導語：如何才能寫好一篇經濟學的經典理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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[關鍵詞] 古典經濟 經濟增長 宏觀經濟

一、引言

古典經濟增長理論可以說是現代經濟增長理論的思想淵源。它的某些結論，在今天看來，仍然是有用的；有些觀點，如同最初出現的那樣，至今仍是爭論的話題。

古典經濟學家研究經濟增長問題源于當時特定的歷史條件。當時英國的政治、社會、經濟環境處于一個大變革時期，工業革命已經拉開序幕。經濟學家必須對工業資本主義的運行方式、基本促進因素及其發展結果予以科學的解釋。古典經濟學家對經濟增長的研究主要側重于分析經濟增長的決定因素。在古典經濟學家中，對經濟增長間題論述較多的主要有魁奈、斯密、馬爾薩斯、李嘉圖等人。但在古典經濟增長理論中真正具有代表性的是斯密和李嘉圖所提出的增長理論。

二、古典經濟學理論解讀

亞當?斯密在其經典著作《國民財富的性質和原因的研究》一書中，最早論述了經濟增長問題。其增長理論主要有兩個特點:一是引入了勞動分工;二是區分了“生產性”和“非生產性”兩類勞動。他認為生產性勞動占全部勞動的比例，以及勞動分工引起的勞動生產率的提高是決定國民財富增加的主要因素。

“勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果。”斯密同時強調，勞動分工受市場范圍的限制。因此勞動生產率與需求之間建立了互相促進的關系。對一個人勞動生產物需求的增長會提高他的勞動生產率、實際工資及他對其他人的勞動生產物的需求，這就構成了經濟增長的推動力。

“生產性”勞動加在物上能增加物的價值，即可生產價值，而“非生產性”勞動則不能夠。經濟增長能否維持下去，取決于全部勞動者中有多少勞動者愿意從事生產性的勞動。這解釋了為什么有的經濟的增長能夠持續下去的原因。

大衛?李嘉圖在《政治經濟學與賦稅原理》中提出了經濟增長的一個重要的概念:報酬遞減規律。他對增長理論的貢獻主要有兩點：一是指出經濟增長最終將趨于停止，即達到所謂的”停滯狀態”；二是將收入分配與經濟增長聯系在一起，說明了國民收入分配在經濟增長中的重要作用。在土地上增加投資，得到的回報會不斷減少。因此得出一個悲觀的結論:經濟增長最終會停止。決定收入分配的力量同樣也會導致經濟增長最終走向停止。這是因為勞動力生產出的剩余中，資本家的份額在不斷下降，這一方面減少了儲蓄;另一方面，利潤率的下降減少了對投資的刺激作用。古典經濟增長理論認為，投資和積累過程是經濟增長的核心。封建社會發展緩慢的關鍵原因在社會產品中絕大多數被用于非生產性消費，而不是生產性投資。古典經濟學家所分析的經濟增長過程遵循收益遞減的規律，經濟增長過程從長期來看將趨于停止，最終結果是一種停滯狀態。但從那以后的200余年里，經濟發展并沒有出現停滯的跡象，這表明古典增長理論關于經濟增長的描述并不科學。后來的經濟學家指出古典增長理論的一個最明顯的不足之處是他們關于規模收益遞減的假定。他們沒有觀察到技術進步，只把增長過程看作是人口增長和資源消耗與資本積累和市場擴大之間的競賽。

三、新古典增長理論

經濟增長成為現代經濟學中的核心問題始于20世紀50年代末索洛等人建立的新增長理論，索洛(RobertSolow)的《對經濟增長理論的一個貢獻》和TrevorSwan的《經濟增長和資本積累》奠定了新古典經濟增長理論。

由索洛最早提出的增長理論源于對哈羅德一多馬增長理論中缺陷的修正羅德一多馬模型的缺點之一是假定生產技術是不變的，對于一個給定的儲蓄能夠實現均衡的有保證的增長率只有一個惟一的數值。但是實現充分就業的穩長的條件除非特殊情形，一般很難實現。所以，即使經濟能夠沿著一條均衡增軌道向前發展，那么這條軌道將猶如“刀鋒’，一樣狹窄，一旦偏離這條軌道，增長的路徑將表現為累積性的經濟擴張或經濟收縮。

為了克服哈羅德一多馬模型的局限性，索洛、斯旺、米德和薩繆爾森等經家提出了一類新的增長模型。這類模型的一個共同特點是:認為哈羅德一多型的“刀鋒”式的增長路徑是可以避免的，充分就業的穩定增長可以通過市場調整生產中的勞動與資本的配合比例來實現。同時，索洛等人還指出:從長遠度來看，不是資本積累和勞動力的增加，而是技術進步才是經濟增長的決定因索洛的增長理論包含了許多重要的經濟內涵，但其理論框架卻比較簡單而其精致。索洛等人的理論模型的核心是關于總量生產函數性質的假設，新古典增長理論中的生產函數具有下面的性質：

1.規模收益不變；

2.生產要素的邊際收益遞減；

3.生產要素之間是可替代的。

對于當代各國而言,經濟增長是一個備受政府、公眾和經濟學家關注的問題。各國政府在制定政策時無一例外地將保證經濟增長作為一項宏觀經濟指標;公眾普遍認為，經濟增長是經濟繁榮和國民福利提高的前提，是解決其他經濟疾病的萬能良方。正是因為經濟增長問題如此重要，越來越多的人開始將注意力投入到經濟增長問題的研究中。對經濟增長問題的研究對于促進我國經濟高速、穩定、持續的增長具有重要的理論意義和現實指導意義。

參考文獻：

[1]瓊斯(Jones，HywelG.) (英) 郭家麟等譯:現代經濟增長理論導引[M].北京:印書館，1999

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關鍵詞：新古典經濟學 生產理論 市場

國內學術界在評述新古典經濟學生產理論時，認為該理論提出生產要素最優組合的結論可以為我所用，但它涉及的是一般性生產，抽掉了特定的生產關系；生產函數存在著“資本衡量”的困難，嚴重影響了生產理論的正確性（高鴻業，1997）。應該說，上述評論在國內是比較有權威性的，也有一定的理論根據。通過精讀原著，站在當今理論思維的高度，筆者認為，新古典經濟學生產理論存在缺陷。

只適用于完全競爭的企業

新古典生產均衡理論假設，企業生產要素的價格在市場上都是既定的，企業是市場價格的接受者，而不是市場價格的決定者，或者說對市場價格不能產生任何影響。事實上，市場價格是與行業內的企業規模、企業數目有著直接聯系：當行業內企業規模較大、數目較少時，市場價格的決定權掌握在這些企業手中；當行業內企業規模較小、數目很多時，市場價格并不由每一個企業決定，此時的價格才真正由市場決定。

具有壟斷性的企業類型是市場經濟下的常態。從經濟運行現實來看，企業是追求最大利益的，采取合法手段，如果能夠打敗所有對手，成為唯一的市場供應者，是每一個企業的夢想，或者至少該行業中僅剩下少數的幾家，出現所謂的壟斷競爭情形。只有在這樣的情況下，廠商才有市場價格的決定權、市場技術標準制定權，才能具備更大的新產品開發能力；同時，壟斷企業通過設置較高的企業門檻，阻止新競爭對手的進入。從企業發展的歷史來看，決定一個時期經濟發展水平的重要標志，就是那些具有壟斷性的企業；一個企業要么逐漸壯大為具有壟斷性的企業，要么成為別的壟斷性企業的兼并對象。可以說，在市場經濟條件下，壟斷企業是一種普遍經濟現象。

但是，這種具有普遍性的企業組織，卻不能用新古典生產理論解釋。這是因為，壟斷性企業可以部分或全部決定價格；它的產品數量是不確定的，它根據市場價格、市場需求、競爭對手等等多種情況決定生產多少；它的邊際成本并非一定遞增，一方面當它的產量沒有達到均衡點之前，另一方面收益于不斷開發的新技術，都會阻止邊際成本的上升。這說明，在市場經濟中，最有解釋力的生產理論應該是說明壟斷性廠商的生產理論，哪一種理論能夠對壟斷性廠商更具解釋力，它就更具科學性。新古典生產理論作為一種理論，當然具有它存在的理論價值，但因為它在解釋壟斷性廠商如何興起、內部如何運作，不同廠商如何競爭與合作時，未能提供較有說服力的理由，其理論生命力大打則扣，是不言而喻的。

排除了非確定性因素的存在

新古典生產理論的確定性主要表現在：每一個廠商對生產投入組合是十分清楚的，每一次組合的品種、價格都是最優的，時間都是最合適的，不存在任何調整的必要；在給定的技術條件下，廠商擁有的技術與生產組合是配置最合理的，在新古典的模型中，一旦擁有這種合理配置，就可以一勞永逸地持續生產，即任何一項新技術都可以找到與之配套的生產最優組合，至于新技術從何而來，怎樣實現最優組合，新古典經濟學家似乎認為無須考慮；市場中任何一個企業生產均衡都是確定的，只要最后一美元的邊際生產率在每種用途上相等，那么任何企業都可以實現生產均衡，而且在此均衡點處是最優的，也是穩定的；至于廠商的內部結構與運作機理，面對市場如何調整生產組合和信息系統，等等，新古典生產理論都沒有論及。雖然該理論簡潔優美，容易進行數理論證，但它所付出的代價就是象他們的前輩一樣仍然在對付一個體系，在這個體系中，所使用的生產要素數量是既定的，其他有關的事實多少是確切知道的。

處在市場競爭中的廠商面臨著極端錯綜復雜、多種多樣的環境，這些復雜因素可以用不確定性來概括。不確定性是普遍存在的，因為市場是由許多個生產者、消費者、商品組成的，對市場要做到確定性的了解，那是一件無法實現的難題；不確定性是客觀事實，不能因為追求理論的簡潔、邏輯完美，而忽略不確定性因素的存在；微積分、概率論被用來處理經濟問題時，都假定對現在、未來的所有事實都有完全的知識和準確的判斷、正確的行動，這不符合不確定性的本質特征，因而，微積分、概率論不是處理不確定性經濟問題的有效工具，現有的新古典生產理論使用微積分、概率論等數學工具，是不可能探索不確定性的奧秘。支配經濟行為的，要么是對行動將要產生的結果所作的預測，或者是依據常規判斷而得出什么是適當行為的見解；要么是依據過去的經驗教訓，而這些經驗教訓可能被證明是靠不住的。

忽視了生產本身

筆者之所以說新古典生產理論是從交換入手研究生產，而生產本身卻被存而不論，這是因為有如下原因：

按照消費理論的模式建立生產理論

新古典經濟學消費理論認為：消費者手持貨幣來到市場上，經過仔細挑選，買到自己滿意的商品，其均衡條件與最后1元所帶來的邊際效用均相等。新古典經濟學家經過一番論證，得出生產理論與消費理論是相似的結論：生產者在一定的技術條件下，購買到一定的生產要素，經過生產要素的多次替代，在均衡點處達到最佳生產組合均衡條件時，用于購買任何生產要素所付出的最后1元所獲得的邊際生產力都相等。在新古典經濟學家看來，生產與消費理論都是在市場交換中實現產品（要素）組合的最優化，而且均衡條件的內容是如出一轍。

新古典經濟學家在這里所犯的一個基本錯誤就是把生產混同于消費，不管在他們看來二者有多大的相似性，畢竟它們還是屬于不同的范疇；如果不同的理論范疇都服從于同樣的理論解釋，那么，理論要么變成了教條，要么就變成了宗教，其后果都是一致的，即取消了獨立的學術研究本身。

生產要素所得是各自要素市場交易的結果

從邊際生產力的角度看，工人獲得工資，資本家所得是利息，土地所有者得到地租，而企業家沒有利潤。以前，國內學者們在評述這一理論觀點時，認為新古典經濟學家替企業家辯護，因而該理論是庸俗的。在筆者看來，這是把科學的探討與政治的評判混為一體。其實，包括瓦爾拉斯在內的新古典經濟學家之所以作出這一結論，恰恰是其理論邏輯的必然，因為他們是從市場交易的角度看待生產，從交易的角度看待生產要素的所得。既然生產只是一個空殼子，而每一種生產要素在市場交換時都獲得了最優化的交易效果，那么，留給企業家的利潤所得當然是零。這個結論看起來與經濟事實不符，似乎也與馬克思的剩余價值理論唱對臺戲，但事實上，馬克思也認為資本主義生產關系在市場（包括勞動力市場）交換時是公平的，瓦爾拉斯也只是從交換的角度研究生產。

科學的結論只有一個，在這一點上馬克思與瓦爾拉斯的結論是一致的，只不過瓦爾拉斯沒有進一步深入到企業內部，也許在他看來內部分析并不重要，重要的是研究各個生產要素的市場均衡價格是如何確定的。不同的經濟學家因為理論體系的不同，往往作出各自的理論取舍，這是學術發展的正常規律，如果簡單地用一個經濟學家的結論評判另一個經濟學家的觀點，不是科學研究應有的態度，對科學發展也無益處。

市場價格是確定廠商最優產量的唯一標準

新古典經濟學生產理論的均衡條件是，生產要素價格＝邊際產品價值，產品價格＝邊際成本，或者說，由于在完全競爭市場條件下，生產要素、產品的價格是既定的，那么，在給定的技術條件下，廠商只有一個最優生產組合，在此生產組合下，其產量是最優的，生產成本是最低的。由此看來，在既定生產技術條件下，決定廠商最優產量、最低成本的唯一因素就是市場交易中確定的價格。

按照這種理論邏輯，廠商的決定者只須眼睛面向市場，廠商自身因素就會變得可有可無了；而且市場價格是確定的，通過生產函數可求出最優值，廠商成了一架理性的機器，它要么是萬能的，因為任何生產組合都可以納入生產函數求最優值；它要么是一個理性的傻瓜，除了簡單而又重復的理性計算之外，實際上未能提供更多有解釋力的理論說明。

參考文獻：

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《金融理論與實務》自考課程是經管自學考試中的一門專業課程，從歷年考試真題來看，考核知識點散，并偏重于記憶，自考難度中。基于對高職院校生自考本課程多年來的輔導，筆者想提出關于應試這本課程的幾點建議。

【關鍵詞】

金融理論與實務 考綱 技巧

經管類《金融理論與實務》自考課程是經管自學考試中的一門專業課程，對其學習應建立在學習了政治經濟學、西方經濟學等經濟類專業基礎課之上，這兩門課程為其提供了經濟學的基本理論基礎。結合多年的自考真題來看，該課程考點散但不偏離教材本身，大部分考試內容偏重記憶，考試難度中。基于多年來對大專生的《金融理論與實務》自考課程的輔導，筆者擬對該科備考人員提以下幾點建議：

1 熟悉教材

1.1 熟悉教材框架（目錄）

目錄是整個教材的框架，本課程由三個大主干延伸展開為十四個章節分支。了解目錄對前期該課程初步學習有幫助，后期可以通過對框架的掌握逐步拓展各章各節直到最小的知識點。

1.2 熟悉課程考綱

一定要重視教材大綱，熟悉它可以做到事半功倍。2010年改版后的經管類《金融理論與實務》課程的考試大綱出現在目錄之后，歷來考試大綱都是考試的脈絡，考綱相當于是一個減縮版的課程內容，在第一遍學習時就應該帶著考綱中的學習目的和要求、考核知識點與考核要求兩部分的要求內容去學習。

大綱對該課程性質與設置目的、本課程內容與考核要求均作了詳細的說明。改版后該課程教材分為金融基本范疇、金融機構的基本業務及中央銀行的貨幣政策操作三大部分共計十四章，考綱對此有框架性的闡述，整個教材的大小枝干一清二楚，熟悉了考綱就等于熟悉的整本教材的框架結構及各章之間的經脈關系。

到后期臨考期間完全可以通過對結合考綱中考核知識點及考核要求整理出來的資料提綱挈領地復習，提高復習效率，有的放矢。

1.3 熟悉教材內容

2010年版《金融理論與實務》教材分為金融基本范疇、金融機構的基本業務及中央銀行的貨幣政策操作三大部分共計十四章，第一部分金融基本范疇包括第一章貸幣、第二章信用、第三章利息和利率及第四章匯率與匯率制度共計四章基礎內容；第二部分金融金融運作包括：該部分分為金融市場和金融機構兩個部分，第五章金融市場概述（本章對6-8章的三個金融市場做總體概述）、第六章貨幣市場、第七章資本市場、第八章金融衍生工具市場、第九章金融機構體系（本章對10-11章所講的三類銀行作基本交代）、第十章商業銀行及第十一章投資銀行和保險公司共計七章的內容，在整本教材中所占篇幅最重，考核知識點最多的部分；第三部分中央銀行的貨幣政策操作包括：第十二章貨幣供給與需求、第十三章貨幣的均衡與失衡、第十四章貨幣政策等問題，該部分前兩章都在講貨幣供需與均衡失衡，了解這次貨幣基本內容與原理之后再講央行的貨幣政策。

整本教材邏輯嚴謹，思路清晰，只要考生在把握住教材的基本框架結構的基礎之上擴展基本知識點，最好列一個樹狀圖，把整本教材的基本內容分枝分葉，并把握住各章各節甚至是各個細小知識點之間的邏輯聯系，要清楚這門課程的骨架，更要打通它的經絡，然后添加血肉，讓它在腦中成為完整的個體，不管看到的是主干還是枝葉都能上下貫通。這樣就不至于出現一頭亂麻找不到頭緒的狀況，復習效果更好。

