導語：如何才能寫好一篇公路工程風險，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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1.1客觀環境的風險。第一，客觀自然環境。自然環境對公路工程施工成本有著較大的影響，尤其是在一些自然災害和地質災害多發的地區，不僅加大施工難度，增加施工成本風險，而且影響到工程的進度。因此，對于施工方而言，需要充分了解施工地區周圍的物質環境對施工風險的影響，逐一排查地區環境存在的風險，將這一風險的影響降至最小化。第二，客觀社會環境。客觀社會環境對公路工程施工成本有著重要影響，主要包括人們的價值觀、行為方式、道德信仰、社會制度和結構等等，這些因素是在工廠施工過程中不容忽視的，與公路工程施工成本風險息息相關，如在某地施工自然離不開當地勞動力的參與，是否擁有充足且技術嫻熟的人力資源的保障是一個需要考慮的重要因素。

1.2業主和承包商的風險。業主和承包商都對公路工程施工成本造成一定的風險，都是不容忽視的外在因素。尤其是業主的資質信譽。業主的資質信譽無論對于承包商還是整個公路工程而言都是非常重要的，尤其是業主能否按時足額支付工程進度款和竣工后的所有欠款，這直接影響著施工方在施工過程中的資金保障和施工積極性，一旦在施工過程中出現業主對施工方資金鏈條斷裂的情況，必然會暫緩工程進度，拖延工程工期，增加工程成本，甚至導致工程癱瘓。

2、公路工程項目施工階段成本風險識別的步驟

2.1收集相關信息。風險識別不是憑空想象而來，需要對施工過程中的所有信息進行搜集，包括整個施工項目的信息、工程施工的主客觀環境、業主和施工方的相關信息，若不充分了解這些信息就不可能對工程成本風險進行準確識別。同時，在搜集信息時不僅要保障信息的全面，還要保證信息的準確性和可信度，為正確識別成本風險提供保障。

2.2評估成本風險形勢。評估成本風險的形勢包括識別目標實現的戰略、項目的大致目標、項目資源狀況、項目所處的各種環境、項目和環境的不確定因素和項目實施的前提以及假設。評估成本風險的形勢是成本風險識別的重要且不可或缺的部分，通過對成本風險形式的評估，可以使項目管理方從多角度多方審查工程項目的計劃，認真分析項目的形勢，認清它原來在假設、前提中隱藏的風險，去掉主觀期望，認識目前的項目能力。

2.3準確把握風險，進行正確歸類。在搜集相關信息和對成本風險形勢進行評估后，客觀準確確認成本風險因素是否存在，若存在準確劃分風險類型。分析風險因素存在的原因和可能引發工程項目成本風險的大小，針對發現的問題及時解決存在的風險。

3、公路工程項目施工階段成本風險的控制策略

3.1自留風險。風險自留主要包括主動風險自留和被動風險自留。一些企業在采取合理措施后，做好充足準備工作，企業一旦出現成本風險因素能夠及時發現，并采取準確合理的應對措施排除，這種情況就是典型的主動風險自留。而另一種企業，在工程施工前缺乏科學合理的研究考證，準備不充足，成本風險意識淡薄，加上在施工管理上的混亂，自然在風險出現的時候不能采取有效措施，為此，只能被動地將風險自留。

3.2轉移風險。一些企業有著很強的風險意識，盡可能的采取一切措施將風險轉移，最大限度的降低自己承擔的風險，增強企業應對風險的能力。風險轉移的最基本的方式是對施工項目的投保，一旦發生風險，可以獲得保險公司的賠償，最大限度的降低了自身的損失，將風險轉移給保險公司。

3.3規避風險。在公路工程施工的過程中施工方有些風險是不可避免的或者發生的概率極高，而且在對風險識別和評估分析后發現，這種風險一旦發生，將給自身造成不可挽回的重大損失，為了將損失降低到最小化，施工方只能放棄現有方案，采取其他更加科學合理的方案，這種措施可能會給施工方帶來一定的損失，但是可以規避最大風險的發生，承擔最小的風險。

3.4損失控制。損失控制分為風險發生前的控制和風險發生后的控制即損失預防和損失減少。主要是采取積極的措施將減少風險發生的概率或者制止風險的發生，對已經發生的風險，盡可能的將損失控制在最小限度。損失控制應當經過科學合理的論證，采取最合理的措施，防止二次損失的發生，甚至更加嚴重的損失發生。

4、公路工程項目施工階段成本風險的識別方法

4.1層次分析法。就是將定性和定量相結合的、系統化、層次化的分析方法。它通過將這個項目分解成若干工作包，對各個工作包逐個分析解決，同時，參考專家評判結果，最后再進行整個項目的風險分析。

4.2SWOT分析法。是一種基于外部環境和自身情況的分析方法。這一方法重在比較，尤其是要針對項目的優勢、劣勢與競爭對手的情況比較，此外，做好與行業評價水平的比較。SWOT分析法是一個長期積累的過程，因此，要對項目有一個準確詳細的了解，在了解項目事實的基礎上進行客觀準確的分析比較。

4.3故障樹分析法。此種方法是一種定量的歸納方法，實質是在圖表上將較為復雜的各種關系用邏輯推理的演繹方法。通過概率的分析，推測哪件事件可能發生，針對可能的風險因素，采取科學合理方法主動控制不利因素的發展。除此，還有頭腦風暴法、敏感性分析法和幕景分析法等等方法，采取何種方法，我們應具體問題具體分析，采取最科學合理的方法對公路工程項目施工階段成本風險的識別。

5、結語

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合同風險分析應重點分析這些有風險的條款。承包合同的風險主要有：合同中有明顯規定承包商應承擔的風險。例如,合同中明顯規定了工程變更在5%的合同金額內時，承包商不會得到任何補償，如果在工程量的5%范圍內增加工程變更,則會給承包商帶來直接風險。再有就是合同中的雙方債權關系表述不清楚所帶來的風險。如果出現這樣的合同,則很可能會導致在合同的執行過程中雙方發生分歧,最終的損失由承包商承擔。比如,合同中沒有明確規定業主對承包商拖欠工程款的管理辦法,以及對一些具體出現的事情不做具體規定,而是采用協商解決等這樣的表述。承包商應特別注意這些風險條款，避免由此帶來巨大的經濟損失。再有就是業主為轉移風險所單方面提出的責權利不平衡的合同條款。如果合同中出現“業主對由于第三方干擾造成的工程拖延不負責任”等這樣的規定,實際上就是把自己的責任轉嫁給了承包商。

2承包商的風險管理

對招標文件進行分析的主要內容是投標人須知。對此分析后，可以掌握工程項目的情況、招標過程中的各項要求，從而做出相應的安排。而且通過分析投標人須知，也可以使承包商了解到相應的投標風險，并結合承包商的具體情況，以及當前公路工程的形式，來決定是否投標。技術文件分析。即對工程的圖紙設計進行會審，并復核具體工程量，從而掌握到準確的工程范圍、質量標準、技術要求。在此基礎上進行施工組織設計，安排勞動力，做好各種材料、構件的供應采購計劃。合同文本分析的主要內容是合同協議書和合同條件。合同文本的最基本要求是內容完整、定義清楚、平等互利。對合同文本進行分析，一般從下面著手：合法性分析主要是判斷當事人主體資格是否合法，發包人是否具有發包工程，以及簽訂合同的能力；工程項目是否滿足招投標的條件；承包合同的內容是否依據法律的規定進行制定。完備性分析是分析承包合同是否具有完備性，主要包括相關的合同文件是否齊全和合同條款是否齊全、完整。然后對合同條款的權債利是否平等進行分析。合同中的權力與利益必須分配公平。合同雙方的責任與權力存在著制約的關系。一方的合法權力必須是另一方的義務。如果一方享受一項利益，那么另一方必須存在一種責任。

