導語：如何才能寫好一篇工程建設分包管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞:希尼爾水庫;水利水電工程;分包;管理

中圖分類號:F284，TV51 文獻標志碼:B 文章編號:1003－9805(2016)01－0054－02

前言

改革開放30多年來，隨著國家經濟的飛速發展和改革的不斷深入，我國的水電事業也得到了大力發展。水電工程項目施工難度大、技術要求高的特性［1－2］決定了資質、業績雙優的水電施工企業在我國國內并不多，因此各大型水電施工單位承接的項目較多，管理能力、資金條件、機械設備、專業技術人才等都有不足，這就造成水電建設工程分包在所難免［3］。目前我國水電工程建筑市場中，工程項目分包管理基本上形成了以資質、業績雙優的施工企業總承包為龍頭，以分包隊伍和農民工為依托的工程分包管理形式［4］。

1當前水電建設工程分包管理存在的問題

1．1非法轉包、違法分包現象突出

雖然法律明確規定禁止工程非法轉包和違法分包，但在目前的建筑市場環境下，總承包單位將其承包的全部建設工程轉包給其他單位或將其承包的全部建設工程肢解后，以分包的名義分別轉包給其他單位的變相轉包形式很常見［5］。在實際水電工程分包過程中，未經業主同意、超越資質承攬工程、分包單位將其承攬的工程再次分包等違法分包的現象也很突出［6］。

1．2部分項目以包代管現象明顯

中國水電行業的大力發展，使得各大型水電施工企業承接的項目較多，但相關技術、管理人員不足，關鍵崗位的管理人員不到位，于是將承包的項目進行轉包或分包。但是出現將對技術、管理能力有一定要求的工作分包給了沒有達到相關要求的分包單位。某些分包商由于自身的原因導致分包工程影響整體工程建設目標，最終總承包商受分包商影響，出現履約能力不強、違約甚至出現事故的情況［7］。1．3選擇分包方不規范在水電建設市場中，施工分包的市場化程度不高。一方面，由于總承包單位各項目部對分包單位尚未實行信息資源共享，導致各項目部只有少數幾個長期合作的分包單位，當項目需要對資質、業績要求更高的分包單位時就顯得捉襟見肘，即增加了各項目部對分包單位選擇的隨意性［8］。另一方面，由于工期緊、業務重等外部因素，部分總承包單位對新引入的分包單位缺乏必要的了解和考察，對分包單位信譽、業績等資料審核不認真、不規范。

2希尼爾水庫工程分包管理

希尼爾水庫工程位于新疆庫爾勒市西尼爾鎮境內，是世界銀行貸款項目塔里木盆地灌溉與環保(二期)工程子項目之一，同時也是塔里木河近期綜合治理工程中開－孔河流域維護塔里木河生態向下游輸水的重要調蓄工程。水庫從孔雀河第一分水樞紐引水，經庫塔干渠總干渠輸水，為注入式中型平原水庫。水庫工程包括:主壩、副壩、引水閘、引水渠、放水閘、分水閘、放水渠及附屬設施等。大壩上游護坡設計為混凝土板(C30F300W8)護坡，板厚15～22cm;壩體為砂礫石均質壩，頂寬6m，上游壩坡1∶2．5，下游壩坡1∶2;壩體防滲采取斜鋪復合膜(兩布一膜)結構，其中膜厚0．75mm，無紡布規格為200g/m2;壩基防滲，根據地質、水文情況的不同，分別采取PE塑膜、塑性混凝土防滲墻、水泥土防滲墻三種不同形式的防滲方式。大壩全長7．65km，最大壩高20m，壩基最大防滲深度15．5m。工程于2000年5月正式開工建設，2003年3月開始蓄水，2008年10月通過竣工驗收。本文以希尼爾水庫站建設工程分包管理為例，從8個方面建設制度化管理的分包模式。

2．1建立健全的規章制度

為規范希尼爾水庫工程分包管理行為，保證分包相關各方的合法權益，希尼爾水庫管理處作為業主單位，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》等法律、法規及規章制度，結合希尼爾水庫工程建設管理實際，研究制定了《希尼爾水庫工程分包管理辦法》、《希尼爾水庫工程分包管理若干補充規定的通知》等規章制度，明確工程分包的范圍、施工過程中分包各方的相關職責、分包項目的申請、審查、審批流程、分包人的清退、對相關責任方的追責以及相關資料的存檔等要求。為參建各方優選分包商提供了切實可行、易操作的制度措施。

