導語：如何才能寫好一篇科學技術成果評價，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：信息技術學科　過程性評價　探究

新課程標準提出要重視學生學習的過程性評價。信息技術教學的過程性評價應立足于關注每一個學生的發展，它對知識與技能、過程與方法、情感態度與價值觀的教學目標評價，特別是對過程與方法、情感態度與價值觀的評價有較明顯的體現。它以學生的學習階段，至少為一學期的學習過程來考察，承認學生的個體差異，著眼于學生的個體學習發展。近年來，筆者在這方面做了一些嘗試。

一、注意觀察，細心記錄

在信息技術課堂教學中，任課教師要有意識地觀察學生的課堂表現，并及時做好相關記錄，為每個學生建立一個電子版的記錄簿存放在教師主機上，期中、期末時進行分析整理。課堂表現重點觀察學生的學習態度，遵守課堂紀律情況，知識技能的掌握情況，與同學交流、合作的能力，是否有耐心克服困難，在課堂上是否有出色的表現、是否有創造性等等。

二、重復評價，有效激勵

傳統的評價以考試為主要方式，在有限的考試時間內很難考查分析、解決實際問題的能力，很難考查學生的創造力和想象力，而且這種終結性的評價不能及時有效地調控教育教學活動，不利于形成教學中的良性循環。在教學實踐中要探索采取“過程性教學評價”的方法，激發和保持學生的學習積極性。學生在學習上有差異，應該允許一部分學生經過較長時間的努力漸漸地達到教學目標。因此，在每節課的考查中，應允許對學生進行重復考查。如果學生對自己提供的作業不滿意，或教師對學生的作業不滿意，學生可以申請或教師建議進行重復考查，使學生有再次學習的機會，激發他們克服學習困難的信心，從而使學生有效地完成學習目標，獲得縱向和橫向的發展。

三、過程記錄，充實評價

現在各個學校都流行給學生建立成長記錄袋，收錄能夠反映學生學習進步的重要資料。，如自己最好的畫、自己最佳的作文日記，甚至是自己考得比較好的試卷等等。筆者學習了以后，有了這樣的設想：在我們的信息技術課上也給學生建立成長記錄袋。

學習信息技術課，就離不開操作，離不開交作業，那么如何將學生作業收藏呢？筆者在機房教師機上用Serv-U建立了FTP服務器，為每個班級建立了文件夾，再為每個學生建立一個屬于自己的文件夾，設置了用戶名和密碼、規定權限。讓學生每節課完成作業后把自己的作業上傳到教師機上，還可以把自己發現的獨特的方法用記事本記錄下來，上傳到自己的文件夾內。實踐證明，這樣做雖然繁瑣了一些，但明顯提高了學生完成作業的積極性，質量也有很大提高，甚至連課堂紀律都有了明顯的改善，收到了很好的效果。筆者接著利用課堂時間，把一部分比較好的作業展示給全班學生看，一方面鼓勵了這些學得較好的學生，另一方面為學得不太好的學生提供了榜樣。學生普遍反映較好，都說在課堂上能學到東西。筆者還組織學生定期瀏覽自己的作業，使他們獲得成功感，尋找自己的不足之處并加以改進。通過這樣的方式，可以隨時了解學生的學習情況，指出個別學生的學習方向，為因材施教提供了重要的依據。

四、改進方法，促進評價

考試也是過程性評價的一個主要方式。傳統信息技術教學中，教師喜歡安排一些操作性的內容，讓學生按要求進行操作，及時完成就定等級。筆者認為這樣的評價方式比較單一，僅僅考查了學生技能的掌握情況，不利于學生創造性能力的培養。在學期末，可整理一些知識點用選擇題和判斷題的方式提供給學生，也可以從網絡上下載，讓學生來完成，并配上動畫、聲音等，如出現“你真棒”、“做對了，繼續努力”等等。這樣激發了學生參與考試的熱情，提高了學生對知識點的掌握，有效地防止了學生只會做不會整理知識的毛病。在設計操作性題目時，一般只規定學生利用某個軟件圍繞一個主題來創作。如學完Word后，教師可以給學生設置這樣的考題：利用Word來完成一個學生小報。

五、綜合評價，真實可靠

在學期末，為班主任提供學生信息技術學科成績時，筆者是按照這樣的方式提供成績：平時占20%，平時作業占30%，知識測試占20%，操作題占30%。通過這樣的評價關注學生的學習過程，其評價結果基本接近真實情況，從而真正促進了每一個學生的全面發展。按照過程性評價的思路，進行過一段時間的實踐，教學評價的工作量比傳統的評價方式會增大幾倍，但是由于關注了學生的學習過程、情感態度與價值觀，極大地激發了學生學習的興趣，有效地提高了學生的知識技能水平，培養了學生的信息素養。

參考文獻

[1]邸亞珍 信息技術課教學及評價[J].考試周刊，2008(03)。

[2]杜慶松 淺談中學信息技術教學中的過程評價[J].黑龍江科技信息，2008(02)。

[3] “五精”幫你上好信息技術課[J].中小學電教，2008(01)。

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一、課程實施方案

根據課程結構，將其課程劃分為基礎模塊和應用模塊兩大部分，基礎模塊以介紹各類傳感器的工作原理和基本特性為主，應用模塊以傳感器的簡單應用為主，構成一些常見的基礎測量電路。基礎模塊的內容分為以下幾個部分：

在實際教學中以基礎模塊為主，應用模塊在基礎模塊的基礎上，將理論和實踐有機的結合，讓學生了解傳感與檢測電路可以應用于哪些場合，可以檢測那些變量，這樣就為學生搭建了一個應用平臺。

二、課程評價方案

理實一體化教學如果還是采用以往理論教學時課程評價方案顯然不適用，不能反映學生實際的教學情況，所以要根據學生的實際情況進行重新組合，采用多元化的組合，將每個課題的完成情況作為平時考查成績，與最后的考試成績按一定比例綜合成為課程總成績，更加重視與評價學生的創建和研究與創新能力及其成果，并給予一定的加分，作為一種激勵措施。課程考核評價方案應在開課時公開地告訴學生，讓學生能夠自動參與評價，充分體現學生在學習中的主體地位。

1.對于基礎模塊的課題制定相關的評價標準。

根據每個課題的難易程度，以及學生的實際情況，給每個課題制定一定的過程評價標準和相應的評分表。教師可以對學生進行分組實習，通過現場觀察操作，以及學生的完成情況等評價手段進行過程評價。一般經過學生自我評價―小組之間進行互評―教師評價三個階段，綜合各項標準得到相應的評價材料。

2.對于應用模塊的課題采用多樣化的評價。

應用模塊的課題對于學生來說相當于是一個任務，教師分配任務之后，學生可以小組討論、分工協作完成該任務。完成任務之后，還有相應的思考題幫助學生改進電路或者提高測量精度。該過程可以采用小組討論、教師提問等方式進行，采用筆試、口試、面談等方式進行評價。

3.綜合技能評價體系。

當實習結束時，我們要進行相應的理論和實踐考試，理論成績占最終考核成績的30%，實踐成績占最終考核成績的70%。將每個任務的完成情況作為平時考查成績，這個成績和最后的考核成績各占課程總成績的50%，在評價過程中更加重視學生綜合能力的考查，對學生進行全方位的考核。還要注意有一定的激勵機制，比如有些學習較好，具有一定創新能力的學生，應該給予加分。課程評價方案應在開始上課時就公開地告訴學生，讓學生能夠主動參與評價，充分調動學生的學習積極性，能夠讓學生在整個學習過程中注重團結合作，體現學生在學習中的主體地位。采用多種評價更利于全面地評價學生的實際學習情況。

三、教學效果

1.提高學生分析問題和解決問題的能力，教學效率較高。

通過采用新的課程評價方案，學生更加注重課題的完成質量，而不是任務觀點，完成即可，會自己進行進一步的探究。例如在完成電容式傳感器測速課題時學生自己發現當轉速超過1500r/min時，電容式傳感器的輸出信號消失了，通過分析發現原來是轉速過高，超過了傳感器的開關頻率（傳感器每秒鐘內通、斷的最大次數），傳感器來不及反應了。如是以往，學生就此罷手，直接填寫實驗報告即可，采用新的評價方式之后，激勵學生相互討論研究，深入了解工作原理，并自行找尋方法來解決這一難題。學生通過完成課題，不但深入了解了傳感器的安裝、使用、連接等方面的基本知識，而且能夠初步實現傳感器的簡單應用，具有一定的解決問題的能力，為他們今后踏上工作崗位打下了良好的基礎。