3工程擔保

工程擔保是目前防范風險的最基本、最有效的手段。招標人必須分階段實施工程擔保，一般分為以下幾個階段：招投標階段的投標擔保；工程實施初期的預付款擔保；合同執行過程中履約擔保；工程保修期的保修擔保。為了解決拖欠工程款問題，政府設立了業主支付擔保，從而保證了工程項目中施工企業的權益。因此，在招投標階段，必須精心制定這些屬于工程承包合同的從屬合同的內容。

4投標擔保

投標擔保具體方式可由招標人在招標文件中規定，一般有銀行保函、擔保公司擔保書、投標保證金等幾種方式。如果使用投標保證金方式，招標人應當在與中標人簽訂合同5個工作日內，向所有參與投標的投標人退回投標保證金；除不可抗拒因素外，當投標人出現以下幾種情況或者行為時，保證金將不予退回：在招標人規定的有效投標期內，投標人撤銷或修改其投標文件；由于無正當的理由，中標人在收到中標通知書后，拒絕簽合同協議書或未按招標文件規定提交履約擔保。對于實行合理低價中標的，可與第二標投標價格進行差額補償；除不可抗拒因素外，招標人不與中標人簽訂工程合同的，招標人應當按照投標保證金的兩倍返還中標人。

5預付款擔保

預付款擔保是為了防止出現承包人由于某些原因不能按照合同內容完成相應的工程項目而采取的一種擔保措施。比如，由于承包人經營不善或者在過程中挪用預付款等原因。預付款擔保的有效時間為發包人支付預付款之日至發包人向承包人收回全部工程預付款，擔保額可根據預付款扣回情況而遞減。

6承包商履約擔保

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1.招投標引起的風險

1.1招標提供的公路工程量清單與施工圖紙不符我國現已實行的《清單計價規范》中明確規定；“由于公路工程量清單提供的公路工程數量有誤或是因設計變更所引起的公路工程量的變化，若是在合同約定范圍之內的，按原有的綜合單價執行。”在我國目前的公路工程建設行業里，業主經常會為了加快公路工程項目建設的進度而在公路工程設計的初步階段就開始對公路工程進行招標，因為設計初期的圖紙深度不夠，施工企業自行編制的綜合單價往往不可能包含施工圖紙中的全部內容，因而就容易出現在公路工程開工后進行施工時，才發現完善后的施工圖紙與初設圖紙相比，無論是在數量還是在內容上都有著比較大的差異。盡管這些設計變更并不屬于一類變更，但卻很容易超過綜合投標單價的10%。而建設方往往為了轉移自身的風險，會在已簽署的合同中約定：“超過《公路工程量清單》的項目、數量和因此增加的公路工程費用，有承包人自行承擔。”

1.2招標過程中公路工程量清單出現漏項

建設方在采用初設概算限額招投標時，往往會發生由于設計深度不夠，圖紙不夠詳盡，施工企業及時發現漏項也須要自行承擔風險的情況。

1.3公路工程量清單的項目與計量規則不配套

此種風險分為兩種：第一，由于清單的項以及其內容不符合采用的計量規則，所產生的投標報價理解偏差；第二，由于建設方在招標文件中對計量規則和相關技術規范并未明確提出，而造成施工企業根據招標圖計算所產生的偏差。

1.4投標性施組造成的風險

投標施組是指：施工企業在投標階段所編制的施工組織設計。投標施組所造成的風險主要分為兩種情況，第一，施工企業為了中標而不突破招標指導性施組，從而造成虧損；第二，施工企業對投標性施組的重視程度不夠，在進行投標時，往往會為了中標而對投標施組中的施工方案進行成本的壓縮，從而造成在中標后才發現其投標施組并不具備可行性與實際意義，從而造成企業的虧損。

1.5低價競標的風險

我國建筑行業在進行招投標過程中常常會發生不合理的低價競標事件。其主要原因有兩點，第一，由于施工企業過多，從而造成市場甲乙兩方的比例失調，很多施工企業為了避免設備閑置和人員窩工，不得不壓低投標價格以爭取中標；第二，業主本身為了追求經濟效益，從而對中標價格進行壓縮，甚至動用政府部門進行干預，使得在招投標過程中喪失了公平競爭的原則。

2.公路工程經濟管理體制不完善

公路工程定額按照主編部門可以對其管理權限進行全國性、地區性、行業性、企業性、補充性等類別的定額劃分，地方性的省定額由省定額站頒發執行，市政公路工程由政府進行投資，故由政府頒發執行此項定額，不同的部門進行公路工程定額的頒發必然會導致不同的要求產生，對于定額的執行也常常會遇見這類問題，定額單位不能進行執行抉擇，相關主管單位也難以解決。

3.公路工程項目的施工管理風險

公路工程項目的施工階段屬于一個風險較為集中的階段，其風險主要可以分為以下幾類。

3.1施工方案選擇的風險

因公路工程建設項目很容易受到外部環境的影響，如氣候、資金、水文地質、技術標準、征地拆遷等的變化，所以施工企業應當根據施工現場的實際條件選擇合適的施工方案，降低施工風險。

3.2工期以及安全質量的風險

由于建設方要求的工期緊張，增大了施工企業的投入；或是在施工過程中，施工作業人員沒有遵守施工、技術和安全規范而導致了公路工程的安全質量事故；或是由于征地拆遷等原因耽誤了工期等等，這些原因都會給施工企業帶來風險。

3.3施工企業在進行勞務分包時的風險

施工作業人員多為勞務分包形式，這是對公路工程項目進行施工建設的基礎。但目前我國公路工程建設中依舊存在著勞務分包的施工作業人員素質水平比較低的現象，施工安全生產意識薄弱，施工技術水平不到位等，很容易給公路工程項目帶來安全、質量隱患，從而給施工企業帶來風險。

3.4材料、機械采購的風險

施工企業在進行材料的采購時，往往會因為施工周期長、材料用量大、市場價格變動等原因而增加施工成本。施工企業在進行施工機械的設備配置時，需要租賃許多大型的公路工程機械設備，但在施工過程中，因為多種原因而導致的局部機械停滯待工，對機械的調配使用不當造成機械利用率不高等，都會讓施工企業蒙受一定的經濟損失。

二、公路工程經濟管理風險的預防措施

1.對公路工程經濟管理風險進行預測、規避和轉移

相關風險工作人員應當盡可能的對各種公路工程經濟管理風險進行有效的判斷，然后再將這些判斷運用到公路工程項目的各個實施階段進行綜合考慮和分析，根據其風險級別進行排序，運用專業的風險管理措施，對其進行綜合控制。

2.加強合同的管理

在合同形成時，要對建筑物資材料的詢報價、招評表等過程進行監督和審計，防止因合同漏洞所造成的損失。在合同簽訂時，簽訂雙方應保證平等的關系，確保雙方是在對合同條款的一致協商下簽訂的。施工企業在簽訂合同后，若發現合同中的條款有與實際施工情況不符的情況，應當及時提出，強化施工企業的索賠意識，將經濟風險降到最低。

3.加強施工質量的控制

在施工過程中施工企業的項目經理部應當制定嚴格的質量驗收標準，使公路工程質量能達到建設方的要求。首先要對進場材料嚴把質量關，不達到國家規范要求的公路工程建造材料一律不予采用。其次對于現場施工作業人員，必須嚴加監督，做好各道施工工序的細節問題，確保公路工程質量。

