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篇1

【關鍵詞】 氟哇諾酮；不良反應；合理用藥

doi：10.3969/j.issn.1004-7484（s）.2013.11.610 文章編號：1004-7484（2013）-11-6632-02

氟喹諾酮類藥物是人工合成的抗菌藥物，因其具有抗菌譜廣、抗菌性強、不易產生耐藥性、毒副反應輕、給藥方便、生物利用度高、口服吸收好等特點，尤其對革蘭陰性菌和陽性菌的抗菌效果較為理想，已成為臨床治療細菌感染性疾病的重要藥物，得到臨床廣泛應用[1]。近年來，隨著研究的深入及臨床藥物應用的增多，其不良反應問題也日益凸顯，個別不良反應甚至危及患者的生命。本文筆者回顧性分析我院68例應用氟哇諾酮類藥物發生不良反應的規律及特點，以探討臨床如何提高此類藥物使用的合理性，減少不良反應的發生，現報告如下：

1 資料與方法

1.1 資料來源 收集我院68例應用氟哇諾酮類藥品引起不良反應的報告。原發病：呼吸道感染33例、泌尿生殖系感染16例、骨科及皮膚軟組織感染11例、消化系感染8例。

1.2 方法 數據均采用衛生部ADR監測中心的ADR因果關系判斷標準進行評價：按患者年齡、性別及引起不良反應藥物類型、涉及器官和系統、給藥途徑、臨床表現等進行統計分析。

2 結 果

2.1 ADR患者年齡與性別分布 本組68例患者中男45例、女23例；年齡20-79歲，平均年齡59.5歲。應用氟哇諾酮類藥致ADR患者具體分布情況，見表1。

2.2 氟哇諾酮類藥致ADR涉及的藥物及給藥途徑的分布 見表2。

2.3 氟哇諾酮類藥致ADR累及器官或系統的主要臨床表現 皮膚及附件損害29例（占42.6%），主要表現為皮疹、蕁麻疹、瘙癢、水腫、皮膚紅斑；消化系統18例（占26.5%），主要臨床表現為食欲不振、惡心嘔吐、腹痛腹瀉、肝功能異常；神經系統7例（占10.3%），主要臨床表現為頭暈、失眠、昏迷、煩躁、局部麻木、視覺異常；循環系統5例（占7.4%），主要臨床表現為全身乏力、心慌氣短、血壓低；泌尿系統3例（占4.4%），主要表現為急性尿潴留；其他6例（占8.8%），主要臨床表現為耳鳴、靜脈炎、視物模糊。

3 討 論

從表1可看出氟哇諾酮類藥致ADR各個年齡段均可發生，以31-60歲發生率較高，共占61.7%；可能因為該年齡段患者多，用藥機會也隨之增大。由表2可知靜脈給藥致不良反應發生率明顯高于口服給藥，占70.6%；因靜脈給藥是目前醫院給藥的主要途徑，可使藥物直接進入人體體循環，故臨床應規范用藥，在保證注射劑質量的同時，醫護人員要嚴格按照靜脈藥物的配置和操作；靜脈給藥時避免空腹，密切觀察患者反應，以避免因輸液速度過快、配置時間過長、配伍藥物間相互作用等引起的ADR[2]。另外，氟哇諾酮類致ADR可涉及全身多系統和器官的損傷，臨床表現復雜多樣，以皮膚及附件為多見；患者用藥期間應詢問是否有過敏史，若ADR一旦發生，應立即停藥并給予對癥治療。

氟哇諾酮類藥物因抗菌譜廣、殺菌力強而廣泛用于各個系統的感染性疾??；臨床用藥在考慮治療范圍時應充分認識其不良反應發生的規律及特點，在嚴格掌握藥物適應癥及禁忌癥同時選擇合適的給藥途徑，密切觀察及早發現不良反應并給予及時處理，以最大限度降低藥物不良反應的發生。

參考文獻

篇2

    國外的注冊會計師行業已有100多年歷史,在傳統業務方面已建立了一套完備的制度體系。隨著全球經濟一體化的加快,一些新領域的業務發展迅猛,其中法律服務業務占有很大比重,如普華水道國際會計公司在西班牙成立了律師事務所,并與當地兩家領先的律師事務所合并,正在籌劃建設全球法律服務網絡,計劃5年內建立擁有10億美元、3000名律師的全球第五大律師事務所。我國注冊會計師行業的恢復只有20年歷史,截止1998年全國共604家會計師事務所,很多事務所規模小,其他專業人才缺乏,普遍沒有系統開展法律服務業務,我國不久將加入世貿組織,正在起動中西部大開發,改革開放將進一步深化,我國必將成為一個法制健全的國家,會計師事務所發展法律服務業務是很有前景的。 

    一、會計師事務所法律服務業務的性質及特點 

    1、專業性和綜合性。受國家對跨行業經營的限制,會計師事務所開展的法律服務業務,很大程度上被局限于自身專業范圍內。綜合性與專業性并不矛盾,專業性指會計師事務所主要是針對自身專業方面的問題開展法律服務業務;但具體到每一個問題的解決方法,又要求注冊會計師綜合運用相關法律及方法。 

    專業性表現為:一是結合傳統業務,對企業的經營管理及內部管理制度的合法性進行評價。二是開展自己專業方面的法律咨詢服務或培訓。三是結合專業理論和實踐,通過深入了解企業的實際,為企業設計合法的內部管理制度。綜合性表現為:一是注冊會計師必須綜合應用相關的法律對問題進行分析,提出整改方案。二是按整改方案并結合客戶實際情況,進行綜合整改。 

    2、技術性和可操作性。注冊會計師資格取得,必須經過嚴格的考試和具備一定時間的專業實踐工作經驗,這就是因為注冊會計師業務具有較強的技術性,法律業務也如此?？蛻粢髸嫀熓聞账峁┑姆煞諛I務具有現實性和可操作性。 

    技術性表現為:一是要求注冊會計師及相關工作人員掌握注冊會計師傳統業務的技術。二是要求其精通相關法律,并能熟練運用?？刹僮餍员憩F為:一是會計師事務所開展法律服務,其工作人員容易操作。二是客戶采納了會計師事務所的建議后,能很自如地進行整改和執行。 

    3、咨詢性和服務性。會計師事務所的法律服務業務很多是咨詢服務業務,具體表現在以下幾方面:(1)會計師事務所接受委托,開展專門的法律咨詢和服務業務。(2)客戶在日常經營管理中遇到法律方面的問題時,常常向會計師事務所咨詢。(3)會計師事務所為客戶經辦業務時,常常出于為客戶服務的目的而指出其違法行為。(4)會計師事務所的法律服務還能發展到為公共事業服務。如日本注冊會計師擔任各省、廳的審計委員會、地方公共團體的審計委員會等。我國政府應借鑒日本的經驗,會計師事務所作為中立的社會組織,為國家的立法提出建議,在執法和司法中提供法律服務;政府可大膽利用注冊會計師參與某些政府審計,如國務院稽查特派員及其他專項審計,或接受法律方面的咨詢。 

    4、強制性和自愿性。強制性表現為:會計師事務所開展如審計、評估等業務時,必須嚴格遵守國家法律,并在報告中對其合法性發表意見。自愿性表現為:一是會計師事務所是社會專業組織,出于職業道德以及為與客戶保持長期業務關系等原因,自愿利用自己掌握的法律知識為客戶服務。二是客戶在某些專項法律咨詢業務中具有委托的自愿性,會計師事務所具有接受委托的自愿性。 

    5、效益性和社會性。效益性表現為:一是會計師事務所在接受專項法律服務委托時,要衡量其風險、業務量和效益。二是會計師事務所開展一般業務時,額外進行的法律服務,要考慮時間性和效益性。社會性表現為:會計師事務所為樹立良好形象,常參與社會的一些法律援助活動,這表現出一定的社會性。 

    二、會計師事務所法律服務業務范圍的界定和發展方向的定位 

    從廣義上看,會計師事務所法律服務分為綜合法律服務和專項法律服務。從狹義上看,會計師事務所的法律服務就是專項法律服務。要界定清楚其法律服務業務的范圍和發展方向定位,應處理好法律服務業務與其他業務的關系,并要認清與其他方面的關系。 

    1、會計師事務所法律服務業務是其咨詢服務業務的一個重要方面。會計師事務所法律服務業務是隨著其咨詢服務業務的發展而發展的。從五大國際會計公司看,其法律服務業務迅速增長是由其咨詢服務業務帶動的。如德勤會計公司1998財政年度業務收入90億美元,其中,咨詢收入達32.4億美元。隨著咨詢業的發展,德勤也開始大舉進軍律師業。會計師事務所咨詢服務業務包括:管理咨詢服務、稅務咨詢服務、人力資源咨詢服務、法律業務咨詢服務等。會計師事務所要發展法律服務業務,必須發展全面的咨詢服務業務,這樣才能培養出開展法律服務業務知識的人才,并能獲得開展法律服務業務的實踐信息。另一方面,開展法律服務業務也促使其咨詢服務業務的發展。 

    2、發展法律服務業務應結合會計師事務所規模定位。幾乎所有的會計師事務所都可以開展法律服務業務,但具體開展何種類型的法律服務業務應分析各會計師事務所的人才結構、資產規模等實際情況。一般情況下,小所只能開展一些日常小型法律服務業務或結合其他業務開展綜合性的法律服務;大所聚集了各種類型人才,既可以開展小所進行的業務,也能開展諸如經濟案件證據鑒定,內部管理制度建設的法律咨詢服務,上市公司經營戰略、改造戰略等法律咨詢服務,接受政府委托的一些大型法律服務活動等。當然,這種劃分只是相對的,有時小所也有知識全面的人才或聘請社會專業人士參與。

    3、會計師事務所發展法律服務業務應分階段進行。從全國分析,我國注冊會計師行業還處于發展階段,其法律服務業務僅處于起步階段,但我們應以高起點發展,并規劃好各階段的發展藍圖,實現高起點、分階段發展。從各個會計師事務所的具體情況分析,我國會計師事務所發展水平參差不齊,大多數執業水平不高,每個會計師事務所都應該認真分析自己的如資產、客戶、內部管理、經驗積累、市場前景等各方面的實際情況后,定位自己近期、中期、遠期的法律服務范圍和方向。 

    4、正確處理會計師事務所法律服務業務與其他業務的關系。從以上論述看到,正確處理好二者關系,能夠相互促進,共同提高,并最終影響到會計師事務所的執業市場狀況和前景。一方面,會計師事務所開展其他業務時,應關注委托方經營行為是否合法,并為開展法律服務業務積累相關信息;另一方面,若對一個單位既提供法律服務,又開展其他業務,會計師事務所可以相互參照各種業務的信息,并相互映證。 

    5、正確認識會計師事務所與律師事務所提供法律服務業務的關系。從當前及今后一段時期看,會計師事務所與律師事務所提供的法律服務在很多方面是有差別的。在多數國家都有行業競爭禁止的規定。國際律師協會已號召各國立法機構阻止會計公司向其所審計的公司提供其他服務;二者傳統主業也是不同的。盡管很多國際會計公司已經與律師合作開展業務,但各自的業務還是徑渭分明的。一些國際會計公司也通過其法律服務公司直接提供一些律師事務所執業范圍內的法律業務,這些法律服務公司已具備了律師事務所的很多特征,或者就是獨資或合資的律師事務所,其提供的這些法律服務已不是完全意義的會計師事務所所提供的。 

    當前二者法律服務的區別主要表現在:律師事務所開展的一些主要業務,會計師事務所還不予獲準經辦,如律師事務所能直接參與法律訴訟程序,經辦刑事、行政、民事等各領域的業務;而注冊會計師只能提供其業務范圍的法律咨詢和服務。 

    盡管當前二者法律服務在很多方面還不能統一,但筆者認為:二者的法律服務是相互聯系的,從長遠看,二者在法律服務的很多領域將出現統一的趨勢與更多的合作。合作方式可以多種多樣,如會計師為律師事務所提供經濟案件證據鑒定;律師派出精通注冊會計師業務的律師擔任會計師事務所常年法律顧問;相互獲取對方占有的客戶資料;相互聘請對方工作人員參與自己的工作;簽訂協議,進行某些業務領域的長期合作;合資創辦法律服務公司或律師事務所。筆者認為,二者均是獨立的社會中介機構,盡管二者所堅持的執業原則不盡相同,但只要兩個行業的自律性管理、執業水平和國家法制高度發達時,可以選擇執業水平較高的會計師事務所和律師事務所相互出資持股,但相互出資組建的事務所必須有一方絕對控股,并按控股方業務性質進行注冊,只能按所注冊業務性質和范圍開展業務和納入一個協會(注冊會計師協會和律師協會)管理,否則將出現兩個行業之間的混亂。從長期發展來看二者甚至可以共享客戶資源和利潤分成。 

    三、發展我國會計師事務所法律服務業務的對策 

    1、轉換機制,改變觀念。全國會計師事務所脫鉤改制后,這對事務所的生存與發展提出挑戰,要求有更大的發展,要不斷開拓市場。從國際形勢和我國實際情況看,法律是注冊會計師行業潛力巨大的市場。會計師事務所應以此為契機,勇于轉換自身機制,搶占這方面更大的市場。在很多人的觀念中,注冊會計師就是審計,我們應放眼世界與未來,轉變傳統觀念,站在更高的高度去開拓業務。 

篇3

看似低價燒錢的表面，是法大大以電子簽名為入口進行搶占的事實。法大大創始人黃翔認為，電子簽名只是一個搭建法律服務消費場景的入口，公司可以通過互聯網和資本進行快速擴張來占領這些。

