導語：如何才能寫好一篇風險管理過程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、電子文件與電子檔案的相關概念

（一）電子文件：電子文件又可以被稱之為數字文件，具體指的是由電子計算機計算和生成的一種電子信息，其主要用二進制的數位進行記錄和保存。電子文件與安全管理相關的特性主要具有以下幾點，首先，電子文件信息與保存的載體具有相分離性，這是影響電子文件安全管理的最基本的特性;其次，電子文件的信息是數據化的顯示形式;最后，電子文件對于電子設備有著嚴重的依賴性，離開了相應的設備，這些電子信息就會變得無法使用。

（二）電子檔案：電子檔案的定義方式有很多，但是業界對于其統一的認識基本達成一致，指的是那些保存在電子計算機內的用作檔案保管的電子文件的統稱。

二、影響電子檔案安全性的相關因素

（一）自然因素。各種自然的不可抗因素是影響電子檔案安全性主要自然因素。例如水災、地震、臺風等這些自然因素能夠直接的影響電子檔案的安全。而風、雪、雷雨等自然因素會影響電子檔案的濕度溫度的變化等，使得電子檔案的光盤或者是其他載體變質或者是消磁，進而使得電子檔案的安全性受到嚴重的影響甚至是遭到破壞。

（二）環境因素。電子檔案的安全管理離不開環境因素的穩定，這里所指的環境具體包括硬件的環境和軟件的環境。硬件的環境指的是保存電子檔案的載體、相應的網絡共享聯系等，而軟件環境則包括一個國家的政治、經濟、文化等方面的環境。只有當二者的環境達到穩定狀態，才能有效的保證電子檔案的安全性。

（三）人為因素。電子檔案安全管理的人為因素主要包括人為的蓄意破壞、人為的管理疏忽和人為的不當操作。這三類人為因素都能夠使得電子檔案的安全性受到影響甚至是遭到破壞。

三、電子檔案風險管理的必要性

（一）信息技術存在巨大的安全風險。現如今，電子計算機的廣泛使用很大程度上改變了人們的生產生活方式。但是由于人們過分的依賴這些電子設備也使得人們的生活存在著很大的風險，這個對于電子檔案的安全管理也不例外。計算機系統的軟硬件系統的不斷更新升級，也在一定程度上加大了電子檔案安全管理的風險性。

（二）電子檔案的特性使得其容易產生風險。電子檔案與傳統的檔案相比具有很大的優勢，但是電子檔案其也存在著一些新型風險模式。例如，電子檔案具有真實性受損或者是具有不可讀取性的一些新型的風險，這種風險并不是傳統風險的疊加，而是風險的擴大化。因此，這充分說明電子檔案其實就是一把雙刃劍，在給檔案管理帶來便利的同時，也給檔案的安全管理帶來了不少的風險性。

四、電子檔案管理過程中的風險控制措施

（一）在電子檔案管理過程中進行有效的風險規避，減少風險帶來的損失。在進行電子檔案管理的過程中，首先應該建立起一整套的風險規避制度來進行相應的風險防范。例如，管理人員可以制定一項要求所有的IT系統都必須使用密碼的一個制度來進行風險的規避;其次，在進行電子檔案管理的過程中，還應該對管理人員實施有效的培訓和教育，讓他們在以后的工作中有意識的進行風險的規避;再次，還應該加強對于技術的開發和應用。通過制定更新的技術規范來確保風險的減少;最后，要實施相應的安全控制防護，安全控制防護的有效使用，能夠有效的將系統漏洞或者是黑客的攻擊的可能性降到最低。

（二）在電子檔案管理過程中進行有效的風險轉移，減少風險帶來的損失。在進行電子檔案安全管理過程中，進行有效的風險轉移也是一種極其有效的方式之一。風險轉移就是檔案安全管理過程中管理人員試圖使用一切的手段將各種威脅轉移到其他的方面或者其他的過程。這樣的風險轉移方式主要通過重新考慮提供服務、修改相應的裝配模式、為重要的電子檔案購買保險等，旨在通過這些方式有效的將風險進行轉移，保證電子檔案的安全，減少相應的風險。

（三）在電子檔案管理過程中進行有效的風險緩解，減少風險帶來的損失。在進行電子檔案管理的過程中，風險可以采取規避或者轉移的方式，對于那些既不能規避也不能轉移的風險可以采取一定的風險緩解的方式。這種緩解方式主要是采取事前和事后措施。事前措施指的是在損失發生前采取一定的措施，減少損失的發生。事后措施指的是在損失發生后集中精力減輕緊急情況帶來的損失，以此降低風險帶來的各類損失。

（四）在電子檔案管理過程中進行合理的風險承認，避免風險帶來的損失。在進行電子檔案管理的過程中，風險是不可避免的，這就要求相應的管理人員在遇到風險的時候，對風險發生已經造成的損失選擇承認。風險承認的方法就是要求相應的管理人員對已經發生的風險進行等級的確認，并且對其造成的損失進行及時的評估和成本效益的分析。通過這種風險承認的方式，可以將已經發生的在電子檔案管理過程的風險帶來的損失降到最低點，并給以后的檔案管理工作敲響警鐘。

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風險管理是指對影響企業目標實現的各種不確定性事件進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍內的過程。1930年，風險管理作為一門新興的管理學科，最早產生于美國。風險管理自產生以來，在短短的時間內引起了世界各國的重視，世界各國中，以美國風險管理研究最為活躍，自上世紀三十年代以來，美國不斷加大對風險管理研究。如：1931年，美國成立風險管理協會保險部，其成為世界上第一個研究風險管理和保險問題的部門；1932年，美國成立紐約經紀人協會，該協會的成立標志著風險管理的正式興起；1950年，以Mowbray為首的多名學者率先在Insurance一書中對風險管理的概念做出詳細闡述；1960年，美國風險管理協會保險部紐約分社和亞普沙那大學正式開始為期12周的風險管理課程；1961年，印第安納大學成立ASIM的“風險及保險課程概念”特別委員會，表明：美國對風險管理的研究進一步深入；1963年，美國學者Mehr和Hedges共同編制了《Risk Management in Business Enterprise》，該書成為歷史上第一部關于風險管理文獻，對日后其他各國開展風險管理研究發揮著極其重要的現實意義；1975年，美國將ASIM更名為風險與保險管理協會，標志著美國風險管理由用保險方式處置風險逐漸向用風險管理方式處置風險轉變；1983年，美國確定將“101風險管理準則”作為風險管理準則，并對明確其內容：風險管理一般準則、分析控制準則、風險財務處理準則、風險識別與衡量準則、退休年金準則、索賠管理準則、行政事務處理準則、國際風險管理準則以及管理哲學準則等。

對于英國來說，其在風險管理研究過程中也逐漸形成了自身獨有的特色，首先，英國C.B.Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and Cases》中明確了“風險管理”的概念，之后，英國其他相關學者在C.B.Chapman教授研究的基礎之上，進一步研究，并構建起健全的風險管理理論體系。同時，還將風險管理研究相關成果正式引入項目中，不僅大大降低了項目成本，而且還提高了項目的安全系數，對項目的順利開展起著十分重要的現實意義。

工程項目風險分析與國際工程建設市場密切聯系。第二次世界大戰后，世界進入穩定階段，各國紛紛致力于興建大型宇航、水電、能源以及交通項目以求刺激自身經濟的盡快復蘇，大量的投資使得項目勢必將帶來一系列風險，以此，使得項目投資者越來越認識到風險管理的重要性和必要性，因此，諸多項目投資者相繼組織高端人才，并投入大量的財力、物力資源加大對風險管理的相關研究，經過多年的研究，各國學術界逐漸對項目風險管理形成統一的看法，即風險管理的概念：如何在一個肯定的有風險的環境中將風險降低到最低的管理過程，該過程包括風險識別、風險分析、風險評價、風險控制以及風險管理。風險管理目的：降低風險、規避風險，將風險所造成的損失降低在最低限度。風險管理方法：定性分析法和定量分析法。

2 國內高速公路項目風險管理研究現狀

國內近幾年對高速公路項目風險分析與評價的研究主要有：

朱珊在《國際工程承包中的風險管理》[13]中針對于國際工程承包中的風險管理進行的全面論述，之后，朱珊提出高速公路項目企業需采取失敗模式影響分析法度量工程風險，以風險發生概率和風險損失為依據計算風險概率數，以此得出高的風險概率數。

盧有杰在《項目風險管理》[14]中，以國民經濟各部門項目活動中的風險為研究對象，致力于風險后果、風險來源、風險影響范圍、風險是否可管理以及風險后果承擔者的基礎之上對工程風險進行分類，并對項目風險的識別、量化、評估和控制的原則、方法、技術和程度做出全面概述。最后結合我國向社會主義市場經濟轉變的新形勢，把握高速公路項目風險管理的必要性和重要性。

