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【關鍵詞】 《微觀經濟學》 教學方法 教學改革

《西方經濟學》是高等院校經濟管理類專業(yè)的一門專業(yè)基礎課，也是教育部制定的財經類專業(yè)的重點主干課程。學好《西方經濟學》，對于后續(xù)的會計學、財政學、貨幣銀行學、統(tǒng)計學及專業(yè)拓展課的學習可以起到很好的支撐作用。并且，在當前考研不斷升溫的背景下，作為考研專業(yè)課的必考科目，學好《西方經濟學》尤為必要。《西方經濟學》分為《微觀經濟學》和《宏觀經濟學》兩部分，其中，《微觀經濟學》又是基礎。面對體系龐大、內容繁雜的微觀經濟理論，如何在有限的時間內，使學生學有所得，學有所用，在教學方法上探索出一種新的教學模式尤為必要，它不僅會提高課堂教學效果，也將提升學生的學習興趣。

一、《微觀經濟學》課程的特點

1、意識形態(tài)上具有階級性。西方經濟學哲學基礎是資產階級的世界觀，信奉資本主義制度的永恒存在。因此，教師在講授西方經濟理論時，首先必須按照馬克思政治經濟學觀點對其進行科學的全面的分析，分清哪些內容是反映社會化生產和市場經濟規(guī)律的內容，帶有相對真理的性質，是人類文明的結晶；哪些內容在意識形態(tài)上是掩蓋資本主義世界本身的矛盾，宣傳資本主義的合理性和優(yōu)越性，是屬于庸俗的東西。然后，對于有用的理論和方法，我們應當去引進、消化、吸收，以利于指導社會主義市場經濟的建設。對于庸俗錯誤的觀點，我們不僅要對學生進行思想教育，更要在理論上加以分析辨明，只有這樣才能認清西方經濟學所反映的階級利益、意識形態(tài)和價值觀念，同時也有助于更為全面正確地理解經濟學的相關內容。

2、理論體系具有綜合性。《微觀經濟學》以價格理論為核心，以單個消費者、單個生產者和單個市場為研究對象，主要由供求理論、消費者行為理論、生產者理論、市場理論、分配理論等構成；在教學內容與時間的安排上要主次分明，輕重有別。重點講解供求理論、消費者行為理論、生產者理論、市場理論等基礎理論，做到講深講透。同時，對經濟學前沿理論如博弈論與信息經濟學、交易費用理論、選擇理論等內容作簡要概述并推薦一些相關參考書目給學生，讓學生利用課余時間對經濟學進行系統(tǒng)的了解，以鞏固已學知識并擴大其知識面。引導學生學習的方向,培養(yǎng)對《微觀經濟學》的學習興趣，從而提高教學質量。

3、研究方法具有多樣性。《微觀經濟學》的方法論方面有抽象化、數學化的特點。數學方法在《微觀經濟學》的應用是非常普遍的，如求導、幾何圖形、圖表等，但是學生習慣于以普通語言邏輯來分析問題。我們說數學在《微觀經濟學》中的應用只是為了說明經濟現象和經濟規(guī)律，所以說如果只有數學是萬萬不行的，它會使經濟學流于形式主義，必須把數學與其他說明的經濟現象、經濟規(guī)律聯系起來才能更好理解經濟學的基本原理方法。《微觀經濟學》的分析方法以實證分析為主，廣泛運用數學推導和數學模型來論證各經濟變量之間的相互關系，如需求函數、供給函數、生產函數、成本函數、收益函數等。在基本理論的論述中多將語言邏輯分析與數學分析相結合，既有抽象的概念，又有形象的圖形；既有定性分析，又有定量分析，特別是邊際分析法和均衡分析法是常用的分析方法。在《微觀經濟學》基本理論教學的基礎上，適當增加數學與經濟理論、實際問題相結合的內容，展現用數學知識解決經濟問題及現實難題的魅力，使學生在實際訓練中提高操作能力。

4、研究的內容具有理論性與實用性。如何利用和配置稀缺的社會資源進行生產，以滿足人們多方面的需求是一切經濟制度共同面臨的問題。不同的經濟制度只是以不同的生產方式和分配方式來解決這些問題，價格機制對資源的配置作用是市場經濟體制下所普遍存在的。因此，《微觀經濟學》中的價格理論、生產理論、市場理論等具有普遍的指導意義，對我們正在建立社會主義市場經濟體制下的企業(yè)和政府都有一定的借鑒作用。雖然微觀經濟學來源于西方，但它對于市場經濟運行環(huán)境、運行方式、調節(jié)手段的理論卻是我國市場經濟體制改革所迫切需要的，值得我們借鑒和學習。

二、經管類專業(yè)學生的基本特點

1、學生人文知識豐富，數學基礎相對薄弱。財經院校有很多文科生，有豐富的歷史、人文等方面的知識，在學習時，更希望把《微觀經濟學》作為一門純人文科學或社會科學來學習。《微觀經濟學》是經管類學生所學的一門專業(yè)課，一般在二年級上學期開設，這些剛剛接觸專業(yè)課的學生有一些相同的特點：他們雖然讀過或聽說過一些經濟理論，但經濟學知識不夠完善，沒有一條貫穿于經濟知識的主線，也不能形成體系。他們在一年級已經學習了微積分課程，但由于經管類專業(yè)文理兼收，學生數學基礎參差不齊，財經類院校學生對高等數學的學習要求與工科專業(yè)的要求不同，他們只需學習經濟數學。這一明顯的知識結構特點，導致學生普遍對定性分析感興趣，對定量分析的方法和步驟不愿深入。

2、學生思維方式偏重于感性認識。教學中講到經濟學家的生平、經濟學的淵源時，學生非常感興趣，而講到邏輯推導、圖、表、公式、數學證明等內容時，則不習慣接受。西方經濟學在研究方法上不同于政治經濟學之處就在于它廣泛使用數學工具進行經濟分析。但經濟學畢竟不是自然科學，而是社會科學，對許多經濟理論的深刻理解要求學生必須具備一定的人文知識、歷史知識和社會學知識，這正是財經類院校學生的優(yōu)勢。因此，在教學過程中應該因勢利導，結合學生的思維特點組織教學，并有意識地引導學生進行理性思維和邏輯思維。教師要在教學中把感性的東西理性化，理性的東西給感性化。

3、被動學習。《微觀經濟學》較抽象，知識之間具有很強的關聯性。如果能夠做到課前預習，課后復習，適當做些習題，則學習效果就好。筆者多年來上第一節(jié)《微觀經濟學》課都會強調自身學習心得體會：讀書、推演、練習、實踐。但很少有學生能夠做到主動學習，大部分都是被動學習，這就出現了一種很特殊的現象：沒預習學生課上聽不懂，聽懂的自己也不會做推演，縱使會做推演的在練習題面前也是捉襟見肘，會做書上習題的未必能運用所學的知識分析現實中的經濟問題。

三、嘗試多種教學方法與手段

《微觀經濟學》理論內容很豐富、抽象、深奧，學生難以消化，特別是運用大量的高數知識證明和推導經濟理論，使學生普遍感到經濟學晦澀難懂，對所學知識囫圇吞棗，教學效果不甚理想。因此，改革《微觀經濟學》課程教學方法勢在必行。筆者根據多年的教學經驗，在教學中主要采用了如下教學方法。

1、講授法與案例教學法的并用。以講授法為主，案例教學法為輔。講授法是一種傳統(tǒng)的、也是一種主要的教學方法。它一般是由教師在課堂上講述知識，學生在課堂上聽取知識，教師處于主動地位，學生處于被動地位。《微觀經濟學》內容較多，這種教學方法適合于人數比較多的課堂，講授理論知識內容的含量比較大。對于大堂課主要使用這種方法。但是教學效果不是很理想。對于小班課，也就是學生人數30―60人之間的，可以多使用案例教學法。案例教學通過學生對案例的閱讀、分析、討論，一方面加深學生對理論知識的理解，另一方面提高學生運用理論知識認識、分析、解決實際問題的能力，還可以激發(fā)學生的創(chuàng)造力，能夠成功地縮短教學和實踐的距離。針對《微觀經濟學》理論性強的特點，在教學過程中不能從理論到理論地“填鴨式”灌輸，而應理論聯系實際，多運用貼近現實的、有針對性的、新穎的、生活化的、本土化的實例來闡釋經濟理論，以幫助學生更好地理解理論，如用“蜜蜂與果園”、“二手煙”來解釋外部性。“谷賤傷農”、“燈塔”、“搭便車”現象等已深入人心，幾乎成為專用名詞。同樣地，如果在教學過程中，也能信手拈來身邊的案例，往往能起到化枯燥為生動的效果。

2、傳統(tǒng)方法與現代多媒體教學法緊密結合。傳統(tǒng)教學方法與多媒體教學各有所長，應該把兩者的優(yōu)點結合起來。多媒體教學可以形象直觀展示教學內容，信息量大，生動形象。但如果掌握不好僅僅拘泥于多媒體，效果反而不理想，也就是多媒體僅僅是一個工具，是學生與老師溝通的橋梁，學生有時候往往重視了那些華麗的外表而忽視了課程的內容，加之多媒體教學信息量大速度快，學生可能跟不上老師的思路，印象就不深刻。而傳統(tǒng)方法粉筆加黑板，學生可能更容易跟上老師的思路，理解所學的內容。所以要把兩者很好地結合起來。一部分內容可以采取板書，涉及到的案例、圖表等資料用多媒體展示以節(jié)省課堂教學時間。

3、啟發(fā)式教學法。教師要更多地運用啟發(fā)式教學的方法，避免滿堂灌現象，使學生成為真正的學習主體，全力挖掘學生的學習潛力。啟發(fā)式教學是以學生為主體來組織實施教學活動，通過啟發(fā)并科學引導學生思維，來培養(yǎng)學生獨立思考和解決問題的能力，并提高學生學習的主動性。游戲式教學是通過做游戲的方式讓學生親身體會經濟學的理論，既可以提高學生的興趣，又能夠加深學生對理論知識的理解。

4、對比教學法。《微觀經濟學》很多理論是通過圖形來詮釋的，熟悉圖形才能徹底掌握理論的實質。“一圖勝千言”，其方便、簡潔、直觀的優(yōu)點是《微觀經濟學》大量使用圖形模型分析經濟現象的原因。從教學實踐看，學好這門課的訣竅之一在于利用圖形進行對比學習，做到溫故而知新。大部分學生認為圖形太復雜，寧可死記硬背也不愿意仔細研讀。但只要仔細分析，就會發(fā)現《微觀經濟學》中很多圖形有著一定的相似性和對比性，如無差異曲線和等產量曲線形狀極其相似，都蘊含著邊際遞減規(guī)律；壟斷競爭市場中單個廠商的需求曲線和市場需求曲線也很相似，但卻體現不同的經濟含義。通過對比分析，有助于學生加深對各個知識點的理解。

5、注重習題訓練，多做習題。《微觀經濟學》課程各章節(jié)間銜接緊密，前后知識點環(huán)環(huán)相扣，某些知識點與經濟數學聯系緊密。學生在預習時注意相關數學知識點的復習，注意數學知識與經濟學的融合。相對而言，該課程有一定的難度，學習過程中務必配合相應的、適量的練習。因此，教師在教學過程中各個知識點，尤其是重要的知識點，要安排例題的講解。每講完一章內容，應該給學生準備一套練習卷，練習卷的題型應該盡量豐富，可以有選擇題、判斷題、名詞解釋、簡答題、思考分析作圖題和計算題。這些習題有利于學生加深對知識點的理解，有利于培養(yǎng)學生的經濟思維習慣和能力。

6、考核方式要多樣化。科學的考核方法能夠有效地促進學生創(chuàng)新能力的發(fā)展，使老師發(fā)現教學中的問題，因此，應該設計一套科學合理的考試制度，變過去一次性閉卷考試為多種考核方式相結合來考察學生的學習情況。平時成績與期末考試相結合，平時成績可包括課堂發(fā)言、課堂討論，課堂出勤等，目前我院這一部分可占到總評成績的20%～30%，期末考試成績占70%～80%。筆者認為應加大平時成績的比重，平時占50%，期末考試成績占50%，這樣可以促使學生注重平時的學習，牢牢掌握這門課程的主要內容體系。

（注：基金項目：2010年黃河科技學院教學改革資助研究項目《微觀經濟學課程教學方法的改革研究與實踐》（JG1002512341）的階段性成果。）

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篇2

關鍵詞：中觀；經濟；審計；內容

中圖分類號：F239.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）36-0166-03

一、中觀審計的界定

（一）建立中觀審計的必要性

目前在經濟學界基本上已達成共識：宏觀經濟研究的是國家經濟，微觀經濟研究企業(yè)或廠商以及獨立生產地居民和農民等個量經濟，中觀經濟則介于兩者之間。科學方法論使得經濟學重新劃分為宏觀經濟學、中觀經濟學和微觀經濟學，與此同時必然要求宏觀審計、中觀審計和微觀審計得以形成和發(fā)展，這不僅是經濟學和審計學發(fā)展的必然趨勢，也是時展的需要。科學技術日新月異和經濟的迅猛發(fā)展推動著審計學向三維立體結構發(fā)展，“哪里有經濟活動，哪里就有審計監(jiān)督”，中觀經濟的發(fā)展必將使得中觀審計得以產生和發(fā)展。中觀審計產生的根本前提是中觀經濟，中觀審計的雛形是行業(yè)審計，中觀審計是為服務于宏觀控制和強化微觀控制而存在的。當中觀審計建立以后，宏觀、中觀、微觀經濟組成了國民經濟縱向上的梯形結構，而宏觀、中觀、微觀審計則構成了橫向上的平行線結構，他們所組成的整個立體結構覆蓋了國家經濟活動的各個領域，中觀審計舉足輕重的地位就更顯而易見了。

以中觀經濟運行為對象的審計活動就是中觀審計。我們也可以把中觀審計界定為審計機關依據法律規(guī)范，運用系統(tǒng)的程序和方法，監(jiān)控中觀經濟行為、運行機制和其為實現一定的經濟目標所采用的經濟政策、決策，監(jiān)督其執(zhí)行結果的行為。

中觀審計的建立可以有效地監(jiān)控中觀經濟行為及其運行機制，防止中觀經濟的運行出現偏差與失控，對宏觀經濟和微觀經濟起到協(xié)調作用，從而達到提高中觀經濟效益，促進整個國民經濟系統(tǒng)良性循環(huán)的作用。中觀審計的實施可以有效地保證宏觀經濟政策、決策和相關信息的傳遞，防止和減少宏觀經濟在其傳遞過程中出現的偏差和失誤；同時還能有效地促進微觀經濟活動的開展，協(xié)調宏觀經濟目標和微觀經濟目標之間地矛盾；最后中觀審計的實施還能有效地防止和減少中觀經濟政策或決策失誤、中觀經濟活動的失控以及中觀經濟比例關系失調的問題。

（二）中觀審計中的三方關系

1.中觀審計的主體

當前理論界對中觀經濟的研究對象及內容已有了基本的輪廓界定，把中觀經濟大體分為三個部分：行業(yè)經濟、地區(qū)經濟和集團經濟。行業(yè)經濟是同類經濟的集合體，如漁業(yè)、牧業(yè)、煤炭行業(yè)等。地區(qū)經濟是同一地區(qū)的集合體，我們通常是按行政區(qū)進行劃分的，如北京地區(qū)、上海地區(qū)等。集團經濟是企業(yè)集團，其經常表現為行業(yè)經濟和地區(qū)經濟在同一組織內的集合體，如石化集團等。根據中觀經濟的界定，我們認為中觀審計的審計主體在中觀審計剛建立階段應該是政府審計機關及其成員政府審計師，當發(fā)展到一定程度之后可以考慮讓民間審計機構的注冊會計師和管理咨詢師加入。