2．2努力探索并推行“架子隊”分包管理模式

“架子隊”分包管理模式［9］，即以總承包單位有相應技能的管理、技術人員和生產骨干建成分包隊伍的骨架，以農民工充實勞動力形成分包作業隊伍進行工程施工。該模式的核心是加強對作業人員的監管力度，確保作業過程管控到位，不出現死角，實現總承包單位施工現場管理層與作業層的有機結合，確保施工現場的質量、安全保證體系有效運行。

2．3引入承包商信用評價管理機制

為保證希尼爾水庫工程分包工作平穩、有序的開展，希尼爾水庫管理處特引入了承包商信用評價管理機制，通過量化考核方式對工程參建各方履行合同的能力和信用進行評價，通過實行定期評價方式，及時、客觀、公平、公正地對各參建單位進行考核、綜合評分，并建立各參建單位的信用考核管理臺賬，最終將各參建單位的信用綜合評價結果納入招投標工作評分體系中。承包商信用評價管理機制的推行，既能督促參建各方提升自己的管理能力、避免出現信用危機，又能為業主單位后續項目選擇資質、信譽均良好的承包商提供有力的保障。

2．4嚴格“準入”“清退”制度

設置必要的“準入”門檻、完善并嚴格執行相關的“準入”“清退”制度，保證進入現場的分包隊伍具有相應的施工資質、管理水平和經濟實力，這是保證希尼爾水庫工程建設過程中各項目標能夠順利實現的前提。為此，希尼爾水庫管理處嚴格規范分包隊伍和農民工的使用，針對特定具體項目，明確特定分包隊伍準入程序、相關資質、業績以及人員配置和管理要求，嚴格“準入”制度。對現場管理混亂、各項工作開展不力、隱患、違章甚至事故連連的分包隊伍，堅決予以清退，同時進入業主單位“黑名單”，嚴禁該分包隊伍承擔希尼爾水庫工程的后續工作。

2．5專家檢查組現場檢查

為了全面掌握希尼爾水庫工程現場分包情況，業主單位每年度組織外聘專家和相關部門人員成立工程分包檢查組，對希尼爾水庫工程分包情況進行專項檢查。同時在合同執行期間，希尼爾水庫管理處會不定期地組織相關部門人員對現場分包情況進行檢查，保證各參建單位嚴格履行國家法律法規及業主相關管理規定。通過定期和不定期的現場檢查制度，有效地提升了承包商及分包隊伍的現場管理水平，增強了農民工的綜合素質，為希尼爾水庫工程建設的有序推進保駕護航。

2．6加強教育培訓

通過每年選派相關人員到其他水庫工程相互交流;邀請各參建單位、監理單位召開合同分包管理經驗交流會;參加國家相關部門組織的合同分包管理培訓班等方式，業主單位提高了合同分包管理人員的管理水平。同時，還督促承包商針對工程特點、技術難點對分包隊伍及農民工進行相應的崗前、過程中及相關的特種作業教育培訓活動，通過積極開展各類教育活動切實提高分包隊伍及農民工的業務技能、安全意識和綜合實力。

2．7工程分包中農民工工資保障

為堅實有效地做好分包管理工作，業主單位將農民工工資監管作為分包管理工作中一項重要內容。希尼爾水庫管理處在簽訂施工承包合同的同時，簽訂農民工工資支付監管合同，在財務支付的過程中，實行扣留農民工工資保證金制度，扣留額度為工程結算款額的2%，當年保證金于次年3月份和10月份現場檢查無拖欠農民工工資情況后分別退還30%和60%，剩余10%待工程完工驗收、無拖欠農民工工資及分包商無經濟糾紛問題時退還。通過這一措施加強了業主對分包商的管理力度，有效的保護農民工的合法權益。

2．8分包管理審計制度

希尼爾水庫管理處按年度引進第三方咨詢單位進行年度項目審計工作。咨詢單位在審計過程中針對分包管理提出的意見，業主認真對待;對前期已辦完結的工作認真整改、在后續工作中按照新管理方式嚴格執行。審計制度的引入，既能提高業主單位內部管理水平，又能有效地預防和降低日后工作中分包管理的風險，為希尼爾水庫工程建設各項目標的順利實現提供了有力的保障。

