導語：如何才能寫好一篇投資管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第二條外國公司、企業和其它經濟組織或者個人在中國境內設立外商投資商業企業，從事經營活動，遵守本辦法。

第三條外商投資商業企業是指從事以下經營活動的外商投資企業：

（一）傭金：貨物的銷售商、經紀人或拍賣人或其他批發商通過收取費用在合同基礎上對他人貨物進行的銷售及相關附屬服務；

（二）批發：對零售商和工業、商業、機構等用戶或其他批發商的貨物銷售及相關附屬服務；

（三）零售：在固定地點或通過電視、電話、郵購、互聯網絡、自動售貨機，對于供個人或團體消費使用的貨物的銷售及相關附屬服務；

（四）特許經營：為獲取報酬或特許經營費通過簽訂合同授予他人使用其商標、商號、經營模式等。外國公司、企業和其它經濟組織或者個人必須通過在中國境內設立的外商投資企業從事前款第（一）、（二）、（三）、（四）項所規定的經營活動。

第四條外商投資商業企業應遵守中華人民共和國法律、行政法規及相關規章，其正當經營活動及合法權益受中國法律的保護。

第五條國家商務主管部門依法對外商投資商業領域及外商投資商業企業的經營活動進行監督和管理。

第六條外商投資商業企業的外國投資者應有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規及相關規章的行為。鼓勵具有較強的經濟實力、先進的商業經營管理經驗和營銷技術、廣泛的國際銷售網絡的外國投資者舉辦外商投資商業企業。

第七條外商投資商業企業應當符合下列條件：

（一）最低注冊資本符合《公司法》的有關規定。

（二）符合外商投資企業注冊資本和投資總額的有關規定。

（三）外商投資商業企業的經營期限一般不超過30年，在中西部地區設立外商投資商業企業經營期限一般不超過40年。

第八條外商投資商業企業開設店鋪應當符合以下條件：

（一）在申請設立商業企業的同時申請開設店鋪的，應符合城市發展及城市商業發展的有關規定。

（二）已批準設立的外商投資商業企業申請增設店鋪的，除符合第（一）項要求外，還應符合以下條件：

1、按時參加外商投資企業聯合年檢并年檢合格；

2、企業的注冊資本全部繳清。

第九條經批準，外商投資商業企業可以經營下列業務：

（一）從事零售業務的外商投資商業企業：

1、商品零售；

2、自營商品進口；

3、采購國內產品出口；

4、其它相關配套業務。

（二）從事批發業務的外商投資商業企業：

1、商品批發；

2、傭金（拍賣除外）；

3、商品進出口；

4、其它相關配套業務。

外商投資商業企業可以授予他人以特許經營方式開設店鋪。

外商投資商業企業經批準可以從事以上一種或幾種銷售業務，其經營的商品種類應在合同、章程有關經營范圍的內容中注明。

第十條外商投資商業企業的設立與開設店鋪，按照下列程序辦理：

（一）外商投資商業企業的立項、可行性研究報告和企業設立一次性申報和核準。

（二）除本條第一款第（三）、（四）項另有規定外，擬設立外商投資商業企業的投資者、申請開設店鋪的已設立的外商投資商業企業需向外商投資商業企業注冊地的省級商務主管部門分別報送第十二條和第十三條所規定的申請文件。省級商務主管部門對報送文件進行初審后，自收到全部申請文件之日起一個月內上報商務部。

商務部應自收到全部申請文件之日起三個月內作出是否批準的決定，對于批準設立的，頒發《外商投資企業批準證書》，對于不批準的，應說明原因。

商務部可以依照本辦法授權省級商務主管部門審批上述申請。

（三）從事零售業務的外商投資商業企業在其所在地省級行政區域內開設店鋪，如符合以下條件且經營范圍不涉及電視、電話、郵購、互聯網絡、自動售貨機銷售及本辦法第十七條、十八條所列商品的，由該省級商務主管部門在其審批權限內審批并報商務部備案。

1、單一店鋪營業面積不超過3000平方米，且店鋪數量不超過3家，其外國投資者通過設立的外商投資商業企業在中國開設同類店鋪總數不超過30家；

2、單一店鋪營業面積不超過300平方米，店鋪數量不超過30家，其外國投資者通過設立的外商投資商業企業在中國開設同類店鋪總數不超過300家。

（四）中外合資、合作商業企業的商標、商號所有者為內資企業、中國自然人，且中國投資者在外商投資商業企業中控股、該外商投資商業企業的經營范圍不涉及本辦法第十七、十八條所列商品的，其設立及開店申請由企業所在地省級商務主管部門在其審批權限內審批。如跨省開設店鋪，還應征求擬開設店鋪所在地省級商務主管部門的意見。

未經商務部授權，省級商務主管部門不得自行下放本條第一款第（三）、（四）項所規定的審批權。

第十一條投資者應當自收到批準證書之日起一個月內，憑《外商投資企業批準證書》，向工商行政管理機關辦理登記手續。

第十二條申請設立外商投資商業企業，應當報送下列文件：（一）申請書；

（二）投資各方共同簽署的可行性研究報告；

（三）合同、章程（外資商業企業只報送章程）及其附件；

（四）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復印件）、法定代表人證明（復印件），外國投資者為個人的，應提供身份證明；

（五）投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告；

（六）對中國投資者擬投入到中外合資、合作商業企業的國有資產的評估報告；

（七）擬設立外商投資商業企業的進出口商品目錄；

（八）擬設立外商投資商業企業董事會成員名單及投資各方董事委派書；

（九）工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書；

（十）擬開設店鋪所用土地的使用權證明文件（復印件）及（或）房屋租賃協議（復印件），但開設營業面積在3000平方米以下店鋪的除外；

（十一）擬開設店鋪所在地政府商務主管部門出具的符合城市發展及城市商業發展要求的說明文件。

非法定代表人簽署文件的，應當出具法定代表人委托授權書。

第十三條已設立的外商投資商業企業申請開設店鋪，應當報送下列文件：

（一）申請書；

（二）涉及合同、章程修改的，應報送修改后的合同、章程；

（三）有關開設店鋪的可行性研究報告；

（四）有關開設店鋪的董事會決議；

（五）企業最近一年的審計報告；

（六）企業驗資報告（復印件）；

（七）投資各方的登記注冊證明（復印件）、法定代表人證明（復印件）；

（八）擬開設店鋪所用土地的使用權證明文件（復印件）及（或）房屋租賃協議（復印件），但開設營業面積在3000平方米以下的店鋪除外；

（九）擬開設店鋪所在地政府出具的符合城市發展及城市商業發展要求的說明文件。

非法定代表人簽署文件的，應當出具法定代表人委托授權書。

第十四條外商投資商業企業簽訂的商標、商號使用許可合同、技術轉讓合同、管理合同、服務合同等法律文件，應作為合同附件（外資商業企業應作為章程附件）一并報送。

第十五條外商投資商業企業開設店鋪所用土地，應當按照國家有關土地管理的法律、行政法規的規定，以公開招標、拍賣、掛牌等方式取得商業用地。

第十六條外商投資商業企業經營國家有特殊規定的商品以及涉及配額、許可證管理的進出口商品，應當按照國家有關規定辦理手續。

第十七條外商投資商業企業經營下列商品，除必須符合本辦法規定外，還應符合下列規定：

外商投資商業企業經營圖書、報紙、期刊的，應符合《外商投資圖書、報紙、期刊分銷企業管理辦法》。

外商投資商業企業經營加油站從事成品油零售的，應具有穩定的成品油供應渠道，符合當地加油站建設規劃，經營設施符合現有國家標準和計量檢定規程的規定，符合消防、環保等要求，具體實施辦法由商務部另行制定。

外商投資商業企業經營藥品的，應符合國家有關藥品銷售的管理規范。具體實施辦法由商務部另行制定。

外商投資商業企業經營汽車的，應在批準的經營范圍內經營。具體實施辦法由商務部另行制定。

除本辦法第十八條和本條另有規定外，外商投資設立農副產品、農業生產資料商業企業不受地域、股比和投資金額的限制。

從事批發的外商投資商業企業，20*年12月11日前不得經營藥品、農藥和農膜。20*年2月11日前不得經營化肥、成品油和原油。

從事零售的外商投資商業企業，20*年12月11日前不得經營藥品、農藥、農膜和成品油。20*年12月11日前不得經營化肥。

從事批發的外商投資商業企業不得經營鹽、煙草，從事零售的外商投資商業企業不得經營煙草。

第十八條同一外國投資者在境內累計開設店鋪超過30家以上的，如經營商品包括圖書、報紙、雜志、汽車、藥品、農藥、農膜、化肥、成品油、糧食、植物油、食糖、棉花等商品，且上述商品屬于不同品牌，來自不同供應商的，外國投資者的出資比例不得超過49%。

第十九條外商投資商業企業授予他人以特許經營方式開設店鋪的，除應遵守本辦法規定外，國家對特許經營活動另有規定的，還應遵守其規定。

第二十條外商投資商業企業經營拍賣業務，應符合《拍賣法》、《文物法》等有關法律，由商務部予以審批，具體實施辦法另行制定。

第二十一條20*年12月11日起，允許設立外資商業企業。

第二十二條從事零售的外商投資商業企業及其店鋪的設立地域在20*年12月11日前限于省會城市、自治區首府、直轄市、計劃單列市和經濟特區。自20*年12月11日以后，取消地域限制。

從事批發的外商投資商業企業自本辦法實施之日起取消地域限制。

第二十三條外商投資企業在境內投資商業領域的，應符合《關于外商投資企業境內投資的暫行規定》，并參照本辦法辦理。

第二十四條外商投資商業企業以外的其它外商投資企業，從事本辦法第三條所列經營活動的，應符合本辦法的規定，并依法變更相應的經營范圍。

第二十五條香港特別行政區、澳門特別行政區的投資者、臺灣地區的投資者在中國其他省、自治區、直轄市投資設立商業企業，除下述規定外，參照本辦法執行：

（一）自20*年1月1日起，香港、澳門商業服務提供者可以在內地設立外資商業企業。

（二）香港、澳門商業服務提供者在內地設立零售企業的地域范圍擴大到地級市，在廣東省擴大到縣級市。

（三）自20*年1月1日起，香港、澳門商業服務提供者可依據本辦法的相關條款申請在內地設立從事汽車零售業務的商業企業，但其申請前三年的年均銷售額不得低于1億美元；申請前一年的資產額不得低于1000萬美元；在內地設立的汽車零售企業的注冊資本最低限額為1000萬元人民幣，在中西部地區設立的汽車零售企業注冊資本最低限額為600萬元人民幣。