中觀經濟的發(fā)展對宏觀經濟政策的傳達起著至關重要的作用，中觀審計結果使用最多的應該是政府部門，政府審計機關來開展中觀審計能夠體現中觀審計的權威性。目前中觀審計的實施以及其程序方法的確定還都處于一個探索的階段，還是一個全新的內容，沒有相應的準則依據，中觀審計的范圍還很有限，更重要的是中觀審計的重要作用還沒有被廣泛認識。在這樣一個初級階段開展中觀審計，如果由政府審計機關及其成員政府審計師首先來開展這項活動，一個方面能體現出國家對中觀審計工作的重視，另一個方面能使得中觀審計迅速廣泛地被社會各界所認識，被審計單位才能夠采納中觀審計的審計結果，使公共資源的使用者樹立起效率、效益的觀念。當中觀審計被各方面充分認識、中觀審計的準則依據也相應地建立起來、中觀審計的實施程序方法也相應地制定起來，這時中觀審計的范圍增大，業(yè)務量增多，注冊會計師和管理咨詢師也有能力開展中觀審計，可以考慮將中觀審計的一些內容讓渡給注冊會計師和管理咨詢師去做，如集團經濟的審計完全可以讓渡給注冊會計師來做。

2.中觀審計的客體及授權人

中觀經濟大體可以劃分為：行業(yè)經濟、集團經濟和地區(qū)經濟，相應的中觀審計的客體可以概括為行業(yè)、集團和地區(qū)的經濟活動，其主要包括非收益性投資部分、收益性投資部分、行業(yè)集團及地區(qū)財政預算、財政支出等。如對地區(qū)經濟進行審計時，檢查其社會公眾資金是否存在浪費；對行業(yè)經濟進行審計時，檢查其地區(qū)經濟發(fā)展是否很好地傳達了宏觀管理目的，是否能夠為微觀經濟發(fā)展指明方向。

在中觀審計發(fā)展的初級階段，中觀審計的開展主要是為國家宏觀經濟管理服務的，如行業(yè)審計和地區(qū)審計的開展，那么中觀審計的授權人應該是國家財政部門。這樣可以保證中觀審計的權威性，并且能促使中觀審計真正起到應有的作用。

二、中觀審計的研究對象及目標

（一）中觀審計的研究對象

中觀審計是對中觀經濟計劃、政策、決策以及中觀經濟管理活動所實施的審計，中觀審計的審計對象范圍可以概括為：行業(yè)、地區(qū)（經濟區(qū)）、集團的發(fā)展戰(zhàn)略目標、計劃，中觀經濟政策、決策以及相應的中觀經濟管理活動。

1.中觀經濟學所涉及的內容是中觀審計的研究對象和審計對象

基于中觀經濟產生發(fā)展而產生發(fā)展的中觀審計，其對象范圍實際上就是中觀經濟所研究的內容。當前國內外大部分專家認為，中觀經濟學研究對象內容是中觀經濟戰(zhàn)略目標和計劃、中觀經濟政策和決策、中觀經濟管理、中觀經濟模型理論、區(qū)域（或地區(qū)）經濟結構、行業(yè)經濟政策、集團或協(xié)會經濟發(fā)展以及中觀經濟的橫向縱向模式。現代經濟學尤其注重經濟政策和決策的研究，中觀經濟政策內容繁多主要有：能源交通政策、農產品價格政策、特區(qū)經濟政策、開發(fā)區(qū)經濟政策、地區(qū)經濟發(fā)展政策等，同時還涉及到能源在各部門之間的配置，自身經濟優(yōu)勢增長問題等。中觀審計是對中觀經濟活動的審計，中觀經濟學要求中觀審計應以中觀經濟政策和決策為研究對象。

2.服務于宏觀控制、強化微觀控制是中觀審計對象范圍應涵蓋的內容

微觀、中觀、宏觀自上而下對經濟活動進行三個層次的調控，中觀控制是整個經濟控制系統(tǒng)的一個分系統(tǒng)，中觀審計的研究有利于加強中觀控制，處于中間層次的中觀控制一方面可以服務于宏觀控制，另一方面可以強化微觀控制。促使整個國民經濟良性循環(huán)的三個分系統(tǒng)：宏觀審計系統(tǒng)監(jiān)督宏觀經濟政策、中觀審計系統(tǒng)監(jiān)督經濟政策傳遞過程和微觀審計系統(tǒng)監(jiān)督經濟政策的執(zhí)行結果，三者相互牽制、相互協(xié)調，才使得審計監(jiān)督體系嚴密完整。

中觀審計的研究對象范圍可以簡要的概括為：以中觀經濟活動（大體可以分為行業(yè)、地區(qū)及集團經濟）為對象的中觀經濟計劃、中觀經濟政策和決策以及相應的中觀經濟管理活動。

（二）中觀審計的目標

中觀審計應注重中觀主體的效益、效率和效果考察。通過中觀審計促使中觀經濟政策達到自身機制科學性，傳遞機制真實有效性；衡量標準客觀性，制定依據法律性；貫徹原則協(xié)調性，經濟運行多元性；政策制定可行性，政策執(zhí)行結果效益性。中觀審計以中觀經濟為基礎，中觀審計的對象范圍具有中觀經濟的特征：中間性、過渡性、集散性、相對性、區(qū)域性和靈便性的特點。

1.保證中觀經濟自身科學性、傳遞真實性

宏觀經濟政策的分解和具體化體現為中觀經濟政策，起著上傳下遞的作用。如果宏觀經濟政策不能通過中觀經濟政策有效傳遞到各個地區(qū)、部門以及公司、企業(yè)領導者手中，或者向具體各部門各地區(qū)傳遞后，不能正確、及時地執(zhí)行有關政策，或不加分析地照搬照抄，無疑給微觀經濟活動帶來困擾。這就要求我們必須建立真實、及時地反饋政策的傳遞機制，防止宏觀政策在向部門、地區(qū)傳遞時走樣，而中觀審計的一個重要任務就是防止“政策對頭，執(zhí)行走樣”情況的發(fā)生。中觀審計通過對中觀經濟活動、政策、決策的審計來保證中觀經濟在對宏觀經濟政策向微觀傳遞時達到自身機制科學性，傳遞機制真實性。

2.保證中觀經濟的依據法律性、標準客觀性

中觀審計審查的一個重要內容就是中觀經濟戰(zhàn)略、政策與決策的制定及其執(zhí)行過程是否符合法律規(guī)范要求。中觀經濟的發(fā)展計劃編制、戰(zhàn)略目標的制定以及政策與決策的制定都應依據相關法律來制定并且程序也應該法律化，中觀審計可以審查中觀經濟制定依據是否符合法律要求，同時可以衡量中觀經濟計劃、戰(zhàn)略目標、政策與決策是否客觀、是否符合客觀實際情況。這就要求國家制定相應的政策法規(guī)來適應中觀經濟發(fā)展的要求，比如可以制定特區(qū)經濟法或者區(qū)域經濟法、中觀信貸法等。國家制定這些法律規(guī)范一方面可以促使已經發(fā)展起來的中觀經濟走上科學化、民主化、正常化、規(guī)范化和法制化的道路，另一方面可以為中觀審計的開展提供依據。

3.保證中觀經濟的原則相協(xié)調性、運行多元性

從宏觀層面來看，整個國民經濟系統(tǒng)是一個平衡、穩(wěn)定、協(xié)調的系統(tǒng)，而中觀經濟對宏觀經濟和微觀經濟起到一個承上啟下的作用，相對來說就處于一個非平衡狀態(tài)。為了保證整個國民經濟系統(tǒng)的平衡，中觀經濟的戰(zhàn)略目標、政策與決策的制定及執(zhí)行必須貫徹協(xié)調性原則，使得中觀經濟的戰(zhàn)略目標與國民經濟的總目標相協(xié)調，中觀經濟的政策、決策與宏觀經濟的政策、決策相協(xié)調，中觀經濟管理與宏觀經濟管理相協(xié)調，從而最終實現中觀經濟的目標與宏觀、微觀經濟的目標相一致，保證需求和資源（物質資源或勞動資源）合理分配、有效使用，達到國民經濟高速多元發(fā)發(fā)展。

4.保證中觀經濟政策的可行性、執(zhí)行的效益性

經濟政策與決策的制定都要以謀求最佳經濟效益為目標，同時防止無效益甚至造成重大經濟損失的計劃、政策和決策的制定，這就要求不論是宏觀經濟政策與決策的制定還是中觀經濟政策與決策制定都要以充分的技術經濟可行性論證為基礎。這樣中觀審計就要審查中觀經濟政策與決策是否經過技術可行性論證，同時也要審查評估其制定后的經濟效益，經濟效益是否達到了最佳程度，是否存在浪費，是否能帶來預期的效益，幫助分析無效益的原因等。

三、中觀審計的發(fā)展瞻望

中觀審計的發(fā)展和中觀經濟管理的發(fā)展息息相關，從而同宏觀經濟的發(fā)展密切相關，可以預見中觀審計將會有更深一步的發(fā)展，具體表現在：

（一）中觀審計理念和應用的發(fā)展

中觀審計作為審計理論體系一個不可缺少的重要組成部分，其理論才處于起步階段，我們應該重視起中觀審計理論以及實務的研究。中觀審計的研究具有深刻的理論和實踐意義。中觀審計研究的理論意義是：（1）進一步完善審計理論體系，經濟科學的宏觀、中觀、微觀的劃分，必然要求審計也相應地建立起宏觀、中觀、微觀審計，這是系統(tǒng)論以及經濟學和審計學發(fā)展的必然趨勢；（2）對中觀審計做基本的理論闡釋，為以后的審計發(fā)展完善奠定基礎。實踐意義是：（1）監(jiān)控中觀經濟行為及其運行機制，有效傳遞宏觀政策、決策和有關信息，防止“政策對頭，執(zhí)行走樣”情況的發(fā)生；（2）為保證宏觀經濟總目標的實現，促進微觀經濟活動的進行，協(xié)調與微觀經濟目標之間的矛盾；（3）可以防止和減少中觀經濟政策或決策偏差和失誤的出現；（4）可以有效地防止和減少中觀經濟比例關系的失調。中觀審計深刻的理論及實踐意義決定了中觀審計的理念和應用會迅速的發(fā)展，有關其的研究也將會進一步的擴展，中觀審計在國民經濟中舉足輕重的作用決定了中觀審計的理論發(fā)展及其應用會越來越廣泛，例如已經開展的部分地區(qū)審計工作和部門審計工作（屬于行業(yè)審計的范疇），這些審計工作的開展將會進一步推動中觀審計理論研究及實際應用的發(fā)展。

（二）中觀審計思維進一步深化，理論體系日益完善

聯邦德國埃登堡大學國民經濟學教授漢斯—魯道夫·彼得斯博士于20世紀70年代提出“中觀經濟學”概念至今，有關中觀經濟的研究已經形成了一個相對完善的理論體系，人們已經認識到了中觀經濟的重要性，如今中觀審計概念的提出，以及中觀審計在國民經濟中所處的重要地位使得人們逐漸意識到中觀審計的重要性，中觀審計的思維理應進一步深化。隨著審計事業(yè)的發(fā)展，人們對中觀審計的研究會越來越深入，不再局限于當前只對一些基本的概念性內容作研究，將對會中觀審計的目標、方法、程序、分析工具等做更深入的研究。

（三）中觀審計將注重實務中的應用，并以績效審計為其發(fā)展的方向和核心

中觀審計的重要地位使得其相關理論和應用理應被重視，并隨著中觀審計理論體系的日益完善，中觀審計在實務中的應用會日益擴大。比如，通過地區(qū)審計和行業(yè)審計，對地區(qū)之間或者行業(yè)內部各單位之間的綜合經濟指標或單項經濟指標進行對比分析，找出地區(qū)之間或者行業(yè)內部各單位之間存在差異的原因，從而幫助落后的地區(qū)或者單位提高經濟效益，同時也更有利于國家進行宏觀調控，采取有力的措施促進地區(qū)或者行業(yè)的整體發(fā)展。當前開展中觀審計應以政府審計機關為主，在中觀審計中以績效審計為核心，正是體現了當前中觀審計發(fā)展階段的要求，同時績效審計的開展可以促進資源的有效利用，可以促進廉潔高效管理機構的建立，可以有效維護人民群眾的根本利益。

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[2] 易仁萍，王會金，劉國城.基于骨牌理論的中觀審計風險預防機制研究[J].審計研究，2006，（2）：22.

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    [關鍵詞]行為法經濟學 法律經濟學 理性選擇理論 經濟理性 法律實踐

    一、前言

    法律經濟學（Law and Economics）——一個法學和經濟學整合的邊緣學科，經過短短四十多年的蓬勃發(fā)展，已經在法學、經濟學理論研究領域及社會經濟和法律實踐領域顯現其日益強大的影響力、生命力。一般認為，科斯的《社會成本問題》一文（1960）（注：科斯：《社會成本問題》，上海三聯書店、上海人民出版社，1994 年。）的發(fā)表，開辟了法律經濟學的新時代；波斯納《法律的經濟分析》一書（1972）（注：波斯納：《法律的經濟分析》（第四版），中國大百科全書出版社，1992年。）的出版，則標志著法律經濟學進入蓬勃發(fā)展期。隨著法律經濟學研究的深入，我們注意到，法律經濟學在運用經濟學的理論和方法（注：目前法律經濟學涉及的經濟理論主要包括：微觀經濟學、福利經濟學、公共選擇理論、交易費用分析、比較制度分析等，其中微觀經濟學理論是法律經濟學的經濟基礎；其方法主要有：實證分析、規(guī)范分析、均衡分析、博弈分析、成本收益分析、供求分析、文化與歷史分析、個人主義與集體主義分析等。）研究傳統(tǒng)法律問題，并因此而激發(fā)人們極大興趣的同時，也逐漸引發(fā)了人們一些質疑。典型的例證是，一些學者從質疑有限理性理論到行為經濟學的形成再到行為法經濟學概念的提出，（注：Jolls，Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review，Vol.50：pp.1471-1550.他們在該文中首先使用了“ 行為法經濟學（Behavioral Law and Economics）”概念。）他們將矛頭指向法律經濟學的一個重要理論根基——理性選擇理論。他們認為經濟學的理性選擇理論具有嚴重的缺陷，以此為基礎產生的結論即使不應是直接拒絕，也是值得懷疑的。其中，行為法經濟學論者直接把焦點放在以波斯納為代表的主流法律經濟學上。到底行為法經濟學對目前的主流法律經濟學將產生何種影響？主流法律經濟學如何應對行為法經濟學所揭示的主流法律經濟學的局限性？法律經濟學將何去何從？如何把行為法經濟學應用到我國法律實踐？本文試圖通過分析行為法經濟學與傳統(tǒng)法律經濟學之間的沖突與協(xié)調來探討以上問 題。