2.實現師生之間的互動，發揮學生的主體作用。

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【關鍵詞】 貧血，缺鐵性；大鼠；鐵載體；評價研究

【中圖分類號】 R-332 R 556.3 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1000－9817(2007)05－0391－03

缺鐵性貧血是世界范圍內最常見的一種營養素缺乏病，在發展中國家尤為突出，是重要的全球性營養問題[1-2]。目前，對鐵缺乏的易感因素和鐵吸收代謝過程的研究已較為深入，少數發達國家以特定人群為對象進行缺鐵的預防研究，已取得了階段性成果[3]。但在大多數發展中國家，鐵攝入不足或吸收障礙所導致的缺鐵性疾病，仍然是科研工作者及臨床醫生所面臨的一大難題。有研究表明，約一半發展中國家的兒童和約10%的發達國家兒童都表現出不同程度的鐵缺乏[4]。目前國內外預防缺鐵性貧血的研究主要側重于在食物中進行鐵的添加強化，以提高鐵的攝入量，通過各種鐵強化食品去滿足機體對鐵的需要。但實踐表明，傳統的鐵強化食品中鐵的吸收率仍較低，有的因存放時間較久，易被氧化而影響食物的感官性狀和口感。因此，研制具有生物利用率高、口感好、符合大眾化需要的補鐵食品是營養學和食品生產領域研究的熱點。筆者就巧克力載體鐵劑加橙汁對缺鐵性貧血大鼠復健的效果進行了實驗研究。

1 材料與方法

1.1 材料 于2006年3-6月，選用健康清潔級SD大鼠60只，雌、雄各半，體質量為70～80 g，由南方醫科大學動物中心提供(實驗動物機構許可證號2002-009 2005A047)。雌、雄大鼠養于不銹鋼籠內，控制室溫在20 ℃左右，相對濕度50%～60%，每籠5只。參照AOAC推薦配方[5]改良配制低鐵飼料(硫氰酸鉀法[6]測鐵含量

1.2 方法

1.2.1 缺鐵性貧血模型的建立 先以常規飼料適應性喂養大鼠3 d，按照隨機數字表法隨機抽取20只(雌、雄各半)作為對照組，其余40只為模型組，編號后飼養于不銹鋼籠中，完全避免鐵接觸。實驗前稱體質量，測其血紅蛋白濃度、紅細胞計數，并記錄。對照組食常規鼠飼料，飲自來水；模型組喂低鐵飼料，飲蒸餾水。模型組全部大鼠每周剪尾放血3次，放血量每次每只0.5～1 mL。每周稱體質量、測血紅蛋白濃度、紅細胞計數。喂養3周后，模型組平均血紅蛋白濃度降至90 g/L左右時，模型建立成功。2組大鼠各隨機處死10只(雌、雄各半)，測大鼠體質量及臟器系數、血清鐵及血清轉鐵蛋白受體。

1.2.2 恢復實驗組 將建模時余下的10只大鼠為正常對照組，喂常規鼠飼料和飲自來水，不進行任何處理。將模型組余下的30只大鼠按照隨機數字表法隨機分為3個組，每組10只，雌、雄各半，分別為模型對照組、硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組。3組飲食及灌胃情況：模型對照組喂常規鼠飼料，飲蒸餾水，每日以蒸餾水灌胃；硫酸亞鐵組喂常規鼠飼料，飲蒸餾水，每日以硫酸亞鐵溶液灌胃；巧克力橙汁組喂常規鼠飼料，飲蒸餾水，每日以巧克力載體鐵劑加橙汁灌胃。其中硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組灌胃液的含鐵量均為6 mg/(kg?d)。每周2次稱體質量，并測血紅蛋白濃度、紅細胞計數。干預40 d后，終止實驗。觀察缺鐵性貧血大鼠的血液指標(血紅蛋白、紅細胞)變化情況，測血清鐵及血清轉鐵蛋白受體。稱取4 g肝組織，制備肝細胞蛋白質，280 nm波長定量，取50 μg加入順烏頭酸酶測定體系中作用1 min，即于零級反應期測定240 nm波長吸光度，計算順烏頭酸酶活性[7]；另于同樣體系中測定硫酸亞鐵及巧克力載體鐵劑加橙汁處理的細胞漿蛋白質的酶活性，同時計算巧克力載體鐵劑加橙汁的生物利用率[8]。

1.3 統計學分析 數據采用SPSS 10.0軟件進行統計學處理，組間比較采用t檢驗，多樣本均數比較采用方差分析。

2 結果

2.1 缺鐵性貧血模型建立后大鼠各項指標變化情況

2.1.1 體質量及臟器系數 實驗前，對照組和模型組大鼠體質量差異無統計學意義(P＞0.05)；3周后模型組大鼠體質量減輕，并明顯低于對照組(P＜0.05)。見表1。模型組大鼠肝臟、脾臟的臟器系數增加，并明顯高于對照組(P＜0.01)；心臟及腎臟臟器系數無明顯差異(P＞0.05)。見表2。

2.1.2 血紅蛋白、紅細胞、血清鐵和轉鐵蛋白受體 血紅蛋白、紅細胞血清鐵和轉鐵蛋白受體在造模成功后明顯改變，其中血紅蛋白、紅細胞、血清鐵顯著低于對照組，而轉鐵蛋白受體顯著高于對照組(P值均＜0.01)；對照組的指標前后比較，差異均無統計學意義(P值均＞0.05)。

2.2 實驗40d后貧血恢復情況 由表3可見，正常對照組及模型對照組大鼠處理前后血紅蛋白、紅細胞、血清鐵和轉鐵蛋白受體差異均無統計學意義(P值均＞0.05)；硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組的各項指標在處理前后都有所變化，其中Hb，RBC，SI處理后均比處理前升高(P值均＜0.01)；sTfR處理后顯著降低。處理后的各項血液指標顯示，硫酸亞鐵組、巧克力橙汁組與正常對照組比較，差異無統計學意義(P＞0.05)，硫酸亞鐵組、巧克力橙汁組與模型對照組比較有明顯不同(P＜0.01)。見表4。

恢復實驗前模型對照組、硫酸亞鐵組、巧克力橙汁組大鼠的肝細胞漿蛋白質順烏頭酸酶活性明顯低于正常對照組。而經過恢復實驗處理后，硫酸亞鐵組及巧克力橙汁組的順烏頭酸酶活性顯著高于治療前(P值均＜0.01)。

由表5可見，以恢復期硫酸亞鐵的生物利用率為100.0%，則巧克力載體鐵劑加橙汁使IDA大鼠的血紅蛋白總鐵增加值，與硫酸亞鐵使IDA大鼠血紅蛋白總鐵增加值之比，相對生物利用率為106.7%。說明相對于單純硫酸亞鐵處理組，巧克力載體鐵劑加橙汁的相對生物利用率增加明顯。

3 討論

本組模型建立的方法采取的是低鐵飲食輔以定期少量放血，并通過一般形態、各項血液及其他指標與正常大鼠進行比較，從而說明缺鐵性貧血模型的建立。在恢復試驗中，觀察不同處理組大鼠的營養狀況及各項血液指標含量的恢復情況，結果顯示，以硫酸亞鐵組和巧克力橙汁組恢復的速度最快，而僅靠從食物中攝取鐵的模型對照組恢復速度最為緩慢。相對于單純硫酸亞鐵組，巧克力載體鐵劑加橙汁的生物相對利用率明顯增加。巧克力是一種營養素很全面的食品，含鐵量也較為豐富，且其中所含的核黃素、果糖、脂肪、蛋白質、維生素A及維生素E均有促進鐵吸收的作用[9-11]。但它也含有抑制鐵吸收的成分――多酚類化合物，因此，選擇在巧克力載體鐵劑中加入足量的鐵吸收促進劑――富含維生素C的橙汁。在該實驗中，筆者選用的某品牌橙汁經過維生素C含量測定，每100 g中含有187 mg的維生素C。按每只大鼠6 mg/（kg?d）的劑量補充鐵劑，通過計算，巧克力橙汁組的灌胃液中維生素C含量約為鐵劑含量的3倍，符合劑量要求[12]。