1.4 熟悉課后復習思考題

各章節的課后關鍵詞及復習思考題也需要重視，一它是對大綱中考核知識點的再次反映，每章學習結束，自學者可通過此處了解自己還有哪些知識點沒有掌握；二是從歷年真題來看課后關鍵詞及復習題出現過考試真題，如2011年4月真題第33題：簡述購買力平價理論的主要內容，即出現在教材的第117頁關鍵詞中。雖然，改版后的教材至今只考過四套題，但此類案例頗多，在此不一一贅述。基于此，考生復習時需要熟悉課后關鍵詞及復習思考。

當然，熟悉目錄、考綱及復習思考題三者都是建立在熟悉教材基本內容的基礎上。尤其是在后期臨考階段四者緊密結合在一起，才能取得更好的復習及考試效果。

另請注意，在極個別的知識點大綱中的學習目的和要求、考核知識點與考核要求兩部分中會有出入，建議考生最好以考核知識點與考核要求中的要求為主。

2 應考技巧

2.1 勤做習題，鞏固知識點，查漏補缺

下表是2010年改版后教材考試兩年來兩套真題各章節考核分數的一個分析。

注：考慮排版，第一章縮寫為C1，以此類推。

通過對這兩套真題的分析，參考改版前的真題特征，可以反映出《金融理論與實務》課程的考點分布很散，就近兩年的來看每章考試分值大部分一般在6-8分這個區間，幾乎每個章節都有考點，所以本課程在復習中每章知識點都應按考綱要求全部掌握。如此多的知識點如何掌握，除了要熟讀教材外。為防止“打開書什么都知道，關上書什么都不知道”的情況出現，還需要勤做習題，尤其要關注歷年的考試真題，一方面鞏固知識點，一方面查漏補缺。

雖然2010年改版教材變動比較大，但是真題的出題套路都如出一轍，改版前的某些知識點的要求和改版后的是一樣的，所以要結合改版前的歷年真題，但是這樣需要強調的是一定要注意是考綱要求的相同知識點，對于變動比較大的章節或是某些知識點老版本的真題則無需參考。

2.2 關注金融時事

關注金融時事，多看看財經類節目，幫助對知識點的理解。雖然本課程考試偏重于記憶，但是理解的東西是容易記憶的。平時關注財金時事能很好的幫助考生加深對某些考核知識點的掌握，如近期，人民幣對美元匯率7日內漲停數次，使得人民幣遠期匯率貼水，現階段對我國的出口導向型企業影響很大。多聽聽媒體及專家的看法，有利于考生對匯率及匯率變動對經濟的影響等知識點加深印象。

2.3 掌握必要的記憶技巧及應試技巧

本門課程是一門應試課程，考點散且偏重記憶但卻忠于教材的考法，考生需要一定掌握一定的記憶技巧及應試技巧。

參考文獻：

賈玉革、全國高等教育自學考試指導委員會.金融理論與實務[M].北京：中國財政經濟出版社，2010.

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關鍵詞：計量經濟學;教學創新;策略

中圖分類號：G642.0 文獻標識碼：A 文章編號：1002-4107（2015）03-0010-02

計量經濟學是經濟學中重要的分支，經濟學的任何分支，如宏觀經濟學、微觀經濟學、金融學等均需計量經濟學的支撐。因此，學習和應用計量經濟學成為從事經濟管理工作的專業人才的必備技能。

計量經濟學理論艱澀、難教難學，是當前高校的實際局面，究其原因有：首先，其需要大量數學和數理統計學的基礎，學生對回歸模型概念、經典模型的假設、設定模型、估計參數、統計量的性質與分布等，難以準確理解與把握;其次，既有教學內容與實踐需求存在一定脫節;最后，對社會經濟現象進行深入研究，需具備廣泛知識，因此，計量經濟學教學關鍵在于，強化學生對計量經濟模型的理解，提升其進一步學習與應用的能力。本文認為，改革創新計量經濟學教學模式與方法，促進計量經濟學理論教學與實踐教學的有機結合，提高學生學習研究興趣和綜合能力，是解決上述問題的關鍵。

一、計量經濟學教學改革的意義

經濟學是考察社會經濟現象、行為及其規律的學科，而計量經濟學則是揭示經濟學理論所考察的社會經濟現象之間的數量規律[1]。計量經濟學的學習與應用能力，關鍵取決于能否運用經濟學的思維方式觀察理解經濟現象，能否構建恰當的經濟模型，能否準確進行參數估計與模型檢驗，使研究結論客觀反映經濟規律，進而為政策決策提供有意義的參考。目前，雖然計量經濟學已被列為高等院校經管類各專業的重要課程，但我國計量經濟學教學與研究與發達國家相比還有較大差距，進一步培養好計量經濟學人才任重道遠。為更好提升學生學習和應用能力，應著重從以下方面入手進行計量經濟學人才的培養。

（一）有助于培養學生觀察與分析經濟現象的能力

計量經濟學重在培養學生基于經濟學理論觀察社會經濟現象，勇于提出問題。譬如，在研究通貨膨脹時，學生應回顧成本推動型、需求拉動型等通脹形成機制，思考這些理論能否解釋現實。以始于2009年下半年的通貨膨脹為例，顯然，每個人都經歷與感知到了該輪通貨膨脹對自身的影響，企業家感覺到原材料上漲，居民感覺到菜價上漲，學生發現食堂飯菜價格上升。對于計量經濟學的學生來說，首先要思考此輪通脹的原因與貨幣供給過多是否相關，進而要思考此輪通脹與過去通脹是否存在相同特征。教師要將這些問題引入課堂，適時引導學生思考與研究社會經濟現象，這實質就是培養學生學習與研究計量經濟學的能力。

（二）有助于培養學生研究社會經濟現象的能力

計量經濟學教學是引導學生應用經濟學理論理解經濟問題的過程。由于社會經濟現象的形成機制非常復雜，對同一經濟現象經濟學家存在不同的看法。經濟學理論和計量經濟學方法發展日新月異，這種快速的知識更新使得師生需要不斷學習與研究。此外，經濟現象本身也伴隨經濟體制、運行機制與經濟結構的變化而發生復雜變化，對這些日益復雜的現實經濟現象的深入考察，也考驗著我們運用計量經濟模型的能力。因此，深刻理解經濟現象及其背后的機制，重在能否正確應用計量經濟學。仍以通脹現象為例，學生可能首先聯想到的是貨幣需求函數，此時，教師可以引導學生比較分析消費價格指數（CPI）與廣義貨幣（M2）的時間序列數據。通過觀察，M2增速于2009年起快速下降，但與此同時，通脹卻表現出持續上漲的態勢。該現象提醒我們，若以非線性貨幣需求函數建模，則可以揭示通脹與貨幣需求間的復雜關系。為此，適時引導學生針對我國特定的數據，探索性研究通脹與貨幣需求間的復雜關系，能夠培養其學習與解決問題的能力。

（三）有助于培養學生研究計量經濟理論的能力

高等教育的重要落腳點是開發學生創新能力。在計量經濟學學習中，學生的創新能力體現于能否發展計量經濟學理論。比如，通過引導學生觀察通脹現象，逐步提出以下問題：如何檢驗通貨膨脹與M2是否是平穩序列？這兩個變量是否存在協整關系？該關系是否具有非對稱、非線性的特征？怎樣檢驗與估計非對稱、非線性的長期均衡關系？要回答以上問題，必須學習與發展計量理論，這需要我們拓展既有非平穩時間序列分析的理論與方法。因此，在研究中準確理解與應用相關理論與方法，特別是針對數據特征拓展計量理論，是培養與提升學生學習與應用能力的重點。

二、計量經濟學教學實踐改革路徑

現代計量經濟學的主要內容有：單位根檢驗與基于非平穩變量的建模技術;描述經濟現象復雜動態性的模型;使用面板數據建立的模型。這些理論與方法與之前的經典計量經濟學相比存在較大區別，為使教學與現代計量經濟學的發展相適應，許多教師從教材改革、教學方法創新、突出實驗教學等角度思考了計量經濟學的教學方法改革[2-4]。基于培養學生能力這一角度，借鑒以往教學改革的有益建議，結合我國計量經濟學教學的現實狀況，在計量經濟學教學實踐中，嘗試從以下方面踐行教學活動。

（一）立足引導與啟發

首先要清晰講授相關概念、理論和方法，梳理知識之間的內在聯系，適時對學生提出問題，培養其智能[5]。例如，在講解參數估計量的線性無偏最小方差性質中，應分析估計量是被解釋變量的線性樣本組合，從而引導學生認識估計量的本質，在理解估計量為一個隨機變量的基礎上，提出其是否服從特定的分布，最終引導學生理解估計量的方差以及對備選估計量的方差分析比較。基于估計量的有效性，再講解漸進無偏與漸進最優估計量。接下來，適時展示線性無偏最小方差估計量的仿真結果，以此引導學生理解基本的計量經濟理論，把引導學生學習和“教會學生學習”一體化。

（二）貫穿“理論、方法和應用”三位一體

在教學中因勢利導，從經典計量經濟學適當拓展到現代計量經濟學，并據此闡釋計量經濟學的相關理論，注重學生的學習反應，清晰介紹相關前沿理論。培養學生學習與應用計量經濟學的能力重在：一要闡釋回歸分析的產生背景及其內涵;二是要培養學生根據我國數據構建計量模型的能力;三是要根據學生的實際情況對講授內容進行延伸。計量經濟學前沿的理論與方法集中在文獻中，應根據學生的知識基礎與結構從教材延伸至文獻中。比如，在講授異方差時，適時引出ARCH模型及其應用;在講授面板模型時，適時延伸到動態面板模型與廣義矩估計，并結合我國各省市城鎮居民收入的面板數據，介紹動態面板模型和廣義矩估計的分析思路。這種適時適度地引申新的知識，不但使學生深入理解基礎概念，還啟發學生拓展知識進行應用研究。

（三）充分利用蒙特卡洛仿真技術

針對學生對計量經濟學理論望而生畏的現狀，我們利用蒙特卡洛仿真技術，通過編程將計量經濟學中晦澀難懂的估計與檢驗理論轉化為仿真結果，使得學生對抽象數學公式的模糊認識，轉化為對仿真圖形直觀深入的理解。比如，線性無偏有效估計量的統計含義，既是參數估計中最基礎的知識，又是大多數學生難懂的部分。在教學中采用仿真實驗和仿真圖形，讓學生對抽象的計量理論產生直觀的認識。又如，模型的誤設定（如隨機誤差項的異方差性）及其導致的相應后果，是學習傳統線性計量模型基本假設的重點，由于需要較強的數理統計學基礎，這部分內容不但學生難理解，也是教師難以詮釋清楚的問題。通過仿真實驗結果能夠形象展示違背經典計量經濟假設下所導致的結果，促進學生對設定正確模型的重要意義產生深刻理解。這種仿真實驗的教學模式不僅避免數學方面繁雜的推導過程，防止學生對計量經濟理論“望而生畏”，還培養了其創新性的學習與研究能力。

三、計量經濟學教學創新策略

不斷創新教學方法，培養學生對計量經濟學的學習興趣與解決問題的能力，是 “學生主動學習”與“干中學”這種新型教學理念的出發點與落腳點。在教學實踐中，我們采用如下策略。

1.在課堂講授中有意識地提出問題，與學生互動，共同討論問題，適時延伸問題，將學生引入到對相關前沿文獻的學習。例如，為何采用標準差衡量估計量的精度？OLS與廣義GMM的估計原理區別在哪？單位根檢驗統計量的概率分布為何區別于常規分布？通過不斷提出類似問題，與學生“互動式”討論并且解答問題，不僅可以啟發學生的思維向深度與廣度發展，還有助于激發其學習積極性。

2.在課堂教學中協調理論講授、案例分析、實驗教學之間的關系。課堂教學的核心是模型設定、參數估計與假設檢驗等，案例分析和實驗教學的目的在于幫助學生直觀理解理論和方法，并促進其學以致用，能夠進行經濟學研究，但絕對不應以軟件操作教學替代基礎理論的教學。在講解理論的基礎上，適時操作相關的計量經濟學軟件，解釋軟件輸出結果，是實現理論教學和實驗教學融合的有效路徑。

3.通過案例與數據分析，建立恰當的計量經濟學模型，引導學生靈活運用。不管是經濟學理論，還是計量經濟學的研究，經濟現象及其背后的運行規律是學生關注的問題。基于我國的實際例子講授計量模型，容易激發學生對計量經濟學的學習興趣，能夠有效促進學生應用所學知識解決現實經濟問題的能力。

針對計量經濟學“難教、難學、難懂”，上述教學方法體現“學生主動學習”和“干中學”等先進教學理論的精神實質，不僅使學生帶著濃厚的興趣學習計量經濟學，也開拓了其知識視野，培養學習、研究與應用計量經濟學的能力。

參考文獻：

[1]洪永淼.計量經濟學的地位、作用和局限[J].經濟研究，2007，（5）.

[2]何劍.計量經濟學本科課程“三維”教學模式的構建及實施[J].統計教育，2007，（2）.

[3]梁云芳.本科計量經濟學教學改革的新思考[J].中國科教創新導刊，2008，（6）.

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論文摘要：數學化成為經濟學發展的主流趨勢，實證化和專門化、研究領域的非經濟化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經典化、學科發展的邊緣化、古典的均衡分析和現實的非均衡分析相互補充、理性預期和不確定性問題等趨勢強化，博弈論的應用范圍擴大，以及政府作為經濟學研究對象和宏觀經濟學與微觀經濟學的聯系得到共同重視。

20世紀經濟學之所以產生諸多“革命”和理論創新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現經濟學的發展脈絡。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢。

一、數學化成為經濟學發展的主流趨勢

經濟學應用數學研究的專門化、技術化、職業化甚至到登峰造極的程度，使經濟學更嚴密，表達更準確，思維更成熟。主要表現在以下三點：

第一，宏觀計量分析法是最大貢獻之一。諾貝爾獎獲得者克萊因從上世紀50年代最早提出宏觀經濟計量模型，為宏觀經濟研究開辟新的視野。此后，隨著大型計算機的誕生和使用，經濟結構的各種參數得以推算出來，為制定政策提供依據。第一代計量經濟學家的數理貢獻在經濟學方法論體系的整體性、嚴密性和形式化等方面發揮的巨大作用主要體現在宏觀經濟研究方面。中國經濟學深受其影響。經濟學理論與計量方法、計量模型，以及國民收入的核算體系緊密地結合在一起，使得宏觀經濟理論從未像現在這樣更貼近現實、更具實用性和可操作性。

對比中國《經濟研究》和《美國經濟評論》，可以看到，自2002年開始，《美國經濟評論》上刊登的應用計量經濟學論文比重下降，而自2003年開始，《經濟研究》上刊登的應用計量經濟學的論文比重上升，開始超過《美國經濟評論》。①

第二，計量經濟學長足發展并成為經濟學中一個極富魅力的分支，首先得益于統計學在經濟學中的廣泛使用，并最終成為構建計量經濟學體系的一個重要基礎。《1867-1960年美國貨幣史》是弗里德曼成功運用統計分析的一部經典性著作②，通過一系列的數據統計分析，得出貨幣數量的長期變化和實際收入的長期變化之間具有一種密切的相關性的結論，從而構建弗氏貨幣數量說。統計分析的運用不但支持計量經濟學的發展，還大大推動諸如發展經濟學、國際經濟學、技術進步和產業結構等新的理論分野和發展。

但是，許多經濟學家都激烈抨擊濫用數學的現象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發表在《美國經濟評論》上各種文章的類型之后，指出“專業經濟學雜志中數學公式連篇累牘，引導讀者從一系列多少有點道理但卻完全武斷的假設走向陳述精確而卻又不切實際的結論”。

二、越來越呈現出實證化和專門化趨勢

實證化，是經濟學研究和表述中，越來越注重對經濟現象的因果聯系進行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實際經濟問題的迫切要求。這種趨勢注重具體經濟而非一般性經濟問題的研究，注重經濟政策而非經濟理論研究。表現為經濟學研究目的的實用性，也表現為現實經濟問題對經濟理論研究的實證要求。與這種趨勢相關，整個西方經濟學理論的發展過程也發生兩次轉換，即先是由重視對經濟波動、就業和經濟增長問題的研究轉換到重視對財政赤字、通貨膨脹、匯率變動和國際收支逆差問題的研究之后，又轉換到重視對經濟周期、經濟增長問題的研究。

專門化傾向，是實證化研究深入發展的結果，也是借助日益豐富的分析工具而產生的結果。專門化傾向，是指在現代經濟學的研究和表述方法方面，越來越多地使用一些特有的、非經濟學家一般不使用的方法、分析工具和專業術語，以至于出現只有受過專門訓練的人才能進行經濟學研究和分析、才能夠看懂經濟學論文。于是，由實證化傾向而來的專門化傾向，通過分析手段的發展和豐富，在加強實證研究技術化傾向的同時，又逐漸脫離實證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計量模型到貨幣主義和理性預期的動態模型，表現得越來越明顯。從長期來看，實證化和專門化的傾向仍然在加強，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學科分析方法的引進，也許會引起經濟學的較大變化。