4.加強施工安全的控制

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1目前我國公路工程管理的現狀

1.1公路工程管理原則。1.1.1以人為本。就公路工程本身而言，最終目的就是為了服務人們。因此，在公路工程的施工管理中，相關工作人員應當遵守本工程的制度和規范，按照工作流程來辦理各項事務，保證工程質量，為人們提供質量優良的公路工程。1.1.2預防為主。在公路工程的管理過程中，應當做好各方面的預防工作，事先制定出完善的制度，預防施工中出現各種紕漏。如果在管理過程中不重視預防工作，不做好事前控制，很有可能在施工過程中出現不規范施工、質量控制效果差、施工人員懈怠等現象，對于公路工程將形成較大的影響，從而損害施工單位的經濟利益，增加經濟風險。因此，預防是公路工程管理中非常重要的。1.1.3質量第一。在公路工程管理中，質量永遠都是不能夠忽視的重點。公路工程同人們的生活關系密切，如果忽視了質量問題，不僅會為施工單位帶來損失，還會嚴重影響到人們的利益。只有重視質量，才能夠為人們提供良好的使用體驗。1.2公路工程建設招投標階段存在的經濟風險。公路工程建設招投標階段存在的經濟風險主要表現在三個方面：一是施工圖紙與工程量清單存在不相符合的問題、二是計量規格和工程量清單項目之間存在不匹配現象、三是投標施組導致的經濟風險。首先，施工圖紙和工程量清單不符合的問題主要是由于我國公路工程建設為了保證施工進度，通常都會在工程設計階段進行招標工作。由于初期實際的圖紙缺乏一定的深度，因此在后期的施工中，施工圖紙的內容往往都會和初期設計的圖紙存在較大的差異。此外，部分建設單位為了規避風險，還會在合同中增設一些規定，使得這種變更造成的綜合標單價格增加由施工單位承擔，從而對施工單位造成了一定的經濟風險。其次，針對計量規格和工程量清單項目不匹配問題，主要表現在兩個方面。一是由于施工單位應用的計量規格和清單內容和項目之間存在差異；二是由于招標文件中沒有對計量規則和技術規范給出明確的指示，企業只得自行制定計量規則。最后，在投標施組問題上，主要表現在兩個方面，一是為了更好地中標，施工單位對招標指導性施組不會作出較大突破，從而造成了一定的虧損；二是施工單位對投標施組的重視程度不高，在招標過程中存在一定的壓縮成本的行為。1.3公路工程項目施工階段存在的經濟風險。公路工程項目施工階段存在的經濟風險，主要表現在施工方案的選擇、安全施工及工期、以及勞務分包等方面[1]。在施工方案的選擇上，主要是由于公路工程項目施工受環境的影響較大，因此在施工前必須要進行實地勘察，從而保證公路工程建設的環境條件，有利于降低公路工程項目的施工風險；在安全施工及工期方面，主要是由于施工過程中出現安全事故或者是工期延長都會對施工單位造成一定的經濟風險；最后在勞務分包方面，主要是由于施工隊伍整體素質較低，缺乏一定的安全施工、規范施工意識，同時在大部分業務領域都缺乏一定的專業能力，從而為整個公路工程項目施工都帶來了一定的安全隱患和施工質量問題，加重了施工單位面臨的經濟風險。

2有效控制我國公路工程管理經濟風險的改進措施

2.1充分發揮工程合同的作用。在建筑單位中標以后，需簽訂有效的公路工程合同。在合同的簽訂過程中，應當復核詢報價、招評表等，切實做好對相關報表和資料的監督管理工作。認真檢查資料和報表，有利于從公路工程合同中找出漏洞和不足，從而最大限度地避免這個板塊引發的經濟損失。同時，簽訂公路工程合同應當在平等一致的前提下進行，合同內容中的各項條款都需雙方協商，達成一致后方可確定。假如工程施工開始后，施工單位發覺合同相關條款不合理，可以向建筑單位及時闡明，增強索賠方面的意識[2]。通過對公路工程合同的有效管理，充分發揮合同的相關作用，能夠有效地降低公路工程管理的經濟風險。2.2高度重視施工安全。在公路工程中，施工安全是最重要的內容之一。在工程施工中，只有保障施工人員和質量方面的安全，才能夠使公路工程獲得有力的保障。對于施工安全而言，通常需要包含兩個方面的內容。首先，在公路工程開展施工的實際過程中，不管是管理人員還是施工人員，都應當具備很好的安全意識，這能夠有效降低施工過程中的失誤率，從而避免不必要的安全事故。其次，在具體的施工操作中，操作人員是否遵守了相關規范和制度，有沒有違規和違法操作，這都是施工安全的重要內容[3]。在施工單位方面，必須制定出合理有效的檢查制度，并落到實處，確保施工中的每個環節都受到制度的約束和監督，施工安全問題和事故才會避免，從而保證公路工程的順利進行，使施工人員方面的經濟風險得到最大限度地降低。2.3嚴格監控施工質量。在公路工程中，施工質量同施工安全一樣，都是工程最重要的部分。只有公路工程的施工質量得到有力的保證，才能夠使工程價值得到充分體現，施工單位也才能良好地運行。這就要求在公路工程的實際施工過程中，建立起完善的監管制度，依靠制度來指導施工行為。具體來說，施工單位應該對公路工程項目施工的各個環節都進行嚴格的控制，并依據相應的施工規范，確保施工人員的施工行為。此外，通過建立健全的責任制度，還有利于施工人員落實自身的職能職責，從而提高公路工程項目施工質量。

3結語

我國公路工程建設面臨的經濟風險主要表現在兩個方面：一是公路建設工程招標階段存在的經濟風險、二是公路工程項目施工中存在的經濟風險。兩個方面存在的經濟風險都較為復雜，因此在實際的處理過程中，必須要結合實際的情況，從而制定出適宜的解決措施。只有解決了這兩階段的經濟風險，我國的公路工程管理質量才能夠得到質的飛躍，從而充分提高企業的市場競爭力，并實現企業經濟效益的最大化。

作者:白銀仔 單位:太原路橋建設有限公司

參考文獻：

[1]楊繼國.公路工程經濟管理風險及防范措施研究[J].經濟管理（文摘版），2016（8）：94.

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關鍵詞：公路工程建設;BT模式;操作方法;風險

1.BT模式概念

所謂的BT模式，其是由建設（Build）與轉讓（ransfer）兩組詞組合的縮寫，意為在政府的合同約定之下，利用協議或者是商討的方式，對企業法人的投資進行選擇，在一定的時間范圍之內，企業法人對項目的投資與建設負有責任，在建設期滿之后，政府會按照等價有償的方式，以協議收購的方式向企業法人收購的一種商業活動。在BT模式中，政府通過對民間資金進行動員，從而將一些基礎設施項目的建設承包給企業法人，屬于向工程總承包過渡的一種建設模式。在BT模式中，與其他模式之間最大的區別是BT模式包括了建設者、投資者以及管理者。在其他模式中，工程的投資者、管理者以及施工的承包者是互相分離的，他們只需要履行自己的責任就好。在政府對項目進行收購之前，中標人組建的項目公司依然有項目的產權，在項目建設完成之后，公司可以根據相關合同對項目進行有償轉讓，在轉讓之后，產權才屬于政府。在BT模式中，工程項目的施工者、投資者都是項目公司的組成人員。同時工程項目所涵蓋的內容是比較廣泛的，所以就對BT項目工作的要求更高，其綜合能力要足以應對工程建設中的各種問題。在工程的融資過程中，工程項目管理費、融資費用以及施工利潤等，共同組成了BT實施者的投資回報。

2.公路工程建設BT項目的操作方法

2.1確定投資者

當前，在我國的BT項目中，投資者多是以招投標的方式來進行選擇的。在公路工程項目中，其屬于BT項目招標范圍之內容，但是BT項目的投資行為更多一些，選擇投資者與對施工單位的選擇時有區別存在的，在當前還沒有統一的招標范圍來進行借鑒。如果單純的采用招投標方式的話，對于投資者的要求就顯得過于剛性，在對邊界條件進行確定的時候其變通彈性不足。所以，在筆者看來，公路工程BT模式是一項具有公益性的工程，與人民群眾的利益是直接相關的，所以在對投資人進行選擇的過程中，應當要遵循招投標的公平、公開以及公正的原則，還需要在必要的程序當中加以具有靈活選擇性的機制，比如在中標候選人確定之后將談判力度加大，從而對招標過程中沒有固定下來的邊界問題利用談判的方式將其確定下來。

