導語：如何才能寫好一篇郵政營業履職報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

我局根據市局《關于開展金融內控與風險防范剖析檢查的通知》的文件精神，成立了檢查小組，由＊＊＊局長為組長，＊＊＊副局長為副組長，成員有：安保干事、農村郵政檢查員、儲匯管理員、儲匯稽查員和八個聯網網點的班長、支局長，依據《＊＊省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》、《＊＊省郵政儲匯業務稽查方案》（修改稿）和《＊＊省郵政金融中間業務稽查方案（試行）》等相關規定，對郵政金融內版權所有!控制度、相關業務規章、操作規程、會計帳務處理和管理制度執行，以及各類人員履職和安全設施等情況進行逐一剖析檢查，并在剖析檢查中堅持“四不放過”的原則（即風險隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、全體職工不受教育不放過、整改措施不落實不放過），對發現問題逐一研究，以點帶面，逐一解決以此堵塞漏洞，消除隱患，提高全員防范郵政金融資金風險能力，確保郵政金融資金安全完整，促進郵政金融業務的持續穩定健康發展。

一、基本情況

截止月日，全縣郵儲余額萬元，凈增余額萬元，

完成全年計劃的，點均余額萬元活期比重；保費萬元，完成全年計劃的，每月工資多萬元，每月代收稅多萬元，月份無案件發生。

二、自查和剖析檢查

⒈綜合管理

（）、縣局儲匯資金票款安全聯席會議領導重視，按期和定期召開，會議議題明確，經營思路清晰，措施要求具體。

（）、局長按期和定期召開了儲匯資金票款安全聯席會議，對存在問題有整改措施和要求。

（）、分管局長按月填報檢查報告書，并按月對儲匯稽查員、農村郵政檢查員、安全保衛人員、儲蓄會計的檢查報告書均進行了審簽，提出了建議意見及要求。

（）、儲匯稽查員的履職情況：

按年制定了儲匯稽查計劃，認真開展了儲匯稽查工作，并認真填寫了原始稽查記錄、稽查記錄表按月填報了儲匯稽查報告書，檢查網點有走訪用戶記錄。

（）、安全保衛的履職情況：

按月填寫了安全保衛檢查報告書，檢查內容齊全，檢查發現的問題敢于逗硬考核；

（）、農村郵政檢查員的履職情況：

按月填寫了農村郵政檢查報告書，檢查內容較為全面，查賬記錄齊全，對代辦所、投遞人員的檢查較落實，有走訪用戶記錄。

⒉檢查儲匯會計和儲匯出納的檢查：

（）、核對月份郵儲、電子匯兌銀郵余額、月份郵儲、電子匯兌資產負債表銀行余額，銀行對帳單余額，出納銀行日記帳余額、出納收支日報余額，帳帳相符。

（）、檢查現金支票：轉賬支票。印鑒管理：現金支票，轉賬支票由儲匯出納保管，出納印鑒，會計印鑒由各自管理，財務提款專用章由局辦公室秘書保管；建立購買支票登記簿，作廢支票及時上交會計，現金轉賬支票連號使用，儲匯出納賬簿無挖、刮、擦、補，賬頁無撕毀現象，改賬符合要求。

（）、會計每月到銀行領取對賬單，按月對銀行賬單進行勾核。

（）、會計未按頻次對網點業務指導和檢查。

⒋金庫管理檢查：

（）、現場盤點出納庫存現金賬實相符。

（）、按規定建立了金庫“五大簿”，但金庫、票庫值守由于條件所限未落實雙人二十四小時值守。

（）、儲匯出納和綜合出納輪崗，金庫內鑄鐵保險柜鑰匙交接未在鑰匙交接本上登記交接。

⒌儲蓄事后監督，電子匯款事后檢查：

（）、儲蓄事后監督：盤點重要空白憑征管理賬實相符，密碼設置嚴密，管理完好，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

（）、電子匯款事后檢查：盤點重要空白憑證賬實相符，對手工網點收匯、兌付及時進行了補錄，審核勾核不到位，報表有漏加蓋審核人員名章的情況。

⒍中間業務檢查：

（）、養老金。工資由委托單位先將的資金轉入縣局指定的賬戶，出納收到進賬單后，將單位的細表交給網點，網點通過中間業務平臺做代字業務處理。會計、出納做相應賬務處理，每月工資多萬元。

（）、保險業務，各網點按天繳款，會計按天收款，憑證次日結清，截止月日共計保費萬元。

（）、代收稅款，建立重要空白憑證登記簿，通過現金收繳和儲蓄代扣進行，按月與稅務部門結清賬務，每月代收和儲蓄代扣稅款多萬元。

⒎押運鈔管理：

（）、現場檢查運鈔車車況較好，運鈔中嚴格執行了規章制度未

搭載無關人員。

（）、防爆槍、彈分管落實。

⒏縣局中心機房管理：

機房建立了設備管理制度、安全保密制度、系統維護管理制度、機房管理制度、監控設備管理辦法等制度并上墻，嚴格執行了無關人員不能進入機房制度。

⒐儲蓄聯網點的剖析檢查：

（）、大石支局：

、銀行余額元，核對銀郵余額相符，支局無手工銀行日記賬。

、密碼管理：己按規定設置儲蓄臺席“三級”密碼和電子匯兌密碼，但執行有一定差距，現場檢查儲蓄普柜、綜柜是普通柜員一個人掌握使用，三級密碼成了二級密碼，存在安全隱患。

、大額存取款預約登記不規范，無大額存取款登記，新開卡登記簿月—月無記錄，現場檢查營業情況處理業務質量較差。

（）、孔京支局：

、按月按頻次對支局進行了安全防范設施檢查，按月召開了內控制度學習，但學習記錄不全。

、金庫管理，己按規定建立了金庫“五簿”，但在執行中有一定差距，經手人姓名字跡潦草，金庫、票庫鑰匙交接登記不及時。

、支局長履職情況，未按日及時審核繳撥款單、儲蓄日報單和電子匯款日報單，繳撥款版權所有!單簽字潦草，對盤點現金查賬節目不全，未對儲蓄查帳，鄉投員有時利用逢場天有坐堂收費現象。

、大額存取款登記與大額預約登記不符，未嚴格按大額預約登記制度執行，營業室現金超限未放入鑄鐵保險柜。

、執行儲蓄“三級”密碼管理較差，普通柜員和綜合柜員是一個普通柜員保管使用，存在安全隱患。

（）、吳東支局：

、儲蓄營業員執行離柜簽退或正式簽退制度較差。

、金庫管理，已按規定建立金庫“五大簿”，但在金庫、票庫出入庫人員登記方面不規范，經手人姓名字跡潦草，出入時間不符。

（）、雙福支局：

、金庫管理，已按規定建立了金庫“五大簿”，但執行有一定

差距，現金出入庫登記簿未放入金庫內的鑄鐵保險柜，金庫內的鑄鐵保險柜未關鎖，金庫內存放有包裹和分發的報刊雜志，造成有其他工作人員進入金庫。

、大額存取款登記和預約登記不符，預約登記已按規定執行，

但大額支付未登記。

（）、清江支局：

、支局長履職情況：支局長未按頻次進行履職檢查記錄，對

代辦所、投遞員未按頻次進行檢查，無走訪用戶記錄。

、鄉投員、代辦員到支局報帳未將結存委托代存單帶到支局

銷號核對結存數。

、營業室衛生較差。

（）、桂花支局：

、支局長履職較差，未能規定檢查頻次對代辦所投遞員進行檢

查和業務指導，未按日審核儲蓄和匯兌日報表，對業務檢查頻次不夠。

、金庫管理：按規定建立了金庫“五大薄”等，但現金出入登

記未放入鑄鐵保險柜。

、鄉投員、代辦員到支局報賬未將結存委托代存單帶到支局銷

號核對結存數。

（）、新新支局：

、現場盤點金庫結存現金和營業現金賬實相符。

、儲蓄、電子匯款、重要空白憑證賬實相符。

、支局長履行檢查內容不全，檢查頻次不夠。

、按規定建立了金庫“五大薄”，但執行有一定差距，金庫進

出入登記未按實際進出入頻次登記。

（）、縣局郵政班：

、班長的履職情況：對儲蓄日報表和電子匯兌日報表，繳撥

款單審核不很落實，對安防設施的檢查和查賬頻次不夠。

、營業室內的鑄鐵保險柜未使用密碼。

、未嚴格執行大額取款預約登記，大額預約登記與大額支付登

記不符。

三、整改要求及處理情況：

篇2

一、儲匯稽查工作總結

我局儲匯稽查工作在局領導的高度重視和大力支持下，遵照省州局對稽查工作的要求，以“抓安全、促發展，壓案件、促成果”為中心，以“加強治理求效果”的指導思想，切實落實“