    二、行為法經濟學的概念

    行為法經濟學的起源可追溯到1974年西蒙（Simon）對經濟學中的“理性經濟人”作出了系統(tǒng)的批評（注：西蒙：《管理行為》，北京經濟學院出版社，1988年。）和提出“有限理性”的概念，并在隨后的一系列學術研究中完善了這一概念，（注：Simon（1982），Models of Bounded Rationality.2 Vol.，Cambridge，Mass.：MIT Press.）認為當事人在經濟決策過程中面臨認知和計算能力兩方面的局限性。“有限理性”的提出，引發(fā)了經濟學家和心理學家開始聯袂研究經濟行為的發(fā)生機制和實際決策過程如何影響最終作出 的決策。到20世紀70年代，丹尼爾。卡尼曼（Daniel Kahneman）和阿莫斯。特維爾斯基（ Amos Tversky）通過吸收實驗心理學和認知心理學等領域的最新研究成果，把心理學和經濟學有機結合起來，重構了西方主流經濟學（特別是新古典經濟學）中的理性選擇模型，形成了真正意義上的“行為經濟學”學派。（注：2001年美國經濟學會最高榮譽—— 克拉克獎章得主馬修。拉賓（Matthew Rabin）、諾貝爾經濟學獎得主貝克爾（Gary S.Becker）、阿克洛夫（George A.Akerlof）、卡尼曼為行為經濟學的代表人。）隨著“經濟 學帝國主義”向法學研究領域的延伸、法律經濟學研究領域的擴張——從市場行為領域到非市場行為領域，法律經濟學背后的經濟理性選擇理論（主要是新古典主義經濟學）的局限開始引起法律經濟學界的注意。如托馬斯。尤倫（1997）《法和經濟學中的理性選擇》一文中對理性選擇理論的批評，（注：作者強調，最近研究認知心理學者和熟悉這方面知識的經濟學者們根據實驗性的與理性選擇理論難以印證的結果提出了一些問題，他們至少從以下四個方面對理性選擇理論的含義提出了疑問：（1）當精心設計的試驗中的主體知道對合作剩余的分享有違廣泛接受的公平理念時，他們似乎拒絕互利的交換；（2 ）在另一些需要進行若干個階段的交易的試驗中的主體似乎并不設計理性的策略；（3）由于有限理性，絕大多數決策者的選擇背離了理性選擇理論的預計，例如那些從事相同價值的拍賣的主體成了“贏者詛咒”的獵物，并且人們保持著這種狀態(tài)，盡管一項其他的選擇可能有利得多；（4）并不像理性選擇理論預示的那樣，實驗證明人們對不確定的結 果不采取決定。）特別是Jolls，Sunstein and Thaler（1998）《法律經濟學的行為方向 》一文的發(fā)表，標志著行為經濟學正式進入法學研究領域——行為法經濟學開始闖進主流法律經濟學的視野，并悄然啟動了法律經濟學界的“行為革命”。

    行為法經濟學將心理學的研究視角和理論引入到法律經濟學分析中，其焦點落在主流經濟學的某些基本假設與人類的真實行為不一致。他們認為建立在反映非現實的人類行為的基本假設上的分析結論（注：包括經濟分析與法律經濟學分析。）會導致錯誤的預測，通過運用從心理學、實證研究、行為實驗中得到的經驗材料和理論方法來全面驗證理性選擇理論，揭示了眾多“反常現象”。大部分學者公認的行為法經濟學定義為：運用行為科學和心理學的成果更好地解釋法律所追求的目標以及實現這些法律目標的手段，提高法律經濟學的預測力和解釋力。（注：Jolls， Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review，Vol.50：pp.1471 —1550.他們在該文中首先使用了“行為法經濟學（Behavioral Law and Economics）” 概念。）行為法經濟學的主要觀點是在質疑理性選擇理論中的理性預期、（注：理性預期概念由穆特（Muth，1961）引入，并由盧卡斯（Lucas）、普累斯科特（Prescott）等學者完善，他們完善了20世紀60年代以前對預期的定義和建模，并得到廣泛的應用，最終形成理性預期學派，成為新古典經濟學中的主流。這里說的新古典主義經濟學，嚴格來說，指的是理性預期新古典主義經濟學。）效用最大化、穩(wěn)定偏好、擁有充分的信息處理能力四大假設的基礎上，（注：詳細論述可參看Thaler（1996），Doing Economics Without　Homo Economics，。in Foundations of Research in Economics：How Do Economists Do　Economics？（Steven G.Medema and Warren J.Samuels eds.））提出反映人類真實行為的有限理性、有限意志、有限自利，這些因素會使人們作出與理性選擇理論相背的決策 ——即“反常現象”。具體分析及法律例證如下：

    1.有限理性。有限理性突破了主流法律經濟學、經濟學中的“理性經濟人”的假設， （注：對“理性經濟人”持異議的論述最早可追溯到經濟學家凡勃倫，而西蒙的有限理性論可謂對理性經濟人或理性選擇理論的最權威的批評之一。以科斯、威廉姆森等為代表的新制度經濟學從交易費用角度對基于理性經濟人假設的理性選擇理論進行了批評，放松了“制度不相關假設”，阿羅等信息經濟學家對“完全信息”假設提出了質疑，開創(chuàng)不完全信息的經濟學分析，博弈論則進一步放松了“獨立決策”的假設。此外社會學、經濟心理學等都對理性選擇理論提出了批評。霍奇遜：《現代制度主義經濟學宣言》，北京大學出版社，1993年。）主張以“有限理性”假設作為分析基礎。行為法經濟學認為人類行為偏離理性選擇理論的無限理性主要體現在兩方面：（1）決策過程中的真實判斷行為表現出與理性預期所推斷的無偏預測的系統(tǒng)偏差，即有限理性會導致人做出判斷 誤差。啟示和偏見（Heuristics and Biases）通過影響行為人對未來時間的概率判斷， 來改變行為人的最終決策。這在行為法經濟學中早已觀察到，并進行了分析。啟示具體包括了代表性啟示、現成性啟示；偏見包括過于自利偏見（Self-serving Bias）、自信偏見、偏見的自我強化、“事后諸葛亮”偏見、固執(zhí)先見、潛意識偏見等。（注：代表性啟示指行為人夸大事件現象與本質之間的認識趨勢而錯誤地做出判斷；現成性啟示指人們是通過很容易想起的事例來判斷概率，結果造成較高權重被分配給突出或容易記住的信息。自利偏見、自信偏見、偏見的自我強化主要指行為人常盲目認為能夠進一步改善自身的利益，或人們往往只按照自身的觀念來表述信息或描述事實等。“事后諸葛亮”偏見、固執(zhí)先見、潛意識偏見則分別指人們在事件真實發(fā)生后所做的概率判斷常高于 實際概率，先入為主，行為人的潛意識偏見會導致其作出錯誤的概率判斷。參見魏建《行為經濟學與行為法經濟學：一個簡單介紹》，《新制度經濟學研究》2003年第2期。） （2）人類決策偏離了理性選擇理論中的預期效用理論。（注：預期效用理論是傳統(tǒng)經濟學 分析的奠基石之一。）其中稟賦效應（Endowment Effect）是偏離預期效用理論的最典型 例子。此外，框架效應（Framing Effect）、沉沒成本（Sunk Cost）與稟賦效應一樣，都 對人類決策產生影響，使得人類決策行為有時出現與最大化目標不一致的現象。（注：Kahneman and Tverskey在“Prospect Theory：An Analysis of Decision Under Risk ”（發(fā)表在1979年Econometrics第47期：263—291）一文中提出“期望理論”（Prospect　Theory）作為預期效用理論的替代，提出了著名的框架效應理論以及基本點，指出人們 在不同的基準點上表現出來的風險態(tài)度不一，而預期效用理論認為人們的風險態(tài)度不會隨著基準點的變化而不同。稟賦效應說明行為人對擁有的財產功利評價要高于對不擁有 的同樣財產，損失厭惡就屬于稟賦效應的一種。）

    2.有限意志。行為經濟學已經強調，限于有限意志，人們往往不能堅持選擇與最大化自身總體效用相一致的行為。行為法經濟學將有限意志歸結到（1）習慣、傳統(tǒng)、嗜好，（2）生理欲望（Cravings）以及（3）多重自我 （Multiple Selves）。這三類因素導致行為人無法有效控制自己的整體效用、無法對多重效用目標進行排序，最終令決策偏離效用最大化軌跡。如嗜好與習慣的形成。

    3.有限自利。行為人無論是在經濟活動中還是在法律事務中，其行為除了表現出不同類型的有限理性、有限的意志力外，還會表現出有限自利。貝克爾等學者的研究表明個體決策在更多的情況下是受社會規(guī)范、道德規(guī)范等影響，并沒有完全追求自我利益的實現，而且追求了自我利益以外的東西，比如“公平”、“社會認可”等。Kaplow and Shavell也曾提出人們對公平的偏好應該納入經濟決策等行為決策分析中。（注：可參見 Kaplow and Shavell（1994），Why the Legal System is Less Efficient Than the Income Tax in Redistributing Income.Journal of Legal Studies，23：pp.337-681；以及《理性選擇理論與法經濟學的發(fā)展》一文。）

    4.行為法經濟學在法律中的應用。有限理性、有限意志、有限自利理論在經濟學中已經開展了一系列的研究——行為金融學的發(fā)展可見一斑，其在法律經濟學中的前景明朗。行為法經濟學試圖將以上論斷融合到法律程序、法律實體以及和法律體系的分析和改善之中。目前行為法經濟學已經開始將有限理性、有限意志、有限自利方面的理論運用到法律經濟分析中。其研究成果主要體現在以下四方面（注： Jolls，Sunstein and Thaler（1998），A Behavioral Approach to Law and Economics.Stanford Law Review， Vol.50：pp.1471—1550.他們在該文中首先使用了“行為法經濟學（Behavioral Law and Economics）”概念。）：

    （1）將有限理性分析納入到行為人決策過程中需要對不確定事件進行概率判斷的法律分析。如環(huán)境立法涉及代表性啟示和現成性啟示的分析；關于訴訟當事人就法院審判結果進行談判可用自利偏見、稟賦效應進行分析；政府對相關法律法規(guī)的宣傳和教育除了可用代表性啟示和現成性啟示的分析外，還能用自信偏見來研究；契約談判的失敗分析，可以融入自利偏見分析；法律事實或法律規(guī)則的研究都涉及事后諸葛亮偏見等。

    （2）在涉及對法律后果進行評估的法律行為決策（如制定法律和設定法律程序）分析中增加有限理性研究。具體體現在：政府對相關法律法規(guī)的宣傳和教育需要對稟賦效應、損失規(guī)避進行探討；合同法中的強制性條款分析也離不開稟賦效應的分析。

    （3）通過有限理性分析，鑒別侵權法的嚴格責任和過失的效率選擇因素：預防是單方的還是雙方的。因為認知能力的錯誤判斷和局限及對于風險理性行動暗示了預防是單方的還是雙方的之間的區(qū)別。如果損害雙方都采取了防范措施，損害將不太可能發(fā)生，從而減少了發(fā)生事故的社會成本，但是損害雙方不一定有經濟學所假設的算計能力。即是說，處理不確定的結果的認知的局限性可能是決定預防是單方的還是雙方的，相應的應選擇過失責任還是嚴格責任的獨立因素。

    （4）有限自利理論應用大部分集中在行為人將偏離正常決策軌道的環(huán)境，如為了追求公平與正義等法律規(guī)范所倡導的價值而愿意承擔額外的貨幣成本、時間成本、機會成本等。又如訴訟過程中訴訟雙方各自為追求勝訴或對已有利的判決等而力求通過自身的努力（包括賄賂法官）來尋求改變法庭審判結果的機會，以及法律嚴禁通過市場交易規(guī)則（即使這些交易對當事人而言符合成本效益原則）手段來購買人身和精神產品等。

    三、行為法經濟學與主流法律經濟學的觀點碰撞

    我們不難看出，行為法經濟學以行為經濟學為理論基石。而主流的法律經濟學——以波斯納為代表的芝加哥學派，乃是經濟理性主義假說的主要主張者，認為法律主體會以一種理性主義的方式而為法律行為，以新古典主義經濟學為理論基石。行為法經濟學與主流法律經濟學爭論的焦點自然而然地落在經濟理性——理性選擇理論的有效性之上，這也是行為經濟學與主流經濟學的爭論焦點。具體來說，行為法經濟學與主流法律經濟學的觀點碰撞，集中在理性選擇理論假設條件上——理性預期、效用最大化、穩(wěn)定偏好、充分的信息處理能力。

    （一）理性的程度

    在弄清楚行為法經濟學對主流法律經濟學的沖擊之前，有必要分析“理性”之一概念。理性經常被認為是區(qū)別人與動物的自覺的合乎邏輯的行為過程。傳統(tǒng)的理性定義主要關注的是一種做出決定的行為過程。理性、自覺等概念在哲學家、社會學家、心理學家 、經濟學家那里爭議很大。新古典主義經濟學家將理性作為一種技術性術語來描述經濟主體的行為特征——行為人擁有必要的能力和知識去做一致的、效用最大化的選擇，更技術性地說，他們將理性定義為滿足偏好完備性公理、反省性公理和傳遞性公理（注：具體分析請參考平新喬《微觀經濟學十八講》，北京大學出版社，2001年，第1—14頁。），屬于完全理性。由于在學術中精確性的要求，理性概念逐漸脫離了其習慣用法而變的模糊化。經濟學家中對于這一前提性假設是否成立仍有爭議。行為經濟學家發(fā)現，經濟主體的具體行為往往不是新古典主義經濟學認為的那么理性的。（注：波斯納的認為，這些無理性行為只是偶然現象，因而不能被理論化。然而心理分析理論認為無理性行為并不像波斯納認為的那樣是任意的，拉康認為那是一種固定的可預見的心理結構。此外，還可以從哲學認識論、經濟認識論角度分析理性概念。馬濤：《理性崇拜與缺憾 ——經濟認識論批判》，上海社會科學院出版社，2000年；米塞斯：《經濟學的認識論問題》，經濟科學出版社，2002年。）總的來說，我們可以將“理性”定義為一種行為方式，這種行為方式滿足（1）適合實現制定的目標，（2）而且在給定條件和約束的限度之 內，這也可稱為是對經濟理性的定義。

    回到主流法律經濟學和行為法經濟學中的理性概念。波斯納為代表的主流法律經濟學將法律經濟學的實質定義在研究理性選擇行為模式的方法論個人主義法學，以人的理性化全面發(fā)展為前提的法學思潮，其堅持利益最大化原則，依賴效率標準來衡量法律制度，認為行為人具有完全理性。（注：值得注意的是，波斯納并不認為所有的個人都是理性人，也不認為新古典主義經濟學的這些假設必然是真的，但堅持理性選擇模型是已被經驗、實證研究所證明的、非常有效的分析方法和模型。另一方面，法律經濟學中所說的完全理性與新古典主義經濟學中所說的存在差別，前者以制度相關為前提，后者以制度不相關為前提。可參看波斯納《法律的經濟分析》（第四版），中國大百科全書出版社，1992年，第12—20頁。）而行為法經濟學中的“有限理性”理論，認為行為人受認知能力和知識等因素限制，只能實現有限的理性。顯而易見，主流法律經濟學與行為法經濟學均承認“理性”概念，分歧在于理性的程度。《消費者權益保護法》第8條確保消費者的知情權，第16條至25條對經營者的義務進行了明確規(guī)定；《產品質量法》第26條至39條就生產者、銷售者的產品質量責任和義務作出具體規(guī)定；這些法律的設定正是基于消費者的理性有限而不是完全理性，從而真正地保證了消費者的合法權益。同樣，各國對證券市場上的信息披露都作出嚴格的規(guī)定和監(jiān)管，其基本假設也是現實的有限理性投資者。

    正如西蒙所說，理性選擇主義者看重選擇的結果而非過程，行為而非心理；行為經濟學所主張的有限理性屬于經驗主義的理性，偏重過程而非結果，心理而非行為。新古典主義經濟學的理性分別與行為法經濟學中的這種經驗主義的理性相區(qū)別，可以分別稱其為實體主義與程序主義（或客觀主義與主觀主義）的二元對立。程序主義理性認為人們只能在其知識與信息的限度之內做出選擇，它需要社會學和心理學的背景。可以說，行為法經濟學的理性程度假設更符合現實世界人類行為模式，也道出了主流法律經濟學的完全理性假設的缺陷。

    （二）偏好

篇4

【關鍵詞】行業(yè)收入；收入差距；理論工具；現狀；原因；對策

一、我國行業(yè)收入差距問題研究理論工具

在我國行業(yè)收入差距問題研究的過程中，收入分配理論是重要的理論工具。國外微觀經濟學所包括的收入分配理論體現為收入初次分配理論與再分配理論。其中收入初次分配理論在將新古典經濟學分配理論作為基礎的同時對信息經濟學的研究成果進行了吸收，收入再分配理論在將自由主義、功利主義和市場失靈論的政治哲學作為基礎，并構成了收入再分配與初次分配統(tǒng)一的經濟理論體系。收入初次分配提倫又包括邊際生產力論和供求均衡論。其中邊際生產力論認為收入分配中生產要素的參與要將伸長要素本身的邊際物質產品作為基礎，這是收入分配理論的核心和基礎。由于收入分配有供求關系決定，所以市場供求均衡論同樣是收入分配理論的重要內容。收入再分配理論的主要內容是市場失靈論，市場經濟雖然能夠對生產效率起到促進作用，但是并不能確保公平。收入再分配理論建立在政治哲學基礎上，穆勒和邊沁是功利主義哲學的奠基人，他們認為對福利進行衡量的尺度是效用，同時也是私人和公共行為的最終目標，政府正確目標是讓社會中每個個體效用的總和實現最大化。羅爾斯是自由主義政治哲學的代表人物，這種理論認為在公共政策的設計中要重視福利最差的社會個體利益的提升。

