導語：如何才能寫好一篇法律制定流程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、總體要求

編制行政權力運行流程應遵循“規范程序、提高效率、簡明清晰、方便辦事”的原則。法律、法規、規章明確規定程序的，按照法定程序制定；法律、法規、規章沒有明確規定程序的，按照有關規定程序或者工作程序制定。行政權力內部流程程序應當在遵循外部流程的基礎上，便于機關內部運行，便于機關內部業務管理和有效監督。

二、對編制行政權力運行流程圖的要求

（一）流程要合法。行政權力的流程要以法律、法規、規章為依據。法律、法規、規章明確規定程序的，按照法定程序制定。此外，相關行政法規、地方性法規、政府規章對程序有具體規定或細化規定的，也要符合這些規定。

（二）流程要合理。行政權力的流程既要體現法律的規定，又要符合行政機關運轉的實際。法律、法規、規章沒有明確規定程序的，按照相關規范性文件的規定或者實際運轉的工作程序來制定，但要符合程序合理行使的要求。法律、法規、規章有原則規定的，在法律允許的范圍內，對流程要進行優化和簡化，盡量減少不必要的環節。

（三）要簡明清晰、高效便民。編制流程圖要簡單明了、便于公眾知情辦事，使群眾一看就知道該怎么辦事。關鍵環節、法律及相關規定必須有的環節不能缺少，法定程序之外的環節應合理設置、盡量減少。

三、對行政權力運行流程圖內容的要求

流程圖要覆蓋行政權力運行的全過程，包括行政權力運行從申請（立案）到辦結的步驟和環節。具體應列明以下內容：一是職責要求，即行政機關依法應當履行的職責。二是相對人的權利，即行政管理相對人依法享有的要求說明理由、陳述、申辯、申請聽證等權利。三是辦理時限，即完成某一步驟的時間限制。四是監督制約環節，即內部和外部監督渠道及聯系方式。五是投訴舉報途徑和方式，即行政管理相對人表達訴求、申請救濟的渠道和方法等。同時，要列出監督投訴電話。

四、對幾種行政權力運行流程圖的具體要求

（一）編制行政許可事項流程圖。

1、行政許可事項流程圖要按照《行政許可法》的相關規定編制，相關法律、法規、規章和文件對程序有細化規定的，要結合相關規定編制。

2、根據《行政許可法》的規定，行政許可程序可分為當場決定程序、一般程序和特別程序。制定流程圖時要與本部門的行政權力事項進行對照，按照特別程序—當場決定程序—一般程序的順序適用。有特別程序的，按照特別程序的規定編制，要體現招標、拍賣、考試和檢驗、檢測、檢疫等特別程序的規定。對特別程序以外的事項，根據許可事項的要求和實際，分別理出應當適用一般程序的權力和可以當場決定的權力事項。

3、一般程序要包括申請、受理、審查、決定四個標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。大多數行政許可事項適用一般程序。

（二）編制行政處罰事項流程圖。

1、行政處罰流程圖根據《行政處罰法》和相關法律、法規、規章的規定編制。

2、行政處罰流程圖要按照簡易程序和一般程序分別編制。簡易程序適用于違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰。除了適用簡易程序的行政處罰以外，都適用一般程序。

3、行政處罰一般程序劃分為立案、調查、審查、決定、執行等標準環節，適用聽證的事項還要明確聽證程序。

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企業法律風險存在于企業從設立到終止的整個過程中，存在于企業決策管理，財務，生產經營，投融資和項目合作等各個環節，既有外部環境變化引起的法律風險，又有因自身行為導致的法律風險，本文僅對企業以下幾方面的法律風險做一些分析和論述。

(一)企業法人治理結構法律風險主要體現在股東濫于行使權利，股權結構不合理，企業決策議事機制不順暢，效率低下，高管人員和越權行為，關聯交易等企業缺乏完善的法人治理結構，內部決策權力制衡機制不科學所引發的法律風險。

(二)企業合同法律風險，主要體現在合同的簽訂、履行、管理和事后救濟等過程中發生的法律風險。

1．合同簽訂階段的法律風險(1)對合同相對方主體和簽約資格審查不嚴導致合同無效，效力待定及被撤銷的法律風險;(2)對合同相對方履約能力和信用狀況審查不嚴，監控不及時等導致對方違約的法律風險;(3)對合同主要條款審查不嚴主要是指標的物的質量、數量、規格、型號、含量，付款方式和時間，交貨地點，運費及承擔方式，質量異議期限，違約責任，商業秘密，爭議解決辦法等條款約定不明確具體或沒有約定導致合同糾紛的法律風險。

2．合同履行階段的法律風險(1)在合同履行過程中，未對雙方協議變更的事項進行書面確認，簽訂合法有效的補充協議，對方發生違約未及時提出異議和采取救濟措施，并沒有留存對方違約的書面證據;在合同發生爭議后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形發生合同糾紛訴至法院企業要承擔舉證不能的法律風險;(2)在合同履行過程中，當出現了合同約定或法定的情形，企業本身怠于或不知道使自己的權利來維護片自身的權益，導致事后的權利救濟不充分或喪失勝訴權的法律風險。

3．合同管理制度不完備的法律風險(1)對于出租、出借合同專用章、公章沒有引起足夠重視;對空白合同書，空白介紹信，企業公章的管理和保管很隨意，沒有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授權委托不明確，業務人員離職工作交接制度缺少導致的表見的法律風險;(3)合同文本檔案未妥善保存導致重要法律文件丟失的法律風險。

構建企業法律風險防控制度體系

(一)企業法人治理結構法律風險防控制度

依據《公司法》的相關規定，給合企業自身的生產經營狀況，構建科學合理的符合企業自身實際需要的股東會、董事會、監事會、高級管理人員的權力決策運行機制和組織形式，堅持決策權、執行權和監督權三權分立的原則，明確各組織的職責和權限，使相關權利得到合理的分配與制約，引入法律顧問和重大事項法律論證制度，使企業的權力決策運行與監督有法律的保障，引入高級管理層持股制度，調動高級管理層的工作積極性，完善組織機構之間的工作流程和議事規則，建立高效的法人治理法律風險防控體系，確保企業經營目標得以實現。

(二)企業合同法律風險防控制度

1．在合同簽訂階段企業制訂完善《業務合同簽約制度和流程》、《客戶資信和履約能力調查表》、《合同審查示范表》等配套制度和流程表，成立專門的法律事務部門或聘請法律顧問，由業務部門人員按照上述制度和流程審查對方的主體和簽約資格，信用狀況，履約能力，合同主要條款后，將合同報企業法務部門經理審批，這樣做可以起到事前預防法律風險的作用。

2．在合同履行階段企業應制定合同全方位，全過程的動態管理制度和流程。企業應當制定完善《合同審查監管制度》、《履約情況一覽表》、《憑證管理制度》通過這些制度和流程表，企業可以及時動態的監管和了解合同履行的全過程，一旦出現合同相對方違約或違反法律規定的情形，法務部門人員可以及時有效的介入，依據相關法律規定和已有證據采取相關的權利救濟手段。