六個全”（全員內控、全過程內控、全方位組合式內控、全年內控、全系統信息交流與反饋、全網內控），在發展郵政金融業務和保障儲匯資金安全兩方面取得了較好的成績。

1、按照《*省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和省局《轉發國家郵政局關于進一步加強郵儲資金安全管理的緊急通知》（*郵傳[]31號）傳真電報的要求、以及《*省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》、《*省儲匯稽查方案》、《中間業務稽查方案》、《關于進一步落實儲匯資金安全管理“九條”規定的緊急通知》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、保險發展。

2、結合省局的“全省儲匯資金安全專項整治活動”和銀監局的“案件專項治理活動”，認真開展州局安排的“掛失申請書專項檢查工作”及“網點全面排查工作”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。

3、為進一步防范金融風險，根據相關規定，結合本局實際，制訂了《*縣郵政儲匯資金安全管理辦法》、《20*年儲匯周轉金定額明確超限提款審批權限的通知》、《郵儲大額現金支付實行分級審批管理的通知》、《郵政儲蓄資金調度管理內控制度的通知》、《郵政儲蓄資金調度管理有關規章制度的通知》、《關于做好資金日終監控工作的通知》、《資金安全管理應急處置預案》。建立了《*縣郵政儲蓄柜員制管理辦法》、《郵儲聯網網點業務管理實施細則》、《郵儲網點操作流程》、《儲匯資金繳撥流程》、《保險業務實施辦法》、《代收國稅操作辦法》、《儲匯網點崗位人員的崗位職責》、《*縣郵政局基礎工作考核獎勵辦法》、《*縣郵政局綜合管理考核辦法》。認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，層層簽訂《*縣郵政局金融資金安全責任書》。

4、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，局領導經常親自帶隊到支局所進行夜間檢查，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。20*年對全縣*個儲匯網點，*個監控崗，共出檢89次，盤庫58次，對帳66次。發出整改通知20份，收回整改報告20份，查出隱患23個，已整改20個（有3個屬安全設施未達標，因資金不到位無法解決）。對相關人員“有規不遵、有章不循”，嚴格按照《*縣郵政局綜合管理考核辦法》相關規定逗硬考核。

5、不足之處：（1）、未嚴格按照新的“州郵政金融內控制度檢查評價、現場處罰標準”進行檢查，檢查深度、力度還未達到檢查要求；（2）、班組、支局長的管理工作職責未完全達到要求；（3）、未按年組織儲匯業務會審；（4）、保險履行檢查職責不完整，有檢查記錄，無檢查報告書。

二、20*年度儲匯稽查工作安排

一如繼往，堅持不懈，努力完成所承擔的各項工作任務，在工作中不斷建立和完善相關規章制度，切實并有效地保障國家金融方針政策、金融保險法規和郵政儲匯各項規章制度的貫徹執行，預防和控制郵政儲匯資金票款案件的發生，把各種資金票款安全隱患消滅在萌芽之中，維護國家、用戶、郵政企業利益，確保郵政儲匯資金安全完整。

1、加強日常管理工作，嚴格對各員崗位職責執行情況和班組、支局長的履職情況進行督促落實。

2、加大對重點崗位人員的考核力度。

3、擬在適當的時間組織儲匯業務會審。

篇3

下午好！臘梅綻放，瑞雪飄飛。在全市郵政系統深入貫徹科學發展觀，熱烈慶祝商洛郵政獨立運營十周年輝煌成就，認真落實省市郵政工作會議精神的大好形勢下，我們在這里隆重召開鎮安縣郵政局2009年郵政工作會議。這次會議的主要內容是，學習貫徹2009年全市郵政工作會議精神，總結回顧20*年全縣郵政工作情況，全面安排部署2009年各項工作，動員全縣廣大郵政干部職工團結一心，努力拼搏，為全面推進鎮安郵政事業又好又快發展而努力奮斗。

下面，我分兩個部分向大家匯報：

第一部分：20*年工作情況

20*年，在市局和縣委、縣政府的正確領導下，全縣郵政干部職工精誠團結，廣謀發展，緊緊圍繞年初工作會確定的各項目標和方針，創新經營，勇拓市場，在金融政策調整造成利差收入持續欠產的情況下，有效地彌補了收入欠產，較好地完成了市局下達的各項工作任務。

截止12月底，全縣郵政業務收入完成累計完成753.19萬元，完成市局下達計劃849萬元的88.7%，同比增長4.97%；郵政儲蓄余額達到36070萬元，較年初累計凈增4967萬元，完成市局下達凈增計劃5000萬元100%；收支差額實現了及時足額上繳；在崗職工勞動生產率達到12.27萬元/人；郵政用戶滿意度達到91分，已經市局推薦上報并被省公司評為全省郵政系統20*年度“雙創”最佳單位。

各專業收入完成情況如下：

函件業務，收入累計完成49萬元，完成市局下達計劃49萬元的100%，同比增長42.95%，增幅在全市排名第二位。

包件業務，收入累計完成20.68萬元，完成市局下達計劃19萬元的1*.84%，同比增長7.88%，增幅在全市排名第三位。

匯兌業務，收入累計完成15.87萬元，完成市局下達計劃18萬元的88.16%，同比增長15.57%，欠產2.13萬元。

郵儲業務，收入累計完成536.79萬元，完成市局下達計劃622萬元的86.3%，同比增長1.74%，欠產85.21萬元。

報刊業務，收入累計完成50.8萬元（含報刊零售），完成市局下達計劃50.5萬元的100.59%，同比增長12.61%。

集郵業務，收入累計完成20.21萬元，完成市局下達計劃18.5萬元的109.2%，超產1.71萬元。

特快業務，收入累計完成35.18萬元，完成市局下達計劃35萬元的100.51%，同比增長22.32%，增幅在全市排名第一位。

物流業務，收入累計完成8.66萬元，完成市局下達計劃10萬元的86.6%。

代辦業務，收入累計完成20.45萬元，完成市局下達計劃15萬元的136%，同比增長132.7%，增幅在全市排名第一位。

廣告業務，收入累計完成1.5萬元。

20*年，我局重點抓好了以下三個方面的工作：

一．夯實項目帶動，助推業務發展。

我們認真落實市局確定的33個重點經營項目，將每個項目落實到具體的分管領導和人員，明確項目落實的目標和時限，每月通報分析項目落實情況，點到單位、點到人頭，增強各級項目負責人的責任意識，有效提高了項目的落實效率。33個重點項目除奧運特許商品銷售和經銷商物流開發兩個項目未啟動外，其余31個項目全部實現了良好開發。其中，新郵預訂、質押貸款、少兒書信大賽、“思鄉月”月餅分銷、“真酒傳情”酒類分銷5個項目完成進度在全市6縣局中排名首位，代收話費及代放號、幸運郵天下銷售、招生商函和賀喜禮包開發、代收話費及代放號、“新年郵福”賀卡開發5個項目完成進度在全市6縣局中排名第2位，報刊大收訂、重點報刊零售、“家鄉包裹”開發、代銷報刊零售、教輔及圖書銷售、“思鄉月”月餅寄遞、農用肥配送銷售、“農家匯”禮品銷售8個項目超額完成市局下達計劃。重點項目累計產生收入達到90萬元，占剔除金融利差收入外業務收入的50%，項目拉動3個專業收入實現“兩位數”增長，其中函件、包件、特快個專業收入完成進度和增幅進入全市前三名，重點項目帶動成為今年我局助推業務發展的有力手段。