國內在線法律服務是一塊非常誘人的蛋糕，根據中國電子商務研究中心數據顯示，2012年中國法律服務市場規模是800億元，預計2014年國內法律服務市場規模達到1400億元。而在線法律服務存在巨大的市場空白，中國5000萬家中小企業中99%都沒有自己的法律顧問。讓人驚訝的是，還有300億的個人非訴法律服務市場沒有進入主流法律服務市場的領域。

面對著一片藍海，法大大的入口邏輯是否行得通尚需要時間來檢驗，用黃翔的話就是：“一切才剛剛上路?！?/p>

簽名的痛點

利用互聯網的概念來改造法律行業，法大大并不是黃翔的第一次嘗試，2010年，他參與到B2C平臺的創業中，把法律服務做成產品搬上了互聯網，服務內容包括法律咨詢、合同審議、律師聘請等，但市場反應平平。

黃翔的第一次嘗試只是將法律服務直接搬到了互聯網的平臺上，在商業邏輯上還是和傳統法律沒有任何區別，互聯網只是起到了一個快速推廣傳播的作用。

“同樣一件事，直接找律師可能花5萬元，網上找的也許只給5000元，但這兩種服務是否等同沒法衡量。不像一些快消產品，線下線上都有個基本的價格體系。”黃翔接受《二十一世紀商業評論》（下稱《21CBR》）記者專訪時說。

但移動互聯網帶來的入口邏輯給予了黃翔新的想象空間，可以將電子簽名作為一個入口來搶占。一直以來，合同簽署面臨的主要問題是跨地域、耗時久、流程復雜：為了簽一份合同，原件得繞中國來回寄幾圈；如山的合同堆里找份原件堪比大海撈針；合作條款傳真、郵件都確認了，最終面臨法律糾紛的時候卻沒有任何法律效力。

黃翔當時看到美國有家創新公司，能幫助用戶在網上迅速獲取具有法律效力的電子簽名。這既解決了地域局限，也簡化了簽署流程。這家美國公司就是DocuSign，在近期剛剛宣布獲得了2.33億美元的F輪融資，估值據悉達30億美元。

但直接照搬美國的模式并不現實，畢竟國內并沒有直接的付費習慣和法律消費的基礎，必須要對電子簽名的商業邏輯進行改造。

在經歷了一年多的籌備后，2015年初，法大大正式上線提供電子簽名服務。所謂的電子簽名服務，就是指用戶登錄其網站后，經實名認證可獲得一個與身份相綁定的數字簽名證書。

與傳統售賣數字簽名證書的“一錘子買賣”模式所不同，法大大是將簽名證書視為一個入口來看待，采用互聯網的低價模式來吸引流量――一次簽名服務僅為5元，當積累的流量成規模后就可以在后續的法律配套服務中收費。

“之前的數字簽名證書只有一個簽名，其他配套的法律服務都沒有。”黃翔說，法律服務因為具有復雜性與個性化的特點，作為一個低頻的消費服務，不論是在線找律師、交易撮合、標準法律文書提供等，都無法在線上平臺滿足個性化的法律服務需求。因此電子簽名只是一個搭建法律服務消費場景的入口，法大大通過互聯網進行快速擴張來占領這些，為今后完善商業模式奠定基礎。

為爭奪這些入口流量，法大大與眾多創業型公司一樣利用投融資進行業務擴張，畢竟已經有競爭對手開始涉足在線法律服務領域，知果果、綠狗網、快法務、中顧法律網等公司均成長為極具競爭力的對手，利用資本進行擴張勢在必行。據了解，法大大今年2月獲得了來自上海復勵投資管理公司及瀛和律師機構400萬元天使投資，目前已經在籌劃下一輪融資，這將是一輪千萬級別的融資。

搭建收費體系

在黃翔看來，法大大平臺有點像支付寶，只不過支付寶提供的是第三方現金流管理服務，而法大大提供的是第三方合規文件的流動與存儲平臺。5元一次的簽名收費是無法幫助法大大實現盈利的，線下雙方履行合同過程中，平臺提供律師咨詢等服務才是未來實現盈利的核心。黃翔說，下一步他們將致力于發展O2O平臺，把線下咨詢服務逐漸疊加起來。

也就是說，法大大所要提供的服務還是法律專業服務，這樣就需要法大大來搭建專業的法律咨詢團隊，不但黃翔和幾個核心創始人皆為專業律師出身，有著豐富的行業經驗，法大大目前已經可以在線下覆蓋全國40多個城市，擁有500多人的簽約律師團隊。

法大大通過所涉及法律服務的所在地、特點等對律師進行推送，律師根據自己的需求來決定是否接單，“當然這些才剛剛起步，這些簽約律師并不是專屬于法大大，他們還會有自己事務所的業務要處理。”黃翔表示，法大大目前只是通過互聯網的精準推送、數據分析等優勢將律師的閑置勞動力動員起來，這些都是為日后完善商業模式而打基礎的。

篇4

一、____市司法局數字化平臺簡介

隨著信息化、數字化水平的不斷發展和日益普及，____市司法局同全市司法行政部門、法律服務機構、管理對象、業務聯系部門及其他部門信息交流頻繁，日常辦公、視頻會議、普法宣傳、人民調解、安置幫教、社區矯正等各項業務的信息化需求強烈，迫切需要建立健全全市司法行政系統網絡和數字平臺，才能更好地滿足業務快速發展的需要，才能更好地服務于社會穩定和經濟發展大局，才能更好地適應“數字城市智慧____”的戰略要求。

2010年起，____市司法局依據全市司法行政系統信息化建設現狀，提出建設一個安全、先進、靈活，高帶寬、高可靠性的多業務應用的綜合網絡平臺，實現了不同部門、不同業務之間安全高速的數據共享、智能分析、應急預警、遠程協助、辦公協同等功能，盡可能地簡化辦公流程，提高效率，節約成本，充分發揮職能，有力維護社會穩定，助推經濟社會發展。

____市司法局數字化平臺建設由應急指揮調度系統、業務信息管理系統、日常辦公應用三部分組成。

應急指揮調解系統包括：視頻會議系統、內部語音通訊系統；

業務信息管理系統包括：社會矛盾糾紛動態管理評估系統、特殊人群信息管理系統、法律服務信息管理系統、公證信息管理系統、司法鑒定信息管理系統、法律援助信息系統、安置幫教信息系統；

日常辦公應用系統包括：OA自動化辦公系統、互聯網協同辦公系統、門戶網站系統。

經過近三年的建設，____市司法局數字化平臺已初步完成了日常辦公應用、應急指揮和業務管理系統的設計建設和推廣應用。平臺逐步覆蓋市司法局、8個縣（區）司法局、153個司法所、1451個人民調解委員會及全市各級法律服務機構，在全市司法行政系統形成一個便捷、高效的數字應用平臺，基本實現了不同部門、不同業務的高速共享、傳輸和應用。

二、主要做法

在國家電子政務標準化體系的框架下，____市司法局綜合考慮全市司法行政部門和法律服務機構的實際需求，按照相關標準和規范，制定了統一的傳輸交換標準體系，并根據全市司法行政部門現有網絡信息資源的實際情況，以及各級司法行政機關業務職能和特點，科學規劃、優化調整，合理改建、擴建，實現了硬、軟件資源的集中、整合、共享，建立起統一的共享網絡，組織研發各類應用軟件平臺，堅持邊建邊用，協調開展數字化平臺建設工作。

（一）組網建設。

____市司法行政系統依托政法三級、四級網實現市、縣（區）司法局、鄉（鎮）司法所、人民調解組織互聯互通。在市司法局建立中心機房，市司法局及8個縣（區）司法局建立視頻會議室。目前已完成市、縣（區）司法局的數據、語音和視頻等綜合業務高速、可靠、安全地傳輸，網絡覆蓋面繼續向鄉鎮司法所、各級各類人民調解組織等深入。

（二）應急指揮調度系統。

為提高溝通效率、辦事效率，減少內部辦公會議、業務培訓所產生的會務、食宿、差旅費用，節省人力、物力，實現多部門集中協調指揮調度、視頻會議、遠程業務培訓、考試、雙向會議、案件會商、工作管理、遠程技術支持、應急呼叫、案件實時監控等功能。____市司法局依托政法專網建設政法視頻應急指揮調度系統，目前在全市司法行政系統建成政法視頻應急指揮室1個，視頻會議室4個，市、縣（區）司法局均開通VOIP內部語音通訊電話。

（三）業務系統建設。

全市司法行政機關已全面啟用司法部的“法律援助信息系統”和“安置幫教信息系統”。____市司法局自主研發的“社會矛盾糾紛動態評估管理系統”、“____市特殊人群信息管理系統”、“____市法律服務信息管理系統”、“____市公證管理信息系統”已在全市推廣使用?！癬___市司法鑒定信息管理系統”正在研發中。目前，____市司法行政各業務工作基本實現自動化和智能化，業務數據體系已初步建立，各類信息數據自動分類、智能分析、自動統計、預警跟蹤，確保了數據的真實性和完整性，以直觀的效果反映全市司法行政業務工作整體情況，為領導決策提供依據。

1.____市社會矛盾糾紛動態管理評估系統。

2010年，____市司法局立足社會轉型、經濟轉軌、矛盾凸顯、各種利益格局大調整的時代背景，結合政法專網和數字化建設，立足于《人民調解法》的貫徹實施，經過深入調查研究，明確了社會矛盾糾紛的定義、計量原則和標準，制定了社會矛盾糾紛分類、分級的原則、標準和方法，規范了社會矛盾糾紛受理、評估、化解流程，形成“社會矛盾糾紛動態管理評估機制”，并開發“____市社會矛盾糾紛動態管理評估系統”，利用網絡系統，采用直觀的電子圖示形式，準確記載各種類型矛盾糾紛及其在空間區域、歷史時段上的分布，科學分類、綜合分析評判，刻畫各種矛盾糾紛的演變軌跡，把握社會矛盾糾紛性質及發展變化規律，有效實現社會矛盾糾紛的可預警、可控制，為黨委政府掌控社會矛盾糾紛動態情況提供決策參考。

系統終端延伸 到鄉鎮（街道）司法所、專業性、行業性糾紛調委會及有條件的村、企業調委會。將所有社會矛盾糾紛納入黨委政府主導的社會矛盾糾紛調解機制中。通過合理的分級分類管控，初步實現了矛盾糾紛化解、管控工作向類別化、差異化轉變，向因人、因事、因地、因時的“源頭預防”轉變，向各種調解機制“橫向聯合、優勢互補”的多元化解轉變。通過及時客觀的收集社會矛盾糾紛并進行深入分析研判，在解決矛盾糾紛統計真實性、實時性方面實現了突破，填補了我國基層社會矛盾糾紛基礎統計評估標準和分析方法的空白。

目前，該系統在全市所有鄉鎮運行率達到100%；評估機制被入選為四川省2012年第一批軟科學項目；司法部派出調研組來____進行專題調研，并形成了專題調研報告；國家級刊物《人民調解》對評估機制的運行模式、試行情況及取得的成效進行了系統詳實的介紹。河南鄭州市、新鄉市、山東威海市、浙江杭州市、江蘇南京市等及川內部分地區司法行政機關都專程來雅學習考察機制建設?！霸u估機制”向專業化、規范化、標準化、信息化轉變，拓展了人民調解工作領域和工作深度，增強了人民調解工作持續穩步發展的后勁，客觀上提升司法行政工作整體態勢。

2.____市特殊人群信息管理系統。

此處指的特殊人群是：刑滿釋放解除勞教人員和社區矯正對象（包括被判處管制、緩刑、假釋、暫予監外執行和剝奪政治權利）兩類人員。針對此類特殊人群重新犯罪的特點、原因加以研究分析，采取科學有效的預防對策，減少和預防特殊人群重新犯罪案件的發生，對于穩定社會治安秩序，保護國家和人民生命財產安全，促進社會和諧發展，有著重要的現實意義。

____市司法局探索建立了“特殊人群社會危險性評估暨重新社會化機制”，研發“特殊人群信息管理系統”，通過對影響特殊人群的眾多社會危險性因素，從內因和外因兩個方面分別歸納抽取出對其重新犯罪具有重要影響的因素，并將這些因素進行量化分析，根據量化結果確定其重新犯罪可能性大小，對其社會危險性強弱作出趨勢性判斷，預測其社會危險性及社會危險性的突出方面，以此為基礎，在實際工作中實施分類處置，從而科學地、有針對性地采取相應措施，積極引導和干預，促使其及時調整心理、矯正行為，回歸到對正常社會秩序規則的遵守狀態。

全市司法行政部門在全面掌握特殊人群底數的基礎上，通過信息管理系統，建立特殊人群基本信息庫、特殊人群電子臺賬、特殊人群統計數據庫等，既全面掌握轄區內特殊人群總體情況、詳細信息，又能通過系統智能判斷管理對象的社會危險性。對特殊人群實施社會危險性評估后，分別對刑釋解教人員和社區矯正對象提出分類處置意見和幫教或矯治重點方向，每季度對幫教或矯治的效果進行跟蹤掌握，實行動態反饋，并及時調整工作方向和措施。通過該系統，做到分類管控、跟蹤研判、實時反饋、有效監管，從而有效預防和減少特殊人群重新違法犯罪。

目前，該系統在市、縣、鄉三級司法行政機關全面使用。納入系統管理的特殊人群共2039名，其中：社區矯正人員1071名，三年內刑滿釋放及解除勞動教養人員968名。

3.____市法律服務信息管理系統。

為提高全市各級司法行政機關對法律服務行業的監管，提升律師協會、律師事務所、基層法律服務工作者協會、基層法律服務所的規范化管理水平，____市司法局組織研發了法律服務信息管理系統。