3．建立完備的企業合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授權制度》、《合同文檔管理制度》、《離職人員工作交接表》通過這些制度的建立，可以有效地預防因合同印章管理隨意混亂和濫用權，而導致企業承擔表見法律后果的法律風險，同時也可以有效預防重要法律文件失丟的法律風險。

結束語

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    一、追傭案件仲裁。

    流程:收集材料、建立案卷——撰寫情況說明——請公司領導審批——討論確定《案件立案進度表》——準備證據材料、立案材料——請款——進行立案——參與庭審。

    說明:組會議討論《案件立案進度表》,案件表對每一案件的進程進行明確的計劃。確認通過后匯報經理及總監后根據進度表進行立案仲裁訴訟。

    每一個仲裁案件組內按照會議流程進行討論,達成一致,負責人對案件負責,組長對公司負責。

    二、應訴案件。

    流程: 準備證據并及時舉證——開庭前組會議確定應訴思路——參與庭審

    說明:在準備案件過程中,需要準備證據清單、質證意見和詞。須小組討論通過,并經經理認可。

    3、勞動糾紛案件。

    流程:立案、應訴證據材料準備——立案、應訴——參與庭審。

    勞動仲裁案件,需要對天津市及國家的勞動法進行充分嫻熟的掌握。需要法律法規方面的準備和證據材料方面的準備。組內對法律問題和案件事實問題進行必要的討論。

    4、其他業務部門案件。

    接到公司安排或其他部門的請求進行相應的法律支持時,首先出具法律建議,對是否起訴進行法律分析。提供法律對策。如涉及的法律法規商務知識。組內進行足夠的準備,討論。

    具體根據類似業務的逐漸增多,再制定相應的處理辦法。

    5、配合客戶業主仲裁訴訟案件。

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 關鍵詞：護理告知；護理工作；臨床意義

        隨著醫療事故處理條例的出臺，患者的自我保護意識不斷增強，并對醫療護理質量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護患者的合法權益，防止醫療糾紛的發生，我們根據我院病區的護理特點，實施了護理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護理人員的責任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫護人員與患者之間的距離，減少和避免了護患糾紛的發生。現報告如下：

        1   資料與方法

        1.1 一般資料  我院共有床位120張，護理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護師為9人，護理師為28人，護士為10人；本科學歷者有10人，大專學歷者有21人，中專學歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護士有15人，占臨床一線護士總數的40%。

        1.2 方法

        1.2.1 加強護士的法律意識教育  組織護士學習《醫療事故處理條例》、《護士法》、《刑法》等相關的法律法規；每年進行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。

        1.2.2 建立合理規范合理的告知制度  根據相關法律、法規，并結合臨床護理工作中的經驗與教訓，制定能保證醫療護理知情權得到落實的制度。

        1.2.3 制定完善的護理服務流程規范  如入院流程、手術病人流程、危重病人流程等，科護長及科室質控小組成員對告知內容進行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學化、規范化。

        2   明確護理告知的內容

        2.1 入院時的告知內容  患者入院時，首先由接診護士對病人進行系統的告知，如介紹病區環境及住院須知，規章制度；科主任、護士長、管床醫生和責任護士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關內容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執行。

        2.2 公示告知  其優點是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫護人員的工作量，如醫院簡介、就醫指南、收費查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點是告知的對象不具有穩定性，對于文化程度較低的就醫人員，理解上可能存在一定的問題。

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關鍵詞 消毒產品 傳染病防治 監督

資料與方法

案情簡介：2003年某所衛生監督人員在對所管轄的某生產衛生用品的一個企業日常監督中現場發現： 該企業無獨立的生產車間、包裝車間；沒有洗手消毒設施及更衣間；生產車間四周墻壁布滿灰塵和蜘蛛網，墻面裂開,甚至剝落；在原來安裝紫外線消毒燈的位置換成熒光燈；生產車間和包裝車間的操作人員均沒有穿戴工作服，其中一名無健康證；操作人員不按審批的工藝流程生產操作；包裝車間操作人員除生產本企業的餐巾紙外，還包裝7種非本廠其他商標產品；庫房有漏水痕跡，成品貼地存放；原材料沒有相應的檢驗報告。

衛生監督員制作現場檢查筆錄的同時，對該企業生產的其他生產廠家的產品就地封存。該企業違反了《辦法》第十九條：消毒產品的生產應當符合國家有關的規范、標準和規定及《消毒產品生產企業衛生規范》（下稱《規范》）的多項相關規定：生產區必須設更衣間，配備洗手消毒設施；生產車間地面、墻面、頂面及工作臺面應當便于清洗消毒；生產企業根據產品生產的特點，應當對車間采取消毒措施；直接從事消毒產品生產的操作人員，上崗前及每年必須進行1次健康體檢；工作人員的工作服應當穿戴整潔；用于生產衛生用品的原材料應當有相應的檢驗報告或證明材料；產品保存離地、離墻≥10cm。

結 果

由于在《中華人民共和國傳染病防治法》（下簡《傳染病防治法》和《辦法》中沒有相應處罰的法律條款支撐作依據，只能在意見書中下達限期整改意見。

案件處理的體會：本案是一起擅自更改生產操作工藝流程及生產環境衛生差、操作人員不符合生產衛生要求和生產假冒餐巾紙案［1］。違法事實清楚,證據確鑿,監督程序合法。但由于依照的有關法律法規條款的完善性不足,衛生監督部門只能給予警告的行政處罰,對其嚴重違反工藝流程進行生產操作，同時生產假冒的衛生用品不能沒收和罰款，體現不出行政處罰應有的威懾力，客觀上使衛生監督執法出現了軟弱無力的狀況。提示須修改和增加有關法律法規條款,使之更完善,可操作性更強。

討 論

隨著衛生監督工作重點前移，逐漸把著眼點放在生產環境、生產條件和生產工藝的安排，而衛生監督行使的行政權必須有法律、法規的依據，因此制定完善可行的衛生法規就顯得非常重要。