二．搶抓機遇營銷，實現多元增效。

年初，我們認真研究縣政府工作報告和經濟發展規劃，在重點投資建設項目中尋找郵政業務發展的切入點，搶抓境內高速公路建設、中小企業、產業興縣等地方經濟機遇，拓展郵政業務市場。抓春節、開學等節慶假日營銷機遇，攬收外出務工人員返鄉資金300萬元、學雜費95萬元，全縣郵儲余額累計凈增5039萬元，完成市局下達年凈增4967萬元計劃的99.35%。抓政府支農惠農政策機遇，大力發展代收付、貸款資金，全縣養老金1200戶110萬元，工資2896戶1812萬元，非利差收入達到184.86萬元，占金融業務收入533.61萬元的34.64%，較去年增長10%以上。針對基金股市低迷的情況，搶抓國債和理財產品銷售機遇，累計銷售國債12240.1萬元，在全省89個縣局中排名第1位，為企業創收80.9萬元。抓當地房產、投資消費熱點，大力發展資產類業務，發放小額質押貸款41*.99萬元,實現收入59.8萬元，放貸數量和實現收入在全市縣局中領先。抓商家促銷和政府活動機遇，開發客都超市、仙果酒業有限公司等5家客戶幸運卡2萬枚實現收入4萬元，開發縣計劃生育宣傳專題信卡5000枚收入1.4萬元，開發縣政府地震救災特殊黨費感謝卡3000枚收入1.2萬元，2009年郵政賀卡客戶開發數達到30家，實現收入40.2萬元，完成市局下達計劃37.8萬元的106.35%。抓地方春茶、核桃、板栗等土特產品上市機遇，開展家鄉包裹等階段性營銷活動，包件業務收入達到20.68萬元，提前一個月完成收入計劃，快包率達到65%以上，機遇營銷成為我局今年業務發展的有力增點。

三．深化精細管理，提高運行質量。

我們堅持以管理促發展、向管理要效益，不斷強化管理工作的效率和效能，企業運行的可控性和經濟質量持續提高。認真落實市局全面預算管理，嚴格執行費用支出標準和審批程序，各項費用均在可控范圍內。認真落實“大專化”替換、郵路優化、技能達標等各項工作，清理勞務工5人，新招大學生4人，通過技能鑒定10人，營業窗口漢字錄入達標30人，有效提高了員工隊伍素質。以“服務年”為契機，鞏固形象建設成果，促進提高服務水平持續提高。一方面，繼續加強對監督檢查崗履職考核，結合市局“提高服務質量、改善用郵環境”專項整治活動，主管領導帶隊深入網點查漏補缺，整章建制，全年開展綜合檢查4次，業務檢查指導12次，明查暗訪10次，組織業務會審1次，做到了一月一檢查，逐月通報、逐月考核。另一方面，加強通信質量管理，重點抓好電子化營業網點互聯互通、量收系統應用、速遞郵件信息上網等重點環節，對郵政服務質量指標、11項郵政通信指標、速遞物流質量指標，理清管理責任，明確職責和權限，建立分工明確、層次清楚的質量管理考核體系。同時，我們以“創佳評差”、“服務明星”評比等活動為載體，加強營投人員服務意識教育和業務技術學習，落實奧運年郵件安全，發放征詢意見函征求用戶意見，有效提高了郵政服務水平。

同志們，通過我們的共同努力，鎮安郵政發展速度不斷加快，企業運行質量不斷提高，企業形象不斷提升，企業凝聚力進一步增強，取得了階段性的發展成果，這些成績的取得，是市局正確領導和支持的結果，是廣大郵政干部職工共同努力的結果。在此，我代表縣局，向關心支持鎮安郵政發展的各級領導，向全縣郵政干部職工及家屬，表示衷心的感謝和崇高的敬意！

篇4

一、目標任務

通過全面摸底、嚴格檢查，對無證照經營快遞業務的企業和未經許可、不具備安全條件的物流網點，堅決依法查處；對安全管理措施不落實的企業，堅決停業整頓；對因上述原因造成嚴重后果的企業和個人，堅決依法追究責任。切實提高行業規范管管理水平，推動落實安全管理制度，特別是加快推進寄遞物品100%先驗視、后封箱，寄遞物流活動100%實名制，郵件、快件100%通過x機安檢制度，對重點時段、運往重點區域和特殊場所的貨物要進行重點查驗，對全部零擔貨物進行x光機安檢，從源頭上防范利用寄遞物流和零擔貨運渠道實施違法犯罪。

二、工作步驟

（一）全面清查階段(2017年7月31日前)。相關部門按照本方案，結合實際，分解工作任務，細化工作措施，對相關企業、從業人員開展拉網式排查，逐一“過篩子”、“梳篦子”，做到底數清、情況明，最大限度地把各種問題隱患排查出來，將整頓責任落實到具體單位、具體人頭。

（二)集中治理階段（2017年8月1日至2017年10月31日)。對前期排查發現的問題隱患，要牢固樹立“有患必除、除患務盡”的思想，逐級壓實責任，及時整頓落實。對一時難以整改到位的，明確整改時限，限期督辦，并在整改完畢前依法暫停相關企業、網點的經營運行，嚴防引發重大安全問題。對一時難以整改解決的重大隱患，要及時報告鎮寄遞物流清理整頓辦公室，統籌研究整改解決。

（三）鞏固完善階段（2017年11月1日至12月31日）。各村（居）民委員會和相關部門要對開展清理整頓的情況進行全面梳理，認真總結行之有效的做法經驗，認真剖析存在的問題不足，有針對性地加強政策研究，創新工作方法，及時推動健全相關領域安全管理制度，建立健全寄遞物流行業安全管理長效工作機制。

三、工作重點及措施

（一）全面排查摸底，規范行業管理。以鎮綜治委為主，派出所、安辦和交管站參與，開展拉網式排查，全面掌握全縣寄遞物流企業底數。要加大對貨運站（場）的摸底排查力度，對未取得經營許可的，要堅決予以取締；對不具備開業要求安全條件，存在重大安全隱患的寄遞物流企業和貨運站（場）、倉儲單位，主管部門要限期責令改正，不能按要求改正的，由主管部門吊銷相關許可。交管站、派出所要督促指導寄遞物流企業加強精細化管理，落實收寄、分揀、運輸、投遞等各環節安全管理制度，建立健全內部安全風險防控體系，提高安全管理能力水平。交通運輸等部門要積極推動對重點時期、重要區域、特殊場所的物流活動實行實名制度。派出所要按照在維護國家安全和社會穩定中的職責分工，主動加強監督管理，依法打擊各種違法犯罪活動。嚴格按照商貿物流有關法規、規劃、標準和政策，加強商務領信用管理，促進物流標準化、社會化、信息化水平的提高。要依據物流安全標準，依法管理物流行業計量器具及量值遞和比對，依法對特種設備安全實施監督管理，要按照部門職責依法對寄遞企業進行監督管理。各有關部門立足職責加強對寄遞物流有關規定的宣傳，加強對從業人員的提高從業人員的安全意識和業務水平，為各項安全措施落到實處提供基礎保障。