2.2組建項目公司

在BT項目公司中，其負責以及承擔的事務主要有以下一些方面：(1)和項目發起人進行投資建設合同的簽訂，在合同中對建設期內每一方的義務和權利進行明確。(2)和項目發起人之間進行回購協議的簽訂。(3)委托設計，一般情況下是與項目發起人一起參與。(4)和項目發起人一起，采用公開招標的方式，對工程監理單位進行確定。(5)采用招投標的方式，對項目的施工單位進行確定。(6)對項目資本金以外的建設資金進行籌措。(7)加強項目建設過程中的各項管理。(8)接受項目發起人和項目所在地方政府建設行政主管部門的監督。

2.3建設管理

首先，在項目進行施工之前，應當由項目公司利用招標的方式對施工進行招投標，對總承包單位以及分包施工單位進行合理的確定，并且將相關的施工承包合同進行簽訂。其次。對項目部進行組建并成立，從而實施項目的施工。

2.4竣工移交工程項目在施工完成之后，向項目發起人提交“工程竣工驗收申請”，項目發起人咋接收到申請之后，應當在合同約定的時間之內對相關項目進行及時的驗收；投資者應當依據所簽訂的回購協議與項目發起人進行協議或者是證書的一角，從而使得項目能夠進入回購期與保質期。

3.BT模式的風險及防范

在公路工程項目的建設過程中，BT模式是一種比較新穎的融資模式，其優點有許多，但是在我國當前的工程中，其操作依然還不是很成熟，缺乏完備的法律制度規范，在實際的應用過程中會有很大的風險存在。在公路工程BT項目中，常見的風險來源有社會、政治、技術、質量以及自然等各個方面的因素，其中風險較大的為政府是否可以按照合同規定將債務進行償還，如果金融機構盲目相信政府的償還能力，沒有提前做好調查的話，就會使得建設資金出現不能回收的情況。在BT模式中，政府應當依據約定好的價格，向投資方支付一定的融資費用，但是需要雙方經過認真的協商之后，才能對價格進行合理的確定。所以，要想有效的對BT模式中的相關風險加以規避，就需要項目負責人對設計方案進行明確，對投資范圍進行準確的概算，在工程的驗收以及到審計過程中，都需要對政府的權力進行行使。但是，在目前的應用中，我國的相關法律還不完善，所以這方面的保障也會比較缺乏。所以，對于政府部門來說，應當將BT機制進行不斷的完善，將風險機制加以落實，對監督機制進行強化，明確風險存在的種類。此外，還應當對施工過程中的技術、人員以及資金等做好全方位的監督與管理，落實責任，將風險防范工作落實到位。

綜上所述，在我國的公路工程建設中，運用BT模式具有很大的優點。但是，BT模式仍然存在著不完善的地方，所以，就需要對BT模式進行深入的了解，對工程施工過程中可能出現的問題與風險進行防備，落實控制措施，從而促進BT模式的運用。

作者:劉玉星 單位:山東省濟南市濟陽縣公路管理局

參考文獻：

[1]談若明，王昆，夏克非，張中福.BT項目管理、代建項目管理案例分析與建議[J].建設監理，2016，02:55-57.

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關鍵詞：公路施工項目;風險管理;原因機制;措施

中圖分類號：TU723.3 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）027-000-01

公路作為我國綜合交通體系中數量最多的一項，其施工、設計、應用、維護都成為民眾關心的環節。當前我國公路項目施工漸漸從城市走向郊區、從平地走向丘陵等，其分布地區的經濟狀況和自然狀況嚴重影響著施工進程和質量。加強風險管理成為解決此問題的重要手段之一。

一、公路施工項目風險管理的特點

公路施工項目風險管理指的是在施工過程中盡可能的進行各個環節因素的分解，實現各個項目的成本控制和安全保障。要求各個主體人員可以加入到管理控制活動中，實現項目全過程風險管理。公路施工項目的獨特性要求其風險管理具有一定的特殊性，需要選擇特定的方式來進行優化改革。

首先，由于公路施工項目具有較大的流動性，致使項目風險管理的組成因素較為復雜。一方面是由于公路施工項目是貫穿全國各地的，要求經過多個省份和地勢環境，不同的地區和環境下施工面臨的挑戰不同，如在西南地區，公路施工中要求考慮到材料的運輸和管理，以及混凝土等的維護等，這就要求風險管理注意對施工工期的控制管理;另一方面流動性較強的施工項目相對的會面臨更多的突發狀況，如極端天氣的出現、施工習慣的差異等等，這些因素也使風險管理具有全局性特點。

其次，公路施工項目具有長期性，由于施工風險具有潛伏期，現在不重要的舉措也許會對將來的施工造成巨大的挑戰。這一特點一方面給風險管理帶來便利，即能夠在項目尚未投入使用的時候掌握到施工問題，實現風險應對管理;另一方面，一旦未能在損失造成之前進行風險控制管理，其造成的結果也是巨大的難以挽回的。

總之，風險控制管理具有自身發展的特點，在遇到不同的施工項目的影響，其管理機制等都會產生較大的變異。如公路施工項目和土木工程施工項目比較，前者流動性較強、后者設計性較強。

二、當前形勢下公路施工項目風險管理的問題

主觀因素和客觀因素導致公路施工項目出現的問題較多，隨著社會的發展，對于交通基礎設施要求的顯著提升，使當前的風險管理呈現出以下問題：

（一）公路施工項目缺少全過程風險管理

公路施工項目中的風險項目管理主要涉及到多個層次和方面中的管理。要求展開工期風險管理、費用風險管理、質量風險管理、技術風險管理和信譽風險管理。這些項目從工程的投招標、設計、竣工審核等各個方面中都有所涉及。只有實現這些因素的風險管理才能實現全過程風險管理，提高管理的全面性。而事實上，公路施工中缺少個別因素的風險管理。如信譽風險管理，即在施工前期對于沿線的居民的補償承諾和施工承諾要求嚴格執行，減少糾紛，并要求不大幅度破壞當地的自然景觀，只有履行相關的承諾，才能使公路施工的服務職能突出，減少阻礙，提高公路施工項目的質量和效率。

（二）公路施工項目中的風險管理具有不科學性

系統化的項目風險管理要求涉及到建立合適的風險評價方式、建立風險指標評價體系、風險評價模型等。對于公路施工項目風險管理要求能夠才用不同的評價方式和評價因素展開評價。這是由于公路施工項目的地區跨度大、涉及因素多等要求的。而事實上，當前展開公路施工項目的風險管理往往是應用同一評價方式，使風險評價失去效力;而且未能根據施工項目的變化來設計新的風險評價模型等，使風險評價模型得出的結果失去真實性。

總之，對于公路施工項目的風險管理發展，不僅要求能夠尊重所有施工項目風險管理的共性還要求能夠發揮其獨特性，提高管理的質量。

三、優化公路施工項目風險管理的措施

優化公路施工項目風險管理的措施要求從兩個方面入手：

（一）提高公路施工人員風險管理的專業性

公路施工項目中的風險管理所面臨著的問題大多數是由相關人員專業技能不足所導致。因而提高從業人員的風險管理技能要求從學校培養中入手，提高學生的理論知識，并要求同展開項目學習，使學生具有較高水平的風險管理理論和實踐知識;其次要求能夠對年紀較大的公路項目監理人員展開業務培訓，提高其對風險管理的全面認識和掌握。通過此渠道，才能提高全過程項目風險管理，提高風險管理的專業性，得到規避風險的目的。

（二）設計具有共適性和獨特性的風險管理體制和模型

風險管理是依托于現代信息技術和理論基礎存在的。因而實現對風險管理的技術水平也是解決當前風險管理問題的關鍵方式之一。設計出具有共適性的風險管理體系和模型要求使系統能夠具有動態變化因子，如將環境因素設置為變量，其他的如工人的操作能力等設置為常量，保證風險評價模型能夠對不同地區不同施工環境下的風險因子進行有效的分析應用。應用一套具有高度適用性的評價制度和模型能夠給其他施工項目提供參考經驗，同時也能夠尊重本項目的特殊性發展，對于公路項目施工中的風險管理具有重要的意義。

總之.提高風險評價系統和模型設計的高水準，要求創新信息技術水平，完善對風險管理的認知。

四、結語

綜上所述，風險管理是在新技術、新理論下有機結合發展下的管理手段，其對于公路施工項目中的施工過程具有規避作用，對于后期發生的事故具有良好的應對機制。主要是由于風險管理擁有一套工程項目全面風險管理體系，能夠有效做好風險因素分析、風險評價、風險防范。對于公路施工項目而言，其所在地區的流動性、不平衡性、不穩定性都要求能夠從施工的前期準備、中間施工、后期竣工審查等三方面展開質量管理監控，主要是采取提高施工人員風險管理理念為基礎，制定良好的風險控制體系，并且能夠設計一系列的風險應對措施。以達到提高公路施工項目質量和效率的目的。

參考文獻：

[1]唐永紅.公路工程施工項目風險管理和對策[J].企業技術開發2015，11：123-128.