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統的新古典微觀經濟學的同時，也在宏觀分析方面大膽地恢復均衡分析方法。因為“凱恩斯革命”打破的主要是自由放任經濟政策下市場自動均衡的實現和保持機制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經濟理論，始終堅持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國經濟學家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國的霍瓦德和英國的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學說，而且運用這套理論對中央集權決策經濟的非均衡問題進行分析。正是這些人的努力，使得當代西方經濟學的分析方法得到進一步豐富和發展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴大。

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒有本質上的差別，其不同點僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對象更為現實一些，也更強調動態性。客觀上，均衡分析和非均衡分析都是對經濟現象某些方面的適當反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統一、相互補充的關系。

四、假定條件的多樣化趨勢

經濟學家們不得不或放寬假設，或修改前提，或一反傳統逆向假定，以構建和拓寬其研究領域，為重建和發展他們的理論，以反對和解釋來自對方的理論。例如，經濟人假定是微觀經濟學的核心，也是經濟學的基石之一。在20世紀中，經濟人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評和攻擊。凱恩斯經濟學的誕生被一些學者認為是對經濟人個體研究方法的最大“克服”，因為凱恩斯主義的基礎和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關系而展開的。貝克爾拓展經濟人假設，認為個人效用函數中具有利他主義的因素，這才是人類行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷售收益來代替最大利潤的目標函數”，因為實證經驗表明經理層的薪金與銷售收益的關系大于它與利潤的相關程度。公共選擇學派提出的挑戰是，經濟人在追求個人利益最大化時，并不能得出集體利益最大化的結論，“阿羅定理”即可說明個人福利的簡單加總不一定與社會福利一致。新制度主義認為經濟人假定過于“簡單化”，因為除物質經濟利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會性的需要。

五、研究領域的非經濟化趨勢

經濟學研究領域與范圍開始逐漸超出傳統經濟學的范疇，分析的對象擴張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國家政治、投票選舉、制度分析等。研究領域的這種“侵略”與擴張，被稱之為“經濟學帝國主義”。這取決于時代主題和研究角度的變化、個人興趣和專業特長的不同。

六、強調理性、預期和不確定性問題的趨勢

理性預期學派從通貨膨脹問題入手，強調理性和預期的問題，并由此否定政府干預的有效性，這對凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對理性和預期問題的重視。盡管在理性問題上各派未能取得共識，但關于預期的思想和方法的確滲入宏觀經濟學各流派之中。

七、學科交叉的邊緣化趨勢

經濟學的大家族中又派生出許多交叉學科和邊緣學派，例如，混沌經濟學、不確定經濟學、行為經濟學、法律經濟學、實驗經濟學等，百家爭鳴，相得益彰。這取決于經濟學家認識領域的拓寬和方法論的多元化，經濟學與其他學科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經濟學概念的引入使得當今的經濟學與百年前相比已面目全非。八、證偽主義的普遍化趨勢

證偽主義經濟學方法論是實證主義方法論的一種邏輯延續。據統計，20世紀70-80年代的20年間，經濟學界出版50多本經濟學方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯系，在1991年總結的當代經濟學家達成的13點共識中，有7個和證偽主義有直接聯系。布勞格在《經濟學方法論》中將20世紀經濟學方法演變史歸納為一句話：“證偽主義者，整個20世紀的故事”。實證主義和證偽主義是相互依存、相互促進的。新制度經濟學方法論既是證實的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點。

九、案例使用的經典化趨勢

經濟學中的“舉例”，不僅已經發展到“經典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說明問題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個定理、寓意一個規律已經司空見慣，如“看不見的手”。

十、博弈論的應用范圍擴大趨勢

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國際關系和犯罪學等學科，但其在經濟學中的應用最為成功。博弈論研究的內容主要是決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及該決策的均衡問題。借助于博弈論這一強有力的分析工具，“機制設計”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當代經濟學的前沿。20世紀經濟學及其研究方法的深化,還表現在：

1、第一次把政府作為經濟活動的一個部門來對待。不僅將政府的經濟活動納入到宏觀經濟活動中，而且將政府的經濟行為和經濟政策作為能動的經濟力量加以運用，使之成為影響和調節宏觀經濟活動與狀況的重要機制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場是解決問題的惟一選擇。③

2、宏觀和微觀的聯系得到宏觀經濟學和微觀經濟學的共同重視。

注釋：

①成九雁、秦建華.計量經濟學在中國的發展軌跡[J].經濟研究，2005（04）：113-124.

②MaryS.Morgan，TheHistoryofEconometricIdeas，NewYork:CambridgeUniversityPress，1990.

③參見〔法〕亨利·勒帕日.美國新自由主義經濟學[M].北京大學出版社，1985：118-150.

參考文獻：

［1］〔英〕馬克·布勞格.經濟學方法論[M].北京:商務印書館，1992.

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關鍵詞：經濟學；跨學科；實證式；創新

經濟學是研究人類社會經濟活動和經濟關系運行、發展規律的學科，經濟理論和實踐的發展不斷汲取自然科學、社會科學、人文科學等領域的最新研究成果，體現著科學精神和人文精神的和諧與統一。從經濟學教學的實踐環節看，需要吸收各相關學科的研究成果，以擴展學生的經濟學視野、豐富經濟學的分析工具和分析手段；從人才需求的市場角度看，社會急需的高等教育人才應具有科學素養和知識創新能力、具備多學科背景下的適應性。為此，我們以“高級微觀經濟學”教學課程改革作為研究對象，將相關領域的知識體系及內容納入到經濟學教學過程中，進行了跨學科視野下的教學模式改革與探討，提高了經濟學教學質量和效果。

一、經濟學理論發展與“西方經濟學”教學模式的特點

研究西方經濟學的前提假設是“完全理性”和“理性預期假說”。理性預期理論包含了兩個強假設條件，一是作為行為人的個體完全理性，且所有行為人在認知上具有一致性；二是經濟系統中的行為人能夠充分利用所有信息對未來做出預期和預測，且該預期不存在系統性錯誤和偏差。理性預期假設被廣泛應用于經濟分析中，是20世紀西方經濟學的“革命性”發展。因而“西方經濟學”的教學模式、教學內容和教學方法也相應表現出如下特點：

1. 教學模式的同質性

在理性預期假定范式下，“西方經濟學”的教學內容與過程留下了十足的“理性預期”痕跡。傳統經濟學教學約定俗成地默認一個假設，即假定學生有一致的認知程度，對知識的學習能力也是同質、沒有差異的。這對每個學生的知識儲備與信息處理能力提出了近乎不合理的完美要求，其教學模式必然忽略學生不同的初始稟賦和個人偏好，視學生為同質的個體、缺少體現學生知識差異的教學方法和模式，這將削減具有復雜性思維視域的學生從不同視角深入研讀經濟理論的興趣，也可能造成不同認知程度的學生學習經濟學的心理障礙。

2. 教學內容的模型化

伴隨著西方經濟學的過度數量化與模型化的發展，現代西方經濟學已經演進為一門充滿數學思維的學科。現有“西方經濟學”教學體系基本上是沿著18世紀流行至今的自然科學思維和研究方法進行的，在教學中也兼有高度抽象化、數學化、模型化的傾向。模型化的教學方式雖然嚴謹地傳授了經典經濟學的理論體系，但過于抽象的教學內容忽視了學生認知能力的復雜性，學生在沒有充分理解經濟理論內涵的情況下，只能被動性地重復“記憶知識”模式，而非市場需要的“運用知識”模式，導致學生對于經濟學深入研究的志趣減弱。

3. 教學方法的單一性

由于傳統經濟理論具有體系的獨特性和經典性，因此教學局限在經濟學范疇，單純強調經濟因素的影響，忽略非經濟因素影響以及非經濟變量之間的制衡性，在教學方法上表現為孤立性、交叉性弱等特點。由于缺少將科學精神與人文精神有機結合的教學方法，面對經濟理論無力全面解釋現實經濟問題的困境，學生極易產生經濟理論偏離實踐的感知，造成知識——行為的差異和不一致性，減弱了學生主動式、探索式的學習積極性，綜合運用多學科知識解決經濟問題的能力也無法得到加強。

4. 教改體系的滯后性

社會經濟發展一方面要求作為個體的學生具有一定的業務能力，包括涉獵其他專業、視野開闊、具有廣泛的興趣愛好等；另一方面要求作為團隊成員的學生要兼有一定的融合能力，以滿足不同學科人才組成的團隊工作模式的要求。但作為提供知識人才的大學教育以及課程設置卻很少實現學科交叉，經濟學教學改革缺少目的性和針對性、缺少與市場緊密聯系的教學內容，難以適應這種市場需求，面對學生就業市場需求的變化，經濟學教改體系反應滯后。

二、經濟學教學改革的跨學科范式

我們在教學中嘗試了社會學、心理學與經濟學知識融合的跨學科教學改革模式。

1. 社會學“嵌入性”因素的引入

社會學最具特色的一面就是強調社會性的相互作用，強調社會構成對個人行為的影響，社會學強調一種“嵌入性”思維模式。與此不同，經濟學強調以個人行為為出發點及個人效用的最大化，經濟學假定的是個人的理性模式。因此，社會文化演進中形成的行為規范， 對“經濟人”基于人性本質所產生的某些不可見的選擇性理有著很好的互補作用。教學中我們強調，經濟學也是關于人的選擇的科學，研究如何使個人選擇性理性和集體理性一致，要考慮社會因子對人的影響。人的選擇過程并不僅僅取決于經濟因素，也受其他一些非經濟因素的影響，要使學生的自利行為和既定目標一致，達到人力資源的有效配置，不但要涉及“物的維度”，也要涉及“行為的維度”，即考慮非經濟因素對人們做出選擇的影響。

2. 心理學因素在經濟理論中的作用

經濟學是以“經濟人”作為前提假設進行研究，較少考慮現實中“經驗人”由于心理因素不同所表現的某些非理。對此，在教學中充分考慮和強調心理因素是完善經濟學教學的路徑之一。個體經濟活動一方面要受到資源稀缺性、未來性、效率、社會各種規章制度運行、理性經濟行為等客觀經濟因素的限制，另一方面個體經濟活動還受到心理、自然、生物、選擇性理等主觀條件的制約或影響。由于企業組織中搭便車行為的存在，理性、自利的個人一般不會為爭取集體利益做貢獻，也加劇了經濟活動的復雜性和不確定性。因此有必要強調心理學因素在經濟學發展的整體性和經濟學科知識體系中的作用。

三、跨學科教學改革與創新實踐

我們借用心理學的理論和觀點，結合經濟學課程的特點，將學生學習經濟學的過程分解為三個要素環節：外在認知、外在意識和認知情緒。上述三個要素環節具有內在關聯性，其中任何一個要素環節出現變化都將引起其他兩個要素環節的同步反應。傳統教學往往忽略三者的互動，無意識地將三者獨立或割裂，影響了教學的有效性。對此，我們通過跨學科方式整合三個要素，通過外在認知和外在意識結合，提高學生的認知情緒。

1. 外在認知差異性與學生“知識環”的構建

外在認知是學生在課堂上通過教師的講授、課堂討論、交流對經濟理論和體系的認識與掌握。學生的外在認知和外在意識上都基于不同的認知視野，或表現出理性的思維，或表現出感性的思維，將感性和理性思維統和的最佳途徑是采用跨學科教學的模式，引導不同思維方式的學生增強認知情緒。我們在教學中提倡學生將社會學、政治學、文化學、信息工程、統計學、環境學等學科知識整合為一體，形成一個“知識環”，每個學生都可以根據自身特長，從知識環的節點上找到突破口，以整合相關學科研究為基礎，形成綜合的思維模式和研究范式。學生通過相互交流與討論，碰撞出智慧的火花推動經濟學教學的有效性，在此基礎上，引導學生深入研讀教師提供的案例和學術研究論文，實現自組織、自學習的互動性、互適應性的演進過程，學生知識的掌握就在這種自主和自由的交往、交流過程中不斷進化，最終選擇出最優、最有價值的收獲。

與此對應，在課程的教學要求、教學大綱、教學知識體系的重構、課件的編寫與應用、多種考核方式的運用以及授課方式的改革等方面，都進行了全方位的跨學科探索和應用。針對教學中存在的跨學科研究范式問題，按照國際化高水平的經管類研究生核心課程的規范和要求，在教學內容、教學手段和教學梯隊等諸多方面也進行了探討。

2. 外在意識合理性與學生價值的自我實現過程

外在意識是學生對于一些現實的經濟現象和問題的個人判斷。在外在認知的基礎上，如何運用所學知識正確判斷外在意識的合理性，是我們教學改革面臨的第二個問題。我們進行了從“問題意識”到“行為意識”的教學過程嘗試。

首先是引導階段：基于“問題意識”，激發“知識興趣”。如何激發學生對于經濟知識的關心與興趣，是“高級微觀經濟學”教學中普遍存在的課題。在教學中我們嘗試通過“問題意識”的導入，引起學生對高級微觀經濟學知識的興趣。每個學生頭腦中都存在有對現實經濟生活各種問題的不同認識，引導學生尋找頭腦中的“問題”，并將“問題”有意識地與“高級微觀經濟學”的內容聯系起來，尋找問題的最優解決方案。在問題與理論互動過程中，教學小組在經濟學涉及的相關學科中積極尋找令學生興奮的知識體系和結構內容，并及時展示高級微觀經濟學與日常生活密切關聯的內容，使學生們不同程度的產生對“高級微觀經濟學”知識和內容的興趣，進而對于后續課程的系統學習產生強烈的期待感，并自覺地尋求自身判斷與理論知識之間的偏差。

其次是參與階段：基于“知識興趣”，強化“主動學習”。受傳統升學考試的影響，學生對于知識的掌握主要靠被動的“記憶”，而非主動的“理解”。面對大學階段大量知識信息的灌輸，學生們普遍感覺消化不良，在這種被動接受知識的狀態下，學生對于知識系統的掌握主要以死記硬背為主，缺少積極主動的思考。同時，隨著經濟學研究手段的不斷深入和發展，“高級微觀經濟學”理論趨于高度數學化，而與之相對應的現實經濟問題卻具有很強的現實感，這種現實感與抽象的經濟理論之間的斷裂，使學生學習經濟學理論的主動性受到了影響。為此，課程教學小組借助“高級微觀經濟學”的核心內容——供給與需求理論的講授，在課堂學習和討論中讓學生扮演供給方和需求方兩種不同的角色，各自站在自身的角度去分析自身所采取的經濟行為的合理性和科學性，充分把握所充當角色的經濟內涵，提倡學生運用數學、統計和博弈分析等手段對于另一方的角色進行分析，實現從掌握局部經濟理論過渡到掌握整體經濟理論的高度。

最后是提升階段：基于“主動學習”，打造“行為意識”。經濟學教學的最終目的是通過經濟知識的掌握，實現經濟人合理的“行為意識”，通過這種微觀個體的行為不斷矯正和優化，最終達到社會總資源的合理配置。本階段是在綜合掌握“高級微觀經濟學”知識體系的基礎上，提高學生運用合理方法解決現實經濟問題的能力階段。為了正確培養學生的經濟行為，課程小組的教學環節分為經典理論導入和行為實踐參與兩個步驟。經典理論導入主要以體現高級微觀經濟學理論體系的21個基礎概念（核心關鍵詞）為主，要求學生充分討論和理解這些概念和原理。行為實踐參與主要是學生在掌握了相關的經濟學理論和知識的基礎上，結合學生對現實經濟社會中的諸多問題的了解，啟發學生用正確的經濟學觀點給出問題的相應答案。為此，教學小組設計了逐次遞進經濟問題作為學生學習的基本課題，并通過討論的方式，選擇最優的解決方案，最終達到規范學生經濟行為的目的。這個過程使學生實現了從“問題意識”到“行為意識”的轉變，提高了學生學習經濟學的能力，也實現了學生在學習和實踐過程中的自我價值。

3. 基于認知情緒培養學生跨學科思考模式

認知情緒是學生對于經濟理論解釋經濟現實問題的興趣程度。注意到學生的異質性，如何找準一個切入點是提高學生認知情緒的關鍵。帶著現實的經濟問題進入課堂，有效地解決了這個問題。我們依據科學理性要素，設計出教學的關聯路徑。首先是經濟學的客觀依據，這個過程強調學生積極學習經典性的經濟學理論和前沿論文；其次是引導學生進行理性的懷疑階段，結合學生本身稟賦，引導學生對經典理論的不完整性進行反思和思考，結合現實社會的經濟問題進行經濟理論的完善和補充；第三是多元思考過程，結合跨學科的思路，對經濟問題進行多元的解讀和闡釋；第四是實踐的檢驗，提出經濟發展過程中的具體問題，引導學生進行破解和闡釋。

教學實踐表明，跨學科角度審視微觀經濟學能夠改善學生的認知表現，包括從實際問題的解決到進行自我控制的能力；從社會科學的整體角度出發對經濟學進行研究的結果，使學生能夠做出更好的判斷和估計，并能更好地進行自我評估；在被問題困擾的情況下，能更早、更迅速地擺脫困境，所做的合理選擇更能經受住時間檢驗的評估。

參考文獻：

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[2] Eugene Silberberg. 經濟學的結構—數量分析方法[M]. 北京：清華大學出版社，2003.