案件引發的思考與建議：①法律法規的不完善及《辦法》與《規范》內容緊密銜接不夠，導致執法監督工作力度不強。目前消毒產品生產企業絕大部分為民營企業，生產處于規模小、檔次低、工藝流程簡單,各企業發展狀況參差不齊,生產企業產品質量意識、自律守法意識薄弱,只重視產品的銷售、不重視產品的規范生產，違反《規范》的現象較為普遍，該案例雖違反了《規范》多項相關的規定，但由于規范的內容都是義務性條款，缺乏相應的法律條款的支撐。這些義務性條款在一沒有程序，二沒有罰則的情況下，只能是倡導性條文，很難實施。雖《辦法》第八條規定“消毒產品應當符合國家有關規范、標準和規定”。但《辦法》中卻沒有相應的條款針對不按要求去做的行政處罰內容，因而不利于規范企業的發展。為此，建議完善法律法規，使義務性條款有相應的法律依據作支撐，使《辦法》與《規范》內容緊密銜接，增強執法監督工作力度。②增加相應的處罰條款，達到執法監督的威懾力。《辦法》中關于消毒產品能夠處罰的條款只有第33、34條，即：消毒產品的命名、標簽（含說明書）應當符合衛生部的有關規定,標簽（含說明書）和宣傳內容必須真實,不得出現和暗示對疾病的治療效果。禁止生產經營無生產企業衛生許可證、衛生許可批件及產品質量不符合要求的消毒產品。該案例中生產企業制造假冒產品，有可能造成嚴重的社會后果，引起傳染病的傳播，應當給予應有的行政處罰。但在《辦法》和《傳染病防治法》中因沒有相應的處罰條款而體現不出執法監督的威懾力。另外，《辦法》和《傳染病防治法》中有違法行為的定性條款，在罰則中卻沒有相應的處罰依據，內容抽象，可操作性不強，增加相應的處罰條款，達到執法監督的威懾力。③建議國務院制定消毒產品監管方面的行政法規。《辦法》對管理相對人的違法行為只有定性的條款，卻沒有相應的行政處罰依據；而且對違法行為處罰手段單一，只有罰款和責令限期改正,而沒有警告、沒收違法所得、沒收非法財物、責令停產停業、暫停或吊銷衛生許可證等衛生行政處罰手段。該案例違法事實清楚,證據確鑿,監督程序合法，但由于衛生法律、法規缺乏針對性處罰條款的限制，沒有相應的處罰條款做支撐，衛生監督部門只能給予限期改正的行政控制措施，體現不出法律的威懾作用，因此，建議國務院制定消毒產品監管方面的行政法規。④建議增加日常監督和長效管理的條款。《辦法》對發證的要求詳盡而明確,但對發證后企業可能出現的一些問題的處理卻缺乏相應的處罰條款,如委托檢驗的生產企業的產品送檢的管理，從業人員的健康體檢及生產經營過程中存在的問題等,對日常監督中這些問題的處理帶來很大難度,客觀上造成企業只重視衛生許可而忽視發證后的日常自身衛生管理。

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——公司上半年度法制工作匯報

 

為貫徹落實中央企業三年法制工作目標和相關要求，按照集團公司的統一部署以及八院的要求，公司以“建立健全企業法律風險防范機制，有效防范法律風險”為核心，以完善規章制度為手段，并全過程參與到重大問題決策、合同審核、制度審核等工作中，發揮法律風險防范機制應有的效能。現對半年來的工作情況進行總結。 

一、上半年工作開展情況

1、明確工作重點，逐步推進實施

年初，制定了法律風險管理工作方案和計劃，明確了今年法律工作重點。主要包括辨識法律風險，對法律風險進行分析，提出控制方案，完成年度法律風險管理報告。

2、開展風險辨識與評估

根據八院要求，完成了公司風險辨識與評估工作，并落實在防范風險方面的責任制。對于辦公管理、設計質量、經營合同管理、費用報銷管理等各項流程進行梳理、完善，并制定、修訂各項審批流轉程序，完善風險管理機制。

3、加強法律隊伍建設，提高法律意識和能力

開展法律風險管理隊伍培訓，引進了專業法律人才。同時，學習先進風險管理方法，提升法律風險管理意識和能力。

4、梳理規章制度，完善工作機制

完善了合同管理流程，并制定了合同管理實施細則，做到在合同上，法律監管率達到100%。

公司與房產公司合并，規章制度需要重新梳理，對已有規章制度進行廢、改、立，加快填補規章制度的空白領域，不斷完善規章制度的評審程序、責任追究機制，并加強制度的執行力，從辦公管理到經營策劃與設計生產都有章可循，不斷提升公司依法管理的能力。

5、加快信息化建設，提高法律工作科技化水平

逐步開展法律監管信息化建設，做到“制度+科技”的結合，豐富信息來源渠道，在審批流程上做到法律把關，通過科技手段，更好地為法律風險監管服務。

6、啟動“六五”普法工作，組織開展法制宣傳教育活動

八院“六五”普法活動啟動后，公司結合工作實際，通過網絡和宣傳欄等形式，開展了相關法律知識的培訓。 

二、 主要工作體會與亮點

1、通過實施信息化，加強法律風險管理

今年上半年公司已經完成了OA辦公自動化系統的建立，目前已經正常運行。運用“制度加科技”的方法，可以對法律風險管理進行有效的監督監控。

2、提高全員法律風險意識，才能實施全面風險管理

    法律風險管理并非僅僅是法律工作人員的職責，需要每個員工都要形成良好的法律風險防范意識，增強法律知識，工作中始終將防范法律風險放在重要位置，才能真正做到單位的風險管理工作。 

三、 存在的問題和不足

1、缺乏對于法律風險管理的重要性緊迫性認識

  、理院段上才，開展法律風險防范機制建設以來已有初步成效，法律風險管理也逐步深入到內部管理中，為企業全面風險管理工作的實施建立了基礎。但是在具體實務操作中，還沒有充分認識到法律風險管理的重要性，法律工作在服務經營管理方面的支撐力度不夠。

2、法律風險管理的能力和經驗不足

公司法律風險管理工作起步較晚，開展這項工作的經驗不多、能力還不強，因此還需要邊推進、邊摸索、邊總結、邊積累，同時向各兄弟單位學習取經，提高公司法律工作水平。

3、缺乏監督跟蹤考核，各部門、崗位法律工作職責有待進一步落實

    雖然規章制度逐步得到完善，在一些重大經營、決策活動中法律工作已經發揮了一定的作用，但一些部門在按程序辦事、事先主動請法務人員參與的意識還是不強，使得法律工作顯得有些被動、滯后。 

四、三季度工作打算

通過對上半年法制工作的自評與分析，公司對于第三季度法制工作有以下打算：

1、法律風險防范方面

積極做好法律糾紛案件的預測以及應對手段。通過分析單位實際情況，借鑒同行業法律糾紛案例，整理公司法律糾紛應對手冊。

2、制度建設、工程推進方面

（1）第三季度中，繼續嚴格貫徹“三重一大”事項決策的基本程序，以及做好決策后的落實、考核、后評估工作，完善責任追究制度。

（2）運用“制度+科技”的手段，提升檔案管理的能力，充分運用OA系統，通過科技手段，設立合同網上審批流程，規范合同管理。

3、法律服務支撐情況方面

提高法律在業務服務方面的支撐作用，根據實際需要，出具針對合同、項目的法律意見書。

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關鍵詞：歐共體；CE認證；機械產品；檢查與審核

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

簡單來講，"CE"作為一種標志被廣泛的應用到當前的安全認證過程中，所以被我國許多生產制造商視為進入西方市場的護照，而且但凡是產品上貼有"CE"標志的，就可在歐盟各國市場進行銷售，也不需要滿足其內部每個成員國其國內市場的要求。因此這也就使得我國國內的生產制造商也越來重視對產品的"CE"認證流程。本文通過結合在CE認證過程中存在的一些問題和現狀，其認證的流程進行詳細的探究與討論。