篇7

關鍵詞：公路工程 工程造價 風險管理 造價管理

中圖分類號：U415.13 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）02（b）-0000-00

1 公路工程造價全風險管理的原理

從造價風險控制程序上來看，首先需要根據公路工程項目的各方面信息，確定造價風險控制的目標，然后根據總體目標狀況，選擇在本工程工程項目中，最為實際的最佳方案，使該最佳方案與施工中造價控制各種處理手段形成最佳組合。從造價風險控制的方案來看，方案的選擇是根據以控風險而來的，方案的設計目的是消除引發風險事件的因素。公路工程造價風險的前處理主要處理方法有風險遏制、風險規避和風險轉移，而在造價風險的后處理階段，主要處理方法有風險容忍、風險應急、風險消減和風險分擔。

2 造價全風險管理控制的方案設計

（1）造價全風險控制的控制分類劃分

公路工程項目的層次化和復雜化導致造價全風險的劃分標準存在多樣化，這種多樣化與工程施工的長工期、涉及范圍廣有很大關系。通常來說，在造價風險的識別階段，對造價風險的劃分依據是其對造價的影響特點，在造價風險的度量階段，對造價風險的劃分標準為度量特性。對造價風險劃分的目的是針對造價風險的類型制定針對性的管理和控制方案。

（2）不同風險的控制設計

從造價管理理論和風險控制管理理論來看，公路工程項目造價風險的控制設計以及各種控制方案的配合，需要根據風險的不同類型進行針對性的設計，不同風險選擇不同的控制管理方案組合。在不同施工階段，造價風險類型不同，主要有傳遞性風險和階段性風險兩種，對這兩種風險的控制，在整個公路工程施工過程中是全過程的、動態的。

3 公路工程階段性造價風險的控制

（1）正確定位建設標準

一個公路工程項目的施工時系統性的，其造價管理也應該是系統性的，這就需要在工程建設的初期就要正確定位建設標準。建設定位的因素是多樣化、復雜化的，不僅需要分析項目在路網中的功能與作用，以及項目所處的地理環境和社會環境，還要與當地的經濟發展狀況相適應。首先需要公路工程的整體上有個整體性的定位，然后才可以在整體定位的大框架下形成階段性定位。擬定的建設技術標準與其使用功能應當相適應，避免過高的技術標準導致實際施工無法進行。

（2）估算、概算、預算的編制

在進行各種編制之前，必須確保編制依據的選取合法和時效，并且與實際工程狀況相適應。估算的編制需要合理的運用估算指標，并結合指標范圍和市場行情，準確定位人工、施工材料的價格，人工與材料價格的控制需要是動態的，保證其與國家相關政策和市場因素相適應。概算與預算的編制可尊徐工程量計算的原則，正確采摘工程數量。工程數量包括設計圖表中的工程數量和設計文件中缺少或未列的工程量。另外對概算和預算的編制還要真確套用定額，科學取定和計算材料價格，做好造價分析。

（3）加強占地拆遷費用控制

對于公路工程項目所占用的拆遷地需要準確劃分其土地類別，在準確的土地類型上計算征地費用。對土地類型的認定，可借助工程所在國土部門的“土地現狀變更圖”資料，并且可請當地國土局配合進行實地調查，進而編制準確的公路征地或用地表。此外，如果工期較緊的建設施工項目，為保證工期和征地拆遷工作的順利進行，可由業主與地方土地管理部門簽訂征地拆遷包干費用協議，由地方土地管理部門完成拆遷工作。

（4）招投標階段的造價控制

首先，正確確定招標方式和標段數量，招標的方式一般可選擇最為常用的邀請招標形式，雖然降低了競爭性，但提高了效率，從而減少了招標成本。標段數量的設定方面，盡量不要使標段太小，這樣一方面不利于施工單位間的協調，另一方面不利用土方的縱向調配。招標單位需要對投標單位的各種信息進行嚴格的資格預審，并根據投標單位的資信、能力、經驗、施工力量、人工等指標進行綜合評分和排名，最終確定施工單位。最后在簽訂合同方面，盡量使用合同示范文本，加強合同管理意識。

（5）加強竣工決算審查

竣工決算審查是工程造價控制的最后環節，需要對工程量的計算、材料價差和施工費用的變化等進行全面的審查。工程量的審查包括設計圖紙、工程變更的工程量與所報工程量的一致性，是否存在重復計算的工程量，工程量的計算是否按定額規定的分部分項計算規則計算。設計變更的審查包括設計變更內容的合規性，設計變更的費用是否已經包含在合同造價中，手續是否齊全，內容是否清晰，材料是否齊全等。

4 公路工程傳遞性造價風險的控制

（1）強化設計管理

基本建設程序從“工可研”到“初步設計”到“施工圖”，每個步驟和階段都必須要進過嚴格的逐級審批，這樣從估算到預算都能得到有效控制。對公路工程的設計階段進行科學的經濟論證，對設計方案進行優化選擇，積極推行“限額設計”制度，充分保證工程造價的整體核算是建立在技術手段和經濟理論的綜合基礎之上的。另外，對施工圖紙的審查和設計變更的管理要嚴格控制，減少因設計變更而造成的工程損失。

（2）控制工程量變更

在進行工程量核算時，嚴格依據工程量清單對承包人進行計量和支付。首先加強工程變更的計價管理，嚴格區分計價變更和不計價變更。其次加強工程變更的計量管理，按變更圖紙的內容和合同約定的條件進行計算，采用分級審批和相互監督的審查原則，保證審查的客觀性。

（3）控制材料漲價風險

在整個公路工程施工過程中，施工材料的費用幾乎占到總費用的三分之二以上，因此材料的性價比對工程造價的影響很大。首先加強材料的價格管理，嚴格確保材料價格的真實可靠性；其次正確進行材料供應的選擇；再次，深化材料市場改革，建立材料招投標競爭機制；最后，開展公路工程造價指數的編制。

參考文獻

[1]張向東.論公路工程造價全風險管理[J].科技資訊.2008.2

[2]未紅.公路工程造價風險管理研究[D].西安建筑科技大學.2010.5

篇8

關鍵詞：高速公路；工程建設項目；風險管理研究

Abstract: the engineering construction is a moment with risks and uncertainties, especially the highway engineering construction, its risk and uncertainty compared to other projects speaking more to larger. The highway engineering construction projects investment huge, but the more big quantity, construction period is longer, more vulnerable to external many irresistible factors, so the risk of accidents is relatively a few bigger. How well the highway engineering project risk management work is a need for life and property, that is an urgent attention must always things. To strengthen highway construction project risk management characteristics, methods and measures of the research, project construction of the moment to risk management, maintain good people's life and property security.

