依靠原有的計算機系統進行檔案信息化管理，使得信息管理效率低下、管理質量無法媲美發達國家。甚至有些經濟條件相對落后的地區，由于缺乏雄厚的資金支持，仍然沿用傳統的借助人力的紙質的信息管理，無法保障信息管理的準確度。

(二)疾控中心檔案管理模式和方法相對落后

我國對檔案管理工作一直重視度不是特別高，由于幾年黨和國家將檔案資料的管理工作提到國家發展議程上，檔案管理工作地位才得到了大幅度的提升，同時也帶動了各行各業對檔案資料管理的重視程度進和了解程度。疾控中心檔案信息化管理在這兩年才剛剛興起，管理人員很難在短時內適應新的管理模式和方法，大部分是在沿用傳統的人工管理模式，疾控中心檔案信息化管理模式仍然很難突破原有模式的束縛。有些疾控中心是將人工管理和信息化管理交叉并用。在對檔案進行整理和管理時，以靜態資料為主，例如文字和圖片，而缺乏一定的音像資料，降低了檔案的完整度，從而間接的影響了檔案管庫現代化和信息化。在進行檔案管理時沒有科學的歸類方法，導致檔案歸類工作雜亂無章，嚴重影響了后期調取、查看工作的效果。

(三)缺乏專業的管理人才

在我國疾控中心檔案管理工作中由于人員工作職責的不明確，許多管理人員是身兼數職，檔案信息化的管理人員可能是其他科室的管理人員，這些管理人員缺乏一定的專業性，在進行檔案管理工作時，并沒有科學的管理方法和手段，使得檔案管理工作水平不高。

三、解決疾控中心檔案信息化管理問題的措施

(一)加大對檔案信息化管理的資金投入

疾控中心的檔案信息化管理工作不僅需要大量的人力支持，更需要雄厚的資金支持。如果疾控中心的檔案信息化管理缺乏資金支撐，使得管理設備和手段的更新受阻，降低了管理的水平和質量。因此國家和政府應該重視疾控中心檔案信息化管理工作，利用財政撥款的形式對疾控中心的檔案信息化管理工作提供支持。此外，疾控中心也應該加大對檔案信息化管理方面的資金投入，不斷引進新的管理設備和手段，促進檔案信息化管理的發展。

(二)提高檔案管理人員的綜合素質

疾控中心實行檔案信息化管理無形之中對管理人員提出了更高的要求，因為現代的檔案管理需要借助計算機管理系統，但是原有的檔案管理人員并不能熟練掌握計算機操作技能，在實際的工作中會出現各種各樣的失誤，降低了檔案管理整體水平。因此，加強檔案管理人員的綜合素質培養工作已是當下疾控中心的必要工作。可以將檔案管理人員派遣到外地進行技能的學習。此外，還可以聘請專家對檔案管路人員進行培訓，手把手的指導檔案管理人員的工作。與此同時，檔案管理人員也要加強主動學習能力的培養，在工作中積累經驗，大膽的嘗試并進行工作方法和手段的創新，以提高檔案管理工作的效率和水平。

(三)建立和完善檔案管理制度

疾控中心的檔案管理工作之所以效率不高，雜亂無章，主要是由于缺乏嚴格的檔案管理制度導致的。因此，建立和完善檔案管理制度，不僅能為疾控中心的檔案管理工作提供制度保障，同時也可以提高檔案管理工作的效率。第一要建立健全檔案管理工作責任制;明確檔案管理人員各自的工作職責，使他們在職責范圍內開展工作。第二建立和完善檔案管理績效考核制度;對管理效率和質量高的工作人員給與一定的獎勵，以提高大家工作的積極性。第三建立和完善檔案分類管理工作制度；對現有的檔案借助計算機系統，并按照一般性、重要性，長期性和短期性的原則進行分類管理，為后期檢查和調取檔案奠定基礎，提供便利。第四建立和完善檔案管理收集制度；疾控中心管理部門應嚴格要求各個科室對檔案進行定期的收集，并加強對各個科室檔案信息收集的監督工作，防止有些科室，并未貫徹和真正落實檔案信息定期收集工作。在各個科室對檔案信息收集完畢后統一交由疾控中心的檔案室，檔案室配備專門的人員對上交的檔案進行分類管理和妥善保管，以提高檔案的利用率。