（二）持續推動落實“三個100%”制度。要持續推動寄遞物流企業落實寄運物品l00%先驗視、后封箱，寄遞物流活動100%實名制，郵件、快件100%通過x光機安檢制度。除信件和已有安全保障機制的協議客戶快遞、通過自助郵局（智能快件箱）等交寄的郵件、快件外，一律要求通過對寄件人電話號碼及相關身份信息比對核實后方可收寄。電商協議客戶應當填寫完整準確的寄件人信息。加快推進寄遞物流標準規范體系和寄遞物流企業信息系統建設，推動寄遞物業實行業務流程全程計算機管理。企業要向市郵政管理局、縣交通運輸局報送完整真實的用戶信息。對寄往重點地區、重點部位的郵件、快件集中安全檢查，對可疑郵件、快件進行重點查驗。對郵件暫時達不到100%通過x光機安檢的寄遞企業，要限期整改。2017年11月1日起，對郵件、快件、零擔貨物運輸仍達不到通過x光機安檢的寄遞物流企業，由主管部門吊銷經營許可，郵政、交通運輸部門要認真抓好落實省郵政管理局、交通運輸廳即將出臺的《貫徹落實“三個100%”管理辦法》和《道路零擔貨物運輸安全查驗管理辦法》。

（三）大力加強日常安全監管。鎮交管站、派出所要加強日常檢查，督促寄遞物流企業落實各項安全制度，對拒不執行“三個100%”制度的，果斷采取相關措施，依法追究企業負責人、直接責任人和其他從業人員法律責任，對負有監管職責的工作人員要依法追究、失職瀆職責任，確保安全穩定。要督促寄遞物流企業建立健全應急處置預案，發現寄送槍支彈藥、危爆物品、違禁物品等可能危害公共安全的可疑情況，要第一時間報告公安機關和主管部門查辦處理，并在專業人員指導下妥善處置，防止發生傷亡事故。

（四）嚴格依法倒查追責。派出所要對辦案掌握的非法寄運政治性非法出版物、宗教極端宣傳品、物品、假幣、假發票、槍支彈藥、危爆物品、管制刀具，物品、假證件、假印章、、易制毒及易制爆化學品假冒偽劣商品等線索，建立落實物品溯源、責任倒查、違法行為追究制度。在偵辦案件工作中，要追溯物品源頭，嚴肅追究寄件人違法寄遞行為的法律責任，逐環節倒查涉及企業和員工是否履職盡責，對負有責任的依法追責，并通報行業主管部門建議依法給予行政處罰，處罰情況要向社會公布，倒逼企業嚴格履行安全管理責任。

四、工作要求

（一）提高認識，加強領導。各村（社區）和相關部門要充分認識開展本次清理整頓的重要意義，將其作為當前創新完善立體化社會治安防控體系、加強公共安全、建設平安村的重要舉措抓緊抓實。要加強組織領導，鎮人民政府是寄遞物流的責任主體，相關部門是實施主體，要精心組織，周密部署，細化措施，強化督導，確保清理整頓取得實效。鎮上將組建寄遞物流清理整頓工作領導小（名單附后）組，統籌協調推進全縣清理整頓專項行動。

（二）強化責任，落實制度。一是主體責任，各村（社區）和相關部門要以此次行動為契機，嚴格督促企業落實執行各項安全管理規章制度，全力推動相關企業安全管理主體責任落實到位。對因安全管理不到位引發重大案件、事故，嚴重危害公共安全的，要堅決依法倒查、處罰當事企業及其負責人和具體責任人，構成犯罪的，依法追究其刑事責任。二是監管責任，要強化主管部門的監督責任，督促指導基層單位認真履行安全監管職責，深入企業、深入現場，嚴格督促檢查各項安全制度執行情況，及時發現問題、解決問題，全力推動監管責任落實到位。

篇5

關鍵詞:縣域;反洗錢;非現場監管

反洗錢非現場監管是人民銀行監督金融機構履行反洗錢義務,有效實施反洗錢監管的一項重要手段,也是人民銀行依法履行反洗錢工作的重要環節。反洗錢非現場監管工作的開展,對及時了解掌握金融機構反洗錢法律制度執行情況、分析評估金融機構洗錢風險狀況、引導反洗錢現場檢查工作有針對性的開展、節約反洗錢工作成本等方面具有重要意義。那目前縣級央行在縣域的反洗錢非現場監管情況如何呢?對此,筆者在湖南省桂陽縣進行了專項調查。

一、縣域反洗錢非現場監管存在問題及原因分析

(一)反洗錢工作認識不到位,在不同行業開展不平衡。一是各金融機構認為反洗錢是經濟發達地區的事,一時半會不會發展到縣域金融機構中,必要性不是很大,存在應付心理,未能有效發揮阻擊洗錢犯罪的第一道防線作用;二是面對激烈的競爭,有的金融機構為占取更多市場份額,只重業務發展,輕視反洗錢工作,表現為有的機構為增加存款,擔心得罪客戶,出現違規為客戶辦理大額現金支取及轉賬等結算業務,為洗錢活動留下空隙;三是證券、保險業與銀行業相比,其反洗錢工作基礎相對薄弱,工作水平較低。大多保險、證券業機構對反洗錢工作認識不足,重視不夠,認為反洗錢工作是人民銀行的事,跟他們關系不大,自身也不存在洗錢風險,有的甚至認為反洗錢工作會增加機構經營成本,出不了效益,致使反洗錢非現場監管報表未能報送。

(二)宣傳培訓不夠,反洗錢人員配備和業務能力難以適應當前工作。一是對廣大客戶及社會公眾宣傳不夠。因而社會公眾對反洗錢認識不足,部份存款人對金融機構執行“實名制”規定,要求其提供真實身份信息不理解;有的客戶不理解開展反洗錢工作的目的和重要性,認為開展反洗錢工作,是無事找事做;二是對基層央行和各金融機構反洗錢人員的培訓力度不夠,兼職人員對反洗錢知識了解和掌握得甚少,對是否洗錢很難甄別,現在的反洗錢非現場監管僅僅是停留在報表報送的環節,其他方面還未涉及,縣級人行對非現場監管辦法都顯得非常陌生,其他金融機構也是云里霧里,因此,加強培訓學習,盡快提高素質刻不容緩;三是人員配備少,專業反洗錢的人才奇缺,隨著反洗錢政策法規的陸續出臺和不斷完善,反洗錢工作監管的范圍不但包括金融、證券和保險業金融機構,還將包括房地產、彩票、律師、公證、珠寶等特定非金融機構。監管中不但要有現場檢查,還有非現場監管。而桂陽支行僅配備了1個人,還是由會計人員兼任,這樣的人員配備和反洗錢實際工作需要很不適應,工作難度很大,工作質量也難以提高;四是商業銀行一線臨柜員工缺乏系統性反洗錢工作培訓,普遍缺乏反洗錢工作經驗,大多沒有掌握識別和監測可疑交易的方法和標準,即使發現了一些涉嫌洗錢的可疑支付交易,往往因為難以界定而作罷;反洗錢工作僅停留在成立組織機構,指定崗位兼職人員等表面層次上。

(三)金融機構反洗錢內控制度流于形式,制度執行不力。一是雖然金融機構大多制定了反洗錢內控制度和操作規程,但可操作性較差,而且未能根據反洗錢業務的變化做相應的調整,與自身的具體業務聯系不多,金融機構反洗錢內控制度和操作規程需要進一步的充實修訂和完善;二是制度執行不力。各金融機構的反洗錢工作人員都是兼職人員,工作時間和精力沒有保障,普遍存在應付了事現象,對客戶盡職調查也難以落到實處,對交易的真實性審查存在許多困難,如有的客戶在辦理銀行賬戶開立和資金清算交易時,銀行要求提供基本信息,客戶往往嫌麻煩,有的甚至以轉戶、銷戶等理由來嚇唬開戶行,而金融機構考慮到自己的經濟利益,不愿意為了反洗錢工作而失去大客戶。三是各金融機構認為反洗錢工作會增加他們的經營成本,且上級機構對此沒有具體的考核措施,縣域金融機構也就失去了起碼的內、外在動力,對制度執行就沒那么認真了,而這對深入開展反洗錢工作影響較大。