Keywords: highways;Engineering construction projects; Risk management research

中圖分類號：U412.36+6 文獻標識碼：A文章編號：

一、高速公路項目建設與風險管理

20世紀30年代，在西方發達國家出現了一種基礎設施專門用于汽車交通服務，它的運輸承載力比較大，運輸速度比較快并且安全性比較高，得到了大家的廣泛青睞，它就是高速公路。高速公路的出現對于加快物流運輸速度，提高經濟發展水平具有重要的作用。

當前我國的高速公路建設已經進入一個新的歷史發展時期。就高速公路建設項目而言，它具有大型化與復雜化的特點，其建設周期比較長、不確定性比較大，

再加上外部工程承包競爭的越來越激烈，它的建設過程中的風險是不容小覷的。任何一個人為因素以及自然因素都可能會導致工期的延長、成本的增加，甚至一場臺風一次以外爆炸都有可能導致失敗。所以，高速公路項目建設極具風險性與不確定性。

既然存在風險，就要想方設法規避風險，風險管理應運而生。風險管理其實是一門新興學科，近年來人們對它也越來越重視，加強了對其研究與探討。風險管理主要是指通過對項目的不安全性進行總體測評，發現其中可能引發危害性的因素，然后對其進行注意與處理，旨在規避風險，降低損失，實現投資者與承包商利益的最大化，其實也在一定程度上維護了人民的生命與財產安全。伴隨著社會的進步以及廣大專業人士對風險管理這一學科的研究與探討，在具體的項目管理實踐中，它所起到的作用已經越來越明顯。加強風險管理研究，提高風險管理水平在我國高速公路工程建設的發展過程中是一件不容忽視的事情。

二、高速公路工程建設項目風險

高速公路的建設過程主要經過項目決策、工程設計、項目施工、竣工驗收等六個階段，其各種風險與不確定性也主要存在于這六個階段中，我們就來大體認識一下高速公路工程建設中可能出現的風險以及這些風險的特點、對公路建設造成的影響等。

（一）高速公路工程建設項目中可能出現的風險主要有以下幾種：

1、前期項目決策與設計階段。

（1）項目決策方案存在與當地經濟、社會發展相違背的地方。比如，有的高速公路項目建設可能會破會當地的一部分自然環境，但是假若這個地方以旅游業為生或者有著崇尚自然保護環境的風俗習慣，那么這個項目決策方案在后期的執行中會遭受阻攔。

（2）國家的經濟決策方向以及相關文件發生轉變，使得既有的決策方案脫離了國家發展要求的既有軌道，需要根據最新方案要求做出重新規劃的行為，這樣一來就會耗費大量的人力物力，甚至需要重新動工，損失之大不可小覷。

（3）還存在一種情況，那就是外部的政策環境并沒有發生任何變化，設計決策人員在工作過程中是有意要避開國家相關方面的規定與要求，使得自己的項目計劃不能按時獲得總體規劃、詳細規劃或建筑規范、法規要求的批準。

2、項目施工過程中。

（1）項目施工過程中可能會遇到一些前期沒有預料到的不利于工程建設的特殊地質條件，這樣會給項目施工建設帶來技術困難，會增加前期預算，甚至會延長工期。

（2）由于高速公路項目建設周期比較長，在這個期間的材料費以及勞務費隨時可能會發生變化，如果勞務費價格上漲，材料費價格上漲，那么工程如果繼續運行就必須加大投資，一方面要與投資方進行溝通交流，另一方面還要進行重新預算，這樣就無形中加大了項目建設發展的壓力。

（3）在工程建設過程中，天災人禍不可避免。現場操作過程中稍不注意就會發生人員受傷事故，而且高速公路項目建設必然是戶外項目，比較容易受到地震、泥石流等自然災害的影響。

（4）施工過程中，施工隊伍不注意把控質量，會導致公路建設質量不過關，存在潛在危險。

3、項目竣工時。 后期項目完成時可能會存在未及時竣工以及未及時運營的風險。任何一項風險都可能會導致項目質量不過關，項目收益受影響，所以及時做好規避風險的準備是一項十分重要的事情。

（二）高速公路工程建設項目風險的特點。

風險管理之所以能夠作為一門學科來供人們進行探究與學習，它必然存在一定的規律，所以我們要有風險意識，及時發現風險，規避風險。高速公路工程建設項目是伴隨風險而發展的，這些風險具有一定的特點，我們可以掌握了解，做到知彼知己百戰不殆，防患于未然。

（1）風險的規律性。自然環境是有規律可循的，項目建設也是遵循一定的規律發展的，所以風險也是有規律可循的，可有被預測探知的。

（2）風險的持久性與階段性。風險會伴隨工程項目發展的全過程，不是發生完了就沒有了的，它存在與工程建設的始終。但是，它跟項目建設一樣，是分階段的，不同的階段其發生形式、影響力大小都是不一樣的。

（3）風險的多樣性。不同的發展階段會伴隨不同的風險表現形式，從總體的風險情況來看，也是存在著政治風險、法律風險以及自然風險等表現情況的，這些風險之間是有著復雜聯系的。

（三）高速公路工程建設中風險可能造成的影響。

多種多樣的風險必然會對高速公路工程建設產生影響，由于風險的發生可能會使得資金運營短缺，實際花銷超出前期預算；可能會導致工程周期拖延，耗費過多的時間、人力、物力與財力；可能會導致工程建設項目質量不過關，存在潛在安全隱患等。其實，所面臨的風險不同，所造成的影響也就不同。有時候一個工程項目所經受的影響遠遠不是用簡單的一句話就可以詮釋的，往小了說可能就是這個工程項目的失敗，往大了說那就是會損害人民的生命財產安全。

三、高速公路工程建設項目的風險規避

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關鍵詞：山區 高速公路 滑坡 風險管理

中圖分類號：U412文獻標識碼： A 文章編號：

前言

隨著我國經濟的高速發展, 國家投入基礎事業建設的資金也充裕了。據不完全統計進入20世紀90年代以來,我國投入公路建設事業的資金要遠大于其它行業, 全國公路網以及地方省市級公路網已初具規模, 然而在高速公路的施工中仍然難以避開一些滑坡地段, 從而產生不同程度上的滑坡問題。

一、山區高速公路滑坡風險機理

高速公路滑坡大多數是在施工過程中發生的，超過50%的滑坡是由工程而引發的，其中約30%為古滑坡在工程建設過程中復活，約20%是勘察設計中已發現而因路線無法繞避的滑坡。高速公路沿線滑坡的產生，地質構造、巖土體性質、邊坡結構及地下水是主要因素，地形、氣候、地震等是次要因素，人類工程活動是主要的誘發因素，這些內外因以及人類活動都可以歸結為致險因子。修筑高速公路在開挖或填筑路基的過程中，不管采取什么樣的施工工序和手段，它都不同程度改變了邊坡巖土體的原有形狀和自然平衡，就可能誘發滑坡。

山區高速公路滑坡風險事故產生機理可以簡單地描述為：由于孕險環境的存在，加上致險因子的誘導，就有可能引發滑坡風險事故的發生，進而對各種承險體造成潛在的損失。潛在損失的發生、發展、變化過程也就可以認為是工程項目風險發生、發展、變化的過程。滑坡風險分析就是以分析滑坡發生頻率以及對承險體造成的潛在損失為主體目標的研究過程。對于高速公路滑坡風險來說，承險體主要包括路面系統、隧道工程、橋梁工程、生命線工程、社會群體、自然環境、地面建筑物、沿線土地、林木及農作物等，不同的承險體發生的損失模式也是不同的，可以用圖1 來表示這一過程。其中直接損失為經濟損失、人員傷亡損失及工期損失；而社會影響損失和生態環境破壞損失均屬于間接損失。因此，山區高速公路滑坡風險系統主要由致險因子、承險體和風險損失三項關鍵部分構成。