（四）允許香港、澳門永久性居民中的中國公民依照內地有關法律、法規和規章設立個體工商戶從事商業零售活動（除特許經營外），其營業面積不超過300平方米。

（五）本條所規定的香港、澳門商業服務提供者應分別符合《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》和《內地與澳門關于建立更緊密經貿關系的安排》中關于“服務提供者”的定義及相關規定的要求。

篇2

第一條為貫徹《國務院實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要（*－2020年）〉若干配套政策》（國發[*]6號），支持科技型中小企業自主創新，根據《國務院辦公廳轉發科學技術部財政部關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定的通知》（[*]47號），制定本辦法。

第二條科技型中小企業創業投資引導基金（以下簡稱引導基金）專項用于引導創業投資機構向初創期科技型中小企業投資。

第三條引導基金的資金來源為，中央財政科技型中小企業技術創新基金；從所支持的創業投資機構回收的資金和社會捐贈的資金。

第四條引導基金按照項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務專業化的原則運作。

第五條引導基金的引導方式為階段參股、跟進投資、風險補助和投資保障。

第六條財政部、科技部聘請專家組成引導基金評審委員會，對引導基金支持的項目進行評審；委托科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心（以下簡稱創新基金管理中心）負責引導基金的日常管理。

第二章支持對象

第七條引導基金的支持對象為：在中華人民共和國境內從事創業投資的創業投資企業、創業投資管理企業、具有投資功能的中小企業服務機構（以下統稱創業投資機構），及初創期科技型中小企業。

第八條本辦法所稱的創業投資企業，是指具有融資和投資功能，主要從事創業投資活動的公司制企業或有限合伙制企業。申請引導基金支持的創業投資企業應當具備下列條件：

（一）經工商行政管理部門登記；

（二）實收資本（或出資額）在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內總出資額達到10000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領域，并對科技型中小企業投資累計5000萬元以上；

（四）有至少3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員；

（五）有至少3個對科技型中小企業投資的成功案例，即投資所形成的股權年平均收益率不低于20％，或股權轉讓收入高于原始投資20％以上；

（六）管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；

（七）按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；

（八）不投資于流動性證券、期貨、房地產業以及國家政策限制類行業。

第九條本辦法所稱的創業投資管理企業，是指由職業投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務的公司制企業或有限合伙制企業。申請引導基金支持的創業投資管理企業應具備下列條件：

（一）符合本辦法第八條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項條件；

（二）實收資本（或出資額）在100萬元人民幣以上；

（三）管理的創業資本在5000萬元人民幣以上；

第十條本辦法所稱的具有投資功能的中小企業服務機構，是指主要從事為初創期科技型中小企業提供創業輔導、技術服務和融資服務，且具有投資能力的科技企業孵化器、創業服務中心等中小企業服務機構。申請引導基金支持的中小企業服務機構需具備以下條件：

（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項條件；

（二）具有企業或事業法人資格；

（三）有至少2名具備3年以上創業投資或相關業務經驗的專職管理人員。

（四）正在輔導的初創期科技型中小企業不低于50家（以簽訂《服務協議》為準）；

（五）能夠向初創期科技型中小企業提供固定的經營場地；

（六）對初創期科技型中小企業的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。

第十一條本辦法所稱的初創期科技型中小企業，是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務，成立期限在5年以內的非上市公司。享受引導基金支持的初創期科技型中小企業，應當具備下列條件：

（一）具有企業法人資格；

（二）職工人數在300人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例在30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術研究開發的經費占銷售額的5%以上。

第三章階段參股

第十二條階段參股是指引導基金向創業投資企業進行股權投資，并在約定的期限內退出。主要支持發起設立新的創業投資企業。

第十三條符合本辦法規定條件的創業投資機構作為發起人發起設立新的創業投資企業時，可以申請階段參股。

第十四條引導基金的參股比例最高不超過創業投資企業實收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

第十五條引導基金投資形成的股權，其他股東或投資者可以隨時購買。自引導基金投入后3年內購買的，轉讓價格為引導基金原始投資額；超過3年的，轉讓價格為引導基金原始投資額與按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。

第十六條申請引導基金參股的創業投資企業應當在《投資人協議》和《企業章程》中明確下列事項：

（一）在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時退出；

（二）引導基金參股期限一般不超過5年；

（三）在引導基金參股期內，對初創期科技型中小企業的投資總額不低于引導基金出資額的2倍；

（四）引導基金不參與日常經營和管理，但對初創期科技型中小企業的投資情況擁有監督權。創新基金管理中心可以組織社會中介機構對創業投資企業進行年度專項審計。創業投資機構未按《投資人協議》和《企業章程》約定向初創期科技型中小企業投資的，引導基金有權退出；

（五）參股創業投資企業發生清算時，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產首先清償引導基金。

第四章跟進投資

第十七條跟進投資是指對創業投資機構選定投資的初創期科技型中小企業，引導基金與創業投資機構共同投資。

第十八條創業投資機構在選定投資項目后或實際完成投資1年內，可以申請跟進投資。

第十九條引導基金按創業投資機構實際投資額50％以下的比例跟進投資，每個項目不超過300萬元人民幣。

第二十條引導基金跟進投資形成的股權委托共同投資的創業投資機構管理。

創新基金管理中心應當與共同投資的創業投資機構簽訂《股權托管協議》,明確雙方的權利、責任、義務、股權退出的條件或時間等。

第二十一條引導基金按照投資收益的50％向共同投資的創業投資機構支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導基金收回。

第二十二條引導基金投資形成的股權一般在5年內退出。股權退出由共同投資的創業投資機構負責實施。

第二十三條共同投資的創業投資機構不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。

第五章風險補助

第二十四條風險補助是指引導基金對已投資于初創期科技型中小企業的創業投資機構予以一定的補助。

第二十五條創業投資機構在完成投資后，可以申請風險補助。

第二十六條引導基金按照最高不超過創業投資機構實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣。

第二十七條風險補助資金用于彌補創業投資損失。

第六章投資保障

第二十八條投資保障是指創業投資機構將正在進行高新技術研發、有投資潛力的初創期科技型中小企業確定為“輔導企業”后，引導基金對“輔導企業”給予資助。

投資保障分兩個階段進行。在創業投資機構與“輔導企業”簽訂《投資意向書》后，引導基金對“輔導企業”給予投資前資助；在創業投資機構完成投資后，引導基金對“輔導企業”給予投資后資助。

第二十九條創業投資機構可以與“輔導企業”共同提出投資前資助申請。

第三十條申請投資前資助的，創業投資機構應當與“輔導企業”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導承諾書》，明確以下事項：

（一）獲得引導基金資助后，由創業投資機構向“輔導企業”提供無償創業輔導的主要內容。輔導期一般為1年，最長不超過2年；

（二）輔導期內“輔導企業”應達到的符合創業投資機構投資的條件；

（三）創業投資機構與“輔導企業”雙方違約責任的追究。

第三十一條符合本辦法第三十條規定的，引導基金可以給予“輔導企業”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導企業”高新技術研發的費用支出。

第三十二條經過創業輔導，創業投資機構實施投資后，創業投資機構與“輔導企業”可以共同申請投資后資助。引導基金可以根據情況，給予“輔導企業”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導企業”高新技術產品產業化的費用支出。

第三十三條對輔導期結束未實施投資的，創業投資機構和“輔導企業”應分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的，由創新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關媒體上公布違約的創業投資機構和“輔導企業”名單。

第七章管理與監督

第三十四條財政部、科技部履行下列職責：

（一）制訂引導基金項目評審規程；

（二）聘請有關專家組成引導基金評審委員會；

（三）根據引導基金評審委員會評審結果，審定所要支持的項目；

（四）指導、監督創新基金管理中心對引導基金的日常管理工作；

（五）委托第三方機構，對引導基金的運作情況進行評估，對獲得引導基金支持的創業投資機構的經營業績進行評價。

第三十五條引導基金評審委員會履行下列職責：

依據評審標準和評審規程公開、公平、公正地對引導基金項目進行評審。

第三十六條創新基金管理中心履行下列職責：

（一）對申請引導基金的項目進行受理和初審，向引導基金評審委員會提出初審意見；

（二）受財政部、科技部委托，作為引導基金出資人代表，管理引導基金投資形成的股權，負責實施引導基金投資形成的股權退出工作；

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第一條

為促進和規范境外投資，加快境外投資管理職能轉變，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人(以下簡稱“投資主體”)以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。

第三條

本辦法所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第四條

本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保的總額。

第五條

國家根據不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案管理。

第六條

國家發展和改革委員會(以下簡稱“國家發展改革委”)會同有關部門加強對企業境外投資的宏觀指導、投向引導和綜合服務，并通過多雙邊投資合作和對話機制，為投資主體實施境外投資項目積極創造有利的外部環境。

第二章

核準和備案機關及權限

第七條

中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發展改革委核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額 20 億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。

本辦法所稱敏感國家和地區包括：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區。

本辦法所稱敏感行業包括：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業。

第八條

本辦法第七條規定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發展改革委備案;地方企業實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級政府投資主管部門備案。

第九條

對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用(包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等)規模較大的，根據現行外匯管理規定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規定對項目前期費用申請核準或備案。經核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第十條

中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發展改革委報送項目信息報告。國家發展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內出具確認函。項目信息報告格式文本由國家發展改革委。

本辦法所稱境外收購項目，是指投資主體以協議、要約等方式收購境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。境外競標項目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標等方式獲得境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。

本辦法所稱對外開展實質性工作，境外收購項目是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價及向對方國家或地區政府審查部門提出申請，境外競標項目是指對外正式投標。

