導語：如何才能寫好一篇企業經營思想，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、概述

（一）工業企業經營管理的概念

工業企業經營管理的概念有狹義和廣義。狹義的管理僅是指工業企業經營管理。工業企業經營活動和生產的所有的活動。經營活動是計劃主要品種，處理企業和所發生的外部環境之間的相互關系，它具有外向性的特征，其基本要求是使企業的生產，技術，經濟活動以適應企業外部環境的變化，根據環境和內部條件的變化，確定企業的目標，戰略，策略，規劃，組織和實施，使企業獲得良好的經濟和社會效益。生產活動主要是指企業內部的變革，即原材料到成品的一系列活動中，具有一定的向導性，其基本要求是充分利用企業內部的人力，物質資源，財政資源，技術和其他條件，以高質量的產品，最有效的方法，效率高，低消費的生產。根據這種觀點，工業企業管理包括兩個部分即經營管理和生產管理。

一般來說，在中國的宏觀經濟管理領域，大部分學者認為經營管理是廣義的，即生產和管理；我國在微觀經濟管理領域里，經營管理的大多數是指狹義的，即是指管理經營活動，不包括生產管理里面。

在市場經濟條件下，經營管理的思想在工業企業的管理中日益得到重視。中國企業以為：在市場經濟條件下，經營管理在工業企業管理中具有重要的地位，而其核心所在在于經營決策。這是一個普遍的真理是由大量的企業管理實踐證明的。它解釋了經營管理的重要性，同時也指出了管理決策是管理的關鍵環節。

（二）經營思想

在工業企業的整個生產活動中其經營思想是貫徹始終的。它是對高層管理人員必須為企業的生產經營活動過程中發生的所有方面的知識和態度的總和。在國外，一般不具備“指導”，“管理”這種提法，如日本用經營理念；在美國則多用企業哲學，“信念”等。

工業企業經營思想是指企業生產經營活動的根本方向，就像一輛車的方向盤。同時，它也是企業哲學。因此，在企業的生存和發展起著決定性的作用。正確的管理理念，引導企業順利成功；錯誤的管理理念，把企業引入歧途。

二、工業企業經營思想的作用和確立依據

（一）工業企業經營思想的作用

經營思想是引導和指揮企業人員及管理進行生產經營活動的基本方向，而如果經營思想是尋求未來的競爭優勢，那么企業就會專注于長期投資，注重的方面可能是對于產品的長期改進，對于新產品的創新也比較重視，對于人才也會有相應的培養機制，在產品質量和企業的長期信譽等方面非常重視。也就是說，工業企業的管理和企業行為，直接取決于不同的經營理念，結果也截然不同。

企業經營思想是最高管理層估計在未來的市場需求和市場競爭的情況，中與企業生存和發展的方式和其他綜合因素的一種思維產物。目的是為了確定企業未來的命運。在符合正確的事物發展規律的基礎上實現正確的企業經營指導。它能引導企業成功。

經營理念可以培養員工，統一員工的思想和行為，從而增強企業的凝聚力，提高員工士氣。從這個角度看，管理思想是企業管理的核心，是企業的靈魂。企業要樹立正確的指導思想，使該公司的員工的信心倍增，齊心協力，自覺地規范自己的行為，有很強的能力來實現企業的目標。應該指出的是，樹立正確的管理理念是重要的。

（二）確立工業企業經營思想的依據

工業企業應當根據什么確定其經營理念？在本質上，應根據企業管理工作規劃的雙重性原理，即在的社會屬性決定的商品生產的特殊要求，商品的一般要求要符合工業企業的管理理念。

1、商品生產的一般要求

這是管理的本質所決定的，而不是因為企業和國家的社會制度和不同而發生改變。還必須滿足商品生產社會化和市場經濟體制的一般規律。它包括以下具體思路：面向市場，滿足用戶的需求；優生劣汰，適者生存；尋求長期競爭優勢；創新思路，以新獲取勝利；降低成本，價格低廉；勇于競爭，善于競爭；努力提高科學技術水平，使產品的科技含量增加；適度規模；服務至上，顧客滿意；組團經營管理風險；隨機應變，靈活操作；審時度勢，基于長期的平臺；與用戶分享利益；一步一步，促進穩定；不隨大流，創新經營等。

2、社會屬性決定的特殊要求

它的企業所有權和國家的社會制度是密切相關的。國有工業企業和民營工業企業（個體和私營工業企業）有一個根本的不同。國有工業企業是國民經濟的命脈，其經營理念是把人民的利益放在首位，要充分的體現國家利益，樹立整體觀念，嚴格，認真貫徹執行黨的方針、政策、法律、國家法律、法規的規定等等。

而民營工業企業不同的是，他們的經營理念是在合法經營的范圍內，首先它的自身利潤是在第一位的。對于資本主義企業的經營理念，要對其言行進行觀察，他們的經營理念是為資本增值的斗爭。

（三）確立工業企業經營思想的原則

1、高瞻遠矚，立足于長遠

一方面，企業經營理念的確立，審時度勢，從長遠來看。這是面向功能的管理思想的要求。它也是衡量高級管理人員的一個重要組成部分，看其有沒有戰略眼光和勇氣。關注的中心問題是企業如何生存和成長。另一方面，管理層應該有長期穩定的經營思想，沒有因業務上的變化而發生變化。這是很容易在民營企業中做到的事情，而對國有企業來講，卻有一定的難度，因為高層管理者將被取代。這將是穩定國有企業則要依靠，國有資產管理部門，來對其經營理念進行維持穩定。

2、體現行業特點和企業的個性

在企業管理思想的形成，我們必須把握行業特點，并找到的克敵制勝的關鍵。抓住了主要矛盾，其他業務問題就迎刃而解。每個企業都有每個企業的優勢和問題，管理應充分考慮各企業的個性，別人無法復制。企業的管理思想是解決關鍵問題的指導思想，尋求長期的優勢。它對一個企業來說，是一個最有效的動力，也是最大能量。

3、順應時代和市場需求趨勢的變化趨勢

企業管理思想是高層管理者的主觀思維和謀劃的產物，但只有當它符合時代潮流和市場需求趨勢，那么才會是有效的，并取得良好的效果。總之，企業管理人員的管理理念，建立使用他們的大腦思維縝密，而且集思廣益，充分發揮集體的智慧，才能產生好的經營理念。

三、反映現代工業企業經營思想的主要觀念

（一）創新觀念

如今，隨著科學技術的飛速發展。一個企業要想生存和發展，必須打破陳腐觀念，因循守舊的觀念也不能有，只能樹立開拓思路，充分發揮創新能力。因此，企業不應該滿足現狀，總是看“明天”，努力開發新技術，新產品，新資源，新的市場和新的管理方法等。只有這樣，企業才將繁榮的存在著。

（二）市場和競爭的概念

市場的概念隨著發展在逐漸演變。通常可以劃分為三個階段：第一階段是生產為中心型，以生產企業為中心，是賣方市場，以產量來決定銷售；第二階段是面向消費者為中心型，其特點是以消費者為中心，是買方市場，以營銷來決定生產；第三階段是動態平衡，其特征是企業不僅要滿足消費者的需求，努力創造新的需求的消費者，生產者和用戶的交互，并達到一個動態平衡。顯然，第三階段是市場的新概念。

市場競爭是社會資源合理配置的基本手段，它通過適者生存法則，迫使企業發揮主動性和創造性。管理者應該時刻關注市場競爭狀況和發展趨勢，并不斷提高競爭力。

（三）開發和時間觀念

現代管理必須有很強的時間觀念，任何資源的開發必須快速，準時。把握市場趨勢和信息科學技術的發展越來越快，新產品開發速度要快，產品的更新換代速度更要快，更快的流動資金周轉，要使技術改造和設備更新速度。有些工作要準時：準時生產，按時交貨，按時上市，準時的服務等。這樣做，你可以成為時間的主人，可以在市場形勢的劇烈的變化時，進行主動的競爭。”時間就是金錢，效率生命，這句話是完全適用于企業生存和經營的。

（四）全局和效益的觀念

工業企業必須樹立整體觀念，這是企業的本質做出決定。工業企業必須把人民的利益和國家利益放在第一位，認真貫徹落實黨和國家的政策，接受的宏觀經濟管理部門的指導和監督。一般來說，企業和國家的利益是統一的，有時會出現矛盾，在這種情況下，企業的局部利益，必須要服從于國家的整體利益。

從一般的理論來講，企業獲得越來越多的利潤，就會交納更多的稅，這對社會的貢獻也是巨大的。因此，企業的經濟效益和社會效益以及經濟效益，這三者之間是是統一的，并不是對立的。如果有沖突和矛盾，企業應自覺接受產業結構的宏觀經濟調整，放棄某項產品中所實現的利潤，即停止生產。企業的管理者應該堅持“三者統一”的利益觀，使企業的經濟效益和社會效益，經濟效益這三者達成有機統一，缺一不可。

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創業初期依靠“資本主義式市場管理”和“封建家長式的企業管理”取得了原始積累。為什么當企業發展到一定規模時，卻很難駕馭，不能再創新高？主要是企業缺乏普遍性與個性化相結合的管理思想，不能將企業的經營理念與社會、股東、員工、客戶聯系在一起。很多管理者是商人心態不具備企業家作風，不能將企業家理想和企業目標凝練成具有高度的管理哲學。企業缺乏做事、做人的管理標準；企業愿景缺乏震撼力、感召力和穿透力；員工不知道為什么工作，為誰工作。

2、大多數中國企業缺乏心理契約

忽略了人的需求和個性化特征。過多地強調管理手段對人的管理，用合同管人、用人管人、用制度管人、用績效考核管人、360度等全面考核。而制度、獎懲都是浮在水面以上的冰山，在水面以下的冰山是真正的心理契約，是誠信、認同、尊重、實現。是真正的目標一致、利益共享。沒有心理契約就不能榮辱與共，不能同心同德。

3、過多強調合作和信任、忽略利益分配機制的建立

我們的許多管理者愿意強調合作和信任，也習慣要求下屬這樣做。自己也能以身作則，對同事關心倍至、噓寒問暖。但是在利益機制的建立上要么忽略，不以為然，要么小氣斤斤計較。用人的感情、獎勵憑感覺、標準只有老板自己知道。當企業發展壯大時老板和員工都認為是自己的功勞，老板認為給多了，員工認為給少了，心理都不平衡。中國企業創業容易，守業難就是難在人的管理上，難在平衡多方利益需求者的利益關系上。長久的合作必須建立在長久的、合理的、明確的利益分配基礎上。如果沒有好的分配機制，信任能維持多久？

4、缺乏合理、公平、競爭的企業環境

企業員工的競爭意識是企業環境造就的。很多企業缺乏合理、公平、競爭的企業環境。文化不正向、不健康、不陽光、不上進。工作的標準是什么？優劣的尺度是什么？什么樣的員工是企業的榜樣？那些行為是公司倡導的？我們應該獎勵什么？處罰什么？這些都需要在企業中明確，在員工心目中形成共識，并且成為企業共識。沒有公平的環境、競爭的機制。有德有才的留不住，無德無才的不愿走。

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（一）黨的建設和思想政治工作面臨的新挑戰隨著近些年以來我國經濟的快速發展，政治體制的改革也在不斷的加強，任何企業都需要提升自身的實力和創新能力，才能保證企業平穩健康的發展。在經營管理運營中將黨的思想政治理念滲透在生產經營管理人員的意識中，是對企業文化精神的一種變革。在新時期，經營管理中融合黨建思想，就要緊密團結企業基層的黨務工作人員、生產經營管理者和廣大職工群眾，在思想上加強教育工作和指導，從多個角度對企業的發展問題進行細致的討論和分析，貫徹和落實科學發展觀，提升企業內部全體人員的素質和內涵，從而整體促進企業的經濟效益和社會效益。