二、滑坡風險管理是施工方、業主、管理人員在風險評價與分析的基礎上對潛在的滑坡風險進行預測、辨識以及分析，并以此為依據制定安全措施、修復方案，有效地處置風險。滑坡風險分析及管理理論在滑坡危險性分區，單一滑坡風險管理及全局滑坡風險管理中已經得到了很好的應用。高速公路滑坡風險管理的目標是在其建設過程中，盡可能地減少滑坡災害的發生，確保工程順利開展，一旦滑坡發生，確定合理方案，組織好救災搶險，盡可能減少經濟損失以及人員傷亡。高速公路滑坡風險發生與一般的滑坡風險的主要區別有：

1高速公路為一狹長的條線狀區域，延伸可達數百里，因此其經過的區域地質條件復雜，邊坡類型及其巖土性質區別很大；

2 高速公路施工過程中，參與的人員眾多，一旦發生滑坡，其造成的人員傷亡巨大，造成的社會影響更甚。

3人類的施工行為是高速公路滑坡產生的重要外在動力，施工中大規模地破壞山坡地表覆蓋層以及植被，加上路基施工的爆破和機械振動極易誘發滑坡。基于山區高速公路滑坡風險發生本質及其特點并結合前人有關理論，建立山區高速公路滑坡風險管理的基本理論體系（見圖2）。

三、滑坡風險頻率分析

滑坡災害發生頻率可由歷史資料統計和潛在災害發生頻率來反映。歷史災害頻率估計是基于歷史資料記載的基礎上，調查已經發生災害的活動程度。潛在災害發生頻率是指基于充分地質勘察基礎上，查明可能發生的滑坡的形成條件以及其可能的活動程度。

高速公路滑坡歷史災害頻率估計可由災害發生的強度或規模、災害頻次來進行分析。這些災害的要素決定了滑坡災害的發生次數、危害范圍以及破壞強度，從而進一步影響滑坡災害的破壞損失程度。高速公路修建區域滑坡歷史災害頻率的估計，一般可通過存檔數據統計以及航拍圖的比較來獲得。對于活動頻繁而且又有較長時間監測記錄或充分研究資料的滑坡災害，可以建立比較系統的災害時間序列，據此可進一步分析不同時間尺度的災害周期性變化規律，確定不同規模災害事件的發生頻率或災害活動概率。

高速公路滑坡災害的形成條件相當復雜，因此在分析其潛在發生頻率時，所涉及的內容非常廣泛。分析其潛在危險性時，詳細的地質勘察是必須的。

基于以上分析，本文提出一種計算滑坡發生頻率估計的方法，首先對歷史發生頻率及潛在發生頻率的估計（見表1），各影響因子的權重需根據實際情況或者專家調查法來獲取。滑坡發生頻率的等級參照《地鐵及地下工程風險管理指南》獲得（見表2），具體分析滑坡頻率處于哪個區間可由模糊綜合評價法來獲得。

四、滑坡風險潛在后果分析

山區高速公路滑坡承險體主要包括：路面系統、隧道工程、橋梁工程、生命線工程、社會群體、自然環境、地面建筑物、沿線土地、林木及農作物等。承險體易損性是指承險體遭受滑坡破壞機會的多少與發生損毀的難易程度。滑坡災害程度一方面取決于滑坡影響面積及滑坡大小，另一方面取決于承險體條件。不同承險體遭受同一強度的滑坡，損失程度可能會不一樣，同一承險體遭受不同強度滑坡損失程度也不一樣，即易損性不同。險體中路面系統、隧道工程、橋梁工程、生命線工程、自然環境、地面建筑物、沿線土地、林木及農作物均可作為財產考慮，社會群體則為人員，因此承險體的易損性的分析可以從財產和人員兩大方面來考慮：

1 財產。對財產易損性影響最大的因素是：涉及到承險體時滑坡的體積；承險體與滑坡的相對位置；滑動位移的大小和相關滑動的位移；滑動的速率。

2人員。下列的因素會影響受到滑坡影響的人員的易損性：滑坡的體積；滑動的深度；是否人在戶外，或在車中，或在建筑物中；當受到滑坡碎片影響時，車輛是否有發生倒塌。

由于高速公路滑坡災害承險體特別繁雜，所以在風險評價中，不可能逐一評價它們的易損性，只能將承險體劃分為若干類型，然后分類進行統計分析，進而獲得各項易損性參數 (見表3、表4)。同上節頻率分析，各影響因子的權重需根據實際情況或者專家調查法獲取。

5 滑坡風險評價與管理

風險矩陣法是最常用且被普遍接受的定性風險分析方法。下面根據不同的風險概率等級和損失后果等級，建立風險等級評價矩陣。依據風險矩陣法這一被普遍運用和接受的定性風險分析方法，提出定性的山區高速公路滑坡風險接受準則。不同的風險水平需采用不同的風險管理與控制措施，結合風險評估矩陣，不同等級風險的接受準則和相應的控制對策如表5 所示。

結束語

近年來，我國山區高速公路建設里程數不斷增加。在山區，高速公路的建設不可避免地對山體進行填挖，故滑坡事故發生頻繁，嚴重影響了高速公路的建設工期，甚至造成巨大的人員傷亡和財產損失。在高速公路工程建設中，由于滑坡災害的發生，工程不能及時發揮效益或使用中斷，由此引起的間接損失和社會影響更大。因此，正確認識山區高速公路滑坡災害的產生機理，掌握它們的發展趨勢，對其實施有效的風險管理，為工程各方制定合理的風險防控策略，具有非常重要的現實意義。

參考文獻

[1] 童威.石壁滑坡體處治施工技術研究[J]. 公路交通科技(應用技術版). 2013(03)

[2] 莫榮江.高速公路順層巖石滑坡綜合治理加固技術研究[J]. 公路交通科技(應用技術版). 2013(03)

篇10

關鍵詞：BOT+EPC；高速公路；風險管理；措施

中圖分類號：U412.36+6文獻標識碼： A 文章編號：

引言

我國EPC工程建設模式的風險管理研究尚處于起步階段，EPC模式是指由一家承包商或承包商聯合體對整個工程的規劃設計、采購、施工直至交付使用進行全過程總承包的方式。EPC總承包商在合同范圍內對工程的質量、工期、造價、安全負責。在EPC總承包合同中,承包商需要面對比傳統承包合同下大得多的風險,分析EPC總承包項目下風險的成因、產生過程及系統,采用相應策略化解這些風險就成了承包商不得不認真思考的問題。

一、工程采用的BOT+EPC承包模式

對于高速公路采用了“BOT+EPC”的運作模式（即建設、經營、轉讓與工程總承包模式），成立項目公司作為業主，同時作為施工設計、采購、施工的總承包方。

在高速公路建設項目中推行工程總承包模式，讓設計、采購、施工成為一個有機整體，能有效避免三者之間的矛盾，消除三者間彼此脫節的狀況，有效降低項目成本，縮短建設工期，保證工程質量，也使業主在管理技術人員有限的情況下，同時開工建設多個項目或建設大項目成為可能。此外，部分風險與工程承包商進行了有機捆綁，業主不再承擔全部風險，充分調動了工程承包各方的積極性。

1、BOT模式

BOT是“build－operate－transfer”的縮寫，意為“建設－經營－轉讓”，是企業參與基礎設施建設，向社會提供公共服務的一種方式。政府部門擁有對這一基礎設施的監督權、調控權，運營期滿，企業將該設施無償或有償移交給政府部門。BOT投資方式的一個很顯著的特征就是“權錢交易”：政府賦予企業對某一項目的特許權，由其全權負責建設與經營，政府無需花錢，通過轉讓權利獲得一些重大項目的建成并產生極大的的社會效益，企業運營期滿后還可以收回項目。投資者也因為擁有一定時期的運營權而獲得極大的投資機會，并相應賺取了利潤。所以BOT投資方式能使多方獲利，具有較好的投資效果。

2、EPC模式

EPC是指工程項目中的設計(Engineering)、采購(Procurement)和施工(Construction)。所謂EPC管理，就是投資方以合同的方式將項目中的設計、采購和施工全部和部分委托給專業化項目管理公司進行管理，將質量控制和施工進度控制全部和部分委托給監理公司進行管理的一種項目管理模式，是投資方、監理方、和EPC三方共同對工程項目進行管理。EPC工程項目管理的先進性：