3結語

在目前的水利水電工程建設市場中，水電工程建設分包管理已成為日常管理工作。希尼爾水庫管理處采取上述加強分包管理的各項措施在工程建設過程中發揮了不可磨滅的作用，有效地保證了水庫工程各項建設目標的圓滿完成。

參考文獻:

［1］孫曉巖．水利水電工程建設管理問題及對策探討［J］．中國水運(下半月)，2012(11):120－121．

［2］張利．淺析我國水利水電工程建設管理的現狀［J］．四川水利，2012(5):67－68．

［3］劉春榮．水利水電工程建設管理問題及應對措施［J］．河南科技，2014(3):256．

［4］馬琛．水利水電工程建設管理中存在的問題及對策［J］．中國新技術新產品，2014(17):149－150．

［5］邱德華，張梅．水利水電項目建設管理若干問題探討［J］．人民黃河，2001(3):30－31．

［6］繆成勛．大型水利水電工程建設項目管理方法的研究與實踐［J］．水力發電，2003(10):19－21．

［7］鄒劍平，周景濤．水利水電建設項目管理實施方法探討［J］．三峽大學學報(人文社會科學版)，2008(S1):122－123．

［8］趙輝．關于當前水利水電工程建設管理問題及對策的討論［J］．現代經濟信息，2015(4):386．

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關鍵詞：工程；分包隊；評價；管理機制

中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A

1專業管理的的目標描述

1.1專業管理的理念

通過制定和落實分包管理制度，嚴格開展分包隊伍資信準入評價、過程能力評價和動態綜合評價的“三級全過程動態評價管理機制”，建立核心分包隊伍，規范和加強電網建設工程施工分包全過程管理。一是通過嚴格的審查和依法選用，重點在關鍵管理人員的能力評價，同時開展施工關鍵作業人員的能力評價，嚴把施工分包隊伍的準入關；二是開展每月和竣工過程能力評價，加強分包隊伍的施工過程管理；三是通過分包隊伍動態綜合評價機制，逐步形成優秀分包隊伍名冊，建設核心分包隊伍，建立與核心分包隊伍長效合作機制，對項目建設工作形成可靠支撐。

1.2專業管理的范圍和目標

1.2.1專業管理范圍

分包管理范圍涉及廣安電業局及所屬企業建設管理的電網建設工程項目、小型基建等工程項目的專業分包和勞務分包。

1.2.2專業管理的目標

“選好隊伍、管好隊伍”——通過制訂管理辦法，創新管理手段，切實選用優質施工分包隊伍，切實加強施工分包隊伍的施工過程管理，探索建立核心分包隊伍長效機制，提升分包管理水平，有效防范基建安全事故。

2專業管理的主要做法

2.1建立分包隊伍管理標準

按照《國家電網公司建設工程施工分包安全管理規定》、《四川省電力公司輸變電工程勞務分包隊伍資信管理辦法》、《四川省電力公司工程施工分包安全管理規定（試行）》的要求，廣安電業局結合本局電網建設實際，制訂了《四川省電力公司廣安電業局電網建設施工分包管理辦法（試行）》（廣電基建〔2012〕5號），明確工程參建各方的管理職責，對分包性質、管理內容、管理要求和工作流程作出相應詳細規定。

2.2成立分包隊伍領導小組并明確職責

2.2.1成立施工分包管理領導小組，由電業局黨政主要負責人任組長，領導班子成員組成。施工分包管理領導小組的主要職責為：建立和健全本單位的施工分包管理體系和管理制度；負責本單位施工分包隊伍資信評價的審核工作；審批所實施項目的施工分包方式及方案；審批被邀請施工分包隊伍名單；審查施工分包評審報告并決定施工分包隊伍；決定施工分包工作中的其它重大事項。

2.2.2領導小組下設施工分包管理辦公室，具體落實施工分包管理領導小組的決策，其組成為：基建部、安全監察質量部、運維檢修部、營銷部、辦公室、監察審計部部門負責人。