(二)黨政建設工作要適應市場經濟的新形勢在市場經濟形勢下，有的企業經營管理者忽略了黨建思想政治文化的重要性，沒有切實考慮到企業長期發展的重要性，只注重生產，這種現象很明顯不利于企業發展。原因就是企業缺乏明確的黨建指導，煤礦企業基層的黨建思想政治工作者缺乏在市場經濟形勢下開展思想政治工作的有效指導和教育制度，對市場形勢和環境沒有明確的認知，思維方式和觀念沒有做到與時俱進。為了成功將黨建思想政治和企業生產經營管理相互結合，就要首先加強職工對于市場經濟變化的敏感度，及時了解市場變化，分析市場形勢，基層管理者更要著重引導職工認清市場形勢，不僅有利于實現自身的理想，也有利于企業的長久運作。

二、企業黨建思想政治工作與生產經營管理結合的思考

（一）加強企業管理者對思想政治工作的認識企業的經營管理者要樹立以人為本的思想，要協同全體職工共同努力，將實現企業和職工的利益最大化作為最終目標。在生產經營中，企業管理者一定要全面貫徹黨的政策和方針，把握企業發展方向，并結合企業生產的實際情況，協調好企業內部各個部門之間的關系和工作職責，支持與配合企業黨建工作部門，加強黨建思想政治教育，提升職工在政治、文化、思想等方面的素養。企業只有在思想上和行為上統一認識和行動，才能發揮骨干分子在工作中的示范作用，才能調動和發揮全體職工的集體智慧，完成好企業經營的目標。

（二）找好黨建思想政治工作的切入點企業的黨建工作者要充分發揮引領作用，明確企業生產經營的方向，為企業的發展提供扎實的理論指導，保障企業經營管理的有效性。黨建工作的施展要找到正確的切入點，不能僅流于形式，要將思想政治內容融入到生產經營管理工作中，才能確保企業的發展定位不會出現偏差。要淺談企業思想政治工作與生產經營管理的融合張濤貴州水礦集團有限責任公司大河邊煤礦摘要：煤礦企業的基層黨建思想政治工作和生產經營管理之間存在著必然的聯系，同時也存在著區別。隨著近些年以來我國經濟的快速發展，政治體制的改革也在不斷的加強，任何企業都需要提升自身的實力和創新能力，才能保證企業平穩健康的發展，才能實現思想政治工作和生產經營管理的完美融合。關鍵詞：基層黨建思想政治經營管理充分認識到煤礦企業基層黨建工作的難點和重點，提前制定好突況的解決方案，在生產經營的具體實踐中不斷解決企業發展的弊端，推動企業更平穩健康的發展。

三、企業黨建思想政治工作與生產經營管理結合的舉措

（一）正確認識企業基層黨建工作者與生產管理者之間的關系企業的工作效率和質量在很大程度上取決于管理者的思想認識和執行力是否能夠到達一致，是否能夠有效的配合。對于煤礦企業基層而言，管理者在企業生產經營管理方式的決策、管理和執行上都處于主導地位，有著顯著的作用。在貫徹落實生產經營管理制度之前，應聽取企業基層黨建工作骨干的想法和意見，要通過交流和溝通盡量得到大部分人的支持與認可，這樣明確的管理方式才會符合黨政建設的基本要求，使工作順利平穩的發展。

（二）重視基層黨支部的黨建思想政治工作受到傳統經營觀念的影響，現代煤礦企業在實際的生產經營管理中并沒有按照黨政建設的基本要求，充分融合黨建思想。所以基層黨支部要充分考慮到生產經營的具體需要，逐步將思想政治活動和工作的精神要領滲透和融合在實踐生產中。

（三）明確基層黨支部工作的載體在以往的黨建思想政治工作模式下，陳舊的思想和方式已經不能更好的適應時展的要求，為了促使黨建工作能夠更順利的適應形勢，黨支部工作的載體必須進行相應的調整，同時要制定企業思想政治工作的年度計劃，提出具備新穎性和創新性的方案才能使黨支部工作達到事半功倍的效果。

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關鍵詞：房地產企業；多元化；企業績效；上市公司

中圖分類號：F12文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0075-02

前言

1999年實行貨幣分房制度以來，中國的房地產業得到了飛速發展，并在國民經濟中扮演越來越重要的角色。而關于是專業化經營還是多元化經營的爭論在房地產業內從未停止過，那么中國房地產企業中有多少家在多元化經營呢？他們的績效又如何呢？本文以在滬深兩市上市的房地產企業為研究對象，以赫芬達爾指數度量企業多元化程度，以EVA（經濟增加值）度量企業績效，并引入企業規模等控制變量構建線性回歸模型，研究房地產上市公司多元化經營對企業績效的影響。

一、文獻綜述

國內外諸多學者研究了多元化對企業績效的影響，但由于研究范圍、方法等的不同，對這一問題至今沒有得到統一的結論。學者們的主要觀點有多元化造成企業折價、與企業績效沒有相關關系、造成企業溢價等。

（一）多元化造成企業折價

Berger通過比較經營單元應有加總價值與公司價值，揭示出在1986―1991年間，多元化經營平均帶來13%～15%的損失；黃海波的研究結果顯示，多元化水平與財務績效之間存在顯著的負相關關系[1]；王兵以50家房地產企業為研究對象，以ROE、EPS、資產負債率和速動比率等財務指標來度量企業績效，結果顯示房地產企業多元化程度與盈利能力呈負相關關系[2]。

（二）多元化與企業績效沒有相關關系

哥特通過產業數量、專業化比率來衡量多元化的程度，分析了1947―1957年美國111家大公司的情況，研究結果顯示，多元化與利潤率之間基本不存在相關性；劉力分析了中國上市公司中21家紡織產業企業和29家電器產業企業的財務數據，對他們的多元化狀況與企業績效、公司價值之間的關系進行了分析。他分析得出的結論是“企業多元化經營程度與企業的經營效益和資產負債率之間基本上不存在相關關系”[3]。

（三）多元化造成企業溢價

洛梅爾特分析了246家多元化企業的利潤績效，他的研究指出實施多元化戰略，且能將其活動嚴格限制在企業“核心能力和技能”范圍內的企業，比其他企業擁有更好的績效；趙素姣、方培基等通過對中國上市的105家企業各種數據的實證調研，以托賓Q值度量企業市場績效，研究得出結論：多元化經營程度與公司的市場績效之間呈正相關關系[4]。

縱觀國內外這一領域的研究，大多數學者都采用傳統的會計指標來度量企業績效，例如，ROA、ROE、EPS等。傳統的會計指標較易計算，但會計利潤高估了企業的真實利潤。孫永樣、黃祖輝認為，ROE指標容易被人為操縱，其衡量方法也沒有考慮到資本杠桿、經營風險等因素。部分國內學者參考國外研究，以托賓Q值來度量企業績效，但是使用這一指標的前提是股票市場有效率，股價能反映企業的真實價值，中國股票市場暫屬于弱勢有效，顯然使用托賓Q值難以反映企業的真實價值。思騰斯特公司倡導的EVA管理方法在這方面具有獨特優勢，首先，EVA考慮了全部資本成本，股東資本不再是免費的，管理者在決策時必須要考慮資本成本，引導管理者作出正確的決策，提高資本使用效率；其次，EVA對會計失真事項進行了調整，以經濟利潤取代會計利潤，并且考慮了資本的時間成本，能夠真實的反映企業績效。

綜上所述，我們決定使用EVA來度量企業績效，以研究房地產企業多元化對企業績效的影響。

二、實證分析

（一）變量設定與研究假設

1．因變量。本文以EVA來度量企業績效，將EVA的自然對數設為因變量（EVA為負值的先取絕對值再取自然對數，最后在自然對數前加負號）。EVA的計算公式如下：

EVA=稅后凈營業利潤－資本費用

=稅后凈營業利潤－資本總額×加權平均資本成本率

2．自變量。本文選用赫芬達爾指數來度量多元化。赫芬達爾指數計算的公式如下：

HI=1-P2i

其中，Pi為企業第i個部門的銷售收入占總銷售收入的比率，n為企業的經營部門數。HI取值介于0～1之間，且與企業多元化程度呈正相關，HI值越大多元化程度越高。本文研究的是上市公司的行業多元化，并且以中國證監會2002年頒布的行業分類標準為劃分原則。

3．控制變量。（1）企業規模。本文把企業規模作為控制變量，以總資產的自然對數度量。（2）第一大股東性質。本文將第一大股東性質分為國有股股東和非國有股股東兩類。用二值變量來表示企業第一大股東性質。其中，第一大股東為國有股的企業用數字“1”表示；否則用數字“0”表示。

（二）樣本選擇與數據搜集

1．樣本選擇。本文以在上交所和深交所上市的房地產企業為研究對象，并按照如下原則進行篩選：（1）不得缺少當年度的與本研究相關的數據；（2）剔除被ST或PT的上市公司；（3）剔除有異常變動的上市公司。最后符合研究要求的公司有60家。

2．數據搜集。本文使用的是所選擇的房地產上市公司2008年度的數據，數據均來自房地產上市公司所公布的年報，或者是以年報中的數據為基礎計算得出。

（三）模型設定

本文擬建立如下模型：

lnEVAi=β1+β2HIi+β3lnAsseti+β4Dummyi+μi

其中，Ln（EVA）=EVA的自然對數；HI=企業多元化程度；Ln（Asset）=企業資產總額的自然對數；Dummy=第一大股東性質；第一大股東為非國有股股東時D=0；第一大股東為國有股股東時D=1。

（四）實證結果與分析

1．模型運行結果。運用軟件Eviews3，將所取得的數據進行最小二乘法估計，得到的主要結果（如下表所示）：

表1模型運行結果

2．模型檢驗與修正。

（1）統計性檢驗。從運行結果看，模型雖然能通過α=0.1的F檢驗，但是變量HI、Dummy的系數的p值未能通過α=0.1的t檢驗。將變量Dummy剔除之后，模型修正為：

lnEVAi=β1+β2HIi+β3lnAsseti++μi

在Eviews3中運行后，變量HI的p值為0.078、LnAsset的p值為0.020，分別能夠通過α=0.1和α=0.05的t檢驗，F檢驗的p值為0.019，模型整體也能通過α=0.05的F檢驗。

（2）多重共線性檢驗。對變量HI、LnAsset進行相關分析，其相關系數約為0.06，根據經驗，我們認為兩之間的共線性很弱，且修改后的模型不受其明顯影響。

（3）自相關檢驗。在本模型條件下查DW統計表得：dL=1.51，dU=1.65。則4-dU=2.35，而修改后模型中DW=1.997，所以dU

（4）異方差檢驗。運用懷特檢驗法對模型進行異方差檢驗，構建的輔助回歸模型的R2=0.12，則nR2=60×0.12=7.2，查卡方分布表得χ20.1（2）=9。21，所以nR2

綜上所述，本研究的模型最終估計結果為：

Y = - 85.23-15.84*HI + 4.32*LnAsset

3．結果討論與分析。變量HI的系數在1%的置信水平下顯著不為0，與Y呈負相關關系，即在其他因素不變的情況下，中國房地產上市公司的多元化程度與企業績效呈顯著的負相關關系。多元化經營使得企業增加用于協調的管理成本和成本。高度多元化經營的企業必然進入在生產、技術研發、營銷等方面不同的行業，企業的高層管理者對這些行業未必都能了如指掌，信息不對稱使得高層管理者在配置資源時難以真正抓住凈現值為正的項目，造成資源配置的低效率。

變量LnAsset的系數在5%的置信水平下顯著不為0，與Y呈正相關關系，即在其他因素不變的情況下，中國房地產上市公司的規模與企業績效呈顯著的正相關關系，企業規模越大，其企業績效越好。市場對企業績效的評價可能會因為其規模大而認為其對市場變化的反應慢，從而認為其績效差，但是撇開這一點，單從企業自身角度考慮，規模大使得企業抵御風險的能力更強，競爭力更強，這是帶給企業高績效的基礎。

啞變量的系數在原模型中不顯著，說明企業第一大股東的性質與企業績效之間不存在顯著的相關關系，這可能是因為國有控股企業雖然較之其他企業能夠擁有更多的資源，但是國有企業的利潤主體和責任主體不明，使得國有企業追求企業績效的動機不是很強烈。

結論

本文以60家在滬深兩市上市的房地產企業為研究樣本，分析了中國房地產上市公司多元化經營對其績效的影響。通過對樣本企業2008年度相關數據的實證分析得出結論：中國房地產企業的多元化經營程度與企業績效呈顯著的負相關關系；房地產企業規模與企業績效呈顯著的正相關關系；而房地產企業的第一大股東性質與其企業績效之間并不存在顯著的相關關系。

本文的研究結論顯示，中國房地產企業進行多元化經營可能會損害企業績效，因此我們建議，為避免造成主業不強輔業還拖后腿的尷尬局面，中國房地產企業應盡量進行歸核化發展，集中主要資源發展房地產開發業務，在壯大主業的基礎上，視自身實力與機遇選擇房地產相關業務，如物業管理等，進行擴張。

參考文獻：

[1]黃海波.中國房地產類上市公司多元化與企業績效的實證分析[J].西安交通大學學報:社會科學版，2007，(1).