(四)對證券保險機構的反洗錢監管權不足,易造成反洗錢盲點。《反洗錢非現場監管辦法(試行)》第四條規定了“中國人民銀行分支機構負責對本轄區內的金融機構分支機構、地方性金融機構總部以及中國人民銀行授權的金融機構進行非現場監管。”但在縣級央行,除了銀行業機構,對證券業、保險業機構的監管并不多。一是監管覆蓋面不全,因證券業、保險業機構都是接受上級主管單位的管理和約束,且未與人行產生業務來往,縣支行甚至連轄內具體有幾家證券業機構,有幾家保險公司都不是很清楚,而證券、保險機構在轄內的分支機構并未到人民銀行備案,其大額可疑交易報告制度及大額交易上報系統、客戶身份識別制度及客戶身份核查系統尚未建立,并未發揮領導小組的組織、指導、協調作用。目前,從可疑交易的判別、認定、上報,各家總公司均未制定上報辦法,向當地人民銀行報送途徑尚不明確,這樣也容易造成反洗錢的盲點。

(五)客戶身份識別工作不扎實,客戶對身份識別認同度不高。一是金融機構未能嚴格按《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》有關規定對客戶身份進行識別,如有些對非本機構開立賬戶辦理現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務的客戶進行身份識別不認真,有些對客戶進行身份識別不仔細,有些對改變基本信息資料的客戶身份進行重新識別不嚴。二是部分金融機構沒按照規定對自然人或法人的身份證件進行聯網核查,除商業銀行外,農信社和郵政銀行,大多基層分支機構還未連接聯網核查系統,而證券保險業機構更是連聯網核查的概念都沒有。三是客戶對身份識別認同不夠,部分自然人客戶認為“自己的錢自己有權自由支配,憑什么要向金融機構提供自身的身份證件”;部分企業存款人則以經營業績、資金流量及流向等是商業秘密為由,對金融機構要求提供其真實身份證件難以理解。四是金融機構對客戶身份識別深度不夠,不愿意對客戶身份審查過細而失去客源,不愿意對客戶進行深入調查而影響聲譽。因此,金融機構對客戶身份進行識別更多地處于一種應付性、邊緣性、形式性的被動型狀態,而難以達到主動性、深入性、實質性的履職型狀態。

(六)非現場監管信息報表數據失真,客戶資料信息保存不規范。一是縣級人行收集的反洗錢非現場監管信息報表數據不完整,一方面是縣域證券、保險機構均未向縣級央行報送反洗錢非現場監管信息報表,另一方面是銀行業機構報送的信息報表不全,或少報表,或漏數據。二是數據不太真實,各銀行反洗錢人員都是兼職,且人少事多,還是人工填報,加之識別不認真,為了應付人行的檢查,草草了事,難免數據失真。三是數據分析不到位,商業銀行雖有反洗錢自動識別系統,但二次識別時,仍分析不到位,要么不甄別,全都上報給人行,要么不仔細分析、甄別,全當做正常客戶處理,而農信社、郵政銀行沒有反洗錢自動識別系統,全憑人工甄別,反洗錢人員業務能力又有限,分析不到位。四是客戶資料信息保存不規范、不完整、不統一。有的金融機構客戶賬戶資料沒有按照一戶一檔進行保管,有的金融機構個人銀行結算賬戶沒有隨傳票進行裝訂,有的金融機構只保存開戶資料,沒有對銷戶資料進行保存,有的金融機構由多個部門對客戶資料進行保管。

二、改進非現場監管的幾點建議和措施

(一)加強學習培訓,努力提高反洗錢水平。一要繼續扎扎實實學習《反洗錢法》等一系列反洗錢政策規定和辦法,特別是要結合縣支行反洗錢工作實際,注重操作上的學習,力爭轄內反洗錢工作人員的政策理論水平和實際操作能力在年內有較大提高。二要加強對金融機構從業人員的業務培訓,提高反洗錢工作人員的業務素質,以適應對客戶身份進行深度識別的需要;重點培訓識別客戶身份、甄別可疑交易及非現場監管報表填制等方面的知識和方法,不斷規范和完善金融機構反洗錢非現場監管信息的填報工作,提高數據的準確性。

(二)加大宣傳,充實力量,進一步明確反洗錢工作職責。一是開展對社會公眾的反洗錢宣傳;二是加大對客戶的宣傳力度,耐心做好對客戶的解釋工作;三是針對目前基層人行及各金融機構臨柜人員反洗錢知識匱乏及反洗錢專業人才缺乏的現狀,人行縣支行及各金融機構要將懂金融、懂法律的專業人員充實到反洗錢部門和工作崗位上來,壯大反洗錢隊伍,高度重視對基層員工的培訓工作,只有把這支反洗錢隊伍培訓好、鍛煉好,掌握過硬的反洗錢操作技能及業務知識,才能有效開展反洗錢工作,履行好反洗錢工作職責,全面提升銀行業反洗錢工作水平。

(三)改進監管方法,提高監管成效。一要充分運用非現場監管信息,準確反映轄內金融機構洗錢風險狀況,指導金融機構采取有效措施,及時整改,不斷提高金融機構反洗錢工作水平。二要根據非現場數據提示的金融機構反洗錢工作薄弱環節,有針對性地開展現場檢查,尤其是針對可疑交易“防御性”報告問題,可以從篩選高風險客戶、高風險行業、高風險交易等信息入手,通過精細的分析,以點帶面進行突破,有效引導金融機構把工作重點集中到洗錢行為的識別、分析和發現上來,增強反洗錢工作實效;三要積極探索開發一套系統的、科學的數據分析指標體系。

(四)加大對金融機構反洗錢工作的監管力度,提高其反洗錢的能力。一是人行要加強對證券保險業反洗錢工作的監管,建立完善的反洗錢資金監測數據庫,加快網絡建設,探索建立匹配數據庫,拓展數據來源,全面實現銀行業、非銀行業金融機構大額和可疑交易數據的電子化報送,提高反洗錢監測分析水平,充分發揮反洗錢資金監測中心的作用。二是對設立在縣(市)的證券和保險等營業性分支機構,由其上級機構報送反洗錢非現場監管報表。三是要充分利用好目前已經開發的相關系統,做好相關系統的聯網,把可疑資金的交易通過電子手段進行自動監測和識別,自動跟蹤和及時上報,減少手工工作量,提高工作效率。

(五)認真做好客戶身份識別工作。一是各金融機構要加大對開戶資料的審核力度,嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》的有關規定審核、開立各類存款賬戶;二是在辦理開戶、結算及5萬元以上的現金存取業務進行聯網核查,并做好一次性金融服務客戶、續存客戶、客戶身份識別以及改變基本信息資料客戶身份的重新識別工作;三是金融機構應按照有關規定制定客戶資料保管的業務標準,明確客戶資料的保管機構,確保客戶資料信息保存達到規范性、完整性、統一性。

篇6

一、指導思想

深入貫徹市十一次黨代會和市“兩會”精神，圍繞創建“全國食品藥品最安全城市”的目標，堅持“打防結合、標本兼治、著力治本”的原則，突出重點品種、重點環節、重點區域、重點對象和重點時段，深入發動基層、動員群眾，集中開展食品藥品安全“大排查、大整治、大提升”等專項治理行動，不斷提升全市食品藥品安全保障水平，確保公眾飲食用藥安全。

二、工作目標

通過此次整治行動，進一步落實“地方政府負總責、監管部門各負其責、企業是第一責任人”的食品藥品安全責任體系，進一步完善食品藥品生產經營規范和質量標準，進一步強化食品藥品市場準入管理和安全監管，查處和偵破一批涉及食品藥品領域的違法犯罪案件，使我市食品藥品生產經營秩序明顯好轉，質量安全水平穩步提高，增強消費信心，著力打造“食在最安全”城市名片。具體目標是：