四、結束語

疾控中心的檔案信息化管理工作是保證整個疾控中心正常運營的必要工作，隨著疾控中心的人員流量逐漸增多，如果不加強檔案信息管理工作，那么就會使得問題越積越多，時間久了，就會使檔案管理工作的難度加大。因此，做好疾控中心檔案信息化管理工作，及時發現問題并找出措施解決問題，才能保證疾控中心檔案信息化管理工作的順利開展。

作者:張烏蘭格日勒 單位:烏蘭察布市疾控中心

參考文獻:

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1.加強檔案管理的制度化

制度對于任何單位，任何部門都是必須的。沒有規矩不成方圓的這句古話是一個千古不變的道理。

1.1歸檔制度要健全

首先我們就來說說各類檔案的歸檔問題，檔案的前身是文件，檔案是由文件引申而來的。但是隨著社會的進步和文明的發展，檔案變得更加的多種多樣，除了書面形式上的文件之外，還包括許多的圖片、音頻和視頻檔案等。對于這些表現形式不同的檔案就要進行分類的收納和管理。文件中也會包括人事檔案、會議檔案、上級領導的文件檔案等，對于這些都要做出細致的管理。以便以后需要時能夠更快速查找。減輕今后的工作負擔，從而更好的為其他部門服務。

1.2整理制度要健全

我們的檔案在收集和收納的過程中，也需要有嚴格的制度來約束，不能夠盲目的進行歸檔工作。對于一個檔案，我們首先要細致的檢查其完整性、真實性，要做到去冗取精，保證檔案的質量。對于不完整的檔案我們要立即和有關部門聯系，共同解決和跟進，做到不漏收一個有用的檔案。對于有悖于事實的文件等我們也要堅決的進行退回并且與相關部門共同來查出事情的緣由，吸取教訓，杜絕此類事情的再次發生。只有嚴格的把好第一關才能夠更好的發揮檔案管理的效能。

1.3日常制度要健全

除了整理和歸檔工作之外，檔案管理的日常工作也是非常重要的，也要制定健全的相關制度。檔案管理的日常工作主要包括檔案的借閱、檔案的調出、檔案的保密、工作人員的職責等。檔案的借閱是指其他部門的借看，檔案都是非常珍貴的資料，所以在借閱的過程中一定要有詳細的登記，不同等級的機密文件要設定不同等級人員的借閱限制，檔案不能夠長時間的外借等。檔案的調出也要有相關的詳細的一個流程，一定要按程序辦事，不能隨意調出和調入。檔案的保密顧名思義就是要做好保密工作，不能隨便泄露檔案的內容。對于在檔案館工作的館員也要制定規章制度來約束工作人員的日常工作，按章管理人員，按章管理檔案。

2.增強與各個部門加強互動合作

變被動為主動，相較于以往傳統的被動的等待，主動的與各個部門積極主動的合作會達到更加好的效果。這樣一來，就可以在第一時間拿到第一手的檔案資料，可以保證收納工作的及時和準確，可以有效的防止漏收的現象發生。也可以在相關部門的幫助下更加準確的理解所收納檔案的內容，對于下一步的分類管理工作會有很大的幫助。提前溝通，將各個部門需要的檔案信息提前整理準備好，這樣就大大節約了各個部門等待的時間。檔案館是一個獨立的部門，也是我們一個單位大家庭中的一員，與各個部門互助互利才能更好的發揮其作用。