（1）能夠最大限度地發揮工程項目管理各方的優勢，從而實現工程項目管理的各項目標。

（2）有利于把國內國際先進技術和先進管理經驗應用到項目中，從而實現技術創新和管理創新。

（3）設計、采購和施工具有更大的靈活性。

（4）可以將投資方從具體事務中解放出來，關注影響項目的重大因數上來，確保項目管理的大方向。

（5）EPC項目總承包部其實是一個管理團隊，一般從公司的各部門抽調相關人員組成項目管理組，以工作組的模式運行，在EPC合同執行完畢后，工作組也隨之解散。

二、BOT+EPC模式的權限劃分及風險分析

1、業主和監理人的權限劃分

工程質量方面，業主要求監理人按《公路工程施工監理規范》賦予的全部職責和權力對工程質量進行監理，在遵循技術規范的前提下，業主保留質量問題上的一票否決權。

工程進度方面，業主要求監理人按《公路工程施工監理規范》賦予的全部職責和權力對工程進度進行監理，業主提出處理意見，保留要求承包人和監理人因工程進度滯后而采取進一步措施的權力。

工程費用監理方面，監理人現場計量核實合同規定的任何已完工工程的數量和價值，審核承包人每期計量支付證書，對不符合合同文件要求的工程項目的施工活動，經業主批準后，有暫拒支付的權力。業主保留計量支付的終審權。

合同管理方面，業主授予總監對工程變更和索賠的方案、數量、單價、金額的初審權，由業主提出處理意見，保留工程變更和索賠的方案、數量、單價、金額的最終審定權。同時，監理人還具有按《公路工程施工監理規范》進行合同管理的職權。

安全、環境保護、文明施工方面，業主授予監理人《公路工程施工監理規范》要求的全部職責和權力外，還授予監督承包人完成總承包合同中規定事項的權力。

如果發生緊急情況，監理人認為將造成人員傷亡或危及該工程或臨近的財產，需立即采取行動，監理人有權在未征得業主的情況下，向承包人處理緊急情況所必須的指令，但監理人隨后應及時向發包人報告情況，并與發包人協商進一步應采取的措施。

2、BOT+EPC模式項目執行過程中的風險分析

信用風險：對方無力履行承諾或合約；對方拒絕履行承諾或合約。

核準風險：BOT 計劃自開發到興建過程漫長，如果不能及時得到批準，就會造成工程建設延誤而導致損失。

完工風險：建設成本超支；工期延長；不能完成建設工作；完成項目達不到預期設計標準。

生產風險：如技術、資源、能源、材料供應及品質、經營管理等。

市場風險：產品與服務價格；市場銷售量與市場競爭性等。

金融風險：匯率變化；利率變化；通貨膨脹；金融風暴造成不景氣；工資率高；融資困難。

環保風險：環保法規規定嚴格；民眾抗爭。

不可抗力風險：如戰爭、地震、洪水、臺風、火災等引起損失。

政治風險：國家政策改變；政局不穩等。

3、特別要強調的事，業主在這個模式下承擔的風險很大：

（1）在招標階段，業主只能給出項目的預期目標、功能要求及設計標準，業主要對這些內容的準確性負責。如果這些地方存在錯誤、遺漏和不合理，在工程建設過程中業主指令變更，如提高功能要求、增加關鍵設備等，由此引起的投資額增加和工期延長要由業主承擔責任。

（2）鑒于E P C 項目投資額高、專業技術復雜、管理難度大的特點，加上業主要求合同總價和建設工期固定，潛在的投標人可能采取非常謹慎的態度，投標人的減少很可能使業主無法選擇到最合適的承包商。

（3）如果沒有綜合考慮承包商類似工程的業績和經驗、設計采購施工能力、投標報價這些因素，很可能導致業主錯誤地選擇了承包商。如果選擇的承包商不能很好地完成工程項目，業主不得不在工程建設過程中更換承包商，蒙受重大的損失。

三、BOT+EPC模式利弊分析

優點：

1、單一責任制使得工程出現質量事故時責任明確，容易追究；

2、縮短整個工程項目的工期，使得工程可以較早投入使用；

3、有助于業主提前掌握相對確定的工程總造價。

難點：

1、由于沒有完成設計就進行投標，業主準確定義項目工作范圍的難度加大，雙方對項目的工作范圍容易產生爭執；

2、設計—采購—施工的一體化以及交叉作業隊EPC承包的管理水平提出了更高的要求；

3、EPC總承包商的合同責任增大。

另外，目前，在我國，監理一直是一個矛盾的總體。《工程建設監理規定》明確指出在中華人民共和國國土上的建設工程（除非常特殊工程如軍事設施外），包括外資、中外合資、國外貸款、捐款、贈款建設的工程項目都要接受監理，以維護國家利益、社會公共利益以及業主合法權益，監理公司的印象被打上嚴重的政府或業主的烙印。然而，目前我國監理隊伍總體素質還不高，主要是缺乏經營管理知識和法律知識，缺乏對國際慣例和FIDIC 條款的掌握，缺乏全方位控制的能力，缺乏真正掌握高技術的人才。一些監理單位由于人才不配套，大多只能運用技術手段進行質量檢查，而不能運用經濟手段和合同手段進行全方位、全過程控制。在遇到一些技術問題時，大多依賴和遵從設計單位的意見，不能充分發揮監理的作用。總承包商可能會權衡技術的可行性和經濟成本，“兩害相權取其輕”，導致技術的變更比較隨意，而工程監理工作的一個重要依據是工程圖紙，由此導致監理工程師無所適從。另外，對于國際承包商而言，監理過多的參與有可能會泄漏自身的技術、組織秘密。因此，承包商受到了監理工程師過多的干擾，監理又不能最大化發揮其真正的作用。

四、高速公路項目建設的風險管理方法

高速公路的建設，要保證工程順利如期竣工、保障巨額工程投資順利收回并有合理回報，必須對工程項目進行系統的風險管理。具體而言，要抓好風險管理，必須依次做好以下六個階段的工作：

1、做好風險規劃

依據工程建設項目的項目目標、項目規模、項目利益相關者情況、項目復雜程度、項目組織及個人的風險管理經驗等，制定出風險管理的一整套計劃，主要包括定義項目組及成員風險管理的行動方案和方式， 選擇適合的風險管理方法，確定風險判斷的依據等，用于對風險管理活動的計劃和實踐形式進行決策。

2、有效地對風險進行識別

依據項目規劃、風險管理計劃、歷史資料、制約因素、項目建議書、可行性研究報告、規劃及設計文件等，利用檢查表、流程圖、頭腦風暴法等風險識別工具，將可能影響項目的所有風險事件識別出來，弄清風險事件的名稱、風險來源、風險事件的概率估計、風險損失范圍估計、預期發生的時間估計、風險征兆風險種類等，并整理成風險文檔。

3、依據風險識別的成果，做好項目風險估計

應用管理科學技術， 采用定性與定量分析相結合的方法，逐個對項目風險發生的概率、可能后果、發生時間和影響范圍等進行估計。然后對各類風險進行優先排序，為下一步風險評價、制定應對措施、風險監控以及風險總結提供依據。

4、進行風險評價

對各類風險之間的因果關系、風險損害的程度、風險相互轉化的條件進行評價，系統分析和權衡項目風險的各種因素，綜合評估項目風險的整體水平，從而確定出項目風險的關鍵因素和優先等級，制定風險管理策略。

5、制定風險管理措施

通過對項目風險識別、估計和評價，把項目風險發生的概率、損失嚴重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出項目發生風險的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，就可確定項目的危險等級，從而決定應采取什么樣的措施來管理風險。

結束語

通過對項目風險識別、估計和評價，把項目風險發生的概率、損失嚴重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出項目發生風險的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，就可確定項目的危險等級，從而決定應采取什么樣的措施來管理風險。

參考文獻