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第二條文化科技成果的鑒定，是通過一定的形式和程序，對文化科技成果進行嚴格的科學審查并對其科學技術水平、實用價值和是否可以推廣應用作出評價，以利于文化科技成果的不斷完善和推廣應用。

第三條本辦法所指的文化科技成果包括：

（一）凡屬自然科學范疇，能闡明自然現象、特征、規律及其內在的聯系，在學術上有新見解，對文化科學技術發展具有指導意義的理論研究成果；

（二）在解決文化事業發展中的科學技術問題上具有新穎性、先進性和實用價值的新產品、新技術、新工藝、新材料、新方法等應用技術成果；

（三）在推動文化科技工作科學決策和管理現代化，促進文化科技進步和文化事業協調發展上起重要作用的軟科學研究成果。

第四條理論研究成果鑒定前需在省級以上學術刊物上發表一年以后，按本辦法進行鑒定。應用技術成果鑒定，應使用三個月以上，產生的社會效益和經濟效益需通過技術市場機制和有關方面進行評價。不擬申請獎勵的項目，一般可以不組織鑒定。

第五條文化部教科司負責文化系統的科技成果鑒定工作的管理；組織對重大文化科技成果的技術鑒定工作。部業務司（局）和地方文化廳（局）分別負責部直屬單位和各省（市、區）文化廳（局）系統的科技成果鑒定工作。

第六條列入各級政府文化部門年度科技計劃的項目，應由任務下達部門組織鑒定。重大科技成果也可以申請上級部門組織鑒定，一般項目也可委托下級科技管理部門組織鑒定。未被列入各級政府文化部門年度科技計劃的自選項目，鑒定時必須經過上級單位批準，否則不予承認。

第七條外系統完成的文化科技成果，其上級主管部門無法進行鑒定時，文化主管部門在接受委托后，可以按本辦法的規定組織鑒定。

第八條成果完成單位和個人在向上級單位申請鑒定時，必須提交科技成果申請鑒定書和完整的學術、技術資料。上級單位接到申請書后應進行認真的審查，于十五天內就以下問題作出決定，并通知申請鑒定的單位和個人：

（一）是否同意鑒定及理由；

（二）采取何種形式鑒定；

（三）批準的鑒定委員會名單（或驗收小組名單）；

（四）其他事宜。

第九條對申請鑒定的科技成果，組織鑒定的單位應聘請有關專家組成鑒定委員會（或驗收小組），鑒定委員會設主任委員一人，副主任委員若干人，鑒定會由主任委員主持；鑒定委員會成員應具備以下條件：

（一）具有該行業或領域的高、中級專業技術職務；

（二）具有較高的學術或技術水平和豐富的實際經驗；

（三）具有良好的職業道德。

第十條鑒定委員會成員應對被鑒定項目的技術內容保密，如泄密要追究責任。

第十一條具備以下條件的科技成果可申請鑒定：

（一）完成項目任務，經使用并達到規定的要求；

（二）學術或技術資料齊全，并符合科技立檔要求。

1．理論研究成果的學術資料主要包括：學術論文、在國內外學術刊物發表一年的證明及有關的評價材料，藝術醫學成果需有實驗例證。

2．應用技術成果的技術資料主要包括：計劃合同或任務書、鑒定大綱、研制報告、技術指標測試報告、成果使用報告。

3．軟科學成果技術資料主要包括：技術合同、總體研究報告、專題論證報告、調研報告（包括國內外情況對照）、采用部門的證明材料。

第十二條有權屬爭議的科技成果，應在爭議解決以后申請鑒定。

第十三條科技成果鑒定時可采取以下鑒定形式：

（一）會議鑒定：由組織鑒定的單位邀請有關專家7—15人組成鑒定委員會，項目的完成人員不參加鑒定委員會，項目完成單位的有關專家參加鑒定委員會人數最多不超過兩人；

（二）驗收鑒定：重大工程中的科技設計與建筑，由任務下達單位邀請有關技術專家7—9人組成驗收小組，按照計劃任務書（或合同）規定的驗收標準和方法進行評價、測試并作出結論；

（三）通訊鑒定：理論研究成果也可由組織鑒定單位聘請7名以上具有高級專業技術職務的專家，采取通訊方法對該項目的學術水平作出評價。

第十四條下列情況之一的，可視同已通過鑒定：

（一）技術上成熟，已在生產實踐中廣泛使用的應用技術成果，由成果完成單位持實施單位出具的經濟效益或社會效益證明（在本單位實施應用的，由上級主管部門審核證明），連同必要的技術文件，經過上級單位批準后，頒發《視同鑒定證書》；

（二）經專利局批準后的專利，并已實施取得經濟效益的，由專利權人持實施單位財務部門出具的經濟效益及社會效益證明，連同必要的技術文件由上級主管部門批準后，頒發《視同鑒定證書》。

第十五條科技成果鑒定意見的內容：

（一）理論研究成果：鑒定文件是否齊全符合要求，發表后是否被采用；該成果的論點是否正確、論據是否充分，有關數據是否準確；該成果的學術價值，創新點與同類成果比較以及達到的水平；存在的問題和改進的建議。

（二）應用技術成果：鑒定技術文件是否齊全、是否達到計劃任務書（或合同）規定的技術指標，該項成果的技術水平以及與國內外同類技術比較有什么創新點，是否能推廣，存在的問題及今后改進的建議。

（三）軟科學成果：鑒定文件是否齊全、是否達到課題要求和目的，采用后的情況和實踐檢驗效果，存在的問題及今后應改進的建議。

第十六條組織鑒定的單位應給通過的科技成果頒發鑒定證書。鑒定證書應按國家科委規定的格式制作。

第十七條對應聘參加鑒定的專家、組織鑒定的單位應支付一定的技術咨詢費。

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關鍵詞:開發研究 績效評價 指標體系

科技活動(scientific & technological activities,簡稱sta)按其在社會經濟中的地位和作用可劃分為三個層次:研究與發展(r&d)、科技成果轉化與應用以及科技服務;其中,研究與發展又包括基礎研究、應用研究和試驗發展三個部分。此外,也可以按照一項科學研究的發展過程將科技活動的構成簡化為三個環節,即:基礎研究、應用研究和開發研究。從這兩種定義下各類科技活動的對照關系可以看出,科技成果的轉化與應用對應于開發研究的范疇。開發研究在一國科學技術轉化為現實生產力過程中發揮著最為直接的作用。

近年來,我國科技投入總額有了大幅提高,科技活動經費通過包括政府資金在內的多種渠道籌集而來,這些資金需要用于支持r&d、科技成果轉化到科技服務的全部科技活動,因此開發研究從中所能獲得的資金支持是有限的。那么,這些有限的資金是否發揮出了充分的作用以支持開發研究活動并促進科技成果轉化為生產力?本文將通過構建績效評價指標體系為以上問題尋求研究依據。

評價指標的分類設計

評價思路

本文借鑒目前被廣泛采用的績效評價方法,對開發研究支出績效評價構建了一套能有效度量的指標體系,該指標體系共分為兩個層次:第一層次,根據科技投入的自身過程建立投入類、過程類、產出類和效果類四類基礎指標來度量科技投入在投入、過程、產出和效果四個方面的水平;第二層次,在這四類基礎指標的基礎上進行綜合分析和運算,形成經濟性、效率性和有效性三大類評價指標,最終對科技活動中開發研究支出的績效從這三個方面進行評價。

指標設計

完整的開發研究支出績效評價指標應當由基礎指標和評價指標兩個層次構成,以下將分別進行設計。

基礎指標 由于基礎指標是形成評價指標的基本要素,但并不直接參與評價體系的指標計分,因此本文首先對選取的基礎指標進行簡要介紹。投入和過程類指標 下包括科技投入總額(億元)和開發研究支出額(億元)兩項指標;產出類指標下包括應用技術成果登記量(項)、企業新產品項目總數(項)和高新技術企業總產值(萬元)三項指標;效果類指標下包括應用技術成果的應用量(項)、產品質量損失率(%)、新產品銷售收入(萬元)、高新技術產品出口額(萬元)和技術市場成交額(萬元)五項指標。這些指標共同構成了評價指標的形成基礎。