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關鍵詞：時間；演化經濟學；革命；創新

中圖分類號：F011 文獻標識碼：A 文章編號：1003―5656(2006)03--0021―08

時間在一切社會科學和自然科學中部是一個不容忽視的元問題。時間本身是人類認識的對象，同時也是我們感知與認識世界的一種方式。隨著人類社會的發展，時間概念的內涵也在不斷地發生著變化。時間觀念的改變，日益改變著我們認知世界的方式，尤其是在經濟學領域里，它幾乎成為牽動經濟學快速發展的引線，以至于馬歇爾視時間為“差不多是每一經濟問題的主要困難之中心”[1]2。經濟學所取得的輝煌成就，也是時間觀念更新的果實。

一、時間概念的演化

人類對時間的認識是伴隨著人類文化的提升而演化的，不同文化的社會擁有不同的時間觀。在西方哲學史中時間概念的演化可大致分為四個階段：循環時間觀、線性時間觀、近代物理學時間觀以及現代時間觀。

循環時間觀源于古希臘人對太陽、月亮等天體的運動所引起的晝夜、季節變化的感性認識，古希臘的哲學家把具體的周期現象當作宇宙的一般模式，注重事物運動的“周期”變化。這種循環時間是可逆

線性時間觀源于基督教文化，基督降生和最終審判的存在賦予了時間方向性和不可逆性。耶穌之死是獨一無二的，人們只能由此走向神圣的飽含預言實現可能性的未來，歷史從一個預言間隔走向另一個，直至最終審判的到來。這種單向時間的未來是開放的，能動的，由于有可能使耶穌復活從而也是充滿希望的。基督徒將他的一生置于對上帝日益增長的愛中，為了建造上帝在塵世的社區，為了靈魂的得救，個人必須有積極的工作態度。勞動被視為個人最大的快樂以及與上帝取得一致的工具。基督教時間是一種必須得到有效利用但沒有任何質變的時間之流。

近代由于物理學的相對發達，特別是牛頓定律的發現促生了近代物理學意義上的時間，最具代表性的是牛頓及其追隨者的時間理論。對于牛頓來說，時間只是運動的一個外在參數，它同物質及其運動本身并沒有內在的聯系。這是一種脫離了物質運動的獨立存在的均勻流逝的絕對時間。牛頓的時間還是一種“可逆的對稱時間”，“未來”同“過去”沒有區別，對時間只有量的規定，完全沒有質的區別，沒有對時間的方向的規定。時間不具有方向性，它既不標志著世界的進化，也不標志著世界的退化，只是標志著運動和變化的量的大小。

循環時間和經典物理學的牛頓時間都是一種可逆的、無始無終的客觀時間。后現代主義大師羅蒂曾川“視覺時間”來對之進行批判，這種時間觀將科學作為文化的基礎，將視覺作為認識事物的唯一可信的方式，從而將時間空間化、進而客觀化。牛頓時間由于其堅實的自然科學幕礎成為近代最深入人心的時間理論，并對產生于這個時期的古典經濟學和后來在其基礎上發展的新占典經濟學理論產生了重大影響。中世紀的線性時間盡管強調時間的一維性，強調時間的過去、現在和將來，但是這種線性時間的現在和過去僅僅是相互外在、互為區別的不同時刻，而不是創造的源泉，從而與現代西方哲學思潮中的強調時間的創造與生成的現代時間理論有著本質的區別。

在時間理論的演變中，最富有革新意義的是現代時間理論的誕生。首先是現代科學的發展突破了牛頓力學的機械論和決定論的時間觀。愛因斯坦的相對論以空間所發生的事件(鐘表)來標識時間，鐘表在不同的參照系中所標識的時間不同，這同牛頓經典力學的時間觀相悖。著名的“雙生子佯謬”則進―步暴露了包括相對論時間在內的測繪時間的缺陷：由于外在測量標準的不同，使處于不同參照系的人的生命節奏也隨之改變，這是不町思議的。以普里高津所創立的耗散結構理論為代表的非線性、非平衡態熱力學從科學上證明了時間的不可逆性，統計物理學的創始人玻爾茲曼則用幾率的方法從分子運動推導出一個不可逆的演化方程，為現代創生性思維時間理論的誕生提供了堅實的自然科學基礎。

柏格森、胡塞爾與海德格爾是現代始源性時間理論的三個代表人物。從柏格森到胡塞爾再到海德格爾，時間不是外在于人的客觀存在而成了具有屬人本性的人的存在方式，是一個不斷生成、創造和超越的過程，柏格森深受達爾文進化論的影響，并以之為自己的理論基石，他認為牛物的進化是創造的進化，進化的動力是生命沖動。時間與綿延是柏格森哲學的核心，綿延是人的生命的綿延，時間也是人的意識的時間。其中，時間是“一種狀態的連續，其中每一種狀態都預示未來而包含既往”[2]5，在柏格森的時間里每一刻都意味著創造、意味著新質的創生。源自于柏格森理論的時間源始性問題是胡塞爾和海德格爾哲學共同的核心問題之一。胡塞爾繼續著柏格森的內在時間意識的研究，從“現象學還原”來追尋時間的起源，考慮時間的“原始構成”。胡塞爾認為存在兩種把握時間的方式，一種是通過空間中的運動來把握時間，即客觀時間；另一種則是從人的意識現象中來把握時間即“意識進程的內在時間”[3]72，這種關于經歷的純粹時間、即“顯現的時間”或“意識進程的內在時間”才是真正的、有意義的時間，海德格爾同胡塞爾一樣試圖尋找時間的“原始起源”，只是他不再象胡塞爾那樣從意識現象中尋找，而是轉向“此在的生存過程”。海德格爾將時間視為“此在”對存在的一切領悟，是一切存在者存在的方式。而存在并非固定靜態的具有規定性的現成存在物，而是處于永恒的流變、展現、生成中的。作為人的“此在”的生存過程是一個不斷生成、超越自己的創造過程，人在這個過程中獲得自己的規定、本質。源始的本真的時間是不斷綻出、涌現、不斷出離自身，富于創造和生成的綿延過程，由于“此在”能感悟到時間性、有限性，從而它有”曾在”、“現在”和“將在”的區分。

近代牛頓時間的主導地位對古典、新古典經濟學的思維方法和理論范式影響巨大；時間觀念的現代變革即始源性時間觀念的誕生在主流經濟學之外的經濟思想中時有體現，對西方經濟學的最新發展產生了更大的沖擊，影響更為深遠。西方哲學“時間之思”的演變在經濟理論發展中起著重大的作用。

二、牛頓時間觀中的古典和新古典經濟學

經濟學作為一門真正的學科始于17世紀古典經濟學的誕生，這個時期發達的力學背景使古典經濟學不可避免地將經典力學的研究法則和思維范式運用到自己的理論中來。經典物理學視野中的中頓時間就成為古典經濟理論的時間觀，并深刻影響著西方主流經濟學的發展，成為其理論發展最基本的支點之一。

古典經濟學留給后人的思想遺產主要包括價值理論、人性的自利假設及利益和諧淪。在占典經濟學的勞動價值理論中，時間是計量勞動的參數，如同牛頓運動定律中的t，勞動價值論中的時間是一個客觀的、靜止的、可測量的變量，隨著單位產品勞動時間的延長，產品的價值也會增大。在斯密那里，購

買勞動決定商品的價值，商品的價值量與生產商品的勞動時間成正比。而對于李嘉圖來說，最差勞動條件下生產商品耗費的勞動決定商品的價值，商品的價值僅僅與生產商品的時間有關，而對于商品中由于制度變革、技術創新所可能發生的價值變化不作探討。因而占典勞動價值論主要以靜態時間為分析的座架。

在古典經濟學最杰出的代表斯密那里，分工和交換等與財富生產相關的主題是其理論探討的重要內容之一。由于分工和交換可以成千上萬倍地提高：正效，從而能節約大量的時間。這種時間是一種靜態的牛頓時間，分工提高了勞動生產率，從而使單位產品的勞動時間減少，相反，當勞動生產率降低時，則單位產品的勞動時間增加。斯密的生產理論看重分工與交換，生產中的技術、創新及制度、歷史等與財富增加密切相關的主題都不是其研究的重點，因為這些內容涉及到不可逆的時間與時間中的變化與積累。古典經濟學發展至李嘉圖，在斯密那里備受重視的有關社會財富增進的生產過程被完全忽視，財富的分配成為經濟學討論的主題。在資本、利息以及地租等與時間的流逝明顯有關的問題上，牛頓時間觀的主導地位使古典經濟理論的相關解釋難以自圓其說。斯密價值理論的混亂是人所周知的，斯密的混亂一則源于他以牛頓的靜態測繪時間為基礎的勞動價值論，同時他又憑直覺看到了事物隨時間一維流逝所發生的變化。

新古典經濟理論主要內容包括微觀經濟理論中消費者行為理論、生產者行為理論、廠商理論和市場理論等，無不以具備完全信息、完備理性、時刻追求最大化的“理性經濟人”為其全部理論得以成立的基本假設，以均衡為基礎，從資源配置的角度對經濟現象進行超歷史分析，拋棄經濟過程中一切以制度為轉移、隨時間變化而變化的因素。在時間觀上，新古典經濟理論并沒有超越占典經濟學的視角，依然是以較為低級的牛頓時間為基礎的，其源淵于古典經濟學的思想很自然地承襲了古典經濟學的牛頓時間視角。

首先，源自于斯密的人性的“自利假設”、作為新古典經濟理論之核心概念的“理性經濟人”假設，是以牛頓時間為背景的。牛頓時間觀中時間具有同質性、對稱性，時間是一個能包容萬物的容器，時間是靜止的、永恒的，時間中的一切也擁有與之相同的特質。這種時間觀中的經濟人是一個偏好給定、不受制度和文化習俗等因素影響、擁有永恒不變的人性的自我存在。這個原子式的個人擁有完全信息、完備理性、在經濟活動中永遠作著利益最大化的選擇。然而，理性經濟人假設僅是一個有局限性的理論抽象：第一、沒有永恒不變的人性，人性在人類社會的不同階段、不同文化形態中擁有不同的特征。第二、經濟行為中的人永遠不可能獲得相關的完全信息。相反，信息的獲得是同時間有關的。人在時間中所獲得的信息是變化的，從而選擇也會不同。人永遠不可能獲得相關事物的完全信息，就像人無法窮盡時間一樣。第三、人并不具備完全理性。如同人不能獲得完全信息一樣，人也不可能擁有完全理性。因為人在經濟行為中所獲得的相關信息決定著他在經濟過程中的選擇。維克爾斯認為人是時間的創造物，人對過去、現在及未來的感知同知識量的獲得密切相關，經濟學必須考慮個人在時間、過程中的不同時刻的經濟選擇，知識是積累性的，隨著知識的獲得，經驗的增加，個人不可能回到他的從前，今天他所了解的事是昨天的他所無法想象的，時間流逝，它帶來了經濟行為者新的復雜認知，而行為者今天的選擇與策劃決定了明天的歷史。他進而感嘆：“經濟現實，認識潛能變化的復雜性及相應的個人選擇模式、偏好和決策的不穩定性都被傳統的新古典理論所忽略，新古典理論可以被認為是‘邏輯時間中的故事’”。[4]15

其次，古典與新古典經濟學中的均衡思想以牛頓時間觀為理論基礎的。均衡思想貫穿于從“斯密教條”到“薩伊定律”再到乩爾拉斯一般均衡模型中。許多人認為古典、新古典經濟學的均衡理論只研究“瞬時交易”，它的市場理論只研究市場的運作而對市場自身如何發展并不涉及，歷時制度演化是不存在的。卡爾多在他的《非均衡經濟學》中對此有一段很經典的批評：“在一般瓦爾拉斯模型中，所有m種產品或n種產品都可以在一個市場內實現……，只存在一個所有產品都能在同一個時間出清的價格系統，沒什么要費時間：所有的生產計劃、生產過程、出售意圖和實際的出售，計劃的和實際的購買及商品的消費都在同一個時刻發生。即是說，它通過將時間降為一個維度然后再將它拉長從而每下一個時刻都是上一個時刻原樣的復制，而這樣消解了時間。”[5]20由于相信經濟過程結果會趨向均衡，因而對均衡本身的研究代替了對經濟過程的關注，從非均衡到均衡的過程被忽視了，從而也忽視了過程中的時間。預置了時間的同質性便排除了經濟行為中變化、創新的可能性。

最后，新古典經濟學的均衡分析與邊際分析的一系列模型，在分析每一個自變量的變化軌跡之時，無一不以相關變量保持不變為前提，這就使有機的經濟體成為獨立無關的自變量的組合。而在追求用這些獨立變量的數學關系來建立數學模型的過程中，作為工具的數學逐漸成為經濟學理論的目的，使經濟學日益成為一個“不可能再作任何進一步改進和完善的‘數學水晶’，一個要么正確要么不正確沒有折中方案的僵硬東西”[5]60。這種數學化做法體現了形而上學的特點，這種分析方法的前提是將研究的對象加以簡化和分割，通過歸納或邏輯演繹或數學推理得出想要的結論，并能通過下一層次的推導和證明來驗證前而的結論并依此發展理論。西方主流經濟學靜態均衡分析中，時間常常作為其經濟模型的一個向量，如同牛頓定律中的t與-t，只要知道了初始條件，我們既能預知所有的后繼狀態，也可以推出先前的狀態，一切都是確定的。新占典經濟學受這種決定論的影響，認為通過一系列的假設，設定經濟系統的初始條件即可確知經濟過程的結果。

牛頓時間觀導致了以之為基礎的新古典理論時間缺位的假象，時間是同質的、對稱的、可逆的――任何一個交易同另一個交易沒有任何不同，時間是與經濟行為無關的量。關于古典、新古典經濟學的牛頓時間觀所造成的缺點已經引起了人們長篇累牘的批判，其中卡爾多的批判很具有代表性。在著名經濟學家卡爾多看來，一般均衡理論在瓦爾拉斯之后一百年來的發展只是后退而非進步，因為其假設的前提只是比從前更為嚴格從而也更為抽象。瓦爾拉斯均衡原本就是經濟現象的一個“典型事例”，而這個“典型事例”通常與真實的經濟過程完全相反。均衡理論假設價格機制引導一切經濟行為使市場趨于均衡，但價格機制發生的過程與瓦爾拉斯設想完全不同。瓦爾拉斯均衡中只有生產者與消費者兩類人，而在真實的市場中，商人和中間商是市場的制造者，是他們發起了價格變化來調整生產者的供給與消費者的需求，他們依靠“差價”為生，“差價”必須包括利潤和存貨成本以補償未來市場價格跌落的風險。出售和購買的任何差異都會反映在存貨上，這迫使商人必須同時調整其售價和買價以適應市場的動蕩，價格變化的幅度取決于商人對商品價格的預期及對這種預期的堅信程度。數據證明商品價格的動蕩通常十分劇烈。不幸的是，價格的動蕩及與之相連的存貨變化并不是一定的，只有關于未來供需的

預期頻繁變化時才會有價格調整，投機商人的存在更加劇了價格的運動。為了減少時刻面臨的風險，他們會在高價時減少他們的存貨，低價時增加貨存量。商品市場的這些特點無法滿足一般均衡理論的要求。首先，它們不是嚴格理論標準下供需均衡意義上的“市場出清”，市場中存量時時在變，即需求不是超過就是少于供給，即使最短時間內的交易也不是在統一的價格下進行，市場價格在每分鐘都在變化。供給的變化通常是數量信號作用的結果而非價格信號的作用，數量的多少決定價格的高低，價格變化只是反映了供求的變化。經濟過程遠非如一般均衡理論所描述的均衡過程，而是充斥著大量的失業與通脹現象的非均衡。

卡爾多對新古典經濟學的批判擊中了其理論的要害。古典、新古經濟學的靜態、可逆的牛頓時間使其不得不忽視經濟過程中的所有隨時間變化而變化因素的存在，如技術革新、制度的歷時演化、風險、經濟行為人的心理預期與選擇以及經濟過程中的不確定性和歷史的重要性。而這些因素又是真實經濟世界最基本的構成部分，甚至是一切經濟過程的決定因素。新占典理論所探討的常常只是經濟現象的特例。“如果我們想跳出當前的困境，我們必須建構一個完全不同的抽象模型，這個模型必須從一開始就將時間視為一個持續的和不可逆的過程。沒有任何事物可以超越時間，如勞動和資本的供給，對商品的心理偏好，商品的質量和數量或技術知識。”[5]61

三、經濟學的時間革命：演化經濟學

對西方主流經濟學的反思、批判及突圍的嘗試產生了許多富有創見的新的經濟流派，其中演化經濟學由于其獨特的時間視角成為現代西方經濟學的一個富有生命力和發展前景的新領域。與新古典經濟學的靜態均衡分析相比，演化經濟學注重對“變化”的研究，強調時間與歷史在經濟演化中的重要地位，創新是它的理論硬核。最近20年來，演化的思維、方法與范式有替代新古典經濟學范式的趨勢，這成為20世紀末、本世紀初國際學術界最引人注目的現象。

演化思想在經濟學中有著悠久的歷史，早在19世紀上半葉至20世紀初，在西方哲學開始自己的現代轉向時，西方經濟學已經對此有所知覺并作了呼應。在早期的經濟學家馬克思、凡勃倫、馬歇爾及熊彼特等人的經濟理論中，演化思想十分豐富。