3.廣泛應用信息化的管理技術

在二十一世紀的今天，計算機技術的應用已經涉及到了很多的領域，而且在眾多的領域中都發揮出了很大的作用，如今已經成為了人們工作中必不可少的一部分了。我們的檔案管理工作也應該與時俱進，積極的引進信息化的技術。信息化的技術可以更加有效的幫助我們進行分類管理工作。對于檔案的查詢更加的便利了，不用在復雜的繁多的檔案中翻找需要的檔案，信息技術可以快速的幫助我們找到我們想找的檔案，并鎖定其位置。對于我們檔案館里沒有的信息也可以通過互聯網來向其他的檔案館來尋求幫助。計算機也可以把我們現有的資料和人事資源等通過形象的圖表來表現出來，使得數據信息看起來更加的直觀，可以更加有效的幫助對于單位的現狀進行分析，有利于幫助單位制定下一步的工作計劃。

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在管理理念不斷更新和現代化的年代，醫院更加重視人力資源管理對提升醫院管理水平和核心競爭力的積極作用，因此，如何通過人事檔案信息管理來發掘和激發醫療工作人員的最大潛能是醫院人力資源管理面臨的重要課題。

1構建符合醫院實際情況的人事檔案信息管理制度

制度具有很強的穩定性，能夠長時間發揮作用，建立符合醫院現實情況的人事檔案管理信息制度，能夠有效促進管理工作的科學化和制度化。科學化、規范化的人事檔案信息管理制度能夠促使管理行為有章可循，從而保障人事檔案信息有效發揮在人力資源管理中的作用；其次，要不斷完善、健全現有制度，根據醫院自身情況，收集各種意見和建議，系統化的整理人事檔案管理制度。在完善制度的過程中，一方面要集思廣益、廣開言路，拓寬信息收集的覆蓋面，且收集方法要有創新性，以確保收集的全面性和真實性；另一方面，動態化管理人事檔案，對醫院現有的人才的學歷、工作表現、進修情況、醫療業務水平、政治道德素養方面進行匯總、整理、記錄，以科學評估醫院人才的潛能，實現預測并重點培養的人力資源管理模式。

2對醫院人才實現分類管理和培養

充分利用醫院人事檔案信息，對醫院人才的不同特點和優勢進行梳理，重點培養學術帶頭人、醫院業務骨干人員和醫院學科帶頭人等，并為以上分類管理和分類培養規劃提供充分的信息支持。醫院的人才各有所長，我們需要深刻認識到每個人身上的專業和業務發展方向，這就要求我們充分分析人事檔案信息，從醫院人才管理的全局性和統籌性出發，保證人盡其才、任人唯賢、各盡其責，從而實現醫院人才資源發揮出最大的價值。

3分析醫院人才需求

促進人才合理配置首先，整理完善的醫院人才信息建成檔案，并采用科學的方法進行管理，以人力資源部領導為中心，會同醫務科、科教科、護理部等相關職能部門，建立起基于計算機技術的人才檔案信息數據庫，動態記錄相關醫務人員的醫術水平、學術水平、科研水平、政治道德素養等方面的信息，將這些信息作為醫院合理配置人力資源的重要決策依據。通過整理人事檔案信息，根據人才的不同優勢和特點，基于人盡其才、用人之長的原則將適合的人才配置到最能發揮作用的地方和崗位，讓人才充分發揮潛能，從而實現醫院各學科合理設置、醫院醫療業務得以持續發展的目標。同時，也可以促進人才在不同學科和部門之間合理有序流動，為醫院的發展科學合理的配置人力資源。

4提升檔案管理人員的綜合素質

提升檔案管理人員的綜合素質是確保人力資源管理科學性的重要途徑。目前醫院人事檔案管理人員素質不高，主要表現在在職人員不具備人事檔案管理的相關知識結構，對人事檔案信息管理工作和人力資源管理工作沒有健全的理論知識基礎，對工作內容缺乏深刻的認識。作為醫院人事檔案和人力資源的管理工作的直接執行者，他們素質的高低會對管理工作的質量形成直接的影響作用。因此，為確保人力資源管理和人事檔案信息管理工作的效率性，首先需要配備具有人力資源管理知識和檔案管理知識的專職管理人員，并且必須具有良好的整治道德素養；其次，對人事檔案管理人員進行定期培訓，更新他們的業務知識，掌握人事檔案信息管理方法和操作技術，提高檔案管理人員的綜合業務水平。

二.結束語