2.2.3基建部負責轄區電網建設工程及所屬施工企業施工分包的歸口管理工作；負責審核轄區電網建設工程的施工企業上報的分包隊伍資質和準入條件，建立和電業局年度合格分包隊伍名冊并動態調整；負責全面貫徹執行省公司分包隊伍資信管理規定和要求，匯總、審核電業局分包隊伍資信相關數據資料，并按規定報送；負責貫徹落實電網工程施工分包管理規定，指導、監督業主項目部施工分包管理工作。

2.3施工分包隊伍準入資信評價

2.3.1施工分包隊伍公司資質評價

對分包隊伍的“五證”、施工經歷、工程管理、合同履行、資源配置、教育培訓情況等開展資信評價。主要包括以下內容：

a.營業執照和施工資質證書；

b.法定代表人證明或法定代表人授權委托書；

c.政府主管部門頒發的安全生產許可證；

d.分包隊伍施工簡歷、近三年安全、質量施工記錄；

e.確保安全、質量的施工技人員術素質（包括項目負責人、技術負責人、質量管理人員、安全管理人員等）及特種作業人員取證情況；

f.施工管理機構、安全質量管理體系及其人員配備；

g.保證施工安全和質量的機械、工器具、計量器具、安全防護設施、用具的配備；

h.安全文明施工和質量管理制度。

2.3.2施工分包隊伍關鍵人員資質能力評價

a.項目經理（負責人）必須具有分包隊伍法人授權委托書并有影像資料；

b.項目經理（負責人）和施工五大員（資料員、施工員、質檢員、安全員、材料員）要具備相應技術技能資格證，有參加優質工程建設的施工經驗；

c.項目負責人和“五大員”與分包隊伍有勞動合同關系，且有企業社保證明；

d.項目負責人和“五大員”不得隨意變更，若特殊情況需要變更必須嚴格執行變更審查程序；

e.對項目負責人和“五大員”進行面試，組織對其進行安規、施工技術、施工方案的編制能力等綜合考試，評價其實際施工管理能力；

f.對項目負責人管理的優質工程項目進行實地考察；

g.施工分包隊伍關鍵作業人員（工班長、工作負責人、監護人員和特種人員）的施工能力評價。組織開展勞務分包隊伍作業人員入場安全教育和考試，采取集中學習、授課、播放影視片等各種形式，開展分包隊伍作業人員安全施工常識、安全工器具使用、安全質量通病防治、施工技術與方法、事故應急處置和信息報送等方面的培訓，所有分包隊伍作業人員經考試合格后方可進場作業，其教育培訓記錄由專人歸檔保存；

h.施工機械、工器具、計量器具、安全防護設施、用具的配備是否與投標文件所附相應檢驗合格證明相符。

2.3.3準入評價周期

每年2月15日前，電業局施工分包管理辦公室組織開展年度分包隊伍的準入評價。評價合格的納入年度合格分包隊伍庫，上年度全過程綜合評價合格的分包隊伍直接進入年度合格分包隊伍庫。年度合格分包隊伍庫經電業局施工分包領導小組審核后成文頒布。

2.4施工分包隊伍過程能力評價管理

2.4.1過程評價內容

a.月度評價：

每月由建管單位組織施工項目部、監理項目部、業主項目部對分包隊伍施工過程中的安全、質量、進度、費用等進行過程能力評價，形成相應評價資料。

b.工程竣工評價：

在每個工程竣工后一月內，建管單位組織施工項目部、監理項目部、業主項目部分別對分包隊伍進行包括安全、質量、進度、費用、文明施工等能力動態評價。

c.過程能力綜合評價：

根據月度和竣工評價的評價情況，按照以下公式得出分包隊伍的過程能力評價綜合得分。過程能力綜合評價資料報電業局基建部備案并作為工程檔案留存。

過程能力評價綜合得分=月度評價平均分×50%+竣工評價評價×50%

過程能力綜合評價得分納入分包合同管理，評價結果與工程結算掛鉤，凡評價結果為“優秀”的給予一定比例的獎勵，凡評價結果為“差”的隊伍扣減一定比例（1-5%）的工程結算款。