一、概述

在以往，西方國家在對產品的進口以及銷售等方面都有著不同的要求，因此經常出現有些產品在某個國家成為熱銷品，而到另一個國家，則不允許其流入市場，這就在很大程度上阻礙了產品之間的流通。所以基于這種情況之下，各國為了努力的消除這種不合理的貿易壁壘，衍生出來了CE認證。

應該說，近段時間在歐洲市場上所流通的商品當中，使用CE標志的產品也變得越來越多，由于貼上CE標志的進行銷售的商品，一般都表示該商品在安全、衛生以及環保等諸多方面都已經達到了歐洲各國所規定的的指標和要求，因此從某種程度上來講，CE認證是一種強制性的認證。

只要產品通過CE審核認證完成之后，該產品就就相當于獲得了通行證，從此就可以在歐盟30多個國家和地區自由流通。此外，隨著歐盟逐漸東擴，我國的企業將面臨著一個更具影響力，運作也更為廣泛的統一市場。所以當產品通過專業的CE認證審核之后，就可以作為流通性商品進入到各個成員國。

此外，隨著社會的不斷發展，CE標志的出現以及應用極大的簡化我國產品進入歐洲市場時所需要辦理的手續和流程。現在，生產制造商只需要依據一定流程和標準，基于相應額發來以及要求之下，進行指定審核和驗證即可。如果生產制造商在沒有審核通過之后，就直接出口到歐盟成員國，那么勢必要遵循各個國家內部的法律以及法規，這就從無形之中，增強了產品的成本。而產品只要通過相應的CE認證之后，就會使得產品自身的設計以及包裝等各個方面都變得更加規范化以及安全化。從而進一步減少了因各種事故而導致消費者對產品制造商的現象。

二、CE認證的具體內容

CE認證是當前一個非常完善、穩定的安全保障系統，它并不是簡單的將一個樣品拿進實驗室進行檢驗然后審核檢驗。應該說，一個完全通過專業CE認證的商品必須要保證自己產品的相關設計以及生產還有后包裝、使用壽命等都符合和滿足當前歐洲所制定和實施的相關法律以及法規，并且也要保證產品子啊使用過程中對于所使用的人員以及周邊環境來講都是相對安全的。所以這就要求國內生產商生產制造出來的產品一定要滿足以下幾個要求：

（1）在將產品出口到歐洲市場之前，需要依據一定標準貼上相應的CE標志。

（2）在產品完全進入到歐洲市場之后，所需要的相關技術文件必須依據一定流程放置于歐盟境內以方便以后相關部門和機構的抽查以及檢查。

（3）在對產品進行監督和檢查過程中，如果發現不符合相關要求的產品，或者是在以后的使用過程中沒有依據一定標準和流程擅自貼上標簽的產品，相關機構以及部門需要立即一定措施進行補救。

（4）對已經貼上CE認證標志的商品在投入歐盟市場之后，如果碰到歐盟內部所制定的相關法律以及法規發生變化之后，那么還沒有投入市場的產品應隨著相關法律與法規的變化而對其進行相應的修正以及調整。

三、CE認證過程

1明確出口的國家

在進行CE認證之前，首先要做的就是要進一步的明確產品所要出口的國家。是需要出口到歐洲經濟區，還是出口到歐盟30多個成員國中的任何一個國家。

2進一步的明確產品的具體類別以及歐盟所制定的相關產品指令

一般來說，產品在出口之前都需要進行相關的檢驗和驗證。而對于出口至歐盟各國的商品則是進行CE認證。如果一個產品要想順利的出口到歐盟各國，那么勢必要滿足歐盟所制定的相應產品指令。

3歐盟授權

為了能夠確保CE認證在執行以及實施過程中能夠得到符合相關標準以及法律，歐盟在其法律中明確指出位于歐盟成員國之外的生產制造商在將產品出口至歐盟成員國時，一定要在歐盟國境內選定一家專業的授權代機構。

4認證流程

A：進行相應的內部生產控制

B：進行相應的EC實驗

C：明確符合型式

D：對升擦很難質量進行保證

E：對產品質量進行保證

F：依據一定流程進行產品驗證

G：對單元驗證

H：對產品質量進行全名保證

在實際的操作以及認證過程中，依據上述所列出的各種不同模式以及組合，在一定標準以及流程之下，又可以衍生出來其他一些不同類型的模式。所以，從某種意義上來說，并不是所有的模式度能夠適用在不同的產品當中。

5選擇認證方式

簡答來說就是來選擇一個合理的認證模式，是通過自我聲明的模式還是依據一定標準來通過第三方認證。由于歐盟所出臺的一些產品指令當中明確的指出對于一些風險水平相對較低的生產制造商可以選擇自我聲明的方法，來進行相應的CE認證。而對于那種風險水平相對較高的生產制造商在進行CE認證時，必須要通過第三方機構的協助才可。像當前我國生產的一些膠囊填充機以及壓片機等等，都屬于風險系數相對較高的產品。

結語

"CE"作為一種標志被廣泛的應用到當前的安全認證過程中，所以被我國許多生產制造商視為進入西方市場的護照，而且但凡是產品上貼有"CE"標志的，就可在歐盟各國市場進行銷售，也不需要滿足其內部每個成員國其國內市場的要求。因此這也就使得我國國內的生產制造商也越來重視對產品的"CE"認證流程。本文通過結合在CE認證過程中存在的一些問題和現狀，其認證的流程進行詳細的探究與討論。

參考文獻

[1]邸鵬遠. 工程機械產品CE認證[J]. 建設機械技術與管理， 2009（03）.

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中圖分類號：C935 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2015）02-200-03

企業從它建立的第一天起，就面臨著各種各樣的風險，企業收益的取得、企業的生存和發展，都是在克服各種風險的影響、有效管理各種風險的條件下完成的。而風險，是一個非常古老的的困擾著人們實現自己意愿的問題。無論是否理解風險的概念，人們決策時都不得不考慮它的存在。在我國，“企業法律風險”概念的首次出現是在國務院國有資產監督管理委員會于2004年5月頒布的《國有企業法律顧問管理辦法》之中。2006年6月，國務院國資委出臺的《中央企業全面風險管理指引》[國資發改革（2006）108號]按照風險內容或來源將企業風險分為戰略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險，這標志著我國第一次從政策法規上提出從管理的角度進行法律風險防控。

一、企業刑事法律風險防控的必要性

就我國刑事法律而言，企業刑事法律風險包括企業本身的風險以及其經營者等相關人員的風險兩大方面。企業如果依靠違法行為獲取利益，很可能被繩之以法，甚至企業經營者也會牽涉其中，鋃鐺入獄。在當今中國，一大批叱咤風云的商界傳奇人物，因其決策上的失誤，導致公司經營陷入困境，而被追究法律責任者，屢見不鮮；甚至自認為系有利于公司之行為，結果卻必須背負損害賠償責任或者刑事責任者也不少見。而因企業經營者被繩之于法，致使企業陷入混亂，最終消失在市場競爭之中的案例也多如牛毛。可見，刑事法律風險對于企業的未來有著至關重要的影響。因此，筆者認為違法行為幾乎是必然造成法律風險的產生，刑事法律風險是企業經營過程中最致命的法律風險。而刑事法律設立的目的，本身也是通過嚴厲的懲罰來威懾社會成員，使之放棄違法的企圖，從而達到維護社會秩序的目的。孰輕孰重，不言而喻！