[2]王兵.房地產企業多元化經營績效實證研究――以房地產上市公司為例[D].西安:西安建筑科技大學碩士論文，2009.

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[關鍵詞]中國企業；跨國經營；涌現；理性思考

[中圖分類號]F276.7　[文獻標識碼]A　[文章編號]1006－5024(2009)08－0145－03

[作者簡介]任　慧，天津大學管理學院博士生，江西師范大學傳播系講師，研究方向為組織學習與知識管理、產業經濟；(江西 南昌 330022)和金生，天津大學管理學院教授，博士生導師，研究方向為戰略管理、技術創新、知識管理。(天津 300072)

一、中國跨國經營企業“涌現”的背景

(一)繞行貿易保護壁壘的替代選擇。貿易保護主義從來就沒有停止過，而隨著這次遍及全球的金融風暴對實體經濟的影響，各國的貿易保護主義再次抬頭。實際上，從上世紀90年代開始，中國就一直遭受技術壁壘、檢驗檢疫、知識產權以及“兩反一保”政策性壁壘等各種形式的貿易保護工具的折磨，而其中反傾銷則令中國成為世界排名第一的受害者。2006年3月歐盟將再次對中國彩電征收高達44.6％的反傾銷關稅，這是繼歐盟對華彩電設置長期障礙之后，又一次對中國家電產業實施特殊政策。正是在這種背景下，有能力的中國企業競相選擇對外直接投資的方式，順利繞開國外設置的貿易壁壘。如海爾、康佳、TCL、長虹、海信、創維等都是通過擴張海外實力而成功地繞開了貿易壁壘。

(二)中國企業具備了相當程度的相對競爭優勢性產業技術。經過20年的發展，大量西方跨國公司的涌入，帶來了他們的資金、先進生產技術和管理經驗。在這一過程中，中國企業不斷地消化、吸引和改造創新來自發達國家的技術和管理經驗，逐步形成了一整套小規模的生產實用技術，在一些重要的資源開發領域已具備較強的科學研究和技術開發能力、科技成果轉化速度加快，我國的科學技術國際競爭力世界排名第13位。一些科研成果具有國際先進水平，并在國際市場上具備比較優勢。

(三)中國步入對外直接授資的快速發展階段。按照鄧寧投資發展周期論，一國對外投資的發展劃分為四個階段，第三個階段是以人均國民生產總值在2000～4750美元，對外直接投資大幅度增加為其特征的。就此來看，2007年，我國人均GDP已達2460美元，2008年預計可達3130美元左右，而北京市的這一指標在2008年則突破9000美元；相應地這兩年我國對外直接投資增長速度幾乎呈指數增長，在外資引入方面增長速度依然的今天，外國投資凈額開始下降。目前，我國基本處于第三階段。從實踐上看，2007年我國部分城市的對外直接投資額增長速度很快，僅廣東省就有9億美元之多，這是1990年我國全年的對外直接投資的總額，這充分說明中國已經步入了對外直接投資的快速發展階段。

(四)中國對外直接投資的國內宏觀環境改善。近年來，我國外匯儲備始終保持世界第一位，GDP穩中有升，加之人民幣不斷升值，為企業對外直接投資提供了絕好的經濟基礎和物質條件。同時，商務部與財政部、國家外匯管理局等有關部門出臺了一系列鼓勵企業開展境外加工類投資的政策與措施，主要包括簡化審批手續、下放審批權限，加大對該類境外投資的資金支持力度，完善信息服務體系等。可以預測，將來對外直接投資的體制環境會進一步得到改善。

二、中國企業跨國經營及存在的問題

如上所述，發展海外直接投資已經成為中國企業跨國經營的主要發展路徑，我國企業通過對外直接投資的方式“走出去”的規模不斷擴大。據商務部相關數據顯示，自2004年以來，數以萬計的企業尤其包括中小企業在內的中國企業對外直接投資“涌現”，尤其進入2007年后，這一現象更是得到進一步加強(如圖所示)，其經營涉及制造業、商業、信息產業、科學研究、文體以及公共管理等多個產業部門，跨國經營企業大量涌現。

據商務部數據顯示：近年來，我國對外直接投資表現出向高附加值行業傾斜并保持高速增長的趨勢。2007年，我國信息和計算機服務和軟件業對外投資存量高于19億美元，增速為31％，而科技和地質勘查業以及文化產業的對外直接投資也分別以36％和253％極高的速度在發展。與此同時，國內大型制造企業對外直接投資企業明顯增多，有上汽收購雙龍汽車、上汽收購英國羅浮汽車、聯想收購美國的IBM的PC業務、TCL和阿爾卡特合作建立TCL阿爾卡特移動電話公司(TAMP)、TCL與法國湯姆遜合資組建了TFE公司等，其中最吸引眼球的是聯想以17.5億美元的高價購并IBM的PC業務及TCL與法國湯姆遜合資組建了TTE公司，成為全球最大的彩電生產企業。國內產業外移速度加快，這本是舉國歡慶之事，然而，理論學界仍存在反對我國大力發展對外直接投資的聲音，其原因在于中國企業跨國經營中遇到很多問題。

(一)大部分企業決策機制不夠科學。企業決策機制是否科學直接關系到企業經營的績效，每一項決策都關系到企業的生死存亡。然而，由于缺乏完善的信息和服務網絡以及有效的管理運營機制，中國境外經營企業往往因為決策層的盲目決策，導致經營虧損嚴重。根據國家管理部門統計，中國境外企業經營的總體狀況為：盈利的企業占50％左右，維持保本企業占30％左右，虧損企業占20％左右。

(二)缺乏完善的企業發展戰略規劃。一個企業是否有完善的發展戰略規劃，關系到它能否針對外部環境做出正確判斷。當前，我國跨國經營的企業大多缺乏國際化戰略思考和國際企業戰略方案，從而只是將海外投資作為轉移舊設備，獲取投資補貼或享受優惠政策的短期行為。進人國外市場沒有一套策略，不注意品牌宣傳，一些企業甚至進入東道國設廠多年，依然沒有自己的營銷渠道。

(三)缺乏產業全球價值鏈管理的意識。在目前我國對外投資企業的構成中、中小企業在數量上占相當比重、規模偏小，小規模的跨國企業很難獲得規模優勢，難以占據研究和開發、銷售和售后服務等產業鏈的高端環節，結果就是中國的對外直接投資多數為加工貿易型，產品也大多只是進人低端市場。據2005年全國工商聯的調查報告，規模以上民營企業走出去的方式中以設立海外銷售網絡的占32％，境外投資-建廠的只占3％，設立研發機構占2％，海外并購占1％，如此現象在中國跨國經營企業中也是大量存在。

(四)缺乏整合核心業務的能力。企業能力理論認為，企業必須基于資源優勢培育自己的核心能力并界定其邊界。識別企業核心業務并把資源配置在核心業務上，是企業尤其是跨國經營企業提高核心競爭力的必要條件。然而“當我們某些企業還在拼命鋪攤子、搞大而全的集團時，外國跨國公司已經在強化自己的核心業務，當我們某些企業還在強化企業行政管理級別，不斷增加管理層次和機構時，外國跨國公司

已經在挑戰企業內部，減少層級，貼近市場和客戶，清除內部邊界，形成網絡化管理體制了”。

三、中國企業跨國經營經驗總結和建議

(一)理性投資，而不應單憑“闖”的精神。隨著中國政治經濟地位的提高，國民的民族自豪感加強，而通過對外直接投資的方式走出去，并購一家外資企業經常被國人視為一種“愛國行為”，這無形中就增加了企業走出去時的感性因素，甚至有的企業干脆憑借“能人制勝”的發展模式在國外開展業務，所謂“成也蕭何，敗也蕭何”。然而，這對于在競爭極其激烈的國際市場競爭中是最為忌諱的，國際企業的經營與管理應遵循著科學的整套管理機制，才能減少決策的隨意性。為此，公司發展的每一個關鍵時期，都要有一個相對明晰的戰略導向，公司上至領導層，下至一般員工的行為都要依據公司的發展戰略。海爾對外直接投資戰略的成功，關鍵在于它對國際化有充分的準備。海爾的發展歷程可分為四個階段：1984～1990年，內向型發展階段；1990～1996年，出口階段；1996～1998年，海外投資階段；1999年以后，本土化階段(在美國南卡羅來納州投資、設計、生產、銷售)。也就是說，海爾在第一階段先積極推動國內市場的發展，在國內市場做大、做強；第二階段海爾已經準備把自己有競爭能力的產品推出國門，開始產品出口；第三階段就是進行海外投資，在印尼等地投資設廠；最后海爾為了更好地實現國際化，繞開美國等西方國家的貿易壁壘，實行了本土化戰略在美國投資、設計、生產、銷售。

(二)整合資源是關鍵，并購不是終極目的。公司國際業務的發展是公司戰略意圖的集中表現，一旦一家企業決定走向國際市場，就應該將各項國際業務努力整合，以統一的姿態出現在國際市場之中，防止各項國際業務的前方業務單元出現各自為戰的局面，而應當把國內外資源納入公司總部的統一管理之中，從整個資源中尋求競爭優勢所在。經過10余年的內外兼并，TCL已經成為全球彩電最大的生產企業。然而，在完成兼并湯姆遜后，即使是TCL一直推崇和善用的渠道、品牌兼并，在兼并中整合不到位，并購的效果大打折扣。相比之下，在當今競爭激烈的全球消費電子市場中，擁有自己的核心技術和自有品牌才是長久的立身之計。而華為的國際化之路沒有TCL這樣急切，它與3COM、西門子、松下等分別成立合資公司，借此熟悉國外先進的技術、管理方法和營銷渠道。之后在1998年，華為科技開始建設整合產品開發管理(IDP即Integrated Product Development)系統就為其歐洲市場的成功提供了保障。

(三)恰當選擇FDI的優勢區域和產業。一般來講，企業選擇對外直接投資方式進人對方國家市場往往是在企業發展較為成熟時，才有能力進入。經過多年的對外開放，中國產業日趨成熟。但是除在個別領域，中國具備國際產業標準制定的能力(TD－SCKMA)外，中國產業的特色和優勢依舊是中等技術，且優勢的保持是“物美價廉”勞動力，即勞動力既具有相當高的技能，成本又低廉，從而形成了獨具中國特色的相對競爭優勢。據統計，2005年這些優勢產業中信息和通訊業、采礦業和制造業成為今年對外直接投資的主要行業，占對外投資總額的90％以上；對外承包工程77.9％的業務集中在建筑、交通運輸、電子通訊、石油化工和電力行業，這些行業所需的技術含量并不太高。所以，中國在這方面的優勢明顯。但是近來，國內大量中小型企業開始向歐美發達國家進行研發和制造時，不禁令人感到擔憂。如成立于1991年的民營企業大鵬重工在2008―2009年準備開拓歐洲市場時，考慮建立制造中心和設計中心就是不可取的。因為，從人力資源方面來看，歐洲的人力成本遠遠高于國內，而國內人員進入歐洲市場又存在很多政策限制。所以，構造一支精干高效的歐洲市場的國際化團隊就是其阻礙之一。