2.4.2分包過程管理方法

a.關鍵人員押證施工

分包隊伍委派在工程項目的“五大員”的相應技術技能資格證原件交電業局基建部保管押證，確保關鍵人員的穩定性。

b.建立人員考勤制度，確保人證相符

為全面掌握施工現場分包隊伍作業人員基本情況、出勤情況和進出場時間，要求所有工程現場分包隊伍作業人員建立信息卡，信息卡涵蓋個人照片、身份證號碼、血型、工種等基本信息和保險信息等內容，現場分包隊伍作業人員持卡上班，分包隊伍對當日進場作業人員進行身份核查。

建立變電站現場分包隊伍作業人員考勤制度、按照國網公司要求對變電站工程現場實行封閉式管理，在施工區域進出口安裝打卡機，對每天進場作業的所有分包隊伍作業人員進行打卡考勤管理。對現場勞務人員證照不齊、作業人員非分包單位職工、作業人員變更不規范的情況，不僅對施工項目部進行考核，對監理項目部連帶考核。

c.利用全程視頻攝像，防范違章行為

按照四川省電力公司《關于應用視頻設備加強施工現場安全管理的通知》的要求，在110千伏及以上變電站新建、改擴建工程，220千伏及以上線路工程所有耐張塔、轉角塔、牽張場、以及重要交叉跨越區段等區域的作業現場，施工、監理單位必須全過程全方位視頻攝像。

建管單位每月審查視頻監控資料，發現違章行為按照相關管理規定對違章單位下發處罰通知單，違章單位繳納罰款，并對違章人員進行考核，將處罰情況報建管單位實行閉環管理，每月匯編違章視頻短片，在基建月度例會和安全質量分析會上進行通報。

d.開展夜校培訓班，提高分包隊伍施工能力

針對個別分包隊伍自身培訓效果不突出的問題，按照施工規律，每周在施工項目部開展夜校培訓班，或在雨天開展培訓，開展安全施工常識、安全設施標準化、安全工器具使用、安全質量通病防治、施工技術與方法、下階段標準工藝、事故應急處置、信息報送和現場發現的違章行為等組織學習，少用文字多用圖片開展培訓，提高現場作業人員技術水平。

e.開展分包隊伍標準工藝考核

開展分包隊伍作業人員“標準工藝”現場操作培訓考核取證工作，重點提高分包隊伍作業人員標準工藝應用意識及技能水平，并實行持證上崗制度。“標準工藝”現場操作培訓考核，采用理論結合實際的評估方法，對分包隊伍作業人員，側重實際操作技能及作業內容“標準工藝”應用效果，確保分包隊伍對“標準工藝”應用的掌握，確保分包隊伍施工質量。

2.5施工分包隊伍全過程綜合評價

2.5.1綜合評價方法

根據準入資信和過程能力的評價情況，按照以下公式得出分包隊伍的綜合評價得分。

綜合評價得分=準入資信評價×50%+過程能力評價×50%

評價采用100分制，綜合評價得分80分及以上為“優良”，60-80分以上為“合格”，60分以下為“差”。

電業局每年公布一次分包隊伍評價結果，并將分包隊伍的評價結論情況納入分包隊伍選擇與合同管理中。

2.5.2不合格隊伍動態評價

分包隊伍有以下行為，直接進入“不合格”隊伍名單。

a.綜合評價結果為“差”的分包隊伍；

b.施工過程中發生嚴重違章行為及以上不安全事件；

c.發生有責任的重大質量事故、嚴重拖延工期行為或費用欺騙行為；

d.分包隊伍準入申請時提供的資料存在重大偏差，采取資質借用、掛靠等手段參與分包或有欺騙行為；

e.分包隊伍將分包作業轉包、再次分包或變相再次分包的；

f.分包隊伍惡意拖欠分包作業人員的工資，或發生影響惡劣的工程勞務糾紛的；

g.分包隊伍經營管理不善，年審不合格，或發生其他違法違規分包的情形。

電業局對“不合格”隊伍立即取消其分包資格或中止合同的執行，沒收其相應的各種保證金，追究由此造成的經濟損失；并在一定期限內（至少1年）對其參加投標或分包工程予以限制，情節嚴重的報上級部門，并按有關協議規定給予相應處罰。

2.5.3優秀隊伍動態評價

對施工能力強、履約情況好、合作誠信度高且年度綜合評價為“優良”等級的分包隊伍，可免予下年度合格分包隊伍資信審查，并形成本局“核心分包隊伍”，并優先作為具體工程潛在分包隊伍選擇。