評價指標 評價指標是直接參與評價體系計分的指標,以下將對各項評價指標的定義、作用進行詳細介紹。

經濟性指標。經濟性指標由科技投入總額占gdp比重(%)、科技投入資金到位率(%)和人均開發研究支出額(元/人)三個評價指標構成。其中,科技投入總額占gdp比重指標是指全社會科技投入總額占當年全國gdp的比重,反映一國將社會資源用于科技活動的程度;科技投入資金到位率指標是指當年科技投入總額占同期全社會科技經費籌集總額的比重,反映科技經費使用過程中的資金到位情況;人均開發研究支出額指標是指當年全國人均開發研究經費支出的數額,反映一國每人平均獲得的開發研究經費情況。

效率性指標。效率性指標由億元支出應用技術成果登記量(項)、億元支出新產品項目數(項)和億元支出高新技術企業總產值(萬元)三個評價指標構成。其中,億元支出應用技術成果登記量指標是指一年內取得的應用技術成果的登記數量與相應的開發研究支出額之比,反映科技投入支持應用研究活動的效率情況;億元支出新產品項目數指標是指一年內企業進行的新產品項目總數與相應的開發研究支出額之比,反映單位科技投入在促進科學技術轉化為現實生產力方面的能力;億元支出高新技術企業總產值指標是指一年內高新技術企業總產值與相應的開發研究支出額之比,反映單位科技投入在促進科學技術轉化為現實生產力并創造社會財富的能力。

有效性指標。有效性指標由應用技術成果的應用率(%)、產品質量損失率(%)、新產品銷售收入占全部產品銷售收入比重(%)、高新技術產品出口額占商品出口總額比重(%)和億元支出技術市場成交額(萬元)五個評價指標構成。其中應用技術成果的應用率指標是指當年登記的應用技術成果中在年內已經得以應用于實際生產的成果數量占當年登記的應用技術成果總量的比重,直接反映科技成果轉化為現實生產力目標的實現程度;產品質量損失率指標(同效果類指標)是指由于質量問題造成的價值損失占產品總值的比率(不包含其他環節出現問題所引起的價值損失),它是在產品生產過程中科學技術作用的體現,該指標值越低,價值損失越小,科技保障質量的目標實現程度就越高;新產品銷售收入占全部產品銷售收入比重指標是指企業當年研制生產的新產品的銷售收入額占全部產品銷售收入的比重,可以反映科技投入對于科技成果創造社會財富這一目標實現程度的高低,是高新技術產業化的一種重要表現;高新技術產品出口額占商品出口總額比重指標是指一國一年內高新技術產品出口額與同期全國商品出口總額之比,其大小是衡量一個地區技術進步程度與產業技術升級換代情況的重要標志之一;億元支出技術市場成交額指標是指一定時期的技術市場成交額與相應的開發研究支出額之比,由于技術市場是我國科技體制改革的重要組成部分,有利于促進科技和經濟的密切結合,加速科技成果的轉化,技術市場成交額可以體現我國技術商品交易的整體規模和水平,因此,該指標可以反映科技投入促進科技成果轉化和推廣應用的效果。

評價指標的權重確定

確定指標權重的基本思路

對各類、各項指標賦予權重的基本原則是,在不明確各類、各級指標的重要性差別的時候盡量采取指標權重平均化的辦法,以避免人為拉大各指標分值之間的差距,造成綜合得分的偏差。對于能夠明確判斷出重要程度差別的指標,可以根據其重要程度的不同賦予不同的權重。但是,本文對部分指標所賦予的不同權重值只是在有限的研究條件下作出的粗略判斷,主要目的是以權重從大到小的順序體現該指標在同類或同級指標中的重要程度。

每一級、每一類指標均以100%為權重總和,因此將該指標得分計入上一級、上一類指標計分系統時,需要根據上一級或上一類指標的權重進行換算。

指標權重的具體確定

大類指標的權重確定。開發研究支出績效評價體系中,經濟性、效率性和有效性三個大類指標分別反映了科技投入過程中的執行情況、科技投入與其產出的對比關系以及科技投入與其有效產出(即效果)之間的相互關系。相比而言,只有有效的產出才能較好地推動科學技術活動的發展,促進科技成果轉化為生產力,推動一國綜合國力的提高。因此,有效性指標可以更充分地體現出科技投入的績效。本文根據以上分析,分別對經濟性指標、效率性指標和有效性指標賦予30%、30%和40%的權重。

具體指標的權重確定。根據指標權重確定的基本思路,對于每一大類下的各項具體指標而言,其重要程度在同級指標中基本相當,難以作出明確判斷,因此均以平均化的比例賦予權重。

評價體系的形成與作用

通過上文中的劃分指標類別、設計評價指標、賦予指標權重等各項工作,本文的開發研究支出績效評價指標體系得以建立。

值得一提的是,指標體系建立的最終目的是為了對開發研究經費支出的績效水平進行衡量和評價。本文的研究只是開發研究支出績效評價工作的第一個重要環節,在評價指標體系形成以后,實際工作部門就可以采集相應指標的歷年數據。開發研究支出績效評價工作的第二個重要環節,就是根據不同指標的特點設計出每項指標的具體評價標準和計分方法,這樣才可以對我國開發研究經費支出的績效情況進行量化評價。績效評價工作的第三個重要環節就是將采集到的具體指標數據換算為相應得分,由此判斷出各項指標的真實水平,然后將各項指標得分通過加權平均匯總為綜合得分,通過比較歷年綜合得分的差異,評價我國科技活動中開發研究經費支出績效的高下。以上各環節的共同作用,可以為開發研究經費支出的績效評價提供具體的衡量依據,同時為其績效提高尋求合理、科學的發展方向。

參考文獻:

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第二條市人民政府設立市科學技術獎。市科學技術獎分以下3個類別：（一）突出貢獻類；（二）科學技術進步類；（三）專利類。

第三條市科學技術獎的推薦、評審和授獎，實行公開、公平、公正的原則，不受任何組織或者個人的非法干涉。

第四條市科學技術行政部門負責市科學技術獎評審的組織工作。

第五條市設立科學技術獎評審委員會和若干學科（專業）評審組，負責市科學技術獎的評審工作。市科學技術獎評審委員會由有關方面的專家、學者等組成，其人選由市科學技術行政部門提出，報市人民政府批準后聘任。任期3年，可連任。