(四)學會管理國際企業的“隱性資產”。現代企業始終處在一個開放的系統中，與外界保持物質、能量、信息以及知識的交換。因此，企業在積累自身海外經營經驗同時，還要從國際市場環境中汲取營養以保持創新性和持續的競爭力。企業通常有3種途徑來獲取外界知識和信息：其一，招募員工；其二，企業外部非正式社會網絡；其三，與其他企業組織機構間的正式合作。而合資(JV)和并購的FDI通過合并企業組織形式，可以從合作管理和現場培訓等多種方式獲取對方的“隱性資產”。雖然中國企業已經積累相當程度的經營經驗，但是當面向國際巨頭的強有力競爭時，一方面要迎戰，另一方面將與國外企業打交道的隱性經驗以無形資產的模式保存下來，一旦員工離開企業。其經驗作為公司的資產保留下來。像Xerox就鼓勵其員工記錄工作日記并將工作中碰到的主要事項記錄下來，這種個人知識再通過公司的內部網讓每一位員工得以共享，并轉化為企業的組織知識，從而成為公司的一筆價值不菲的資產。作為隱性資產的集中體現，無形資產的知識產權保護已經成為跨國公司獲得全球市場競爭中優勢地位的最重要砝碼。因此，它理應成為企業知識管理戰略的重要組成部分。

(五)實施企業國際化一體化管理戰略，減少決策失誤。隨著公司戰略和業務發展的需要，跨國企業的經營者必須對公司的內部組織進行再設計，保證企業涉外業務的國際一體化管理策略。如作為中國石油集團下專門從事地質勘探的專業機構，從走出國門10余年時間里，東方物探公司從1994年建立海外辦事處，一直到2003年后的一體化組織模式變革，就是適應業務發展的需要，將國際部和國內各相關部門有機協同管理，構建公司市場開發的統一平臺。同樣，作為“大象企業”的IBM和保潔等，則通過“導航系統”(Guidance system)保持全球范圍內組織結構的迅速調整，企業部門的邊界和人員的靈活配置，確保了專業知識在各個地區的傳遞，并進一步深入開展國際化業務，其中值得一提的是，他們通過在員工頭腦植入企業“共同的價值觀”，并促使這些員工不斷地在公司部門間流動，在創新不斷的同時，極大地減少了決策失誤的可能性，這對中國不斷擴大的FDI隊伍是很好的啟示。

四、結語

綜上所述，杰出的公司是優良的各類資源、行之有效的組織機構以及強有力的行業競爭地位的綜合。另外，企業國際化經營是分階段的，在各個不同的階段中所采用的擴張策略也有所不同，并非是刻板模式，關鍵要看企業經營的性質而定，如世界著名的高科技思科公司，其向全球擴張的方式和途徑以及由此引起的發展模式就與眾不同，從1984年建立，它因從不自己開發技術，通過“并購與開發”(A＆D)方式獲得技術優勢而聞名。

參考文獻：

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[2]張越強.我國企業對外直接投資動因分析[J].合作經濟與科技，2008，(9).

[3]黎國英.如何培育和發展我國跨國公司[J].當代經理人(下旬刊)，2006，(6)

[4] Zellner，C.and Fomahl，D. (2002)，“Scientificknowledge and implications for its diffusion”.Journal of Knowl－edge Management，Vol.6 No.2，pp.190－198.

篇6

關鍵詞：煤礦企業；思想管理；多元化經營；關系

中圖分類號：F425 文獻標識碼：B文章編號：1009-9166（2010）026(C)-0033-01

一、煤礦企業多元化經營管理的原因和現狀

1、煤礦企業采取多元化經營的原因

煤炭資源儲量、開采條件的優劣、煤質情況以及開采成本等外在因素直接制約了煤炭行業的發展前景。隨著日益激烈的市場競爭，每個企業為了自身的生存，不可避免的走向了多元化經營的道路。由于煤炭資源的不可再生性、可耗竭性，每個礦區都會經歷一個由建設、興盛、衰竭到報廢的過程。因此，為了實現可持續發展，煤礦企業必須放棄傳統的單純依靠煤炭資源生產的發展模式，向多元化的現代工業企業方向轉變。只有積極的對產業結構進行調整，放眼非煤產業的發展，實施多元化經營戰略，兩條腿或多條腿同時走路，才能讓企業在長期的發展過程中獲得市場優勢。

2、煤礦多元化經營現狀

我國煤礦企業于20世紀60年代開始施行多元化經營，煤炭工業多元化經營經過幾十年的發展其產業群體已經具有相當的規模。居有關資料統計，全國煤礦企業通過多種經營，營業總額已經高達1000多億元，有超過800多萬的從業人員。其經營領域涉及到了電力、冶金、建材、化工、交通運輸、機械制造、輕工紡織、倉儲貿易、工藝美術、電子儀器、醫藥醫療器械以及商業、餐飲服務、農林牧漁等多個行業，有超過6000種生產產品。

二、企業思想管理在提高煤礦企業多元化經營的作用

隨著企業多元化經營管理模式的形成，企業的經營管理已經觸及各種不同的行業。這些心行業，對于企業管理者及企業員工來說，一方面帶來了心的機遇，另一方面也帶來了管理的困難。中國有句古話“隔行如隔山”，面對新的行業，管理者如何做好經營管理，員工如何在新行業中重新定位自己，是煤炭企業在進行多元化經營所面臨的最大的考驗。

要想做好企業的多元化經營工作，首先要做好的就是思想管理工作。只有做好思想管理工作，才能使員工能夠更快適應新的工作環境，避免由于心理等方面因素影響工作、生產。只有做好思想工作，才能使管理者重新定位自己，在新的管理崗位充分發揮自己的才能。

可以說，思想管理工作能否有效、科學地施行，是保證煤炭企業成功轉向的關鍵保證，只有真正抓好管理者以及員工的思想管理工作，才能保證企業在新形勢、新環境下成功向多元化經營轉型。

三、如何做好企業員工的思想管理

1、積極引導，克服消極因素

由于每個人的文化水平、社會經歷的不同，企業員工的素質也是參差不齊的，因此要求從事思想管理工作的人員必須因人而異，切忌盲目地實施統一策略。每個人在崗位變動或調整的時候，都會有或多或少的心理變化，這個時候的心理變化會影響到其在新的崗位的工作情緒及工作狀態。此時，思想政治工作者應及時對其進行引導，做好思想工作，曉之以理、導之以行。對每一位員工在生活上要多關心、工作上要給予足夠的支持、同時加強思想引導。

2、注重依靠，夯實群眾基礎

黨員和廣大干部職工是落實思想政治工作的主干力量。職工群眾作為國家的主人翁，要想把思想政治工作做好，必須要遵循“從群眾中來，到群眾中去”的原則。群眾是思想工作的對象，只有以群眾為依據，有針對性、有區別的開展工作，才能保證思想政治工作的順利開展；群眾也是思想政治工作的主體，只有積極發動群眾的智慧和力量，將思想政治工作深入人心，才能充分調動廣大職工群眾的積極性。能順利推進。

3、以人為本，堅持精神與物質的統一

精神動力和物質動力是相互依存缺一不可的，要想做好思想政治管理工作，必須堅持精神與物質的統一。科學發展觀的本質和核心是以人為本。一切的工作只有以群眾的利益作為出發點和落腳點，認真在多方面了解并滿足職工的需求，堅持將精神和物質統一起來，以構建和諧社會為己任。

4、務求實效，防止說做“兩張皮”

務實是保證思想政治工作順利開展、有效實施的關鍵所在。在過去，很多時候我們在進行思想政治工作時往往說與做是分離的，進行思想工作時，不以實際行動力為指導，空泛的進行說教，而不付諸實施，導致在職工群眾中思想政治工作不具說服力，嚴重影響了思想政治宣傳工作的深入。因此，要在新的社會環境下，積極開拓思路，尋找新的思想政治工作開展方法及途徑，是保證思想政治工作得以有效實施的關鍵。

結束語：綜上，企業多元化經營線路的發展是公司可持續發展的有效途徑，是滿足職工群眾物質、文化需求的保證，是開展思想政治工作的基礎。思想政治工作是企業多元化經營路線能夠正常、順利、科學、有效實施的關鍵。只有將思想管理工作與多元化經營有效的整合起來，才能夠讓企業在日益激烈的市場競爭以及資源面臨枯竭的大環境下，保證持續發展，提高企業競爭力。

作者單位：河南煤化集團永煤公司洛陽龍門煤業常村煤礦企管科

參考文獻：

[1]郝進.質量管理體系有效性綜合評價模型[J].北京工業大學學報,2000(03).

[2]喬東.試論企業價值觀與企業質量文化[J].商業研究,2003(03)

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關鍵詞：民營企業；企業家背景；多元化戰略

中圖分類號：文獻標識碼：A文章編號：1006-723X（2013）03-0000-00

一、引言

民營經濟的發展在一定程度上代表著一個國家經濟發展的水平。自改革開放以來，在國家鼓勵民營經濟發展的政策支持下，民營企業已逐漸成為國民經濟增長的重要力量。在度過企業發展的生存期后，民營企業家以其對政策動向的敏銳嗅覺和對機會的準確把握能力，帶領所創立的企業走多元化發展的道路。伴隨著上世紀60年代以來世界范圍內的多元化經營浪潮，學術界對多元化戰略的研究已經有幾十年的歷史，有著相當數量的理論和實證分析。然而，由于我國實行市場經濟體制時間不長，國內學者對多元化的研究還在起步階段，僅限于多元化戰略對企業績效的影響[7]（P77），而有關管理者與多元化戰略之間關系的研究還較少，本文將從這一角度來進行實證研究。

企業家是企業制定發展戰略的主導者和發起者，然后通過自上而下的溝通機制把戰略意圖傳達給每個員工，從而轉化為公司集體的行動方向和前進動力。然而，西蒙的有限決策理論告訴我們，管理者在實際進行決策時，只能基于客觀事實根據自己的判斷，做出相對理性的選擇。因此，戰略規劃的制定過程充滿了行為的成分，在一定程度上反映了決策者的價值觀[2]。中國實行市場經濟時間不長，公司治理還不夠規范，企業的發展方向很大程度上依賴于關鍵人物的戰略決策，民營企業尤甚。企業采取怎樣的發展戰略，是否實行多元化等重大問題無不滲透著企業家的意志，研究民營企業家的背景特征對企業多元化戰略影響的價值就在于此。

本研究將從有限理性決策理論和高階理論的視角，以中國上市公司的面板數據為基礎，通過實證分析來研究企業家背景特征與多元化戰略之間存在的關系。本文在有限理性決策理論和高階理論的基礎上來構建研究課題的理論框架和研究假設，導入民營或自然人控股的制造業企業2009-2011年的年報數據進行實證分析。

二、理論分析與研究假設

有限理性決策理論是西蒙于1956年提出的。在此之前，學術界對于管理者行為的研究主要集中于絕對理性決策，認為管理者完全依靠經濟模型、財務數據等硬性指標進行決策，而事實上，人是情感動物，其決策就不可能是絕對理性的。有限理性的前提條件是：人們處理信息的能力有限；決策者開發出的備擇方案也有限；決策者的背景、經驗、偏好等會使其有選擇地處理所接收的信息；過去的經驗也會對當前決策產生影響。

基于有限理性的假設而提出的高階理論認為，管理者對外界的認識是一個漸進的過程：從掌握不夠全面的與企業相關的信息到主動地選擇性接收信息，再結合自身知識結構以個人的方式去處理信息。管理者的知識結構反映了其對備擇方案的偏好，如并購、多元化、產品組合策略等，通過對一系列決策的選擇，間接決定了企業的戰略方向、收益增長等指標。高階理論的提出讓學術界對多元化戰略的研究有了新的突破點——把決策者的影響作為一個重要考量因素加入研究范疇。此后，逐漸分化為兩個部分：一是討論高管團隊（TMT）對企業發展的作用，二是研究企業家對企業的影響。而在有著兩千多年封建文化影響的中國，“一言堂”現象仍然普遍存在，因此，研究企業家背景特征對企業多元化戰略的影響更現實。本研究的分析中包含了企業家的性別、年齡、學歷和任職企業數目與多元化戰略的關系。