馬克思被現代演化經濟學派追認為演化經濟思想的先驅之一。《資本論》通過對資本主義社會基本矛盾――生產社會化與生產資料資本主義私人占有制的矛盾的分析，展示了資本主義社會基本結構和必然滅亡的命運。作為生產力的技術構成了社會制度變革的動力系統，當技術革新有了質的變化，就必須有與之相適應的生產關系，人類社會制度的演化是一個自然歷史過程。新制度經濟學家諾思認為，馬克思的社會變遷動力源于一種技術的組織規則和現在產權之間的緊張關系：技術的變化導致生產工藝的進步，而其潛力并不能在現有的經濟組織中得以實現。“在詳細描述長期變遷的各種現存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產權、國家和意識形態。”[6]68馬克思是從現代時間視角來分析經濟現象的，客觀靜態的測繪時間在馬克思那里也是人類把握時間的一種方式，但他也并沒有忽視時間的一維性、主體性與創造性，其經濟理論中的時間達到了主觀時間與客觀時間的統一，個人時間與社會時間的統一。馬克思既承認經濟現象微觀領域的均衡(如關于價值規律的淪述)，又看到其宏觀層面的非均衡的本質，從而將人類社會的演化視為一個從低級向高級演化的過程。資本、利潤、利息和地租以及剩余價值的轉化形式，從而也都是一個歷史范疇而非永恒范疇。對時間的深刻認識使得技術創新、制度、歷史這些與歷時演化不可分割的經濟現象成為馬克思研究的重心，從而也使他成為演化經濟學最偉大的先驅。

與馬克思幾乎同時代的德國歷史學派，將演化的方法應用于經濟學中，著眼于經濟積累和增長的研究，強調將經濟學作為一個整體依據歷史的發展進行研究的重要性，反對古典和新古典經濟理論的抽象的、演繹的、靜態的、不看重歷史的分析方法，從而被現代演化經濟學視為先驅。

早在主流經濟學發展之初，經濟學力學隱喻的機械性和牛頓時間視域的局限性就已為當時一些杰山經濟學家如凡勃倫、馬歇爾、熊彼特所發覺并試圖在生物學中尋找經濟思想的源泉。凡勃倫同馬歇爾一樣認為理想的經濟學隱喻應該是生物學而非機械力學，基于對主流經濟學靜態均衡分析的反感，他斷言，在關于演化的經濟理論中，將沒有均衡分析的位置。熊彼特對創新過程的研究使演化經濟學真雁成為一個獨立的理淪分支。他強調經濟過程的非均衡性及質變的作用，變化是一個“創造性毀滅”的過程，企業家和技術創新是其中的核心要素。馬歇爾將經濟學與大自然、生物學及演化作了許多富有趣味的聯系，如將公司的成長與發展喻為“林中樹”，這一類比經過后人的發展對企業理論產生了重要影響。馬歇爾盡力將一維的、不可逆的時間納入他的需求與供給分析中。馬歇爾強調“時間會帶來困難，也會帶來變化，有了變化就有了發展與進步的可能。”[7]60由于意識到經濟生物學發展的巨大困難，馬歇爾最終放棄了自己的以生物學為經濟學隱喻的沒想。以門格爾和哈耶克為代表的奧地利學派試圖將生物進化的觀點引入對社會經濟秩序的分析中，提出社會秩序自發演化的觀點。

可見在早期富有演化思想的經濟學家那里，經濟生物學比經濟力學概念更為復雜，蘊含更為豐富從而也更為符合經濟發展的現實。然而，經濟學與生物學的進一步“親合”卻在第一次世界大戰后愈來愈受排斥，最終導致西方主流經濟學拋棄了馬歇爾、凡勃倫等倡導的以生物學為研究方法，繼續它的以牛頓力學為基礎的將微觀靜態均衡分析精致化之路。演化經濟思想的這種淡化緣于20世紀20年代社會達爾文主義的失敗。20世紀50年代實證主義科學哲學的發展卷起了經濟學數學化的狂潮，新古典經濟學藉此逐漸取得了主流地位。然而此后卻不得不步入門己的極限，被延誤的演化經濟學思想必然以不町遏止之勢逐步受到世人的重視。60年代，新制度經濟學的代表重新發現演化思想，80年代初博爾丁的《演化經濟學》和納爾遜與溫特的經典著作《經濟變遷的演化理論》標志著演化經濟學的再生。演化經濟學在形成過程中吸收了歷史學派、奧地利學派、制度經濟學派、西方學派、熊彼特主義、管理主義和行為主義等觀點從而使其成為具備獨特視角的經濟理論并在近幾年的發展中高歌猛進。

現代演化經濟學吸收了富有演化思維的經濟思想，以自然科學的最新發展為自己的理論基礎，完成了經濟學時間觀念的革新。這種時間觀念的革新表現在其對經濟學力學隱喻的懷疑，對制度與歷史的重視，對生產過程中的技術創新發生過程的極端關注，以及對創造性、不確定性和非理性因素對經濟過程影響的研究，對新古典理論的完全信息、完備理性、時刻追求最大化的理性經濟人假設的批判等方面。在研究方法上，更注重歷史主義整體論的方法而非個體主義方法，以動態演化分析法取代靜態均衡分析，用創生性的、演化的思維取代近代經濟學的基礎主義思維：

1．作為理論硬核的創新理論。演化經濟學以現代時間觀為基礎，在現代時間觀中，時間不再是傳統

的可計量、空間化、同質的，而是一維的、不同質、不可測的、流變的。時間有過去、現在與將來，它們都感融于人的心靈，具有屬人本性。人的創造、超越本性賦予具有屬人本性的時間創造性和生成性。演化經濟學從這種流變時間的視界去觀察真實世界的經濟現象，那么變化及變化中的創新就成為研究的主題，并采用動態演化的觀點來看待經濟發展過程。

2．多樣性思維。在思維方法上，演化經濟學認為多樣性本身就是基礎性實在，是演化賴以發生的基礎。“它更注重由無數個體努力帶來的由小的和遞增變化組成的恒穩的‘細流’而不是那些稀少且重大狀況的發明。”[8]108進化是一個試錯過程，一些小試驗會逐漸匯聚成大河，而這些小的試驗最終被選擇為成功的實驗從而得以保存下來。

3．有限理性、搜尋利潤、有限信息理論。新古典經濟學的三大假設：理性經濟人假設、利潤最大化假設和完全信息假設，被演化經濟學的下述一系列理論所代替：“有限理性”、“企業搜尋利潤行為”和“信息連續、分散”理論所代替。演化經濟學認為經濟變遷是一個動態過程，利潤最大化的實現過程是企業的搜尋信息與追求最優決策的過程，這是一個反復試錯過程。企業在試錯的過程中選擇，由于經濟者過去的經驗，選擇將不會相同，而不相同選擇的積累，構成企業的演化過程。在這個歷史模型中，任何一個事件都是唯一的。

4．經濟過程非均衡。在演化經濟學看來，經濟系統的均衡是相對的，非均衡狀態才是經濟系統的常態，非均衡狀態有向均衡狀態逼近的趨勢，但可能長時間達不到均衡。凡勃倫認為，演化經濟學府是“一種嚴密的理論體系，是一種關于過程的理論，一種逐漸展露序列的理論。”[9]404由于人類理性的有限性和信息的稀缺，經濟行為人在決策與選擇的過程中不可能確切知道自己行為的后果。事實上，是人們所擁有的大量的默會知識左右著人們的決策，而這些默會的甚至處于無意識的知識是不可測的。經濟過程并不完全受必然性的控制，相反，許多偶然性因素常常對經濟過程起著關鍵作用，因而經濟過程充滿了不確定性和不可預測性。

5．重視制度演化。在演化經濟學的視界里，制度分析被認為是研究經濟現象的最重要的環節。歷史和時間是經濟過程中直接影響著經濟績效的內生變量，二者在制度演化中的意義特殊。演化經濟學將制度的演化視為一個由本能、習慣、習俗變化和技術變遷綜合作用的結果，是人類對環境變化的適應性反應，這個反應的過程同時是一個學習和選扦的過程。制度變遷是一個基于干中學基礎上的試錯過程，其中選擇性模仿至關重要。技術創新、學習與選擇都是在時間中進行的，時間是制度演化的縱軸，時間中的制度演化是一個歷史的、同生物進化類似的過程，正如歷史不能重來一樣，在這里，時間也是不可逆的、不同質的。正是這種獨特的歷史觀、時間觀構成了路徑依賴理論的哲學基礎。路徑依賴強調制度變遷中“人們過去作出的選擇決定其現在可能的選擇”[6]，即制度變遷的初始路徑一旦選定，便會在自我強化機制的作用下，沿著原有的軌跡運行下去。路徑依賴理論本身便暗含了時間的特殊性和一維性以及地點的特殊性和人類理性的有限性。演化經濟學將制度從近代哲學的“目的論”和“預定論”中赦免出來，“經濟過程的路線不再被假定為是在‘事物的自然狀態’中被預告預先確定的或者是由某些神圣的造物主設計出來的。”[10]3，將制度視為一個演化的、不可逆的、具有路徑依賴特征的復雜動態過程，這個過程充滿了不確定性、偶然性和創造性，“制度最好被認為是無數互動的個體行為的無意識的結果”[10]3。“這個過程充滿了不確定性，包括實質性不確定性，即由信息問題引起的，及程序性不確定性，即由知識引起的，創新者所具有的默會的知識。”[11]167

演化經濟學拋棄了主流經濟學的機械還原論的簡化法，拋棄新古典的以牛頓力學為理論基礎的靜態均衡分析、完全理性、充分信息及價格理論，試圖在達爾文進化論的理論基石上運用系統的、演化的、整體的觀點建立動態經濟演化模型。在這個模型中，受到強調的是借用進化論概念所提出的自然選擇的經濟思想即創新－選擇機制和有限理性假說。同以新古典經濟學為代表的主流經濟學相比，演化經濟學由于它對時間、歷史、制度對經濟發展的影響和對微觀個體差異性、技術創新中技術的多樣性及創新過程的路徑依賴性的重視而更加符合經濟現實。演化經濟學的產生帶來了西方經濟學發展的新方向，其繁榮意味著西方經濟學范式革命的開始。

參考文獻：

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篇8

《經濟學的思維方式》是一部既風靡國際又已為經典的另類經濟學教科書。與當今流行的主流經濟學教材不同，這本書繞開繁復的公式、函數、運算，通過深入淺出的故事和饒有趣味的圖畫告訴讀者：經濟學作為一種獨特的思維方式，與生活中的各種決策息息相關。正如書名所揭示的，經濟學的力量就在于它是一種思維方式，而這部教科書引導讀者學會經濟學推理方式，從而能夠像經濟學家一樣思考問題。

作為為非經濟學專業學生撰寫的一部“一學期學會經濟學”的教材，《經濟學的思維方式》被認為是經濟學教材領域的一次根本性變革。它不僅在英語世界獲得了廣泛的認可，同時被翻譯成日文、俄文、保加利亞文、匈牙利文等多種語言暢銷全世界，堪稱經濟學教育領域一部標尺性著作。

作者簡介

保羅•海恩（Paul Heyne，1931-2000），美國芝加哥大學倫理學與社會學博士、華盛頓大學經濟系教授。專業研究領域為經濟學史和經濟系統倫理學批評。作為大學本科經濟學教育的改革者，海恩終生致力于改變僵化刻板的經濟學教學方式，被譽為美國“近25年來最優秀的經濟學教育工作者”之一。

彼得•勃特克（Peter Boettke）,美國喬治•梅森大學經濟學博士，現為該校經濟學教授，同時擔任詹姆斯•布坎南政治經濟中心副主任，美國市場研究中心高級研究員。

大衛•普雷契特科（David Prychitko），喬治•梅森大學經濟學博士，現任北密歇根大學經濟學教授。

媒體評論

讓人上癮的經濟學思維

當剝去經濟理論的數學外衣之后，人們會發現經濟學思維的本質是非常淺顯和生活化的。許多人有一種信念：只有統治者才能使社會秩序免于混亂。事實上，社會秩序來自于個體選擇與群體合作。按亞當•斯密的說法，社會分工一經完全確立，所有人都要依靠交換而生活，所以在一定程度上所有人都成為商人，社會也成為商業社會。

分工與交換是一種群體合作，它最根本的動因是個體對自身利益的追求，所以群體合作無須統治者規定，而是個體選擇的無意的結果，它受內在規律支配。有時，統治者會試圖打破這種規律，反而有可能使自己成為混亂的根源，而不是混亂的終結者。

既然我們生活在一個有規律可循的商業社會之中，而且每一個人都是“商人”，那么我們就應該嘗試用經濟學的思維方式去找尋其中的規律。正如《經濟學的思維方式》這本以非經濟學專業人士為主要讀者的經典教材所闡明的，“經濟學不僅僅是關于貨幣、利潤、商業和金融的學問，也不單是對人類競爭行為的研究，實際上經濟學研究人們的選擇及其無意的結果”。

具體而言，作者認為經濟學的思維過程關注三個方面：一、個體的行為；二、群體的合作；三、上述兩種活動的結果。該書開頭的例子很容易說明這一過程。我們每天面對繁忙的交通，總覺得它是無序的混亂狀態。但一旦撥云見日，你會發現在這“混亂”之下依然存在著群體合作：每一輛車都有其目標，每一個司機都努力避免交通事故，這是個體行為；在路上行駛時，汽車首尾相接，車距狹小但并不碰撞，車距大時就加速，車距小時就減速，這就是群體協作。如果拒絕協作，馬路將會成為廢銅爛鐵的堆積地。有趣的是這主要并不是交警指揮的成果，而是每一位司機追求自身目標后的無意結果。

篇9

引言

一、兩個簡單的例子

1.1 老鷹（Hawk）與鴿子(Dove)博弈

1.2 系統選擇博弈

二、進化博弈理論的產生及其發展

2.1 理性的由來及其缺陷

2.2 心理學研究成果及有限理性概念的提出

2.3 進化博弈理論的產生及其發展

三、進化博弈理論的基本內容

3.1 進化博弈理論基本模型分類

3.2 進化博弈理論基本均衡概念-----進化穩定策略

3.3 進化博弈理論基本動態概念----模仿者動態

四、進化博弈理論的應用

五、傳統方法的缺陷及進化博弈理論研究方法的現實性

5.1 新古典經濟學均衡分析法的缺陷

5.2 經典博弈理論的策略互動分析法及其缺陷

5.3 進化博弈理論局部動態分析方法的現實性

5.3.1 局部動態分析法的均衡觀

5.3.2 局部動態法的時間觀

5.3.3 局部動態法的均衡選擇觀

5.3.4 局部動態法的特殊性

六、結論

參考文獻

摘要

本文從兩個簡單的博弈例子出發，以通俗的語言全面介紹了進化博弈理論的理性基礎及其形成、發展、基本內容和部分應用，在此基礎上文章進一步比較了新古典經濟學、經典博弈理論 ①及進化博弈理論在研究方法上的不同之處，并特別強調了進化博弈理論局部動態法的均衡觀、時間觀、均衡選擇觀及方法上的特殊性。進化博弈理論的局部動態分析方法既是經濟學研究方法的一次創新又是經濟學直面現實的有力武器。

關鍵詞：沉默互動；社會互動；進化穩定策略；模仿者動態；均衡分析法；局部動態法

引言

為什么同樣一項經濟制度在某個地方對經濟發展有積極的推動作用而在另一個地方對經濟發展卻起著消極的阻礙作用？為什么能夠有效降低交易費用的中介在一些地方會出現而在另一些地方卻不能出現？為什么同樣的管理方法在一個地方顯示出高效率而在另一地方卻不具有效率？諸如此類的問題，新古典經濟學利用均衡分析法都無法給出令人滿意的答案。均衡分析法的最大缺陷是把經濟系統中參與人看作是互不聯系的單個人（僅研究單個生產者或消費者的行為），不能把其所考察的問題放在一定的環境中去，該方法完全忽略了制度環境、社會環境及人文環境等對參與人行為的影響，單純考察某個條件與結果之間的一一對應關系。因而，無法對現實中出現的諸多現象給予合理的解釋。博弈理論盡管把參與人之間行為互動關系納入到了模型之中，但依然沒能跳出新古典均衡分析法的基本框架，并且由于其對理性賦予更強的假定，使得該理論更加脫離現實。進化博弈理論則一反常規，從一種全新的視角來考察經濟及社會問題，它所提供的局部動態研究方法是從更現實的社會人出發，把其所考察的問題都置于一定的環境中進行更全面的分析，因而，其結論更接近于現實且具有較強的說服力。進化博弈理論屬于經濟學的前沿理論，該理論從其理論框架建立到現在僅僅只有近三十年的歷史，但其在經濟學、社會學、生態學等領域卻得到了廣泛的應用，近年來已經成為主流經濟的研究方法之一。在我國由于歷史原因，對經濟學的研究起步較晚，特別對進化博弈這樣的前沿理論更是知者甚少，本文的主要目的是以通俗的語言介紹進化博弈理論的相關內容及其應用，讓讀者對該理論有一個全面的了解。