陳立文在《項目投資風險理論分析與方法》[15]中，以系統和過程為出發點，對項目投資風險的收益分析、概率分析、變權分析、模糊分析、回歸分析、決策分析、區間分析、可靠分析、系統分析、模擬分析等理論和方法進行詳細闡述。

趙振宇在《故障樹引入高速公路項目風險管理研究》[16]中，將可靠性工程研究中的故障樹分析法引入工程風險管理。之后，趙振宇采用圖形演繹法構建起高速公路項目風險故障樹，并對高速公路項目風險識別模式和風險因素量化進行全面論述，最后依據二態系統和概率理論對項目成功度和判定項目風險成本最小化的風險源問題進行定量分析。

3 國內高速公路工程風險評價研究現狀

仇一顆，李伯勛，歐莉，張勝軍(2006)針對影響高速公路特許經營投資的風險進行分析，在模糊數學原理基礎上運用層次分析法，證明了綜合評價法在風險評價中的有效性和可操作性。

田艷(2008)通過實證分析結合公路招投標的特點，運用風險矩陣的方法對其進行了綜合評價，提出風險因素的計算方法。

吳竹青(2009)合理的選擇20個高速公路高速公路項目投資風險評價指標；然后把握支持向量機的運行原理，運用以向支持量機開展高速公路高速公路項目投資風險評價的方法，構建基于支持向量機(SVM)的高速公路高速公路項目投資風險評價模型；最后以所構建模型為依據，運用LibSVM軟件開展數據計算和風險估算活動，之后得出估算結果，以此，進一步驗證SVM模型的科學性和有效性。

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關鍵詞：人力資源管理；風險預警；風險辨識；風險管控

中圖分類號：F272.1文獻標識碼：A

原標題：企業人力資源管理風險預警過程研究

收錄日期：2014年4月11日

隨著市場經濟全球化的深入，知識經濟時代的到來，企業間的競爭越來越激烈，而競爭靠人發揮作用，因此人力資源已經成為企業發展中不可或缺的關鍵性資源，企業也逐漸意識到人力資源的重要作用，把它提到了前所未有的高度，人力資源管理是企業生存和發展的有力保障。然而，作為企業的核心資源，人力資源相對于其他資源更容易受到來自企業內、外部環境因素的影響，使得企業人力資源管理的實踐與預期的目標發生偏離，人力資源管理活動隨時面臨風險，一旦對風險處理不當，會造成無法預計的損失。因此，加大對人力資源管理風險狀況的檢測，對風險進行識別，評價和預警，進而采取控制措施，對企業的長遠發展具有重大意義。

一、預警及其過程

預警一詞最早來源于軍事領域，一般指通過預警飛機、雷達和衛星等工具提前發現和判斷敵人的進攻信號，并把這種信號的威脅程度報告給指揮部門，以便提前采取措施應對。后來，預警研究延伸到經濟領域，包括宏觀經濟預警和微觀經濟預警，其中微觀經濟預警的研究從企業預警原理與總體經營趨勢的研究深入到行業預警的研究，再進一步深入到企業職能預警的研究，企業人力資源管理風險預警就屬于企業職能預警的范疇。

風險預警是基于風險管理理論的，因此從時間維度來看，預警的過程同風險管理的基本程序一致，包括風險辨識、風險評價和風險控制三個階段。人力資源管理風險是指在企業的人力資源管理過程中產生的，由于人力資源管理問題而導致的，企業經營管理損失和企業經營偏離預定目標的可能性。對人力資源管理風險的預警研究也要基于以上三個過程，首先對人力資源管理風險進行辨識，在此基礎上建立人力資源管理風險預警模型，對風險進行評價，最后提出風險管控措施，對人力資源管理風險進行有效控制，保證企業的健康發展。風險預警過程如圖1所示。（圖1）

二、人力資源管理風險辨識

人力資源管理六大模塊為：人力資源規劃、招聘與配置、培訓與開發、績效考核、薪酬管理、勞動關系管理。各大模塊不可分割，共同支持著企業戰略目標的最終實現。人力資源管理風險也從各模塊中產生，影響著人力資源管理的效果。人力資源管理過程與風險如圖2所示。（圖2）

（一）人力資源規劃風險。人力資源規劃與人力資源的一般日常管理工作有很大區別，它是一項具有預見性、前瞻性和全局性的工作，具有非常重大的影響，在人力資源規劃工作的開展過程中出現問題，會對企業的人力資源管理造成很大的風險。如果人力資源規劃的總量不夠，企業有可能面臨人才短缺的風險，使得正常的用工需求難以得到滿足，最終影響企業的正常運作；如果人力資源的規劃總量過大，企業就會招聘大量的新員工，有可能帶來人員規模太大的風險，導致人才積壓、人浮于事；從人力資源規劃結構來看，如果結構失衡，可能造成有的崗位人員過多，有的崗位人員缺乏，不利于工作開展。

（二）招聘與配置風險。人員招聘是企業人力資源管理中非常重要的一個環節，企業在人員招聘中常常會出現以下問題：由于求職者與企業處于信息不對稱的狀況中，企業僅僅通過簡歷和面試很難準確判斷應聘者的能力，同時，有可能招聘人員對招聘過程不夠重視或者水平不夠，難以鑒別應聘者的操守，導致企業花費了大量人力、財力，招聘到的員工難以勝任工作。人員招聘過程中，人員招聘不足、人員配置低效即招聘人員與招聘職位不相匹配等類似問題也大量存在，致使企業用工需求得不到滿足，招聘人員勝任力低下，造成人力資源配置不合理。另外，招聘方式不科學、簽約人員流失、成本回報風險等方面也值得企業重視。

（三）培訓與開發風險。人力資源培訓與開發是指企業為實現一定的目標以及激發員工潛能而投入的人力、物力、財力以期獲得相應的回報，但是這種回報具有很大的不確定性，人員的流動性也可能導致這種培訓開發的成果不能為己所用。正因為這樣，有些企業對培訓不夠重視，培訓費用不足，培訓力度不夠，影響人才素質的提升。在培訓中還存在以下風險，比如培訓前缺乏調查分析，培訓針對性不強，培訓效果不佳；培訓中不計成本，造成培訓費用的浪費；缺乏對培訓成果的有效動態評估，不能準確了解培訓能否達到預期目標。

（四）績效考核風險。績效考核是人力資源管理的中心環節，同時也是最為復雜的一個環節，一旦企業出現考核不公平時，就會使員工將情緒帶到工作中，影響工作效率，或者散布公司流言，影響公司形象和業務開展。在績效考核過程中，績效考核體系設計目標不明確、考核方法不合理以及考核標準設置不科學等都給績效考核帶來風險。績效考核指標設置不合理，績效考核這一環節便形同虛設。部分企業在考核實施的過程中走過場，打分時各個員工不論平時工作如何，都打高分，礙于情面難以區分工作效果，這就使績效考核失去原本的意義。另外，對考核結果的有效應用十分缺乏，績效考核結果應用的常見途徑是績效工資制，但要是企業員工的績效工資占工資總額比重過低，而考核結果又沒有其他的應用方式，優秀員工就不能得到有效的激勵，優勝劣汰的目標也難以實現。

（五）薪酬管理風險。薪酬體系是企業人力資源管理的高風險區，薪酬總是難以達到員工的期望，一旦這種情況發生，就會造成員工不滿，離職率提高，核心員工的離職會造成企業業務一段時間內難以開展。薪酬管理風險主要包括薪酬水平和薪酬結構的風險。薪酬水平通俗來說就是薪酬的高低，風險往往來源于薪酬內部的不公平性。薪酬結構風險可以體現在固定薪酬與浮動薪酬比例的確定存在較大風險，浮動薪酬比例過高，會造成員工壓力，缺乏安全感，而固定薪酬比例過高則會引起激勵作用的下降。

（六）勞動關系管理風險。在新《勞動合同法》實施后，勞動者的權益得到更好的保護，企業勞動關系管理相關工作受到更加嚴格的規范。同時，隨著勞動者自我保護意識加強，企業勞動關系管理風險明顯上升。企業勞動關系的好壞關系到企業的經營運轉和發展，只有保持一種和諧的勞動關系，才能使企業獲得健康的發展環境。勞動關系管理風險包括用工形式與法律要求相悖導致的法律風險，人力資源管理制度程序不合法導致的制度不合法的風險等，任何不合理的操作，都可能引起勞動關系風險。