食品生產經營者持證數提升10%，整體持證率達到70%；大宗食品平均抽檢合格率提升1個百分點，達到95%；群體性食物中毒事故控制在5例/10萬人以內；消費者食品安全滿意率提升1個百分點，達到60%以上；食品藥品安全科普宣教普及率達到85%以上；小作坊、小商店、小餐館、小食雜店、小攤點等“五小”食品生產經營單位普查建檔率達到95%以上，地下“黑窩點”基本得到清除；在有條件的區市分別規劃建設轄區食品小作坊集中加工園區1-2處；全面推進市級食品檢測機構建設，在有條件的區市規劃建設轄區食品檢測機構，力爭全市區市級食品檢測機構達到4-5處，并積極推進轄區第三方食品檢測機構建設，提高轄區綜合監控能力；保健食品經營企業對所銷售的保健食品索證率達100%,保健食品違法違規廣告得到有效清理；對食品藥品生產經營企業的監督檢查覆蓋面達到100％，生產經營假冒偽劣食品藥品行為得到有效遏制。

三、主要任務

（一）初級農產品種植、養殖環節。

整治重點：生產、銷售、使用國家明令禁止的農藥、化肥、獸藥、飼料和飼料添加劑等違法違規行為。

1.以蔬菜高毒農藥問題為重點，嚴查、嚴打在蔬菜、果茶生產中使用禁限用高毒農藥行為。加強農藥使用管理和技術指導，嚴防超范圍使用農藥。大力推行高毒農藥定點經營，推廣專業化統防統治。依法查處農藥生產經營中的違法添加行為，堅決取締無證無照生產農藥的“黑窩點”。

2.繼續以“瘦肉精”、三聚氰胺等非法添加為重點，對禁用物質實施查禁和監管，嚴防向牛、羊等養殖領域擴散和蔓延。加強抗生素和飼料安全問題隱患排查整治，加大獸藥和飼料生產使用環節監管力度。繼續深入開展奶站整治，嚴厲打擊在生鮮乳中添加違禁物質的各類違法行為，堅決取締非法收購站點。

3.繼續以硝基呋喃等違禁藥物使用和孔雀石綠等非法添加為重點，采取強有力的監管措施，督促水產養殖企業嚴格標準化生產和健康養殖，依法、科學使用水產用獸藥及飼料添加劑，建立規范的養殖銷售檔案。集中開展用藥執法檢查，依法清繳禁用藥物，嚴厲打擊違法違規行為，建立嚴格的產地檢查和準出制度。

責任單位：各區、市政府，市農委、市畜牧局、市海洋與漁業局、市工商局、市質監局、市公安局。

（二）食品生產加工環節。

整治重點：使用非食品原料和回收食品生產加工食品、濫用食品添加劑、無證生產等違法違規行為。

1.強化食品生產加工企業使用添加劑登記制度落實，嚴厲打擊制售假冒偽劣食品、使用非食品原料和回收食品生產加工食品以及濫用食品添加劑的違法行為;堅決查處無生產許可證生產加工食品的違法行為;堅決取締食品黑工廠、黑作坊、黑業戶。

2.加強對獲證企業的日常監管和監督檢查,嚴厲查處獲證企業生產不合格產品和不能持續保持必備生產條件等違法違規行為。

3.督促食品生產加工小作坊不斷改進生產條件,幫扶基礎較好的小作坊盡快轉型，并取得食品生產許可證;加強對小作坊的監管,全面推行小作坊生產報告承諾制度，建立小作坊基本信息檔案，并經過審查、登記，列入監督抽查計劃。

責任單位：各區、市政府，市質監局、市工商局、市糧食局、市公安局。

（三）食品流通環節。

整治重點：無照、超范圍經營食品及經銷過期變質、假冒偽劣食品等違法違規行為。

1.嚴格市場準入，落實食品質量進貨檢查驗收、購銷臺賬、質量承諾、索證索票、不合格食品退市等制度。

2.突出食品批發市場、小食雜店，嚴厲查處無照經營、超范圍經營食品以及經銷過期變質、有毒有害、假冒偽劣食品等違法行為，嚴厲查處水產品經營中使用違禁藥物或化學物質等違法違規行為。

3.加強對農村食品集貿市場管理和流通領域食用農產品的監管；抓住流通環節運輸、倉儲、銷售等重點部位，切斷假貨流通渠道，摧毀假貨集散地。

4.加強流通環節食用油監管，突出散裝食用油的清理規范，維護流通環節食用油安全。

責任單位：各區、市政府，市工商局、市農委、市海洋與漁業局、市糧食局、市商務局、市公安局。

（四）餐飲服務環節。

整治重點：以食用油、肉類、乳制品、酒類、食品添加劑、調味品和餐飲具消毒為重點，深化餐飲服務環節專項治理。

1.全面實施餐飲服務食品安全監督量化分級管理制度,落實餐飲單位食品安全主體責任，提高餐飲服務食品安全監管水平。

2.嚴格推行餐飲業原料進貨索證、臺帳登記及驗收制度，監督企業建立餐廚廢棄油脂及廢棄物定點回收制度。

3.加強對學校周邊、建筑工地食堂、農家樂旅游餐飲和小飯桌、小型餐館、路邊店、餐飲攤販的食品安全監管,嚴厲查處經營使用過期或腐敗變質的食品及原料等違法行為。

責任單位：各區、市政府，市食品藥品監管局、市工商局、市教育局、市城鄉建設委、市經濟信息化委、市商務局、市旅游局、市市政公用局、市公安局。

（五）畜禽屠宰和肉品流通重點領域。

整治重點：出售和屠宰病死畜禽，私屠濫宰、屠宰注水或注入其他物質、非法入市銷售等違法違規行為。

1.強化活禽、生豬、肉牛、肉羊等畜禽的產地檢疫和屠宰檢疫，嚴查未經肉品品質檢驗或經檢驗不合格的肉品銷售等行為。

2.嚴格畜禽定點屠宰管理，全面開展生豬定點屠宰資格審核清理換證工作。

3.加強對屠宰活動的監督檢查，督促屠宰企業落實進場查驗、來源和產品流向登記、肉品品質檢驗、問題產品召回、病害動物及產品無害化處理等制度。

4.加強肉品市場經營管理，嚴格豬、牛、羊、禽類入市備案管理制度；監督市場經營單位和業戶落實進貨索證索票、臺賬登記、銷售提供追溯小票等管理制度，規范肉品市場經營秩序。

責任單位：各區、市政府，市商務局、市畜牧局、市工商局、市公安局。

（六）食品相關領域。

整治重點：無證照從事食品包裝物生產、餐飲具集中消毒經營服務等違法違規行為；經營假冒保健食品的違法違規行為；加大對占路經營和非法早夜市的整治力度。

1.加強對餐飲具集中消毒單位的執法檢查，查處不符合消毒工藝流程、使用不合格消毒產品以及消毒餐具包裝和標簽內容不規范等行為。

2.加強對餐飲服務單位的監督檢查，查處使用不合格餐飲具、自行消毒不符合規范等問題。

3.依法查處生產加工不合格食品包裝材料的行為，取締生產銷售假冒偽劣包裝材料的“黑窩點”。

4.嚴格規范保健食品生產經營行為，嚴厲查處普通食品冒充保健食品、保健食品冒充藥品的違法違規行為；嚴格廣告監管，整治宣傳普通食品功能療效、夸大保健食品功能療效的行為。

5.清理取締食品攤販占路經營行為及非法食品早夜市。

責任單位：各區、市政府，市衛生局、市質監局、市食品藥品監管局、市工商局、市城管執法局、市公安局。

（七）藥品生產經營環節。

整治重點：生產銷售假劣藥品，非藥品冒充藥品，利用互聯網非法收售藥品，違法藥品廣告。

1.打擊非法收售藥品及制假售假違法行為，規范零售藥店和醫療機構藥品購入行為，打擊利用互聯網登載、傳播非法收售藥品信息的行為，嚴厲打擊利用互聯網非法收售藥品行為。

2.開展以食品、消毒產品、保健食品、化妝品等非藥品冒充藥品銷售的專項檢查，及時公告違法產品名單，進一步規范非藥品與藥品分區管理，嚴厲打擊違法銷售行為。

3.加大違法藥品廣告查處力度，重點監測和打擊利用互聯網、會議推介、健康講座等形式虛假廣告和虛假宣傳的行為，依法嚴肅查處相關的主辦者，嚴格落實生產企業、廣告經營商和媒體的責任。