2.5.4建立核心分包隊伍

建立與核心分包隊伍長效合作機制，主要有以下措施：

a.核心分包隊伍的基本條件：在年度合格分包隊伍名冊中評價得分90分及以上的隊伍中擇優選擇具有良好施工能力、業績、財務狀況以及合作誠信度較好的施工分包隊伍做為核心分包隊伍，進行在冊管理、動態考核；

b.凡是被評選為國家魯班獎、國網公司優質工程和項目管理流動紅旗的工程的施工分包隊伍（滿足核心分包隊伍的基本條件），直接納入廣安電業局核心分包隊伍庫；

c.程選擇分包隊伍時優先選擇核心分包隊伍，在招標邀請書或競爭性談判中明確選擇分包隊伍時對核心分包隊伍資信加分；

d.在分包合同中明確激勵條件并強化管理，凡分包隊伍年度綜合評價得分前三名的和獲得國家魯班獎、國網公司優質工程和項目管理流動紅旗的隊伍，在工程結算中給予適當的獎勵；

e.加強核心分包隊伍同等培訓，將核心分包隊伍納入本企業基建隊伍同等教育、培訓，提高其施工技能和項目管理能力。

2.6施工分包隊伍的選用

1）施工承包商或其委派的施工項目部向業主、監理項目部提出擬分包工程項目計劃申請，明確分包范圍、分包性質、擬分包工程總價；監理承包商或其派出機構監理項目部審核擬分包工程計劃，重點審查合法性和合規性，簽署監理意見；建設管理單位或業主項目部審批施工分包計劃并備案。

2）施工承包商組織選擇分包隊伍，優先在電業局年度核心分包隊伍和合格分包隊伍中進行推薦，按照規定采取比選、競爭性談判、詢價等方式，公開、公平、公正擇優確定分包隊伍。

3）施工承包商將擬選定的分包隊伍名冊、資信證明材料、擬簽訂的分包合同、安全協議等資料報監理項目部審核；由監理項目部提出審核意見，報業主項目部批準、備案后，施工單位向確定的施工分包隊伍發出書面通知書。

4）施工承包商與分包隊伍簽訂分包合同（應符合《四川省電力公司工程施工勞務分包合同范本》），安全協議（應符合《國家電網公司電力建設工程分包安全協議范本》），并報監理、業主項目部備案。

2.3確保流程正常運行的人力資源保證

2.3.1成立施工分包管理領導小組，領導小組下設施工分包管理辦公室，具體落實施工分包管理領導小組的決策。

2.3.2明確基建部、安全監察質量部、監察審計部等部門的分包管理職責，負責貫徹落實電網工程施工分包管理規定，指導、監督施工分包管理工作。

2.4保證流程正常運行的專業管理的績效考核與控制

2.4.1建設管理單位對監理單位、施工單位按照合同條款進行考核。

2.4.2施工單位對分包隊伍按照合同條款進行考核。

2.4.3建管對監理和施工承包商、施工承包商對分包隊伍均應按照合同簽訂時的《安全保證金扣款標準》進行經濟處罰。

2.4.4按照《四川省電力公司廣安電業局電網建設施工分包管理辦法》，參照開展施工分包管理工作。

3評估與改進

3.1專業管理的評估方法

3.1.1工程項目分包安全管理評價按照《四川省電力公司廣安電業局電網建設施工分包管理辦法》中附件1開展分包安全管理的準入資信評價檢查表，對施工項目部分包安全管理情況進行準入評價。

3.1.2工程項目分包安全管理評價按照《四川省電力公司廣安電業局電網建設施工分包管理辦法》中附件2開展分包安全管理的過程能力評價檢查表，對施工項目部分包安全管理情況進行準入評價。