三、人力資源管理風險評價

從人力資源管理風險的分析中可以看出，人力資源管理風險的預測是一個多因素過程，其本質特性的指標很多，有些是可以量化的，而有些不可以量化，同時在評價指標體系中，有些是難以直接比較且缺乏可比性的。人力資源管理風險的綜合評價是一個比較典型的涉及到多因素的綜合判斷問題，而其中許多因素的影響程度又往往是由人們的主觀判斷確定的，并且這個評價還存在著結論的模糊性，只能用一個數值區域來表示，因而其評價結論具有模糊性。模糊綜合評價法能夠較好地處理多因素、模糊性以及主觀評判等問題，因此，模糊數學綜合評價法是人力資源管理風險評價的一個有效方法。其思路如下：首先，收集信息并篩選。這是進行預警的第一步，根據企業人力資源管理風險所涉及的范圍，覆蓋面應盡可能廣泛，把影響人力資源管理的有關信息都收集起來，然后對全部信息進行多次分析整理，提取有用信息。第二，選擇與確定預警指標。選擇盡可能多的指標來描述企業的人力資源狀況，然后由專家群體根據一定的方法，比如層次分析法，確定預警指標體系，其中包括定性和定量指標。第三，選擇合適的預警方法。對于反映企業外部環境的定性指標，利用模糊綜合評價法進行處理；對于反映企業內部情況的定量指標，使用預警信號系統進行預警，然后把兩者結合起來綜合預警。第四，確定閾值。根據有關專家的經驗和知識并結合行業特征確定臨界值。第五，報警。根據綜合預警結果發出警報并采取相應對策。

四、人力資源管理風險管控

通過模型可以對企業人力資源管理風險進行評價和預警，從而使企業對模型所反映的人力資源管理風險采取有針對性的措施進行改進和防范風險。為了防范人力資源規劃風險，企業要結合企業戰略對未來幾年的整體用工情況做出預測，包括人員的數量與質量要求和結構要求，也包括實現人力資源戰略目標的策略與相應職能的系統安排，并與目前現狀進行對比，進而提出具體性的人員招聘計劃，實現人力資源的總體均衡。針對招聘與配置風險，企業應當進行科學的人力資源需求與供給預測，做好詳細的工作分析；高度重視招聘過程，運用科學的招聘方法；根據企業的崗位需要與員工的具體情況進行崗位配置。在培訓與開發階段，要深入調查員工的培訓需求，做到有的放矢，讓培訓工作真正服務于員工的日常工作。實施科學高效的員工培訓開發體制，以組織目標來確定培訓目的及內容，重視培訓效果的反饋。針對人力資源績效考核和薪酬風險，企業要建立合理的薪酬制度，進行有效的績效管理，不但能夠減少績效管理風險，而且能夠合理地規避人才離職風險；同時，建立合理的薪酬體制考核指標，并配有公開透明的監督機制，確保考核的權威性；薪酬要保持內部的公平性和外部的競爭性兩個特性，滿足員工需求。企業防范勞動關系管理風險時，要系統學習《勞動合同法》，并嚴格執行，避免存在僥幸心理。圍繞以上措施對人力資源管理風險進行管控，可以促進人力資源管理工作水平的提高，使人力資源管理工作在企業中發揮更大作用。

主要參考文獻：

［1］陳心德，周晉.基于模糊綜合評判法的人力資源管理風險預警模型［J］.商業研究，2006.15.

［2］張蘭霞，王俊，張燕，吳小康.基于BP網絡的人力資源管理風險預警模型［J］.南開管理評論，2007.6.

［3］孫洪哲，高春雷.人力資源管理風險預警分析及其對策［J］.邯鄲職業技術學院學報，2011.2.

［4］張彥波.企業人力資源管理風險的預警與控制研究［D］.西安理工大學，2010.

［5］韓媛媛.基于BP神經網絡的人力資源管理風險預警管控研究［D］.江西理工大學，2011.

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關鍵詞：國際石油；項目風險；管理；問題；對策

一、國際石油工程項目風險管理存在的問題

（一）風險評估方法缺少互補性

風險評估是在風險識別的基礎上，通過收集資料運用先進技術方法開展定量分析，量化風險發生概率和損失，找到關鍵因素，為風險管理提供依據。由于我國專業風險評估起步較晚，評估人員對風險評估方法掌握不全，對一個項目往往采用一種或兩種方法進行評估，難以保證風險評估的準確性。石油企業專業從事國際石油工程項目風險評估的人員非常少，人員數量和質量都達不到要求。

（二）風險辨別意識比較淡薄

應對國際石油工程項目的風險首先需要識別風險，找出影響項目質量、進度、及投資的主要風險問題。然而，我國國際石油企業卻缺乏科學的風險辨別能力，重視股東投資回報率，忽視石油項目前期運行的風險，尤其表現在對項目的政治風險與市場風險方面的辨別意識比較淡薄，不能對風險作出分析判斷并給與決策。由此，會造成國際石油工程項目風險“前瞻效應”減弱，在項目施工的過程中難以應對風險，造成投資損失。

（三）風險管理手段落后

一直以來，我國境外石油企業采取的風險管理的手段比較單一，其風險管理不夠全面和深入，且在管理過程中受主觀因素的影響較大，表現在國際石油工程項目的風險管理上，項目參與者根據對風險管理的主觀認識、經歷、以及對環境及項目的了解等而決定其風險管理對策。然而，國際石油工程項目風險的不確定性很強，采用主觀性強的單一的風險管理手段與措施無法真正規避風險。

二、國際石油工程項目風險管理的對策

（一）加強國際風險評估機制的建設

針對我國境外石油企業較為落后的風險評估機制，企業應該采取措施，完善風險評估機制。國際石油企業應該設置專門的風險評估機構與專業的風險評估人員，采用概率分析、定量分析等多種評估方法，了解特定的石油工程項目的風險問題，并分析其風險的構成及可能造成的風險后果，通過分析對比得出綜合評價，從而采取有針對性的風險應對措施。

（二）提高風險識別能力

根據國際石油工程風險能否有效控制原則，結合目前的諸多風險因素，運用層次分析法進行分析。第一層為總體風險評價；第二層包括工期、費用、信譽等風險；第三層則對風險進行分類，具體可分為政治、施工、經濟政策、市鲆約暗刂實確縵眨壞謁牟閽蛭具體的風險因素。在項目運行中，首先要提高風險管理人員的素質，加強培訓；其次要對可能的風險列舉清單進行分析；最后要篩選出重點因素進行重點分析。

（三）對工作模塊進行優化

在當下國際工程風險控制模塊中，進行工程目標風險事件的分析是必要的，這需要針對每個風險的特征進行辨證性的分析及其記錄；這需要做好國際石油工程項目的識別工作，進行工程風險的積極分類，進行風險分解結構的識別；這需要保證承包施工模塊的健全，進行項目內外風險的積極管理，進行不同工作模塊的優化。此外，有效的風險識別必須依賴于一整套的科學工具和技術。對風險進行預測與辨識的方法很多，目前常用的有德爾菲方法、情景分析法，（借助數字和圖表對項目的未來狀態詳細描繪和分析）、頭腦風暴法通過營造無批評的自由討論環境而獲取大量創造性意見。

（四）加快信息管理建設

在信息技術的推動下，國內石油企業面臨的市場競爭力度不斷增加，企業要想在競爭中謀求自身發展，必須主動融入市場大環境，將信息技術引入到石油項目的風險評估和管理工作中來。管理人員要盡快推動信息化建設，集中有限的資源，為降低石油工程項目的潛在風險提供必要的物質和信息保障。

（五）提高風險管理意識

從管理者的角度來說，要充分發揮在項目管理中的領導作用，樹立標桿形象，為在整個公司營造風險防控管理氛圍提供必要的精神支持。管理人員首先要加強自我學習和自我提升，緊跟行業發展前沿步伐，提高風險預判和風險管理能力。在進行石油工程項目的發展規劃、成本預測和管理核算等一系列工作時，要從全局出發，立足于當下、著眼于未來，綜合考慮項目實施所引發的的連鎖反應，最大程度上降低風險發生概率。盡快組建一支專業能力強、綜合素養高的現代化項目風險管理班子，集中決策優勢，互相監督、共同進步，從根本上提升項目管理質量。

三、結語

面對著巨大的國際競爭市場，我國境外石油工程承包企業要想獲得競爭優勢并迅速的發展，就應該重視石油工程項目的風險管理工作，認識其風險管理中存在的問題，并進行有針對性的創新改革，實現對國際石油工程項目高效的風險管理，從而增強企業的國際競爭力。