第三章

核準和備案程序及條件

第十一條

由國家發展改革委核準或由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準的境外投資項目，地方企業直接向所在地的省級政府發展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發展改革部門提出審核意見后報送國家發展改革委;中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送項目申請報告。

第十二條

向國家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環境情況、項目實施內容、投融資方案、風險分析等內容。項目申請報告示范大綱由國家發展改革委。

項目申請報告應附以下附件：

(一)公司董事會決議或相關的出資決議;

(二)投資主體及外方資產、經營和資信情況的文件;

(三)銀行出具的融資意向書;

(四)以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，并應提交具備相應資質的會計師事務所、資產評估機構等中介機構出具的審計報告、資產評估報告及有權機構的確認函，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件;

(五)投標、并購或合資合作項目，應提交中外方簽署的意向書或框架協議等文件。

第十三條

對于項目申請報告及附件不齊全或內容不符合規定要求的，國家發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

第十四條

涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，國家發展改革委在受理項目申請報告之日起3個工作日內征求有關部門意見，有關部門應當自收到征求意見函之日起7個工作日內出具書面意見。

第十五條

國家發展改革委在受理項目申請報告后，若確有必要，應在5個工作日內委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構在規定時限內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。

評估時限原則上不超過40個工作日。

評估費用由國家發展改革委承擔，咨詢機構及其工作人員不得收取申報單位或投資主體的任何費用。

第十六條

國家發展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準條件的境外投資項目在20個工作日內完成核準，或提出審核意見報國務院核準。如20個工作日不能做出核準決定或提出審核意見的，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申報單位。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構評估的時間。

第十七條

國家發展改革委對核準的項目將向申報單位出具書面核準文件;對不予核準的項目，將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十八條

國家發展改革委核準項目的條件為：

(一)符合國家法律法規和產業政策、境外投資政策;

(二)符合互利共贏、共同發展的原則，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反我國締結或參加的國際條約;

(三)符合國家資本項目管理相關規定;

(四)投資主體具備相應的投資實力。

第十九條

屬于國家發展改革委備案的項目，地方企業應填報境外投資項目備案申請表并附有關附件，直接提交所在地的省級政府發展改革部門，由省級政府發展改革部門報送國家發展改革委;

中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送備案申請表及有關附件。

境外投資項目備案申請表格式文本及附件要求由國家發展改革委。

第二十條

對于備案申請表及附件不齊全或內容不符合規定要求的，國家發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

第二十一條

國家發展改革委在受理備案申請表之日起 7 個工作日內，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，國家發展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，

投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第二十二條

國家發展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關法律法規、產業政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關規定，是否危害國家主權、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應投資實力等進行審核。

第二十三條

對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應按照本辦法第七、八條規定向國家發展改革委申請變更：

(一)項目規模和主要內容發生變化;

(二)投資主體或股權結構發生變化;

(三)中方投資額超過原核準或備案的20%及以上。

第四章 核準和備案文件效力

第二十四條

投資主體憑核準文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第二十五條

投資主體實施需國家發展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應當取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書;或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書。

第二十六條

核準文件和備案通知書應規定有效期，其中建設類項目核準文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準文件和備案通知書有效期一年。

在有效期內投資主體未能完成辦理本辦法第二十四條所述相關手續的，應在有效期屆滿前30個工作日內申請延長有效期。

第五章 法律責任

第二十七條

國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，并依據《行政機關公務員處分條例》等有關規定追究有關責任人的行政責任;構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

(一)

濫用權力、玩忽職守、舞弊、索賄賄賂的;

(二)

違反本辦法規定的程序和條件辦理項目核準、備案的;

(三)

其他違反本辦法規定的行為。

第二十八條

投資主體應當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規，隱瞞有關情況或提供虛假材料的，國家發展改革委將不予受理或不予核準、備案;已經取得核準文件或備案通知書的，國家發展改革委將撤銷核準文件或備案通知書，并給予警告。

第二十九條

對于按照本辦法規定投資主體應申請辦理核準或備案但未依法取得核準文件或備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照核準文件或備案通知書內容實施的項目，一經發現，國家發展改革委將會同有關部門責令其停止項目實施，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

對于按照本辦法第十條規定投資主體應報送項目信息報告但未獲得信息報告確認函而對外開展實質性工作的，國家發展改革委將予以通報批評，責令其糾正。對于性質嚴重、給國家利益造成嚴重損害的，國家發展改革委將會同有關部門依法進行處罰，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

第六章 附則

第三十條

各省級政府投資主管部門要加強對本地企業境外投資的引導和服務，并參照本辦法規定制定相應的備案管理辦法。

國家發展改革委對省級政府投資主管部門境外投資項目備案工作進行指導和監督，并對發現的問題及時予以糾正。

第三十一條

投資主體在境外投資參股或設立股權投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實施的投資項目，參照本辦法規定另行制定具體管理辦法。

第三十二條

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區實施的投資項目，參照本辦法執行。

投資主體在臺灣地區實施的投資項目，參照本辦法規定另行制定具體管理辦法。

第三十三條

本辦法由國家發展改革委負責解釋。

篇4

第一條為提高財政資金的使用效益，規范財政投資評審行為，根據有關法律法規，結合本市實際，制定本辦法。

第二條本市財政投資評審工作適用本辦法。

本辦法所稱財政投資評審是指根據有關法律法規，對財政性投融資項目（以下簡稱項目）的預算、結算和竣工財務決算等進行評估與審查的行為。

第三條市財政部門是財政投資評審的主管部門，其所屬的*市財政投資評審機構（以下簡稱評審機構）具體負責組織實施財政投資評審工作。

市審計、監察、發展和改革等行政主管部門按照職責協同財政部門共同搞好財政投資評審工作。

第四條財政投資評審應當嚴格執行國家有關法律、法規，堅持客觀、公正、公開、科學、合理、廉潔的原則，保證評審報告的真實性、合法性，切實保護國家利益和維護建設單位、施工企業等的合法權益。

第五條市財政部門應當根據財政預算、基本建設支出計劃的編制和執行要求，確定每年評審工作的重點和任務。

第六條財政投資評審應當建立“先評審、后下預算”、“先評審、后招標”、“先評審、后撥款”、“先評審、后批復決算”的財政投資建設資金及項目的監督管理機制。

第七條財政投資評審的范圍：

（一）財政預算內各項建設資金安排的建設項目；

（二）政府性基金安排的項目；

（三）納入財政預算外專戶管理的預算外資金安排的項目；

（四）政府性融資安排的項目；

（五）其他財政性資金安排的項目支出。

第八條財政投資評審的主要內容：

（一）項目預算、竣工決（結）算的編制和執行情況及與工程造價相關的其他情況；

（二）項目資金的使用、管理情況；

（三）項目單位執行基本建設財務會計制度的情況；

（四）材料、設備定價合理性及執行政府采購規定的情況；

（五）法律、法規、規章規定的其他內容。

第九條財政投資評審采取以下幾種方式：

（一）對項目預、決（結）算進行全過程評審；

（二）對項目預、決（結）算進行單項評審。

第二章職責劃分

第十條市財政部門在財政投資評審工作中履行下列職責：

（一）制定財政投資評審規章制度，指導財政投資評審業務工作；

（二）確定財政投資評審項目；

（三）對財政投資評審提出具體要求；

（四）審核批復評審報告，并會同有關部門對確認的評審結果進行處理；

（五）安排項目資金的專項檢查，對檢查結果進行處理；

（六）加強對評審工作的管理和監督，根據需要對評審結果進行抽查復核。

第十一條評審機構在評審工作中的主要職責：

（一）按規定負責財政性投融資項目的預、竣工決（結）算的評審工作，評價審查項目的完成情況，并依法出具評審報告；

（二）依法提供財政投資評審方面的技術咨詢。

第十二條項目單位在接受財政投資評審中應當遵守下列規定：

（一）提供評審所需相關資料，并對其真實性、完整性負責；

（二）對評審中涉及需要核實的問題，應當積極配合，不得拒絕、隱匿或提供虛假資料；

（三）對評審機構出具的評審初步結論，自收到之日起10個工作日內提出書面意見，并由項目單位和項目單位負責人蓋章簽字；逾期未提出書面意見的視為同意評審初步結論；

（四）對財政部門出具的評審意見（結論），項目單位應當認真執行，對自身存在的問題應當及時整改。

第三章評審實施

第十三條財政性資金投資項目在開工前，應向財政部門報審項目預算，經審定的項目預算，是財政部門確定項目支出預算、撥付財政資金的依據，是項目單位進行政府采購、招標的最高控制數，項目單位不得擅自突破和更改；若有特殊情況需調整的，必須報原審批部門批準。

第十四條凡列入財政投資評審計劃的財政性投資項目，項目預算未經評審的，市財政部門不予安排項目預算支出和辦理撥款手續；已竣工項目決（結）算未經評審的，不得辦理財務決算批復及資產交付手續。