基尼系數理論是對我國行業(yè)收入收據問題繼續(xù)研究的重要工具，這一系數是對居民的內部收入中存在的分配差異情況做出綜合考察的指標，聯合國規(guī)定，基尼系數在0.2以下則屬于收入的絕對平均，在0.2到0.3之間則是比較平均，在0.3到0.4之間則是相對合理，在0.4到0.5之間則是具有較大的收入差距，在0.5以上則說明出現了懸殊的收入差距，所以基尼系數越低就代表者收入差距越小。一般而言，發(fā)達國家基尼系數普遍在0.24至0.36，雖然美國較高，但是也僅僅到達作為收入差距警戒線的0.4，而我國已經在2010年就已經超過了0.5，所以我國的收入差距十分懸殊，而這不僅僅是一個經濟問題，同時也是一個社會問題，由于收入差距的增大會引起社會的動蕩甚至威脅政權的穩(wěn)定，所以應當引起應有的警惕。

二、我國行業(yè)收入差距問題

客觀來說，行業(yè)收入差距在我國是一直存在的。計劃經濟時期的分配制度為平均主義，雖然行業(yè)收入差距較小，但是也是客觀存在的。改革開放以來，我國鼓勵部分人先富起來，在這種思想的指導下，行業(yè)收入差距逐漸增大，而從當前來看，行業(yè)收入差距已經十分懸殊并且呈現出了不斷發(fā)展的趨勢。從基尼系數來看，我國在1978年的基尼敘述是0.317，而在2000年就已經越過了警戒線0.4并且在逐漸上升，2003年與2004年已經分別達到了0.465和0.469，直到2010年，基尼系數終于突破0.5，有這些數據可以清晰的看出，我國的行業(yè)收入分配十分不合理并且貧富差距的逐漸拉大已經成為了必須承認的事實。

三、行業(yè)收入差距擴大的原因

（一）市場機制

市場經濟背景下的競爭是被鼓勵的，通過競爭，社會生產效率可以大幅度提高，但是在此背景下的公平卻難以得到保證。市場經濟下的商品價格有供求關系來影響，當商品供不應求是就會取得更多利益，所以在市場經濟背景下的行業(yè)會有效益好壞之分。當然，效益較好的行業(yè)能夠獲得更多盈利，相應的職工福利與工資也會更高，而效益不好的行業(yè)則沒有能力來為職工提供更高的工資與福利，所以行業(yè)不同的職工就出現了收入的差距。另一方面，市場經濟容易出現壟斷競爭與寡頭壟斷，從而導致不同行業(yè)的收入分配不能均衡。總而言之，市場競爭中的各個行業(yè)會受到市場機制的影響而在收入方面呈現出很大的不同，繼而造成職工收入的不同，而我國的市場體制發(fā)展仍舊有待完善，所以這種客觀存在的行業(yè)收入差距會進一步增大。

（二）政府調控

我國社會主義市場經濟中的重要特色是以是政府會對經濟做出宏觀調控，這種調控會對市場機制本身的不足進行一定程度的彌補，而我國市場經濟的起步較晚且發(fā)展緩慢，同時我國作為社會主義國家所具有的特殊國情與特殊性質也決定了政府需要作出的宏觀調控會十分復雜，在此背景下，政府對經濟進行調控的力度不夠或者方法欠科學的現象客觀存在，而在政府的調控難以發(fā)揮出應有作用的背景下，行政壟斷就十分容易出現，從而擴大行業(yè)收入差距。行政壟斷主要表現為我國政府對一些產業(yè)發(fā)展實行傾斜性政策，不能通過對各類調控手段進行綜合公平運用來對關聯性、壟斷性行業(yè)調控收入非配，同時政府宏觀調控工具或手段的效力并不能夠得到充分的發(fā)揮，甚至在一些個別領域中逆向調節(jié)現象客觀存在，而這是導致行業(yè)間收入差距進一步增大的重要原因之一。

（三）行業(yè)自身

行業(yè)自身的因素以及產業(yè)結構的優(yōu)化調整是推動行業(yè)收入進一步擴大的主要原因之一。行業(yè)不同會導致工作內容、工作性質、工作要求、工作特點的不同，并且不同行業(yè)所具有的發(fā)展水平也不同，行業(yè)中職工的收入也會存在差距。不同行業(yè)因為在國民經濟中所具有的作用和地位不同而出現了社會資源調配不均的情況，一些行業(yè)在生產中具有充足的資源，也可以獲得更多的利潤，有能力給予勞動者更高的福利和工資，而不具備這些資源的行業(yè)則會出現相反的情況。另一方面，無論是我國的第一產業(yè)、第二產業(yè)還是第三產業(yè)所作出的結構優(yōu)化也會擴大行業(yè)收入差距，在此過程中，產業(yè)的不同決定了不同的企業(yè)要面臨著不同的市場需求與市場環(huán)境，受到生產效率以及競爭程度的影響，不同產業(yè)之間的收入會出現差距。第三產業(yè)作為發(fā)展?jié)摿薮蟮漠a業(yè)具有著較高的收入增長，而增長的原因正是因為對產業(yè)結構做出的優(yōu)化與調整。

（四）壟斷因素

我國出現的壟斷現象主要是政府在進行市場經濟干預中引發(fā)的，所以我國的行業(yè)壟斷與西方國家的行業(yè)壟斷有著本質的不同。早我國的壟斷行業(yè)中聚集著高收入人群，這些行業(yè)一般具有較高的國有經濟比重并被政府主導，同時這些行業(yè)具有各類壁壘能夠避免市場出現自由競爭。一方面，這些行業(yè)產生于沒有競爭的市場環(huán)境并且與政府有著特殊的關系，同時在稅收、信貸、投資等方面享受著國家的優(yōu)惠政策。由于這些行業(yè)具有著充足的資源所以能夠獲得較高的利潤，而員工也可以獲得極高的收入。另一方賣弄，這些企業(yè)即便面臨虧損，但是卻可以通過對國有利益和資產進行侵蝕來保持給員工方法高福利和高工資的能力。產生這種行業(yè)的原因主要包括兩個方面：一是市場自由競爭的缺乏使成本的約束軟化，二是政府的職能存在缺位，缺乏對壟斷性行業(yè)的監(jiān)管。

四、對我國行業(yè)收入差距進行調整的對策

（一）對市場機制進行完善

從理論方面來看，在市場機制相對完善以及市場競爭充分的背景下，縮小合理性的行業(yè)收入差距可以依賴市場機制作用的充分發(fā)揮來完成，在此過程中，政府不應進行插手和調控。在市場機制的完善過程中，將資源配置中市場機制的基礎性作用充分發(fā)揮出來、構建平等競爭、自由開放的勞動力市場是一個基本的前提。應當對壟斷性行業(yè)所具有的各類壁壘進行清除，通過提高壟斷性行業(yè)外部以及內部勞動力市場所具有的開放性來形成正常的用人價格機制。在實踐中需要努力將對城鄉(xiāng)勞動者的就業(yè)其實和擇業(yè)差距進行消除，確保勞動者能夠以自身專長為依據開展自主擇業(yè)以形成良好的雙向就業(yè)崗位選擇機制，對勞動力要素進行合理分配的基礎上逐漸克服猶豫就業(yè)選擇的限制而產生的行業(yè)收入差距并推動勞動效率的提高；對市場要素進行完善，實現不同行業(yè)、不同專業(yè)、不同職業(yè)收入的均等化；對市場法則進行完善并對市場的管理進行強化，通過競爭機制的引入來避免出現非法經營現象以杜絕通過非法手段的利用來獲得暴利，（下轉第163頁）（上接第161頁）從而有效的對流動秩序進行整頓并對不合理的收入進行抑制。

（二）對政府宏觀調控進行完善

市場機制下必然會存在競爭，只是競爭氛圍不完全競爭與完全競爭兩類，而無論是哪種競爭都是導致行業(yè)收入差距擴大的重要因素。市場機制并不能讓收入分配實現完全公平，所以政府宏觀調控發(fā)揮著重要的作用，在調控過程中，制度、政策以及法律都是可以利用并且有效的手段。在調整行業(yè)收入差距方面，政府應當重視自身職能的轉變，積極消除存在的行政壟斷，通過實行政企分開來消除一些如金融、石油、通信與政府之間的關系以增強行業(yè)間的公平性。另一方面，政府要強化對壟斷性行業(yè)員工福利與工資的控制與管理，尤其是要重視對正常工資之外的一些收入的控制與管理力度的加強，通過實現工資標準與福利標準的規(guī)范化來消除隱形收入，同時要對壟斷性行業(yè)收費繼續(xù)擰檢查與監(jiān)督的強化，壟斷性行業(yè)一旦憑借自身的壟斷性優(yōu)勢進行亂收費與亂漲價的現象應當以相應法律為依據進行處理。

（三）重視企業(yè)自身問題的解決

行業(yè)中的市場消化困難、技術含量與產品附加值較低等問題都在一定程度上造成了行業(yè)收入差距，所以對這些問題進行姐姐是調整我國行業(yè)收入差距中的重要工作內容，在此過程中，不同領域與不同行業(yè)要進行區(qū)別對到。如對于通訊行業(yè)，應重視市場競爭機制的引入，通過市場經濟作用的充分發(fā)揮來讓一些民營電信企業(yè)或者外資企業(yè)進入國內市場以推動合理通訊資費的形成；對于電力、是由等企業(yè)要重視對稅收工具的利用，同時要對這些企業(yè)加強監(jiān)管以避免成本轉嫁消費者現象的出現；對于一些低收入行業(yè)，我國政府要通過給予補貼來進行扶持，通過提高企業(yè)科技含量與附加值來提高從業(yè)者收入以減少與高收入行業(yè)相比所存在的收入差距。

（四）構建壟斷行業(yè)的競爭機制

壟斷性行業(yè)是造成我國行業(yè)收入存在的差距的重要原因，要對壟斷性行業(yè)中存在的不合理收入進行抑制就需要通過競爭機制的引入來為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造公平環(huán)境。在此過程中，首先要對壟斷性行業(yè)進行區(qū)別對待。通過社會資本的引入以及激勵性政策的實施來形成競爭格局，從而強化行業(yè)內競爭，同時要對市場準入別類進行清除，避免行業(yè)內企業(yè)單一的情況；其次要對壟斷行業(yè)工資績效及逆行那個完善。壟斷行業(yè)中員工的收入并不一定與付出等同，所以為了確保員工收入的合理性與公平性，在壟斷行業(yè)中實行績效機制十分必要，在此過程中，要根據行業(yè)特點制定相應指標，以指標為依據對員工工作進行評價并與員工收入掛鉤，從而促進員工收入的合理性；最后要對反壟斷法律法規(guī)進行完善，通過對法律法規(guī)的完善來增強遏制壟斷的依據，從而避免壟斷行業(yè)依據自身市場地位謀取暴利。

參考文獻

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篇5

關鍵詞:企業(yè)邊界企業(yè)性質企業(yè)與市場的關系

作為市場經濟條件下的重要經濟實體，企業(yè)的存在當然有其邊界的存在。然而企業(yè)的合理邊界到底在什么地方，這是經濟理論一直沒有很好解決的一個問題。

任何一個企業(yè)理論都必須回答兩個基本問題:企業(yè)存在的理由;什么因素限制著企業(yè)的規(guī)模和范圍。因而對企業(yè)邊界的認識當然離不開對企業(yè)本質特性的認識。隨著社會生產力不斷地深入發(fā)展，市場經濟不斷完善，企業(yè)的邊界對于促進企業(yè)自身的存在與發(fā)展發(fā)揮著越來越重要的作用，而且這種作用又能使企業(yè)在自身運行時達到難以達到的目的或目標。因此，通過對企業(yè)本質特性的認識來完成對企業(yè)邊界的界定，通過企業(yè)與市場經濟的相互作用來探討企業(yè)邊界的作用與功能，對于現代企業(yè)的建設和發(fā)展有著極其重要的意義。

“企業(yè)邊界”這一概念，雖然最早是由新制度經濟學的代表人物科斯(Coase)1937年在他的著名文章《企業(yè)的性質》中提出的，但對于企業(yè)邊界的認識淵源，可以追溯到古典經濟學創(chuàng)始人亞當?斯密對企業(yè)的認識論。因此，為了更清晰地弄清企業(yè)邊界問題，本文將依從經濟思想發(fā)展史的線索，通過對不同階段企業(yè)邊界理論的分析，對企業(yè)邊界理論進行一次深入探究，并對企業(yè)邊界理論今后的創(chuàng)新發(fā)展趨勢提出自己的一些認識。

一、古典經濟學對企業(yè)邊界的分析

在古典經濟學中，對企業(yè)邊界的認識基本圍繞在專業(yè)化和分工所產生的企業(yè)規(guī)模擴大的水平上，此時企業(yè)邊界也是一個非常粗略的規(guī)模概念。亞當?斯密1776年在其《國富論》中非常重視專業(yè)化和分工所帶來的規(guī)模報酬遞增現象。雖然斯密的理論沒有直接給出企業(yè)形成和擴張的原因，但是認為分工與企業(yè)的形成及擴張之間的關系是十分密切的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，企業(yè)內部就可能采用更加不可分的技術，這種技術使勞動分工進一步深化，引起規(guī)模報酬遞增，企業(yè)規(guī)模自然也在進一步擴大。

二、馬克思政治經濟學對企業(yè)邊界的分析

馬克思也十分重視分工對生產率提高的作用，他指出，協(xié)作在歷史上和邏輯上都是資本主義生產的起點，認為企業(yè)規(guī)模主要取決于企業(yè)生產的技術手段。當企業(yè)把它的主要任務放在努力生產勞動產品而滿足社會對產品需要的時候，企業(yè)與市場的作用方式就顯得單一起來，在這種情況下得出的企業(yè)邊界也是非常清晰的。這是因為市場的需求量過大進而使企業(yè)與市場聯系的媒介僅僅只有企業(yè)的勞動產品，或者叫商品。這樣，企業(yè)的真正形象也被市場上的商品的用途和數量所取代，使它成為被掩蓋在商品背后的“黑箱”。對于這樣的“黑箱”，它的存在與否以及它邊界的形式及形狀與使用商品的消費者來說是毫無關系或者說是關系不大的，而且對于生產勞動產品的企業(yè)本身來說也覺得企業(yè)形象對它們生產和銷售的關系不大。這就使得企業(yè)邊界曾經一度被管理學家，進而被經濟學家忽視或者不予理睬的重要原因。

三、新古典經濟學對企業(yè)邊界的分析

在以馬歇爾為代表的新古典經濟理論中，經濟體系運轉的中心問題是一個經濟體如何在給定的技術和偏好條件下來配置資源。由于新古典微觀經濟學利用最優(yōu)決策理論進行了經濟分析，它的假設是完全理性和利潤最大化，在這種假設下，企業(yè)內部的運行被視為一個“黑箱”，企業(yè)唯一的功能是根據邊際替代原則對生產要素進行最優(yōu)組合，從而實現最大的產量或最低的生產成本。企業(yè)為了實現最大利潤，必須按邊際成本等于邊際收益的原則進行單一產品的產量和價格決策。

在這個理論框架下，企業(yè)是按個別消費者的形象所設計出來的經濟單位，根據最大化的行為規(guī)則來運行。將企業(yè)的目標定義為利潤最大化或成本最小化，新古典模型設定企業(yè)面臨著給定的并可以意識到的各種選擇和約束。很顯然，新古典經濟學的核心是價格理論，并把價格機制看作是經濟活動惟一有效的協(xié)調機制。為了論證“看不見的手”的原理，新古典經濟學僅僅把企業(yè)抽象為完全相同的最優(yōu)化生產者。