本文的結構如下：第一部分給出進化博弈理論的兩個典型的例子；第二部分對進化博弈理論的產生及其發展進行闡述；第三部分對進化博弈理論的基本內容進行簡要的介紹；第四部分概述進化博弈理論的有關應用；第五部分論述傳統的經濟學研究方法的缺陷及進化博弈理論研究方法的現實性；第六部分對進化博弈理論的發展及理論前景進行簡要的說明。

一、兩個簡單的例子

為了下文說明的方便，本文先給出進化博弈理論中兩個具有代表性的例子，在此基礎上再進一步給出該理論的基本內容及其研究方法的基本特點。

1.1 老鷹（Hawk）與鴿子(Dove)博弈

假定一個生態環境中有老鷹與鴿子兩種動物，它們為了生存需要爭奪有限的資源（如食物或生存空間等）而競爭。老鷹一般比較兇悍，必要時在斗爭中直到重傷。鴿子一般比較溫馴，競爭時在強敵面前常常退縮。競爭中獲勝者得到了生存資源就可以更好地繁衍后代，重傷者則不利于其后代生長，即會減少其后代的數量。如果群體中老鷹與鴿子相遇并競爭資源，那么老鷹就會輕而易舉地獲得全部資源，而鴿子由于害怕強敵退出爭奪，從而不能獲得任何資源（當然不會受傷）；如果群體中兩個鴿子相遇并競爭生存資源，由于它們均膽小怕事不愿意戰斗，結果平分資源；如果群體中兩個老鷹相遇并競爭有限的生存資源，由于它們都非常勇猛而相互殘殺，直到雙方受到重傷而精疲力竭，結果雖然雙方都獲得部分生存資源但損失慘重，入不敷出。假定競爭中得到全部資源為50個單位（該數字也可以表示為生物的適應度、繁殖成活率或后代數量）；得不到資源則表示其適應度為零；雙方重傷則用來表示。于是老鷹、鴿子兩種動物進行的資源競爭可以用一個對稱博弈來描述，博弈的支付矩陣如下：

操作依賴于該群體的初始狀態。如果初始時，該宿舍有多于4人使用操作系統，那么該宿舍所有學生最終都會使用該操作系統；否則所有學生最終會使用操作系統。

二、進化博弈理論的產生及其發展

進化博弈理論是經濟學研究方法的一次創新，該理論從否定傳統理論賴以成立的基礎----理性人假定出發而建立起來一個新的分析框架，它結合了生態學、社會學、心理學及經濟學的最新發展成果，從有限理性的社會人出發來分析參與人的資源配置行為。

2.1 理性的由來及其缺陷

經濟學自從古希臘哲學中分離出來并成為一門系統的學問，是在亞當•斯密1776年發表《國富論》之后。以斯密為代表的古典經濟學關注的核心是資源的稀缺程度如何能被人類經濟活動所減少，他們關注的重點不是資源配置問題而是國民財富的增長及國別差異的原因。1890年馬歇爾《經濟學原理》的出版，標志著新古典經濟學的成形，馬歇爾之后，新古典經濟學關注的核心逐漸轉向在給定稀缺程度下資源的最優配置問題。稀缺資源的配置是需要人的參與，也就是說經濟學研究的問題演變為關于經濟中參與人如何把稀缺的資源配置到效率最高地方去的問題，強調個體行為在資源配置中的作用。經濟中參與人的決策行為是通過高度復雜的思維活動作出的，為了更好地從微觀個體行為來解釋資源配置問題，新古典經濟學借用了哲學中“理性”概念對復雜的人類行為過程進行了抽象的假定。然而，理性一詞用于經濟學時卻對其含義的理解與哲學中對其含義的理解已經有了明顯的區別。哲學中的理性是指人類所特有的用以探索自然和社會奧秘的認知能力，當代偉大的哲學家康德在其著作《純理性批判》一書中指出，人類理性即認知能力并不是萬能的，而是有限的。經濟學中的理性則是指一種行為方式，具體地說即是經濟中參與人對其所處世界的各種狀態及不同狀態對自己支付的意義都具有完全信息，并且在既定的條件下每個參與人都具有選擇使自己獲得最大效用或最大利潤的能力。

經濟學家認為理性是至高無上的，人們憑借理性就可以完全地認識自然與社會。經濟學中對理性的含義經過這樣的處理以后，就使得經濟學能夠充分運用數學理論發展的成果來進行分析。為了應用數學工具并更好地處理經濟問題，傳統經濟學家們從偏好，信念及理性三個方面來界定經濟主體的特征，其中信念就是個體認為不同結果將會出現的基于個體所獲信息之上的條件概率。偏好則是基于不同結果的信念之上的序。理性是根據上述偏好及信念，個體獲得最優決策的程度以及個體根據已經獲得的信息來修正其信念的能力。這三個特征使得經濟學研究的對象由現實人轉向了理想化的對象，經濟學越來越偏離了現實。

由理性概念而引致的缺陷首先表現在理性人具有無限的信息收集及處理能力的均衡觀，認為經濟系統常常處于均衡狀態，非均衡只是一種暫時的現象，當受到外生因素擾動而使系統偏離均衡狀態時，系統會以線性的方式回歸均衡，這種機械式線性反應的均衡觀來源于牛頓力學，由此而得出的比較靜態分析法完全忽視了系統受到非線性擾動及連續因素的影響。其次表現在由全知全能的理性人而引致的均衡跳躍觀，認為經濟系統達到均衡或者從一個均衡到另一個均衡是不需要時間的，認為時間是可逆的，即經濟變量與物理學的變量一樣，只要條件相同系統的均衡也就相同，市場和經濟對于過去的記憶是短暫的或者是沒有的。這種應用經典牛頓力學分析方法來分析高度復雜的參與人經濟行為使得其預測效果大打折扣。最后表現在其比較靜態分析方法上，傳統經濟學的最基本分析方法----比較靜態分析法賴以成立的基礎是假定經濟系統只受到外界一個個相互獨立、互不重疊的沖擊的影響，或者當一個因素的影響消除之后，下一因素才開始對經濟系統產生影響。我們知道現實世界是普遍聯系的，各種因素之間不可能相互獨立，系統中任何一個因素的變動都會引起其他因素的變動，這些因素之間相互作用的時間可能很短也可能很長，各因素對最終目標會產生不同程度的影響。比較靜態法卻只見局部不見整體，企圖通過比較不同均衡來找出系統達到均衡的條件，因此得不出符合現實的結論，其研究方法上的局限性大大降低了其理論的現實意義。

2.2 心理學研究成果及有限理性概念的提出

隨著經濟學家對理論研究的深入，特別近來實驗經濟學的迅速發展，主流經濟學賴以成立的基礎“理性人”假定及其基本的比較靜態均衡分析法越來越受到了人們的質疑。相繼出現了許多其他的研究方法，其中在經濟學中影響最大的就是心理學的研究方法。心理學應用于經濟分析有著非常曲折的歷史。事實上，斯密、馬歇爾、庇古、費雪爾和凱恩斯等一批古典經濟學家都仔細地分析了偏好和信念的心理學基礎。但從1940’s開始，一方面受到薩繆爾森及希克斯等新一派基于理性假定經濟學家的影響，心理分析在經濟學中的地位慢慢地被降低了；另一方面理性模型也遇到了許多如Allais(1952)悖論等難以給出合理解釋的經濟現象。于是1960’s開始，許多微觀經濟學家再次運用心理學研究方法來解釋現實中的異常現象，宏觀經濟學也把經驗法則和適應性預期納入到其模型之中，正是在這一時期心理學家Simon(1957)提出了其著名的“有限理性”概念。然而，1970’s初隨著Robert Lucas等人提出的理性預期理論、Selten、Kreps等倡導的強調正確信念及貝葉斯修正的博弈理論及Stiglitz、Spence等研究的信息經濟學理論相繼成為主流經濟學的一部分，經濟學界再一次掀起了排除滲透在經濟學領域中心理學研究方法的熱潮，心理的研究方法在經濟學界幾乎無立足之地，嚴格理性假定席卷整個經濟學界。行為經濟學的發起者Amos Tversky在經濟學界根本找不到志趣相投者。1970’s末期，隨著心理學家Amos Tversky與Kahneman合作發表了一系列應用心理分析方法來研究經濟學問題的原創性文章，如1974年他們在Science發表的Judgment under uncertainty: Heuristics and biases，1979年他們合作在Econometrica發表Prospect theory: An analysis of decision under risk，慢慢消除了經濟學界中存在的對心理學分析方法的偏見，此后應用心理分析方法來解釋經濟現象的文獻見諸于各種經濟學期刊之中，心理分析方法也漸漸地成為了主流經濟學的研究方法之一。

進入1980’s，隨著經典博弈理論、生態理論及心理學理論研究的深入發展，特別是心理學家西蒙把其在心理學領域研究的成果直接應用經濟分析并因此獲得了諾貝爾經濟學獎，極大地激勵著經濟及社會學家從現實人行為出發來解釋經濟及社會現象。心理學研究表明人類認知過程首先表現為人們通過一種“感知秩序”進行學習活動，并形成分散的非同質的知識，其中“感知秩序”是指人的理解力、知識和人類行動之間的關系；其次表現為個體通過學習所達到的理性程度的有限性，組織學習個體學習行為的整合而形成的多層次“理性結構”，個體理性便會在一個累積性的組織或制度環境中得到塑造和提高并發揮作用，在這個過程中，個體學習行為總會受到組織、習慣和文化等制度性的限制和影響。西蒙認為人類并不是完全理性而是有限理性的，因為人類認知能力有著心理的臨界極限，人類進行推理活動需要消耗大量的能量，推理也是一種相對稀缺的資源，另外決策者決策時需要大量的信息，而這些信息是不可能免費獲得的，獲得決策所需要的信息是需要大量成本的。考慮到參與人有限的知識水平、有限的推理能力、有限的信息收集及處理能力，經濟主體的決策行為并非總是最大化的結果，其決策受到參與人所處的社會環境、過去的經驗、日常慣例及其他人相似情形下的行為選擇等因素的影響。在有限理性條件下，由于參與人無法免費獲得決策所需要的全部信息，并且參與人即使獲得了決策所需要的全部信息也可能由于有限的計算能力而無法得出最優決策。因此，參與人只能采取模仿、學習等簡單的直觀決策方法或一些固定的常規來進行決策。人類的決策結果受到復雜的認知過程的影響，不同的人或者同一個人在不同時間即使給出相同的條件也可能會得出不同的決策結果，即決策結果受到認知過程的路徑影響。

2002年諾貝爾經濟學獎得主之一心理學家丹尼爾·卡內曼(Daniel Kahneman)將源于心理學的綜合洞察力應用于研究在不確定條件下參與人的決策過程及行為結果并展示了人為決策是如何異于標準經濟理論預測的結果。在1979年，他與有著深厚數學及哲學背景的心理學家特韋爾斯基（Tversky）提出了震撼經濟學界的“前景理論”(Prospect theory)。他們的發現激勵了新一代經濟學研究人員運用認知心理學來研究經濟學，使經濟學的理論更加豐富。一個理論獲得諾貝爾經濟學獎不僅是對獲獎者過去成就的肯定，更主要說明了獲獎理論將會成為主流經濟學未來的發展方向。2002年諾貝爾經濟學獎授予給丹尼爾·卡內曼標志著經濟學的研究對象從傳統的“經濟人”轉向現實的“社會人”，經濟學直面現實。如何從有限理性出發來研究參與人的行為，許多經濟學家對之進行了廣泛而深入的研究并提出了許多理論，在這些理論之中影響最大且受到了經濟學界普遍接受的理論即進化博弈理論。

2.3 進化博弈理論的產生及其發展

進化博弈理論源于對生態現象的解釋，1960年代生態學家Lewontin就開始運用進化博弈理論的思想來研究生態問題。生態學家從動植物進化的研究中發現，動植物進化結果在多數情況下都可以用博弈論的納什均衡概念來解釋。然而，博弈論是研究完全理性的人類互動行為時提出來的，為什么能夠解釋根本無理性可言的動植物的進化現象呢？我們知道動植物的進化遵循達爾文“優勝劣汰”生物進化理論，生態演化的結果卻能夠利用博弈理論來給予合理的解釋，這種巧合意味著我們可以去掉經典博弈理論中理性人假定的要求。另外，1960年代生態學理論研究取得突破性的進展，非合作博弈理論研究成果也不斷涌現并日趨成熟，進化博弈理論具備了產生的現實及理論基礎。

進化博弈理論應用于研究經濟學問題在學術界曾經引起極大的爭議，爭論的焦點在于理性假定。當時由于理性概念在經濟學界已經根深蒂固。多數人認為利用研究生態演化的進化博弈理論來研究參與人的行為是不合適的。因為動植物行為是完全由其基因所決定的，而經濟問題則涉及到具有邏輯思維及學習、模仿能力的理性參與人的行為，因此，借助于進化博弈理論來研究遠比動植物復雜的人類行為顯然是行不通的。但隨著心理學研究的發展及有限理性概念的提出，越來越多的經濟學家應用進化博弈理論來解釋經濟現象并獲得了巨大的成功，利用進化博弈理論來研究并解釋經濟現象的文獻大量出現于各種經濟學期刊了。盡管如此，利用進化博弈理論來解釋經濟現象還是需要對該理論的基本分析框架作出相應的調整。如果去掉參與人偏好、信念及理性假定等條件，那么參與人是如何作出決策的呢？進化博弈理論在處理有限理性參與人決策問題時，常常假定參與人遵循某種比貝葉斯法則更簡單的行為規則，這種行為規則應該告訴如何采取行動及如何根據經驗來改變行為選擇，這樣參與人只要知道什么會發生，而不必知道為什么會發生。

1970年代，生態學家Maynard Smith and Price（1973）結合生物進化論與經典博弈理論在研究生態演化現象的基礎上而提出了進化博弈理論的基本均衡概念----進化穩定策略（Evolutionarily stable stragegy ESS），目前學術界普遍認為進化穩定策略概念的提出標志著進化博弈理論的誕生。此后，生態學家Taylor and Jonker（1978）在考察生態演化現象時首次提出了進化博弈理論的基本動態概念----模仿者動態（Replicator Dynamics）。至此，進化博弈理論有了明確的研究目標。

1980年代以后，隨著新古典經濟學及博弈論固有的缺陷逐漸被人們所認識，有限理性概念得到了學術界的普遍認可，加之進化博弈理論在解釋生態現象時獲得的巨大成功，特別是經濟學界于1992年在康奈爾大學召開的進化博弈理論學術會議，正式確立了該理論的學術地位。一大批如Larry Sameulson、Ken Binmore、Peyton Young等經濟學家從不同的角度對傳統的進化博弈理論分析框架進行拓展，并使之逐漸轉化為描述經濟行為的理論。目前，進化博弈理論的基本理論體系雖然已經形成但還是相當粗糙。因此，它仍然處于不斷發展和完善的階段，但該理論提供了比傳統理論更具現實性且能夠更準確地解釋并預測參與人行為的研究方法，從而得到了越來越多的經濟學家、社會學家、生態學家的重視，我們有理由相信該理論成為主流經濟學的一部分已經為時不遠。

三、進化博弈理論的基本內容

進化博弈理論結合經典博弈理論及生態理論研究成果，并以有限理性的參與人群體為研究對象，利用動態分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中，并以系統論的觀點來考察群體行為的演化趨勢。

進化生態學與博弈論的結合至少已有三十幾年的歷史，初看起來使人覺得奇怪，因為博弈論常常假定參與人是完全理性的，而基因和其他的演化載體常常被假定是以一種完全機械的方式運動。然而一旦用參與人群體來代替博弈論中的參與者個人，用群體中選擇不同純策略的個體占群體中個體總數的百分比來代替博弈論中的混合策略，那么這兩種理論就達到了形式上的統一。盡管這兩種理論在形式上達到了統一，但進化博弈理論與經典博弈理論還是存在本質區別。在進化博弈理論中每個參與人都是隨機地從群體中抽取并進行重復、匿名博弈，他們沒有特定的博弈對手 ④。在這種情況下，參與人既可以通過自己的經驗直接獲得決策信息，也可以通過觀察在相似環境中其他參與人的決策并模仿而間接地獲得決策信息，還可以通過觀察博弈的歷史而從群體分布中獲得決策信息。對參與人來說，觀察群體行為的歷史即估算群體分布是非常重要的，首先，群體分布包含了對手如何選擇策略的信息。其次，通過觀察群體分布也有助于參與人知道什么是好的策略什么是不好的策略。參與人常常會模仿好的策略⑤ 而不好的策略則會在進化過程中淘汰，模仿是學習過程中的一個重要組成部分，成功的行為不僅以說教的形式傳遞下來，而且也容易被模仿。參與人由于受到理性的約束而其行為是幼稚的（Naive），其決策不是通過迅速的最優化計算得到，而是需要經歷一個適應性的調整過程，在此過程中參與人會受到其所處環境中各種確定性或隨機性因素影響。因此，系統均衡是達到均衡過程的函數，要更準確地描述參與人行為就必須考察經濟系統的動態調整過程，動態均衡概念及動態模型在進化博弈理論中占有相當重要的地位。