市科學技術獎評審委員會辦公室設在市科學技術行政部門，負責市科學技術獎評審委員會的日常工作。

第六條申報市科學技術獎的項目必須是在我市轄區內研究開發、應用推廣，或者屬于我市為第一完成單位（或完成人）與國內外、省內外合作研究開發的成果。

第七條市科學技術獎突出貢獻類授予下列科技工作者：

（一）在當代科學技術前沿取得較大突破或者在科學技術發展中作出重大貢獻的；

（二）在科技創新、科學技術成果轉化和高新技術產業化中，創造出巨大經濟效益或社會效益的。

第八條市科學技術獎突出貢獻類不分等級，每次授予人數不超過2人，可以空缺。

第九條市科學技術獎科學技術進步類授予在下列方面作出貢獻的公民和組織：

（一）在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，有重大科學發現，取得實用價值成果的；

（二）運用科學技術知識做出產品、工藝、方法、材料及其系統等重大技術發明，經過實施創造顯著經濟效益或社會效益的；

（三）在實施技術開發項目中，完成重大科學技術創新、科學技術成果轉化，創造顯著經濟效益的；

（四）在實施社會公益項目中，長期從事科學技術基礎性工作和社會公益性科學技術事業，經過實踐檢驗，創造顯著社會效益的；

（五）在實施管理科學、決策科學等軟科學研究項目中，其結果已被決策部門所采納、應用，并取得顯著社會效益的；

（六）在實施國民經濟和社會發展重大工程項目中，保障工程達到省內領先水平的。

第十條市科學技術獎科學技術進步類分為一等獎、二等獎、三等獎3個等級。

第十一條市科學技術獎專利類授予已獲專利授權且未曾獲得過國家、省專利獎的有效專利的專利權人。申報專利類評獎應具備下列條件：

（一）專利權穩定，專利技術水平高，原創性強，對促進本領域的科技創新有突出的作用；

（二）專利已實施并取得顯著的經濟效益或社會效益；

（三）無專利權屬糾紛、發明人或設計人署名糾紛、他人請求宣告專利權無效。

第十二條市科學技術獎專利類分為金獎、專利優秀獎兩個等級。金獎每次評選不超過5項，優秀獎每次評選不超過20項。

第十三條市科學技術獎每兩年評審一次，條件成熟時每年評審一次。

第十四條市科學技術獎候選項目由下列單位或者專家推薦：

（一）縣、區人民政府；

（二）市人民政府組成部門及直屬機構；

（三）經市科學技術行政部門認可的符合規定資格條件的其他單位和科學技術專家。

第十五條推薦的項目必須經過科學技術成果評價和科學技術成果登記。由推薦單位填寫統一格式的推薦書，并提供各種有關材料。

第十六條各學科（專業）評審組，負責各學科（專業）范圍內推薦項目的初評工作，初評結果報市科學技術獎評審委員會。

第十七條市科學技術獎評審委員會對各學科（專業）評審組初評結果進行綜合評審，作出獲獎項目、等級及人選的決議，并經市科學技術行政部門審核后，報市人民政府批準。

第十八條市科學技術獎接受社會監督，評審工作實行異議制度。

第十九條市人民政府頒發惠州市科學技術獎證書、獎金。獎勵經費由市財政列支。

第二十條剽竊、侵奪他人科學技術成果的，或者以其他不正當手段騙取市科學技術獎的，由市科學技術行政部門報市人民政府批準后撤銷獎勵，追回證書和獎金。

第二十一條推薦單位或者專家提供虛假數據、材料，協助他人騙取市科學技術獎的，由市科學技術行政部門通報批評；情節嚴重的，暫停或者取消其推薦資格；對負有直接責任的主要人員，由有關主管部門依法給予行政處分。

第二十二條參與市科學技術獎評審活動和有關工作的人員在評審活動中弄虛作假、的，由有關主管部門依法給予行政處分。

第二十三條市人民政府所屬部門不再設立科學技術獎。

篇7

一、登記范圍

1、以下科技成果應當登記：

（1）財政投入的各級各類科技計劃（含基金、專項）所產生的科技成果，重點抓好列入國家、省部委、廳局計劃內已完成的項目。

（2）列入省級及以上新產品試制、試產計劃所產生的科技成果。

（3）申請省科學技術獎評審的相關成果。

（4）申請市科技進步獎評審的相關成果。

2、非財政投入產生的科技成果自愿登記。

二、登記程序

1、成果登記單位所在區、縣科技管理部門或市級主管部門對辦理登記的科技成果進行審查，對符合條件的予以推薦。

2、市科技局根據推薦意見，進行科技成果評價（鑒定），并在科技信息網站公示。對符合省成果登記條件的科技成果，由市科技成果管理機構推薦上報到省科技成果管理機構進行登記。

3、經過1個月的公示后，無異議的科技成果由市科技局出具《市科技成果證書》或省科技廳出具《省科技成果證書》。

凡存在爭議的科技成果，在爭議未解決之前，不予登記，已經登記的科技成果，發現弄虛作假，剽竊、篡改或者以其他方式侵犯他人知識產權的，注銷登記，并予以公告。

三、基本要求

科技成果應具有科學性、創新性、先進性、實用性、系統性等。

1、基礎理論成果：在省內外本學科權威性學術刊物或學術會議上發表一年以上，已得到省內外同行專家引用并有本單位學術或（技術）部門評價意見的基礎理論成果。

2、軟科學成果：通過專家評審，對全市當前或長遠的決策和管理、以及國民經濟發展具有重要意義的；在理論上和分析上有獨到見解的；在指導工作實踐和有關方針、政策的制定與實施上具有明顯作用和效果的軟科學成果。

3、應用技術成果：通過鑒定或驗收，技術上具有創新性、實用性，對科技進步和經濟發展具有促進作用的；國家法律、法規規定必須由法定的專門機構審查確認的新產品、新技術、新工藝、新方法、新材料、新設計和生物、礦產新品種等應用技術成果。

四、其它事項

1、科技成果申報程序一般包括：組織申報、成果鑒定（評價）、科技成果登記、推薦科技獎勵等階段。其中科技成果登記證書是申報市科技進步獎和省科技進步獎的依據。（申請省、市科技進步獎需提供上年月31日前由市科技局和省科技廳頒發的《科技成果登記證書》）。而科技成果鑒定是應用技術成果取得技術證明文件的主要評價方式，也是科技成果申報組織工作的重點。

2、需提供的材料：進行科技成果登記，需提交電子文檔和紙質材料。相關文件下載可登錄科技信息網站各企事業單位把相應的電子文檔和紙質材料填寫完整后，報送市科技局。

3、征集日期：年月至年月登記的科技成果可申報2013年度科技獎勵。逾期申報的科技成果將延緩至下一年度的科技獎勵。

篇8

第二條省人民政府設立省科學技術獎，每年度評審一次。省科學技術獎分為省科學技術最高獎、省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎和*省國際科學技術合作獎。

省科學技術最高獎和*省國際科學技術合作獎不分等級。省自然科學獎、省技術發明獎和省科學技術進步獎設一等獎、二等獎和三等獎三個等級。

省科學技術最高獎每年授獎人數不超過2名。*省國際科學技術合作獎每年授獎數量不限。省自然科學獎、省技術發明獎和省科學技術進步獎每年授獎項目總數不超過500項。

第三條省科學技術獎勵貫徹自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的方針；堅持尊重知識，尊重人才；鼓勵自主創新以及產學研結合、科技成果推廣應用；注重科學技術水平和取得自主知識產權狀況；注重科學技術對解決*省經濟社會發展重大問題做出的貢獻和取得的效益。

省科學技術獎的推薦、評審和授獎，堅持公開、公平、公正的原則，依法管理，求真務實，注重實效，嚴格評審標準，不受任何組織或者個人的非法干涉，堅決防止弄虛作假。

第四條省科學技術行政部門負責省科學技術獎評審的組織管理工作。

第五條省人民政府設立省科學技術獎勵委員會，其組成人員由省科學技術行政部門提出，報省人民政府批準。省科學技術獎勵委員會依據本辦法的規定負責省科學技術獎評審工作。

省科學技術獎勵委員會下設省科學技術獎勵委員會辦公室(以下簡稱省獎勵辦)。省獎勵辦設在省科學技術行政部門，負責省科學技術獎勵委員會的日常工作。

第六條省科學技術獎勵委員會聘請高等院校、科研單位、企業等有關方面的專家、學者組成省科學技術獎評審委員會。省科學技術獎評審委員會下設若干個省科學技術獎學科(專業)評審組，按照本辦法的規定開展評審工作。