（一）企業家的性別

從生理學的角度來講，生理結構上的不同導致在面對同樣的問題時，男性與女性往往會選擇不同的處理方式，男性傾向于運用邏輯和理性去決策，女性則傾向于依靠感覺判斷；男性一般會愿意承擔較高的風險，女性則注重未來的穩定性。一項關于美國企業的調查顯示，女性企業家經營的企業總體上比男性經營的企業存續時間更長[1]。這也證實了，相較于男性而言，不管身處何位，女性偏好穩定的選擇。基于以上分析，本文提出：

假設1：企業的多元化程度因企業家的性別不同而各異。

（二）企業家的年齡

年齡的高低代表著一個人閱歷是否豐富，經驗積累會隨著年齡的增加而更多。但是，企業家的認知能力也會隨著年齡的增長而下降，會變得更保守。同時，年齡大的企業家對風險的規避意愿也更強，便會以多元化的方式來避免“把所有雞蛋放到同一個籃子里”。有學者對中國的企業進行研究后發現企業家的年齡與多元化正相關，并認為得出這種結論的原因可能是年長的企業家擁有更多的資源，尤其是社會網絡的資源。基于以上分析，本文提出：

假設2：企業家的年齡對企業的多元化程度有正影響。

（三）企業家的教育背景

教育背景能反映出人的知識和技能基礎，接受正式教育的程度越高，對于信息的搜集和處理能力就越強。具有高學歷的企業家更容易接受新思想和新事物，對環境的適應時間也更短。學問的不斷增長，使企業家獲取決策所需知識的能力亦隨之增強，也會以更加理性的思維去考慮戰略問題。相關實證研究發現，在多元化經營環境中，高社會認知復雜度有助于企業家對企業的精準定位，選定更適合企業發展的道路，因此，企業家學歷高的企業多元化程度越高，也越容易發生戰略變革[8]，實行企業經營的多元化。由以上分析可知：

假設3：企業家的學歷與其所掌管企業的多元化程度呈正相關關系。

（四）企業家的任職背景

由于多數企業家有著豐富的任職經歷，在成為董事長或創業之前一般經歷過崗位輪換，職能背景較為復雜，因此，本研究主要討論企業家任職的企業數目對企業多元化的影響。企業家創業之前在多個企業工作過，或正在多個企業任職，其視野也越開闊，對企業實施多元化戰略有推動作用；同時，多個企業的任職經歷會給企業家積累大量寶貴的資源，而這些不同類型的資源恰是多元化經營的原始資本。反之，如果任職經歷單一，企業家的戰略眼光可能會因此受限，看不到本企業以外的機會或資源，也就減少了多元化擴張的機率。綜上所述，本研究提出：

假設4：企業家任職的企業數目越多，企業多元化經營的程度就越高。

三、研究設計

（一）樣本選取與數據來源

由于制造業的業務單元可辨識度高，本研究的樣本選擇制造業上市公司，研究區間為2009--2011年，同時依據以下原則對樣本公司進行篩選：（1）排除ST類上市公司；（2）剔除上市公司第一大股東為國有獨資、國有控股、中外合資、外資等性質的企業，只選取經濟性質為民營或自然人控股的企業；（3）剔除信息披露有誤或不全面的公司。最終用于研究的樣本總量是279家公司，三年合計837個觀測值。

本文使用的數據包括公司主營業務收入、管理者背景特征、公司資產負債率、公司歷史，其中多元化戰略編碼的原始數據取自Wind數據庫，企業家背景特征、公司資產負債率和公司歷史的信息來自于銳思（RESSET）數據庫，缺失部分通過巨潮資訊網提供的信息進行補充。

（二）變量定義與測量

1變量的定義

各變量的定義如下表：

變量名稱11簡寫11定義年齡11Age11企業家的年齡=樣本年份-出生年份性別11Gender111-男性，0-女性。學歷11Education11企業家受教育的程度，1-博士、2-碩士、3-本科、4-大專、5-中專、6-高中及以下。任職企

業數目11NEO11除本公司外，企業家所任職企業的數目。廣義多元

化指標11BSD11企業2碼SIC行業的數目。非相關多

元化熵指數11DU11企業業務單元間的不相關多元化程度。多元化

類型11DT11企業多元化的類型，1-單一業務型、2-主導業務型、3-相關多元化型、4-非相關多元化型。

2自變量的測量

在民營企業中，董事長一般都是企業的創始人或實際控制人，對企業發展戰略的制定擁有絕對的話語權，而不像國有企業那樣更容易受到政府意志或其它政治因素的影響，把民營企業作為研究對象具有更大的實際意義，因此，本文以董事長的背景特征作為本研究的自變量，包括年齡、性別、學歷和任職企業數目四個變量，具體定義如表1中所示。

3因變量的測量

基于“標準行業分類體系”的連續性測量和定性戰略分類法是主流的多元化測量方法，為使研究結果更具說服力，本研究同時采取這兩類測量方法常用的三個指標對公司的多元化進行測量。

廣義多元化指標，即BSD：根據企業異質市場增加數量進行測量，以標準行業分類（SIC）為基礎測量多元化程度。本文以證監會的《上市公司行業分類指引》為依據，對樣本企業的2碼業務按照制造業門類中的大類進行編碼，得到所研究企業的BSD指標。非相關多元化熵指數（DU）指標：以2碼行業及該2碼行業內的4碼行業為區分方式，按程度不同將多元化分成行業間多元化和行業內多元化，熵指數越大，企業的多元化程度越高。多元化類型（DT）指標：是利用相關性來衡量企業的產品組合、技術和市場程度的測量方法。利用專業化比率（SR）和相關度比率（RR）將多元化戰略分為四種類型：SR≥95% 為單一業務型；70%

4控制變量的測量

國內外的學者關于企業多元化戰略的研究中，大多將行業、財務狀況、公司歷史作為控制變量[5]（P35）。考慮到中國非民營企業所處的特殊情況，本文把企業的經濟性質也作為一個控制變量對樣本數據加以控制。

（1）行業：從上市公司中篩選出制造業企業作為研究樣本。

（2）經濟性質：所選取企業的實際控制人都是民營企業或自然人。

（3）公司歷史：公司歷史的計算以樣本年份減去公司成立年份得到。

（4）財務杠桿：選取企業的資產負債率作為財務杠桿的代表，并與因變量存在一年的滯后期。

四、實證結果及分析

（一）變量描述統計與相關系數分析

1變量描述統計

本研究的樣本企業平均歷史在9年以上，大多數的企業有10年的歷史，公司成立在5—15年的企業占72.60%的比例，說明樣本企業都已經度過初創期，進入了相對穩定的經營階段，而這正是企業實行戰略轉型或變革的關鍵時期，具有較高的研究價值。

背景特征變量與多元化各指標的描述統計顯示，樣本企業中，企業家平均年齡為50歲，最年輕者僅26歲，最長者已84歲；性別統計中，眾位數是1，即男性占據多數，均值為0.946，意味著我國民營企業中男性企業家比例很大；學歷統計顯示，民營企業家的平均學歷在本科以下；從任職企業數的統計看，有的企業家僅在本公司任職，而個別企業家同時任職企業數達到25家之多，平均而言，樣本企業的董事長都在3家以上的企業有任職經歷。從多元化三個指標的統計結果可以看出，企業的廣義多元化指標平均為3.729，表示樣本企業的2碼業務多數超過了3個；非相關多元化熵指數最大為1.768，均值是0.612，說明多數企業都實行了多元化戰略，然而非相關多元化程度并不高；多元化類型指標的統計表明，樣本企業的多元化類型以主導業務型和相關多元化為主。

2相關系數分析

企業家的背景特征和各多元化指標的Peason相關系數矩陣如表2所示，從中可知，年齡與多元化的三個指標顯著負相關，企業家的學歷與多元化的三個指標也呈負相關關系，任職企業數目與多元化的三個指標均有較強的正相關關系。同時，企業家背景特征變量相互間有顯著相關關系，為減少多重共線性的影響，各自變量將分別進入回歸模型做回歸分析。

（二）實證分析結果

在本研究的回歸分析中，采取了時間序列數據（2009—2011）和民營上市公司的截面數據相結合一起進入回歸分析模型的方法，可以較好地克服時間序列分析受多重共線性的困擾，為分析提供更多的數據，提高分析的準確性。

利用一般性回歸模型對樣本企業進行分析的結果見表3、4、5，每個被解釋變量的回歸模型有5個，其解釋變量依次為企業家的性別、年齡、年齡的二次方、學歷和任職企業數目。從回歸分析結果看，各回歸模型均高度顯著；模型調整后的整體R2最低為0.689，最高為0.867，說明模型的擬合優度很好。

從回歸的結果來看，企業家的性別與多元化戰略正相關，部分通過檢驗，假設1得到支持，說明男性企業家比女性企業家所經營企業的多元化程度更高。對此的合理解釋是男性企業家對風險的承受能力高于女性企業家，當企業發展到一定高度后，追求企業多元化發展的訴求也更強烈。

在年齡和年齡的二次方與多元化戰略指標的回歸分析中，均未通過檢驗，假設2沒得到支持，這與一些學者研究得出的結論——年齡與多元化戰略呈“U”型關系不同。可解釋為民營企業多是家族式經營，部分已由家族繼承人接手管理，而在此之前企業的戰略格局已經固定下來，所以在研究中，企業家的年齡并沒有呈現出對多元化的顯著相關性。

企業家學歷與多元化戰略的回歸都在0.01的顯著水平上通過了檢驗，兩者呈正相關關系，假設3成立，即企業家的學歷越高，其所掌管企業的多元化程度也越高。隨著教育程度的提高，企業家對事物的認識更深，對信息的獲取、處理能力均會顯著增強，使更加敏銳地識別外部環境變化所帶來的商機成為可能，也增加了多元化經營的可能。

企業家的任職企業數目與多元化戰略的回歸分析中，全部通過了顯著性檢驗，假設6成立，表明企業家任職企業的數目多了，其經營的企業多元化程度也會更高。同時，由于企業家可能在不同行業的企業中任職，這一經歷使得其積累下的資源也豐富多樣，有研究表明，在市場機制不完善的情況下，企業對獲取資源的非市場機制如關系網絡的依賴性較強[7]。在不同企業中獲得的獨特資源隨著關系網絡的擴大而增多，企業家也因此會更傾向于實行多元化。

五、結論

本研究基于中國民營控股上市公司面板數據，做了企業家背景特征與多元化戰略關系的實證分析，得到了能夠反映我國民營企業家與其所掌管的企業間真實聯系的結論，對今后的研究具有相當的借鑒意義。本文的創新有以下幾點：一是樣本的選取是以身份獨特的民營企業為研究對象，使本研究所得出的結論更具有實用性；二是樣本數據及時更新，本研究所用數據均采集自上市公司最近更新的年報所披露的數據，增強了分析的信度；三是采用定性與定量相結合的多元化測量方法，提高了測量的效度，也增加了實證分析的穩定性。

然而，由于主客觀因素的制約，本研究存在著樣本容量不足夠大和研究時間跨度較短的局限。隨著管理科學化、決策民主化的不斷推進，企業的戰略制定也越來越多是由高層共同商討，因此，研究高管團隊的背景特征與多元化戰略的關系作為本文進一步研究的方向將會具有更廣泛的意義。

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篇8

跨國公司是國際直接投資的主要載體，也是推動全球經濟一體化的重要力量，主導了當今世界的國際分工。跨國公司的國際化經營及其對外投資方式的選擇，主要基于公司的全球性最大利益，并不把東道國發展的利益置于優先地位。通常情況下，外國直接投資可以幫助一個國家更好地參與全球化，獲得更多的全球化的利益，促進東道國的經濟發展。但在某些情況下，跨國公司的直接投資可能對東道國的經濟發展帶來不利影響，甚至出現危及國家經濟安全的情形。