該系統實現了法律服務人員及法律服務機構基本信息、證照審批、投訴懲戒、案件登記、跟蹤監控、咨詢服務、報表統計、信息交流、數據共享等功能。通過掌握法律服務機構及人員從事法律服務事務的基本情況、業務進度、投訴案件查處情況等，及時進行業務指導，加強行業監管，促進法律服務行業良好有序發展。同時，根據不同地域，不同時期內案件類型及數量的變化，通過系統智能匯總分析，科學研判，有利于提前發現社會不穩定因素，預判其發展變化趨勢，提供決策參考，為營造良好的法治環境，確保經濟社會又好又快發展提供法律服務。

系統主要由管理和應用平臺組成，管理平臺由市、縣（區）司法行政機關負責，通過系統對法律服務機構、人員、日常事務、業務報表、統計分析等信息數據進行管理和利用；應用平臺由全市各法律服務機構及法律服務人員負責錄入機構及人員信息、工作動態、日常事務及各類業務報表等數據?；緦崿F了全市法律服務行業數據信息共享，確保了數據完整統一。對全市法律服務行業規范化建設、提高行政效率、節約管理成本、提升管理水平起到極大的促進作用。

4.____市公證管理信息系統。

為落實司法部加強公證信息化建設的要求，適應公證工作數字化、網絡化發展的時代需要，____市司法局組織開發了公證信息管理系統，以推進公證業務流程、誠信執業管理和機構內部管理。

隨著我國社會政治、經濟、文化等事業的發展，公證法律事務逐年增加，公證機關在依法行使國家公證職權，開展公證證明活動過程中，從公證申請、受理、立案、出證的過程中，涉及大量檔案、文書處理，各類檔案、文書的制作、管理、檢索要投入大量人力。為方便當事人，節約工作成本，提高工作效率，實現公證檔案文書在錄入、修改、審核、打印、出證、歸檔、分類、統計、檢索等的自動化，____市司法局結合全市公證管理工作實際，開發了“____市公證信息管理系統”，采用三層B/S結構，在windows操作系統中，通過終端IE瀏覽器進行智能管理。

公證管理的數字化是促進公證業務工作的重要手段，目前該系統已在全市各公證處推廣應用，公證管理信息系統對提高公證行業規范化、信息化水平，提高公證效率、降低執業風險，推進公證行業的發展具有重要意義。系統的推廣應用，實現了市、縣（區）司法局對各公證處的辦證情況進行在線監督，及時了解掌握各地辦證類型及數量，實時監督辦證質量。并通過各地辦證情況，發現公證工作中的存在的問題和不足，為領導提供決策參考，合理調整工作部署，有效推進公證事業發展。

（四）日常辦公應用系統建設。

隨著辦公自動化系統的普及，電子化、數據化的辦公方式已進入越來越多的企事業單位和黨政機關。____市司法局建立起一套高效、暢通的信息互聯體系，方便司法行政全體干警、司法助理員、法律服務工作者、人民調解員及各級黨政領導，能隨時關注、收集、上報、處理、發送業務數據、文件材料以及各類信息輿情等。

日常辦公應用系統建設：基于PC終端的綜合辦公應用系統（OA系統）；開通固定網絡和 移動網絡的互聯網協同辦公系統；基于政法專網的全省內部語音通信系統；系統內部的移動短號V網服務等。有效實現了單位通訊、會議服務、信息應用、信息服務、文件傳閱、公文處理、工作督辦、計劃安排、信息、移動郵件等多種通信功能的有效集成，進一步提高了內、外溝通交流便利性，提高工作效率、實現有效管理、降低成本。

2011年，____市司法局互聯網門戶網站（yaan

/）面向社會公眾開放，充分融入“數字城市，智慧____”建設中。____市司法局門戶網站開辟了反映司法行政工作情況的常規版塊，以及三個專題欄目，一是“服務國際化區域性生態城市建設”專欄，及時將全市司法行政系統在服務于____國際化區域性生態城市建設中的舉措、成效向社會，讓公眾知曉；二是“‘警民親’服務群眾‘八件實事’活動”專欄，及時展示全市司法行政系統“深入群眾、聯系群眾、服務群眾”的工作情況及先進典型，主動接受社會公眾監督；三是“社會矛盾糾紛動態管理評估機制”專欄，將此項由____首創并已由司法部向全國介紹推廣的工作機制運行取得的成效向公眾呈現，積極發揮互聯網平臺作用，切實提升社會形象和影響力。經過一年運行，訪問量已達7萬余人次。

三、成效與啟示

建設“數字城市”，構建“智慧____”是一項系統工程，____市司法局結合自身職能，充分調研，與信息化、電子政務建設相結合，合理規劃，整合資源，不斷加強基礎設施建設，創新開展應用平臺建設，將數字化延伸到日常辦公、業務工作、法律服務、社會管理各個方面，切實提升了決策能力、執行能力、組織協調能力，提升了信息資源的有效利用。

1.有利于提高工作效率，節約工作成本。在傳統的辦公模式中，由于全市的司法所、人民調解組織以及法律服務組織均未與司法局實現線路互聯和資源共享。市司法局的文件需要各縣（區）司法局打印成紙質文件派送或郵寄到153個司法所、1451個人民調解組織以及近百家法律服務機構，造成工作效率低下，并且浪費資源。全市各級司法行政機關每年要組織全市司法行政系統288名干警、343名司法助理員、17269名人民調解員，230名律師、基層法律服務工作者、公證員、司法鑒定人等法律服務人員，召開各類業務培訓、講座、會議等近30期，會務組織工作、材料印刷、租用會場、安排住宿和餐飲、以及參會人員的交通、食宿等費用，每年合計超過150萬。數字化平臺建設將信息化和電子政務整合，極大的簡化了辦事程序，提高了工作效率，擴大了政務信息公開范圍，有效地節省了行政資源。

2.有利于提高應急處置能力。全市153個司法所和1451個人民調解組織是直接面向群眾開展法制宣傳、提供法律服務、化解矛盾糾紛，是與廣人民群眾聯系最緊密的基層組織，他們掌握著最基層的輿情和動態，如遇突發事件、群眾性事件以及自然災害等，必將第一時間作出反應，為黨委、政府及時、準確了解情況，科學、有效地決策處置提供保障。因此，司法行政系統數字化平臺建設，在當前社會矛盾顯和自然災害頻發的背景下，顯得尤為重要。

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社會管理是政府職能的重要組成部分，社會管理創新目的在于使社會能夠形成更良好的秩序，有著更為理想的政治、經濟和社會效益。作為政府職能部門的司法行政機關是必然社會管理工作的直接參與者，職能優勢已成為政府進行社會管理活動的主體力量，并有著不可替代的地位，如何進一步強化司法行政職能，更好地為社會服務，是我們思考的問題，本文擬對此談幾點粗淺見解：

一、司法行政參與社會管理創新中的地位和作用

1、保證國家穩定繁榮。一個運行良好并能長久穩定的國家都必須不斷創新社會管理，民眾有了穩定的社會基礎，就會在穩定的國家環境中得到自由全面的發展，而如何理解和把握本部門在新時期加強和創新社會管理具有重要作用，司法行政機關作為政府職能部門，法制宣傳、法律服務和法制保障三大職能都與社會管理密切相關，而且參與社會管理面廣。如普法依法治理，這是基礎和前提，通過形式多樣的法制宣傳和推進多層次、各領域依法治理，提高公民法律素質和社會法治化管理水平；法律服務、法律援助具有直接服務社會作用，能發揮法律服務在社會矛盾化解中的專業優勢，有效化解矛盾糾紛，維護社會秩序；社區矯正、安置幫教更具有獨特作用，社區矯正通過行刑社會化，對服刑人員有效監管，促使社區矯正對象掌握生活技能，達到符合社會正常生活的信念和人格；安置幫教通過對刑滿釋放、解除勞教人員進行引導、扶助、教育和管理，達到預防重新犯罪的目的，使社會和諧，人民安居樂業，國家更加穩定繁榮。

2、合理調節社會利益關系。近年由于收入差距、腐敗、利益而引發社會問題，矛盾逐漸凸顯，這對于逐步走向繁榮的國家不相適應，因為不為群眾著想，什么問題解決不了，矛盾就會依然存在，什么樣的管理也沒有用。只有適應新形勢，推進社會管理體制改革和創新，強化社會管理，合理調節社會利益關系，解決政府職能在社會管理方面“錯位”問題，在醫療、就業、養老、教育、低保等基本公共服務實現城鄉基本公共服務均等化，重視并優先解決民生問題，才能提高公共服務質量和效率。司法行政具有法制宣傳、政策導向功能，調解社會矛盾化解功能，社區矯正刑釋解教幫教功能，公證律師、法律援助服務功能等都能通過服務，宣傳、引導、法律解釋等方式合理調節社會利益關系，從而提高廣大人民群眾的法律素質，共同營造和諧社會。

3、推進法治化管理進程。加快社會管理法治化進程，就必須提高領導干部運用法律化解社會矛盾和推進社會管理創新的能力，提高行政執法人員規范執法、公正執法的能力。司法行政作為法治建設的重要力量，承擔依法治理領導小組辦公室的職能，負責依法治理工作的組織、指導、協調、督促和檢查，這一職能決定了司法行政在推動民主與法治，推動依法治國方略貫徹落實的重要功能作用，也充分說明了司法行政在推動依法行政、基層民主與法制建設中的重要地位，司法行政通過發揮職能作用，提高行政部門法律意識和法律素質，并通過執法檢查，完善執法主體，執法依據，執法范圍，執法權限，執法程序，執法責任，健全執法過錯責任追究等制度，在依法治國的大方略下形成多渠道、全方位的監督網絡，促使其行政機關不斷提高執法質量和執法水平，推進法治化管理進程。

二、司法行政在創新社會管理中承擔著重要職責

1、承擔著法制引導職責。司法行政在我國司法體系和法制建設中占有重要地位，對法制宣傳、依法治理等行政事務實行國家管理，在以權利義務統一、權力責任一致觀念的培育上具有引導公民社會主義民主法治、自由平等、公平正義理念，提升公民權利意識、義務意識，培育法治文化、養成公民法律思維習慣的感召力、影響力和示范性，引導公民積極、有序參與政治法律實踐等重要作用。司法行政大力宣傳與經濟社會發展、群眾生產生活、維護社會穩定和社會公平正義密切相關的法律法規，開展“法律六進”活動，開展多層次、多形式的依法治理工作，加大法制宣傳的覆蓋面，提高全體公民的法律意識，提高全社會法治化管理水平是推進依法治國、建設社會主義法治國家的一項重要基礎性工作，在社會管理創新中處于法制引導和法治實踐規范作用。

2、擔負著社會矛盾化解職責。司法行政在國家賦予的人民調解指導監督職能上具有重要地位，在國際上己享有“東方經驗”、“東方一枝花”的美譽，國家社會管理中成為開展綜合治理、維護社會穩定的一支重要力量。針對當前社會矛盾糾紛呈現多元化，雖然給預防和排查化解矛盾糾紛工作造成了一定壓力，但司法行政負責指導人民調解工作，擔負著社會矛盾化解職責，利用人民調解組織點多面廣、扎根基層、聯系群眾獨特優勢，構建人民調解與行政調解、司法調解三調聯動機制，發展專、兼職人民調解隊伍，開展矛盾糾紛排查，在社會管理中及時化解不斷出現的社會矛盾，破解面臨的難題，以最大限度地減少發生，在維護社會穩定方面有不可替代的作用。

3、履行著法律保障職責。當今社會人民群眾對法律服務有更多的期待，司法行政具有管理基層法律服務、公證、律師、法律援助和司法鑒定等重要職能，擔負著為社會不同階層和群體提供各種類型的公共法律服務，依法維護公民合法權益職責，特別是在現在改革攻堅階段，各種社會矛盾集中突現，司法行政通過自身法律服務多樣性和全方位法律服務工作，構建法律服務銜接機制，維護社會穩定和市場經濟秩序，保障人民合法權益和法律法規的有效實施。

三、如何在創新社會管理中鞏固不可替代的地位

解決影響社會和諧穩定突出問題是提高社會管理科學化水平的關鍵，司法行政如何在大局中找準位置、發揮作用、體現價值，應是司法行政機關在創新社 會管理中思考和探索的話題，因此司法行政應站在全局和戰略的高度，把社會管理創新作為第一要務，認真謀劃，勇于實踐，以擔負社會管理責任為目標，推進社會矛盾化解為平臺，創新機制，通過各種渠道傾聽群眾呼聲，找到破解的辦法和根治的良方，以此深化司法行政工作。在創新新的新機制上，筆者認為：

1、在立法中找準自身核心地位。司法行政機關是政府對司法工作進行行政管理的專門機關，是我國國家政權的重要組成部分，在我國司法體系和法制建設中占有重要地位，在社會管理創新中擔負著重要責任。目前在國家對社會管理創新尚未立法，部分地方立法己納入議事日程，司法行政應加強對社會管理的專題調研，探索社會管理的新途徑，創新社會管理機制新方法，勇于擔負司法行政機關代表政府對行政部門社會管理事項進行管理的職權，在地方法規中爭取承擔起社會管理組織領導和主導作用。