第十五條評審機構應當遵守下列規定：

（一）組織專業人員依法開展評審工作，對評審結論的真實性、準確性負責；

（二）執行國家規定的投資評審操作規程，獨立完成評審任務；

（三）按規定提交含項目概況、評審依據、評審范圍、評審程序、評審內容、評審結論和其他需要說明的問題及對策和建議等內容的評審報告；

（四）建立嚴格的項目評審檔案管理制度，完整、準確、真實地反映和記錄項目的情況，做好評審工作有關資料的收集、存檔和保管工作；

（五）建立完善的內部控制制度，接受審計、監察等部門的監督。

第十六條評審機構開展財政投資評審工作按下列程序進行：

（一）根據評審任務的要求制定評審計劃，安排項目評審人員；

（二）對被審單位提供的資料進行初審；

（三）評審人員進入項目現場踏勘、調查、核實項目的基本情況；

（四）對項目內容按有關標準、定額、規定逐項進行評審，確定合理的工程造價；

（五）審查項目單位的財務、資金狀況；

（六）對評審中發現的問題，向項目單位、施工單位等進行核實、查證；必要時開展對外調查，對項目相關情況的真實性作進一步核實；

（七）組織項目單位對項目結算初審結果進行會審；

（八）向項目單位出具評審初步結論；

（九）根據評審初步結論及項目單位反饋意見，依法出具評審報告；

（十）按規定程序和時限報送評審報告。

第十七條評審機構收到被評審單位報送的完整齊全的項目資料后，應當在下列時限內完成初步評審工作：

（一）項目預算：10—20個工作日；

（二）項目結算或決算：20—60個工作日；

（三）其他評審事項：10個工作日。

特大型項目或特殊項目確需延長評審時限的，須經市財政部門批準，并告知被審單位延長的理由。但延長時間不得超過30個工作日。

第十八條市財政部門應當自收到評審報告后5個工作日內出具評審結論。

財政投資評審結論是財政部門確定項目單位部門預算及支出預算、安排項目投資計劃、撥付項目資金管理和監督、批復竣工決算的依據。

項目單位憑財政部門的評審結論，依法申請辦理竣工財務決算批復、撥款及資產交付等有關手續。

財政部門對審減（增）的資金，按照有關規定予以核減（增）。

第十九條財政投資評審的費用由財政承擔，評審機構不得向項目單位收取任何費用。

第四章罰則

第二十條對財政投資評審中發現的項目單位存在違反財政法規的行為，由市財政部門依據國務院《財政違法行為處罰處分條例》予以處理。

第二十一條項目單位拒不配合或阻撓財政投資評審工作，拒絕、隱匿或提供虛假資料的，市財政部門將予以通報批評，并根據情況暫緩下達財政支出預算或暫停撥付財政資金；同時建議有關部門依法給予行政處分。

第二十二條財政投資評審工作人員、、的，按照相關的法律法規，依法追究法律責任。

第二十三條評審機構因過失或故意提供不實或內容虛假的評審報告的，應依法承擔相應的法律責任。

第五章附則

第二十四條各區、縣（市）財政投資評審工作可參照本辦法執行。

第二十五條本辦法自2006年3月1日起施行。

關于《*市財政投資評審管理暫行辦法》的起草說明

一、制定的必要性

財政投資評審工作是財政的重要職能。這項工作在計劃經濟時期由建設銀行代行，建設銀行審查建設項目的預、決、結算，即“三算審查”，為提高建設項目預算的準確性，嚴格審查和辦理工程結算和決算，準確核定工程造價發揮了重要作用。1994年金融體制改革以后，財政部收回了原建設銀行代行的部分基本建設財政財務管理職能，1998年政府機構改革轉變職能后，財政部進一步收回了建設銀行代行的工程審價職能，成立了投資評審中心，財政投資評審正式成為各級財政部門工作的重要組成部分。我市財政投資評審中心于1999年8月經*市編辦批準正式成立，六年來，我市財政投資評審工作緊緊圍繞財政中心工作，以基本建設項目投資評審為工作重點，不斷規范評審工作程序，嚴格執行工作規程，在加強財政投資項目的監督管理和保證財政資金規范性、安全性、有效性等方面做出了貢獻，在財政改革和投資體制改革中發揮了積極作用。通過投資評審，市財政節約了大量資金，有效地加強了財政資金的監管，提高了財政資金的使用效益。

財政投資評審工作是隨著政府職能轉變和投資體制改革而產生的一項新的工作，是一項嶄新的事業，評審事業要健康穩定地發展，必須實現法制化、制度化、規范化，因此，制訂出臺《*市財政投資評審管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）是十分必要的。

二、制定的依據和過程

（一）制定的依據

本辦法的制定依據是：《中華人民共和國立法法》、《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國預算法實施條例》、國務院《關于投資體制改革的決定》，參照財政部《基本建設財務管理規定》和《財政投資評審管理暫行規定》、財政部、建設部《關于建設工程價款結算暫行辦法》。

（二）制定的過程

2004年11月市財政局著手《*市財政投資評審管理暫行辦法》和《*市財政性投資建設項目工程預算評審管理辦法》的起草工作。2004年12月底召開了有市發改委、市監察局、市財政局、市審計局、市建設局、市城管局、市林業綠化局、市水利局、市交通局、市建設投資控股公司、市通源建設公司等部門和單位負責人參加的座談會，形成兩個《辦法》送審稿。2005年市政府將兩部《辦法》列入立法計劃，市財政局在充分調研的基礎上，考慮到這兩部規章有一定的重復，在征求市法制辦意見后將兩部規章合二為一，2005年11月將修訂后的《辦法》再次書面征求了上述部門和單位的意見并請相關部門進行論證，在充分吸納相關部門和單位意見，借鑒外省市成功經驗的基礎上，經市法制辦審查、修改形成本《辦法》（草案）送審，并經2006年1月10日人民政府常務會議通過。

三、需要說明的幾個問題

（一）關于項目預算、竣工結算和竣工財務決算評審的內容

根據預算法規定，財政部門應當加強對預算支出的管理，嚴格執行預算和財政制度，不得擅自擴大支出范圍、提高開支標準；嚴格按照預算規定的支出用途使用資金，所以本《辦法》中明確了財政投資評審內容包括“項目預算、竣工決（結）算的編制和執行情況”，財政部門評審項目竣工結算和竣工財務決算的主要目的是核實項目成本，并將評審結果作為財政部門安排項目尾款、批復竣工財務決算的依據，這是財政的法定職責，與審計職能完全不同。

（二）關于項目評審時限及送審資料的要求

1．財政投資評審中心完成預、結（決）評審的時限是參照財政部、建設部《建設工程價款結算暫行辦法》（財建〔2004〕369號）并結合本市實際情況制訂的。但是財政投資評審的完成時限必須建立在送審項目資料的完整和規范上，特別是工程結算資料。對報審工程預、結（決）算資料的要求，按照市財政局《關于規范財政投資建設項目概、預、結（決）算送審資料的通知》的規定報送。

2．具體的評審時限按照項目的投資額分段考慮。

3．本《辦法》中的評審時限不包括等待補充完善資料、與建設單位等三方會審以及出現重大問題需要協調解決等因素造成的評審時間延長。

篇5

外商投資企業投資自用進口汽車管理辦法修訂版一、為規范外商投資企業投資自用進口汽車的管理，特制訂本辦法。

二、本辦法適用于依法批準設立的中外合資企業、中外合作企業和外資企業(包括設在保稅區、出口加工區內的外商投資企業，以下簡稱企業)。

三、本辦法所指企業自用進口汽車包括小轎車、越野車及客車，具體商品編碼見附表。

四、企業自用進口汽車所需資金總額，按海關完稅價格計算，不得超過企業注冊資本的15%;并應按以下標準根據項目建設進度逐步配備：

(一)企業注冊資本中，外方出資額在500萬美元以下的企業，在其經營期限內累計可進口不超過4輛汽車，其中小轎車不超過2輛;

(二)企業注冊資本中，外方出資額在500萬美元及以上，1000萬美元以下的企業，在其經營期限內累計可進口不超過6輛汽車，其中小轎車不超過3輛;

(三)企業注冊資本中，外方出資額在1000萬美元及以上，3000萬美元以下的企業，在其經營期限內累計可進口不超過8輛汽車，其中小轎車不超過4輛;

(四)企業注冊資本中，外方出資額在3000萬美元以上的企業，在其經營期限內累計可進口不超過10輛汽車，其中小轎車不超過5輛。

五、各省級外經貿外資管理部門每年根據企業的實際需求，按照規定的配車標準編制外商投資企業投資自用汽車進口計劃，報外經貿部審核匯總納入年度機電產品進口配額方案，報經國務院批準后，由外經貿部下達給各省級外經貿外資管理部門執行。

六、各省級外經貿外資管理部門要嚴格按照外經貿部下達的外商投資企業投資自用汽車進口計劃及本管理辦法所規定的配車標準審批管理，不得超標準審批。

七、企業憑外經貿部或省級外經貿外資管理部門出具的汽車進口配額批準文件向發證機關申領進口許可證，海關憑進口許可證驗放。

八、企業因特殊原因，需進口汽車、小轎車數量超過本管理辦法所規定的配車標準的，應通過所在地省級外經貿外資管理部門報外經貿部核準。外經貿部核準后，企業憑所在地省級外經貿外資管理部門出具的進口配額批準文件向發證機關申領進口許可證。

九、境外常設駐華機構及人員、三資企業外方常駐人員、外國專家進口的汽車仍按現行有關規定辦理。

十、1996年3月31日前依法批準設立的外商投資企業購買國產汽車，可按有關規定繼續享受關稅優惠政策，購買的國產汽車和進口汽車應合并計算在上述配車標準之內。

十一、本管理辦法由外經貿部負責解釋，此前凡與本管理辦法不一致的有關規定，均以本管理辦法為準。

十二、本管理辦法自之日起執行。

外商投資企業基本類型依照外商在企業注冊資本和資產中所占股份和份額的比例不同以及其他法律特征的不同，可將外商投資企業分為三種類型：

中外合資經營企業

由中外合營各方共同投資、共同經營，并按照投資比例共擔風險、共負盈虧的企業。其主要法律特征是：外商在企業注冊資本中的比例有法定要求;企業采取有限責任公司的組織形式。故此種合營稱為股權式合營。

中外合作經營企業

中外合作各方通過合作企業合同約定各自的權利和義務的企業。其主要法律特征是：外商在企業注冊資本中的份額無強制性要求;企業采取靈活的組織管理、利潤分配、風險負擔方式。故此種合營稱為契約式合營。

外資企業

其主要法律特征是：企業全部資本均為外商出資和擁有。不包括外國公司、企業和其他經濟組織在中國境內設立的分支機構。

篇6

第一條、為了規范全國社會保障基金投資運作行為，根據國家有關法律法規，制定本辦法。

第二條、本辦法所稱全國社會保障基金（以下簡稱社保基金）是指全國社會保障基金理事會（以下簡稱理事會）負責管理的由國有股減持劃入資金及股權資產、中央財政撥入資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會保障基金。