3.1 進化博弈理論基本模型分類

進化博弈理論的基本模型按其所考察的群體數目可分為單群體模型(Monomorphic Population Model)與多群體模型(Polymorphic Populations Model)。單群體模型直接來源生態學的研究，在研究生態現象時，生態學家常常把同一個生態環境中所有種群看作一個大群體，由于生物的行為是由其基因唯一確定的，因而可以把生態環境中每一個種群都程式化為一個特定的純策略。經過這樣處理以后，整個群體就相當于一個選擇不同純策略（純策略集的數目就相當于群體中的種群數）的個體。群體中隨機抽取的個體兩兩進行的都是對稱博弈，有些文獻中稱這類模型為對稱模型（Symmetry model）。嚴格地說，單群體時個體進行的并不是真正意義上的博弈，博弈是在個體與群體分布所代表的虛擬參與人之間進行。如第一部分的老鷹----鴿子博弈，該生態環境中有兩個種群老鷹與鴿子，它們代表兩個不同的純策略，用進化方法進行處理時認為該生態群體中每個個體都有兩種可供選擇策略即老鷹策略與鴿子策略，此時的博弈并不是在隨機抽取的兩個個體之間進行，而是每個個體都觀察群體狀態（選擇老鷹策略與鴿子策略個體數在群體中所占的比例），給定此狀態它就可以計算自己選擇不同策略所得的期望支付（嚴格地說這并不是期望支付，但為了說明的方便本文仍然借用該概念）進而確定選擇哪一個策略不選擇哪一個策略，對物種而言這就意味著種群數量的增加或減少。

多群體模型是由Selten (1980)首次提出并進行研究的，他在傳統單群體生態進化模型中通過引入角色限制行為（Role Conditioned Behavior）而把對稱模型變為了非對稱模型。在非對稱博弈個體之間有角色區分，此時可以從大群體中區分出不同的小群體，群體中隨機抽取的個體之間進行真正意義上的兩兩配對重復、匿名非對稱博弈，有時又稱之為非對稱模型（Asymmetry model）。如果我們把系統選擇博弈中的宿舍變成學校（整個學校相當于一個大群體）而把十個人變成十個班（每一個班看成是一個小群體，且同一班的同學無角色區分即與單群體情形一樣），每個班的學生都有多種選擇，此時該校學生所進行的計算機系統選擇博弈就是非對稱博弈。非對稱博弈模型并不是對單群體博弈模型的簡單改進，由單群體到多群體涉及到一系列的如均衡及穩定性等問題的變化。Selten(1980)證明了“在多群體博弈中進化穩定均衡都是嚴格納什均衡⑥ ”的結論，這就說明在多群體博弈中，傳統的進化穩定均衡概念就顯示出其局限性了。同時，在模仿者動態下，同一博弈在單群體與多群體時也會有不同的進化穩定均衡。

按照群體在演化過程中所受到的影響因素是確定性的還是隨機性的，進化博弈模型可分為確定性動態模型和隨機性動態模型。確定性模型一般比較簡單并且能夠較好地描述系統的演化趨勢，因而，理論界對之進行較多的研究。隨機性模型需要考慮許多隨機因素對動態系統的影響，一般比較復雜，但該類模型卻能夠更準確地描述系統的行為，近年來理論界對之也進行廣泛的探討[對隨機動態的詳細討論可以參閱這方面的經典文獻Foster, D., and P. Young.(1990), Fudenberg, D. and C. Harris (1992), Kandori, M. G. Mailath, and R. Rob(1993)]。

3.2 進化博弈理論基本均衡概念-----進化穩定策略

進化博弈理論的基本均衡概念---進化穩定策略⑦ [文獻2、5有詳細介紹]是由Maynard Smith and Price（1973）及Maynard Smith(1974)在研究生態演化問題時提出來的，其直觀思想是：如果一個群體（原群體）的行為模式能夠消除任何小的突變群體，那么這種行為模式一定能夠獲得比突變群體高的支付，隨著時間的演化突變者群體最后會從原群體中消失，原群體所選擇的策略就是進化穩定策略。系統選擇進化穩定策略時所處的狀態即是進化穩定狀態，此時的均衡就是進化穩定均衡。下面給出Maynard Smith and Price（1973）對進化穩定策略的定義（此后本文稱之為原初定義），用符號表示如下：

說是進化穩定策略，如果，存在一個<，不等式對任意都成立。其中A是群體中個體博弈時的支付矩陣；y表示突變策略；是一個與突變策略y有關的常數，稱之為侵入邊界（Invasion Barriers）；表示選擇進化穩定策略群體與選擇突變策略群體所組成的混合群體。實際上相當于該吸引子對應吸引域的半徑，也就說進化穩定策略考察的是系統落于該均衡的吸引域范圍之內的動態性質，而落于吸引域范圍之外是不考慮的，所以說它只能夠描述系統的局部動態性質。至于系統是如何進入吸引域的原初的進化穩定策略定義所沒有給予足夠的重視。

要準確地理解進化穩定策略概念就必須正確理解突變者和侵入邊界的含義。我們可借助于前面的兩個例子來理解。在老鷹、鴿子博弈中，當該生態環境中只有老鷹（或只有鴿子）時，這時系統已經處于均衡狀態，但它們都是不穩定的均衡，因為這兩個均衡都可以被突變者侵入。開始時，假定該生態環境處于老鷹均衡，如果由于某種原因而進入鴿子時，那么隨著時間的演化，整個生態系統最終就會穩定于一半為老鷹一半為鴿子的狀態，即混合策略納什均衡是進化穩定的。這說明該博弈中兩個純策略納什均衡是不穩定的。因為，當系統處于純策略所表示的狀態時，只要存在突變者系統就會離開這種狀態，所以它們都不是進化穩定的。相反混合策略納什均衡卻不一樣，即當系統處于一半是老鷹一半是鴿子時，如果由于某種因素使得系統偏離該狀態，那么系統會自動恢復到原來狀態。另外，在系統選擇博弈中突變者、侵入邊界就更為明顯，所謂突變者即是指選擇進化穩定策略以外的策略者，且侵入邊界與不同的均衡有關。該博弈有兩個純策略納什均衡和一個混合策略納什均衡（），前一個均衡所對應的侵入邊界就是，也就是說如果選擇操作系統的學生數占群體總數的比例大于（即學生數大于4），那么選擇操作系統的突變者就不可能侵入到該群體中，如果選擇操作系統的學生數占群體總的比例小于（即學生數小于4），那么選擇操作系統的突變者就會侵入到該群體中而原來選擇操作系統的學生會轉而學習操作系統。

最初進化穩定策略定義有比較苛刻的條件限制，如單群體、群體中個體數目無限大、系統只受到不連續且互不重疊沖擊的影響等。這些條件大大地限制該定義的應用，隨著學術界對進化博弈理論研究的深入，許多理論家們從不同的角度對最初定義進行了拓展，如Selten 1980首次給出了適應于描述多群體均衡的定義；Schaffer 1988首次給出了適應于描述有限規模群體的均衡定義；Foster and Young（1990）首次給出了適應于描述連續隨機系統的均衡定義等等（有關對進化穩定策略進行拓展的討論見文獻[5]）。最初定義是在解釋生態現象時提出來的，如果進行經濟分析，時需要進行相應的改變。在分析生態現象時，把每一個種群的行為都程式化為一個策略，因此進化的結果將會是突變種群的消失（消失的原因在于生物的行為是由其遺傳基因唯一確定的）。如果用于經濟分析，那么進化的結果將是那些選擇突變策略的個體最終會改變策略而選擇進化穩定策略（因為人類可以通過學習、模仿等來改變自己所選擇的策略）。

經典博弈理論中的核心概念納什均衡即是指一種策略組合，在該策略組合下任何個人單獨偏離都不會變得比不偏離好。納什均衡是一個靜態概念，不能描述系統的動態性質，用數學語言來說它是動態系統的不動點，納什的成功就是在于他應用拓撲學的不動點定理證明了納什均衡的存在性。進化穩定策略必定是納什均衡策略，它是納什均衡的精練，文獻[3]對此有詳細的介紹。在進化穩定策略的定義中引入突變者及侵入邊界使之能夠更好地描述系統的局部動態性質。第一部分的兩個例子中，按照納什均衡的概念是無法得知兩個系統最終會選擇哪一個均衡，但利用進化穩定策略卻可以說明系統最終會穩定哪一個均衡并可以分析系統達到不同均衡的條件，在某種程度上，較好地解決了多重均衡選擇問題。

3.3 進化博弈理論基本動態概念----模仿者動態

進化博弈理論來源于生態學的研究，該理論基本上從“優勝劣汰”的進化論觀點來看待群體行為的調整過程。一般的進化過程都包括兩個可能的行為演化機制：選擇機制(Selection Mechanism)和突變機制（Mutation mechanism）。選擇機制是指本期中能夠獲得較高支付的策略，在下期被更多參與者選擇；突變是指參與者以隨機（無目的性）的方式選擇策略，因此突變策略可能獲得較高支付也可能獲得較低支付，突變一般很少發生。新的突變也必須經過選擇，并且只有獲得較高支付的策略才能生存（Survive）下來。進化博弈理論需要解決的關鍵問題就是如何描述群體行為的這種選擇機制和突變機制。博弈理論家對群體行為調整過程進行了廣泛而深入的研究，由于他們考慮問題的角度不同，對群體行為調整過程的研究重點也就不同，因而提出了不同的動態模型，如Weibull(1995) 提出的模仿動態（Imitation Dynamics）模型，認為人們常常模仿其他人的行為尤其是能夠產生較高支付的行為；Börgers and Sarin(1995，1997)等提出并應用強化動態（Reinforcement Dynamics）來研究現實中參與人的學習過程；Skyrms (1986) 引入了意向動態（Deliberational Dynamics）模型對哲學中的理性問題進行了討論；Swinkels(1993)提出了近似調整動態（Myopic Adjustment Dynamics）；Borgers and Sarin(1995)提出了刺激—反應動態（Stimulus-Response Dynamics）等等。到目前為止，在進化博弈理論中應用得最多的還是由Taylor and Jonker(1978)在對生態現象進行解釋時首次提出描述單群體動態調整過程的模仿者動態（Replicator Dynamics）。所謂模仿者動態是指使用某一策略人數的增長率等于使用該策略時所得的支付與平均支付之差。下面就給出Taylor and Jonker（1978）提出的模仿者動態的微分形式：

化的而且因素之間的互動作用也是需要時間的。因此，均衡只是一種暫時現象或者在多數情況下，系統根本不可能達到的現象，要更準確地考察參與人的行為就必須運用系統論的觀點，把行為互動性、因素互動性及時間因素納入到其模型之中。

5.2 經典博弈理論的策略互動分析法及其缺陷

考慮到新古典經濟學沒有把參與人行為之間的互動關系納入到其模型之中，經典博弈理論則在理性人假定的基礎上把參與人行為的互動關系納入到其模型之中進一步考察了參與人的決策問題。在我國，對人類互動行為的研究至少可以追溯到三國時期田賽馬的故事，但作為一種正式理論提出來，一般認為是始于馮·諾意曼和摩根斯藤（Von Neumann and O. Morgenstern, 1944）出版的《博弈論與經濟行為》一書，直到納什（Nash 1950）在研究非合作博弈的基礎上提出著名的納什均衡（Nash Equilibrium）概念才使得博弈論成為一門完整的理論。經過近五十年的發展，終于在1994年，三位杰出的博弈論大師：納什（John F. Nash）、澤爾藤（Rechard Selten）和海薩尼(John C. Harsanyi)獲得了經濟學的最高榮譽——諾貝爾經濟學獎，在全球經濟學界再次掀起了對博弈論的研究熱潮。經典博弈論為社會科學提供了一個新的研究視角，使我們能夠以全新的方法來處理各種沖突與合作的問題。博弈論作為一種理論工具，其應用相當廣泛。在信息經濟學中得到了充分的應用，1996年諾獎得主Mirrlees等、2001年諾獎得主Akerlof等都對信息經濟學研究作出了卓越的貢獻。這充分說明了博弈論在經濟學的地位可見一斑。

經典博弈理論的核心概念----納什均衡就是由普林斯頓大學數學家納什在研究非合作博弈時提出來的。納什均衡即是指給定其他參與人選擇的情況下，每一個人單獨偏離均衡都不會變得比不偏離好，顯然納什均衡是一個靜態均衡概念。經典博弈理論盡管把參與人的互動行為引入到其模型之中，并認為現實中參與人不是孤立地作出自己的決策，每一個參與人的決策不僅依賴于其自身所面臨的條件及其所擁有的信息，而且也依賴于其他參與人的決策選擇。但該理論卻面臨著其自身無法克服的缺點。首先，博弈論中的互動是一種“沉默互動⑨ ”，這種互動不允許參與人之間存在任何形式的交流，即假定參與人都是一個個只會理性計算的孤立經濟人而非社會人，一旦引入社會互動，許多博弈都無法進行分析，也就是說經典博弈理論中的互動并不“社會互動”而是孤立的“沉默互動”。其次，博弈論的基本均衡概念納什均衡要求博弈各方都是理性的，并且理性是共同知識，博弈時如果某一方選擇了非理，那么博弈就無法進行下去。特別地該理論在利用后向歸納法（Backward Induction）對納什均衡進行精練時，不但要求參與人完全理性，而且還要求參與人的行為滿足序貫理性（Sequential Rationality）要求。這一比理性更強的要求使得博弈論更加遠離現實人。再次，在處理參與人所面臨的不確定性時，不僅要求各參與人知道世界的各種狀態，而且要求參與人知道每一種狀態所出現的概率，并且給定一個先念信念，當出現任何新信息時，每個參與人都能夠應用貝葉斯法則修正自己的先念信念，也就是說參與人不但具有很強的計算、推理能力，而且能夠在一個大的狀態空間上應用貝葉斯法則解決相當復雜的問題。現實中多數情況下，參與人并不都具有這種計算、推理能力。最后，博弈論碰到了其最棘手的問題就是多重均衡的處理，當博弈出現多重均衡特別是多重嚴格納什均衡時，盡管許多理論家提出了一些方法（Selten（1965）提出的子博弈精煉納什均衡概念，Selten（1975）提出的顫抖手精練納什均衡，Kerps—wilson(1982)提出的序貫均衡，Schelling（1960）提出的聚點均衡等）來處理多重均衡問題，但始終沒能獲得一致認可的結論。

與新古典經濟學相比，經典博弈理論雖然在其模型中納入了行為的“沉默互動”關系，但該理論給出的研究方法仍然沒能跳出新古典經濟學的均衡分析框架，這種只注重結果而忽略達到結果的過程的分析方法依然把對經濟系統的影響因素都看作為一個個孤立因素，依然認為影響因素與決策結果是一一對應的關系，依然沒能把參與人所處社會環境等因素納入到其模型之中，因而不能準確地描述現實中人的決策行為，其結論也僅僅具有理論意義而缺乏政策含義。

5.3 進化博弈理論局部動態分析方法的現實性

進化博弈理論利用達爾文“優勝劣汰”的生物進化論、經典博弈理論并結合心理學的研究成果，從西蒙提出有限理性（Bounded Rationality）的參與人群體出發，通過對群體行為的研究進一步得出參與人個體的行為。進化博弈理論跨越了完全理性的“經濟人”與有限理性的“社會人”的鴻溝，實現了經濟學研究方法革命性的突破。與傳統均衡分析法相比，進化博弈理論的局部動態分析方法在以下幾個方面獨具特色。

5.3.1 局部動態分析法的均衡觀

傳統的均衡分析方法認為完全理性參與人能夠對環境的任何變化作出迅速的最優反應，因而，經濟系統是常常處于均衡狀態的，分析參與人的行為只需要研究均衡結果，并以此來預測經濟人的行為，通過比較不同均衡結果來尋找系統達到均衡的條件。這種處理方法為了數學上處理的方便而撇開現實中“因素互動”而分別考察單個因素對均衡的影響，使得理論更加缺乏現實基礎。進化博弈理論則完全摒棄傳統理論中非現實的“理性人”假定，直接從有限理性參與人群體出發而提出的一種全新的研究方法----局部動態法。局部動態法把經濟系統達到均衡結果的過程納入到其模型之中，認為經濟系統達到均衡需要一個長期的漸進過程，均衡結果依賴于達到均衡的過程，也就是說任何一個結果都是路徑依賴的，它與混沌經濟學完全動態的研究方法具有某種程度的相似之處。

5.3.2 局部動態法的時間觀

傳統的均衡分析法并沒有納入因素互動關系并且理性計算是不需要時間的，所以得出經濟系統常常是均衡的結論。進化博弈理論的局部動態法一個顯著特征就是把參與人的決策過程時間及因素互動的時間納入到其基本模型之中，強調系統達到均衡的過程，并認為經濟系統由于受到各種互動行為及互動因素的影響，有些系統達到均衡可能只需要很短的時間，有些系統達到均衡可能需要很長的時間，有些系統可能無法達到均衡。時間因素對經濟學研究有著非常重要的意義，如均衡分析法無法考慮宏觀經濟政策中“時滯”使得許多實施時有效的政策在發生作用時卻出現了與原意相反的結果。時間是度量政策效率的一個很重要的因素，如果不考慮時間因素有些政策可能很有效率，但納入時間因素，一些需要太長時間才能使系統達到意愿均衡的政策可能根本就沒有效率。進化博弈理論把時間納入到模型分析中并充分應用數學中的相圖來描述經濟系統達到均衡的路徑，這樣有利于決策者控制經濟系統使之朝向既定的目標前進，也有利于決策者尋找能夠最大限度地促進系統向意愿均衡轉化的因素，使系統盡快達到有效率的均衡。