這里所謂的危及國家經濟安全，主要表現在跨國公司高度控制了東道國的重要經濟部門，致使東道國政府高度依附于跨國公司，喪失了獨立制定經濟發展政策的主動權和空間。經濟安全可以細分為：技術安全、金融行業安全、戰略和敏感部門安全、產業安全。前三類安全，要么無可奈何，要么已經實施了各種規制措施加以防范。近年來，國內有關國家經濟安全爭論的焦點是產業安全，亦即我國的經濟部門特別是制造業，在多大程度上已被外國跨國公司所控制。

本文以裝備制造業為例，深入分析了跨國公司對我國裝備制造業的直接投資和行業控制情況，旨在全面評估我國裝備制造業所面臨的安全風險。由于裝備制造業行業細分上并不存在，本文研究的裝備制造業主要包括通用設備制造業和專用設備制造業。內容包括兩部分：上篇研究跨國公司對通用設備制造業的投資和影響；下篇研究跨國公司對專用設備制造業的投資與影響。

本文上篇包括六部分：首先總結了通用設備制造業吸引FDI的總體趨勢與特征；第二，從資產、營業收入等指標分析了外資對通用設備制造業的控制情況；第三，探討了跨國公司在我國通用設備制造業的獨資化傾向；第四，研究了外資在我國的投資動機與出口導向；第五，在行業細分層面上，分析了我國通用設備制造業的市場結構；最后部分是結論性評述。本文資料來源于中國外資統計和國家統計局有關統計資料。

通用設備制造業（C35）包括9個三級部門和33個四級部門（表1）。為了節省篇幅，文中大部分使用了行業代碼，具體對應見表1。

二、通用設備制造業利用FDI情況

（一）總體趨勢

1992―2006年底，我國通用設備制造業累計利用FDI項目9581個，合同外資總額223.1億美元，投資總額399.6億美元。從發展趨勢看，2001年以前，通用設備制造業吸引跨國公司的投資處于較低水平。2002-2005年，該行業利用的FDI規模迅速上升。近兩年來，基本保持了平穩態勢（圖1）。

2005年，通用設備制造業吸引外資項目2013個，占當年外資項目總數44321個的4.54%；合同外資71.29億美元，約占全國合同外資1486.42億美元的4.80%。

2006年，通用設備制造業吸引外資項目1789個，約占我國外資項目總數42301個的4.2%，合同外資68.3億美元，約占當年全國總量1519.1億美元的4.5%。

（二）行業分布

從FDI具體行業分布來看，1992-2006年通用設備制造業利用FDI主要集中在C3529，累計利用合同外資35.1億美元，占同期該行業利用FDI總量的15.7%；C3579行業吸收FDI 28.1億美元，所占比例為12.6%；其次是C3591行業16.1億美元，占7.2%；C3523行業14.2億美元，占6.4%；C3551行業13.9億美元，占6.2%；C3583行業13.2億美元，占5.1%；C3589行業11.3億美元，占5.1%；C3573行業10.5億美元，占4.7%。由于C3529和C3579行業分別代表其他屬加工機械制造和其他通用設備制造，內含許多細分部門，這表明通用設備制造業利用跨國公司直接投資的行業分布較為分散（圖2）。2006年通用設備制造業吸引的FDI行業格局，類似于累計FDI存量的分布（圖3）。

（三）FDI來源地特征

從FDI的來源地分析，在我國通用設備制造業吸引的FDI中，1992-2006年期間，來自香港的FDI存量為57.4億美元，占該行業利用FDI總量的25.7%。其次是韓國，FDI累計存量42.7億美元，占19.1%；美國22.5億美元，占10.1%；日本19.2億美元，占8.6%；臺灣19.1億美元，占8.6%；英屬維爾京群島9.5億美元，占4.3%；德國7.3億美元占3.3%；其他來源地均較少（圖4）。

（四）FDI的區位分布

從FDI的區位分布看，我國通用設備制造業吸引到FDI，主要集中與山東51.3億美元占23%，江蘇49億美元占22.2%，浙江34.9億美元占15.7%，遼寧30.6億美元占13.7%，上海、天津分別是12.2億美元和7.1億美元，各占5.5%和3.2%，詳細分布見圖5。

通過以上總結可以看出，跨國公司對我國通用設備制造業投資的總體趨勢和特征：2002-2005年是跨國公司對我國通用設備制造業投資的高峰時期，投資總量約占我國利用外資總量的4.5%左右，處于一個較低的水平；外資兩個最重要的來源地是香港和韓國；投資的行業較為分散；主要投資地區分布于山東、江蘇和浙江。下面重點分析這些業已存在的跨國公司投資對我國通用設備制造業的影響，特別是對國家經濟安全的影響。

三、跨國公司對我國通用設備制造業的控制力透視

從產業安全的角度，跨國公司對我國經濟安全的影響，主要表現為其在行業內的影響力和控制力。本文選取資產總額和營業收入兩個指標，從資產控制和市場控制透視跨國公司的影響力。

本文將跨國公司的控制力劃分為：（1）不具影響力行業：10％以下；（2）具有影響力行業：10－30％；（3）具有重要影響力行業：30－50％；（4）控制行業：50－70％；（5）高度控制行業：70%以上。

（一）資產控制

根據2006年規模以上企業統計，在四級行業細分基礎上，跨國公司對我國通用設備制造業的資產控制情況見表2。結果表明：3542行業是被跨國公司控制程度最高的行業，資產控制比例為52.4%。其次分別是3530行業48.7%、3574行業48.4%、3577行業 45.9%、3582行業 42.8%、3524行業41.2%。

在通用設備制造業33個四級行業目錄上，跨國公司具有控制力的只有1個行業，具有重要影響力的有14個行業，具有一定影響力的17個行業，不具有影響力的1個行業（表2）。

從動態趨勢來看，跨國公司對我國通用設備制造業的資產控制總體情況是2000年為19.8%，2006年上升到29.2%，雖然控制能力有所提高，但總體水平較低。在細分行業層面上，C353的資產控制力最高，2006年達到48.7%（表3）。

（二）市場控制

在四級行業細分基礎上，跨國公司對我國通用設備制造業的市場控制最高的行業是3542，達到53.2%；其次是3574為50.5%；較高的其他行業還有3577行業48.4%、3530行業47.0%、3560行業42.3%、3573行業 41.4%（表2）。

概括起來，在通用設備制造業33個四級行業目錄上，跨國公司的具有控制力的有2個行業，具有重要影響力的有10個行業，具有一定影響力的20個行業，不具有影響力的1個行業。

從跨國公司對我國通用設備制造業的市場控制發展趨勢看，2000年平均水平為22.1%，2006年提高到27.8%。市場控制能力最高的是2004年，達到29.5%。在細分行業層面上，C353的市場控制力最高，2006年達到46.5%，其次是356控制比例為42.3%（表4）。

四、跨國公司對我國通用設備制造業直接投資的獨資化趨勢

跨國公司對我國經濟安全的影響，不僅與總體的資產控制和市場控制有關，還有跨國公司的投資方式有密切聯系。同樣的控制水平，不同的投資方式選擇，其對我國經濟安全危險的內含意義是不同的。近年來，跨國公司加深對我國產業影響力的一個方面，就是獨資化傾向日益明顯。1998－2006年期間，累計獨資、合資、合作三種投資方式項目數分別占64.9％、30.2％和4.7％，實際使用外資額分別占58.％、30.2％和10.0％。2006年，獨資、合資、合作分別占外資投資項目數的72.7％、24.6和2.5％，實際使用外資額的73.4％、22.8％和2.9％。

根據規模以上企業統計，跨國公司對我國通用設備制造業的投資，獨資化趨勢也較為明顯（表5）。2003年以前，合資方式是跨國公司投資的主要方式，2004-2006年，獨資演變成為重要的方式選擇。2006年，通用設備制造業3279家跨國公司中，獨資企業1719家，所占比例為52.4%，合資企業1398家占42.6%。但與其他行業相比，獨資化水平顯著低于其他行業。

雖然跨國公司的獨資企業對我國通用設備制造業的投資趨于增加，從主要經濟指標分析，獨資企業的總體影響水平仍未過半。2006年，獨資企業的資產額占所有外資企業資產總額的比例為43.0%，營業收入占43.1%，出口占51.2%（表6）。

五、跨國公司對我國通用設備制造業的投資動機與市場導向

跨國公司對國家經濟安全的影響，與跨國公司對華投資的動機有關。從市場角度，投資動機可分為國內市場導向和國際市場導向。2006年，跨國公司在華生產產品的出口比例占其主營業務收入的比例為34.4%。具有出口業績的跨國公司有1980家，出口總額為1271.62億元，占其主營業務收入的43%。這表明，跨國公司在通用設備制造業的投資，主要目的是滿足國內市場的需求。

為了便于對通用設備制造業跨國公司對華投資的市場導向進行分析，本文根據企業產品的市場分布劃分為五個檔次：（1）高出口導向，跨國公司產品銷售的80%以上用于出口；（2）出口導向，指跨國公司產品的出口比例占其銷售的50-80%；（3）市場平衡導向，指企業出口比例占30－50％；（4）國內市場導向，指企業出口比例為10-30%；（5）高國內市場導向，企業產品以滿足國內市場為主，出口比例占其銷售總額的10%以下。根據上述標準，通用設備制造業跨國公司對華的市場導向見表7。

由表7可見，在3279家外資企業中，高出口導向企業725家，占22.1%；高國內市場導向1644家，占50.1%。其他三類市場導向的外資企業，所占比例均較小。2005-2006年，跨國公司在華的市場導向格局沒有顯著變化。

從外資企業的大型投資項目來看，2006年主營業務收入超過1億元的跨國公司有704家。其中，以強出口導向152家，出口導向的77家，市場平衡的53家，國內市場導向的110家，強國內市場導向的312家。在這704家大型跨國公司中，出口額占其主營業務收入的比例為34.1%。由此可見，無論是中小型外資企業或者跨國公司的大型投資項目，對華直接投資主要動機是占領國內市場，約近四分之一企業是利用國內的生產要素優勢，作為生產和加工基地，生產滿足國際市場的產品。

六、通用設備制造業的市場集中度分析

國家經濟安全受到威脅的前提條件是市場結構偏向壟斷，并且是被外資壟斷。下面，就進一步分析我國通用設備制造業在跨國公司進入和控制下市場結構的狀況及其變化趨勢。市場結構通常包括市場集中度、產品差異化和準入門檻，其中集中度是最核心指標。

衡量市場集中度通常有兩種方法:絕對集中度和相對集中度。前者主要是指集中度(CRn)；后者是指赫希曼―赫芬達爾指數(HHI)等。市場集中度與CRn 的對應關系如表8

赫希曼―赫芬達爾指數是用某特定市場上所有企業的市場份額的平方和表示。其參考標準如下：

研究表明，我國通用設備制造業三位細分行業的市場集中度如表9。四位細分行業的市場集中度見表10。

可見，通用設備制造業市場的絕對集中度較低，市場結構屬于原子型。銷售CR8超過40%的只有C356行業，低集中寡占型。從資產集中度看，C351行業分別在2004、2005年CR8超過40%。相對集中度方面，HHI均大大小于500，市場結構屬于競爭型。

在四位行業細分基礎上，表10可以看出，絕對集中度3511、3519、3521、3542、3571、3576、3581、3589行業屬于中（下）集中寡占型，3513、3514行業的市場結構屬于中（上）集中寡占型。從相對集中度看，3511、3514、3519行業的市場結構屬于競爭Ⅱ型，3513行業為競爭Ⅰ型。

總之，無論是從三位行業還是四位行業細分，是靜態還是動態考察，是絕對集中度還是相當集中度比較，是資產還是銷售分析，都表明我國的通用設備制造業市場結構競爭性較強，只有非常少的細分行業，呈現出弱寡占型。因此，在一個競爭比較充分的市場內，跨國公司對我國通用設備制造業的高度控制或壟斷幾乎是不存在的。