二、企業刑事法律風險的內涵和現狀

刑事法律風險是指因行為違反刑法構成犯罪而需要承擔法律制裁的法律風險。企業的刑事法律風險從企業設立到終止的各個階段都可能發生，甚至在企業進入破產程序以后也可能發生刑事法律風險。刑事法律的否定性評價強調主觀和客觀相統一，因此刑事法律風險均屬于違法風險。

在我國刑事法律規范體系中，并無企業犯罪一說，與之相對應的是單位犯罪，在刑法理論上一般稱之為法人犯罪。我國《刑法》第30條規定，“公司、企業、事業單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規定為單位犯罪的，應當負刑事責任。”最高人民法院在《關于審理單位犯罪案件具體應用法律有關問題的解釋》中對此作了進一步的解釋，該解釋中規定，“刑法第三十條規定的公司、企業、事業單位，既包括國有、集體所有的公司、企業、事業單位，也包括依法設立的合資經營、合作經營企業和具有法人資格的獨資、私營等公司、企業、事業單位。”由此可見，單位犯罪是一種為單位利益或者以單位名義而實施的犯罪，而且基本是與單位的經營活動有關。

根據我國《刑法》第31條的規定，“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規定的，依照規定。”因此，在司法實踐中，對于單位犯罪的刑事處罰一般為罰金，但一般同時會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以人身刑。

三、企業刑事法律風險的表現形式和特色

（一）企業刑事法律風險的表現形式

企業的刑事法律風險當然源自于企業對刑事法律的觸犯，但是，發現企業刑事法律風險卻不能兩眼只盯著刑事法律條文，因為觸犯刑事法律條文的具體行為方式是多種多樣的，所以，必須將企業的具體行為與刑事法律條文結合起來，才能準確判斷該行為有無刑事上的風險。例如：刑法規定的詐騙犯罪均是以非法占有目的為構成要件的，但何種行為表明行為人有非法占有的目的，實踐中情況就非常復雜，必須結合刑法的規定對一個行為進行綜合分析從而探究其實質才能作出準確判斷。當然，有些觸犯刑事法律的行為有常見表現形式，對這些常見行為的概括也是理論與實際相結合取得的成果。

（二）企業刑事法律風險的特色

從企業管理的角度去看企業刑事法律風險防控，專業性是其一大特色，因為企業刑事法律風險防控活動中任何活動的基本尺度都是依據法律規范。總的來說，企業管理視角下的企業刑事法律風險防控管理，有如下的特色：1.企業刑事法律風險范圍的有限性；2.工作內容的波動性；3.企業刑事法律風險的嚴重性；4.管理質量的人為性。

在某些場合里，法律上的需要與經營上的需要是相互排斥的，而企業刑事法律風險防控的核心就是如何保證二者之間的平衡。要做好這一點的前提，一是要準確地識別出刑事法律風險及其危害性，二是要根據企業的實際目標找出最為合適的解決方法。因而，在企業刑事法律風險防控方面，無論是因噎廢食還是削足適履都是不足取的，而如何在具體的操作中把握好尺度，并非一朝一夕就能掌握。

四、企業刑事法律風險防控業務的拓展

（一）企業刑事法律風險防控應當歸類于刑事非訴訟業務

我國現行《律師法》規定的律師業務有7項，其中包括律師可以接受委托，提供非訴訟法律服務，然而，說到律師的非訴訟業務，一般理解為律師在民商事領域提供的非訴訟法律服務，很少有律師涉及刑事非訴訟業務。但仔細分析，卻發現在幾乎所有的非訴訟法律服務領域，都存在著與刑事法律相關的專業活動。可以說，社會主義市場經濟條件下的一切民商行為，既有參與主體按照法律授權的合法行為，也有參與主體違反禁止性法律規定，甚至面臨刑事法律干預的違法犯罪行為。由于專業因素，對于復雜的、可能涉及刑事法律問題的社會經濟現象，長期從事民商法律事務的律師一般而言難以作出及時、合理地處理，反之亦然。僅僅從這個意義上說，開拓刑事非訴訟領域的相關業務，前景非常廣闊。

因此，在做刑事訴訟業務的同時，刑事律師不能忽視社會上尤其是企業界向律師提出的刑事非訴訟法律服務的需求。刑事律師利用自己的專業知識和在長期訴訟當中積累的豐富實踐經驗，針對企業的決策和運營，從刑事法律層面上提出意見和建議，幫助企業防止發生刑事法律風險，幫助企業實現真正的健康發展，既契合了企業發展的需要，又為刑事律師在刑事非訴訟領域開辟了一塊業務新天地。

（二）刑事非訴訟業務的拓展

早在2006年7月，浙江海泰律師事務所律師張友明就撰寫了《刑事非訴訟律師業務初探》一文，對刑事非訴訟業務進行了有益地探索，引起律師界的共鳴。2010年3月，山東德衡律師事務所律師欒少湖專門就企業刑事法律風險防控問題提交了人大代表議案《關于盡快在全市開展企業高管人員刑事責任風險防控工作的建議》。當然，以系統的眼光來看，這些嘗試還主要集中在對企業進行宣傳教育的層面，包括將企業容易觸犯的罪名予以分類解析，也是從宣傳教育的角度展開的。

如果我們由此再向前進一步，把目光由企業轉向企業與刑事律師的互動上來，探討律師如何幫助企業防范刑事法律風險，并經過討論將此項工作設置為一個系統工程“企業法律風險管理”中一個不可或缺的部分，由此“生產”出來的“產品”對企業肯定有極大的吸引力。

五、企業刑事法律風險防控的操作流程

（一）組建專業團隊

企業的刑事法律風險涉及方方面面，任何一個律師都不可能是所有方面法律事務的專家。律師向企業提供的防范刑事法律風險非訴訟法律服務，是一個龐雜的系統工程，單靠一、兩名律師的協作是難以完成的。因此，必須針對每一個企業的刑事法律風險防控項目組建一個律師團隊，人數以三到五人為宜，才能勝任一個企業方方面面法律風險的識別、評價、應對工作。同時，企業刑事法律風險防范不是紙上談兵，必須要以律師豐富的實踐經驗為依托，針對企業的具體情況提出有針對性的意見和建議，這就要求進入團隊的律師要有刑事辯護與的執業經歷，可以以從事過三年以上刑事業務為最低條件，以保障團隊智力資源的豐富性。