5.3.3 局部動態法的均衡選擇觀

新古典經濟學研究的邏輯有理性就有均衡，然后在既定均衡下通過對不同均衡的比較來尋找系統達到不同均衡的條件，即比較靜態法，最后結合條件找出希望達到的均衡，因此，該理論不存在真正意義的均衡選擇問題。經典博弈理論提供的分析方法在多數情況下都存在其自身所無法處理的多重均衡問題。如老鷹與鴿子博弈及系統選擇博弈中多重均衡問題。進化博弈理論的局部動態法引入突變因素就能夠較好地解決了多重均衡的選擇問題，在老鷹與鴿子博弈中，盡管全是老鷹（全是鴿子）都是均衡的，但這兩個均衡都極不穩定即都不是進化穩定均衡，一旦有鴿子（老鷹）突變者進入該系統就會使系統偏離，隨著時間的推移而使得系統趨向于混合策略進化穩定均衡即一半鴿子一半老鷹（該均衡是一個全局吸引子）；在系統選擇博弈中經典博弈理論無法解釋系統最終會趨于哪一個均衡，局部動態法引入了突變因素就能夠很好地解決了均衡選擇問題，即系統最終會趨于哪一個均衡依賴于系統的初始狀態即路徑依賴。進化博弈理論的基本均衡概念----進化穩定均衡描述的是當經濟系統一旦進入到某一均衡的吸引域內時，系統就會對其他的突變策略具有一定程度（即在突變邊界內）的抵抗力。

5.3.4 局部動態法的特殊性

新古典經濟學與經典博弈理論均衡分析法都是以單個消費者、單個生產者、單個市場為研究對象來考察參與人的最優決策行為，并由此研究整個社會的資源配置問題。然而它們卻碰到了如何由個體行為轉化到群體行為的困難，因為這種轉化過程涉及到各種互動因素的影響。一個明顯的例子是經典博弈理論中囚徒困境博弈，在該博弈中兩個囚徒都從個體理性出發，但得到了集體非理性均衡的結論。也就是說，均衡分析法根本無法實現從個體行為向集體行為的過渡，在此框架內尋找宏觀經濟的微觀基礎的困難是非常大的。進化博弈理論的局部動態法則從人的社會性出發，利用系統論的處理方法來看待參與人的決策行為。該理論直接以參與人的群體為其研究的邏輯起點，在考慮到影響參與人行為的社會因素、文化因素、民族習俗及個體生活習慣等因素的基礎上進一步考察群體中有限理性個體的行為互動關系，很巧妙地避開由個體行為向集體行為轉化問題，因而能夠更加真實地反應現實人的決策過程及其決策結果。

六、結論

進化博弈理論是經濟學領域的前沿理論，它來源于對生態現象的研究，雖然該理論應用于經濟分析的時間不長，但它為經濟學研究提供了一個全新的分析方法，較好地克服了新古典經濟學及經典博弈理論中理性假定及多重均衡的困難。并且，應用進化博弈理論來研究經濟系統能夠獲得比傳統理論更準確的結果，能夠更加現實地解釋經濟現象，因而在短期內為多數經濟學家所接受。從某種意義上說引入進化博弈理論局部動態法來分析經濟中參與人的行為是經濟學研究方法的一次創新。

注釋： ①本文把源于馮·諾意曼和摩根斯藤經納什發展而成的博弈理論稱之為經典博弈理論。 ②即無性生殖，這樣假定的意思就是說后代繼承其母體的策略，并且永遠不改變，當然用于研究人類的行為時，需要作相應的調整。 ③所謂近視調整即是指參與人不管未來怎么樣，只知道使當前的支付最大化 ④ 經典博弈理論中每一個參與人都有特定的博弈對象，并且，在重復動態博弈中，后行動者通過觀察先行動者的理而利用貝葉斯法則來修正自己的先念信念，然后，在此信念下選擇使自己獲得最大支付的策略。 ⑤好的策略即是指能夠獲得較高支付的策略。 ⑥所謂嚴格納什均衡即是嚴格占優納什均衡。給定對手選擇的情況下，每個人都通過選擇嚴占優的策略而組成的納什均衡。 ⑦事實上，這與Selten提出的顫抖手均衡概念具有相似性，所謂顫抖手均衡是指一個戰略組合，只有當它在允許所有參與人都可能犯錯誤時仍是每一個參與人的最優戰略的組合時才是一個均衡，其嚴格定義可以參閱張維迎的《博弈論與信息經濟學》。其中的顫抖或者犯錯誤與進化穩定策略中的突變因素有差不多的含義，但它們之間存在本質上的不同。 ⑧由模仿者動態方程進行支付變換，可得。 ⑨這一點我們可以從博弈論一個著名的捐款----回贈實驗中看出，募捐者要求每一個人都自愿捐款，最終募捐者以3倍于捐款總額的錢平均分派給每個捐款者，為了使得博弈能夠分析下去，募捐者要求自愿捐款時每個人都不得與其他人討論，否則該博弈就無法進行下去，因此，本文稱博弈論中的互動是一種沉默互動而非社會互動。這個實驗充分體現了古典經濟學及博弈論研究對象上的一致性，即它們都是研究單個個體的行為而排除了人的一個重要特征----社會性。參考文獻

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篇10

一、引言

2世紀美國偉大的教育家、以倡導研究性教學聞名全球的博耶（Ernest L. Boyer）教授認為，“最好的大學教育意味著積極主動的學習和訓練有素的探索，使學生具有推理及思考能力。所有的教師都應不斷改進教學內容和教學方法，通過創造性的教學鼓勵學生積極主動地學習”。

2005年，教育部在《關于進一步加強高等學校本科教學工作的若干意見》中首次明確提出要“積極推動研究性教學，提高大學生的創新能力”，“大力加強實踐教學，切實提高大學生的實踐能力”，“要讓大學生通過參與教師科學研究項目或自主確定選題開展研究等多種形式，進行初步的探索性研究工作”。

二、文獻綜述

近年來，國內已經有一批高校從整體上推進實施“研究性教學”，已被證明是“創新人才培養的成功模式”之一。眾多高校老師、學者已將“研究性教學”理念融入教學改革中，積極探索適合“研究性教學”相配套的課程結構體系、教師教學激勵機制、創新學分制度等制度，為之有效開展提供了制度保證。

劉贊英等（2007）對國外大學研究性教學的經驗進行了全面的總結對比，為我國大學開展研究性教學提供了啟示與借鑒[1]。劉智運（2006）認為，研究性“教”與“學”反映的是一種互動式師生關系。教師不僅僅是傳授現有知識，更重要的是要創設有利于學生參與研究和主動探索的情境，鼓勵、引導和幫助學生學習、思考和研究。同時學生也不是被動接受式學習，而是積極主動的求知過程，同時需要與教師展開及時的互動交流[2]。王嵐等（2007）認為，研究性教學既是一種教學理念，又是一種教學模式，還是一種教學方法。它是一種將教師研究性教學與學生研究性學習、課內講授與課外實踐、依靠教材與廣泛閱讀、教師引導與學生自學有機結合并達到完整、和諧、統一的教學[3]。龍慧靈等（2010）通過研究發現，研究性“學”要求學生在“學”中“研究”，在“研究”中“學”，學生的研究與教師的研究有所不同，學生的研究更多的是強調研究和探索的過程，通過這一過程實現知識的學習，問題發現與解決能力的培養[4]。王鋒等（2014）認為，研究性“學”與研究性“教”是相輔相成、不可分割的統一體，其內在聯系通過“研究”這一紐帶得以體現，并從平等合作的師生關系、研究性學習方法激勵、教師團隊建設、過程管理以及體系評價配套等方面提出有效實施研究性教學的策略[5]。

此外，關于研究性教學模式，肖萍等（2005）、劉茂軍（2005）、蔣乃華（2010）和李勝清等（2009）分別提出了“以課題為中心的模式”、“溯源法模式”、“‘一體兩翼’模式”和“‘四位一體’模式”[6][7][8][9]。

三、計量經濟學的課程性質

計量經濟學的重要性不言而喻。諾貝爾經濟學獎獲得者R?Clein說過：“計量經濟學已經在經濟學科中居于最重要的地位。”著名經濟學家P?Samuelson也曾經指出，第二次世界大戰后的經濟學是計量經濟學的時代。從1969年第一屆諾貝爾經濟學獎授予計量經濟奠基人R?Frisch和計量經濟建模之父J?Tinbergen以來，95%以上的獲獎成果都與計量經濟學有著密切的聯系。

我國教育部高等學校經濟學學科教學指導委員會也將“計量經濟學”列為經濟學類各專業的八門核心課程之一。計量經濟學是一門理論性、應用性、實踐性、體驗性很強、難度較大的綜合性課程，跟高等數學、概率論、數理統計和宏微觀經濟學聯系密切，Kennedy認為“理論計量經濟學家和應用計量經濟學家缺乏充分交流會導致理論與實踐的嚴重脫節，甚至不知所措[10] ”。Guy Orcutt曾說過，“做計量經濟學就像試圖通過播放收音機來研究電的規律”，足見其難度。因此，本科階段的學習會更側重于計量經濟實證研究，其對統計數據的質量要求很高，否則計量模型再完美，也只能是“垃圾進去，垃圾出來”，而收集數據本身在一定程度上又是一門藝術。

四、研究性教學的路徑選擇

1.強化大學新生研究性訓練，為高年級研究性學習做好鋪墊。《計量經濟學》是經濟類專業學生的必修課，如果前期沒有一定的研究訓練，突然實施研究性教學會讓學生無法適應，手足無措。因此建議一入學就給學生灌輸研究性學習的理念，讓學生從傳統教育模式的“被動接受者”向“主動參與者”轉變。具體做法就是在大一階段設立“新生討論課”項目，由相關專業有經驗的教師主持研討課，課程圍繞學科專業引導、開拓學生視野、激發科研興趣的目的展開，重在讓學生了解科研對于專業學習的意義。同時，也可以嘗試在學科基礎課如微觀經濟學、宏觀經濟學、應用統計學等課程中適當介入研究性學習訓練，使基礎學習階段的學生對研究性學習有所啟蒙。用麻省理工學院校長查爾斯?韋斯特的話說，就是“盡可能盡早把年輕人引導到科研領域”。

2.合理的時間安排和針對性的內容計劃是實施研究性教學的關鍵。歐美高校在計量經濟學的課程設置上普遍具有多樣性、層次性特征，如耶魯大學、哈佛大學、劍橋大學、芝加哥大學、麻省理工學院等基本上都會將計量經濟學分解成幾門更細的課程或者分成基礎、進階、高級等不同的層次。而國內大學普遍只單一開設計量經濟學這門課程，和國外相比我國各高校計量經濟學課時安排相對較少。筆者調查了北京大學、清華大學、浙江大學、南京大學、復旦大學、武漢大學、吉林大學、人民大學、廈門大學、南開大學等10所具有代表性的綜合性大學和西南財大、東北財大、上海財大、中南財經政法大學等5所財經類大學以及中國礦業大學、石油大學、中國地質大學、中國農業大學、武漢理工大學、華中農業大學等6所地礦類、農林類專業特色突出的院校，發現該門課程的學時設置大體分為48學時和64學時，學分在3～4個之間。即便是一學期64學時的安排，要讓學生充分掌握計量經濟學理論、方法及應用依然是非常困難的。從學期安排來看，除了個別學校安排在第四或者第六學期外，絕大多數高校安排在第五學期較為合理，一方面大二剛剛學完微觀、宏觀經濟學和統計學原理，可以趁熱打鐵，有效降低遺忘效應，另一方面也可以為大學中后段的社會實踐乃至畢業論文（設計）打下模型和方法的基礎。

教學內容的甄選也會很大程度上影響該課程研究性教學的開展。根據教育部高教司制定的經濟類本科專業課程教學基本要求，計量經濟學應包括概述、經典單方程的簡單線性回歸及多元線性回歸模型、放寬經典假定的單方程模型（包括多重共線性、異方差性、自相關性和模型設定偏誤）、聯立方程組模型以及應用計量經濟模型等板塊。在概述部分，通過1～2篇盡可能涵蓋全書主要內容的經典計量經濟學學術論文介紹開始，讓學生對計量經濟學有一個輪廓性的認識，并初步引導學生進入研究性學習的體系中來。經典單方程線性回歸模塊，鑒于在統計學原理課程中已基本掌握OLS的基本方法，應側重于剖析偏相關以及幾大經典假定的闡述，這一部分以課內講授、原理學習為主。研究性學習的重點放在后面三大模塊，尤其是放寬經典假定的單方程模型篇章中的多重共線性、異方差性、自相關性部分以及應用時間序列計量經濟模型篇章。

3.選擇適當的配套教材，為實施研究性教學奠定基礎。計量經濟學的國內外教材非常多，筆者認為選取合適的教材和配套的參考書對研究性教學的效果有著相當關鍵的影響。教材在提供給學生系統知識的同時，也應給學生一定的面向經濟實踐的問題思考。因此，對該課程而言，最好能采取主、輔教材同步配套的策略，主教材以提供給學生基本理論與知識為主，在注意系統性的同時，要吸收前沿成果。輔助教材則盡可能囊括可以實時更新數據的案例為主，對經典案例的分析解讀是本科生“模仿研究”的起點。經過多年的教學實踐，我校的計量經濟學教學模式從最初教師主導的“理論模型方法闡述”到后來的師生交互的“計量模型+案例實踐”，再到目前嘗試探索學生主導的“研究性教學”，使用的教材也經歷了反復的嘗試和總結。建議主教材選擇清華大學李子奈教授的《計量經濟學》或者西南財經大學龐皓教授的《計量經濟學》，配套參考書選擇古扎拉蒂的《計量經濟學基礎》或者伍德里奇的《計量經濟學導論：現代觀點》以及EVIEWS軟件自帶的《用戶手冊（User Guider I、II）》，這樣的組合可以很好地滿足研究性教學的教材需要。

4.多方配合和資源共享為實施研究性教學提供保障。突破傳統教學模式，實施研究性教學對學校、學院以及課程教學團隊都提出了很高的要求。學校要制定實施研究性教學的指導意見，專門組織開展全校范圍內的研究性教學研討與交流活動，因為實施研究性教學的過程不是一兩個學院、一兩個專業或者一兩門課程能形成氛圍的，它不僅僅是教學方法與教學模式轉變的過程，更是教育思想觀念與教育理念革新的過程。在全校范圍內推行研究性教學模式下的教學管理制度，用研究性的視野重新認識教學管理活動的目標、途徑和方法，積極開展管理創新，為研究性教學的開展創造自由、開放、寬容、友好的服務軟環境。學院層面也盡可能結合精品課程的建設，為開展研究性教學提供優質的教學資源，積極爭取實現課程教學資源的網絡化，支持并構建以精品教材為主干的教材體系建設，教育學生樹立“研究為新常態”的學習觀，激勵學生主動探究和親身體驗以及基于真實任務的研究問題的解決[11]。課程教學團隊除了依托自身的科研項目，廣泛吸納本科生參與研究外，更要結合經濟現實，鼓勵學生自主立項，建立系統的課程項目庫。

計量經濟學的研究性教學對全校范圍的資源共享的要求也很高。數據共享、軟件共享、圖書資料共享要求完善健全的校園網絡建設和管理，除了教室和實驗室以外，老師學生可以隨時隨地訪問數據庫，下載更新數據，調用專業統計軟件。加強改善教室、實驗室、研討間等研究性學習場所的建設力度，爭取實現“小班教學”和“小組實驗”，為研究性教學提供軟件和硬件的保障。

5.以點串線、由線及面共同構建研究性教學的一體化架構。開設計量經濟學課程的經濟學學科有各種不同的本科專業，以我校為例有經濟學、統計學、金融學和國際經濟貿易等專業，不同專業學生的性別比例、生源類別、學科基礎和專業側重均有所不同，相同專業的班風學風也不盡一致，因此可以選擇有一定的科研基礎和研究能力的任課老師選擇相關專業學風優良的班級進行試點。在計量經濟學教學大綱范圍內選擇相對容易理解的知識點和相對“規范（或者標準）”的經濟問題作為該課程研究性教學的起點。通過模仿標準案例，然后引導學生以小組的形式各自選擇一個研究項目，要求小組（項目組）成員統一擬定立項計劃書，闡明研究背景、立項意義，梳理綜述文獻，設定研究方法和技術路線，合理進行人員分工，最后進行研究成果展示，互相交流心得，教師在學生立項研究的過程中隨時答疑解惑。這樣，多個研究項目組合串聯起來，就可以形成較為完美的“4線”：前因后果線、教研反饋互動線、理論實踐融合線和課內課外互補線。這種教師引導、學生自主立項研究學習的方式能夠充分激發學生全方位選擇研究主題、多途徑收集資料，既可以為教師的科學研究提供補充信息，又可以使學生在研究過程中涉獵更多的學科領域，豐富他們的知識面；在項目負責人組織帶領下，各成員分工合作，集思廣益，既避免了搭便車現象，又可以極大程度上擴大學生的參與面；項目的研究過程和最終效果也可以作為整個課程考核的重要環節，從而拓展考核的內容面。

五、結語