四、新制度經濟學對企業(yè)邊界的分析

從前面古典經濟學、馬克思政治經濟學和新古典經濟學中可以發(fā)現一個共同的特征，即均從企業(yè)的生產性角度對企業(yè)的性質和企業(yè)的邊界進行分析。尤其是新古典經濟學僅把企業(yè)看作是完全同質的最優(yōu)化生產者，從根本上排除了企業(yè)對資源配置的影響，企業(yè)只是市場價格協(xié)調機制下的一個基本生產單位，企業(yè)的規(guī)模邊界在給定技術條件的最優(yōu)化決策下是清晰而簡單的。

然而現實世界的情況卻告訴我們事實并非如此。1937年，科斯《企業(yè)的性質》發(fā)表，其標志著經濟學界對企業(yè)性質和企業(yè)邊界等企業(yè)理論的核心問題開始了新一輪的分析和探索。以科斯和威廉姆森為代表的新制度經濟學所討論的中心仍然是資源配置問題，但和新古典經濟學不同，新制度經濟學把企業(yè)和市場看作是可以相互替代的資源配置機制。在企業(yè)之外，價格變動決定生產，這是通過一系列市場交易來協(xié)調的。在企業(yè)之內，市場交易被取消，伴隨著交易的復雜的市場結構被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產。過去，經濟理論一直因未能清楚地說明其假設而備受困擾。在建立一種理論時，經濟學家常常忽略對其賴以成立的基礎的考察。

因而，科斯認為，解決問題的關鍵不是另起爐灶，而是在堅持原有分析框架的基礎上，重新解釋或修正其假設前提。為了解釋企業(yè)存在的合理性或“企業(yè)在一個專業(yè)化交換經濟中出現的根本原因”，科斯提出，傳統(tǒng)經濟理論的一個重要缺陷在于假設市場交易成本為零，而事實上，“利用價格機制是有成本的”。交易成本主要包括相對價格的搜尋成本和每一筆市場交易的談判和簽約費用。企業(yè)存在或企業(yè)替代市場的根源在于能夠實現交易成本的節(jié)約。因而，企業(yè)的本質是一種和市場相區(qū)別的、交易活動的契約形式，即“價格機制的替代物”。

在界定了企業(yè)本質的基礎上，科斯考察了企業(yè)的行為特征，認為企業(yè)的縱向邊界決定于企業(yè)和市場在組織交易活動時的交易成本邊際比較，在組織交易活動的過程中企業(yè)是最優(yōu)化行為者。企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個企業(yè)中組織同樣交易的成本為止。此時，企業(yè)處于最優(yōu)規(guī)模邊界。

威廉姆森(Williamson，1975，1985)從資產專用型、不確定性和交易效率三個維度定義交易費用，在此基礎上分析了企業(yè)邊界確定原則，同時還從企業(yè)核心技術角度提出企業(yè)“有效邊界”的概念。在這些理論中，由于企業(yè)的存在只能歸因于市場失敗，所以仍然沒有企業(yè)的主動地位，企業(yè)的邊界也是市場失靈的被動接受結果。

五、新制度經濟學之后的企業(yè)邊界理論發(fā)展

以科斯為代表的新制度經濟學在探索企業(yè)邊界理論上主要有兩方面的貢獻:使人們認識到交易費用的存在，以及交易費用對分工效率的重要影響;使人們認識到企業(yè)是不同于市場的另一種配置資源的手段，因而有利于人們在配置資源時根據效率需要自覺地選擇和利用不同的方式。但是，其也存在如下幾個方面的不足:

不能很好地整合傳統(tǒng)廠商理論，正如有批評者所說的，在人們注意到企業(yè)內交易費用存在的同時，又使人們忘記了企業(yè)的生產屬性，而生產是企業(yè)的主要功能;企業(yè)邊界的模糊性。按照科斯的觀點，企業(yè)的邊界應該是明晰的，但實際上企業(yè)的邊界常常是模糊不清的;無法合理解釋企業(yè)規(guī)模與市場規(guī)模同步擴大的歷史現象。因為根據科斯的理論，企業(yè)的規(guī)模取決于企業(yè)管理費用與市場交易費用的比較，企業(yè)規(guī)模的擴大就意味著市場規(guī)模的縮小，企業(yè)規(guī)模與市場規(guī)模是此消彼長的關系;把企業(yè)與市場相對立，從而使人們借此支持政府管制和計劃經濟的優(yōu)越性。

為彌補這些缺陷，在科斯以后涌現了許多經濟學流派，這些流派的經濟學家對企業(yè)邊界問題進行了更深層次的研究。

(一)后凱恩斯主義的企業(yè)邊界理論

后凱恩斯主義者認為企業(yè)目標為增長最大化，其價格理論也不是關注如何通過價格機制來確定企業(yè)產品的稀缺性，而是關注通過價格來保證企業(yè)的增長潛力。后凱恩斯主義在企業(yè)增長率最大化的目標假設下，構建了一個把企業(yè)產量決策、投融資決策和定價決策融為一體的企業(yè)成長模型。企業(yè)依據成本加成定價產生的現金流量來滿足企業(yè)所希望從事的投資支出需要，因此企業(yè)的定價決策與投融資決策聯系在一起，價格運動取決于企業(yè)內源融資的需要和正常生產成本的運動，企業(yè)邊界由相應的投資支出水平決定。

(二)制度變遷的企業(yè)邊界理論

對企業(yè)制度變遷理論的探討，錢德勒(1977，1992)是從歷史和宏觀角度進行的。錢德勒認為從組織制度上可以把企業(yè)分為古典企業(yè)和現代企業(yè)，企業(yè)成長中由古典企業(yè)向現代企業(yè)的這種制度變遷不僅對企業(yè)本身意義重大，而且對社會經濟體制的轉變也具有決定性的作用。企業(yè)成長的重要方面就是企業(yè)內部組織結構的變革。傳統(tǒng)企業(yè)中沒有中間管理層，隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，內部管理工作增加并日益復雜化，相應地內部組織分工向兩個方向發(fā)展:水平方向的不同職能部門的產生;垂直方向管理層級的產生。企業(yè)管理制度與企業(yè)經營規(guī)模交互作用，共同決定了企業(yè)的邊界，也促進著企業(yè)邊界的不斷擴張。

(三)潘羅斯的企業(yè)邊界理論

美國女經濟學家潘羅斯發(fā)表于1959年的《企業(yè)增長理論》，是一部繼承了熊彼特傳統(tǒng)，從經濟學角度通過研究企業(yè)內部動態(tài)活動來分析企業(yè)行為的重要著作。潘羅斯始終以單個企業(yè)為研究對象，以“不折不扣的理論”來分析企業(yè)成長這一過程，探究了決定企業(yè)成長的因素和企業(yè)成長的機制，建立了一個企業(yè)資源-企業(yè)能力-企業(yè)成長的分析框架。

潘羅斯否認新古典經濟理論認定的對企業(yè)規(guī)模的三個限制因素:即管理能力、產品或要素市場、不確定性和風險。她認為既然企業(yè)的增長主要受制于管理力量，那么管理力量的增長也必然會推動企業(yè)的增長。企業(yè)能力的關鍵是管理能力，它是限制企業(yè)成長率的基本因素，現在通常把管理對企業(yè)成長的關鍵性約束作用稱為“潘羅斯效應”。管理資源不可能通過市場交易而獲得，它是管理團隊的專業(yè)化經驗和能力。管理活動就是試圖最有效地利用企業(yè)擁有的資源，管理經驗和管理能力決定了企業(yè)所有其它資源所能提供的生產的數量和質量，最終制約企業(yè)成長的速度和企業(yè)邊界。企業(yè)能力特別是管理能力狀況與企業(yè)多元化成長以及企業(yè)的最終邊界高度正相關。

(四)伯利和米恩斯的企業(yè)邊界理論

伯利和米恩斯在提出現代企業(yè)所有權和控制權分離這一命題之后，在對經理式企業(yè)目標行為進行探討的過程中形成了管理者理論。其主要觀點是，隨著現代企業(yè)所有者和經營管理者身份的分離，以及相應的所有權與控制權的分離，企業(yè)的經營管理者掌握了企業(yè)的實際控制權，因此，這些企業(yè)的目標已經不是追求企業(yè)所有者的利潤最大化，而是追求管理者階層自身的效用最大化。

六、結論

從上述的分析過程中可以看到，從亞當?斯密古典經濟學、馬克思政治經濟學、馬歇爾新古典經濟學到以科斯為代表的新制度經濟學，對企業(yè)邊界的認識無非是從生產分工角度擴展到交易成本角度，所使用的分析方法基本局限于邊際分析和替代分析。從新制度經濟學以后，經濟學各流派對企業(yè)邊界的分析思路寬廣了很多，分析方法也不斷出新，但大都是從某一個不同的側面對企業(yè)邊界問題進行了一定程度的研究，仍沒有形成統(tǒng)一明確的認識。從這些種種的努力中可以認識到，企業(yè)本身是一個非常復雜的概念，因而企業(yè)邊界的確定也絕非易事。但通過本文分析，應該有以下清晰的認識:

(一)企業(yè)是異質的且生產和交易性是企業(yè)的基本屬性

新古典經濟學，其核心是價格理論。通過企業(yè)的同質性假設，新古典經濟學把企業(yè)看作是完全同質的最優(yōu)化生產者，從而從根本上排除了企業(yè)對資源配置的影響。作為社會經濟活動惟一的協(xié)調機制，價格機制的有效協(xié)調使整個經濟活動處于穩(wěn)定而和諧的“靜態(tài)循環(huán)流轉”狀態(tài)。但是，持續(xù)變遷才是現實經濟活動的本質特征，它不僅表現為產品需求和要素供給條件的變化，更根本地表現為企業(yè)自身的創(chuàng)新性活動及其競爭行為的多樣性。事實上，作為歷史發(fā)展的有機體和長期內部知識和能力積累的結果，現實的企業(yè)是異質的。在不確定性條件下，企業(yè)競爭行為的內生性和多樣性是現實經濟持續(xù)變遷的根源。企業(yè)的異質性假設是考察企業(yè)本質和競爭行為的基本前提。

另外，企業(yè)所有的交易功能和生產功能都是為了企業(yè)能夠實現最大的增值，在企業(yè)內交易的目的是為了節(jié)約交易費用，節(jié)約交易費用的結果就體現在最后的利潤增加上，利潤的實現只有生產功能得到充分的發(fā)揮以后才能夠完成，因此，不能夠單獨地強調企業(yè)中生產和交易哪一個更重要，兩者是并重的。

(二)企業(yè)邊界是由企業(yè)的外部因素與企業(yè)目標函數共同決定的

企業(yè)的外部因素包括生產技術條件、交通通訊環(huán)境、資本數量、信用制度、市場結構、產業(yè)結構、政府政策、法律法規(guī)等，這些因素影響到企業(yè)的成本與收益狀況，從而會影響到企業(yè)的利潤可實現程度。但是企業(yè)的目標函數不一定是利潤最大化，有可能是市場份額最大化、社會福利最大化等，這都是企業(yè)內部各要素所有者的目標函數在制度約束下綜合反映的結果。這樣，企業(yè)邊界的決定因素不僅是多元的，而且對不同的企業(yè)還會產生不同的影響，同一個因素可能在縮小利潤最大化企業(yè)邊界的同時，擴大了市場份額最大化企業(yè)邊界。企業(yè)邊界的決定過程是這樣的:外部因素先決定企業(yè)目標可實現程度，企業(yè)再依據目標可實現程度來決定企業(yè)邊界的大小。

(三)對企業(yè)邊界的理解前提是必須正確認識企業(yè)與市場的關系

對于既定的交易量而言，企業(yè)和市場有各自不同的配置資源優(yōu)勢，從而會配置不同的交易活動，在這一點上，企業(yè)和市場是互相替代的。但是，市場是由企業(yè)組成的，企業(yè)規(guī)模的擴大，必然會帶來更大的市場，也相應地會使兩者配置的交易量都增加，從而企業(yè)與市場又是互補的，由于這是動態(tài)變化的結果，所以這個結論更容易從長期的考察中得到證實。錢德勒(Chandler)做了這一工作，他發(fā)現技術、市場和交通通訊在降低了交易費用的同時，企業(yè)和市場同時擴大了，“現代工商企業(yè)首先是在這樣一些部門和工業(yè)中出現、成長并繼續(xù)繁榮，這些部門和工業(yè)具有新的先進技術，而且有不斷擴大的市場。反之，在那些技術并不能創(chuàng)成產出的急劇增加、市場依然是小而專的部門和工業(yè)中，管理的協(xié)調并不比市場協(xié)調更為有利。因而在那些領域里，現代工商企業(yè)出現較晚，而且發(fā)展較慢”。

(四)企業(yè)邊界概念的多重標準和相對模糊性

現實世界的企業(yè)一般存在著兩重清晰的邊界，一是法定邊界，二是契約邊界，契約邊界的相互交叉是一種經濟常態(tài)。隨著“經理革命”的出現，公司制企業(yè)又出現了經營邊界和治理邊界。

舉例來說明單一標準概念的模糊性。例如契約邊界，科斯在論述企業(yè)性質時，實際上是從合約的角度來把握問題的。他認為企業(yè)合約與市場合約是兩種截然不同的合約，但他并沒有對這兩種合約加以精確地界定。理查德森(1972)對市場合約做了較為精確的規(guī)定:在買方和賣方不接受其未來行為上的任何義務—無論這種義務是多么松散和含糊—的情況中，合作就不會發(fā)生，因而稱此為純市場交易。根據理查德森的市場合約定義，市場合約在現實中是鮮見的。張五常對企業(yè)合約做了較為明確的界定。他認為企業(yè)合約是要素使用權轉讓合約，而且“要素使用權沒有得到明確界定”。這一點非常關鍵，如果要素使用權轉讓得到明確界定，那么這種合約就與市場合約沒有很大的區(qū)別了。:

盡管張五常對企業(yè)合約做出了界定，但他也許沒有進一步地認識到，企業(yè)合約與市場合約并不是互斥的對立關系，而是可以相互兼容的。事實上，理查德森與張五常所說的市場合約與企業(yè)合約，是兩種極端的合約形式，企業(yè)合約使用的是管理協(xié)調機制，而市場合約使用的是價格協(xié)調機制。而現實中的合約往往是他們所說的企業(yè)合約與市場合約的組合。譬如張五常所說的“件工合約”、“特許經營權合約”以及“外包合約”，甚至于企業(yè)之間的“卡特爾”等，這些形式的合約既不是完全的科斯和張五常意義上的企業(yè)合約，也不是科斯和張五常意義上的市場合約，而是既含有企業(yè)合約，又含有市場合約。

獲得了這一認識，便很容易解釋科斯與張五常所不能解釋或解釋不好的“企業(yè)邊界的模糊性”問題。譬如跨國集團的海外子公司、連鎖公司、股份子公司等，他們既具有一定的市場獨立性，又受到總公司、母公司等一定程度的制約。這些企業(yè)現象如果根據科斯的企業(yè)理論則難以做出恰當的回答。本文的解釋是，現實中的企業(yè)，往往不是由完全的企業(yè)合約所組成的，而是企業(yè)合約與市場合約的比例組合，因此企業(yè)的邊界可能被外延，企業(yè)的規(guī)模被放大，因而企業(yè)的邊界呈現出模糊性。

(五)企業(yè)邊界理論的研究方法變化

企業(yè)邊界理論的研究，其發(fā)展軌跡正由靜態(tài)研究(即認為組織的邊界是明確、清晰與固定的)趨向動態(tài)研究(即認為企業(yè)的邊界是隨著環(huán)境條件的變化而變化的)、由被動研究(企業(yè)是市場失靈后的替代)趨向主動研究(重視企業(yè)自身創(chuàng)新能力和內部因素變化對企業(yè)邊界的影響)。