參考文獻：

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企業資金管理是對企業的各項資金進行預算、操作、控制等過程，在這個過程中，存在著諸多風險隱患，一旦處理不好，就會給企業帶來巨大的經濟損失。企業資金管理中的風險是由多方面引起的，需要管控工作人員的警惕和注意。

二、企業資金管理過程中的風險

企業資金管理過程中存在諸多風險，各種風險隱患需要管理人員警惕與注意，主要包括以下幾個方面：

（一）籌資風險

籌資風險是指籌資活動中隱藏的財務風險，它是企業資金管理中最主要的風險。籌資難、籌資面窄、籌資程序繁瑣等問題嚴重困擾著企業，而且，盲目籌資也是企業資金籌集的難題之一。銀行貸款是企業傳統的籌資方式，從而滿足企業發展的資金需要。在資金運轉不暢時，企業貸款能夠很好的緩解企業的資金難題。銀行貸款也會出現盲目籌資的跡象，這給企業帶來更大的財務風險。一是盲目籌資給企業帶來了更低的資本成本，但同時又帶來了更大的財務壓力，畢竟，高額的貸款利息會加重企業的財政負擔。企業一方面要存有足夠的現金償還貸款利息，減少資金的使用，以防突發狀況，進行應急儲備；另一方面，還要提高資金的使用效率，提高資金的收益，才能彌補財政空缺，提供貸款的利息，實現公司盈利。無論哪一方面，都給企業帶來更大的財政風險。二是盲目籌資更容易導致資金冗余，企業沒有明確投資目標的情況下進行籌資，最終會導致資金閑置，資金流失。這樣一來，資金就失去了它原本有的經濟價值，也為企業帶來了債務壓力。

（二）占用風險

資金占用是為了追求企業的更高的營業額，但資金占用的同時，也為企業帶來了更大的資金風險。企業在生產、銷售的過程中經常會遇到拖賬欠債的雇客，但是為了提高銷售量和市場份額，對這些雇主實行應收債款的信用政策，要求雇客在一定的時期內還清債務。應收債款是資金占用隱藏的風險，主要是因為它很難收回，而且規模過大，難以為企業提高經濟效益。另外，應收債款降低了企業的資金周轉速率，導致企業難以正常運行，加大了企業資金流動的壓力。

（三）預算風險

預算管理是資金管理的重要組成部分，它是預防企業資金出現問題的強針劑。資金預算是事前控制企業的資金隱患，如果資金預算不合理、預算工作不到位，就會出現一系列的財務風險。首先，資金預算不合理就會導致超支、資金浪費等問題。這樣會提高企業的資金成本，資金使用也不合理。其次，資金預算是對全年的資金進行規劃，能夠有效的控制資金的動向以及數量，一旦失去了預算管理的控制力，就會產生盲目行為。例如公司的采購、生產工作就難以控制，過多過對企業的發展都不利。最后，資金預算工作不科學存在的風險還會導致企業失去更多人力、物力、財力，這為企業未來的發展浪費了更多的資源。

三、企業資金管理過程的風險管控策略

企業資金管理過程中的風險管控的工作及其重要，它是公司未來發展所要采取的必要手段，同時，也是企業預防風險的有力措施。筆者提出了以下幾個方面的意見：

（一）完善管控體系

企業內部的資金管理風險管控體系是實現科學的管控工作的前提，只有完善好了體系，才能使管控工作有所依據。企業的資金風險管控體系包括：首先，明確管控章程。企業內部的資金風險管理的管控章程要嚴格執行，每條規定和規范都要科學、合理，實現“用制度控制經營活動、用規章調度資產”的原則企業關于管控的規章制度，一定要落實到每一個細節，比如說項目核算制度、經費預控制度等。其次，執行管控規定。按照管控章程，嚴格執行其中條例，一經發現違法、亂紀現象就妥善處理，加強管控執行力度，做到賞罰分明，使每一個規定都落實到管理的每一個環節，使管理和控制工作都能夠樹立其威信力。接著，提高管控意識。提高工作人員的管控意識是企業資金管理過程中一項重要任務，讓每一位員工能夠充分了解管控工作的內容以及宗旨，同時配合好管控工作人員完成任務。提高管控意識的同時也加劇了風險意識，這為企業塑造人才起到了良好的作用，同時也能防范于未然，做好應對工作。

（二）提高管控效果

提高企業資金管理和控制的效果，是企業管控工作的目標之一。如果管控工作效果不明顯，那么這項工作也就失去了其意義了。提高管控的效果就要提高管理控制工作者的技術能力，提高其資金控制的能力以及提高其專業的素質。提高管理者的能力從兩方面出發：一方面是提高管控人員的責任意識。責任意識就是信用度，具有高尚的素質和責任心，能夠為資金管理工作負責。企業可以通過培訓、講座等方式來熏陶和培養工作人員的責任意識，讓其了解到資金管控工作的重大意義。另一方面，進行專業技術培訓。這可以提高企業的專業水平，走在領域的最前端。樹立宏觀的資金控制標準，以及提升資金管控人員的專業素養，保障每一個管理環節都能有效的進行。不僅要熟悉財務控制的技術能力之外，還要學習資金管理的風險知識和風險解決方案，最終提高企業的資金管理水平。

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經驗表明，與國外承包商組成國際工程聯營體是打入國際工程承包市場的有效方法之一，但由于社會、體制、文化和經營風格等方面的差異，以及國際工程承包行業自身的復雜性等原因，聯營體的運作存在著很多不確定性，不可避免地要面對各種各樣的風險。本文首先介紹聯營體的有關概念，分析聯營體運作別是風險管理中存在的問題，然后對聯營體面臨的主要風險進行分類識別，并從組成聯營體動機、國內外承包商差異比較入手，提出國際工程聯營體主要風險的應對措施及建議。

一、聯營體的概念和作用

國際工程聯營體ICJV（International Construction Joint Ventures）是指兩家或兩家以上的國際承包商通過各種形式（如資金、人力資源等）的聯合，來共同承包一個工程項目的行為。其具體形式主要有兩種：

1.緊密型聯營體，即多家承包商各出一定的資金和管理人員成立一個項目公司，并根據對項目公司的貢獻來確定所占股份，項目公司獨立承包運作一個項目直至項目結束。這種方式在國外應用較多，便于發揮聯營體的整體優勢，經濟關系清晰，但管理比較復雜，關鍵是要處理好聯營體內各方的關系，科學整合聯營體生產要素。

2.松散型聯營體，即各承包商母公司聯合承包一個項目，各自按照合同約定來完成該項目和分配利潤，具有聯合投標、分散經營的特點。優點是運作中聯營各方矛盾少，管理簡便易行。缺點是未能充分發揮聯營體的整體優勢和實力，管理機構重疊，生產要素在施工項目上不能實現動態優化配置。

我國承包商目前參與的聯營形式第二種占多數，但隨著國際工程經驗的積累和企業制度的完善等，我國承包商已開始嘗試第一種形式聯營。

從經營的地點來看，國際工程聯營體主要有兩類： 1.項目所在國承包商參與的在本地的聯營體。從出資的比例來看，又可細分為下面幾種類型：聯營雙方各占50%股權；外方占少數股權；外方占多數股權；雙方各占相同比例的股權，其余的由獨立第三方持有（但不能控股）。目前我國承包商參與聯營的項目大多屬于第三種，而且如果項目在我國，則我國承包商一般占少數股份；如果項目在國外，則我方一般占多數股份。2.聯營體在第三國合作經營。在第三國進行聯營主要是為了發揮聯營各方的優勢，從事單獨一方力所難及或對方不愿單獨承擔的經營活動。從項目所在國的角度看，該形式類似于外國企業在當地的獨自承包。

組成聯營體可以打入單獨難以進入的市場，取得單獨難以獲得的承包合同，學習國際大承包商的先進技術和管理經驗，利用國際大承包商的融資能力，充分利用當地承包商的優勢（如熟悉當地市場的機制、法規、慣例、語言、文化和已有機構、人員、資質、信譽和網絡）獲得市場準入條件。因此，與國外承包商成立國際工程聯營體是打入國際市場的有效方法之一，特別在進入市場初期。

二、聯營體風險管理現狀

以往研究表明，有很多的聯營體沒有能夠達到預期的盈利目的，例如Beamish在他的研究中指出，聯營體（特別是在發展中國家）的投資虧損情況是相當嚴重的，失敗比例超過50%，這主要是由于工程承包行業自身的復雜性，使聯營體的參與者承擔著巨大的風險。近些年來，我國很多承包商在國際工程承包市場上取得了一定成績并積累了不少經驗，遺憾的是，這些經驗沒有很好地研究總結和推廣，特別是缺少對與外商建立聯營體所面臨的風險及其應對措施系統的研究。