第七條評審專家及工作人員在評審工作中不得與申報單位、申報人單獨接觸，不得透露參評項目的技術內容及評審情況。

與被評審的個人、項目或者組織有近親屬關系或者利害關系的專家應當回避。

第八條省科學技術最高獎授予下列個人：

(一)在當代科學技術前沿取得重大突破或者在促進科學技術發展中有重大貢獻的；

(二)在科學技術創新、科學技術成果轉化和高新技術產業化中，取得重大技術發明、技術創新，創造了巨大經濟效益、生態效益或者社會效益的。

第九條省自然科學獎授予在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，做出重大科學發現的個人。

前款所稱重大科學發現，應當具備下列條件：

(一)前人尚未發現或者尚未闡明；

(二)具有重大科學價值；

(三)得到國內外自然科學界公認。

第十條省技術發明獎授予運用科學技術知識做出產品、工藝、材料及其系統等重大技術發明的個人。

前款所稱重大技術發明，應當具備下列條件：

(一)取得發明專利；

(二)實施后取得了顯著經濟效益、生態效益或者社會效益。

第十一條省科學技術進步獎授予在實施技術開發與推廣、社會公益、重大工程、管理科學等項目中，做出突出貢獻的組織、個人：

(一)在實施技術開發與推廣項目中，完成重大科學技術創新、科學技術成果轉化與推廣，實現科學技術成果引進消化吸收再創新，創造顯著經濟效益的；

(二)在實施社會公益項目中，長期從事科學技術基礎性工作和社會公益性科學技術事業，獲得重大科技成果，創造顯著社會效益的；

(三)在實施重大工程項目中，在技術和系統管理方面有重大創新，達到國內先進水平的；

(四)在實施管理科學項目中，明顯提高了決策科學化和管理現代化，已獲顯著社會效益或者經濟效益的。

前款第三項重大工程類項目的省科學技術進步獎僅授予組織。

第十二條*省國際科學技術合作獎授予對*省科學技術事業做出重要貢獻的外國人或者外國組織：

(一)在與*省個人或者組織進行合作研究、開發等方面取得重大科技成果，對*省科技、經濟發展有重要推動作用，并取得顯著的經濟效益、生態效益或者社會效益的；

(二)在向*省個人或者組織傳授先進科學技術，提出重要科技發展建議與對策，培養科技或者管理人才等方面成效特別顯著，推進*省科技事業發展的；

(三)在促進*省與其他國家或者國際組織的科技交流與合作方面做出重要貢獻的；

(四)在*省的獨資、合資企業以及其他組織中開展科技成果轉化與推廣應用活動，并取得顯著經濟效益、生態效益或者社會效益的。

第十三條省科學技術獎由下列單位或者個人推薦：

(一)省人民政府有關部門和直屬機構；

(二)設區的市人民政府科學技術行政部門；

(三)經省科學技術行政部門認定的符合規定資格條件的其他單位或者個人。

第十四條申報省科學技術獎的科技成果有下列情形之一的，不得推薦：

(一)對知識產權有爭議的；

(二)對科技成果的完成單位或者完成人有爭議的；

(三)同一技術內容的項目在同一年度同時申報省自然科學獎、省技術發明獎和省科學技術進步獎的；

(四)已經獲得國家或者省部級科學技術獎勵的。

第十五條省科學技術獎的申報、推薦、評審和授獎等活動，應當逐步采用計算機網絡技術進行管理。

第十六條申報省科學技術獎的，應當按照行政隸屬關系向具有推薦資格的單位(個人)提交《*省科學技術獎推薦書》，并提供真實、可靠的材料。

申報省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎的科技成果應當經過省科學技術行政部門組織的科學技術成果評價。單位申報的，應當在申報前在本單位公示。

第十七條推薦單位(個人)應當對省科學技術獎申報材料進行審查，并將符合條件的報送省獎勵辦。

省獎勵辦應當對推薦上報的材料進行審查，按照學科(專業)分組，并在省級媒體上公告。

第十八條省科學技術獎評審組負責對本學科(專業)范圍內推薦的項目、個人或者組織進行初評，將初評結果報省科學技術獎評審委員會。

第十九條省科學技術獎評審委員會負責對初評結果進行審查，提出擬授獎人選、項目、組織的獎勵建議。

第二十條省獎勵辦應當將省科學技術獎評審委員會提出的獎勵建議在省級媒體上公示，公示期為30日。任何單位或者個人對公示的項目、個人或者組織有異議的，自公示之日起30日內，可以向省獎勵辦提出。省獎勵辦應當將公示情況及異議處理結果向省科學技術獎勵委員會報告。

第二十一條省科學技術獎勵委員會負責對獎勵建議進行審議，對異議處理結果作出最終裁定，提出獎勵意見。省科學技術行政部門對獎勵意見進行審核，報省人民政府批準。

第二十二條省科學技術最高獎報請省長簽署并頒發榮譽證書和獎金。

省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎由省人民政府頒發榮譽證書和獎金。

*省國際科學技術合作獎報請省長簽署并頒發榮譽證書和獎牌。

第二十三條省科學技術最高獎的獎金為每人100萬元。

省自然科學獎、省技術發明獎和省科學技術進步獎一等獎、二等獎、三等獎的獎金分別為10萬元、5萬元、2萬元。

省人民政府將根據科技、經濟發展的需要，適時提高省科學技術獎的獎勵經費和獎金數額。

省科學技術獎的獎勵經費列入省級財政預算。

第二十四條省科學技術獎獎金應當按照完成人的貢獻大小分配，任何單位和個人不得截留、挪用。

第二十五條獲得省科學技術最高獎人員和獲得國家科學技術獎首位人員，按照規定報經省人民政府批準，授予省勞動模范或者省先進工作者榮譽稱號。

第二十六條省政府有關部門根據國防、國家安全的特殊情況，可以設立部門科學技術獎，獎勵范圍僅限于涉及國防、國家安全等保密的科技成果。具體辦法由省有關部門制定，報省科學技術行政部門備案。省政府其他組成部門和直屬機構不得設立部門科學技術獎。

設區的市、縣(市、區)人民政府應當設立科學技術獎。具體辦法由設區的市、縣(市、區)人民政府規定，獎勵經費列入本級財政預算。

第二十七條鼓勵社會力量設立面向社會的科學技術獎。社會力量設立面向社會的科學技術獎，應當在省科學技術行政部門辦理登記手續，并不得在獎勵活動中收取任何費用。

社會力量設立面向社會的科學技術獎的管理辦法，由省科學技術行政部門制定，報省人民政府批準后實施。

第二十八條剽竊、侵奪他人科學技術成果或者以其他不正當手段騙取省科學技術獎的，由省科學技術行政部門報省人民政府批準后撤銷獎勵，追回榮譽證書、獎金和獎牌。對負有直接責任的人員，由所在單位依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十九條推薦單位(個人)提供虛假材料，協助他人騙取省科學技術獎勵的，由省科學技術行政部門給予通報批評，暫停或者取消其推薦資格。對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，由所在單位依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十條參與省科學技術獎評審活動的專家和有關工作人員，在評審活動中有弄虛作假或者與申報單位、申報人單獨接觸，透露參評項目的技術內容及評審情況等行為的，由省科學技術行政部門暫停或者取消其評審資格，對有關工作人員，由所在單位依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十一條社會力量未經登記，擅自設立面向社會的科學技術獎，由省科學技術行政部門予以取締。

篇9

第二條水利部國際合作與科技司負責水利科技成果登記的管理工作，并委托水利部科技推廣中心作為水利科技成果登記機構，承辦水利科技成果登記工作。

第三條水利科技成果登記應當以客觀、準確、及時為原則，充分利用現代信息技術，促進全國水利科技成果信息的交流。

第四條執行國家、水利部和各流域機構各類計劃（含專項）產生的水利科技成果，必須在水利科技成果登記機構進行登記；

執行其它各類計劃（含專項）或利用自有資金產生的水利科技成果，可以在水利科技成果登記機構進行登記；

在其它部門或地方進行登記的水利科技成果，應當在水利科技成果登記機構備案；

涉及國家秘密的水利科技成果，按照國家科技保密的有關規定進行管理。

第五條水利科技成果登記由成果的第一完成人（含單位）辦理登記手續。

第六條水利科技成果登記應當同時滿足下列條件：

（一）登記材料規范、完整；

（二）已有的評價結論持肯定性意見(如通過評審、驗收、鑒定、獲得專利授權等)；

（三）不違背國家的法律、法規和政策。

第七條水利科技成果應在獲得肯定性評價結論后的3個月內進行登記。

第八條辦理水利科技成果登記應當提交由科學技術部統一制定的《科技成果登記表》及下列材料：

（一）應用技術成果：相關的評價證明（鑒定證書或者鑒定報告、科技計劃項目驗收報告、行業準入證明、新產品證書等）和研制報告；或者知識產權證明（專利證書、植物品種權證書、軟件登記證書等）和用戶證明。

（二）基礎理論成果：學術論文、學術專著、本單位學術部門的評價意見和后被引用的證明。

（三）軟科學研究成果：相關的評價證明（軟科學成果評審證書或驗收報告等）和研究報告。

材料包括正式文本和相關電子文本各1份。

第九條辦理水利科技成果備案應提交《科技成果登記表》和登記證明復印件。

第十條水利科技成果登記程序

（一）各級水利科技管理部門對登記材料進行初步審查；

（二）水利科技成果登記機構對申報材料進行審查，對符合條件的成果進行登記；

（三）出具水利科技成果登記證明。

第十一條水利科技成果通過登記后，將由登記機構及時登錄到國家和水利科技成果數據庫，并在相關科技網站或科學技術研究成果公報上公告。

水利科技成果登記證明不作為確認科技成果權屬的直接依據。

第十二條未經登記和備案的水利科技成果，原則上不得推薦申報各類水利科技獎勵和列入各級水利科技推廣與轉化計劃；各單位的水利科技成果登記情況，將作為評價該單位的科技管理水平、承擔國家級和部級科研項目能力的重要依據。