七、結論性評述

本文的主要研究結論是：

第一，通用設備制造業利用FDI的總體水平不高。

第二，通用設備制造業的市場結構呈現較高的競爭性。

第三，跨國公司的投資動機以滿足國內市場需求為主，四分之一的外資企業將中國作為其出口加工基地。

第四，跨國公司在通用設備制造業的投資越來越青睞于獨資方式，但獨資化水平低于國內其他行業的平均水平。

第五，跨國公司對我國通用設備制造業的控制，特別是資產控制和市場控制處于較低的水平上，由此而帶來對跨國公司的過度依賴及對國家經濟安全的威脅尚不存在。

2004年以來，在我國利用的FDI中，跨國并購所占比例逐年上升，但2007年，并購方式所占比例出現了近年來新低。這可能與近期國內關于國家經濟安全的激烈爭論，尤其是凱雷并購徐工所引發的風波。

對跨國公司的國際化經營及其大規模的跨國并購，應當置于全球經濟一體化日益加強的背景下客觀理性地看待。

跨國公司在東道國的投資是其國際化經營的策略行為，其投資與經營方式的選擇，取決于跨國公司的自身利益。客觀上，跨國公司與東道國政府并不是利益對立的雙方，通常情況下，二者的利益是一致的，但有些情況下存在沖突。

從過去十多年來全球跨國并購的情況看，絕大多數國家仍將跨國并購作為其國家外資政策的重要組成部分，采取了更加自由化的措施，并提供形式各樣的激勵政策。無論是制造業還是服務業，主要發達國家多是跨國并購的出售方，而且是涉及重要的行業。服務業是跨國并購的最集中行業，其中金融業跨國并購占主要部分。研究表明，無論是跨國并購還是新建投資，對東道國經濟發展的影響途徑和方式有所不同。長期來看，這兩種進入方式對發展的影響幾乎是一樣的（UNCTAD,2000）。

近年來，伴隨著跨國并購成為全球FDI的主導方式，圍繞著跨國并購引發了眾多紛爭，全球性的保護主義有所抬頭，核心問題集中于國家安全和就業方面。雖然爭論持續進行，但跨國并購中無論是交易規模還是交易次數都呈現持續增長態勢。

跨國并購是準入問題，經濟安全是投資后的管理問題，不應將二者混淆起來。不能因為規制不當或缺乏規制所可能造成的對國家經濟安全的威脅，而否定跨國并購投資方式的準入。

由企業引發的國家安全和行業國家安全應加以區分。行業層面過于泛化，即使是最敏感的戰略行業，也包括許多無足輕重的非敏感企業；即使是無關緊要的行業，也內含關系國家經濟安全的個別企業。所以，談及國家經濟安全不應基于行業層面，而應針對具體企業。通常，這樣的企業數目極其微少。因此，不能因為一個行業內的少數企業對國家具有戰略意義和安全價值，而藉之以對整個行業施加保護或準入限制。

任何一個國家都不是對外開放所有的行業和部門，世界上沒有一個國家放任跨國公司的并購行為。基于國家安全、公眾健康、就業和環境保護的理由，許多國家都會對外資準入和并購實施審查和管理，特別是對國內重點敏感產業領域，實行嚴格的并購審查，防止惡意并購，有些行業甚至禁止外資準入。關鍵是對國家經濟安全的跨國并購審查不要泛化，而應置于一個法定的程序內。

篇9

專用設備制造業(C36)包括9個三級細分行業和51個四級細分行業。文中大部分使用的是行業代碼。

一、專用設備制造行業利用FDI情況

(一)總體趨勢

1992～2006年底，我國專用設備制造業累計利用FDI項目9691個，合同外資總額220.1億美元，投資總額380.0億美元。從發展趨勢看，2002年以前，專用設備制造業吸引跨國公司的投資處于較低水平。2003-2006年，該行業利用的FDI規模保持了較快的增長態勢。

2005年，專用設備制造業吸引外資項目1890個，占當年外資項目總數44321個的4.26％；合同外資65.4億美元，約占全國合同外資1486.42億美元的4.40％。利用外資最多的細分行業有：C3625行業650個項目，合同外資21.76億美元；C3699行業161個，合同外資額5.21億美元；C3689行業122個項目，合同外資額3.75億美元；C3662行業外資項目91個，合同外資額3.27億美元；C3651行業項目58個，合同外資額3.38億美元；C3613行業95個外資項目，合同外資額4.3億美元；C3691行業77個外資項目，合同外資額3.26億美元。

2006年，專用設備制造業吸引外資項目1936個，約占我國外資項目總數42301個的4.58％；合同外資77.15億美元，約占當年全國總量1519.1億美元的5.08％。其中，C3625利用外資項目648個，合同外資25.7億美元；C3699行業196個占，合同外資7.12億美元；C3691行業106個占5.5％，合同外資5.28億美元；C3613行業96個，合同外資6.28億美元。3651行業55個，合同外資4.27億美元；3662行業83個項目，合同外資4.37億美元；3689行業86個項目，合同外資3.08億美元。

(二)行業分布

從FDI具體行業分布來看，1992-2006年專用設備制造業利用FDI主要集中在C3625(模具制造)，累計利用合同外資60.83億美元，占同期該行業利用FDI總量的27.6％；C3699行業吸收合同外資15.0億美元，所占比例為6.8％；其次是C3691行業15.0億美元，占6.8％；C3613行業14.5億美元，占6.6％；C3662行業11.7億美元，占5.3％。

2006年專用設備制造業吸引的FDI行業格局是，C3625合同外資25.6億美元，占行業總量的33.3％，648個外資項目；C3699行業有196個項目，合同外資占9.2％；C3613有96個項目，所占比例為8.1％；C3691行業106個項目，合同外資占6.9％；C3662有83個項目，外資所占比例是5.7％，其次是C3651、C3689、C3612和C3661。

(三)FDI來源地特征

從FDI的來源地分析，在我國專用設備制造業吸引的FDI中，1992～2006年期間，來自香港的FDI存量為58.1億美元，占該行業利用FDI總量的26.4％。其次是韓國29.9億美元，占13.6％；臺灣省23.5億美元，占10.7％；日本18.8億美元，占8.6％；美國17.9億美元，占8.2％；英屬維爾京群島14.4億美元，占6.6％；新加坡9.1億美元，占4.1％；薩摩亞、加拿大、德國、澳大利亞、意大利和英國分別為6.7、5.2、3.9、3.8、2.9、2.8億美元。

2006年，對我國專用裝備制造業投資的重要來源地第一是香港，合同外資所占比例為29.7％；其次是臺灣12.8％；其余分別是韓國11.5％，日本7.1％，新加坡5.4％，維爾京群島5.0％，薩摩亞4.8％；美國投資項目135個，合同外資3.58億美元，所占比例為4.6％。

(四)FDI的區位分布

從FDI的區位分布看，我國專用設備制造業吸引到FDI，主要集中于江蘇60.2億美元占27.3％；山東36.4億美元占16.5％；遼寧30.9億美元，占14.1％；浙江20.7億美元，占9.4％；上海16.8億美元，占7.6％；廣東15.2億美元，占6.9％；北京、天津、福建、河北、湖南、江西專用裝備制造業吸引的合同外資分別為9.9、4.7、3.6、3.2、2.8、2.2億美元。

2006年，我國專用裝備制造業吸引的外資主要集中于江蘇，外資項目602個，合同外資額31.9億美元，占該行業利用外資的比例為41.3％；其次是遼寧，外資項目148個，合同外資額12.5億美元，所占比例為16.2％；山東148個外資項目，外資額6.9億美元，比例為9.0％，其他比較重要的地區還有廣東、浙江、上海、天津等省市。

概括起來，跨國公司對我國專用設備制造業投資的總體趨勢和特征是：2005～2006年是跨國公司對我國專用設備制造業投資的高峰時期，投資總量約占我國利用外資總量的5％左右；模具制造行業是我國專用裝備制造業吸引外資的最集中行業；兩個最重要的外資來源地是香港和韓國，臺灣、日本和美國也是主要的來源地之一；江蘇、山東和遼寧是我國吸引專用裝備制造業的重要地區，特別是江蘇，利用外資快速增長。下面分析專用裝備制造業外商直接投資對我國產業安全的影響。

二、跨國公司對我國專用設備制造業的控制力透視

(一)資產控制

研究表明：被外資最高控制的行業為3686，資產控制比例為71.8％。達到控制程度的行業分別為3625行業65.6％、3685行業65％、3674行業60.6％、3694行業60.4％、3652行業54.4％、3689行業52.5％、3645行業50.7％。

在專用設備制造業的51個四級行業目錄上，跨國公司具有高度控制力的有1個行業，具有控制力的有7個行業，具有重要影響的有15個行業，具有一定影響的有16個行業，不具有影響力的有12個行業。

從總體上看，跨國公司對專用設備制造業的資產控制2003年為16.8％，2006年上升到25.7％，體現出逐年上升趨勢，但是總體水平較低。在細分行業上，C362最高，2006年為49.2％；其

次為C368，2006年為45.3％。

(二)市場控制

在四位細分行業基礎上，2006年，跨國公司對我國專用設備制造業市場控制最高的行業為3686，市場控制比例達到84.2％。達到控制的行業分別為3674行業70.1％、3681行業61.2％、3625行業60.9％、3685行業60.7％、3675行業57.8％、3662行業56.6％、3652行業51.2％、3689行業50.0％。

因此，在市場控制上，51個四位細分行業中，具有高度控制力的有2個行業，具有控制力的有7個行業，具有重要影響的有13個行業，具有一定影響的有16個行業，不具有影響力的有13個行業。

總體上，市場控制比例2003年為21％，2006年上升到26.9％，總體水平較低。細分行業層面上，C368市場控制力2005年達到最高，為55.2％；市場控制力次高的行業為C362，2006年達到44.0％。

三、跨國公司對我國專用設備制造業直接投資的獨資化趨勢

2000年以來，跨國公司對我國專用設備制造業投資的獨資化趨勢越來越明顯；與此同時，合資和合作方式跨國公司比例不斷下降；而股份公司基本上保持在1％的水平左右。根據規模以上企業統計，2000年，獨資方式的企業數占全部專用設備跨國公司的29.7％，而合資和合作企業分別占60.42％和8.24％，合資為主要投資方式。2006年，全部2273家外資企業中，獨資方式的跨國公司1440家，所占比例為63.4％，合資方式的跨國公司為721家，所占比例為31.7％，而合作企業比例則降低到不足4％水半。

四、跨國公司對我國專用設備制造業的投資動機和市場導向

根據上篇的分析，跨國公司對國家經濟安全的影響與跨國公司對華投資的動機有關。本篇同樣根據企業產品的市場分布劃分五個檔次：高出口導向、出口導向、市場平衡導向、國內市場導向和高國內市場導向，詳見表6。

2005～2006年，跨國公司在華市場導向格局無顯著變化。2006年，專用設備制造業中高出口導向的跨國公司為353家，占全部外資企業2273家的15.53％；高國內市場導向的跨國公司為1277家，占56.18％；其他的幾類市場導向比例都不大。

從外資企業的大型投資項目上看，2006年主營業務收入超過1億元的跨國公司一共有420家。其中，高出口導向82家，占19.52％；出口導向43家，占10.24％；而國內導向和高國內導向的分別為62和188家，兩類約占60％。420家大型跨國公司中，2006年出口比銷售收入為33.6％。

再從三位細分行業上看，C366具有最高的高出口導向比例30.11％；其次是C368行業29.69％。在五類市場導向中，高國內市場導向在9個三位細分行業中比例都是最大的；同時，所有三位細分行業中，高出口導向和出口導向比例之和都小于50％。

綜上所述，跨國公司在華直接投資的主要動機是占領國內市場；只有少數跨國公司對華投資是以建立出口加工基地，生產滿足全球市場產品為目的。

五、專用設備制造業的市場結構分析

本篇繼續采用集中度(CRn)和赫希曼一赫芬達爾指數(HHI)兩個指數來研究我國裝備制造業的市場結構，判斷標準詳見上篇。

專用設備制造業四位細分行業基礎上的市場集中度情況如表9所示。研究表明，四位行業基礎上的專用設備制造業部分行業存在寡占市場結構。存在寡占結構的細分行業可能是被內資企業所壟斷，也可能是外資企業所控制，因此，在集中度的初步判斷基礎上必須進行進一步研究。