參考文獻:

1.安同良，鄭江淮.后現代企業(yè)理論的興起.經濟理論與經濟管理，2002

篇6

概括起來，引入美國AP課程的目的和意義主要有以下三點：第一，滿足社會多元化需求；第二，促進基礎教育國際交流與合作，為培養(yǎng)具有國際競爭力的人才奠定基礎；第三，推動高中課程改革與研究，引入、借鑒AP課程，吸收先進的課程體系、教學方式和評價方式，在合作中提升中方教師的教育理念和水平，進而提升學校整體教育水平，推動普通高中開放多樣和特色發(fā)展。

中美合作辦學AP課程項目的引入機制

1.確立了以中方為主的融合方式

參與中美合作辦學AP課程項目的雙方首先簽訂合作協(xié)議。其次，采用項目管理制，在高中成立AP課程項目的管理委員會。從中美雙方的辦學投入來看，其主要特點是中方投入固定資產，產權歸國內高中學校所有。

例如，十一學校與美國萬山赤中學合作辦學項目，中美方辦學者在辦學上均有所投入。十一學校負責管理和指導項目的全面工作，包括項目規(guī)劃、招生工作、教師管理、課程的教學管理和學生管理、教學場地、教學設備、外籍教師聘請及向外教提供工作和生活保障。美國萬山赤中學則向十一學校派出教師，為中方提供全面咨詢，協(xié)助十一學校聘請外教、對AP課程的教學質量進行監(jiān)控。這種合作機制的優(yōu)勢是中方的主控作用較為突出。學校能在中外合作辦學中吸收國外學校的先進辦學理念和做法，為我國高中課程改革和借鑒國外優(yōu)秀教育資源提供實際的經驗。

2.明確了AP課程項目的招生路徑

北京地區(qū)中美AP課程項目的招生納入北京市中招計劃，面向全市初中畢業(yè)生招生，不對各區(qū)縣分配計劃指標，以北京地區(qū)生源為主，包含少部分外地借讀的學生。年招生計劃以60-90人的規(guī)模為主。絕大多數的AP課程項目都采用中考提前招生，即學生得知中考成績后，到開設AP課程項目的學校報名，參加學校的提前招生英語測試，測試的目的是在于考察學生的英語應用能力。

3.規(guī)范了AP課程項目學分管理模式

在美國，AP課程是為優(yōu)秀的高中生提供大學程度的入門課程。AP課程項目的“課程方案與教學計劃”明確將高中三年的課程分為必修與選修。AP課程項目，一般采用的是3年學分制，規(guī)定國內高中課程部分總學分為144分，其中必修學分為116分，學習各學科《國家課程標準》所設置的選修模塊至少得22學分，學校自主選修課6學分。有一部分學校有《研究性學習實施方案》和《社會實踐與社區(qū)服務實施方案》。學生必須完成國內高中的課程之后，才能根據個人興趣、愛好和發(fā)展?jié)摿Γx修美國AP課程。

學生通過國內高中的畢業(yè)會考后，獲得國內高級中等學歷畢業(yè)證書。據調查，如果學生所修學分得到美方高中的認可，有33%的學校還向學生頒發(fā)美國的高中畢業(yè)證書。

4.明確了AP課程門類的選擇與教材的選用

在美國，AP課程包括了19個學科的35門課程，學校有權選擇提供這些課程的數量和組合。中美合作AP課程項目，從各學校可供學生選擇的AP課程門類看，有一半以上的AP課程項目學校能開設7-11門類的課程，有25%的學校能提供5-6門類。從AP課程各門類所占的比重看，AP課程項目的學校都開設了AP數學、AP物理和AP化學這三門課程。微觀經濟學、宏觀經濟學、生物、信息技術也是開設較多的課程，分別占89%、78%和56%。商業(yè)學、政府與政體的比較、美國政治和心理學所開設的比重不大，僅占11%。這說明，各學校都比較重視理科課程的開發(fā)與實施，對經濟學、信息技術等廣受學生喜歡的課程也有開設，但對人文方面的課程，特別是涉及政治體制方面的課程采取的是謹慎的態(tài)度。

5.形成了AP課程項目授課形式與師資配備機制

AP課程項目的授課形式主要以面授為主。AP課程項目的中方教師分為兩部分，一部分由原來學校的骨干教師組成，他們中大部分具有碩士以上的學歷、豐富的教學經驗和高度的責任心。他們主要承擔國內高中必修和選修課程的授課任務。還有一部分中方教師有國外留學或生活的經歷，這部分教師承擔部分美國AP課程的教授或者成為外籍教師的助理。外籍教師主要來自美國、英國、加拿大、澳大利亞和新西蘭等國家，他們都具有國際認可的教師資格證書和豐富的AP課程教學經驗，承擔AP課程的授課任務。

6.確立了AP課程項目的評價體系

AP課程試圖代表普通大學的入門課程。AP課程考試設計的目的是讓學生展示他們對課程中所學概念和技能的掌握。在中美合作辦學AP課程項目的評價方式上，大部分學校都采用終結性評價與形成性評價相結合的辦法。

十一學校在形成性評價方面為學生建立了個性化檔案，高度關注學生的過程性評價。項目中每一名學生的學習態(tài)度、課堂表現、家庭作業(yè)、進步幅度、參加活動情況都有詳細記錄，充分重視每一個學生的點滴進步。

AP課程項目實施存在的問題及對策

從實際操作層面看，中美合作AP課程項目在實施過程中，還存在一些問題亟待解決。

1.缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，需要利用系統(tǒng)性組合原則考慮AP課程的分類引入問題

根據系統(tǒng)論的觀點，課程是一個完整的系統(tǒng)。AP課程的引入，不僅是一項科學性很強的工作，而且其本身也是一個集思廣益的過程。它需要多領域人士的參與，如教育學、心理學、各學科的專家學者、教師等。目前，我們在不同學科之間的聯系和配合、不同年級相同學科的聯系與銜接、傳統(tǒng)文化課程與AP課程的關系與溝通等方面，還缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃。

在制定教學計劃時，必須根據AP課程各個要素的特點和發(fā)展，以及高中生身心發(fā)展的水平，調整建立課程各個要素之間的聯系、溝通和配合，發(fā)揮中外教師所長，以獲取AP課程教學計劃的整體優(yōu)化，提高AP課程實施的效率，實現引入AP課程的核心目標。

2.各自為戰(zhàn)的“經驗孤島”，需要突破校際交流的壁壘問題

美國大學理事會和ETS會在每年的暑假以工作坊的形式，指導教師們進行AP課程的實施與改進。目前，雖然北京地區(qū)各AP課程項目有一名美方學術主任等指導AP課程的實施，但各校“基本是一科一崗一人，缺少集體教研、合作備課、以老帶新等教學研討的基本條件，教育部門暫時也沒有把這批教師的培訓納入區(qū)域教師培訓計劃之中”。在高中引進和實施AP課程，沒有經驗可以借鑒，是“摸著石頭過河”。已有AP課程實施的經驗，也僅限于AP課程項目的各個學校，成了“經驗孤島”。

客觀上，參與引進AP課程的學校和教師及時、不斷地總結經驗，在區(qū)域層面，以工作坊或者專業(yè)共同體的形式，組織AP課程的教師，包括中教和外教，進行專業(yè)交流討論，分享教授AP課程的成功經驗和策略非常必要。為了克服孤立現象，可以建立在線教師教育和支持系統(tǒng)。評估并支持教師教學和變革的專業(yè)發(fā)展新模式。

3.以出國為導向的評價，需要考慮AP課程項目綜合素質全面評價問題

篇7

關鍵詞：乘數模型；宏觀經濟學；投資；收入；凱恩斯

基金項目：本文是教育部人文社會科學研究2006年度規(guī)劃項目“公平與效率的研究”(項目批準號：06JA810002)的研究成果之一。

作者簡介：余 斌(1969一)，男，湖北武漢人，中國社會科學院研究院副研究員，研究方向：經濟科學與公共管理。

中圖分類號：F810；F091.348　文獻標識碼：A　文章編號：1006-1096(2009)04-0118-04　收稿日期：2009-04-16

美國金融危機之后，新自由主義經濟學陷入了窮途末路。不少德國人甚至包括德國財政部長都開始捧讀起《資本論)了。但是，伴隨著美國新當選總統(tǒng)奧巴馬就職后將拿出的一套龐大的財政刺激方案的是，凱恩斯主義在資本主義世界的復活。與馬克思相比，堅持資本主義制度的凱恩斯自然要更受新自由主義者和資產階級主流意識形態(tài)的歡迎。然而，凱恩斯在歷史上的成功完全是機遇巧合的結果，是貪天之功，他本人在代表作V就業(yè)、利息和貨幣通論)中的理論并不成立，其中的乘數模型就是一個典型的例子。

凱恩斯的乘數模型是現代西方經濟學中宏觀經濟學的重要理論內容之一，也是資本主義國家運用財政政策解決經濟問題的主要理論支柱。盡管薩繆爾森等人認為它剔除了許多宏觀經濟要素，但仍稱它為最簡單的理解商業(yè)周期的方法，并指出半個多世紀以來它一直對宏觀經濟分析產生著巨大的影響。國內一些學者也認為，在考察消費與投資之間的聯系時，凱恩斯乘數是對二者數量關系的最清晰、最簡練的表述(劉起運，2003)；還有的學者甚至套用西方經濟學的做法建立基于凱恩斯乘數的計量經濟學模型來評價我國的積極財政政策的執(zhí)行效果(周雄飛，2004)。

但是，實際上，凱恩斯乘數模型只不過是一個因果倒置的結果。

一、凱恩斯的乘數模型

為了解釋儲蓄僅占有收入的微小部分的貧窮社會不比儲蓄占有收入較大比例的富裕社會(從而乘數的數值較小)更容易具有猛烈的就業(yè)量波動，凱恩斯列舉了下列的數字例子：

“假設一社會的消費傾向的具體內容為：只要該社會的實際收入不超過在現有的資本設備的條件下雇用500萬人所得到的產量，它消費掉其收入的全部；對于進一步增雇的10萬人的產量，它消費掉其中的99％；對于再進一步增雇的10萬人的產量，消費掉其中的98％；對于第三次增雇的10萬人，則為97％；以此類推。同時，雇用1000萬人代表充分就業(yè)。根據這些假設條件，當5，000，000+n×100，000人被雇用時，此時的乘數的數值為100/n，而投資占國民收入的百分比為n(n+1)/2(50+n)％。

由此可見，當520萬人被雇用時，乘數的數值很大，即為50，但投資僅占同期的國民收入的極小部分，即為0.06％。結果，如果投資下降的比例很大，譬如說約為2／3，那末，就業(yè)量僅僅下降到510萬人，即下降約為2％。另一方面，當雇用人員為900萬時，此時乘數的數值相對微小，即為2右1/2，但是，現在的投資卻占現有收入的相當大的比重，即為9％。結果，如果投資下降2／3，那末，就業(yè)量會下降到690萬人，即下降23％。在極端的場合，當投資下降到零時，就業(yè)量在前一情況的下降為4％，而在后一種情況的下降為44％。

……由此可見，雖然在貧窮的社會中，乘數具有較大的數值，然而，在假設富裕社會的現行的投資額占有其現行收人的遠為較大的比例的條件下，投資的波動對就業(yè)量的影響在富裕的社會中是遠為更大的。

……在上面的例子中，如果在就業(yè)量已經降低到520萬人時，額外的10萬人被雇用于公共工程，那末，總就業(yè)量會上升到640萬人。但如果額外的10萬人系在就業(yè)量已經為900萬人時被雇用于公共工程，那末，總就業(yè)量僅會上升到920萬人(凱恩斯，2006；原版，1936)。”

凱恩斯關于就業(yè)量波動的這個論述成為凱恩斯主義財政政策的理論基礎之一。但是，問題在于，當該社會的實際收入不超過在現有的資本設備的條件下雇用500萬人所得到的產量時，它消費掉其收入的全部，那么它拿什么來增雇10萬人呢?投資又從何而來呢?

實際上，凱恩斯在這里混淆了兩種不同的投資與收入的關系。其中一種關系是投資即增雇人員通過生產所導致的產量／收入；而另一種關系則是當期收入的一部分沒有被消費掉而用于下一期的投資。而收入＝投資+消費。

這一關系式，恰恰是指的后一種關系。這種關系的實質是(今天的)收入＝(用于未來的)投資+(用于今天的)消費。

在這種關系中，是收入決定投資，而不是投資決定收入。因此，在這里，無論投資如何變動，都不可能影響已經既定的收入，而只能影響消費，使之等量地反向變動。也就是說，要從消費中節(jié)省出同量的資源用于投資，從而投資的變動只能意味著凱恩斯所謂的邊際消費傾向的變動，而不可能意味著收入的變動。

投資決定收入的，只能第一種關系，用函數形式來表達就是：(未來的)收入：=f[(今天的)投資]。

這種關系通常體現在投入產出的分析之中，在微觀經濟學中是以生產函數來表達的。在這里，我們是不可能有(未來的)收入=(今天的)投資+(不能確定是某個時期的)消費這樣的關系的。

正是由于混淆了上述兩種投資與收入的關系，才“成就”了凱恩斯的經濟學分析，并使他成為西方經濟學的一代宗師。

在這里，他在計算當520萬人被雇用，投資僅占同期的國民收入的0.06％時，他所依據的投資量是從500萬人到510萬人時沒有消費掉的10萬人產量的1％和從510萬人到520萬人時沒有消費掉的lo萬人產量的2％，總計3千人的產量。但是，這個產量是增雇20萬人的增量投資的結果，是這20萬人產量的一部分。是用于進一步增雇的投資，而不是已增雇的20萬人的增量投資本身，更沒有包含原來500萬人所使用的投資量。

增雇這20萬人的增量投資的本身，在這個例子中，只能是外來的，而由于忽略了外來投資，凱恩斯在這里所計算的(增量)投資占國民收入的比例是不成立的。另一方面，如果凱恩斯認為1千人的產量足以從500萬人到510萬人增雇10萬人，那么，這說明剩余價值率將高達9900％(即這10萬人的必要勞動量僅為1千人的產量，因而其剩余勞動量為

9.9萬人的產量)。而凱恩斯也沒有解釋為什么這個剩余價值率會隨著增雇人員的增加而急劇下降，以至于從990萬人增雇至1000萬人時，最后這10萬人的剩余價值率只有104％，而且這還是隨著富裕程度(現行的投資額占有其現行收入的比例)的增加而下降的。難道剩余價值率是由邊際消費傾向決定的?并且剩余價值率還與邊際消費傾向成正向變動關系即邊際消費傾向越高，剩余價值率越高?