責任單位：各區、市政府，市食品藥品監管局、市工商局、市衛生局、市委宣傳部、市文廣新局、市文化市場執法局、市通信管理局、市郵政局、市質監局、市公安局。

四、創新監管模式，加快推進長效機制建設

（一）推行“四分三連一前置”監管模式。

1.分類管理。繪制《市大宗食品購銷路線圖》，基本掌握全市大宗食品供應來源的基本信息，為食品質量可追溯管理奠定基礎；同時，按照風險程度對區域內食品進行分類管理，強化對高風險食品及質量不穩定食品的監管，實施源頭控制；針對監管方面存在的薄弱環節，及時梳理備受社會關注的熱點問題，主動作為，分類管理，相互補位，有效消除監管盲點。

2.分層管理。探索符合各地實際的社會化管理方式，強化城鄉自治和服務組織參與社會管理的功能，積極構筑市—區（市）—鎮（街道）—村（社區）四層食品安全監管網絡責任體系，將食品安全監管延伸到所有鎮（街道）、村（社區），層層落實監管責任，有效填補因政府監管力量不足而產生的缺位問題，重心全面下移，實行網格化管理，初步建立“橫向到邊、縱向到底”的食品安全社會化監管網絡。

3.分區管理。針對農村大集、非法早夜市、市區批發市場周邊食品經營業戶、游商浮販等臨時性、流動性的特點，因地制宜，制定出臺行之有效的具體管理辦法，通過分區、分時段、“零點”執法等方式，實現重心下沉，消除監管死角。李滄區、嶗山區、城陽區、黃島區和即墨市、膠州市、膠南市、平度市、萊西市等區市要結合轄區實際，統籌規劃、合理布局，通過政策引導、企業投資、市場運作等方式，推進建設1-2處單品種食品小作坊集中加工園區或多品種食品小作坊綜合加工園區，鼓勵食品生產加工小作坊入園生產，實現小作坊的集約化生產、規范化管理和標準化入市，提高食品行業整體發展水平。

4.分級管理。在食品生產經營各領域，根據企業環境衛生條件、生產資源條件、原輔材料控制能力、產品檢驗能力、質量管理水平、相關人員素質和遵紀守法等方面的情況，完善食品生產經營企業經濟戶口檔案，落實分級管理制度，根據A、B、C等信用等級進行日常監督檢查，實現扶持一批，升級一批，淘汰一批，著力提高食品行業整體發展水平。通過分級管理初步建立食品安全信用體系的基本框架，逐步完善食品安全信用征集、分類管理、分級評價、信用披露、責任追溯和失信懲戒體系，形成優勝劣汰的動態監管機制。

5.實行“連鎖、連保、連控”。

一是推行“連鎖”經營。依托“萬村千鄉市場工程”和村級便民服務中心建設，繼續抓好鄉鎮連鎖超市和行政村放心店建設，從根本上提高農村食品安全保障水平。年內，著力抓好600處新型農家店的建設布局。各區要重點支持大型流通企業每年在社區發展生鮮連鎖超市50家左右，發展便民連鎖菜店10-15處，方便群眾消費。

二是建設“連保”服務區。針對目前食品專業鎮、村等傳統經營模式，積極推行分區、分村、分戶等連保模式，確保統一原料采購、統一添加劑使用、統一標準適用、統一規范管理、統一質量保障；在有條件的區域和村（社區），探索建立集食品生產、流通、消費于一體的村（社區）食品經營綜合保障區，并以點帶面，全區域推廣；對暫不具備相關條件的城區探索推行10-15戶一組、組長負責、相互監督、相互制約、相互促進的食品生產經營相互連保機制，建立團隊責任制，強化各經營企業（業戶）的自律意識。

三是探索“連控”機制。加快基層食品藥品安全辦事機構建設，建立由鎮（街道）牽頭，公安派出所、工商所、基層農技服務站、獸醫站等政府派出機構及村（社區）食品藥品安全協管員組成的群防連控機制，通過明察暗訪或定期聯合執法、定期現場督查，及時發現和報告基層食品藥品安全隱患，彌補農村地區監管力量的不足。各區市要制定實施轄區檢驗機構能力和裝備配備標準，具備對常見食品安全問題的檢驗能力，基本滿足本行政區域食品安全監管的要求。同時，通過政策引導和政府購買服務等多種方式，積極推進轄區第三方檢驗機構發展，逐步擴大第三方檢驗機構檢驗比例，提高轄區食品安全連控能力。

6.實現“責任前置”。用風險規制的方法將管理的重心前置，預測和評估可能發生的食品安全風險，尋找最有價值的風險集聚點，并將有限的監管資源有針對性地用于重大風險控制。在重點環節和重點企業進行重點布控，全面落實監管責任和企業主體責任，實現責任前置，嚴防死守，把好食品入市關口，確保食品質量安全。同時，繼續加大市、區（市）兩級食品安全監測機構和骨干農副產品批發市場檢測室升級改造力度，不斷提高檢測資質能力和技術裝備水平；健全食品安全巡查抽檢制度，增加流動檢測設施，加大抽檢力度，建立覆蓋重點食品供應鏈全過程的動態監測體系，初步形成以職能部門權威檢測機構為龍頭、企業檢測室（點）為基礎、社會第三方為支撐的“三位一體”食品安全檢驗檢測體系。

責任單位：各區、市政府，市農委、市畜牧局、市海洋與漁業局、市工商局、市質監局、市食品藥品監管局、市商務局、市衛生局。

（二）實施百萬居民綠色消費保障工程。加大政策扶持引導力度，積極培育壯大新興快餐連鎖行業，支持龍頭企業發展綠色早餐工程，擴大綠色早餐的覆蓋范圍和惠及人口，切實解決工薪階層早餐難的問題，不斷提高全市早餐行業的規模化、規范化、標準化水平，為島城經濟發展提供安全放心的后勤保障。同時，拓展集團消費“陽光食品工程”覆蓋面，確保受益消費群體擴大到60萬人；深入開展“綠色消費社區”創建活動，力爭創建總數達到567個，覆蓋100%城市社區。

責任單位：各區、市政府，市商務局、市食品藥品監管局、市質監局。

（三）實施百萬學生食安保障工程。以學校餐飲保障為重點，加快推進“陽光食品工程”實施步伐，進一步拓展覆蓋范圍，擴大網上招投標規模，促進供需單位加強對接；建立健全供方嚴格準入、校方嚴格把關、各方廣泛監督相結合的學校食品安全保障新模式，確保各項安全措施落實到位。積極培育壯大新興配餐幫廚、快餐連鎖行業，發展學生營養餐等系列工程，切實解決島城在校學生的午餐難等問題，力爭在校學生放心午餐覆蓋率達到100%；完善“黃牌警告、紅牌退出”機制，增強經營者的誠信意識和自律意識，基本杜絕群體性食物中毒事故的發生，有效保障島城在校學生的餐飲消費安全。

責任單位：各區、市政府，市教育局、市食品藥品監管局、市商務局、市工商局。

（四）完善肉品質量安全保障體系。貫徹落實《市畜禽屠宰管理條例》，鼓勵大型生豬定點屠宰企業提檔升級，不斷提高畜禽屠宰行業集中度和生產經營現代化水平；嚴格定點屠宰管理，規范進貨、靜養待宰、屠宰、檢疫檢驗、病害肉無害化處理、出廠銷售等記錄臺帳，保證入廠生豬和出廠肉品質量安全。修訂《市畜禽產品入市備案登記管理辦法》，參照豬肉市場監管模式，探索牛、羊肉備案入市管理，在市區標準化農貿市場全面推行“場廠掛鉤”三方協議約束制度，進一步完善肉類流通可追溯系統。鼓勵規模生豬入市備案屠宰企業加快“放心肉”專賣店建設，年內力爭達到1000處，覆蓋100%的城市社區和鎮駐地。