上表中銷售CR8和資產CR8都超過40％的行業有29個。為了進一步研究，本文引入兩個比例：行業前八名企業中，外資企業的份額占前八名企業的比例(R1)和前八名企業中，外資企業的份額占整個行業的比例(R2)。銷售R1超過50％的行業有八個：最高為3686行業96.8％；其次3685行業為80.7％；其他的六個行業在50～70％之間，依次是3675、3645、3674、3652、3659和3695。從銷售R2來看，外資壟斷最高的行業為3686行業76.3％；其次是3674行業65.3％；次之為3675行業51.1％；比例在30～50％之間的行業有四個，分別為3685、3673、3645和3652。

資產壟斷上看，資產R1超過50％的行業有八個：最高為3686行業95％；其次3685行業為90.7％；其他的六個行業分別為 3645、3652、3694、3674、3675和3643。而資產R2超過50％的行業有：最高為3686行業61.1％；其次3674行業54.1％；次之3685行業54％。比例在30～50％之間的行業有六個，為3694、3643、3652、3645、3675和3629。

由此可見，在四位細分行業的基礎上，我國專用設備制造業有四個行業存在著外資寡占，分別為3686、3674、3675和3685。在這四個行業中，比較重要的外資企業包括：樓氏電子(蘇州)有限公司、喜來健醫療器械有限公司、高唐雙龍養殖設備有限公司、瑞聲達聽力技術(中國)有限公司、文登三養釣具有限公司、微創醫療器械(上海)有限公司、青島麗可醫療器械有限公司等。

六、主要研究結論

第一，類似于通用設備制造業，我國的專用設備制造業利用外資的總體水平不高。

第二，專用設備制造業的市場結構三位細分行業上表現出競爭性市場結構；但在四位細分行業基礎上，有部分行業出現寡占市場結構，少數行業存在外資寡占現象。

第三，跨國公司的投資動機同樣以滿足國內市場需求為主，約五分之一的跨國公司將我國作為出口加工基地。

篇10

論文摘要:邊疆企業要改變過去陳舊的經營思想，創立營銷新觀念。新經濟時代邊疆企業經營思想應以個性化的價值認知為導向;以全方位的資源整合為手段;以核心競爭力的不斷創新為動力;以多元化的價值增值為源泉，以跨部門的流程管理為特征。企業必須進行組織系統的重構，建立起以信息管理為基礎的管理體系，更新觀念，建立現代企業制度，創建積極的企業精神，增強競爭意識，以適應新經濟時代各種經營方式的變革。

21世紀，中國加入了世貿組織，中國經濟進入了全新的時代，國民經濟得到迅猛的發展，綜合國力得到了快速提升。按共同富裕的戰略思想，國家把西部列為重點開發的地區，出臺了一系列有利于西部地區發展的優惠政策。西部邊疆地區應該抓住這一難得的機遇，大力振興，發展邊疆企業，實現充分就業，促進邊疆的繁榮穩定和發展。

目前企業的經營管理思想主要包括四個方面:一是開拓市場和占有市場的思想;二是籌措資金和運用資金的思想;三是人才開發與培養的思想;四是構建企業精神，創立企業文化的思想。這些思想的確定與實施，使企業有了一定的發展，在市場中得了一席之地。

國企改革經過三年的“深水作業”，已經到了深化、完善的階段，百分百的流通企業完成了改制，企業產權得到了明晰，實現了一般領域的國退民進，產權主體實現了多元化，職工身份得到了置換。由于企業產權主體的變更和經營模式的改變，邊疆企業在乘勢發展的同時，也要面對新經濟時代的挑戰，改變過去陳舊的經營思想，創新營銷觀念。

市場營銷學本職上是一種經營哲學，其主要表現為企業經營者因企業內外經營環境的變化而導致的經營思想的變化，工業革命促使了勞動生產率的高速增長，使成本導向型的經營思想占據了主導地位;以生產過剩為特征的經濟危機暴發，使需求導向型的營銷觀念得以產生;全球化競爭勢頭的不斷加劇，使競爭為導向營銷新觀念得以發展;而20世紀90年代以來，信息網絡技術對各領域的全面滲透，又推進了企業經營思想的根本性變革。

新經濟時代，邊疆企業經營思想應有如下變化:

一、對需求的理解:趨向以個性化的價值認知為導向

市場營銷觀念產生以后，企業開始重視從市場需求的滿足為導向來開展企業的經營，但是在以制造產品為基礎的舊經濟時代，企業主要研究的是顧客對產品的功能性需求，如顧客買手表是為了計時，買汽車是為了代步，買化妝品是為了美容，所以需求同質性的一面比較突出，雖然市場細分和目標市場的策略，強調了對需求差異性的滿足，但主要也是體現為對產品功能價格，形態和服務等方面的差異。而且屈從于企業規模經濟的需要，只能對各種具有類似需求的群體提供差異化的滿足，而不可能對個別的顧客提供個性化的滿足。

要對以個性化的價值認知為導向的需求進行滿足，就必須強調對顧客需要的價值探索。其主要表現為兩方面:一是不能停留于對顧客功能性需求了解，而必須對其整體的價值設計進行把握;二是必須了解需求的個性化差異，并盡最大可能予以滿足。

二、對資源的理解:趨向以全方位的資源整合為手段

資源在企業的經營活動中歷來被視為企業的內部要素，企業資源的規模和質量決定了企業的經營能力。即使涉及到對企業外部資源的利用，一般也是首先將其轉化為可控的內部資源然后再加以利用。所以在傳統的經營活動中，企業必須直接擁有同其經營活動有關的全部資源，由其來完成全部的生產和經營活動，從而導致經營成本居高不下和經營規模難以迅速擴張，企業也曾不斷探索通過外部的協作來降低經營成本和擴大經營規模，但溝通與協調上的不便經常會導致管理成本的上升和對市場快速反應能力的下降。

要做到以全方位的資源整合為手段，關鍵是要做好三件事:一是要對企業的內外資源整合的經濟性進行客觀評估，對利用內部資源和外部資源的合理結構進行系統設計;二是要建立以信息、管理為基礎的供應鍵系統，使內外資源得以有效銜接;三是進行全方位的關系管理，即對于形成企業資源的各方面關系(客戶、員工、協作公司和相關團體等)進行全面管理，協調各方利益，穩定協作關系，提高協作效率。

三、對競爭的理解二趨向以核心競爭力的不斷創新為動力

核心競爭力的提出，曾經使人們對競爭優勢的認識趨于具體化，即企業能否在市場競爭中占據優勢，并不一定取決于它的整體實力和全方位的素質提高，而往往依賴于在某一競爭要素上的領先優勢和不可代替性，這就使各類企業都可能建立其核心競爭優勢。所以對核心競爭力追求成為企業經營目標中不可缺少的組成部分。

要能促使企業核心競爭的不斷創新，必須注意兩個問題:一是密切關注顧客需求的變化趨勢，主動發現顧客的遞增需求，以不斷提高對顧客需求的滿足程度，緊緊跟蹤顧客的變異需求，以新的價值創造并予以滿足;二是應保持核心競爭力的延續性，即新的競爭優勢應成為傳統競爭優勢的延續，突出其系列性和相關性，以形成企業在核心競爭力方面的基本特色。

四、對利潤的理解:趨向以多元化的價值增值為源泉

對利潤的傳統認識是企業經營收入扣除其經營成本之后的差額。這一認識角度將企業的利潤來源主要集中在其產品和服務的生產和銷售上，從而使企業的經營活動也主要集中于此。提高銷售收入和降低生產成本是企業增加利潤的唯一途徑，所以導致一些企業為了追逐利潤甚至不惜損害顧客的利益和合作者的利益。

以多元化的價值增值為企業的利潤源泉，就必須綜合考慮，企業的經營決策對企業的各種價值增值源所可能帶來的正面或負面的影響。因為各價值增值源相互之間可能會有一定的沖突，如前所述，若為了提高交易的收入而過分損害中間商或顧客的利益，應有可能會對分銷網絡及忠實顧客的價值增值帶來負面影響，而使企業的長期利益受損;同時品牌資源，分銷網絡等非直接的利潤來源也可能變現。在必要的情況下，企業可能將它們出售以轉化為現實的利潤。所以企業在經營活動中，必須全面整合形成企業利潤的各種要素，促使整體利潤水平的持續增長。

五、對管理的理解:趨向以跨部門的流程管理為特征

分工與專業是管理發展的重要里程碑。所以長期以來，企業的經營業務一直是通過各個不同的職能部門來完成的，各部門的職能分工促使了功能的專業化，從而使各種功能的運作效率達到了最高水平。在以制造業管理為基礎的經營時代，注重規模生產和低成本經營。所以功能管理為特征的分部門管理是與之相適應的。但是各部門之間的溝通和協調也會因此而形成障礙。

企業跨部門的流程管理主要表現為企業根據市場個體化的需求形成產品研發和價值創造流程，訂貨分銷和價值傳遞流程，客戶維護和價值評估流程，以及貨款回流和利潤核算流程等一系列流程，形成企業由價值探索、價值發現、價值創造、價值傳遞和價值評估等功能所構成的完整的價值鏈，并以信息管理的方式使之緊密銜接，高效運轉，這就必須打破部門的隔籬，使之根據流程運轉的需求形成工作團隊。但這并不意味著企業各職能部門的消除，而主要是強調從團隊的形式對流程的管理形成統一的計劃，并要求各部門必須以統一計劃為指導，加強相互的協調，信息系統的建設與管理則能保證對各職能部門的統一協調得以實現。

新經濟時代市場經營環境和企業經營要素的變化導致了企業經營思想所發生的這些重大變革，體現了生產關系對生產力的適應。這也對企業的經營實踐提出了具體的要求:

第一，企業必須建立完善的管理信息系統，探索市場需求變化進行經營要素分析，整合各種內外資源，實施業務流程管理的重要平臺。新經濟因信息、技術和網絡技術的發展，導致了經濟活動諸要素及其組合方式的全面變革。企業生產方式方面，數字化控制技術己經使得生產過程趨于柔性化，能根據個性化的需求實現制定化的生產;在交換方式方面，互聯網的發展己使得市場空間得以大發展，交換的透明化程度也大大提高;在管理方式方面，信息化管理技術的發展己使各種資源的整合變得更加容易，系統優化的目標能真正得以實現;在競爭方式方面，信息及其傳輸網絡的控制己成為競爭的焦點，對信息的掌握程度及對市場的反應速度己成為競爭優勢的主要構成部分。:

第二，充分發揮邊疆企業的優勢，努力開拓市場

開拓和占領市場是企業永恒的主題，邊疆企業受人才、技術、管理水平、交通、資本等諸多因素的制約，為了爭取自身的生存和發展，首要的任務就是從它所要達到的經營目標和戰略思想來適應市場的變化。在對市場進行科學預測的基礎上，制定企業計劃，組織生產，指導企業經營。為此企業需做到:加強質量管理，開拓流通市場。名牌產品是企業的生命線，關系到企業的成敗，企業必須加強質量管理，提高信譽，開辦自己的名牌，力爭社會的承認。要保證產品質量，就要從原材料抓起，在生產過程中嚴格管理，引進先進的設備，采用先進的技術，實現生產體系的先進性。以價格低廉增加市場，建立起廣泛的銷售網絡，采用靈活的銷售技巧，擴大市場占有率，產品銷路的好壞，不僅要看銷路的多少，還要看銷路是否暢通。在這方面，云縣瀾槍江集團的做強、做大，為邊疆企業作出了榜樣。

第三，解放思想、更新觀念

觀念陳舊、思想不解放是邊疆企業的通病，企業要發展，必須痛改之，要解出肥水不流外人田的陳舊觀念，選好對象，結好聯盟，打破封閉向外走，搞好招商引資。靠政府投資來拯救企業的日子己一去不復返。企業必須建立同顧客及合作者最為便捷的溝通方式，使各種信息能迅速在企業與他們之間進行傳遞，是協調合作關系和提高市場反應能力的基本前提。

第四，營建企業精神，創立企業文化