總的來說，目前我國承包商參與成立的聯營體的運作和管理主要存在如下幾方面的問題：

1.忽視風險管理。很多項目經理都認為風險管理很重要，但在具體實施過程中卻抱著僥幸的心理，期望風險不要發生。

2.被動而不是主動應對風險。國內項目經理一般是在風險發生后再處理后果，而不是在風險出現之前采取防范措施。

3.在國內成立聯營體時過分依賴于國外公司。由于市場準入條件的限制，國外公司進入中國市場都要與國內公司合作。但合作中中國公司占有的股份一般不多，百分之幾到百分之十幾，中國公司更多地把管理的任務交給了外國公司，這與國內承包商所承擔的風險顯然是不對稱的。

4.過分依賴保險和合同。國內公司承接工程時一般不喜歡工程保險，因為會增加投標標價，除非業主有明確的要求。但是，一旦工程有了保險后，公司往往會過分依賴保險。主包商在與分包商簽訂合同后，往往過分依賴合同，對分包工程的進展、質量等問題不加照管。分包工程畢竟屬于主包工程的組成部分和雙方的利益所在，可能會直接危及工程的全局和主包商的利益。

由于工程承包行業的復雜性，不論在宏觀的政治、經濟、社會層面，還是在微觀的人員管理、材料供應、工程分包、技術解決等諸多方面，承包商都處在風險之中。然而，就目前的聯營體風險管理過程來看還相當不成熟，很多承包商都是憑直覺或者以前的經驗來判斷和管理工程風險，這種做法不能滿足國際承包工程項目特別是大項目的管理需要。

轉貼于

三、聯營體風險識別和分類

國際工程聯營體風險的第一種分類方法是根據他們對工程造價的影響劃分：（a）資源風險；（b）管理風險；（c）公司風險。其中資源風險包括材料價格上漲、設備價格上漲和勞動力成本增加等；管理風險包括不精確的成本預算、不適當的成本控制機制、工程范圍的增加、工程延期導致的成本增加、供應商和承包商的失誤、設計變更、業主支付問題及與其他承包商的協調等；母公司風險包括母公司的過度干涉、母公司的財務問題、對項目損益的不同估計和工作分配的分歧等。

第二種分類方法是將風險按聯營體的階段劃分：（a）啟動階段的風險；（b）聯營階段的風險；（c）解散階段的風險。啟動階段是指從母公司之間的開始接觸到聯營體的建立，包括談判和簽署協議；經營階段是指聯營體開始正式聯營/實施項目直至項目完成；解散階段是指所有的聯營工作和項目完成后，聯營各方協商聯營體結束工作包括分享收益和債務的時期。這種按階段分類風險的方法有利于有關決策者明確聯營體各時期的風險及其影響，有利于更有效地管理國際工程聯營體的風險。

第三種分類方法是將風險按其來源劃分：（a）聯營體內部的風險；（b）項目特定的風險；（c）聯營體外部的風險。因為國際工程聯營體是一種特別的公司組織形式，所以聯營體內部的風險是聯營體特有的風險，這些風險是由聯營體內部的矛盾引起的。項目特定的風險是指項目本身特點所造成的風險，如項目復雜造成工期延誤或成本超支或所完成工程未達到設計要求，較高的融資成本和較長的工期使施工費用被拖欠或者成本超支等。聯營體外部的風險是由聯營體所在的外部大環境引起的風險，一般而言，在國外投資比在國內投資風險更大。表1是Li Bing在此類方法基礎上所總結的國際工程聯營體的各種風險。

國際工程聯營體的風險除了上述主要風險，還有一些與聯營相關的風險。但根據國外對聯營體風險的研究，最為嚴重的十大風險依次為：由于母公司政策變化而導致的成本增加、聯營工程可行性研究不當、工期延誤、市場需求估計不準、聯營地選擇錯誤、聯營項目類型選擇不當、爭端解決的費用增加、合作伙伴選擇失誤、官僚主義和審批延遲、設計變更過多。

四、聯營體風險的應對措施

從上述聯營體的十大風險可以看出，國外研究者認為聯營體三大類風險的重要程度依次為項目特定風險因素、聯營體內部風險和聯營體外部風險。而根據本文第三作者于2004年的訪談，國內專家則多認為聯營體風險的重要程度依次為聯營體外部風險、項目特定風險和聯營體內部風險。我國部分有過海外聯營經驗的公司還認為，在聯營體外部風險中最為重要的就是政治風險和外匯風險，這反映了我國承包商在宏觀和金融方面的經驗與發達國家承包商的區別。另一個區別是，由于我國承包商參與的聯營體一般都是由某一方占有絕大多數的股份，公司的決策基本上也就由該方作出，所以內部風險相對較小。

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關鍵詞：風險管理；藥品生產過程；應用研究

中圖分類號：R951 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）06-00-01

藥品生產過程的優良直接影響著藥品上市后質量的好壞，而藥品質量的好壞卻直接影響著大眾的生活質量以及生命安全，近年來，因藥品質量問題而引發的醫療事故，以及藥害事件逐漸增加，給大眾以及國家造成了嚴重的，因此如何有效的保證藥品質量以及有效管理藥品生產過程，逐漸被藥廠管理層以及政府監管機構重視。

風險管理作為一種預防以及控制生產過程中質量問題的管理方法，已經在很多企業有了一定的成功，并且隨著社會的不斷發展，風險管理也逐漸出現在藥品生產過程中，特別是以美國和歐盟為主的一些國家，已經成功的運用并出臺了相關文件來指導藥品生產管理工作，并且取得了很好的效果。本文結合藥品生產過程中的實際內容，提出藥品生產管理過程中的風險管理方法和措施，為今后的藥品生產以及質量監督提供實質性的參考意見。

一、藥品本身存在的風險

1.藥品生產風險

藥品作為特殊的商品，其生產過程尤為重要，特別是對于注射劑一類的直接進入血液的制劑，因此，藥品原料是否合格、生產過程是否無菌、員工操作是否規范、制藥設備是否正常以及生產場地是否衛生安全均直接影響著藥品的生產質量，而據研究表明，藥品生產、管理者普遍存在的藥品生產過程質量風險意識薄弱是導致很多藥害事件發生的主要原因[1]。

2.質量管理與GMP脫節的風險

實際上，藥品生產過程中的各種風險均與藥品的GMP的管理密切相關，他們的目的均是預防和控制生產過程以及上市后的藥品質量問題，然而，目前有很多醫藥企業的管理者或實施者未重視此類問題，其往往只重視文件的閱覽與制定，或是GMP的宣傳教育，而在實際過程中卻未實施、檢查，及時進行過一定的質量控制，卻也非常輕微，甚至都沒有按照文件規定的要求進行簡單的工作開展，有的企業甚至盲目的套用其他企業的質量控制體系，結果導致了嚴重的藥害事件[2]。

3.生產過程控制技術水平落后，缺乏質量生產標準

目前，我國大多企業的藥品生產工藝以及生產過程中的控制手法均比較落后，特別是在基于終點時間進行判定藥品生產過程的企業中，雖然，在制備過程結束后，會采取分批、抽樣的方式進行此批藥品質量問題的檢查，但卻不能保證生產過程中無菌問題以及在日后的儲藏過程中，原料性質改變的問題，此外，在藥品質量管理問題上也缺乏統一的、科學的、合理的科學質量控制標準。

二、藥品生產過程質量風險的控制

1.全面提高企業員工的質量風險意識，建立風險識別體系

醫藥企業員工是藥品生產過程中的主要參與者，因此他們的心態以及對藥品風險的意識直接影響著藥品質量的好壞，重注對一線員工風險意識的培養，增強其對藥品質量問題控制的責任心以及對風險的控制和執行能力，是實現藥品質量安全、防止藥害時間的重要保障[3]。風險識別體系可以從確認風險存在的客觀性、建立風險清單、進行風險分析等三方面進行實施[4]。

2.推行質量授權人制度[5]，實行分層管理、分層控制[6]

質量授權人制度是指在企業中實施風險分層管理的方法，以企業法定代表人為第一領導者和質量控制者，其承擔藥品生產全過程的質量管理，并制定適宜的產品質量管理辦法和質量管理委員會成員。管理委員會中又根據等級與科別任命管理組組長，主要負責與上層領導的溝通和監督下層工作的情況，并制定彈性的排班制度，其為質量控制的第二負責人，且對下層的工作情況有連帶責任。其余的管理委員會成員在明確自己的責任后，對自己管轄的部門進行合理的人員劃分，并進行二線的監督檢查工作，確保本部門的生產安全情況，并及時反饋下層的想法，以做到全生產線人員一條心，共同努力的進行藥品生產過程。

三、結論

藥品的商品特殊性，決定了其生產過程風險的普遍性，因此，加強藥品生產過程中的質量控制，并采取適宜的風險管理措施，以最大限度的保障患者的用藥安全。

參考文獻：

[1]周中仁，李松武，于培明.風險管理在藥品生產監管中的應用初探[J].2008年中國藥事管理熱點問題研討會論文集.