3.2專業管理存在的問題

3.2.1分包隊伍工藝標準水平比較低，施工質量還達不到創優要求，施工過程中質量管理尚需要加強。

3.2.2施工過程中收集管理資料不足，分包隊伍的過程能力評價指標準確性不高，每月評價堅持不夠好，需加強對分包隊伍資信評價體系的應用。

3.2.3對分包隊伍的處罰，沒有完全按合同和協議兌現。

3.2.4分包隊伍常根據工程緊張程度更換作業人員，流動性較大，給及時準確掌握分包隊伍人員動態和對分包隊伍人員安全教育培訓帶來一定困難。

3.3今后的改進方向或對策

3.3.1建立常態機制，對日常評價資料的種類、格式進行規范，充分利用現有的管理資料實現對分包隊伍的動態評價，進一步實現對分包隊伍資信評價體系的應用。

3.3.2加強對分包隊伍及人員的資質業績審查，嚴格對分包單位五證、安全施工業績、分包合同、安全協議、管理能力、施工能力等內容進行考察、考試和檢查。

3.3.3進一步完善核心分包隊伍的激勵機制，建立與質量業績好、信譽度高的核心分包隊伍的長效合作機制，對電網建設項目形成強有力的支撐。

參考文獻

[1]朱樹英.工程分包如何應用“286”[N].建筑時報，2002.

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【關鍵詞】工程建設；分包招標；管理

目前，在國家政策的指導下，各施工企業都有不同的分包管理辦法，并且在不停地改進。但是，目前，在工程施工過程中存在管理漏洞，各分包商的內部管理基本屬個人管理，甚至談不上管理，并且各分包商以最大利潤為其唯一目的，不可避免地部分承包商在施工質量、進度、成本上大打折扣，并造成了大量安全隱患。因此加強工程項目招投標管理有著十分重要的意義。

一、工程分包的內涵

工程分包是指承包人經發包人同意，將自己承包的部分或全部施工內容發包給其它承包人施工，并與分包人之間簽訂工程分包合同。但承包人應對分包人的工程繼續承擔與業主簽訂的一切責任及義務。

二、工程分包的幾種形式

有關法律對分包的有關規定是為確保工程質量而禁止濫包、亂包、以包代管等違法分包行為。對合法的分包，法律還是支持的，而且以下原因的存在也使分包變得必要。

1.施工企業資源不足。在市場競爭日益加劇的情況下，企業為了保證工程任務的連續性而大量投標，有時可能會發生中標工程過多，企業自有資源（人員、設備等）不能滿足工程施工需要。在企業自有資源的施工能力不能滿足施工需要時，選擇具有相應資質和類似施工經驗的分包隊伍協助完成施工任將是一種較好的選擇。

2.中標工程中存在部分專業性較強的工程。在新技術日益發展的今天，高新技術在工程建筑中廣泛采用，當中標工程中存在部分專業性較強或需要某些特殊技術時，選擇合適的專業隊伍分包，不僅可以解決技術缺乏問題，而且更能保證工程質量和合同的各項指標符合合同要求。

3.業主指定分包商負責某一項工程建設。當業主指定工程的分包時，施工企業如無正當理由反對時，要按業主的要求將工程分包給指定的分包隊伍。企業承包這些工程項目，業主可能指定分包方，在企業無正當理由時，應將工程分包給業主指定的隊伍。

三、加強工程建設分包招標管理的措施

1.分包招標前準備工作

①確定分包招標組織機構。分包工程發包單位須成立招投標工作領導小組，由招標單位相關各部門人員組成，負責編制招標文件、招標信息、預審投標人資格、確定投標人、組織發標、開標、評標和確定中標人。②確定分包招標條件。分包工程發包單位須取得建設單位或開發商的中標通知書、施工許可證和施工圖紙，方可進行專業和勞務作業分包招標工作。③確定招標形式。根據招標工程的規模、現場施工條件、工程投資、施工技術操作工藝要求、施工工期和施工質量標準等，確定招標形式為公開招標或邀請招標。實行公開招標的，應到相應的建設工程承發包交易中心辦理招標公告事宜，對報名企業進行資格預審，確定投標企業。實行邀請招標的，招標人應向三家以上具備承擔施工招標項目能力、資信良好的分包企業發出投標邀請書。④對投標人進行資格預審。投標人應具有獨立簽訂合同的權利，具有履行合同的能力，專業技術資格、施工管理能力、施工經驗、企業信譽和投標項目的管理人員以及施工人員須符合投標工程的條件。⑤招標文件的編制。分包項目招標文件的內容應包括：工程綜合說明、工程名稱、地址、建筑面積（地上、地下）、層高、檐高、結構類型、施工現場臨時設施情況等。有關部門應制定標準的分包工程招標文件示范文本，以規范分包招投標活動。⑥開標、評標和確定中標人。開標應按規定程序進行，查驗投標人到會情況，投標文件是否密封完整，評委是否到齊，會議記錄人員應核對開標簽到。評委應依據投標人的報價、施工方案、投標人業績及實力、質量目標和工期等內容現場評分和評定，評分匯總后確定中標人。