2、在社會管理中找準自身價值。服務社會是司法行政機關應盡職責，應就參與社會管理、做好群眾工作、促進社會和諧穩定強化調研，把握社會管理的規律，提高社會管理的針對性和實效性，不斷提升司法行政機關社會管理能力和水平，在工作中解決社會問題、化解社會矛盾，保證社會關系協調、社會行為規范。如普法工作，利用婚禮宴上趣味盎然之歌，喪禮事上粗獷蒼涼之歌、農家薅草聲情并茂之歌、民間小調抒情優美之歌等村居民易接受的本土文化傳播途徑，把法律編排成薅草鑼鼓歌、花鼓子歌、喪鼓歌等，使法律知識與本土文化相融合，達到宣傳面大、形式多樣、通俗易懂作用和對不同層次的人群及不同群體的需求效果；再如社區矯正是執行刑法，司法行政依法對社區矯正對象進行監督管理，把心理康復矯治作為心理健康的有效手段，在思想上多交流、生活上多關心、就業上多幫扶，重心矯，用心去感化溫暖他們的心，并通過公益勞動、心理咨詢、個案矯正、分類管理、分階段教育等多種教育改造措施和方法，教育矯正社區服刑人員的不良心理和行為惡習，防止重新違法犯罪，凸現社會管理價值。

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一、采取有力措施繼續加強隊伍建設

一是要繼續把班子建設和隊伍建設放在首位來抓。堅持把思想政治建設放在首位，用中國化最新成果武裝全局司法行政干部和法律服務人員的頭腦，堅持正確的政治方向，確保忠于黨忠于人民的政治本色。堅持民主集中制，建立健全各項制度，不斷提高領導班子和成員的領導水平和落實科學發展觀的能力，努力建設一流的班子，帶出一流的隊伍。全面建立健全領導班子成員、機關科室、基層司法所、法律服務機構的崗位考核機制，明確各自工作責任，增強工作的自覺性和主動性，提高貫徹黨的路線方針政策的執行力。二是把反腐倡廉建設擺在更加突出的位置。按照懲治和預防腐敗體系建設責任制的要求，按照“誰主管、誰負責”的原則，進一步發揮紀檢監察的作用，抓好工作責任的分解和落實。開展經常性廉政講課、談話、報告等廉政教育活動，不斷推進黨風政風行風建設。三是進一步完善激勵機制，形成積極向上的競爭氛圍。要破除論資排輩的干部選拔制度，通過激發引導，充分調動和發揮干部的積極性，并按照德能勤績的要求全面考核干部，合理安排他們的職位和崗位，輔之以必要的物質上或精神上的獎罰來實現新形勢下的機關勤政、廉政、高效目標。四是增強為基層服務的意識。堅持重心向基層下移，政策向基層傾斜，力量向基層傾斜，強化基層工作保障能力。建立健全領導干部基層建設聯系點制度，切實加強工作指導。要從政治上、工作上、生活上關心愛護基層干部，真心實意為他們排憂解難，滿腔熱忱為他們服務。五是建立健全基層法律服務工作人員業務培訓長效機制。深入地了解人民群眾最關心、最迫切的法律服務需求，不斷提高基層法律服務工作人員的業務知識水平，保證法律服務質量。

二、要創新方式，深入推進普法依法治理

深入學習科學發展觀，開展普法依法治理工作，就是要結合我區實際，認真研究，精心部署，創造性地開展工作，最根本要以解放思想、改革創新為動力，提出新觀念，闖出新路子，不斷豐富和發展法制宣傳教育，深入推進普法依法治理，為經濟社會又好又快發展創造良好的法治環境。要創新工作思路，努力適應普法依法治理工作新形勢、新任務的要求。當前，我們要以學習實踐科學發展觀活動的開展為契機，堅持以科學發展觀為統領，解放思想，轉變觀念，用符合科學發展的思想觀念、方式方法，來研究、來謀化、來推進普法依法治理工作，把深入學習實踐科學發展觀貫穿到普法依法治理工作的各環節、全過程。一是要認真把握普法依法治理工作的規律和特點，抓住其本質，發揮其優勢。普法內容要貼近群眾、貼近基層、貼近生活，進一步提高覆蓋率、增強接受度、擴大影響力，最直接、最快捷地滿足人民群眾對法律知識的需求，特別是要培養自覺學法守法用法的意識，真正使普法依法治理成為一項體現以人為本的惠民工程。二是要緊貼區委和政府的中心任務開展工作。將普法依法治理工作放在區委和政府的工作大局中來謀劃和推進，緊緊圍繞全區經濟社會發展的階段性任務，圍繞國家新出臺的法律法規，圍繞社會熱點、難點和焦點問題不斷豐富法制宣傳內容，進一步增強法制宣傳教育的針對性。同時，還要從弘揚法治精神、建設社會主義法律文化的角度，去豐富法制宣傳教育的內容，提升法制宣傳教育的層次。三是要抓住重點內容、重點對象，進行分門別類，因材施教。法制宣傳教育的對象是一切有接受教育能力的公民，重點對象是領導干部、公務人員、青少年、企業經營管理人員、農村和社區居民。因此，我們要根據不同對象來確定學習內容、目標要求、方式方法，加強分類指導，使法制宣傳教育達到應有的效果。四是要創新法制宣傳教育的形式。目前開展的法律進機關、鄉村、學校、企業、社區、單位活動，就是一種有效的平臺和載體，在堅持抓好的同時，要不斷豐富和創新，力求取得實效。要在充分運用傳統的、行之有效的法制宣傳教育手段的基礎上，適應現代社會的新變化、新要求，創新法制宣傳教育形式，積極開展內容豐富、形式多樣的普法依法治理工作。

三、要建立新機制，規范管理，加強人民調解工作

一是要建立健全矛盾糾紛定期排查制度、調解責任制度、調解督辦制度和涉及人數較多的矛盾糾紛及時上報制度，不斷提高人民調解工作的制度化、規范化水平，進一步落實對調解人員、調解范圍和原則、調解工作程序、工作紀律以及當事人權利與義務等事項的公開明示制度，接受當事人和社會監督。遵循依法調解、雙方當事人平等自愿、尊重當事人訴訟權利的基本原則開展調解工作。堅持人民調解便民、親民、利民的特色和優勢。二是要加強對人民調解組織的指導與管理，及時掌握了解轄區內矛盾糾紛的種類、數量、特點等信息、掌握人民群眾關注的熱點和難點問題，要定期匯總分析人民調解組織反映的矛盾糾紛的情況和信息，及時向當地黨委政府通報，使人民調解工作成為各級黨委政府了解社情民意的重要渠道。三是進一步加強基層人民調解組織建設。開展規范化、標準化調委會創建活動，在穩定完善現有的人民調解網絡的基礎上，抓好基層調委會規范化建設。四是要借鑒外地成功經驗，實施人民調解“以獎代補”機制，激發和調動廣大調解員的積極性，力爭把矛盾糾紛化解在基層，化解在萌芽狀態，努力構建和諧社會。

四、要增強服務意識，推動法律援助工作的新發展

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近年來，隨著律師和法律顧問業務的不斷發展，合同法律服務的深度和廣度發生了明顯的增加和拓展。筆者本著“服務創造價值”的理念，認為合同法律服務不能停留在合法性審查的層面，而應當精益求精，通過專業法律人士深入細致的工作，周全考慮合同簽訂、履行過程中可能發生的各種情況，為客戶彌補漏洞，甚至直接省錢、賺錢，創造價值。這種理念表現為“新二十字方針”，即：了解背景、重視溝通、商務有利、便于履行、立體服務。

一、了解背景

在提供合同法律服務之前，應當通過網絡、書籍資料或請教專業人士了解相關行業的背景，例如對于聯建、專利技術轉讓、環境評估委托等專業性較強的合同，應對相關行業的業務知識有所了解，主要是弄清“是什么”、“一般怎么操作”、“常見的問題和風險有哪些”三個方面的背景知識。特別要注意的是，即使是常見的買賣合同，不同的行業也可能有不同的特點，例如買賣醫療器械和買賣鋁材，買賣紡織產品和通信產品，在行業監管、售后服務等方面適用的法律就有所不同，客戶所考慮的問題和角度也有所不同。因此，在提供有關特殊專業或行業的合同法律服務之前，了解相關專業和行業的背景是很必要的。

二、重視溝通

在起草審查合同過程中，必須與客戶經辦人員、領導和了解情況的其他人員進行充分溝通，弄清客戶意圖。通常分三個階段：

在審查合同之前，應與客戶面談或通電話詳細了解客戶進行相關交易或合作的意圖，重點弄清三個問題：“簽合同的背景是什么”？“最想得到什么”？“最害怕什么風險”？了解客戶意圖——滿足客戶基本需求——幫客戶理清思路

在審查過程中，如果發現看不懂或有疑問的地方，要及時打電話或通過面談與客戶溝通，問清客戶真正想表達的意思，便于及時確定修改方向。

不要高估你的客戶！認為不需要管，有時候要想輔導小孩一樣輔導他們。不要擅自推測客戶意圖。——偷懶的借口。時間、身體、心情等原因想快一點。溝通越早越好，不會走冤枉路。

在審查工作完成并將審查好的合同文本交付客戶之后，應當詢問客戶對修改部分的看法，并向客戶解釋律師修改的理由，確認修改意見與客戶的真實意思相吻合。特別指出，鑒于律師在一份合同上工作的時間有限，對客戶單位的情況了解也不如客戶自身人員，進而可能導致對合同交易的相關商務、技術背景了解不夠，法律服務與客戶意圖出現偏差難以完全避免。

例如，有位客戶送來一份合同給律師審查，其中有一個條款約定：“方應向被方交納保證金100萬元”。按照商業慣例，方向被方交納保證金作為完成最低業務量的保證是正常的，也并不違反法律規定，因此承辦律師沒有直接修改這個條款。但為了穩妥起見，在向客戶提交審查報告時，承辦律師口頭提醒客戶總經理：“按照這個條款，如果你們公司完不成最低業務量，不管差額大小，這100萬對方都可以不退還”，客戶總經理大為驚訝，說：“我們當初跟對方不是這么談的！是經辦人起草的時候弄錯了！”

在實踐中，有些客戶經辦人員過分相信、依賴律師或急于簽約，對律師提供的合同文本實行拿來主義，不加審核，匆忙簽約，容易造成失誤。一旦出現這種情況，即使律師有免責聲明，也將很難向客戶解釋清楚。因此，與客戶充分溝通十分重要，各位同仁必須慎之又慎。建議法律顧問在向提供有關合同的法律意見的同時，書面或口頭提醒客戶對有關文本加以審核，或主動就值得注意的問題與客戶進行討論，確保法律顧問工作貫徹客戶意圖。主動觀念。與非專業人士溝通的耐心、細致和技巧，因人而異，不要直接反駁。

三、商務有利

過去我們往往對合同的合法性關注較多，但隨著“契約自由”原則的深入確立，法律和行政法規有關合同無效的規定日漸放寬（例如超范圍經營原則上不認定無效），目前明顯因違反法律和行政法規的強制性規定而無效的合同已經大大減少。為進一步提高服務水平，筆者認為，律師應當將服務范圍延伸至合同的商務可行性方面。很多合同在法律上并無問題，但是明顯不符合邏輯，或對我們的客戶不公平，作為律師也有責任予以關注并提請客戶注意。舉四例如下：

某公司購買電梯，合同約定由該公司作為購買方保證電梯井道符合電梯規格；這一約定并不違法，但該公司并非電梯生產廠家，而且處于買方的有利地位，沒有必要接受這一不利條款，因此筆者將這一條款改為由賣方測量井道并保證電梯與井道相符合，從而為客戶降低了成本，避免了風險。

某廠將自己買斷的石場委托他人開采，其目的是分享石料，但合同中只字未提分享石料的比例，只說怎么開采，明顯不合商業常理，因此筆者及時電話詢問客戶，弄清了客戶要分享石料的意圖，對合同進行了相應的補充。

在技術許可合同中，許可方提出被許可方對該技術所作的后續開發的知識產權仍屬許可方所有，筆者作為被許可方的法律顧問，堅持后續開發成果的知識產權應當屬于被許可方所有，如約定歸許可方所有，則應相應降低許可價格。

重慶某公司委托廣東某公司為其在廣東省的產品銷售總，約定由委托方重慶公司負責運輸及運輸費用，運輸方式為“鐵路運輸”，到貨地為“方指定的地點”。法律顧問提醒客戶，如果該指定地點不通鐵路，因此產生的水路、公路或空中運輸費用和運輸風險由誰承擔約定不明。該重慶公司隨即與對方協商明確相關事宜，避免了將來可能發生的糾紛，并為重慶公司節省了大批運輸費用和避免了運輸在途風險。

四、便于履行

考慮到客戶有關工作人員的素質參差不齊，以及客戶在履行合同過程中可能遇到意料之外的困難和阻礙，筆者在合同審查中除了關注合同的合法性和可行性之外，還應當盡量約定方便客戶一方履行合同的條款。

對我方義務和對對方義務的要求不一樣。

例如，在某公司聘請外籍專家的合同中，約定計算工資的幣種為歐元，但我們明確以人民幣發放，并按照該公司發放工資前十五日當日（而不是發放當日）的外匯牌價折算。這樣既避開了外匯方面的障礙，又給客戶人事部門留下了計發工資的時間，體現了法律顧問工作的細致作風。

又如，對于某聘請軟件技術支持公司的協議的續約條款，原合同規定為“如合同期滿前一個月客戶不提出終止合同，視為客戶同意續約。”我們將其改為“視為客戶不同意續約”，以免客戶經辦人員在公司決定不再續約的情況下，因疏忽而忘記提出終止合同。