正是出于上述錯誤的認識和計算，凱恩斯認為，當投資量從3千人產量降至1千人產量即下降2／3時，就業(yè)量將從520萬人降至510萬人；而當投資量從82萬人產量降至27萬人產量即下降約2／3時，就業(yè)量將從900萬人降至690萬人(實為730萬人)。在這里，凱恩斯竟然也只注意到，兩者之中的投資量下降的比例相同，而沒有注意到后者的下降量是前者的275倍。這是因為，在他眼中，投資的波動只是指比例的變化，而不是指絕對量的變化。也只有這樣，他才能得出“投資的波動對就業(yè)量的影響在富裕的社會中是遠為更大”的結論。

最后，凱恩斯關于公共工程的分析，更加讓我們認清他眼中的投資是什么。他之所以會得出“如果在就業(yè)量已經降低到520萬人時，額外的10萬人被雇用于公共工程，那么，總就業(yè)量會上升到640萬人”的結論，是因為，從520萬人時增雇至640萬人，沒有消費掉的收入產量近似為10萬人的產量。如果這些沒有消費掉的產量視為投資量的話，那么這些投資量是被公共工程所耗費掉的，并沒有用于增雇從520萬人至640萬人的那120萬人，因此，這些產量根本就不能算做投資。在西方經濟學的GDP分解式中，它屬于被政府消費掉的那一部分。這就表明，在凱恩斯那里，增雇120萬人不需要任何實實在在的投資。

二、薩繆爾森等人的舉例說明

為了說明乘數為什么會大于1，薩繆爾森等人舉例如下：

“假設我利用閑置資源建造了一幢價值1000美元的木屋。我的木匠和木材生產者會因此增加1000美元的收入，如果他們的邊際消費傾向(MPC)均為三分之二，則他們會支出666.67美元購買新的消費品。因而這些商品的生產者又會增加666.67美元。如果他們的MPC也是三分之二，則他們又會支出444.44美元。這個過程會一直繼續(xù)下去，每一輪新支出都是上一輪收入的三分之二。

這樣，我最初的1000美元的投資就導致了一系列次一輪的再消費支出。盡管這一系列的再支出永無止境，但其數值卻是一次比一次減少。最終的總和是一個有限的量……韓3000。這就說明，如果MPC等于三分之二，則乘數為3；它包括最初的投資(倍數)l和所引發(fā)的一系列次輪消費(倍數)2。……因此，乘數的大小取決于MPC的大小。或者，我們也可以用MPC的相關概念，即邊際儲蓄傾向(MPS)。……簡單的乘數公式是：

產出的變動：1/MPS投資的變動

=1/1-MPC投資的變動

換句話說，消費支出增加得越多，乘數就越大。”(薩繆爾森，2004)

但是，首先，上述計算得以成立的一個前提是，閑置資源不費分文，且“我”不要利潤。否則，木匠和木材生產者得不到1000美元。這個例子其實更適合“我”從木匠那里購買一幢價值1000美元的木屋的情形。這樣，它也就適用“我”從葡萄酒商那里購買1000美元高檔葡萄酒用于消費的情形。也就是說，消費也有乘數。進而，GDP分解的每一項都有自己的乘數。

其次，當MPC趨近于1時，乘數趨于無窮大。這意味著在一個幾乎把所有收入都消費掉的國家里，增加外來投資，能夠使其總產出接近無窮大。而這只有在實際產出數量不變甚至大大減少，而價格無休止上升直到無窮大的情況下才是可能的。撇開支撐這種無窮大產出的貨幣量從何而來的問題不談，因為凱恩斯原本就沒有在這里涉及貨幣問題，這就意味著凱恩斯的乘數模型只不過是一個價格模型，而不是實際產出模型，也就是說，投資的增加不會帶來產出的任何實際增加，而只不過通過價格的上升帶來產出的名義增加，

另一方面，在這里，薩繆爾森等人有意忽視了木匠和木材生產者沒有消費掉的333.33美元的去向，如果這333.33美元拿去購買了投資品，那么，投資品的生產者會增加333.33美元，從而次一輪的再支出(再消費支出加再投資支出)數值沒有減少。要是每一輪的再支出數值都沒有減少，即使MPC恒等于2／3，乘數也能達到無窮大，同時最終消費、投資和產出的總和都將達到無窮大。

實際上，這一輪輪的再支出和再生產正是人類社會生活的再生產的表現。每一輪再支出的沒有減少與正常情況下GDP的沒有減少相一致。而且，再支出的永無止境，也意味著其在時間上的永無止境。如果某一年的投資增加1000億美元。要在未來成百上千年里逐漸導致產出增加3000億美元。其乘數為3還有意義嗎?

再次，這里投資所導致的產出增加與生產技術無關，而只與邊際消費傾向有關。也就是說，一個小米加步槍的國家與一個飛機加大炮的國家，只要它們的邊際消費傾向相同，1000億美元的投資都會導致3000億美元的產出，若如此，技術進步還有什么意義呢?若不如此，難道技術進步能夠直接改變人們的心理，影響邊際消費傾向?

實際上。邊際消費傾向為2／3時，(投資)乘數為3的根本原因是因為，在儲蓄等于投資的情況下，人們將沒有消費掉的1／3產出增加量分解給了投資。因此，真正的凱恩斯乘數公式不是上述公式所表達的乘數：產出的變動／投資的變動，而應當是：凱恩斯乘數：產出的變動／沒有消費掉的產出的變動

這意味著，凱恩斯乘數模型只不過顛倒了因果，遠沒有西方經濟學所夸許的意義。正因為如此。盡管凱恩斯認為，“如果邊際消費傾向的數值接近于1時，那末，投資的微小波動固然會導致就業(yè)量的巨大波動，但在這里，一個相對微小的投資卻能導致充分就業(yè)。”但薩繆爾森等人卻承認現實是，“儲蓄和投資比較多的國家。其產出、收入和工資增長率也往往都比較高。19世紀的美國經濟、20世紀的日本經濟、30年來的東亞經濟‘奇跡’等，都是以這種模式為特征的。相反，那些將其國民收入的大部分都消費掉了的國家，如非洲和拉丁美洲的很多貧窮國家，往往都是由于對新廠房和新設備的投資比較少，因而其生產率和工資的增長也就都比較低。”

難道同量的投資在邊際消費傾向較低(從而凱恩斯乘數也較低)的東亞國家所導致的產出會遠遠低于其在非洲和拉丁美洲的那些貧窮國家所導致的產出嗎?而引進的少量的外來投資也使得非洲和拉丁美洲的那些貧窮國家實現了充分就業(yè)嗎?

三、凱恩斯主義財政政策質疑

20世紀二三十年代，主要資本主義國家遭遇了嚴重的經濟危機，為了轉移和化解危機，資本主義國家之間爆發(fā)了第二次世界大戰(zhàn)。恰在這時，凱恩斯推出了他的名著《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書，提出通過政府干預來解決生產過剩

即有效需求不足的問題。這一主張被美國總統(tǒng)羅斯福所采納。二戰(zhàn)以后，由于美國在資本主義世界的強勢地位，這一主張也得到其它主要資本主義國家的認可。直到20世紀70年代，世界主要資本主義國家出現滯脹，凱恩斯主義才受到質疑，并逐漸被新自由主義所取代。此次金融危機宣告丫新自由主義的破產。盡管國內一些新自由主義者宣稱導致金融危機的根源在于政府監(jiān)管和干預不當，應當放棄的是政府監(jiān)管而不是自由市場。但是，那些破產倒閉的金融公司所暴露出來的高層管理者的種種惡行已經表明，如果沒有政府監(jiān)管，問題只會更嚴重。

但是，政府監(jiān)管只能夠限制欺詐性的金融危機，而不能消除資本主義制度的內在痼疾，不能阻止資本主義經濟危機的發(fā)生。馬克思指出，“在資本主義生產方式內發(fā)展著的、與人口相比驚人巨大的生產力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價值(不僅是它的物質實體)的增加，同這個驚人巨大的生產力為之服務的、與財富的增長相比變得越來越狹小的基礎相矛盾，同這個不斷膨脹的資本的價值增殖的條件相矛盾。危機就是這樣發(fā)生的。”

這是因為，為了追逐利潤，資本家“供給的商品價值，總是大于他需求的商品價值。如果在這一方面他的供給和需求相抵，那就是他的資本沒有增值；他的資本就沒有執(zhí)行生產資本的職能；生產資本就轉化為沒有生出剩余價值的商品資本；它在生產過程中就沒有從勞動力取得商品形式的剩余價值，也就是說，根本沒有執(zhí)行資本的職能。”因此，只要凱恩斯主義的財政政策沒有消滅利潤即消滅資本，資本主義社會中生產過剩即有效需求不足就是不可避免的。資本主義生產方式已經墮落到“使現有資本貶值，靠犧牲已經生產出來的生產力來發(fā)展勞動生產力”的衰敗地步了。

實際上，第二次世界大戰(zhàn)破壞了大量的現存資本，加上包括前蘇聯和中國等社會主義國家經濟的興起以及這些國家從世界資本主義國家的大量采購才是使得二戰(zhàn)以后資本主義經濟有一段平穩(wěn)發(fā)展時期的主要原因。凱恩斯的理論既然不能成立，其政策又怎么可能是有效的呢?

四、小結

薩繆爾森等人認為，凱恩斯乘數模型是人類發(fā)展出來的第一個宏觀經濟學模型，并強調它絕對是探索和理解經濟社會那神奇的復雜性的一塊不可或缺的基石。

然而，我們的分析表明，凱恩斯的乘數模型只不過是一堆泡沫而已，以此為基石的宏觀經濟學大廈想不搖搖欲墜都難。

篇8

關鍵詞：動態(tài)外部性；產業(yè)集群；經濟增長；企業(yè)家；政府

中圖分類號：F470文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)02-0041-05

所有外部性現象，本質而言，均源于相互依賴的人類行動。至少可以將兩種類型的外部性排斥在新古典框架中的“市場失敗”之外：一是貨幣外部性；二是外部經濟。這兩種外部性均為市場過程發(fā)揮作用和有效運行的現實表現。貨幣外部性是通過價格機制和市場作用配置資源的必然現象，由市場利用價格機制作為工具不斷發(fā)現和擴散新知識的過程所致，是典型的市場成功現象，這點已經達成共識。本文重點關注馬歇爾外部經濟概念，并試圖對空間外部性加以動態(tài)擴展，追尋動態(tài)外部性、產業(yè)集群和經濟增長之間的邏輯關聯。

一、動態(tài)外部性：對馬歇爾外部經濟概念的擴展

庇古在馬歇爾外部經濟概念基礎上，擴充了外部不經濟概念，將外部性定義為邊際私人成本與邊際社會成本、邊際私人收益和邊際社會收益的不一致，基本形成了靜態(tài)的技術外部性理論[1]。瓦伊納區(qū)分了貨幣外部性和技術外部性[2]。鮑莫爾(Baumol,1952)將所有市場無效歸因于社會成本與私人成本間的差異，擴大了庇古對“市場失敗”原因的論述[3]。米德(Meade，1952)辨析了兩種類型的外部經濟或外部不經濟，即無償的生產要素和氛圍(unpaid factors and atmospheres )產生的外部性[4]。Bator(1958)將所有偏離帕累托最優(yōu)的現象均理解為外部性[5]。布坎南和斯達布爾賓對外部性概念進行了更具操作性的界定：當UA=UA(X1,X2,…,Xm,Y1)時，一個人的效用不僅取決于自身能控制的活動(X1,X2,…,Xm)，同時還在他人行為Y1控制之下，產生外部效應[6]。一般將外部性界定為，某一經濟主體在生產或消費過程中對他人福利產生的外在于市場體系的影響或效應關系，是沒有被市場交易包括在內的額外成本或附加收益。外部性概念是最難以琢磨和含糊不清的概念之一，新古典框架中的外部性，幾乎均與政策相關，強調政府介入實現外部性的內部化，矯正市場缺陷，增進社會福利。

馬歇爾的外部經濟思想，顯然不同于新古典框架的一般分析。他注意到，除土地、勞動和資本之外，還有一種關鍵要素，即產業(yè)組織，包括分工、機器改良、產業(yè)相對集中、大規(guī)模生產以及企業(yè)管理等等方面。馬歇爾從內部和外部兩個方面考察導致企業(yè)成本變化的各種因素，“由于任何類型商品生產規(guī)模增長的原因不同，我們可以將經濟分為兩種，第一種取決于產業(yè)的一般發(fā)展，第二種取決于個別企業(yè)所用資源、其組織和管理效率。我們可以將前者稱為外部經濟，后者稱為內部經濟”[7]。他將企業(yè)內分工導致效率提高稱為內部經濟，即微觀經濟學中的規(guī)模經濟，隨著產量增加，長期平均成本下降。內部經濟是個別企業(yè)本身資源、組織和經營效率所產生的經濟效應。馬歇爾將企業(yè)間分工導致的效率提高稱為外部經濟，也就是企業(yè)集群產生的經濟現象。外部經濟是由于企業(yè)外部各種因素導致生產費用下降的集體效率現象，包括企業(yè)離原材料供應地和產品銷售市場遠近、市場容量大小、運輸通訊便利程度，其他相關企業(yè)發(fā)展水平等等。外部經濟往往能夠因為性質相似的許多企業(yè)集聚在特定空間或地域而獲得，實際上是空間外部性所產生的互動經濟效益，也就是本文關注的動態(tài)外部經濟。

借助外部經濟概念，馬歇爾關注靜態(tài)框架下特定產業(yè)擴張導致長期成本下降的情況，集中分析了基于分工基礎上的企業(yè)間合作與競爭，以及產業(yè)內企業(yè)相互聯系、相互合作、相互依賴和相互信任的生產集合，討論了現實生活中企業(yè)和產業(yè)實現遞增收益的現象。經由企業(yè)間協(xié)作產生的互動行為，包括通過技術、技能、信息、知識、訣竅和新思想在產業(yè)群落內個人之間以及產業(yè)內企業(yè)間的傳播與應用等擴散、溢出途徑，能夠推動特定地域的產業(yè)集群與產業(yè)演化，并實現產業(yè)集聚過程中的產業(yè)演化。其中收益對企業(yè)而言大部分是外在的，但是對產業(yè)來說則為內在的，會使每個企業(yè)的邊際成本曲線向下移動。因此，盡管單個企業(yè)邊際成本曲線可能向上傾斜，規(guī)模也會受到限制，但是整個產業(yè)的成本會下降，產出傾向于增加。馬歇爾對外部經濟產生的產業(yè)集群現象以及由此產生的收益遞增現象的關注，表明他已經洞悉到外部性和地方性經濟增長之間的內在關聯。

強調產業(yè)集群地方化外部性的基本特征，克魯格曼繼承和發(fā)展了馬歇爾產業(yè)生產的空間定位問題，包括共享勞動力市場、中間投入品、技術與知識外溢、地方供應者和消費者間增強的相互作用、分享基礎設施以及其他地方化外部性等方面，運用不完全競爭經濟學、收益遞增、路徑依賴和累積因果關系等思想工具，對產業(yè)集群增長進行了研究，解釋了產業(yè)空間集聚現象韋伯首次提出了聚集經濟(agglomeration economies)概念，詳盡分析了聚集經濟的形成、分類及其生產優(yōu)勢。。

馬歇爾意義上的外部經濟，是分析產業(yè)集群現象導致集體效率的合適概念工具，通過企業(yè)之間相互聯系、相互影響所產生的聯系效應（Hirschman，1958）[8]以及關聯產業(yè)的相關制度和協(xié)會安排等途徑，為理解爭勝競爭市場過程中與收益遞增有關的現象，提供了一條有益思路。如果加入動態(tài)時間因素，擴展這一分析路徑，可以發(fā)展出動態(tài)外部性概念，進一步解釋專業(yè)化、規(guī)模經濟、范圍經濟、產業(yè)集聚、人力資本等所產生的外部經濟或者收益遞增現象。這樣，動態(tài)外部性就將空間外部性的時間維度展開，動態(tài)過程中企業(yè)家爭勝競爭導致企業(yè)間的合作與競爭所產生的學習、模仿與創(chuàng)新，引發(fā)了特定時間和空間的產業(yè)集群式經濟增長現象。楊(Young,1928)的“收益遞增與經濟進步”[9]、齊普曼的“規(guī)模的外在經濟與競爭均衡” 、羅默的“收益遞增與長期增長”和盧卡斯“論經濟發(fā)展的機制”等有關文獻，均論及動態(tài)外部性問題。動態(tài)外部性、專業(yè)分工與收益遞增和集聚經濟之間的密切聯系日益引起廣泛關注。

二、動態(tài)外部經濟、產業(yè)集群與經濟增長

集群概念源于生態(tài)學，原意指以共生關系生活在同一棲所的生物族群。集群是一個組織概念，產業(yè)集群(industrial clusters)是一種網絡組織形式，其最顯著特征是空間的聚集性和產業(yè)的網絡關聯性。產業(yè)集群是某一特定產業(yè)（相同產業(yè)或關聯性很強的產業(yè)）的企業(yè)根據縱向專業(yè)化分工以及橫向競爭和合作關系，大量集聚于特定地域形成的具有聚集經濟特征和動態(tài)外部效率的產業(yè)組織。產業(yè)集群綜合了市場和科層組織的功能，成為穩(wěn)定、持續(xù)、有序的生態(tài)組織，從而具備市場或科層組織無法擁有的綜合競爭優(yōu)勢。產業(yè)集群是相互關聯的企業(yè)在特定地域集結成群，產生動態(tài)外部效應從而獲取動態(tài)競爭優(yōu)勢的現象與機制。隨著時間推移通過相互學習相互模仿，產業(yè)群落中的企業(yè)在競爭中合作并在合作中競爭，增強企業(yè)競爭力的同時也提升了產業(yè)集群效率，充分展現了動態(tài)外部性促進產業(yè)集群和地域經濟增長的優(yōu)勢。