第三條、社保基金投資運作的基本原則是，在保證基金資產安全性、流動性的前提下，實現基金資產的增值。

第四條、社保基金資產是獨立于理事會、社保基金投資管理人、社保基金托管人的資產。

第五條、財政部會同勞動和社會保障部擬訂社保基金管理運作的有關政策，對社保基金的投資運作和托管情況進行監督。

中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和中國人民銀行按照各自的職權對社保基金投資管理人和托管人的經營活動進行監督。

「章名第二章、理事會

第六條、理事會負責管理社保基金，履行以下職責：

（一）制定社保基金的投資經營策略并組織實施。

（二）選擇并委托社保基金投資管理人、托管人對社保基金資產進行投資運作和托管；對投資運作和托管情況進行檢查。

（三）負責社保基金的財務管理與會計核算，編制定期財務會計報表，起草財務會計報告。

（四）定期向社會公布社保基金資產、收益、現金流量等財務狀況。

第七條、理事會應嚴格執行本辦法。對理事會的違法違規行為按照國家有關法律法規進行處罰。

「章名第三章、社保基金投資管理人

第八條、本辦法所稱社保基金投資管理人是指依照本辦法第十條規定取得社保基金投資管理業務資格、根據合同受托運作和管理社保基金的專業性投資管理機構。

第九條、申請辦理社保基金投資管理業務應具備以下條件：

（一）在中國注冊，經中國證監會批準具有基金管理業務資格的基金管理公司及國務院規定的其他專業性投資管理機構。

（二）基金管理公司實收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時候都維持不少于5000萬元人民幣的凈資產。其他專業性投資管理機構需具備的最低資本規模另行規定。

（三）具有2年以上的在中國境內從事證券投資管理業務的經驗，且管理審慎，信譽較高。具有規范的國際運作經驗的機構，其經營時間可不受此款的限制。

（四）最近3年沒有重大的違規行為。

（五）具有完善的法人治理結構。

（六）有與從事社保基金投資管理業務相適應的專業投資人員。

（七）具有完整有效的內部風險控制制度，內設獨立的監察稽核部門，并配備足夠數量的稱職的專業人員。

第十條、社保基金投資管理人由理事會確定。申請社保基金投資管理業務，需向理事會提交申請書以及由中國證監會出具的申請人是否滿足本辦法第九條規定的基本條件的意見。理事會成立包括足夠數量的獨立人士參加的專家評審委員會，參照公開招標的原則對具備條件的社保基金投資管理業務申請人進行評審。評審委員會經投票提出社保基金投資管理人建議名單，報理事會確定。評審辦法由理事會制定。評審辦法及評審結果報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案。

第十一條、社保基金投資管理人履行下列職責：

（一）按照投資管理政策及社保基金委托資產管理合同，管理并運用社保基金資產進行投資。

（二）建立社保基金投資管理風險準備金。

（三）完整保存社保基金委托資產的會計憑證、會計賬簿和年度財務會計報告15年以上。

（四）編制社保基金委托資產財務會計報告，出具社保基金委托資產投資運作報告。

（五）保存社保基金投資記錄15年以上。

（六）社保基金委托資產管理合同規定的其他職責。

第十二條、有下列情形之一的，社保基金投資管理人應當及時向理事會報告：

（一）社保基金資產市場價值大幅度波動。

（二）社保基金投資管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請破產或被申請破產。

（三）社保基金投資管理人涉及重大訴訟或者仲裁。

（四）社保基金投資管理人的董事、監事、經理及其他高級管理人員發生重大變動。

（五）有可能使社保基金委托資產的價值受到重大影響的其他事項。

（六）委托資產管理合同規定的其他報告事項。

第十三條、社保基金投資管理人應適應社保基金管理的要求，建立、健全相關內部管理制度和風險管理制度。

第十四條、有下列情形之一的，社保基金投資管理人必須退任：

（一）社保基金投資管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產。

（二）理事會有充分理由認為更換社保基金投資管理人符合社保基金利益。

（三）托管人有充分理由認為更換社保基金投資管理人符合社保基金利益并征得理事會同意。

（四）財政部、勞動和社會保障部或中國證監會有充分理由認為社保基金投資管理人不能繼續履行委托資產管理職責。

（五）社保基金委托資產管理合同規定的其他情形。

第十五條、當社保基金投資管理人更換或退任時，理事會必須盡快委任新投資管理人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案；新任投資管理人確定并履行職責后，原任投資管理人方可退任。

第十六條、禁止社保基金投資管理人從事下列活動：

（一）以社保基金的名義使用不屬于社保基金名下的資金從事投資活動，或以他人的名義使用屬于社保基金名下的資金從事投資活動。

（二）不公平地對待社保基金賬戶的資產。

（三）挪用社保基金的委托資產。

（四）從事可能使社保基金委托資產承擔無限責任的投資。

（五）用社保基金委托資產從事信用交易。

（六）法律、法規和社保基金委托資產管理合同規定禁止從事的其他活動。

「章名第四章、社保基金托管人

第十七條、本辦法所稱社保基金托管人是指按照本辦法第十九條規定取得社保基金托管業務資格、根據合同安全保管社保基金資產的商業銀行。

第十八條、申請辦理社保基金托管業務應具備以下條件：

（一）設有專門的基金托管部。

（二）實收資本不少于80億元。

（三）有足夠的熟悉托管業務的專職人員。

（四）具備安全保管基金全部資產的條件。

（五）具備安全、高效的清算、交割能力。

第十九條、社保基金托管人由理事會確定。申請社保基金托管業務，需向理事會提交申請書以及由中國人民銀行批準其從事社保基金托管業務的證明。理事會按照招標原則評選社保基金托管人，評選辦法及評選結果報財政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案。理事會應逐步創造條件采用招標方式確定社保基金托管人。

第二十條、社保基金托管人履行下列職責：

（一）盡職保管社保基金的托管資產。

（二）執行社保基金投資管理人的投資指令，并負責辦理社保基金名下的資金結算。

（三）監督社保基金投資管理人的投資運作。發現社保基金投資管理人的投資指令違法違規的，向理事會報告。

（四）完整保存社保基金會計賬簿、會計憑證和年度財務會計報告15年以上。

（五）社保基金托管合同規定的其他職責。

第二十一條、社保基金托管人應適應社保基金托管的要求，建立、健全相關內部管理制度和風險管理制度。

第二十二條、有下列情形之一的，社保基金托管人必須退任：

（一）社保基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產。

（二）理事會有充分理由認為社保基金托管人應當退任。

（三）財政部、勞動和社會保障部或中國人民銀行有充分理由認為托管人不能繼續履行社保基金托管職責。

（四）社保基金托管合同規定的其他情形。

第二十三條、當社保基金托管人更換或退任時，理事會必須盡快委任新的托管人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案；新任托管人確定并履行職責后，原任托管人方可退任。

第二十四條、禁止社保基金托管人從事下列活動：

（一）將其托管的社保基金資產與托管的其他資產混合管理。

（二）托管的社保基金資產與其自有資產混合管理。

（三）挪用其托管的社保基金資產。

（四）有關法律法規禁止從事的其他活動。

「章名第五章、社保基金的投資

第二十五條、社保基金投資的范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券。

理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。

第二十六條、社保基金投資管理人與社保基金托管人須在人事、財務和資產上相互獨立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務。

第二十七條、理事會持有的國債在二級市場的交易，需委托符合本辦法第九條規定的專業性投資管理機構辦理。

第二十八條、劃入社保基金的貨幣資產的投資，按成本計算，應符合下列規定：

（一）銀行存款和國債投資的比例不得低于50%.其中，銀行存款的比例不得低于10%.在一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50%.（二）企業債、金融債投資的比例不得高于10%.（三）證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%.

第二十九條、單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%；按成本計算，不得超過其管理的社保基金資產總值的10%.投資管理人管理的社保基金資產投資于自己管理的基金須經理事會認可。

第三十條、委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的20%.

第三十一條、社保基金建立的初始階段，減持國有股所獲資金以外的中央預算撥款僅限投資于銀行存款和國債。條件成熟時由財政部會同勞動和社會保障部商理事會報國務院批準后，改按本辦法第二十八條所規定比例進行投資。

第三十二條、劃入社保基金的股權資產納入社保基金統一核算，按照國家有關規定進行管理。股權資產變現后的投資比例按本辦法第二十八條的規定執行。

第三十三條、根據金融市場的變化和社保基金投資運作的情況，財政部會同勞動和社會保障部商有關部門適時報請國務院對第二十八條所規定的社保基金投資比例進行調整。

第三十四條、經中國人民銀行批準，理事會可按照有關規定，與商業銀行辦理協議存款。

「章名第六章、社保基金委托投資管理合同和托管合同

第三十五條、理事會與社保基金投資管理人必須簽訂委托資產管理合同，對雙方的權利義務、委托資產管理方式、投資范圍、收益分配等內容作出規定，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案。

社保基金委托資產管理合同到期或中止時，相關事宜的處理辦法另行制定。

第三十六條、理事會與社保基金托管人必須簽訂社保基金委托資產托管合同，明確雙方的權利、義務，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會、中國人民銀行備案。

社保基金委托資產托管合同到期或中止時，相關事宜的處理辦法另行制定。

「章名第七章、社保基金投資的收益分配和費用

第三十七條、社保基金凈收益全額納入社保基金，按國家有關規定分配使用和投資。

第三十八條、社保基金投資管理人提取的委托資產管理手續費的年費率不高于社保基金委托資產凈值的1.5%.理事會可在委托資產管理合同中規定對社保基金投資管理人的業績獎勵措施。具體方案由財政部會同勞動和社會保障部批準。

第三十九條、社保基金托管人提取的托管費年費率不高于社保基金托管資產凈值的0.25%.