五、立體服務

當前的合同法律服務已經遠遠超出合同起草、審查的范疇，出現了多種形式，常見的有：

1、簽約前服務，例如資信審查、盡職調查和提供關于相關交易的法律可行性咨詢。

2、簽約中服務，例如指導客戶如何簽字蓋章、如何添加附件以及如何履行涉外合同的公證認證手續等。

3、簽約后服務，例如提醒客戶及時合理履約、妥善保留履約過程中的相關證據，如發票、送貨單、發貨單、雙方往來函件等的原件或傳真件等等。

4、簽約談判服務，例如作為客戶法律顧問參與合同的洽談；或在不直接出面的情況下參與談判方針的制定。還有一種特殊的情況；客戶不愿律師參加談判或雙方沒有組織面對面的談判，而是以書面修改稿的方式改過來、改過去，法律顧問需要針對對方多次反饋的意見進行多次修改，這是一種特殊形式的“書面談判”。這種方式應當注意每次修改都應留下修改的痕跡，一方面體現商業誠信和禮儀，以便對方審核，另一方面也有助于提高談判效率。

5、合同糾紛的談判解決。由于文字（特別是漢語）的靈活性和多義性，法官對合同條款的解釋享有很大的自由裁量權。這使得在很多情況下，通過訴訟或仲裁方式解決合同糾紛對合同各方都存在風險，許多合同糾紛需要通過談判協商來解決。根據筆者的經驗，合同當事人往往容易被各自的情緒和利益所左右，各執一端，無法使談判走上正軌。律師熟悉法律、處理糾紛的經驗相對豐富，同時有著“旁觀者清”的冷靜，往往能夠幫助雙方調整情緒，引導談判協商步入正軌，從而避免不必要的糾紛和合作雙方的“內耗”。

6、幫助客戶完善合同管理制度。核心是根據合同的金額及重要程度確定不同的簽約負責人，以及確定全公司統一的合同審查流程。這樣能夠幫助管理層更好地控制公司的交易行為，避免一線經辦人員為了達成交易而隨意擬定合同條款，給公司造成不可預知的風險。例如，一位銷售員為了達成交易，擅自同意在銷售合同中寫入“延遲交貨每天支付相當于合同總價款百分之五的違約金”，結果此單業務因故延遲交貨一周，給公司造成重大損失。

一般而言，公司的規模越大，就越需要建立統一的合同管理制度。正如路偉國際律師事務所《中國企業100強法律風險報告》所指出的那樣，“由于集團公司的高層管理人員要對整個集團的財務績效負責，在未來的數年里管理職權的集中化將成為中國公司的一個主要發展趨勢。合同管理的集中化是促進這一不可避免的趨勢的一種方式?！?/p>

良好的合同管理不但能夠防范風險，通常反過來會帶來正面收益。例如，路偉國際律師事務所預計中國一個電信經營者僅僅通過改進其采購合同管理方式，5年內在節省成本并獲得額外收入方面可創造70億人民幣的價值。

7、針對客戶高管和業務人員進行合同法常識和簽約知識的培訓。這樣，可以逐步讓企業擁有點石成金的手指頭，在交易進行的第一時間防范基本風險。此外，培訓還有兩個好處：一是避免由于業務人員不懂合同法導致初次洽談形成的基本條件對客戶風險太大，然后被法律顧問改動過多，被對方認為出爾反爾，進而喪失交易機會；二是可以提高法律顧問的工作效率，避免因法律顧問審查時間過長而貽誤商機?！薷囊环莼就陚涞暮贤@然比修改一份漏洞百出的合同容易得多。

8、幫助客戶制作常用合同的范本。企業應當根據自己的業務特點制作常用的合同范本，確定常見的法律風險種類并規定相應的合同條款加以管理，特別是明確企業在某些重大問題上的底線，例如，“賒銷單筆金額最高不超過50萬”，或“不授權獨家”，或“必須保留任何后續開發的知識產權”。

制作合同范本應注意規避《合同法》關于格式合同的限制性規定，可以留下與對方進行協商的空間。

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一、公證行業面臨的執業責任風險

公證行業作為重要的現代法律服務業，受政府的政策環境、市場的競爭環境和社會的法制環境的影響，在管理體制改革、執業領域拓展、服務產品創新中伴隨的執業責任風險也發生著深刻的新變化。這給公證行業在改革創新中的穩健發展帶來了許多新的難題和挑戰，需要我們未雨綢繆、高度關注、積極應對。在這里著重從外部社會風險的傳導效應和公證行業發展的內生效應兩個方面作簡要分析。

從外部社會風險的傳導效應分析，主要有三個方面執業責任風險。(1)金融領域風險的擴散效應。對金融風險，我們應該不會陌生。上世紀90 年代末期的東南亞金融危機、2008 年發生的國際金融危機在短期內蔓延擴散所導致的系統性社會風險，引發了嚴重的經濟危機、財政危機、政治危機。近年來，金額大、涉眾廣、危害大的網絡金融詐騙，讓人們對金融領域的風險心有余悸。金融作為現代經濟健康發展的血液，有關金融風險的管控受到各級政府和經濟實體的高度關注。具體到公證行業，從全國大中城市中規模較大的公證處業務構成分析，金融領域的強制執行公證已成為業務拓展的重要選項，甚至已成為主導型服務項目。金融風險具有很強的不確定性、關聯性、擴散性。公證機構和公證員在受理、審查金融領域強制執行公證中的任何閃失都可能使金融借貸中的潛在風險擴散到公證辦證實務中，轉化為公證執業責任風險。在公證實務中，金融領域的強制執行公證往往涉及的標的額大，意味著面臨的執業風險也大。一個涉及資金上億的金融借貸強制執行公證的索賠，對一家公證處來說是致命性的。(2)公民家庭財富增加放大了公證執業風險。國家和北京市統計局的相關統計數據顯示，2005 年，我國城鎮居民可支配收入為10493 元，2015年增加到21966 元，10 年間增加209% 而北京市城鎮居民2005 年城鎮居民可支配收入為17653 元，2015 年可支配收入為52859 元， 10 年間增加299% 。公民個人和家庭財產的大幅增加，特別是大中城市住房價格的成倍增長，房屋等大宗不動產買賣、繼承、贈與、抵押等公證的標的額也成倍增長，因公證辦證過失帶來的賠償數額也將水漲船高。(3)社會征信體系不完備帶來的公證執業風險。實踐證明，公證行業高度依賴于或直接受制于社會交易誠信度的高低、社會征信體系的完備程度。社會誠信度高、社會征信體系完備，公證執業風險相對較低;相反，社會誠信度不高、社會征信體系不完備，公證執業風險相對較高。當前，在我國全面深化改革的社會大背景下，社會利益格局深刻調整、結構形態深刻變化，特別是由熟人社會向陌生人社會、由單位人向社會人轉化過程中，社會誠信度受到很大考驗，信息化條件下的社會征信體系建設尚不完善，加之受各類信息壁壘的障礙，查證的難度加大，公證執業風險也隨之增加。

從公證行業自身風險的內生效應分析，也主要有兩個方面執業風險。(1)公證機構辦證量的快速增加伴隨著執業風險的增加。從全行業發展的總體情況看，隨著國家法治建設步伐的加快、社會公眾法律意識的提高、市場交易活動的日益活躍，廣大人民群眾對公證法律服務的需求呈現快速增長的發展態勢。有關統計數據顯示，北京、上海、廣州等大中城市公證辦證量實現了更快速度的發展。例如北京市公證辦證總量在過去的10 年增加了2 倍。公證辦證量的快速增加，對公證質量管理提出了新的更高的標準和要求，針對不規范、不誠信、甚至不廉潔執業問題的投訴、復查、訴訟也受到業內外的高度關注，由此帶來的公證執業責任風險與日俱增。與此同時，在推進供給側結構性改革的政策驅動下，公證機構拓展公證法律服務領域、創新公證法律服務產品客觀上也將伴隨著一些新的執業責任風險，需要我們超前預測，給予足夠的關注。(2)公證事項標的額價值成倍增加帶來的索賠金額放量增加。前面已對公證辦證涉及的標的額有所分析，在此不再贅述。僅列舉一組數據進一步予以佐證。央視二套財經頻道《對話》欄目就2006 年~2016 年中國經濟生活調查顯示：2006 年北京市平均房價是7375元/ 平方米，上海市平均房價是7039 元/ 平方米。根據2016 年的數據，10 年來北京房價總體上漲380%、年均上漲17.5% ;上海房價總體上漲384.6%、年均上漲17.6%。涉及房產方面的公證賠償將會實現成倍增加，執業責任風險擴大也將不言而喻。

概言之，當前引發或導致我國公證執業責任風險的社會外部因素與行業自身因素相互影響、相互滲透、相互關聯、聯動發力，總體上呈現出引發因素復雜、累積效應明顯、管控難度加大、危害后果嚴重等突出特點。與律師、醫師、會計師等其他專業性強的行業一樣，從某種程度上講，公證執業風險具有不確定性，受一定時期人們認識和實踐能力所限，也具有不可預測性、不可控性。針對公證執業責任風險管理面臨的新形勢、新樣態，需要我們研究建立賠償責任更為清晰、賠償形式更為多樣、賠償能力更為強勁的執業責任保障制度。

二、公證執業責任保障制度概述

(一)法國和德國的公證執業責任保障概況我國公證法律服務制度恢復以來，在制度建構上基本上參照的是大陸法系公證制度，而法國和德國公證制度堪稱大陸法系公證制度的典型代表，研究分析這兩個國家的公證執業責任保障制度，對健全完善我國公證執業責任保險制度具有重要的借鑒價值。

1. 法國公證執業責任保障制度。法國公證責任賠償保障體系由兩個系統共同構成：(1)公證責任保險。法國公證責任保險屬于強制性商業性保險。1955 年法令規定，該保險為強制性保險，是公證人執業的必備條件之一，對不參加保險的公證人將予以除名。公證責任保險合同由法國公證人高等理事會與保險公司簽訂。保險費率為公證人年業務總額的1.4%，由各省公證人理事會收據后分兩期向保險公司交納。商業保險賠償的范圍為因公證人的過失行為產生的賠償責任，個案賠償限額為5000 萬法郎，絕對免賠額最高為5萬法郎。(2)集體保障金。為了彌補商業保險的不足，根據1935 年法令，在公證行業建立集體保障金，屬于行業互助基金性質，交納標準由司法部確定，并為此設立了公證人集體保障金金庫;1955 年補充法令確定，集體保障金由司法部負責監督，由公證人高等理事會負責任免金庫人員，負責具體管理事宜;為解決各省分設的集體保障金金庫出現的超支問題，1977 年法令又確定，設立全國統一的公證人集體保障金金庫，對集體保障金實行集中管理、使用，將各地金庫并入中央金庫。

2. 德國的公證執業責任賠償保障制度。德國相關公證法律規定，公證人個人每年都要投保個人責任保險50 萬歐元，公證人無保險或者取消保險則不能被任命為公證人，該保險對公證人的一些過失違反公證職責的行為進行賠償，對故意或明顯違反公證義務的行為不予賠償;為此，設定了特別保險信譽損害賠償保險，法律規定由公證人協會投保25 萬歐元/件;如該特別保險不能承擔損害賠償，則動用額外信譽損害保險基金，由德國聯邦公證人協會1983 年設立，共1000 萬歐元，該基金由地方公證人協會交納，最后分攤到公證人會費中，只是在個人責任保險、信譽損害賠償保險不能完全覆蓋時的損害賠償。分析法國和德國公證執業責任保險，主要特點是：

(1)公證執業責任保險的法定性。

兩國都以法律法令對公證執業責任保險作出強行性規定，投保執業責任保險是公證人和公證人協會必須履行的法定義務。如德國《公證人法》第十九- A 條規定：公證人為避免承擔因其職務行為引起的損害賠償風險，在其整個任職期間，都必須參加職務責任賠償保險。保險合同應符合保險監督機關批準的一般保險條件。每個保險項目的最低保險費為50 萬歐元，保險人每年償付的款額不得超過最低保險費的兩倍。

(2)公證執業責任保險的雙軌制。

在公證執業責任保險的制度設計上，投保主體分為公證人個人的執業責任保險，承保個人基本執業責任風險。如法國《公證法》第33 條規定：公證人為支付許可費也可以執行職務，但必須根據下條規定的標準繳納身份保證金。身份保證金是公證人為支付因執行公證職務而依判決應承擔的損害賠償責任所提供的特別擔保。當該保證金的全部或者一部分被使用時，公證人來補足其身份金之前，應停止執行公證職務。在六個月期限內未能補足其身份保證金時，視為該公證人提交辭呈，應選定繼任者。同時，公證人協會投保集體執業責任保險，承擔互、補充性執業責任保險，擴大公證執業責任風險承保覆蓋面。如法國的公證人集體保障金主要用于兩個方面，一是購買集體補充責任保險，可將公證責任賠償限額由個案5000 法郎提高到4 億法郎以上;二是支付由于公證人的故意行為產生的公證責任賠償費用。此外，集體保障金可用于購買債券、股票、進行低風險的投資等，以獲取收益，充實保障金金庫。