另外，企業的刑事風險防范在有些場合與一般法律風險（民商事法律風險、行政法律風險）是有聯系的，一般法律風險累積、增大到一定程度就可能演變成刑事法律風險，為了使律師提供的防范刑事風險法律服務能夠幫助企業防微杜漸，從根本上清除發生刑事法律風險的誘因，律師團隊有必要有一至兩名從事民商、行政法律事務的專業律師參與，以實現團隊智力資源結構的合理性。

（二）針對一個具體的目標企業的刑事法律風險防控項目，律師團隊要做的工作千頭萬緒，概括起來，大致有以下三個方面

1.企業刑事法律風險的識別。為了有效管理法律風險，企業必須要知道所面臨的風險，也即進行企業法律風險識別。識別刑事法律風險與在雷區里探雷非常相似，任何未被識別的刑事法律風險都有可能造成企業的重大損失，而沒有一定的科學方法則又無法系統、全面地識別企業所面臨的刑事法律風險。

企業刑事法律風險識別是實施刑事法律風險防控項目的第一階段，通過精心策劃的盡職調查活動全面了解企業與刑事法律風險的有關資料。盡職調查的范圍與深度取決于律師和企業所共同確定的項目內容，其側重點是通過系統收集企業各類歷史或現實行為的真實情況信息，為從整體上識別企業刑事法律風險提供基礎資料，以便于發現企業的管理制度及經營行為中各個具體的作為與不作為所存在的刑事法律風險。盡職調查的內容應包括但不限于企業中與其生產、經營、管理有關的人和事，其中，對企業高級管理人員、尤其是企業的主要負責人應作重點調查，因為他們對企業具體行為有決策、控制作用。調查的方法有資料收集、調查問卷、零距離訪談、現場觀察、調查核實等等，可以根據企業實際情況靈活設計。

2.企業刑事法律風險的評估。通過前期的盡職調查及刑事法律風險識別，企業的刑事法律風險點已經以法律風險清單的方式呈現出來。企業刑事法律風險的識別是一種定性分析，提示了企業所存在的刑事法律風險，但并不是所有的刑事法律風險都需要在第一時間采取措施加以應對，在諸多因素的制約下，企業只能以“厚此薄彼”的方式控制法律風險。面對成百上千的法律風險點，無法準確判斷法律風險的大小，導致企業難以妥善處理法律風險控制與業務發展之間的矛盾。如果企業眉毛胡子一把抓式地加以應對，既不經濟也不可行，甚至還有副作用。要走出這一困境，就必須實現刑事法律風險的定量分析。

法律風險評估需要依靠定量分析進行，定量分析是企業法律風險管理兼具法律與管理雙重視角的必然要求。但是，僅僅如此也還是不足夠的。在刑事法律風險的評估當中，經驗往往也發揮著不可忽視的作用。訴訟仲裁作為解決法律問題的最終手段，其運用將使存積已久的問題脈絡清晰。經歷了大量訴訟仲裁錘煉的刑事律師，對于相關問題便會自然而然產生一種法律“直覺”。有了這種法律“直覺”，再輔之以一定的數理模型，那么對于風險評估的量化程度才能恰到好處并不失精確。

一般而言，企業刑事法律風險評估的內容包括三個部分：一是風險發生的可能性，即在一定時間段內風險發生頻次的高低；二是風險影響程度，即風險一旦發生后可能給企業造成的損失程度，確定刑事法律風險的預警線；三是風險水平，亦稱風險損失期望值，即綜合考慮風險發生可能性與風險損失度后對風險嚴重程度作出的判斷，具體表現為風險可能性與風險損失度的乘積，初步明確風險管理的策略。

3.企業刑事法律風險的的防控。在制定企業刑事法律風險全面解決方案階段，律師需要結合前期的法律風險識別、評估等工作成果，將評估結果轉換成企業可以看懂、能夠操作的刑事法律風險解決方案。實施刑事法律風險控制的精髓，是將法律風險管理與企業經營管理有機地整合在一起，使企業日常工作的制度、流程、文本同時成為應對刑事法律風險的防線，通過這“三駕馬車”去實現企業合法權益的最大化、法律風險的最小化。其內容包括，（1）管理制度修訂。這類工作的主要內容是根據刑事法律風險評估的結果，通過修訂或補充、起草公司各類管理制度的方式，從制度上避免一部分法律風險。對于那些管理尚不完善的企業，不僅需要修訂其原有的管理制度，還要考慮到各制度的層級關系和同級間的協調問題，而且需要補充許多企業原來沒有的規章制度；（2）完善工作流程。相對于繁文縟節的規章制度，流程在以圖表的方式描述具體行為的程序及內容方面，遠比規章制度所用的文字量要少，因而生動形象、簡便易讀、便于記憶，特別是流程圖其操作性和可執行性均遠遠強于以文字表述的流程。雖然完善工作流程是所有工作量中最“不像”律師工作的內容，但事實證明完善工作流程的做法非常受企業的歡迎；（3）制定工作文本。為企業制定標準合同文本體系的宗旨，是根據不同交易的實際情況，為實現交易目的和確保交易安全最大程度地行使意思自治的權利方式，同時通過統一、成套的文本確保企業效率。與企業合同有關的甚至與企業管理有關的許多文本都需要標準化并與制度、流程配套，從內容和證據兩個方面保障企業合法權益的安全；（4）解決具體問題。這類工作是除了上述三種工作內容以外，針對盡職調查、識別、評估中所發現的某些個案的、“一次性”的已經存在的刑事法律風險制定解決方案。

總體來說，企業刑事法律風險防控的應對就是通過系統的整理和篩選，整合到企業的規章制度體系、合同文本體系、流程管理體系之中，或是針對已經存在的刑事法律風險問題制定具體的、“一次性”的解決方案。經過這樣的整合之后，法律風險管理就會融入企業管理的細節之中而成為企業管理的一部分，給企業帶來實質性的進步。

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一、傳統政務模式與電子政務模式的比較分析

電子政務與傳統政務相比，具有很多顯著的區別，可以將這些區別歸納為在辦公手段、行政業務流程以及與公眾溝通方式方面的區別。

1.辦公手段的不同。傳統政務模式下管理層次多且管理的跨度較小。層次管理結構導致了繁瑣冗長的操作流程，使政府系統內部的信息容易失真。傳統的辦公以紙質文件為主要信息傳遞的介質，效率極其低下。實現電子政務后，政府部門之間的信息溝通不必通過高成本、低效率的紙質媒介進行，傳遞信息的速度快、形式靈活。電子政務模式加快了信息交換的速度，提高了信息利用的頻率。

2.行政業務的流程不同。傳統政務的科層結構和分工細化，造成其機構臃腫，處理政務的模式流程繁瑣、效率低下，再加上手工操作，辦事成本高而效能低，造成信息失真的幾率較高，使行政意志在執行與貫徹的過程中會發生不同程度的偏離。電子政務的出現，使公眾、科員及領導都在一個信息網絡上工作，使政府機構趨向扁平化，減少了行政層次，縮短了辦事流程，大大提高了信息傳遞的準確率和利用率，也減輕了政府部門人員的管理勞動強度。