第四十條、社保基金投資管理人按當年收取的社保基金委托資產管理手續費的20%，提取社保基金投資管理風險準備金，專項用于彌補社保基金投資的虧損。社保基金投資管理風險準備金在托管銀行專戶存儲，余額達到社保基金委托管理資產凈值的10%時可不再提取。

理事會按社保基金凈收益的20%提取一般風險準備金，專項用于彌補社保基金投資發生重大虧損時社保基金投資管理人所提管理風險準備金不足以彌補的虧損。一般風險準備金余額達到社保基金資產凈值的20%時可不再提取。

「章名第八章、社保基金投資的賬戶和財務管理

第四十一條、社保基金投資管理人的社保基金委托資產管理業務必須與該管理人的其他業務在財務、賬戶上分開，不得混合操作和核算。

第四十二條、社保基金托管人必須為社保基金開設獨立的證券賬戶和資金賬戶。

第四十三條、社保基金與理事會單位財務分別建賬，分別核算。

第四十四條、社保基金投資管理人和托管人應認真進行日常會計核算，嚴格按照有關規定編制會計報表，定期就社保基金的會計核算、報表編制等進行核對。

「章名第九章、報告制度

第四十五條、理事會、社保基金投資管理人、社保基金托管人應當按照本辦法的要求報告社保基金投資運作的情況，保證報告內容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內容的真實性、完整性負責。

第四十六條、理事會的信息披露和報告應符合以下要求：

（一）每年一次向社會公布社保基金資產、收益、現金流量等財務狀況。

（二）每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社保基金財務會計報告、投資管理報告。

（三）單個社保基金委托資產管理合同到期后，向財政部、勞動和社會保障部提交經具備證券從業資格的會計師事務所審計的報告，對社保基金委托資產的投資情況作出說明。

（四）社保基金發生重大事件，立即報告財政部、勞動和社會保障部，并編制臨時報告書，經核準后予以公告。

第四十七條、社保基金投資管理人應按社保基金委托資產管理合同及理事會的要求定期和不定期向理事會提供社保基金委托資產投資運作報告。

第四十八條、社保基金托管人應按托管合同和理事會要求定期和不定期向理事會提供社保基金托管資產報告，并對第四十七條社保基金投資管理人編制的報告的有關內容復核，向理事會出具書面復核意見。

「章名第十章、罰則

第四十九條、社保基金投資管理人違反本辦法第十二條規定，不及時或者未向理事會報告該條所列情形之一的，責令改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款。

第五十條、社保基金投資管理人或者托管人有本辦法第十六條和第二十四條所列行為之一的應退任，有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。

第五十一條、社保基金投資管理人違反本辦法第二十五條規定，超出范圍進行投資的應退任，并處以50萬元以下的罰款。

第五十二條、社保基金投資管理人和托管人違反本辦法第二十六條規定的，責令限期改正，并給予警告，逾期不改的應退任。

第五十三條、社保基金投資管理人違反本辦法第二十九條規定，責令限期改正，給予警告，并處10萬元以下罰款，逾期不改的應退任。

第五十四條、社保基金投資管理人違反本辦法第四十七條規定，托管人違反本辦法第四十八條規定，未能按照要求提供報告的，責令限期改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款，逾期不改的應退任。

第五十五條、社保基金投資管理人或者托管人營私舞弊，違規操作，不履行其委托資產管理或托管職責的，或者嚴重失職，造成社保基金經營不善或重大損失的，除依法給予處罰外，予以更換或退任。

篇7

第一條 為加強中外合資經營企業、中外合作經營企業和外資企業(以下簡稱外商投資企業)的勞動管理,保障投資者和職工的合法權益,根據國家和江蘇省有關法律、法規和規章,結合本市情況,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區域內的外商投資企業。

第三條 市、縣(區)勞動局是同級人民政府指導外商投資企業勞動管理的職能部門,負責本辦法的監督實施。

第二章 職工的招收和招聘

第四條 外商投資企業有權根據生產、經營需要,自行決定企業機構設置,自行編制企業定員和勞動計劃。企業的年度勞動計劃,應在每年度開始前(新建企業在開業前)報企業主管部門、市或縣(區)勞動主管部門備案,專項列入全市的勞動計劃。

第五條 外商投資企業有權依照法律、法規和本辦法自行招收(或招聘,下同)職工。企業用工應實行公開招收、自行考核、擇優錄用的辦法,并可根據需要進行就業前培訓。

各級勞動主管部門依法對外商投資企業招收職工進行管理,并提供服務。

第六條 外商投資企業招收職工應遵守下列規定:

(一)外商投資企業的職工,除合同、章程或協議規定由外商、合營各方委派或董事會聘任者外,在同等條件下,凡中方能夠提供并勝任工作的,應從中方招用;合資、合作企業所需職工,應首先從合資、合作的中方企業職工中擇優錄用。

(二)外商投資企業應在本地城鎮招收職工,跨地區或到農村招收的,須經市或縣勞動主管部門同意。

(三)外商投資企業招收的人員必須年滿16周歲,凡從事有毒有害作業和特別繁重體力勞動的,必須年滿18周歲。在校學生及國家有特殊規定的人員不得招收。

第七條 外商投資企業招收職工按下列程序辦理:

(一)企業擬定招收職工的報告和簡章,經市、縣(區)勞動主管部門或人事部門同意后,由企業自行組織報名、考試(考核)、體檢和錄取工作。

(二)企業與被錄取人員簽訂勞動合同,勞動合同由市勞動爭議仲裁機構鑒證。

外商投資企業招收就業前培訓生的,須待其培訓結業后再辦理上述錄用手續。

第八條 外商投資企業招用臨時工、季節工應通過市、縣(區)勞務市場,并按規定辦理招用手續。

外商投資企業雇傭未取得居留證件的外國人和來中國留學的外國人,須經市勞動主管部門審核同意,并辦理申領《外國人就業證》的手續。

第九條 外商投資企業按規定招聘本市在職職工,被聘人所在單位、部門應予支持。

(一)被聘人原單位同意的,按規定辦理調動手續。

(二)被聘人原單位不同意的,被聘人可向原單位提出辭職,辭職后其工齡連續計算。由此引起的爭議,當事人可向市勞動爭議仲裁機構或市人事爭議仲裁機構申請仲裁。

(三)招聘單位也可以通過協商,向被聘人原單位借聘人員,并簽訂借聘協議。

第十條 外商投資企業招聘其他單位出資培訓的職工,應償付被聘人單位一定的培訓費。被聘人與原單位訂有合同的,培訓費的償付按合同規定辦理;未訂合同的,被聘人原單位可根據被聘人培訓后回本單位服務的年限,按每滿1年扣減原支付培訓費的20%計算,收取培訓費。

第十一條 外商投資企業可根據需要對招收的人員進行試用。試用期不得超過6個月。對試用不合格者,企業有權辭退。

第十二條 凡按本辦法錄用的原具有全民或集體固定工身份的在職職工,其身份仍保留不變;原屬全民或集體勞動合同制職工的,其全民或集體身份不予保留。

第十三條 外商投資企業中方職工的人事檔案和人事關系,應按有關規定委托人才交流服務機構、企業主管部門或市、縣(區)勞動就業管理機構管理。

第三章 勞動合同

第十四條 外商投資企業用工實行勞動合同制。勞動合同應由企業與職工協商訂立,并經市勞動爭議仲裁機構鑒證。勞動合同有關條款的變更,須經雙方協商同意,報原鑒證的仲裁機構備案。勞動合同期滿,合同自行終止;經雙方同意,可續訂合同。

第十五條 符合下列情況之一,外商投資企業可以解除合同:

(一)職工經過試用不合格的;

(二)職工患病或非因工負傷,醫療期滿后不能從事原工作,又不宜改任其他工作的;

(三)職工違反勞動紀律,按照合同應予辭退的;

(四)企業因生產、技術條件發生重大變化,無法維持正常生產、經營的;

(五)企業宣告解散的;

(六)外商投資企業的職工因勞動教養、判刑(包括被判處管制、緩刑)或其他原因被開除、除名的,勞動合同即自行解除。

第十六條 符合下列情況之一,外商投資企業不得解除合同:

(一)合同期未滿,又不屬本辦法第十五條規定的情況的;

(二)職工患病或非因工負傷,在規定的醫療期內的;

(三)職工因工傷、職業病經

醫院證明在治療、療養期內的; (四)職工因工傷、職業病在醫療終結后,經市(縣)勞動鑒定委員會確認為部分或全部喪失勞動能力的;

(五)女職工在懷孕期、產期、哺乳期的。

符合前款第(四)項規定的,勞動合同期滿后也不得終止勞動關系,企業須按國家有關規定給予妥善安置。

第十七條 符合下列情況之一,職工可提出辭職,解除合同:

(一)企業違反法律、法規、規章,或不履行勞動合同,侵害職工合法權益的;

(二)經市、縣(區)勞動主管部門及有關部門確認,企業的勞動安全、衛生條件惡劣,嚴重危及職工安全和健康的;

(三)企業不按勞動合同支付勞動報酬和保險福利費用的;

(四)因履行國家法定義務的特殊需要的;

(五)職工因家庭發生重大變故或移居外地等情況,確有正當理由無法繼續履行合同的;

(六)職工因其他原因,經企業同意解除合同的。

第十八條 外商投資企業對因勞動合同期滿后終止合同或按本辦法第十五條第一款第(二)、(四)、(五)項和第十七條第一款第(一)、(二)、(三)項規定解除合同的職工,須根據其在本企業的工作年限發給補償金。工作每滿1年應發給1個月的本企業職工人均月工資的補償金;工作在10年以上者,從第11年起,每滿1年發給一個半月的本企業職工人均月工資的補償金。

對按本辦法第十五條第一款第(二)項被解除合同的職工,除發給補償金外,企業須發給相當于3至6個月的本企業職工人均月工資的醫療補助費。

第十九條 對解除(終止)勞動合同后的外商投資企業職工,應按下列規定處理:

(一)按本辦法第十五條第一款第(一)、(二)、(四)、(五)項和第十條第一款第(一)、(二)、(三)、(四)項規定解除合同的職工,凡屬保留身份的固定工,在其解除(終止)合同后有接受單位的,按調動處理,無接收單位的按待業處理。其中,屬參加合資、合作的原中方企業的固定職工,在試用期內被辭退的,可回原單位,也可自謀職業。

(二)按本辦法第十五條第一款第(三)、(六)項和第十七條第一款第(五)、(六)項規定解除合同的職工,以及從待業人員中招收的職工在解除(終止)合同后,均按待業處理。