(二)我國公證執業責任保險的現狀

1. 我國公證賠償制度概況。

我國公證賠償制度伴隨著公證機構性質的演變而發生深刻調整。2000 年司法部《關于印發〈國務院辦公廳關于深化公證工作改革有關問題的復函〉和〈關于深化公證工作改革的方案〉的通知》(司法通〔2000〕099 號)是我國公證賠償制度調整的重要分水嶺。此通知附件《關于深化公證工作改革的方案》第3 條規定：現有行政體制的公證處要盡快改為事業體制。改制的公證處應成為執行國家公證職能、自主開展業務、獨立承擔責任、按市場規律和自律機制運行的公益性、非營利性事業法人。今后，不再審批設立行政體制的公證機構。第13 條規定：建立完善公證賠償制度。公證賠償實行有限責任，以公證處的資產為限，賠償范圍為公證機構及其工作人員在履行公證職務中，因過錯給當事人造成的直接經濟損失。公證機構賠償后，可責令有故意或重大過失的公證人員承擔部分或全部賠償費用。自本《方案》實施之日起，公證機構應從每年的業務收入中提取3% 的份額作為賠償基金，用于理賠。具體賠償辦法由司法部另行制定。本《方案》實施以前所發生的因公證行為引起的公證賠償，依據《中華人民共和國國家賠償法》有關規定辦理。 2006 年頒行的《公證法》確認了2000 年《關于深化公證工作改革的方案》的一些重要改革成果?！豆C法》第6 條規定：公證機構是依法設立，不以營利為目的，依法獨立行使公證職能、承擔民事責任的證明機構。 第69 條規定：公證機構及其公證員因過錯給當事人、公證事項的利害關系人造成損失的，由公證機構承擔相應的賠償責任;公證機構賠償后，可以向有故意或者重大過失的公證員追償。上述法律條文和部頒規章構建起了我國公證執業責任保障的基本制度框架。

綜上所述，我國公證賠償制度特點可概括為：(1)在責任性質上，公證賠償屬于一般過錯民事賠償責任。隨著公證處由行政性質的國家公證機構轉變為公益性事業單位，公證賠償也由國家賠償轉化為民事賠償責任。(2)在責任范圍上，公證賠償實行以公證處資產為限的有限責任，賠償范圍為公證機構及其工作人員在履行公證職務中，因過錯給當事人造成的直接經濟損失。(3)在資金來源上，公證賠償體現公證處公益性事業單位的性質定位，賠償費用納入公證處年度業務收入按比例計提，實行?？顚Ｓ?。(4)在責任承擔方式上，公證機構要先對公證當事人及公證事項的利害關系人的損失承擔相應的賠償責任;公證機構賠償后，可以向具體的侵權行為人，即有故意或者重大過失行為的公證員追償。

2. 我國現行公證執業責任保險制度。

根據《關于深化公證工作改革的方案》的有關規定，司法部2002年出臺了《公證賠償基金管理試行辦法》(司發通〔2002〕57 號, 以下簡稱《基金管理辦法》)，明確了公證賠償基金的性質定位、經管機構、籌集使用和監督管理。我國《公證法》第15 條規定：公證機構應當參加公證執業責任保險 。司法部2006 年頒行的《公證機構執業管理辦法》第27 條第三款也明確要求公證機構應當按照規定參加公證執業責任保險。上述法律條文和部頒規章構成了我國公證執業責任保險的基本法律框架。具體而言，(1)公證機構投保執業責任保險義務的法定性。公證責任保險實行強制性全行業統一保險。中國公證協會代表全體公證機構向保險公司投保以公證機構為被保險人的全行業公證責任保險。(2)公證責任保險與公證賠償基金共同組成了公證賠償體系。發生公證賠償案件，先由投保的保險公司按照中國公證協會與中國人民保險公司正式簽訂的《公證責任保險合同》進行賠付，不足部分由公證賠償基金給予補充賠償。(3)公證責任保險的保險責任采取一切險方式，即被保險人因公證職務行為，依法應對公證當事人或利害關系人承擔民事賠償責任，只要不屬于保險合同列明的除外責任，保險人均承擔保險賠償責任。(4)公證執業責任保險的賠償限額?！豆C責任保險合同》的有關條款，每張保單全年累計最高賠償限額為該保單項下所交保費的200 倍(具體數額根據每年保費在當年保險單上載明);單項個案賠償限額( 不包括訴訟費用) 為該件公證收費額的1000倍，對于計件收費的公證業務，賠償限額為該件公證收費額的1200 倍。

客觀講，依法建立公證賠償制度和公證賠償基金制度是我國適應建立社會主義市場經濟體制、借鑒世界公證執業保障制度的重要改革舉措，對公證機構的穩定發展具有重要的歷史意義和現實作用。(1)為公證機構依法獨立承擔民事責任提供了基礎性制度保障。在社會主義市場經濟條件下，兩項制度的科學設計為公證處和公證員執業風險所引發的侵權行為承擔何種賠償責任、賠償責任承擔的方式與范圍、賠償資金的來源與營運等作出了明確的界定，確保了公證處依法獨立承擔的民事責任在實踐中能有序有效落實。通過公證賠償制度，可以使公證當事人或者利害關系人的損失得到相應的經濟補償，這是最直接、最有效、最實際的補救辦法，也是公證機構依據民法精神承擔責任的具體表現。(2)為公證機構穩健運行提供了重要保障。在高速發展的現代社會，風險無處不有;在社會專業分工日益精細化的今天，風險無時不在。公證機構作為專業性較強的現代法律服務業，在關注如何避免、減少、疏導執業風險的前提下，也要高度關注不可避免的執業風險帶來的執業責任賠償問題。兩項制度的設立，實實在在的為公證處獨立承擔民事責任、穩定健康發展裝上重要的減壓器、安全閥。(3)建立強制性全行業執業責任保險制度，有利于分擔和化解公證執業責任風險。作為公證工作改革的重要配套措施之一，建立強制性行業公證執業責任保險制度，集全行業整體優勢，較好地解決了公證機構的賠償能力問題，利用商業保險的特性轉嫁公證責任風險，提高了公證行業的信譽和公信力，保護公證機構及公證當事人的合法權益。三、健全完善我國公證執業保障制度的工作建議在公證執業風險面臨的新環境中，我們探討健全完善公證執業責任保障制度，就是要在堅持現有的公證賠償制度、公證賠償基金制度的基礎上，在強化公證機構賠償主體性責任、挖掘公證賠償基金使用潛力、實化公證員失職追償等方面能有新的思路和舉措，以此來強化公證執業責任風險管控、提升公證賠償能力。

(一)健全完善公證賠償基金

投資運營管理制度根據《基金管理試行辦法》第9 條規定：為壯大基金而進行的投資僅限于購買國債和國家批準發行的可貼現債券。投資收益首先用于支付為獲得收益而支出的費用，剩余部分充實基本金。這一條款為公證賠償基金的投資運營提供了重要政策性依據。自2002 年《基金管理試行辦法》以來，在15 年的時間內中國公證協會、省級公證協會已積累起了一筆數額不小的公證賠償基金，在維護公證行業社會信譽、樹立公證行業社會形象、助推公證行業改革等方面發揮了重要作用。但在基金投資運營的實踐中，也存在投資運營依據不充分、投資運營渠道不夠多、投資運營收益不夠高、資金沉淀較多等突出問題。為此，建議由司法部、中國公證協會研究聯合出臺《公證賠償基金投資運營管理試行辦法》，進一步明確投資運營主體的職權和職責，進一步拓寬基金投資運營途徑與模式，進一步規范基金投資的管理和監督流程，為基金的投資運營提供具體的、具有實踐操作性的政策規范依據。在實踐層面，按照審慎投資、安全至上、控制風險、規范管理、提高收益的基本要求，借鑒參考全國社?；鹜顿Y運營的管理制度和模式，嘗試直接投資和委托管理等多種模式，擴大投資渠道，確?；鸢踩?，實現保值增值，讓公證賠償基金真正成為公證執業責任賠償資金的重要源頭活水，大力提升公證賠償基金的賠付能力，為公證行業改革創新、穩健發展提供重要的基礎性保障。

(二)探索建立省級公證協會

公證執業責任補充保險我國公證行業地區發展不平衡。具體來講，經濟發展水平較高、市場經濟活動較為活躍的地區，公證行業發展水平相對較高，公證服務需求相對較多，公證服務領域相對較廣，面臨的執業責任風險也更大，這些地區的公證服務創收能力更強，繳存的公證賠償基金累積金額也多。與此相反，經濟發展水平較底、市場經濟活動活躍程度相對較低的地區，公證行業發展水平相對較低，公證服務需求相對較少，公證服務領域相對較窄，面臨的執業責任風險也相對較低，這些地區的公證服務創收能力相對較弱，繳存的公證賠償基金累積金額也較少?？紤]到以上因素，在公證執業責任風險較大、公證服務創收能力較強、繳存的公證賠償基金累積較多的地區，可以探索以省級公證協會代表轄區內公證機構，向保險公司投以公證機構為被保險人的區域性公證行業責任保險。在條件允許的情況下，體現全行業的互，也可調整中國公證協會公證賠償后備金的用途，對經濟欠發達地區公證協會以轉移支付的方式，幫助這些地區省級公證協會投以公證機構為被保險人的區域性公證行業責任保險，為防控公證執業責任風險構筑一道安全保護網，提升地區性公證執業責任賠償支付保障能力。

(三)探索建立公證機構執業責任補充保險制度

當前，我國公證執業責任保險實踐中一個突出問題是：現行公證執業責任保險賠付額度的相對有限性與公證辦證事項標的額、侵權賠償額的成倍增長之間的矛盾異常突出。譬如北京地區的公證實務中，涉及財產關系的民事協議多涉及房產處分，如家庭財產分割協議、遺產分割協議、婚前財產約定協議、夫妻財產約定協議、離婚財產分割協議、房屋拆遷補償安置協議等每件收費400 元，如果出現過錯責任賠償，那么原有的統保的賠償限額為：400*1200=48 萬。而北京等一線城市房產的價值往往超過幾百萬甚至千萬，對由此引發的公證執業侵權責任賠付數額來說，那將是杯水車薪。

對于依法獨立承擔民事賠償責任的公證機構來說，解決上述矛盾的一個重要現實選擇是借鑒律師事務所投保執業責任補充保險的成熟做法，引入公證執業責任補充保險制度，提升公證執業責任保險的充足率，擴充公證執業責任保險的賠付率。在具體操作層面，根據《基金管理試行辦法》的有關規定，公證賠償基金的二分之一上繳中國公證協會，用于集中繳納公證責任保險的基本保費;其余二分之一作為公證賠償后備金，其中：三分之一上繳中國公證協會，三分之一上繳省級公證協會，三分之一留在本公證機構。中國公證協會收繳的后備金達到規定限額的，原應由其收繳的部分轉由省級公證員協會收繳;中國公證協會及省級公證協會收繳的后備金均達到規定限額的，原應由其收繳的部分轉由公證機構充實后備金。在公證賠償后備金中，三分之一后備金加上兩級公證協會的后備金結轉部分，構成了公證機構自管的公證賠償后備金。這部分自管后備金的使用范圍目前設定為支付保險賠償范圍以外的公證責任理賠和賠償費用。建議對公證機構自管公證賠償后備金的使用范圍作出適當的調整，進一步盤活自管賠償后備金使用效能。綜合考慮公證機構自然年度業務收入總額、自管公證賠償后備金充足率、公證執業責任風險管理等因素，可以劃定一定比例的自管公證賠償后備金用于投保公證機構執業責任補充保險，為防控公證執業責任風險再構筑一張安全保護網，最大限度地轉移和分散公證執業責任風險賠償。

與此同時，考慮到在不同經濟社會發展環境下，公證法律服務所涉及的財產及財產性利益價值大小不同，由此引發的公證執業責任風險大小不同;不同性質和種類的公證法律服務事項，伴隨的執業責任風險不同，也對公證執業責任保險的需求也有所不同?；谝陨峡剂?，可以探索建立公證執業責任保險專項補充保險。在具體設計公證執業責任保險險種時，可以結合公證事項所涉及的財產和財產性利益的大小、公證執業責任面臨風險防控難度的大小，就某類公證事項，設計專項補充性公證執業責任保險。從公證執業實務角度考慮，當前，遺囑、委托、繼承等涉及房產等大宗財產處分的公證事項，承辦量較大;一些強制執行公證涉及的標的額上百萬、上千萬，甚至有的達到數億元，此類公證事項面臨的執業責任風險大、引發的執業責任賠償額度大，急需引入專項公證執業責任補充保險，以提高執業責任保障的針對性、有效性，為公證機構拓展服務領域、創新服務產品提供更好保障。

(四)探索設立公證服務項目產品創新發展基金

隨著我國全面深化改革、全面依法治國戰略布局的加快推進，市場化改革全面提速、產業政策轉型升級、供給側結構性改革持續發力、司法體制改革全面深化等一系列重要改革措施的落地，對公證法律服務提出新的需求。這種需求，既有增量的需求，也有對新產品的需求。特別是最高院出臺的《關于進一步深化多元化糾紛解決機制改革的意見》中指出：加強與公證機構的對接。支持公證機構對法律行為、事實和文書依法進行核實和證明，支持公證機構對當事人達成的債權債務合同以及具有給付內容的和解協議、調解協議辦理債權文書公證，支持公證機構在送達、取證、保全、執行等環節提供公證法律服務，在家事、商事等領域開展公證活動或者調解服務。依法執行公證債權文書。這些規定很明確、很具體，提出了一些新的課題，拓展了一些新的業務領域。在拓展公證法律服務領域、創新公證法律服務產品方面，必然伴隨著一些執業責任風險問題。從全面深化公證行業改革、大力提升公證法律服務供給能力的長遠著眼，建議由國家、省級兩級司法行政主管部門和公證協會提供資金，或者由規模較大、創收能力較強的公證機構自籌資金，設立不同層級、不同種類的公證產品項目創新發展基金，支持若干個具有推廣應用價值、具有良好發展前景、具有示范帶動作用的公證創新產品項目，實現公證法律服務產品項目的競爭優選、項目管理、試點推廣，以此營造寬容失敗、風險共擔、支持創新、鼓勵創造的公證改革發展氛圍。