3.與公眾溝通方式的不同。傳統政務模式下，政府主要借助各種公共傳媒來政務信息，公眾主要借助信件等傳統手段向政府表達訴求；交流方式速度緩慢，政府和公眾之間無法及時溝通信息。現代信息技術的發展，改變了政府與公眾之間的溝通方式；而電子政務的扁平化結構，縮小了政府與公眾之間的距離；政府對公眾的需求能做出迅速的回應，能提高公眾的參政議政意識，使政府與公眾之間的關系更加和諧。

二、電子政務環境下公眾參與政府決策面臨的困境

在電子政務環境發展的過程中，我國公眾參與公共決策的條件越來越具有科學化及民主化，但我國正處于轉型時期，政府和社會問題日益復雜、多樣化；因此，公眾參與政策制定的過程中仍面臨許多瓶頸，主要表現在以下兩個層面：

1.政府層面。

1.1在電子政務環境下政府對政策制定中公眾參與的作用和地位認識不足。目前，電子政務作為實現政府信息化的手段，已經引起各級政府的高度重視。但在很多時候，政府更側重政府上網或者辦公自動化，而對面向公眾的社會服務內容以及政府與公眾的雙向互動方面重視程度不夠。

1.2保障和規范公眾參與行為的相關法律法規滯后。中國加大了對互聯網的規范力度，但全國性的立法目前尚未出臺，主要規范來自國務院和部門主導的法規和規章，在部門主導立法的模式下，這些法規偏重于網絡，對網絡公眾參與設置了一整套的管制措施。如對于規范網絡公眾參與行為的細則尚未出臺，在帶來海量信息的同時，網絡暴力、網絡匿名制和網絡謠言等也不斷充斥于網絡，這容易誤導公眾的思想，甚至給社會穩定帶來負面影響。

2.公眾層面。

2.1公眾參與公共政策制定的意識薄弱。受傳統的“官本位”“臣民意識”以及自上而下的進行公共決策的思想的影響，公眾參與公共政策制定的愿望、信念一直受到壓抑，甘愿成為公共政策的被動接受者。此外，許多公民由于受經濟發展水平、教育經歷的限制，思想觀念保守、落后，意識不到自己在公共政策制定當中的參與權利，限制了公民的參與行動。

2.2公眾信息技術和計算機操作技能的缺乏。計算機及網絡通信技術得到了迅速的發展，但受制于經濟社會發展水平滯后和硬件設備落后等因素，目前并不是所有公眾都有能力來操作電腦，尤其是落后農村地區的公民。公民信息權的缺失阻礙了公民通過電子政務參與公共政策的制定，致使弱勢群體的利益訴求和思想動態無法進入政策制定者的視線。

三、電子政務環境下公眾參與政府決策的“網絡-互動”模式研究

1.進一步完善電子政務的公眾參與機制。為實現政府與公眾之間的良性互動，政府應為公民搭建更多的參與平臺，也應給予相應的政策支持。政府人員對于群眾呼聲要耐心傾聽、對于群眾的各種意見和建議要進行及時的整理匯總，并對這些信息做出及時的反饋，以建立—個良好的雙向互動機制。另外，對于電子政務中公眾參與的內容要進行適當的引導。因為公眾比較關注與自身利益密切相關的問題，而對政府的一些宏觀長遠性的項目規劃和政策制定充耳不聞。因此，政府對于這種狀況要結合公眾的自身利益進行適當的引導，進而擴大讓公眾的參與范圍。

2.提高公眾參與電子政務的意識和能力。為了使公眾能夠更有效地參與電子政務，必須不斷提高公眾參與電子政務的意識和能力。首先要培養公眾的主體意識；公民只有意識到自己的主體地位，才會意識到自己控制自己生活和環境的能力，并充分利用自己的話語權和表達權參政議政。其次應加快發展教育文化事業，努力提高公民的教育文化水平，使公眾了解公共政策制定的相關知識，以更好的參與到公共政策制定當中。最后，公民應自覺踐行作為國家主人而應有的權利和義務，增強參與公共政策制定的責任感，不斷提高參與熱情與意識。

3.加快信息化建設，努力縮小數字鴻溝。國家要加強對信息化建設的統一規劃和指導，要從政策、技術和資金等方面加大支持力度。同時，政府相關部門應加強信息知識、技能的教育和培訓，使大多數公眾能得到免費接受信息化知識的機會，力爭使每一個具有初級文化程度的人都會使用計算機，使不同階層的公眾都能與電子政務“零距離”接觸。還應配合社會主義新農村建設，建立農村信息服務站，努力提高信息弱勢群體的信息儲備和計算機技能，使他們熟悉電子政務的應用環境，掌握通過政府網站參與公共政策制定的程序和方法，從而達到縮小數字鴻溝的目的。

4.完善相關的法律法規，引導公民正確的參與政策制定。互聯網為民眾提供了一個自由發言的平臺，但是毫無節制的自由必將導致這種權利被濫用，進而對社會穩定造成不良的影響。因此，國家應盡快出臺配套的規范網絡公眾參與行為的法律制度，將政府、社會公眾和媒體等網絡主體的權利、義務和責任以法規形式加以明確規定，從法律上保證公眾參與的有序進行。因此，完善法律法規，能保證公民參與的規范有序，提高公共政策制定的質量。

四、結語

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1.健全協同管控的風險聯動機制。

對于發現的問題和薄弱環節，堅持“基層出問題，部門找原因，風險責任雙向追究”的監督考核思路，強化各級意識，形成管控合力，力求以點推面、標本兼治。堅持檢查與指導相結合的工作方針，把內部審計、內控測試和檢查調研作為指導和宣貫風險管理理念的平臺，針對存在的問題，與崗位人員共同分析根源和可能導致的后果，講解規避風險的措施和方法，使員工從思想上重視，從行為上落實好規章制度和管理要求，嚴肅、嚴謹履職。

2.把握經濟風險管控的關鍵環節。

業務主管部門和各單位應立足經濟業務類型，針對可能的風險和隱患，認真梳理、分析現有的規章制度和運行機制，機制不全的應補充，制度缺陷的要改進，重要的痕跡要留存，確保業務操作有章可依，有跡可循。同時，加強重點環節管控，關鍵的施工階段、重要的作業工序、敏感物資的現場驗收等等，不相容崗位要分離，必須參與的人員要保證，避免個人意見代表單位的整體意見。

3.完善市場化隊伍考評追責機制。

業務主責部門應按照“公平競爭、良性循環”的原則，完善市場化服務商評價考核的內容和細則，用質量指標衡量，用業績分值說話，能力強、水平高的優先保證工作量，安排重點工程，能力弱、水平低的少安排，不安排，以此主動規避經濟風險。同時，完善內部責任追究機制，對于管理不善引發的經濟風險，要讓關鍵崗位背指標、擔壓力，出了問題嚴追究，硬考核。

4.完善以流程為界面的風險管理集成平臺。

以全部業務流程化管理為要求，全面梳理現有業務，開展流程描述與風險識別，制定和完善風險管控措施，在業務上不留死角，在風險管控上實現可視化，從而建立“縱向到底、橫向到邊”的風險集成管理平臺，形成“規章制度、管理標準、業務流程”三相同步的風險管理新機制。