[2]CHENXL.Analysisoftheexistingproblemsinthedrugmanu-facturinganddrugsupervisionandmanagementfromthe/QiErYao0counterfeiteventand/XinFu0drugaccidents[J].China PharmAff（中國藥事），2008，22（10）：871-873.

[3]杜晶晶，胡廷熹.《淺談FDA以風險為基礎的藥品生產檢查方法及啟示[J]》.中國藥事，2007，21（3）：210-2131.

[4]龔時薇，張亮，黃杰，詹學鋒，姜衛，王成江.藥品安全與風險管理[J].中國藥房，2007，18（22）：1689一1690.

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【關鍵詞】建筑工程;風險;措施

1、當前國內建筑工程項目管理中存在的風險

1.1 管理者對風險管理意識的缺乏

缺乏風險管理意識對建筑工程的項目管理產生十分重要的影響，也是建筑工程項目管理風險的重要部分。項目從一開始進行管理，管理者對于項目的管理存在比較固定的模式，由于一直選擇用固定的模式進行管理，導致了人們忽略了安全意識的重要作用，產生了安全意識薄弱的現象。因此，在大多的建筑工程項目管理中，缺少了風險管理的部分。有些建筑工程雖然把風險管理引入項目管理中，但是大都停留在對于建筑質量的管理層面上，沒有詳細的風險管理計劃，使得風險管理始終得不到應有的重視。

1.2 缺少完善的風險管理制度

缺少完善的風險管理制度，在極大程度上限制了建筑工程項目管理的發展進步。在很多建筑公司中，甚至建設單位，都沒能建立起制度健全、比較系統的風險管理制度，使得整個風險管理體系存在大量的漏洞。因此，建筑工程在進行風險管理的過程中比較被動，在遇到具體風險問題時，無法及時采取有效的措施進行解決，導致風險的擴大化和嚴重化。同時，在企業中也沒有設立專門的風險管理部門，發生的風險問題主要依靠管理人員所具有的經驗進行解決，而個人的經驗很大程度上具有盲目性，使得一些項目的風險無法得到合理的解決，同時，還會帶來其他的風險危機，對整個建筑工程的項目管理構成威脅。

1.3 建筑工程項目合同中存在風險漏洞

建筑工程合同中的漏洞問題是建筑工程項目管理中非常重要的問題之一。在進行建筑工程項目管理時，項目的合同漏洞往往會引起大量問題，嚴重時會導致合同糾紛和重大經濟損失。因為各種原因，如管理水平或固有模式的影響，項目合同的管理一直以來都無法受到建筑公司領導者的重視，因此越來越被忽視，逐漸成為項目管理中的薄弱部分。此外，在項目管理過程中，由于受到傳統知識教育的熏陶，大多數承包商無法正確看待項目合同對于項目管理的重要性，因此無法掌握正確的索賠方式，使得企業的運行管理的風險性大大提高。

1.4 缺乏健全的風險信息系統

目前，風險信息系統并不健全，這是建筑工程項目管理發展緩慢的重要因素之一。在進行建筑工程項目管理過程中，由于缺乏健全的風險信息管理系統，使得建筑工程項目管理過程中所獲得的數據不夠可靠，無法放心的進行使用。造成風險信息系統不健全的原因主要有兩個方面。首先，建筑工程項目管理的風險信息系統的建立無法與建筑工程的進程同步，使得大量的數據無法得到及時合理的分析，對于即將投標的項目，沒有提前分析其施工的可行性，使得工程的風險性大大增加。其次，建筑公司需要整理三個方面的檔案，分別是業主、供應商和分包商。而到目前為止，建筑公司對這三方面信息的整理不完善，從而無法正確分析業主、供應商和分包商的信用程度，在進行投標、供應商和分包商的選擇方面存在一定的誤區，容易做出錯誤決定。因此，建筑工程項目管理中的風險信息系統的完善是至關重要的。

2、防范建筑工程項目管理風險的相應措施

2.1 提高風險管理意識

提高風險管理意識是防范建筑工程項目管理中出現風險的重要方法之一。在進行建筑工程項目管理的過程中，若要將項目管理的風險降到最低，應該建立起良好的風險防范意識。建筑公司必須加大對建筑工程項目管理風險的宣傳，對施工現場進行有效的管理，不斷加強管理者和施工人員的風險意識。同時，不斷開展一系列的針對性培訓工作，對管理者和施工人員進行風險知識的培訓指導，使得管理者和施工人員進一步提高風險管理意識，不斷提高自我的水準，熟練掌握施工流程，自覺專研和回避風險。建筑公司的管理人員應該具有開拓創新的思維，能夠成功把握科技發展進程中項目管理新的要求和方法，運用有效的方法進行管理。通過這些方法，有效的防范項目管理的風險。

2.2 健全風險管理制度

健全風險管理制度是防范建筑工程項目管理風險的關鍵措施，產生的效果最為明顯。在進行建筑工程項目管理的過程中，內控是重要的過程，它對健全風險管理制度，具有重要的作用。而在風險管理制度的建設過程中，項目管理的監督制度是重要的組成部分，它的完善程度對整個風險管理制度產生了巨大的影響。防范建筑工程項目管理中的風險，要著重建設資金管理使用、勞務使用和材料設備的采購制度，這是項目管理中風險性最高的三個部分。從項目管理監督制度入手，不斷完善風險管理制度，主要內容是設立有效的懲治措施，對建筑工程的施工過程進行監督，對工程中出現的問題進行責任追究，完善相關制度，從而降低風險發生的幾率。

2.3 加強建筑合同管理

建筑合同的管理也是防范建筑工程項目管理風險的重要手段，必須引起足夠的關注。建筑合同是建筑公司運營的重要方式，在進行建筑工程項目管理的過程中，加強建筑合同的管理，為后期工程的變更和由于工程問題采取的索賠提供了重要的依據，是建筑公司常用的方法，為建筑公司的正常經營提供了保障。同時，建筑合同的合理管理，對于建筑公司的建設，不僅可以防范項目管理過程中的風險，而且能夠避免工程項目管理以外的風險產生。此外，加強合同的管理還可以為建筑公司帶來應有的利潤，建筑公司的管理人員必須充分認識到建筑合同的重要性，加強對建筑合同的管理，抓住商機，以求為公司取得更大的收益。

2.4 健全風險信息系統

隨著科學技術的不斷進步，建筑工程項目管理的信息化不斷推進，使得風險信息系統的作用越來越突出。風險管理信息系統的合理應用，在防范建筑工程項目管理風險方面，起到了舉足輕重的作用。在建筑公司進行投標時，公司擁有健全的風險信息系統，可以利用已有的數據進行分析，通過提前調查和詳細預測，判斷可能出現風險的過程，提前采取有效的措施，對可能出現的風險進行防范。具體的健全方法為，對建筑工程項目管理所涉及的文件資料進行收集及分析，并結合建筑工程實際的施工現場，掌握施工現場的地質地貌和作物生長狀況。同時，詳細了解施工現場附近的原材料市場，掌握施工原材料的具體來源，對施工現場當地的政府各種政策也應該進行詳細的調查。在收集這些資料之后，根據我國建筑行業的發展進程，總結出項目管理過程中可能出現的風險，并將他們按照性質的不同進行分類，根據不同類別的風險的特點，制定合適的解決方法，盡一切力量將風險的影響降到最低。

總 結：

本文主要分析了建筑工程項目管理過程中可能出現的風險，并根據不同風險的特點，提出了防范這些風險的具體措施。項目管理中的風險，對項目的正常進行構成了潛在的威脅，必須及時的進行防范。隨著我國建筑業的不斷發展和進步，應該不斷研究新的方法和技術，將建筑工程項目管理中的風險控制在規范要求之內，不斷提高建筑工程的質量，為我國的建筑業發展做出更大的貢獻。