(五)探索建立公證員個人執業責任保險制度

為擴大公證執業責任保障基礎、促進公證員健康穩定執業、落實公證員執業責任追償制度，可根據公證員執業領域的責任風險大小、既往執業責任風險管理情況、執業資歷長短等綜合因素，探索建立不同級別、不同種類的個人執業責任保險制度。具體而言，對在執業生涯中負有個人責任的執業責任投訴復查訴訟較多、執業領域面臨風險大、自身公證質量管理能力較弱的公證員，可推行強制性個人執業責任保險制度;相反，對在執業生涯中未發生負有個人責任的執業責任投訴復查訴訟、執業領域面臨風險小、自身公證質量管理能力強的公證員，可以由個人決定自愿投保險金較低的個人執業責任保險，或不投保個人執業責任保險。

(六)探索建立公證員個人執業保證金制度

與法國、德國的公證執業責任保障制度相比較，我國在公證機構發起成立的主體、公證人(員)入職的條件、組織運行的模式等方面存在較大差異，雖不能簡單照搬法德兩國的現成做法，但可以結合我國公證行業的法人性質和運行特點，借鑒法德兩國有關公證人身份保障金制度，把執業公證員因執業中的故意或重大過失導致的賠償責任落到實處。

北京市方圓公證處在長期實踐探索中，積極推動建立誰辦證、誰負責的主辦公證員負責制，通過建立公證員執業保證金制度，推動健全完善公證員辦證中因故意或重大過失導致的侵權賠償的追償責任制度。具體而言：

1. 公證執業保證金提取的具體要求。(1)提取公證員個人月收入(稅后)的 5% 做為公證執業保證金本公證處留存，至公證員退休且不繼續在本處執業后五年，且無相關未決賠償案時，可以提取本金及利息。(2)連續按上述比例提取十年、提留數額達到10 萬元人民幣、且在提取期間未發生被追償情形的，保證金可停止提取。一旦發生被追償情形，則保證金按本規定恢復提取。(3)本處對公證員的經濟責任追償以公證員個人名下的保證金為基數但不以此為限。

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關鍵詞：行業糾紛；調解；高密市

中圖分類號：DF523.9文獻標志碼：A文章編號：1673－291X（2008）14－0162－02

一、高密市行業糾紛調解制度的現狀及評析

就行業糾紛調解而言，山東省高密市應當說走在全國的前例。筆者試圖通過本部分內容對“高密模式”①的行業糾紛調解制度的現狀作一簡要梳理，并進行相應評析。

1.組織機構及職能

應行業糾紛調解的需要，高密市首先成立了企業法律服務協會。該組織是在高密市委和市委政法委的領導下，由高密市人民法院主辦，市司法局、經貿局、財貿辦、供銷聯社、中小企業局、外經貿局、勞動保障局、工商局、工會、工商聯等管理部門參與協辦，全市范圍內各類企業自愿參加的非營利性公益社會團體。該組織經依法登記，核準注冊之后具有獨立法人資格。

企業法律服務協會是高密市處理行業糾紛的重要組織。從其章程看，其職能更主要是宏觀的，很少介入行業糾紛的個案處理。其職能活動諸如“法律咨詢”、“法制教育”、“法律交流”等，更多是從預防行業糾紛的角度出發，而針對處理糾紛而言，企業法律服務協會主要是通過設立各行業調解中心（設于各行政職能局內部，其調解員也為相關行政職能局工作人員，在關系上，筆者認為，企業法律服務協會于行業調解中心是密切合作的）來進行微觀層面個案的處理。

依據前述章程，高密市目前已經設立了外資企業、經貿行業、供銷行業、建筑行業、交通行業、財貿行業、中小企業等7個行業調解中心。這些行業調解中心內設于各行政職能局，在行業糾紛調解方面發揮著不可替代的作用。調解中心由于其行政職能局對相關行業進行的長期日常管理，因此在解決糾紛的專業性、快捷性、有效性等方面皆比其他渠道具有優越性。

2.行業糾紛調解的程序

（1）行業糾紛調解的啟動。會員企業內部的行業性糾紛以及會員企業之間的糾紛，法院在向當事人充分解釋并征得雙方當事人同意的基礎上介紹其由行業調解中心的調解員先行調解。當然，如果雙方當事人徑直至行業調解中心進行調解，則不存在訴前引導的問題?？傊袠I糾紛調解的啟動必須建立在當事人自愿的基礎上。

（2）行業糾紛的管轄確定。高密市目前依不同行業設有7個行業糾紛調解中心。筆者通過調研，發現不同調解中心的區分管轄的依據主要是看糾紛當事人所屬行業，而糾紛內容并不起決定作用。應當說，在行業糾紛調解組織的確定標準上今后還需要進一步細化，以使之更加規范可行。

（3）糾紛調解。在確定了行業糾紛所系屬的調解中心后，接下來便是由調解中心的調解員對糾紛進行調解。如前所述，這種調解具有專業性、靈活性等特點。就調解員的確定而言，目前尚無“當事人選擇”的作法，基本上是由相關行政職能局隨機確定，有些調解中心調解員人數非常有限，也就基本上不存在選擇的余地。調解員進行調解后，形成糾紛的相關筆錄，敦促當事人簽訂調解協議，并教育雙方自覺誠信履行協議。

（4）訴調對接。行業糾紛經過行業調解中心的調解，雙方簽訂調解協議，至此已基本終結。但從糾紛的最終解決而言，還可能存在與訴訟對接的問題。對此，高密市《訴調對接工作規則》第2條規定：“一方當事人向法院，請求對方當事人履行調解協議，人民法院應當依法審查確認其效力。調解協議有效的，應確定不履行協議的一方當事人履行協議?！焙喲灾?，就是由法院對調解中心調解達成的協議進行審查，調解協議合法有效的，由法院賦予其強制執行力，以達到“案結事了”的最終目的。

二、完善行業糾紛調解制度的若干建議

高密市的行業糾紛調解制度在實踐中已初見成效，其整體聯動的機制更是產生了良好的社會效益，但毋庸諱言，這一制度才剛剛起步，不可避免地存在一些需要進一步規范的地方。筆者在實地調研的基礎上，對完善行業糾紛調解制度提出以下幾點建議：

1.確保當事人自愿原則在調解中的落實。自愿是調解的生命，它不僅是調解獲得正當性的基礎，而且更直接影響到調解的效果和糾紛最終解決目的的實現。因此，在行業糾紛中必須貫徹當事人自愿的原則。目前，高密市在行業糾紛調解中已然認識到當事人自愿的重要性，并做出了相關規定，如高密市《企業調解員工作規范》中規定：“尊重當事人的訴訟權利；未經調解或者調解不成的，不得阻止當事人向人民法院?！边@就保證了當事人的自愿接受調解以及訴權的實現。但也有些規范性文件在這方面的規定存在欠缺，如高密市《訴調對接工作規則》第1條規定：“對位經調解員調解直接到法院的會員企業之間的糾紛，指導員應當向當事人解釋并介紹其由調解員先行調解。調解未果的可持調解員出具的證明材料向人民法院?！痹撘幎m使用了“指導員”、“解釋”、“介紹”等非命令性詞匯，但仍有限制當事人訴權之嫌，尤其是只規定了“調解未果的可持調解員出具的證明材料向人民法院”，那么自始就不愿意調解的呢？對此未有規定。為確保落實當事人自愿原則，建議增加“不愿意調解的，人民法院應當依法受理”的規定。

2.明確企業法律服務協會與各行業相關行政職能局之間的關系。如前所述，各行業調解中心的設立是企業法律服務協會的一項職能，而調解中心又設在相關行政職能局內部，那么，企業法律服務協會與行政職能局之間在處理行業糾紛中的關系如何，其各自的權責如何，對此目前高密市的相關規范性文件尚無規定，而二者之間的關系從長遠看將影響行業糾紛調解制度運行的規范化。高密市行業糾紛調解制度的一個重要特征即是其解決糾紛的整體聯動性，也因此使得其區別于傳統的行政調解和行業自律組織調解。在這個聯動機制中，要發揮其整體功效，就必須明確機制構成部分的各自地位，務求各司其職又聯動配合，建議今后應對此加以明確。

3.進一步規范行業調解中心對行業糾紛的管轄依據。高密市目前設有7個行業調解中心，分置于相應的行政職能局。在管轄問題上，筆者曾請教高密市法院的相關負責人，得知目前的管轄主要依當事人所屬行業進行區分，而糾紛內容本身并不起決定作用，如建筑行業的糾紛，無論是合同糾紛還是勞資糾紛，一般都歸設在建設局內部的建筑行業調解中心負責。然而，這種做法目前尚無書面規定，因此建議制定相關的規范性文件，在文件中，同時應對管轄爭議等參照訴訟管轄的相關內容作出細化規定，如當事人雙方分屬不同行業又都提請調解時，由先提請調解的一方當事人所屬的行業調解中心管轄。

4.明確行業糾紛調解的適用范圍。目前，從高密市不同的書面材料中可見其對行業糾紛的界定不盡相同，如高密市《訴調對接工作規則》第1條規定：“對未經調解員調解直接到法院的會員企業之間的糾紛，指導員應當向當事人解釋并介紹其由調解員先行調解。調解未果的可持調解員出具的證明材料向人民法院。”該規定雖未直接指向行業糾紛的內涵，但仍可窺見其指涉的行業糾紛是指“會員企業之間的糾紛”，筆者竊以為其外延失之過狹。而在調研中，筆者在一份調解筆錄中又曾看見這樣的案例：案由為治安糾紛，調解雙方當事人一方為某外資企業，另一方為政法委及公安部門。將這樣的糾紛納入行業糾紛調解的范圍，顯然又失之隨意。綜上，筆者認為，行業糾紛應當有其相對確定的范圍，過狹過寬都是不科學的，并進而會影響到行業糾紛調解制度的規范化長遠發展。

5.參照商事仲裁，建立行業糾紛調解員的選擇制度，當事人放棄選擇的，由相關行政職能局指定。行業糾紛調解與訴訟中調解的一個重要區別在于，由于訴訟系屬于法院后承辦法官的具體人選當事人無由選擇，因而訴訟中的調解員（法官）是不依當事人意志確定的；而行業糾紛調解本身即具有很大的靈活性，因而讓當事人選擇調解員從法理上說并無不可。并且選擇調解員恰恰更多地體現了當事人的合意性和自主性，增強了調解的正當性基礎，并有利于調解協議的自覺履行。在具體制度上，筆者認為，可以參照目前商事仲裁中仲裁員選擇的相關做法來構建行業糾紛調解中調解員的選擇制度。在當事人放棄選擇權的情況下，則可由相關行政職能局進行指定。

篇10

關鍵詞：國際金融中心；倫敦

上海未來的發展目標之一是建設全球金融中心，加快金融業的發展成為上海轉變經濟發展方式、調整產業結構的重要舉措。上海目前的全球金融業中已經具備舉足輕重的地位，2011年9月全球金融中心排名中，上海位居第5位，成為僅次于倫敦、紐約、香港、新加坡的重要金融城市。上海金融業發展盡管總量很大，但是國際化發展嚴重不足，無論從金融服務種類、金融服務水平和金融相關配套設施方面，都遠遠落后于倫敦、紐約等全球一級城市。面向全球、接受國際競爭既是上海提升自身金融競爭力的必然選擇，也是上海未來金融業健康發展的必然道路，更是上海建立全球金融中心的基本要求。本文以全球最大的金融中心倫敦為標桿，深入分析倫敦金融業的主要產業分類及其國際化水平，希望為上海金融業國際化發展提供有效的參考。

一、 倫敦基本情況

倫敦又被稱為大倫敦（Greater London）和倫敦都會區（London Metropolitan Area），總面積約1 579平方公里，人口約780萬人，位于英國英格蘭東南部，泰晤士河入?？谔?，是大不列顛及北愛爾蘭聯合王國（英國）和英格蘭的首都，也是英國第一大城市及第一大港口，更是歐洲最大的都會區之一。根據英國拉夫伯勒大學全球化與世界城市研究中心的評估，倫敦與美國紐約、法國巴黎和日本東京并列為最高級城市，在全球經濟、政治、文化、藝術等領域起著先導性作用，是全球國際化程度最強的城市之一。

倫敦是英國最重要金融集聚區，2006年英國金融業共創造產值961.3億英鎊，其中倫敦428.7億英鎊，占英國全部金融業產值的44.6%。金融業是倫敦都會區的重要產業之一，也是倫敦金融城的主導產業，截止2010年倫敦都會區擁有超過30萬的金融從業人員，占英國全部金融從業人員的40%左右，倫敦還有約20萬個工業崗位與金融業直接相關，如法律咨詢、會計等專業服務業。倫敦金融業和商業服務業主要集中在倫敦城和金絲雀碼頭（Canary Wharf），前者有約31.7萬名雇員，后者有約10.5萬名雇員；2010年倫敦城金融業和專業服務業共創造了約320億英鎊的產值，占倫敦都會區金融業和專業服務業產值的30%。

二、 倫敦開放的國際金融體系

幾個世紀以來倫敦都是全球最重要金融中心，盡管20世紀以來倫敦一直受到紐約、東京、法蘭克福以及巴黎的挑戰，但至今倫敦仍然在全球金融市場保持了眾多的領先地位，2007年全球金融中心指數排名中，倫敦打敗紐約成為全球第一大金融中心。