責任單位：各區、市政府，市商務局、市畜牧局、市工商局、市質監局、市公安局。

（五）加強食品安全風險管理體系建設。發揮市級食品安全研究會的技術優勢和專業優勢，初步建立科學規范的食品安全風險管理指標體系，采取專家風險分析與部門風險管理相結合的方式，定期對全市食品安全狀況進行綜合風險評估分析，力爭對潛在食品安全問題早發現、早預防、早整治、早解決。建立食品安全“六統一”監測機制，增強各監測機構之間的協作性，避免重復建設、重復檢測，促進信息共享，提高監測效能；針對突出問題，通過飛行檢測等方式，加大對重點區域、重點場所、重點品種、重點項目的抽檢力度，尤其加大特定時期、特定區域、特定情形情況下的專項檢測力度，對發現的風險隱患，及時進行有效處置，引導廣大消費者正確認識食品安全問題，維護食品安全大局穩定。

責任單位：各區、市政府，市衛生局、市農委、市畜牧局、市海洋與漁業局、市工商局、市質監局、市食品藥品監管局、市商務局、市糧食局。

（六）構建“智能食安”電子化綜合監管平臺。依托市電子政務網絡，建設食品安全電子化綜合監管系統，優化整合零落分布在多部門的證照信息、檢驗檢測結果、行政處罰記錄、現場巡查記錄、舉報投訴情況等資源，并將監管終端覆蓋到市、區、鎮、村四級組織。

一是建設市、區（市）一體化的網站群，實現面向公眾的新聞、政民互動、消費預警和教育培訓等功能。

二是以建設基礎信息管理平臺、綜合檢測平臺、應急聯動平臺、地理信息輔助平臺、綜合辦公平臺、食品溯源管理平臺為核心，實現食品安全的綜合管理。

三是通過基層協管員，定期采集各經營主體的多媒體檢查信息，自動轉發給相關監管部門，彌補監管力量不足，促使部門及時履職，建立起全市聯動、責任明晰的社會化網格化監管體系。

四是匯集并動態分析各類數據資源，全面評估食品安全工作情況，為領導決策提供輔助支持。

責任單位：各區、市政府，市農委、市畜牧局、市海洋與漁業局、市工商局、市質監局、市食品藥品監管局、市商務局、市衛生局、市糧食局。

五、實施步驟

（一）動員部署,全面發動（5月底前）。各級政府和有關部門要按照市政府的統一部署,迅速啟動，成立相應的領導組織和工作機構，周密安排部署，制訂嚴打整治方案，通過集中動員、媒體宣傳、社會發動等形式,進行廣泛的宣傳和動員部署，夯實整治工作基礎。

（二）拉網排查,整改提高（6月1日—6月底）。各級政府及有關部門要按照職能分工,根據方案規定的主要任務對相關經營主體進行地毯式檢查,摸清經營主體底數,全面掌握經營主體基本情況,建立健全經營主體的質量安全檔案。對檢查中發現的問題,要逐一提出整改意見,督促限期整改。

（三）集中整治,重點攻關（7月1日—11月底）。根據拉網檢查結果確定整治的重點產品、重點單位、重點市場、重點區域,明確整治目標,制定周密計劃，落實整治措施。對違法行為,依法嚴查。

（四）考核驗收,鞏固成果（12月1日—年底）。市政府根據各區市各部門確定的專項整治目標,組織開展考核驗收，并邀請人大代表、政協委員和社會監督員全程參與。對工作開展好的單位進行通報表彰,對工作不到位、目標未按時完成的單位予以通報批評。

六、有關要求

（一）加強領導，落實責任。各區市、各有關部門要將整頓工作納入重點工作目標，建立相應工作機制，主要領導負責，層層落實責任，密切協調配合，健全食品藥品安全管理體系。各區市政府要加快基層食品藥品安全辦事機構建設，實現監管重心下移，重點落實鎮（街道）的食品藥品安全管理職責，在鎮（街道）成立專職食品藥品安全監管員隊伍；在村（社區）成立食品藥品安全協管員及信息員等群眾性隊伍，發揮其在隱患排查、信息報告等方面的積極作用，配合食品藥品安全專項整治工作深入開展。對在食品藥品安全工作中的失職、瀆職行為，要嚴肅問責。

（二）協同配合，嚴格執法。各區市、各有關部門要組織多方力量，采取摸底調查、群眾舉報、協管員報告等形式，深挖案件線索。期間，要搞三次大的戰役，重點對食品藥品生產集中區域、批發零售集散地、城鄉結合部和市交界區域等進行拉網式排查，對違法違規行為依法予以從快、從嚴、從重處罰。要強化證據意識，及時固定收集相關證據；要完善案件移送程序，及時移送案件及相關證據材料；要認真做好有關技術支持工作，對公安機關辦案中涉及的食品質量鑒定等方面需求，積極予以支持，及時提供鑒定檢測結論報告，依法嚴懲犯罪分子，防止以罰代刑。

公安機關要結合“打四黑、除四害”行動，將打擊食品藥品安全違法犯罪行為列入重要議事日程，不斷加大對食品藥品安全犯罪行為的打擊力度。對涉嫌食品藥品安全犯罪案件，要提前主動介入，及時摸排案件線索，簡化程序，快速立案，迅速組織力量偵破；特別對重大案件，要集中優勢警力，快偵快破，提高案件查處效率；要建立重點案件掛牌督辦制度，實行掛牌督辦、案結銷號；依法查處妨礙食品藥品安全監管部門工作人員依法執行公務的違法犯罪行為。

（三）嚴格督導，狠抓落實。市、區兩級食品安全委員會辦公室要建立完善督查督辦制度，對重點工作目標完成情況及時進行督導，定期通報工作進展，并適時組織召開新聞媒體通報會，公布整治結果；同時，建立以“專報、通報、見報”為主要形式的“三報”制度，確保“上情下達，下情上報”制度落實到位。各區市、各有關部門要突出重點品種、重點單位、重點區域，集中排查消除隱患，切實解決食品藥品安全方面存在的突出問題，全面落實食品藥品安全整頓工作方案。同時，要制訂具體的檢查驗收辦法，定期對本地區、本系統的整頓工作進行督查驗收，定期分析形勢、評估效果，確保各項整治目標任務落實到位。各區市政府對本轄區的食品藥品安全整頓工作負全責，要切實落實屬地化監管責任，全面抓好食品藥品安全整頓工作。

（四）著力治本，確保長效。各區市、各有關部門要認真分析本地區本系統的食品藥品安全現狀，深刻查找問題，狠抓薄弱環節，制定周密措施，與整頓工作有機結合，全面推進和落實。及時總結整頓工作經驗，不斷完善食品藥品安全執法監管制度，強化建章立制工作，督促食品藥品生產經營者建立健全自律制度。要深入開展食品藥品安全示范區、示范街、示范店等創建活動，不斷建立健全食品藥品企業誠信體系，建立各類食品藥品生產經營者的信用檔案，推動建立誠信信息共享機制和失信行為聯合懲戒機制；實施違法違規食品企業“黑名單”制度，通過媒體向全社會公布，對列入“黑名單”的企業依法實行全行業禁入。對整治過程中發現的新情況、新問題，要深入調查研究和科學研判，積極作為，及時出臺規范性、指導性文件，建立長效監管機制,促進食品藥品行業健康發展。

（五）廣泛宣傳，正面引導。各區市、各有關部門要充分發揮報刊、廣播、電視、網絡等媒體的作用，樹立正反兩方面典型，結合食品安全進機關、進學校、進企業、進社區、進農村、進家庭活動，大力普及食品安全知識，營造良好的社會氛圍。要進一步完善食品藥品安全信息制度，暢通信息渠道，每月至少組織開展兩次信息工作，科學、客觀、準確、全面的食品藥品安全專項整治信息。堅持正確的輿論導向，大力宣傳黨和政府加強食品藥品安全監管工作的政策措施，引導公眾客觀評價食品藥品安全監管所取得的進展與成效，增強公眾健康、理性的消費觀念，樹立消費信心。