(三)從外地和農村招收錄用的職工在解除合同后,仍回戶口所在地。

外商投資企業應為解除合同的職工(按調動處理者除外)出具解除(終止)合同的證明,由其本人到戶口所在地的區(縣)勞動部門登記待業。

第四章 工資和保險福利

第二十條 外商投資企業職工的工資形式以及獎勵、津貼等制度,由企業董事會決定。

第二十一條 外商投資企業職工的工資水平由董事會確定,并應根據企業效益和物價水平的變化作相應的調整。

第二十二條 外商投資企業應按規定為中方職工建立檔案工資制度。

第二十三條 外商投資企業中方職工在解除(終止)勞動合同后,調動或再就業的,執行所在單位的工資、獎勵、津貼制度。

第二十四條 外商投資企業職工享受國家規定的節假日和假期,休假期間工資照發。

第二十五條 外商投資企業應按國家有關規定提取職工的醫療費,用于職工的醫療和保健。

第二十六條 外商投資企業職工患病或非因工負傷,由企業按其工齡長短給予最長不超過24個月的醫療期。職工在勞動合同期內死亡或符合本辦法第十六條第一款第(四)項規定的情況的,其待遇按國家有關規定處理。

第二十七條 外商投資企業宣告解散時,對因工傷、職業病正在治療、療養的,或醫療終結經市(縣)勞動鑒定委員會確認為喪失勞動能力的職工,須按國家有關規定,一次性發給退休前的保險福利費。

第二十八條 外商投資企業必須為中方職工向市或縣社會勞動保險機構,繳納職工退休養老保險統籌基金和待業保險基金。

第二十九條 外商投資企業應為中方職工建立住房基金,其標準按中方職工工資總額的20%(鄉村企業與外商舉辦的合資、合作企業可按10?15%)提取。提取的住房基金用于繳納住房公積金和為中方職工建造或購置住房。

第五章 勞動保護

第三十條 外商投資企業必須執行國家有關勞動保護的法律、法規和規章,做好勞動保護工作,保證安全生產,并接受勞動主管部門的安全監察。

第三十一條 外商投資企業的新建、改建、擴建和技術改造工程項目,其勞動保護設施應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用。凡不符合國家勞動安全、衛生要求的,不得投產。

? 第三十二條 外商投資企業應采取有效措施,改善勞動條件,保障職工健康,并按國家有關規定,發放勞動防護和保健食品等。

第三十三條 外商投資企業必須執行國家規定的工時制度。加班加點應征得職工的同意,在不影響職工身體健康的情況下進行,并給予相應的報酬。

第三十四條 外商投資企業發生職工因工傷亡、嚴重職業中毒和職業傷害事故時,必須及時報告市、縣(區)勞動主管部門和有關部門,并接受對事故的調查和處理。

第六章 附則

第三十五條 外商投資企業與職工之間因履行勞動合同和因開除、辭退、解雇職工等發生的勞動爭議,按《江/，！/蘇省外商投資企業勞動爭議仲裁辦法》的有關規定處理。

篇8

第一條  為有效利用社會閑散資金，加快開發海南地產業，根據國家有關政策法令，結合海南實際情況，制定本辦法。

第二條  海南省內具有法人資格的地產開發企業發行地產投資券，依本辦法執行。

第三條  地產投資券的主管機關是中國人民銀行海南省分行，發行地產投資券必須經主管機關批準。

第二章  地產投資券

第四條  地產投資券（以下簡稱投資券）是一種投資收益憑證。它是發行人依照法定程序發行，持有人憑以獲取以特定地產為標的的投資收益的有價證券。

發行人，是指經工商行政管理機關注冊的具有地產開發業務的企業法人。

管理人，是指受投資人委托管理標的地產的金融信托機構。

投資人，是指持有投資券的自然人或法人。

第五條  投資券的票面應載明下列內容：

（一）發行人，管理人的名稱，住所；

（二）投資券的票面額；

（三）標的地產的名稱；

（四）期限；

（五）收益支付方式；

（六）投資券發行日期和編號；

（七）發行人，管理人的印記和法定代表人的鑒章；

（八）主管機關批準發行的文號、日期。

第六條  投資券的票面格式應報經主管機關認可，并在主管機關指定的印刷廠印制。

第七條  投資券持有人享有投資券收益分配權，但無權參與標的地產的經營管理。

第八條  投資券持有人，對標的地產開況不承擔責任。

第三章  投資券的管理

第十條  投資券應以海南省內的地產為投資標的。

第十一條  標的地產應是經政府主管部門批準待開發的土地。

第十二條  投資券發行企業應提前一周在《海南日報》公布發行章程或發行辦法。

第十三條  申請發行投資券的企業，應向主管機關報送下列正式文件；（一式兩份）

（一）申請發行投資券的報告；

（二）投資券的發行章程或發行辦法；

（三）發行企業的主管部門同意發行投資券的文件；

（四）政府主管部門批準開發標的地產的有關批文；

（五）標的地產開發的可行性報告；

（六）發行人和管理人上兩個年度和上一個季度經主管部門或管理機關指定的會計師事務所簽證的財務會計表；

（七）發行人和管理人簽定的發券協議；

（八）主管機關要求提供的其它材料。

第十四條  投資券的發行應由發行人委托經營證券業務的金融機構發行。

第十五條  發行投資券的機構，按發行總額收取一定比例的手續費。收費標準按《海南省證券業務收費暫行規定》的有關條款執行。

第十六條  投資券發行期限最長不超過一個月，發行期滿尚未售出的投資券，管理人必須全部認購。否則，視同發行失敗，發行人必須退還所籌資金，并支付同期儲蓄利息。

第十七條  經主管機關批準、經營證券機構的金融機構可以在指定所辦理投資券的轉讓業務。

第十八條  非金融機構及個人不得經辦投資券的發行和轉讓業務。

第十九條  發行投資券所籌資金由管理人監管，并根據地產開發的施工進度需要，分期撥付給發行人，由發行人組織實施。

第二十條  投資券發行價格應以生地購買價格、開發成本和發行人利潤為基礎確定。

第二十一條  投資券發行總額不得大于發行的總價格。

第二十二條  管理人負責在投資券規定的期限內銷售標的地產，并一次性收取不超過增值收入5％的管理費。

第二十三條  管理人須認購不低于發行總額15％的投資券，期滿前任何時點上所持投資券余額不得低于上述比例。

第二十四條  投資人一經購買投資券，即視為對發行章程的認可。

第四章  法  律  責  任

第二十五條  投資券的發行人必須是經營業績良好，沒有違法紀錄的地產開發企業。

第二十六條  由于發行人的行為導致標的地產不能按期銷售或其它使投資人遭受損失的情況，管理人須負賠償投資人損失的責任，向投資人歸還本金并支付不低于相同期限居民儲蓄存款利率的利息。

第二十七條  由于不可抗力或地產市場風險導致標的地產投資損失，由投資人承擔。

第二十八條  投資券期滿時，因市場因素致使標的地產銷售困難，可向主管機關申請延期清盤。

第二十九條  標的地產的財務必須由管理人設立專戶進行管理，并定期公布經過注冊會計師事務所簽證的財務報表。

第三十條  發行人和管理人之間不得有損害投資人利益的私下交易或舞弊行為。

第三十一條  主管機關有權對違反本辦法第三條、第六條規定發行投資券的企業，給予以下處罰。

（一）責令其停止違法活動，退還所籌資金；

（二）凍結發行投資券所籌資金；

（三）通知其開戶金融機構停止對其貸款；

（四）處以違法活動所涉及金額10％以下罰款。

以上處罰，可以并處。

第三十二條  主管機關有權對違反本辦法第十六條、第十七條、第十九條、第二十二條、第二十九條規定的金融機構，給予以下處罰。

（一）責令其停止違法經營；

（二）沒收其非法所得；

（三）處以違法活動所涉及金額10％以下的罰款；

（四）停業整頓。

以上處罰，可以并處。

第三十三條  主管機構有權對違反本辦法第二十三條的金融機構給予以下處罰；

（一）責令其限期補足所差金額；

（二）警告；

（三）處以所涉及金額10％以下的罰款；

（四）停業整頓；

以上處罰，可以并處。

第三十四條  主管機關有權對違反本辦法第三十條的地產開發企業、金融機構給予以下處罰：

（一）沒收違法收入；

（二）處以違法收入2？3倍的罰款；

（三）對金融機構停業整頓，直至取消證券從業資格；

（四）對直接責任人員追究法律責任；

以上處罰，可以并處。

第三十五條  對受到本辦法第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條規定處罰的單位及有關人員，追究其行政責任和經濟責任。

第五章  附  則

篇9

第二條  《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預測或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場行情的分析、預測和投資建議；直接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及人員從服務對象直接獲取收益的活動；間接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及人員沒有從服務對象直接獲取收益，但是為其營利創造條件的活動。

第三條  《辦法》第二條第二款第一項所稱“接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務”包括除證券經營機構外的從事證券、期貨投資咨詢業務的機構提供涉及證券發行、交易以及與之相關的企業財務顧問等方面的有償咨詢服務。

第四條  《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構”是指依照《中華人民共和國公司法》設立的從事證券、期貨投資咨詢業務的有限責任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業務的證券經營機構、期貨經紀機構、信息服務公司、信息網絡公司、財務顧問公司、資產管理公司、投資公司以及中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認定的其它從事證券、期貨投資咨詢業務的公司。

第五條  同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構中，具有從事證券投資咨詢或者期貨投資咨詢從業資格的專職人員各不得少于三名。

第六條  《辦法》第六條第三項所稱“場所”與“設施”應當專門用于證券、期貨投資咨詢業務。

第七條  《辦法》第七條第一款規定證券經營機構、期貨經紀機構從事證券、期貨投資咨詢業務，除符合《辦法》第六條規定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業務的部門，其業務、人員、場所、設施應當與證券經營機構、期貨經紀機構的其他部門分開，咨詢人員不得在機構其他部門兼職。

證券經營機構只能申請證券投資咨詢業務資格，從事證券投資咨詢業務；期貨經紀機構只能申請期貨投資咨詢業務資格，從事期貨投資咨詢業務。其業務資格由所屬的具有法人資格的機構申報。