倫敦在英國金融領域的重要性在于它是英國國際金融業的中心，對外金融業務非常發達，英國的國際金融業務基本等于倫敦的國際金融業務，英國的其他城市如伯明翰、利物浦、曼徹斯特、加的夫、貝爾法斯特等城市也同樣是英國的金融中心，但業務范圍大部分限于國內，對外金融幾乎為零。倫敦金融業在國際化方面甚至超過紐約，兩者并稱全球兩大金融中心，相比而言紐約更傾向于國內金融市場，而倫敦則更傾向于國際金融市場。倫敦許多金融領域均超過紐約，并取得國際上的主導地位，如倫敦跨境銀行借貸量占全球的18%，國際債券二級市場交易量占全球的70%，外匯市場交易額約占全球的40%，場外利率衍生品交易量占全球的46%，海上保險凈保費收入占全球的20%，外國債券交易量占全球的17%，對沖基金資產額占全球20%，私募基金投資額占全球的21%。

倫敦金融業國際中心地位不僅表現在某些交易量上也表現在倫敦乃至英國整體的金融業發展水平上，如英國有強大的銀行業，銀行儲蓄規模位居全球第三；英國保險業位居歐洲第一，世界第三；倫敦的基金管理業位居世界第二；倫敦擁有全球最大的碳排放交易中心；有全球最具流動性的貴金屬交易市場，為全球黃金交易提供清算服務；倫敦提供全球最專業、最廣泛的海上融資業務和相關專業服務；此外，倫敦還是全球最大非伊斯蘭國家的伊斯蘭金融中心。

銀行是金融體系的主要組成部分，倫敦作為英國最大的國際化金融中心，擁有較多的外資銀行及其分支機構。截止2011年3月，英國共有323家銀行，其中外資銀行251家，占比約為77.71%，同期英國銀行資產負債總額約為8.5萬億英鎊，其中48%被外國銀行控制，凸顯了英國金融業的國際化特征，而這些外資銀行中90%都位于倫敦都會區或至少在倫敦都會區開設分行，倫敦外資銀行數量遠遠超過美國紐約。由于大量外資銀行的存在，倫敦銀行業1/3以上的貸款業務都瞄準國際市場。

銀行業的另一重要組成部分是投資銀行，投資銀行業務在紐約較為發達，但近年在倫敦也獲得較大發展，倫敦已成為投資銀行歐洲的集聚中心，歐洲地區投資銀行交易活動一半以上都在倫敦進行，全球大多數投資銀行都在倫敦有總部機構分支機構，2010年歐洲投行費用收入約220億美元，其中倫敦投行收入占24%。

英國保險業市場是一個高度資本化市場，由保險公司、勞合社市場（Lloyd's Market）、中介機構和各種各樣的專業服務業公司組成，2010年全球保險費共約4.4萬億美元，其中英國保險費收入3 100億美元，占比約為7.14%，全球排名第三。英國保險業中最值得稱道的是倫敦保險市場，倫敦保險市場位于倫敦金融城內，是一個獨特的、與英國保險業分離的市場，是全球最大的國際貿易保險和再保險市場，同時也是唯一一個全球20大保險、再保險公司共同參與其中的保險市場。2010年倫敦保險市場保費收入約為369億英鎊，其中保險公司獲得44%的收益，勞合社市場獲得53%，海洋保賠協會（Marine P&I clubs）獲得剩余的3%。倫敦保險市場以海洋航空保險，占據全球海上保險業收入的約20%，是排名第二的日本的2倍。

在證券業務方面，倫敦乃至英國證券業發展的重心是國際證券交易，國內股票和債券交易僅僅是倫敦國際證券交易的補充。目前全球40%的國外債券交易和30%的貨幣交易在倫敦進行，盡管倫敦的股票交易量小于紐約，但是近年倫敦股票交易增長幅度較大，2010年年倫敦IPO企業數量占全球12%，新股發行量占全球6%。倫敦股票交易所是全球最大的股票交易所之一，2010年全球股票市場總值為548 840億美元，其中英國股市市值占全球的7%，約為38 410億美元，倫敦證券交易所股票市值約為19 760億美元，占英國全部市值的51.44%，占全球市值的3.6%。倫敦金融業面向國際的一個重要特征是倫敦證交易所有大量外國上市公司，2010年倫敦證券交易所共有604家外國上市公司，超過紐約證券交易所的518家和紐約納斯達克的298家，是全球單個證券交易所中外國上市公司最多的交易所，占全球外國上市公司數量的19%。倫敦證券交易所外國上市公司來自全球各地，其中較多是愛爾蘭共和國有58家，美國有46家，印度有31家，臺灣有22家，中國大陸有5家。

英國的基金業管理規模僅次于美國和日本，是全球第三大基金管理國家，英國的基金管理具有很強的國際導向性，并不斷吸收外國資金投資。2010年末傳統投資基金全球資產為79.27萬億美元，其中美國占據35.6萬億，占比為45%，英國排在第二位共有6.5萬億英鎊，占比8%。在對沖基金方面，2010年全球對沖基金資產總額為8.7萬億美元，其中美國所占比重最大為68%，歐洲占比22%，亞洲占比6%，紐約是世界獨一無二的對沖基金管理中心，全球約41%的對沖基金都由紐約控制，而倫敦緊隨其后是全球第二、歐洲第一大對沖基金管理中心，約占全球份額的19%，約有700家對沖基金駐扎倫敦。倫敦還是歐洲最大的財富基金和私募基金集聚中心，全球較大的財富基金如科威特投資局、文萊投資局、阿布扎比投資局和新加坡淡馬錫投資公司都在倫敦設置了機構代表處，此外倫敦還為基金管理提供相關清算服務。

倫敦是全球最大的場外衍生品交易中心和場內衍生品交易中心。2010年4月全球平均場外利率衍生品日交易量為26 980億美元，其中倫敦日交易量為12 350億美元，占全球日交易量的45.8%。在商品期貨交易領域，倫敦與紐約和芝加哥一起構成全球三大期貨交易中心，全球每年大量貴金屬期貨交易在倫敦場外市場進行，2010年12月倫敦金銀市場協會（London Bullion Market Association，LBMA）每日金銀交易量分別為1 800萬盎司黃金和9 970萬盎司白銀，市場價值分別為250億美元和29億美元，這意味著倫敦金銀市場協會4.4天的黃金交易量即可達到全球一年黃金產量，每7.7天的白銀交易量相當于全球一年的白銀產量。

倫敦衍生品類交易所交易規模也較大，倫敦有4個主要的衍生品交易所，分別是倫敦國際金融期貨交易所（NYSE Liffe），倫敦金屬交易所（London Metal Exchange，LME），歐洲期貨交易所（ICE Futures Europe）和倫敦綠松石期貨交易所（Turquoise Derivatives London）。2010年倫敦國際金融期貨交易所共簽訂期貨合約12億份，其主要貿易標的是短期歐元利率合約；倫敦金屬交易所是全球最大的有色金屬交易市場，主要期貨品種是銅、鋁、鋅，2010年共有簽訂交易1.2億份；歐洲期貨交易所是歐洲最大的能源期貨交易市場，全球超過一半的原油和精煉油產品在該交易所進行交易，其中著名的北海布倫特原油期貨占該交易所期貨交易的一半以上。

英國是全球最大的遠洋貿易中心，每年為全球客戶提供廣泛的海上運輸服務和相關專業服務，英國的船運服務絕大多數集中在倫敦，2010年倫敦200家船務經紀公司貨物出口總額高達74.4億英鎊，倫敦的船務公司在船舶與貨物匹配方面處于領導性地位，全球50%的油船包租和30%~40%的船舶干租業務都在倫敦進行，此外倫敦還是全球最大的二手船交易市場，全球50%以上的二手船在倫敦買賣。英國國際海洋保險收入約占全球總收入的21%，遠遠超過日本和美國，其中總部位于倫敦的保賠協會（P&I Clubs）業務量占全球海上保險的62%。

受英國人口多元化的影響，英國成為全球非伊斯蘭國家中伊斯蘭金融最為發達的國家。2009年末全球伊斯蘭金融服務業資產總額為10 410億美元，其中英國有伊斯蘭金融資產190億美元，占全球份額的2%。倫敦有22家銀行提供伊斯蘭金融服務，其中5家在完全遵從伊斯蘭教法的條件下提供金融服務，規模遠遠超過其他西方國家，此外，倫敦有34家伊斯蘭基金管理公司，投資總額約為3億美元；倫敦證券交易所有31種價值190億美元的伊斯蘭債券可供交易；倫敦有超過20家法律咨詢公司為伊斯蘭金融提供相關服務。

三、 倫敦金融相關服務業國際化發展水平

金融業的發展離不開專業服務業的支持，沒有強大的法律、會計、咨詢等專業服務業的發展，金融業不可能做大做強。倫敦不僅是全球知名的金融中心，更是全球知名的專業服務業中心，主要包括法律咨詢服務、國際爭端解決服務、會計審計服務等。

倫敦是全球最大的國際法律服務中心，它擁有大批國際法律服務公司，為金融業國際化發展提供了有效的保障，這些公司提供全方位的法律咨詢服務，包括公司金融服務、公司商業法律服務、項目融資服務、資本市場服務以及稅收與爭端解決服務等，此外一些法律公司還提供專業的航運和國際保險咨詢服務。倫敦擁有較多的跨國法律服務公司，2010年全球10大律師事務所中有7家是跨國律師事務所，它們在全球主要城市都有分支機構，其中有4家國際化律師事務所總部位于倫敦，分別是高偉紳律師事務所（Clifford Chance）、年利達律師事務所（Linklaters）、富而德律師事務所（Freshfields Bruckhaus Deringer）和安理國際律師事務所（Allen & Overy）。在對外服務方面，倫敦最大的幾家法律服務公司有大約45%~65%的律師在海外工作，其他許多中型法律服務公司也有10%~20%律師在海外工作，從這方面來看倫敦律師服務業國際化程度遠遠超過紐約，紐約這一比例為15%；另一方面倫敦大約有200家國外法律服務公司，其中超過50%來自美國，其余主要來自于歐洲、澳大利亞和加拿大等國。倫敦法律服務業的國際化發展還表現在倫敦有超過1200家法律服務公司加入全球商業律師協會和其他專業法律協會，在全球國際商法實踐中占據重要地位。

爭端仲裁也是倫敦法律國際化發展的一大特色。倫敦擁有全球最多的國際仲裁機構，且每年處理大量的國際貿易爭端案件，倫敦主要6家大型仲裁機構2009年共處理國際貿易爭端5 297起，主要以海事爭端為主，倫敦海洋裁判協會共處理爭端4 445起，占全部案件的83.92%；倫敦國際仲裁法庭處理爭端285起；勞埃德公開研究會處理爭端122起。

在會計服務業和管理咨詢領域倫敦同樣是全球集聚中心。全球跨國會計服務基本被四大會計師事務所壟斷，倫敦也不例外，四大會計師事務所在倫敦均設有區域總部，在倫敦會計服務業中占據主導地位，但是倫敦還擁有大量規模相對較大的會計服務公司，如均富會計師事務所、柏德豪會計師事務所、金斯頓史密斯會計師事務所等，他們與四大一起共同為倫敦會計服務業出口做出了巨大貢獻。英國2009年會計服務凈出口額高達7.24億英鎊。倫敦的管理咨詢也較為發達，且近年發展較快，2005年英國管理咨詢業凈出口額為1.4億英鎊，2009年凈出口額已高達3.22億英鎊，增加了2.33倍。

四、 倫敦金融業國際化發展對上海的啟示

倫敦作為全球最大的金融中心，其金融業主要表現為多元化、特色化、國際化三個特征。多元化是指倫敦金融業創新不斷，倫敦的金融業包括銀行、證券、保險、各種基金、衍生品交易、外匯交易、海上金融以及伊斯蘭金融等等，幾乎囊括所有金融領域；特色化是指倫敦金融業在發展過程中重點推進，以外匯交易、衍生品交易和銀行間貿易為主，形成大規模的交易量，以此活躍金融市場；國際化是指相比紐約、東京等金融中心，倫敦的金融業發展更傾向于國際，倫敦每年向全球出口基金管理服務119億英鎊，貨幣融資服務78億英鎊，保險服務11億英鎊，在全球首屈一指。上海作為中國最大的金融中心和國際化大都市，在金融業發展方面遠遠落后于倫敦。

1. 加速上海金融業創新，推進金融多元化發展。金融創新是倫敦金融業國際化的重要因素之一，上海未來必定以金融業為核心產業，但是目前上海金融發展領域非常狹小，基本上限于銀行、證券、保險等傳統三大類，對沖基金數量遠遠落后于紐約和倫敦，碳排放交易、海上金融、伊斯蘭金融幾乎為零，因此上海在未來金融業發展中應著力擴大服務范圍，采用與國際合作的方式，建立完整的金融服務體系。

2. 打造上海特色金融業。國際化大都市金融業發展都有自己特色，如一提到紐約就會讓人想起投資銀行和對沖基金，一提到倫敦就會讓人想起占全球份額70%的外匯交易，上海在加速金融業國際化發展過程中也應根據中國目前金融宏觀背景找準突破點，由點即面推動金融業整體發展。

3. 提升上海金融業國際開放度。上海已經是中國的金融中心，其金融體體量已經較大，但是上海金融業面臨的問題依然是服務水平低下，管理混亂。未來上海要發展為國際化金融中心必需提升開放度，從人才引進、金融機構引進以及服務領域擴展上充分參與國際競爭，在競爭中提升上海的國際化發展水平。

4. 提升金融相關服務業國際化水平。金融業的國際化發展離不開相關法律、會計等商業服務業的配合，在國際化發展過程想要從法律上、財務審計上與國際接軌必需有國際化的律師事務所和會計師事務所配合。上海在未來金融中心建設過程中一定要注意相關配套服務業的發展，不僅推進金融業的國際化，同時也要推進法律、會計等商業服務業的國際化。

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