第十三條凡存在爭議的科技成果，在爭議未解決之前，不予登記；已經登記的科技成果，發現弄虛作假，剽竊、篡改或者以其他方式侵犯他人知識產權的，注銷登記。

第十四條水利科技成果登記機構的工作人員不得擅自使用、披露、轉讓所登記成果的技術秘密，否則將追究其相應的法律責任。

篇10

[關鍵詞]知識產權；交易機制；信托機制

[作者簡介]李琴，河南工業大學法學院副教授，華中科技大學博士研究生，河南鄭州450008

[中圖分類號]D923.4　[文獻標識碼]A　[文章編號]1672－2728(2008)01－0123－04

在市場經濟條件下，知識產品具有與物質產品同樣的商品屬性，成為自由交換的標的。這樣交易活動應是高效益的價值實現和價值增值的過程，市場經濟中資源(包括知識、信息等資源)的有效配置，就是依靠交易來實現的。知識產權的利用，實質上是主體之間的產權交易行為。在微觀經濟學那里，對知識產權的利用進行制度選擇與安排，其經濟目標就是實現效益的最大化。

一、知識產權的單一非市場報酬體系不利于知識產權交易機制的建立

關于科學成果的非市場機制的報酬體系，在經濟學家那里被稱之為優先權報酬系統。這是一種與優先權有關的各類報酬獎勵制度：首先是科學發現的命名權，即在某項科學成果上以完成該項科學發現的科學家來命名；其次是科學獎金的獲得權，即從政府或其他社會組織那里領取獎勵科學發明的科學獎金。優先權報酬系統的實質是確立科學發現者拿走的只是“命名”與獎金的報酬，作為這種收益的對價支出，社會獲得了對該項科學成果的公有產權。

與科學成果相類似，某些技術成果也往往適用非市場機制的產權形式，這即是發明獎勵制度。發明獎勵制度通過對發明創造所產生的經濟效益和社會效益進行評價，由國家給予獎勵，即頒發發明榮譽證書、獎章和獎金。與此相對應的是，發明成果的所有權名義上屬于國家，但任何人可以無償使用。關于技術成果的產權界定有三類情形：(1)單一制的發明專利制度，即技術成果產權私有；(2)單一制的獎勵制度，即技術成果產權公有；(3)雙軌制的發明專利獎勵制度，即對技術成果產權采取私有與公有兩種形式。這里涉及制度的選擇問題。

知識產品是公開的(公共產品屬性)，但知識產權是壟斷的(私人產權屬性)。西方法學家將這一現象解釋為社會契約關系，即以國家面貌出現的社會同知識產品創造者之間簽訂的一項特殊契約。建立知識產權制度的經濟動因，在于“對財產權的法律保護有其創造有效使用資源的誘因”。

二、在知識產權交易的二元主體結構和二元市場情況下，亟待解決知識產權交易的市場化問題

在知識產權交易市場，存在著以買方為中心的買方市場和以賣方為中心的賣方市場這樣一個二元市場結構。知識產權交易的主體包括知識產品的轉讓方和購買方兩個主體，缺少其中任何一個主體，知識產權的交易便無法進行。這種二元的主體結構決定了二元的市場結構，并顯示出不同的市場特點。從知識產權交易的過程看，主體之間是圍繞知識的所有權而進行交易活動的，交易的客體是知識產品所有權，但這種所有權是依附于知識的，知識產品是所有權的形式，所有權是知識產品的靈魂或內容。知識產權利用制度應充分鼓勵交易，保障各種權利為使用人充分使用，這不僅意味知識產品有更多的利用價值，而且使得更多的資源流向有效率的使用者手中，從而帶來更多的財產增值。

我國由于長期受到計劃體制的影響，知識產權人尤其是專利權人大多是自然人和高校，而研究開發力量也大多集中在大學和科研院所。產學研脫鉤導致的后果就是：知識產權人擁有大量的發明、商標或知識產權卻苦于找不到轉化、流通途徑；或者由于中介市場的不健全、不完善造成大量知識產權的閑置，而企業有引進大量的專利推動技術創新以提升競爭力的需要卻不知向何處尋找。

目前科技體制改革面臨的任務：一是解決科研活動與生產活動相脫離的問題；另一是解決科研活動效率不高的問題。這兩個問題都涉及科研成果能否迅速向生產轉移。科研成果向生產轉移的催化劑是科研成果商品化，其實質是知識產品轉化為知識商品。知識產品只有進入交換領域才能轉變為知識商品。知識生產源源不斷地產出，知識產品通過交易源源不斷地消費，這就體現為科學技術轉化為生產力的過程。知識產權交易市場環境狀況是知識產權交易運作的最主要因素。

三、促使知識產權交易市場化的具體措施

知識產權的交易依賴于信息市場；信息市場的存在是知識產權交易市場化的前提。建立面向市場經濟的科技新體制，一個很重要的任務便是建立和完善信息市場。通過信息市場來調節知識的生產并將知識(信息)生產與社會物質生產連接起來。

(一)知識產權交易的市場化必須充分發揮市場的供求機制、價格機制和競爭機制的功能

1、供求機制就是調節信息市場的知識產品的供給與需求矛盾、使之趨于相互平衡的市場機制。供求機制最主要的功能是及時地、靈敏地反映知識生產的內在矛盾，為知識生產者和知識消費者的活動提供信號、指示方向，并通過其他市場機制的交互作用來實現社會智力資源的有效配置。

前面所分析的二元市場結構之平衡，便是由供求機制來進行調節的。但信息市場這種調節機制較之實物商品市場的供求調節機制困難得多，其原因在于信息商品的需求狀況要通過實物商品的供給與需求，或者說實物商品的生產與消費的狀況的折射間接反映出來。因而要使信息市場供求機制充分發揮其功能，便要使知識商品生產與實物商品生產緊密結合起來。

2、價格機制就是通過價格的漲落來調節商品的需求量與供給量，指導知識商品生產與消費的運行機制。當知識商品的供給大于需求量，價格便下跌，知識商品供給量便減少，知識商品需求量便增加，由此反復運動達到需求與供給的平衡。在信息市場，以信息形式存在的知識商品的價格比較復雜，而且知識商品的價格與價值之間背離性很大。由于在知識產權交易中的技術商品是以發明者的個別勞動量所決定的，知識商品的價格因素除了知識生產者在科學技術研究活動中所消耗的體力、腦力和物質資料外，還與新技術應用可能帶來的高額利潤有關。而知識商品的使用價值的實現情況往往與買方的技術吸收能力、市場開發能力和管理水平有關。另外，如果對專利技術的法律保護和對專有技術控制弱，使得先進技術易被復制，那么技術商品的價格也會大大低于它的價值量。

3、競爭機制是指在科技成果商品化條件下，反映知識商品的提供者與消費者之間為利益趨動而產生的行為特征和相互關系。它起著刺激知識生產和實現知識資源的有效配置提供動力的功能。在知識商品交易的信息市場上，一般存在著三種競爭機制。第一種是知識商品生產者在買方市場上

的相互競爭。由于知識商品的供過于求，促使知識生產者一方面生產出更適用于買方的知識商品，吸引買方更多地采用科技成果；另一方面降低知識商品的價格，推動科技成果向生產領域的轉化。第二種是知識商品消費者在賣方市場上的相互競爭。由于以賣方為主導使得知識商品供不應求，買方之間為爭奪有限資源展開競爭，競爭結果促使知識商品價格上揚，刺激知識生產，增加對科學技術研究的投人，從而增加科技研究的產出。第三種是二元市場結構動態平衡時知識商品生產者與知識商品消費者之間的競爭。在這種情況下，知識商品生產者力圖提高知識商品價格，知識商品消費者企圖降低知識商品價格；同時，知識商品的買方與出低價的賣方相互吸引，知識商品的賣方與出高價的買方相吸引。競爭的結果是進一步擴大了知識生產和知識商品市場。

(二)建立知識產權交易的中介組織。知識產權轉讓雙方屬于不同的利益群體，中介機構的任務便是以生產為中心介入的具體組織者。一方面，中介機構為知識產權所有者尋找最需要某項科技成果的企業；另一方面，中介機構又為企業提供能產生最大市場經濟利益的科技成果，這就是中介機構的咨詢功能。同時，中介機構還應具有擔保功能并能及時回收對科技研究投入所消耗的成本。監督職能是監督轉讓雙方履行轉讓協議或合同，特別是監督技術轉讓方對技術接受方所提供的技術服務能否及時實行，一旦出現違約現象和爭議，中介機構能及時進行調解。在目前，我國經濟技術比較落后和法制不完善、法制觀念淡薄的情況下，特別需要這種中介機構。當前實際中的知識產權交易中介往往只具有咨詢與設計服務的功能，而不具備擔保與監督的功能，這可能是影響科技成果轉讓的一個重要因素。