產業(yè)集群是正生產外部性在特定空間或區(qū)域的集中表現，即單個企業(yè)間相互聯系、相互影響的經濟活動，能夠通過多種互補方式和途徑相互促進并降低成本，尤其是降低交易成本，實現外部經濟、規(guī)模經濟和范圍經濟的有機統(tǒng)一，實現集體效率和收益遞增[12]，促進地方經濟持續(xù)增長。產業(yè)集群是有產業(yè)關聯的企業(yè)在地理上或特定地點的集中現象，是一種產業(yè)空間組織形式，是動態(tài)外部性在一定空間范圍作用過程的結果。自然資源和運輸成本、勞動力市場的發(fā)展、專業(yè)化技能的集中、企業(yè)和消費者之間日益增加的相互作用與影響、共享的基礎設施以及其他地方空間特征所產生的外部性，催生了產業(yè)集群和聚集經濟現象。在動態(tài)外部經濟的語境中，產業(yè)內的新知識和新技術能夠通過多種學習和模仿渠道在產業(yè)內和產業(yè)間傳遞與擴散，傳遞和擴散的過程又能夠不斷發(fā)現新的知識和新機會。由于爭勝競爭中合作伙伴之間存在相互依賴性和結構穩(wěn)定性，市場過程會內生出企業(yè)之間多種新的合作機會和競爭形式，以降低交易成本并擴展交易半徑，形成相互依賴和共同生存的互惠共生群落，產業(yè)集群實為有助于企業(yè)生存與發(fā)展的有效率群落。主流經濟學外部經濟導致投資不足的分析，源于建立在靜態(tài)的單一企業(yè)基礎上。一旦研究視野轉入動態(tài)角度和多維視角，結果更為開放。廣泛的外部性足以使后來企業(yè)聚集在原有企業(yè)周圍，建立在分工協(xié)作基礎上的復雜鏈條以及隨著時間流逝產生的學習效應、知識擴散效應等動態(tài)外部性作用下，形成產業(yè)集群或產業(yè)空間聚集現象，成長為合作的組織生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)經濟體系。

集群經濟作為一個復雜系統(tǒng)，各個組成部分之間存在著非線性相互作用，導致不僅在時間上，而且在空間上產生各種復雜形式的相關結構，能夠產生學習效應、協(xié)作效應等導致的自增強機制，實現收益遞增，推動特定區(qū)域或空間范圍內隨著時間之軸展開的經濟持續(xù)增長。集群產業(yè)中的企業(yè)通過共同利用各種基礎設施、服務設施、公共信息資源和市場網絡，節(jié)省能源、原材料、運費、信息搜尋和交易成本，能夠實現規(guī)模經濟、范圍經濟和外部經濟。隨著時間的推移，邊干邊學過程中企業(yè)間相互聯系所不斷發(fā)現和產生的新技術、新知識與新機會，通過形成合適的學習區(qū)域，在產業(yè)集聚情形下得到充分利用和廣泛擴散，傾向于不斷催生新的企業(yè)和新的分工合作方式，獲取學習經濟（learning economics）效應，增強企業(yè)創(chuàng)新能力和競爭實力，實現專業(yè)分工、技術進步、新知識、市場范圍擴展、產業(yè)成長以及經濟增長之間的循環(huán)互動，甚至成為空間集聚現象――城鎮(zhèn)或者增長極的生成途徑之一18世紀產業(yè)革命催生了聚集經濟，產生了工業(yè)城鎮(zhèn)，促進了商業(yè)、服務業(yè)發(fā)展，擴展了城市邊界和空間范圍。生產專業(yè)化發(fā)展導致人口聚集，產生外部規(guī)模經濟，各種經濟活動出現空間聚集的地方，產生城市經濟。Hayek(1988)在斯密市場范圍決定分工思想基礎上，加入人口增長提供新機會的因素分析，分析了勞動分工、知識、財產、個人積累資本新形式、差異、交流和交互作用、市場范圍等等現象的所形成的復雜過程和復雜結構，實際上描述了人口集聚與擴展秩序、城市成長之間的關系。。

楊小凱等將聚集效應區(qū)分為兩類：第一類聚集效應是從事制造業(yè)的人集中居住便于改進交易效率和促進分工，新古典城市化理論就是運用規(guī)模收益和第一類聚集效益解釋城市出現的。第二類聚集效應是分工的網絡效應和集中交易提高交易效率的效應。專業(yè)分工的正網絡效應和地理集中能夠節(jié)省交易費用，城市的產生由于集中交易，有助于擴展交易機會并提高交易效率。[11]楊小凱等人創(chuàng)立的新興古典經濟學城市理論，則強調分工和專業(yè)化經濟的關鍵作用。分工產生的正網絡效應和分工中的合作所引致的相互依賴關系，是出現聚集效益和集群效應的基礎，錯綜復雜的動態(tài)外部性正是經濟效率的源泉和經濟增長的關鍵。

集群的空間集聚特征和網絡屬性，通過提供生產者和消費者之間、企業(yè)之間交互學習過程賴以進行的框架，使得知識在企業(yè)網絡內不斷得以創(chuàng)造和擴散，動態(tài)外部性得以有效發(fā)揮作用。產業(yè)集聚過程中頻繁而廣泛非正式的交流和合作中不經意形成的非正式網絡，作為社會文化和社會資本，能有效分享、擴散和傳遞默示知識，從而推動人力資本和知識資本的社會化進程，加速知識、技術、管理、組織創(chuàng)新速度，有效提高區(qū)域競爭力。隨著時間的推移，企業(yè)及其有機組成的產業(yè)成長出來的空間集群，形成共享知識并在存量知識基礎上持續(xù)產生新知識的增長時空集合體，能夠支撐特定區(qū)域范圍的經濟持續(xù)增長。集群經濟中邊干邊學所產生的動態(tài)規(guī)模經濟和動態(tài)正外部性，能夠解釋相當部分的地方性經濟增長現象。如果關注集群經濟的網絡特征和獲取新技術、互補技術的動態(tài)優(yōu)勢，關注從互補資產和利用知識聯盟中獲取收益、加快學習過程、降低交易成本、克服市場壁壘、實現協(xié)作收益、分散創(chuàng)新風險，相互依賴很強的企業(yè)、知識生產機構(大學、科研機構、工程設計公司)、中介機構和客戶通過增值鏈相互聯系形成的復雜網絡，對空間外部性與動態(tài)外部性、規(guī)模經濟、范圍經濟、知識的發(fā)現與擴散、集群現象與經濟增長等等現象，就會給予更為深刻和動態(tài)的現實理解通過制度、組織和專業(yè)化等相互依賴、相互補充的各個方面之共同演化(Dosi，Fabiani，Freeman and Aversi,1993)，相互聯系的產業(yè)、企業(yè)、生產者和消費者以及市場、政府與社會，借助主流框架中的所謂“市場失敗”現象，即外部性、公共物品、知識問題等等具體機制，實現了經濟的持續(xù)增長，表現出市場過程內生的動態(tài)效率特征。

三、產業(yè)集群帶動經濟持續(xù)增長的關鍵：爭勝競爭的企業(yè)家行動

產業(yè)集群是產業(yè)與區(qū)域的有機結合，是一種有效的生產組織方式或產業(yè)網絡體系，是爭勝競爭的市場過程內生的產業(yè)組織形式。市場是一個不斷矯正的動態(tài)過程，由爭勝競爭的企業(yè)家推動并由敏銳的企業(yè)家抓住利潤的行動構成。企業(yè)家必須不斷發(fā)現和營造小生境小生境(Niche)，本意指微生態(tài)環(huán)境。在生態(tài)學中，每種生物都適當生存于屬于他自己的小生境中，這個小生境有各種的種屬，這些種屬間維持著既競爭又合作的關系。群落就是由這些實際存在的小生境（realized niche）構成。，以確保在爭勝競爭中獲勝。受到利潤機會激勵的企業(yè)家，是對市場機會敏感的行動主體，抓住市場機會是企業(yè)家表達發(fā)現資源正確價值的方式。企業(yè)家發(fā)現和企業(yè)家創(chuàng)新的動態(tài)爭勝競爭過程，不只局限于技術改進，還包括管理方法、公司文化和組織學習、組織邊界擴展與延伸等等方面的改善。企業(yè)家憑借對市場機會的出色洞悉力和敏銳觀察，為保持爭勝競爭過程中的優(yōu)勢，總是不斷尋求適合企業(yè)生存與發(fā)展的空間，尋求適合企業(yè)成長的小生境。企業(yè)家行動過程中，借助動態(tài)外部性的中間作用機制，當相互關聯的企業(yè)集聚在特定區(qū)域展開合作與競爭時，企業(yè)集群成長為共贏共生的產業(yè)集群和企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。在利潤激勵下，企業(yè)家發(fā)現知識之動態(tài)過程，也必然體現在真實時間之旅所展現的產業(yè)空間聚集現象，成為城市或區(qū)域經濟增長的微觀基礎與關鍵機制。

爭勝競爭市場過程中，隨著時間的推移，個人和組織不斷受到激勵去發(fā)現更新和更好行事方式，更加適應不斷變化的復雜生存環(huán)境，相互競爭的企業(yè)家競相采取并模仿更為成功的做法。當企業(yè)間、產業(yè)間錯綜復雜的關系與鏈條聚集在特定區(qū)域成長為網絡結構時，集聚過程內生出產業(yè)集群現象，成為企業(yè)成長和發(fā)展的群落依托與載體。實際上，產業(yè)集群發(fā)展和演化的動態(tài)過程中，企業(yè)家是最為重要的推動力量，爭勝競爭的企業(yè)家行動是產業(yè)集群式經濟增長的根本源泉。隨著時間的流逝，在特定區(qū)域和空間范圍內，借助特定場景知識優(yōu)勢和地方知識優(yōu)勢，企業(yè)家不斷發(fā)現、交流和利用知識的過程，就是持續(xù)解決分散知識有效利用問題的過程，必然能夠推動特定時間和空間范圍內產業(yè)組織方式的演變。這一企業(yè)家推動的過程必然內生出專業(yè)分工、知識分工、收益遞增、集聚經濟、產業(yè)集群等等現象，產業(yè)集群式經濟增長可能成為伴隨爭勝競爭企業(yè)家過程的必然現象。

如果目光不局限于新古典框架，而是從市場過程角度理解經濟主體之間的相互依賴和相互作用的動態(tài)聯系，那么整個市場經濟存在的外部經濟和動態(tài)外部性，實際上是經濟增長過程和區(qū)域經濟發(fā)展的關鍵機制。經濟持續(xù)增長的動態(tài)過程中，核心在于企業(yè)家不斷發(fā)現和利用知識，爭勝競爭過程中自發(fā)形成的網絡系統(tǒng)

網絡外部性(network externality)分析，在一定程度上也是馬歇爾意義上外部經濟或者正外部經濟的拓展。網絡外部性最早源于網絡價值的研究，最初主要用于對有形物理網絡的研究，比如交通網、電信網等。梅特卡夫法則(Metcalfs law)認為，網絡價值與網絡大小的平方成正比，網絡大小是指網絡中的節(jié)點(nodes)數量。網絡效應是指網絡價值隨著網絡規(guī)模增大而增大的現象。實際上，只要經濟主體之間存在相互影響和相互作用的聯系，就可能存在網絡效應。網絡外部性的思想，可以看作是斯密、馬歇爾和楊分工、技術進步、市場范圍、經濟增長循環(huán)互動關系思想的現展。

通過靈活、多樣和復雜的方式與途徑，包括基于組織分工的企業(yè)間競爭合作所形成的企業(yè)網絡[14]。通過爭勝競爭和自發(fā)協(xié)作過程中相互學習和彼此模仿，企業(yè)家爭勝競爭不斷引發(fā)一系列新的發(fā)現和創(chuàng)造過程，客觀上推動了經濟增長。當受到利潤激勵，企業(yè)家不斷在動態(tài)展開的知識發(fā)現過程中，沿著時間之軸呈現經濟持續(xù)增長的美好圖景，同時，企業(yè)家不斷擴展市場半徑挖掘市場機會或者以更具競爭力的生存方式發(fā)展空間，區(qū)域或特定空間范圍的經濟持續(xù)增長現象必然出現。實際上，產業(yè)集群往往是在產業(yè)和創(chuàng)新的動態(tài)中不斷演進的。如此，產業(yè)集群成為企業(yè)集體生存和發(fā)展的合適依托，成為產業(yè)發(fā)展的合適空間組織方式，也成為地方經濟發(fā)展的合適路徑。產業(yè)集群的出現，大都是企業(yè)出于自身發(fā)展的需要，為了獲得專業(yè)化經濟優(yōu)勢、人力資本優(yōu)勢以及特定區(qū)域社會文化優(yōu)勢和持續(xù)創(chuàng)新的氛圍等而聚集到一起，產業(yè)集群的成長基本上依賴產業(yè)與市場的互動。產業(yè)集群基本上是一種自組織系統(tǒng)，其成長與演化主要是企業(yè)家行動推動的市場過程，是自由競爭和開放競爭的自發(fā)過程。

如果將企業(yè)家發(fā)現與知識擴散、專業(yè)化、收益遞增、規(guī)模經濟、范圍經濟等現象聯系起來，并且在時間流逝的過程中擴展至生產與消費空間聚集現象，可以認為區(qū)域經濟的發(fā)展和城市邊界的擴展，在一定程度上都是企業(yè)家推動的產業(yè)集群型經濟增長的結果，市場機制是推動產業(yè)集群形成和發(fā)展的惟一有效機制，而爭勝競爭的企業(yè)家是這一過程的內生力量。產業(yè)集群是現代產業(yè)發(fā)展的重要特征，已經成為產業(yè)提升和區(qū)域經濟發(fā)展的重要途徑，是推動地方經濟增長的重要方式。隨著產業(yè)集群的不斷涌現，一些國家提出了明確的產業(yè)集群發(fā)展計劃，加拿大、新西蘭、印度、馬來西亞與埃及等國家還制定了產業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃。然而，如果不尊重市場競爭過程中的企業(yè)家爭勝競爭行動，通過政府干預封閉企業(yè)家自由行動的選擇機會，很難想像產業(yè)集群方式能夠持續(xù)推動經濟增長，政府主導的產業(yè)集群發(fā)展模式存在不容忽略的潛在風險，必須謹慎制定和實施類似產業(yè)集群政策的公共政策。產業(yè)集聚與產業(yè)集群主要是自發(fā)擴展的秩序，政府不能憑借主觀愿望規(guī)劃產業(yè)集群。當然，產業(yè)集群發(fā)展過程中，政府并非沒有任何作為空間，通過降低產業(yè)交易費用、引導專業(yè)化分工、提升產業(yè)經濟外部性等非直接干預措施，培育產業(yè)集群形成的環(huán)境與利益機制，能夠實現產業(yè)集群型的經濟增長。

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Dynamic Externality，Industrial Clusters and Economic Growth

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WANG Ting Hui

Abstract:

Integrating both the temporal and spatial dimensions and the path of industrial cluster into economic growth，the concept of dynamic externality can be an appropriate instrument of explaining regional economic growth．As one type of industrial organization，industrial cluster is the outcome of dynamic externality．Rivalrous competition among entrepreneurs is the most important factor and force for economic growth led by industrial cluster．Government should follow spontaneous strength and inherent law of the process of industrial cluster when implementing public policy promoting industrial cluster．