第八條  從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在其具有證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員數低于《辦法》規定的最低要求數額時，應當在五個工作日內向地方證管辦（證監會）報告，并應當在二個月內提交擬增補的具有證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員名單，地方證管辦（證監會）審核同意后，報中國證監會審批，經批準后，該咨詢機構應當在一個月內補足人數并報地方證管辦（證監會）備案；逾期未補足的，由地方證管辦（證監會）報中國證監會注銷該咨詢機構的證券、期貨投資咨詢從業資格。

第九條  從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。

違反前款規定的，由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格。

第十條  對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業務資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業務的機構或者人員，證券監管部門除依《辦法》規定處罰外，在三年內不受理該機構或者人員從事證券、期貨投資咨詢業務資格的申請。

第十一條  從事證券、期貨投資咨詢業務的人員包括在證券、期貨投資咨詢機構中專職從事證券或者期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員。

“高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構的正、副經理及相當職務者：“業務人員”是指在機構中從事證券或者期貨投資咨詢業務的分析、研究人員。

第十二條  《辦法》第十三條第（六）項所述證券、期貨從業經歷，是指專職從事證券、期貨業務的連續從業經歷。

第十三條  證券、期貨投資咨詢機構及其咨詢人員應當將其從事證券、期貨投資咨詢業務的資格證明文件原件放置于營業場所明顯處，便于投資者或客戶查驗。

第十四條  從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在異地開辦的分支機構，應當向其機構注冊地證管辦（證監會）提出申請，并向其營業場所所在地證管辦（證監會）備案。對其日常業務的監管，由營業場所所在地證管辦（證監會）及中國證監會負責。對案件管轄有爭議的，應當報請中國證監會指定管轄；對超出地方證管辦（證監會）管轄范圍的案件，應當報中國證監會查處。

第十五條  面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前五個工作日，向舉辦地證管辦（證監會）提出書面申請，申請內容包括：主辦人（含協辦人）、演講人、研討或演講題目、舉辦的具體場所、舉辦時間、參加人數、收費標準等。需要中國證監會參加的，必須報中國證監會核準。

地方證管辦（證監會）對前款規定的申請應當在三個工作日內作出答復。

第十六條  超過半數以上表決權資本由證券、期貨投資咨詢機構直接或者間接持有的公司，以及超過半數以上表決權資本雖未由證券、期貨投資咨詢機構直接或者間接持有但財務和經營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規定。

第十七條  《辦法》第二十六條第二款規定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構”，包括超過半數以上表決權資本由這些機構直接或者間接持有的公司，以及超過半數以上表決權資本雖未由這些機構直接或者間接持有但財務和經營決策受這些機構控制的公司。

第十八條  從事證券或者期貨資格咨詢業務的機構接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務時，應當與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務合同。投資咨詢服務合同的訂立應當遵循自愿、平等和誠實信用原則，不得違反國家的法律、法規和中國證監會的有關規定。

投資咨詢服務合同應當載明下列事項：

1、從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構的名稱、地址及法定代表人的姓名；

2、從事證券或者期貨投資咨詢業務的人員的姓名以及執業資格證書的編號；

3、咨詢內容與方式；

4、當事人雙方的權利與義務；

5、服務費或者費用金額、計算方法、支付方式及支付期限等；

6、合同解除；

7、違約責任；

8、合同簽訂日期；

9、中國證監會規定的其他事項。

第十九條  從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構及人員不得直接或者間接從事證券、期貨經紀業務，不得以自己和他人的名義向證券經營機構、期貨經紀機構介紹客戶、收取傭金或介紹費，也不得以證券經營機構、期貨經紀機構的名義與自己的客戶訂立合同、收取傭金或介紹費。

篇10

第二條  凡在我省城市、縣城、建制鎮以及非建制鎮工礦區的規劃區域內，新建、改建和擴建私人住宅的，均須遵守本辦法。

第三條  縣以上城市建設行政主管部門，負責城鎮個人投資建造住宅的規劃與管理工作。

第四條  符合下列條件的住房困難戶（住房困難戶的標準，由省城市建設行政主管部門根據不同時期的居住水平和建設用地計劃確定并公布），可在城鎮申請建造個人住宅：

（一）夫婦雙方都是城鎮戶口；

（二）夫婦一方是城鎮戶口，另一方為非城鎮戶口，但符合國家政策規定的“農轉非”條件；

（三）經公安部門批準為城鎮常住戶口的自理口糧進城的農民，其建房地點限制在縣城的郊區、縣級市的郊區，以及建制鎮、非建制鎮的工礦區。

第五條  城鎮個人建造住宅，應納入城市規劃，服從規劃管理，堅持統一規劃、合理布局、綜合開發、配套建設的方針。

第六條  黨政機關干部在城鎮建造個人住宅，必須采取合作、集資和住宅合作社等有組織的形式。其他可以在城鎮建房的人員，在城市的市區、縣城的城區建房，應當采取合作、集資和住宅合作社等有組織的形式；在上述地點以外的其他地方建房，可以在統一規劃的基礎上單獨建造。

黨政機關干部和企事業單位的領導干部申請建造個人住宅，應當先就資金和材料來源、建筑方式等寫出書面報告，按干部管理權限報經批準。

第七條  城鎮個人建造住宅，應以建多層住宅為主。在城市的市區、縣城的城區，不準新建平房；在城市的郊區、縣城的郊區，以及建制鎮、非建制鎮工礦區的規劃區內，不準建造單門獨院式平房。

第八條  在城鎮建造個人住宅，其用地面積，大中城市內每戶不得超過八十平方米，其他城鎮內每戶不得超過一百平方米。

第九條  城鎮個人建造住宅，要十分重視節約土地，做到布局合理，符合消防、交通、環境保護、環境衛生等方面的要求，不得妨礙市容和毗鄰房屋的通風采光條件。

第十條  城鎮個人建造住宅，要注重提高工程質量，做到適用、經濟、安全、美觀。城鎮個人集資、合作建二層以上住宅，應當自行選擇有相應技術等級設計證書的單位和個人承擔設計，或者選用通用設計和標準設計；自行選擇持有相應資質等級證書和施工執照的單位承擔施工。

第十一條  城鎮個人建造住宅，其資金、材料等來源必須正當。個人投資建造住宅的實際造價必須與投資者本人的各項正當資金來源相符。任何人不得擠占用于生產建設的計劃內物資建造個人住宅，不得挪用公款公物或侵占國家、集體和他人的資財營建個人住宅，不得利用職務便利，以給對方好處的方式換取資金、物資，或者壓價購買建房材料、支付運輸、勞務等費用。

第十二條  城鎮個人申請建造住宅，按下列程序申報和審批：

（一）持所在單位（主管部門）或居民委員會證明（改建、擴建私人住宅，還須持有原房屋所有權證明），到當地房地產管理部門填寫《城鎮個人建造住宅申請表》，由房地產管理部門核實簽署意見。城鎮規劃區內農戶申請建造個人住宅，向村委會申請、報鄉（鎮）人民政府核實并簽署意見。

（二）持房地產管理部門或鄉（鎮）政府簽署意見的《城鎮個人建造住宅申請表》，到城鎮規劃管理部門辦理個人建造住宅手續（合作建房和集資建房可由組織實施單位統一辦理），由規劃管理部門確定建設地點，發給《建設用地規劃許可證》。

（三）持上述（一）、（二）項證件，向當地土地管理部門申請用地，依法辦理土地征用手續。

（四）持上述各項證件和設計圖紙，到城鎮規劃管理部門辦理建設工程規劃許可證。取得建設工程規劃許可證后，方可申請辦理開工手續。

第十三條  城鎮個人建造住宅，應在規定的施工期內按時完工，并在竣工后一個月內向規劃、房地產、土地等有關部門申請驗收。經驗收合格后，方可辦理房屋所有權證、土地使用證手續。

第十四條  城鎮個人建造住宅后，原住公房的，必須在個人住宅建成后的二個月內退出。本辦法施行之日以前，個人建造了住宅且仍住公房的，必須在本辦法實施之日起的二個月之內退出公房。

第十五條  城鎮個人建造的住宅，應主要用于自住，如要出售或出租，應遵守國家稅法稅則的規定及其他有關法律法規、規章的規定。

第十六條  各級人民政府及其有關部門，應當認真執行國家有關住宅建設的政策、法規，對個人建造住宅給予積極支持和扶助，妥善安排建房計劃、土地使用計劃和物資供應。

嚴禁任何部門和單位在法律、法規、規章規定的收費項目之外或超過規定的收費標準，對城鎮個人建房、售房濫收費用。

第十七條  城鎮個人建造住宅免征固定資產投資方向調節稅；有關費用的減免由當地人民政府決定。

第十八條  鼓勵城鎮個人在銀行辦理建房儲蓄。在銀行已辦建房儲蓄的儲戶，可按照國家有關規定向銀行申請建房借款。

第十九條  對不按規定辦理手續建房的、不符合建房條件而采取不正當手段獲取建房批件建房的、超面積建房的，以及在建房中有其他違法違章行為者，分別由城鎮規劃、房地產、土地管理等部門，按其職責分工，依照適用的法律、法規、規章的有關規定處罰；尚無規定的，由上述部門責令限期改正，逾期不改者，處三千元以下罰款。

對違反本辦法第十五條規定，逾期仍占住公房的，由公房產權單位對其所住的公房，全部按超標準面積收取房租，并處應交房租一至三倍的罰款。

上述各項罰沒收入，按《湖北省罰沒收入管理辦法》處理。

對觸犯刑律、構成犯罪的，提請司法機關依法追究刑事責任。

第二十條  當事人對行政處罰決定不服的，依照《中華人民共和國行政訴訟法》、《行政復議條例》的規定辦理。

第二十一條  城鎮規劃管理部門、房地產管理部門和土地管理部門的工作人員，濫用職權、徇私舞弊或有其他違法違紀行為的，按照干部管理權限，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第二十二條  各市、州、縣人民政府可依照本辦法法制定具體實施辦法。