(三)建立科技成果的檢索、評價、推廣機制。由于科學技術知識具有累積的傳統，在知識信息量呈幾何指數增長的信息化時代，知識產品的消費者和經營者面臨著如何迅速獲取對生產有用的有效信息的實際問題。當科技成果的轉讓涉及知識產權時，買方除需要了解技術成果的先進性、成熟性、適用性和經濟性之外，還需了解技術專利的時效性、地域性以及保護情況。特別涉及國際間技術貿易時，對國外科技成果信息的檢索更具有實際意義。這就需要結合信息高速公路的發展戰略來建立與國際互聯網相聯的計算機檢索系統，這個系統不單純是信息檢索，更重要的是要具備評價功能。對科技成果的適用領域、工業應用前景，要有專家評價。為了使科技成果迅速轉化為生產力，還需要有強有力的推廣手段。除了某些對國民經濟有重大影響的技術，如某些能源技術、生物工程技術等應由政府強制推廣外，大部分技術成果應由技術市場來組織實施推廣。目前，我國技術市場主要采取科技信息交流會、技術交易會、通訊式技術網絡、技術開發中心、技術咨詢服務中心、技術成果拍賣會、技術難題招標會等形式。從實踐來看，目前我國大量科研成果未能普及應用，技術浪費現象十分嚴重。

(四)建立規范的技術市場管理機制。在科技成果商品化過程中的知識產權交易，通常是在技術市場中進行的。技術市場的行政管理是指政府管理機構通過制定各種技術商品交易的政策、法律、條例和規定作為市場規范，對技術市場經營活動進行計劃、指導、協調和監督的活動。我國目前在技術商品交易中大部分是使用權的交易活動，而所有權的交易不多。技術市場的經營管理規范主要是針對一般意義上的科技成果交易，對于涉及知識產權交易的管理顯得比較弱。隨著工業產權保護的深化，技術市場如何管理產權交易便是一個重要課題。

知識產權交易市場化是個漸進過程，只有當市場規范逐漸完善起來，才會有越來越多的買方和賣方進入市場交易，才會推動科技成果的商品化，促進科學技術盡快轉化為生產力。知識產權交易不僅是知識商品的交換，還涉及資金的注入和知識生產者的流動。因此，知識產權交易的市場化必須考慮包括技術市場、咨詢市場、金融市場、人才市場在內的這樣一個大市場的協調發展。

隨著中國融入WTO的進程加快，可以預見，各國對知識產權的保護會越來越強，涉及知識產權的交易也會越來越多。建立均衡的二元主體結構，實現知識產權交易的市場化，是促進科技成果向生產迅速轉化的重要條件。

四、知識產權交易機制方式創新

由于知識產權的經營管理不同于別的財產權，其利益實現過程中的高風險、高成本以及極大的不確定性，使得缺乏理財能力或無暇管理的知識產權人往往舉步維艱。在傳統的知識產權交易機制存在的情況下，應順應知識產權的發展規律，尋找知識產權交易的新方式、新途徑，使知識產權快速轉化為生產力。

(一)知識產權人可以利用信托機制實現利益最大化。通過信托方式委托具有專業理財能力的信托機構經營管理其知識產權，不僅可以享受其智力成果帶來的豐厚利益并無需負擔管理之責，而且有效地拓寬了知識產權流轉的途徑，能更好地實現知識產權的保值、增值，對我國知識經濟的發展具有非常重要的現實意義。現代信托業的興起，使得知識產權信托成為利用和管理知識產權的一種新型方式。知識產權人通過信托方式委托具有專業理財能力的信托機構經營管理其知識產權，一方面可以讓知識產權人享受其智力成果帶來的豐厚利益并無須負擔管理之責；另一方面，信托制度因為兼具財產管理和中長期融資的功能而能夠有效地促進知識產權的商品化、市場化和產業化，這對我國具有重要的現實意義。

1、進行知識產權信托的法律準備。2001年，我國《信托投資公司管理辦法》和《信托法》的相繼出臺，尤其是《信托投資公司管理辦法》第20條明文規定知識產權可以作為信托財產，使得有關知識產權信托的研究和發展開始有了法律依據，信托作為一種高效的財產管理工具，開始成為知識產權利用的新渠道。知識產權創造出來后，如果得不到有效的保護和利用，那么便無法體現其價值，同時，因為不能得到有效的轉化，發明人付出的財力和精力得不到補償，將會影響其發明創造的積極性，最終影響國家和企業知識產權戰略的實施。從2004年起，隨著全面推進知識產權發展戰略的實施，知識產權事業的發展從自身發展轉為國家經濟社會發展中的一項重要國家戰略。作為一項系統的工程，知識產權戰略的一項重要工作就是強化知識產權應用，大力扶持自主知識產權高新技術產業化，換言之，也就是要加速知識產權向國民經濟現實生產力轉化。信托投資公司“受人之托，為人理財”的職能不僅能為知識產權的推廣和應用找到良好的出路，而且由于國家對信托投資公司的規范化管理使它有別于傳統的中介公司，知識產權人可以放心地將其知識產權交由信托公司管理。知識產權信托是一種以知識產權為載體，以信托關系為紐帶，把知識產權權利人、信托投資公司、社會投資者和受讓人的利益結合起來進行知識產權轉化的新機制，有效地拓寬了知識產權利用的途徑。

2、知識產權信托相比其他成果轉化方式的優點。知識產權的轉換模式，除了權利人自己實施外，不外乎兩種模式，即知識產權的轉讓(也稱為轉讓模式)和知識產權的許可使用(也稱為契約模式)。知識產權的轉讓，也就是我們常說的知識產權的許可實施，是指知識產權所有人就其所有專利、商標或著作權向受讓方發出許可證，一般參與轉讓談判的也只有買賣雙方。這種方法往往能夠直接帶給權利人收益，所以看起來似乎是最直接和最有效的利用方式，但它同時也會產生諸多問題。

知識產權信托的優點在于：一方面受托人由于完全擁有了信托財產的所有權，可以憑借自身的專業知識按照自己的判斷力進行知識產權的管理和利用；另一方面受益人(往往也是委托人)不僅免去了管理之責，還能穩妥地享受其技術成果開發所帶來的收益。因此，相比于傳統的知識產權轉化模式，知識產權信托不僅具備傳統知識產權轉化方式的長處，還能更好地實現知識產權的應用，具體表現為信托方式能解決傳統方式帶來的問題。在信托方式下，當委托人把知識產權交給受托人時，并不需要對該知識產權進行評估；在受托人對知識產權進行推廣和轉化時，由于受托人專業化的統一管理以及信息量獲取渠道的廣泛，受托人基于管理知識產權所產生的費用就要遠遠小于權利人實施轉讓模式或許可模式所產生的費用，那么最終委托人即權利人所承擔的費用將顯著減少。對于自然人或者科研院所這樣的權利人來說，這點尤為重要。除此之外，當受托人不能在信托期間內有效地實施知識產權的轉化，即信托目的不能完成時，知識產權能夠立即返還到委托人手中，委托人可以及時尋找別的轉化途徑，而不至于耽誤知識產權轉化的最佳時期，加之信托方式使得受益人和受托人的稅務問題變得清晰，因此從某種意義上來說，知識產權信托不失為最合適的知識產權轉化模式。

知識產權能得到更為妥善和謹慎的管理。在信托制度設計下，受托人被要求遵守“謹慎投資人規則”，在這些規則的約束下，受托人會帶給知識產權更合適的管理。

(二)知識產權證券化的構想。知識產權證券化是近些年來國際金融創新的課題。美國Pull-man Group于1997年以David Bowie所出版唱片特許使用權為支持發行證券，成功地從資本市場融資5500萬美元，成為第一筆知識產權證券化交易。知識產權能否成功的證券化，關鍵在于知識產權的特點與資本證券化的特點和需求能否很好地結合在一起。

與其他可證券化的資產相比，知識產權具有自身的特點，除了其無形性、不穩定性以及其本身不會獨立地帶來收益、需要與其他資產相結合才能實現收益等特質之外，與證券化相關的知識產權的一個重要的特性就是其差異性。但知識產權與此完全不同，同為知識產權，相互之間市場價值的差距可能非常大。在對知識產權進行證券化的過程中，我們必須重點關注每一項知識產權自身的市場價值，正確地進行選擇。