參考文獻：

[1] 凌飛鵬 . 市政工程施工風險管理及對策研究 [D]. 廣西大學，2012

[2] 毛明光 . 工程項目管理中的風險管理 [D]. 西南財經大學，2011

'>[2] 劉祉妤 . 國內建筑工程項目管理模式研究 [D]. 大連海事大學，2013

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利比亞西部陸上天然氣管道工程，業主為意大利阿吉普利比亞(Agip Gas Bv)分公司，與業主合作的監理方為意大利泰克尼普(Technip)公司。中國石油天然氣管道局在中國石油(CNPC)的支持下與中國石油工程建設集團公司(CPECC)聯手，經過激烈的國際競標，一舉中標獲得了該工程EPC總承包。管道工程起點為撒哈拉沙漠的Wafa首站，終點為地中海海岸的Mellitan末站。該工程由中國石油天然氣管道局承擔設計、采購、施工、預試運行、試運行和管道的性能測試。合同總價為1.461億歐元(不包括主管材費和試運等費用)。項目采用歐洲和美國標準，設計和施工難度之大，對健康、安全、環境的要求之高，尤其對合同風險管理和合同索賠管理控制之嚴，在以往的境內、外長輸管道工程中都是罕見的。

二、合同風險管理

(一)合同談判中的風險規避

合同的生效日期是2002年6月17日(授標函的日期)，盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日，但合同都被認為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標函時就被限定，沒有多少談判的余地，在合同簽署前，僅給中國承包方一次合同澄清談判的機會。

8月14日，業主根據招標文件和雙方確認的來往傳真、信函、投標文件、羅馬澄清會議紀要、雙方簽署的授標函以及按授標函內容起草的合同草稿一并交給中方征求意見。通過對合同條款和ITT文件認真復閱、評審，特別對不確定因素進行分析和風險評估，中方共提出30條修改意見，其中包括：合同文件第“C”部分“承包商工作范圍”14.3.2條，履約保證中的輸油能力540Smm3/h。由于16英寸管子的壁厚從7.9mm(ITT)增加到了11.9mm和17.5mm(鋼管訂單)，根據理論計算，管道的輸油能力也應從540Sm3/h降到510Sm3/h。這樣就與原要求的數據有偏離，需要中方在合同談判時加以解決。

國際工程沒有慈善家，任何一個業主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點列為合同條款的合理性、全面性和可操作性，目的是規避合同風險，保護自身的利益。

談判非常艱難，當中方提出有關原則性的條款和對索賠有利的條款的修改意見等業主比較敏感的問題時，業主以投標過程中中方對合同條款已經確認，并已簽署授標函為由，拒絕中方的修改意見，并明確表示這些意見在簽署授標函以前提出有可能接受，但這些合同修改意見會直接影響到中方的中標。在談判過程中，通過有效的溝通，第一輪談判雙方對17條修改意見達成共識并簽字通過，遺留13條修改意見留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個問題，其中3個問題中方是可以讓步的，但為了穩妥解決輸油管道的輸油能力問題，中方把可退讓的3個問題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過進一步的溝通、磋商、妥協，逐步減少了雙方的不同認識，增加了相同點，業主在第三輪談判中，不僅同意履約保證中的輸油能力從540Sm3/h降到510Sm3/h，還同意中方修改的變更指示程序以及在業主選項中提高中方后勤保障人工單價的意見。經過三輪歷時一個月的緊張、艱難的合同談判，中方按預期目標順利完成合同簽署工作。

合同簽署標志著利比亞西部陸上天然氣管道項目最重要的法律性文件得到雙方的確認生效，為整個項目的執行提供了標準和依據。

(二)合同管理中的風險化解

利比亞西部陸上天然氣管道項目地質條件十分復雜，80％為巖石地段。尤其是該項目采用海水從最低端上水試壓，淡水從最高端注水試壓，高端與低端有370米的高差，這在管道局的經歷中尚屬首次。

在淡水注水試壓前，業主和監理按合同規定，要求中方進行水質分析化驗。中方在監理監督下取出水樣，在利比亞權威機構進行水質分析化驗，其結果硫酸鹽指標為246ppm。

在預試運和試運指南T-70-S-Z-0002-00中，第5.1條水質化驗標準：“對試壓管段首先要注入填充水，水質要滿足以下上限：硫酸鹽42ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm”。水質化驗結果大大超出合同規定的指標，業主和監理要求中方再次化驗，結果不能如愿。

因為水質硫酸鹽指標嚴重超標，業主和監理要求中方打井。合同規定，業主在沙漠提供淡水井。打井，一是時間不允許，二是費用不在合同總價之中。一場合同糾紛擺在中方面前。

中方先從文件的優先權順序人手進行爭辯。依據澄清和修改文件第42條相關數據進行判斷，在澄清和修改文件中，水質化驗標準硫酸鹽239ppm，脂肪酸和氨的指標雖然沒有被提到，但應按上述“第5.1條水質化驗標準”給出同樣脂肪酸和氨的數據作為水質化驗標準：硫酸鹽239 ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm。盡管業主和監理同意了中方提出的建議，水質化驗硫酸鹽指標還是比合同規定指標超出7ppm，合同糾紛沒有停止。如何說服業主現有水源水質是滿足試壓水質標準的，成為雙方的關注點。

中方把利比亞境內幾種品牌礦泉水商標匯集在一起，把水質化驗數據與商標顯示的數據進行比較，結果發現，水質化驗數據都在礦泉水商標顯示的水質化驗數據范圍內，一場水質化驗合同糾紛在鐵的事實面前結束了。

通過這場合同糾紛，中方認識到，在項目實施中，中方一定嚴格按合同中規定的工作范圍和標準履行合同，避免違約。充分利用合同中對中方有利的條款，在工作中規避風險，預防合同糾紛，并及時收集有關索賠資料、依據，使整個項目在執行中能處于有利地位。

三、合同索賠管理

(一)合同變更問題

在光纜施工中，由于業主沒有按合同要求提供PVC套管，在三方(業主、監理、承包商)的協調會上，因中方急于施工，建議業主在《三方界面會議紀要》上增加一條，PVC套管由承包商供貨。由于當時現場對PVC套管由誰供貨的合同要求不是很了解，盡管事后中方在合同文件中找到了PVC套管屬于業主供貨的有利證據，業主仍以簽署的《三方會議紀要》為依據，認為會議紀要優于原合同，駁回了中方提出的索賠要求。

通過這個案例，中方對項目部相關人員進行合同變更培訓，讓大家進一步熟悉合同文件并充分認識合同變更的重要性，提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來，在熟悉合同文件基礎上，掌握合同變更相關條款，積極開展項目索賠工作。

合同條款非常苛刻，對中方

項目執行不利。盡管如此，通過全面分析后，中方仍然發現有許多工作值得重視，特別是索賠工作要從以下幾個方面入手：

(1)業主已經批準的或已確認的方案，要求中方重新修改的，要做好人工時統計工作；(2)工程質量標準的提高，要做好與原標準費用差價比較工作；(3)做好界面的綜合登記管理工作，界面的變化是整個項目合同變更的突破口；(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作，并及時與業主共同簽字確認；(5)業主對設計、采購、施工方案等的調整(包括合同范圍以外的工作)，在合同變更時，中方一定以業主的變更指示或相關信函為依據，嚴格執行變更指令程序。

在合同變更工作中，中方要掌握合同文件優先權順序。在準備支持文件過程中，如出現合同文件相互抵觸或矛盾的地方，中方應該按照合同文件優先權順序執行。如果在合同一般條款和合同特殊應用條款之間出現抵觸或矛盾，后者優先。

特別注意的是，中方在項目執行過程中雙方所簽署的協議或備忘錄要優于合同，所以，要求中方有關專業人員在與業主簽署澄清協議或備忘錄過程中，要按合同文件的優先權順序核對相關的內容，如果所簽署的內容已包含在合同文件中，要以合同文件為準。反之，根據雙方談判情況簽署相關協議或備忘錄。

(二)保持合同變更的權利

在管線施工中，由于業主提供的坐標錯誤，導致管線走向的修改。由于施工人員沒有按合同變更程序的要求進行工作，在沒有業主指示和設計變更情況下，沒有通過項目部直接按監理要求改變了管線走向，事后中方提出索賠，業主以沒有業主指示和設計變更為由，使中方喪失了合同變更的權利。

在項目執行過程中，中方遇到的一些合同變更問題，大都是業主提出問題以后，中方馬上拿出解決方案，這種做法經常得到業主和監理的默許。從表面上看，中方這種做法提高了工作效率，體現出中方解決問題的能力，這僅是有利于現場施工的一面。從另一個方面來看，中方處理問題既要對施工有利，又要為索賠工作創造條件。所以，在中方提出問題和解決問題過程中，一定注意業主是否有相關信函或變更指示，要求中方解決合同變更問題。一般說來，業主遇到合同變更是不會主動給中方發變更指示，中方只能巧妙地要求業主解決合同變更問題，從而獲得業主有暗示性的變更指示或相關信函。