5.建立內控與風險管理的評估報告機制。

根據全年業務監督檢查情況，對存在的風險隱患、發生的風險事件和內部控制的例外事項進行揭示和剖析，評估影響程度，評價風險管控能力，分析全廠全年內控與風險管控的形勢和主要矛盾，編寫年度內控與風險管理評估報告并報送廠領導。

二、精細法律風險管理

立足于依法規范企業行為，強化干部員工法律風險事前防范意識，優化完善法律風險防控體系，細化防控措施并強化落實，促進采油三廠規范運作、健康發展。

1.持續推進采油三廠適法體系建設。

各業務部門梳理相關法律法規，建立適用法律法規清單，將法律的基本規定落實到日常管理過程中，以各業務為依托，劃定各業務領域的管理“紅線”，建立并完善公司管理層重視、各業務部門齊抓共管、全體員工積極落實的“三位一體”的合規管理格局，確保各業務領域做到依法受控、合規操作。

2.加強規章制度、重要決策法律審核。

在規章制度制定或重要決策之初把好法律審核關口，從源頭上保證法律風險受控。嚴格落實規章制度發文流程，將法律審查嵌入規章制度制定、修改的工作流程中，對制度的合法性進行審核，同時，完善企業重要決策法律審核機制，對涉及采油三廠重大經營管理、關系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰略性的重大問題進行審核，確定其是否與國家現行法律、法規相抵觸，是否存在重大法律風險等，確保兩項法律審核率達到100%。

3.強化重點領域法律風險防控。

一是做好招標前后業務運行的銜接，在確定中標人前，必須先與提供服務的服務商簽訂合同保證各項業務的順利運行，招標結果確定后，要嚴格按照約定終止合同、驗收付款，并及時與中標人簽訂新合同。二是對于公司招標項目，業務主管部門要與未中標隊伍充分溝通，做好解釋說明工作，對于自行招標項目，各招標組織部門要嚴格按照法律法規要求實施，并最大程度體現公開、公平、公正。

4.不斷優化外部法律環境。

一是加強對油區群眾的法律宣傳。采取散發法律知識宣傳單、開展法律咨詢等方式向油區群眾進行法律宣傳教育，講解侵權打井、盜搶原油等違法犯罪行為的法律責任。二是加大內外協調配合力度，最大程度爭取地方國家機關對企業的支持。以“堅持原則，靈活掌握；以誠相待，加強聯系；剛柔并濟，講究策略”為外協工作方針，定期走訪地方政府部門、政法機關，溝通匯報情況，并邀請回訪，增強理解互信，在實際工作中聯合行動，增強油田周邊影響力，建立起溝通聯系的長效機制。

5.完善法律風險防控考核評價機制。

一是遵循“防控重點、關注細節、注重實效、提升水平”的工作思路，參照油田公司《法律風險評估和法律工作考核暫行辦法》的規定，以定量分析為抓手，按季度進行自我考核，以考核促實施，最終實現防控風險的目標。二是以符合性測試為抓手，將法律風險防控要求內化到管理制度、業務流程和工作規范中，借助標準化管理平臺或內控體系，進行指引的符合性測試，根據測試結果完善防控措施。

三、精細安全風險管理

以HSE風險管控為核心，堅持治標與治本相結合，治理薄弱環節與夯實基礎工作相結合，強化安全生產責任制落實，提高企業安全風險防控水平。

1.建立安全風險立體防范體系。

完善安全風險問責機制，通過“問責”管理把“隱患就是事故”的管理理念和違章行為“零”容忍的態度落到實處，形成專業部門配合，各負其責的安全風險防控機制，最終實現“零事故、零污染、零傷害、零職業病”的戰略性目標。

2.完善全員培訓管理機制。

依托“HSE培訓需求矩陣”模式，落實直線培訓責任，通過多種渠道培訓，實現安全上崗硬達標，使管理人員安全素養不斷提升，操作人員真正做到“會什么，干什么”，消除業務承包人員培訓上崗條件確認掛空檔現象。

3.深化HSE先進工具的應用。

強化生產現場“安全觀察與溝通”、“啟動前安全檢查”、“工作循環分析”、“崗位需求矩陣培訓”、“上鎖掛簽”、“工作前安全分析”、“崗位標準作業程序”的應用，不斷提升現場風險防控水平。

4.推進隱患治理與評估長效機制。

一是繼續完善隱患三級管理模式運維工作，通過責任傳遞、問責執行，逐步提升基層生產單位隱患排查和治理能力，確保二級以下隱患、問題在基層內部削減和治理。二是強化一級隱患的綜合排查、評估，確保隱患治理的可靠性，逐步加強隱患方案的科學性和嚴謹性，充分發揮工藝部門職責。三是強化隱患項目后評價工作，通過對工藝、設備、流程等方面的系統評估，提升隱患治理效果。

5.強化HSE信息管理。

建立統一規范的HSE信息渠道、完善HSE信息管理，加強HSE數據統計管理，做好相關數據的收集和整理工作，及時統計、上報和傳達各類HSE管理數據和信息。

四、精細環保風險管理

以油區生態文明建設為著力點，強化環境保護風險源頭預防控制，積極推進清潔生產，實現環保管理向精細化、規范化、科學化轉變。

1.強化區域環境風險防控。

建立完善“三防四責”油氣泄漏防治體系，以實現油氣泄漏監控、預警、搶險為主要功能，重點設置以泵為核心的系統參數預警報警、閥門遠程緊急截斷、重要河流建設預防性基礎設施三道防線。逐級分解、落實廠、作業區（大隊）、生產單元（應急班）、生產崗位四個層面的油氣泄漏防治范圍、目標和責任，并運用信息化手段提高監控效果，確保環境敏感區風險有效受控。同時，強化“紅線”意識，對污染水體事件嚴肅追究相關人責任，對“三防四責”各級防治責任落實情況納入考核，確保廠、區、站多級監控預警運行正常。

2.合理處置工業“三廢”。

引進燃氣發電、同步回轉油氣混輸裝置等新工藝、新技術，實施伴生氣回收利用新模式。采用油田采出水處理回注技術，推廣應用氣浮除油、微生物除油、雙旋流分離除油、大罐沉降等先進處理工藝，使采出水處理水質達到回注標準，實現循環利用。嚴格油泥管理、泥漿池無害化治理和防治污染設施濾料管理，完善污泥處理配套設施，提升工業“三廢”處置水平。

3.推進清潔文明井場建設。

加大經濟投入，強化井場標準化建設，完善井場環保設施，規范試油、修井、措施等作業現場的污染防控措施，整治原油“跑冒滴漏”問題。每年投資上千萬元資金對井場的“兩池一溝”（污油池、污水池和排污溝）進行標準化改造，做到井場無雜物、無污染、無滲漏、無危害，實現“采油不見油，注水不見水”的環保采油模式。

4.注重油區綠化和生態恢復。