業主對合同變更問題非常敏感。中方遇到與合同變更有關問題要分兩步進行。第一步，先給業主去一封信函，提出問題，需要業主盡快解決。在中方等待業主回復時，中方內部進行充分協調和溝通，以便做好應對方案的準備。第二步，通常業主的回復會非常巧妙，如果遇到“計算你們的工期、交貨期等”與時間有關的詞語和“請你們拿出方案、報人工時、估算等”與費用有關的詞語的暗示性信函，應立即組織有關人員進行確認，如果屬于合同變更，中方以此信函作為業主變更指示，按變更程序向業主提出變更索賠。

值得強調的是，合同變更是有程序的，合同變更工作是一個艱苦、細致、大家相互配合的過程，不是一次性了結的事情。要求中方在今后工作中，向業主提出問題，待業主發給中方變更指示或有暗示性的相關信函之后，再對業主提出解決問題的方案，這樣會使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準備工作過程中，需要有雙方文字記錄作為依據，既不給業主提供可乘之機，又提高中方全員合同意識、索賠意識，從而降低風險，保持中方合同變更的權力。

(三)索賠與反索賠

此項合同糾紛是由后勤物資保障問題引起的。業主給中方發來一封信函，要求中方給業主增加辦公室，中方后勤人員以書面形式要求業主付費(索賠)，結果業主以此為契機提出反索賠，原因是按合同要求，中方提供給業主辦公面積不夠，房間數量不夠，要求中方按合同辦事，把不足面積的費用單發給他們，使得中方處于進退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價來了結這場索賠糾紛。

隨著中國在海外承包工程的增多，會遇到各種風險和索賠問題。如本案例提到的在對合同條款和ITT文件認真復閱、評審后，對不確定因素進行了風險評估，在合同談判中，巧妙地利用了溝通、磋商、妥協等手段，解決了中方提出的30條修改意見，極大地減少了后續工程中的風險問題。此外，要高度認識到合同管理過程即是合同履行的過程，也是項目執行過程，尤其在國際工程項目實施中要嚴格按照合同中規定的工作范圍和標準履行，避免違約。還要充分利用合同中對中方有利的條款，在工作中規避風險，預防合同糾紛，并及時收集有關索賠資料、依據，使項目管理在執行中能處于有利地位。

篇10

關鍵詞：IT外包； 國外； 風險管理； 研究成果； 綜述

一、引言

應用服務提供商模式（Application Service Provider， ASP）是指提供商通過因特網或專用網，從其管理的中心服務器群，以一對多的方式，提供一組應用服務。它將“軟件作為一種服務”（Software-as-a-Service， SaaS），用戶以租用的方式，從一個或多個提供商取得軟件應用的使用權。在ASP模式中，客戶將IT應用服務外包給提供商，ASP模式是傳統IT外包模式在電子商務時代自然演化與創新的結果。

雖然ASP在改善組織開發、運行和維護IT應用系統方面有著廣闊的前景和巨大的潛力，但是采用ASP外包模式并不是沒有風險并一定會取得成功的。盡管IT外包一開始就表現出很強的吸引力，但是IT外包決策本質上是復雜的。組織引入獨立第三方管理關鍵資源時，經常會面臨不能有效控制這些資源的風險。

ASP模式下IT外包中的風險對ASP提供商和ASP客戶雙方，特別是給ASP客戶帶來了很大的IT外包風險威脅，嚴重地影響了ASP客戶采用ASP模式進行信息化的信心和積極性，也妨礙了ASP模式潛力的發揮和ASP模式的發展。因此，對ASP模式下IT服務外包中的風險進行研究，已經成為國內外ASP市場發展面臨的一個重要問題，也是國內外學術界所關注的重要課題[1-3]。本文主要對國外在IT外包風險研究的兩個團隊的成果進行綜述。

二、Aubert和Bahli等組成的研究團隊對IT外包風險的研究

Aubert和Bahli等組成的研究團隊以IT外包風險為研究對象，對IT外包風險的定義、風險的存在形式、導致風險發生的風險因素等進行了較為系統、詳細的探討，并通過一些案例研究提出了降低風險的措施。Aubert等的研究成果為企業管理外包風險提供了有意義的參考和指導。

Aubert等（2004， 2005， 2006）首先對IT外包風險進行了定義，采用“預期損失”的概念，將IT外包風險定義為不利事件造成的損失與不利事件發生概率聯合作用的結果，即風險暴露：。這種界定是從管理學觀點對外包風險進行的定義，不僅能綜合反應外包風險狀況，而且較經濟學觀點的風險定義（將風險視為損失或收益發生的概率分布的變化）更客觀合理。

Aubert等（2004， 2005， 2006）進一步以理論和交易成本理論為基礎，對導致IT外包風險事件（不利事件）發生的風險因素、風險事件的表現形式、風險后果（風險事件發生導致的負面后果）以及相應的風險緩解措施進行了研究。他們還對已有的關于IT外包風險的認識進行了總結，將IT外包風險歸納為四類：隱藏成本、契約成本、服務質量下降和組織競爭力的喪失。他們還從人、委托人和交易三個方面研究了IT外包的風險因素，并由此提出了IT外包風險的管理戰略，進行了相關的案例研究。

IT外包風險識別有兩個重要的理論基礎：一個是交易成本理論中的契約人行為假設（有限理性假設和機會主義假設）和交易過程的特性（資產專用性、不確定性和交易重復出現的頻率）；另一個就是研究契約關系中委托人與人之間關系的委托理論。對IT外包來說，理論是關于外包企業（委托人）選擇外包商（人），激發外包商，并協調雙方決策與行為的理論。該理論區分了三個重要的概年：逆向選擇、敗德行為和不完備契約。作為一種契約關系，外包合作涉及到專業化分工及各方的收益問題。而在委托中，由于存在信息不對稱和私人信息，在有限理性和機會主義的行為假設下，人很可能會利用自己的信息優勢為自己謀取最大效用，甚至不惜犧牲委托人的利益，這就產生了中的“道德風險”問題，包括隱藏信息的道德風險和隱藏行為的道德風險。在隱藏信息的道德風險下會產生逆向選擇，突出的表現就是企業最終選擇了服務質量較差的外包商；而在隱藏行為的道德風險下就會產生敗德行為，這主要表現在外包實施的整個過程中。外包中的資產專用性越高，外包鎖定風險也會越大。另外，客戶企業通常希望外包商完全按照其需要來執行外包任務。然而，由于有限理性和不確定性的存在，簽訂和實施一個完善的合約幾乎不可能，這無疑也增加了企業外包的風險。Aubert和Bahli研究團隊對IT外包風險的研究，為IT外包風險緩解機制的設計提供了理論指導。

三、Willcocks和Currie等組成的研究團隊對IT外包風險的研究

國外Willcocks和Currie等組成的研究團隊對IT外包風險的研究在通過對大量IT外包案例研究總結的基礎上，形成了一個IT外包風險分析框架（Willcocks等， 1998； Willcocks和Lacity， 1999； Currie， 1998； Currie和Willcocks，1998）。

Willcocks等（1999）通過案例研究的方法，總結出來自IT外包項目特有情景、簽訂外包合同過程和外包合同執行過程三個方面的十種風險因素，識別了隱藏的服務費用、法律爭端與訴訟、契約協商的困難、服務成本的增長等風險事件，并針對每一種風險因素提出了相應的風險緩解策略，這些風險緩解策略主要表現在五個方面：外包的類型和范圍、提供商的選擇標準和流程、外包合同（相容和激勵機制）、客戶保留的IT能力和管理流程以及提供商—客戶伙伴關系。Willcocks和Lacity（1999）還進一步通過案例研究驗證了激勵性契約對于緩解IT外包風險的作用。

Currie和Willcocks（1998）根據IT外包規模和客戶與提供商之間的相互依賴程度，提出了四種類型IT外包類型：整體外包、多提供商外包、合資/戰略聯盟性外包和內包，并通過與四類IT外包類型對應的四個IT外包案例分析了不同的IT服務外包類型會導致不同的相互依賴性，依賴性越高，給客戶帶來的潛在IT風險越大，客戶應選擇不同的IT外包類型以緩解IT外包風險。Currie（1998）通過兩個案例進一步研究了采用多外包商策略來減少對單一外包商的依賴，從而達到緩解客戶IT外包風險的目的。

四、結語

國外這兩個研究團隊針對IT外包風險管理進行了系統的研究，側重點雖有不同，研究方法也有很大的差異，但他們的研究成果卻是互補的，這為后續的研究和在IT外包實踐中的應用打下了堅實的基礎。（作者單位：重慶工程職業技術學院財經與貿易學院）

參考文獻：

[1] 任懷飛， 張旭梅. ASP模式下關鍵業務應用服務外包中的激勵契約研究[J]. 科研管理， 2012，33 （11）： 68-75.