2.規范分包工程投標人的行為

①確定投標人應具備的條件。投標人是具備獨立參加投標競爭的法人，必須是資質等級等符合投標工程要求的專業分包和勞務分包企業。②投標文件的編制。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應，投標文件一般包括投標企業相關資料、投標報價書和企業擔保函、施工組織設計、主要工程簡歷和各種榮譽證書復印件。③提交投標文件。投標人應當在招標文件規定的提交投標文件截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。④投標人禁止的行為。投標人不得以掛靠其它施工單位，或從其它施工單位通過轉讓或租借的方式獲取資格或資質證書，或者由其他單位及其法定代表人在自己編制的投標文件上加蓋印章和簽字等行為。

3.招投標流程。公開招標是指招標人在指定的報刊、電子網絡或其他媒體上招標公告，吸引眾多的投標人參加投標競爭，招標人從中擇優選擇中標單位的招標方式。有助于打破壟斷，實行公平競爭。邀請招標也稱選擇性招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標，選擇一定數目的法人或其他組織參加投標的方式。

參考文獻：

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指定分包是由業主或工程師指定、選定，為完成某項特定工作內容而與總承包商簽訂分包合同的特殊分包商。指定分包商與總承包商簽訂分包合同，與一般分包商處于同等地位，直接對總承包商負責。但與一般分包商相比，指定分包商由業主或工程師選定，而一般分包商則由總承包商選定；業主對指定分包商利益有所保護，如果總承包商沒有合法理由而扣減了指定分包商的應得工程款，業主有權按工程師出具的證明從總承包商應得工程款內扣除這筆金額直接支付給指定分包商，而業主和工程師不介入一般分包合同履行的監督。

總承包商對因指定分包商違約而承擔連帶責任的范圍與一般分包商違約不同；除非總承包商向指定分包商了錯誤的指令造成損失而需承擔責任外，對指定分包商的任何違約行為給業主或第三者造成的損害，總承包商不承擔責任；但一般分包商的違約行為，按照總承包合同的規定將追究總承包商的責任。指定分包的工程是具有特殊技術要求、專業性較強的工程。

指定分包在我國的法律地位

2003年3月8日原建設部等六部委聯合的《工程建設項目施工招標投標辦法》的第六十六條規定：“招標人不得直接指定分包人。”

原建設部2004年2月3日的《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》的第七條規定：“建設單位不得直接指定分包工程承包人。任何單位和個人不得對依法實施的分包活動進行干預。”

一些省市地方部門規章也有類似的上述規定，例如：2005年2月北京市建委的《北京市建設工程施工分包招標投標管理辦法》第八條規定：“建設單位不得直接指定施工分包工程的承包人，任何單位和個人不得對依法實施的分包工程招標投標活動進行干預”。以及2004年4月的《北京市建設工程勞務管理若干規定》第四條規定：“建設單位應當將建設工程發包給具有相應資質等級的總承包企業或專業承包企業。禁止建設單位直接指定專業分包工程承包企業和勞務分包企業”。

雖然上述部委規章和地方規章都禁止直接指定分包商，但均沒有對業主違反規定強行指定分包定出具體的處罰措施。根據我國《合同法》關于合同無效的規定，合同在“違反法律、行政法規的強制性規定”的情況下合同無效；而我國的法律、行政法規并沒有禁止業主直接指定分包商，也就是說指定分包合同依然是有效合同。

工程實踐中的指定分包

目前，在我國的工程實踐中，業主指定分包現象普遍存在。在招標文件備案階段，業主即使在《招標文件》中列入類似于“將某些具有特殊技術要求的專業工程以指定分包形式實施”的條款，《招標文件》也能通過市或區縣建設工程招標投標行政管理部門的審查。業主指定分包商主要出于以下幾個方面的原因：

一是專業性強的工程。有些工程的專業性較高，總承包商無力完成，如通風空調、弱電工程、電梯工程和復雜的基礎工程等，因此業主要求總承包商接受其指定的專業公司作為分包商。

二是保證投標人的競爭性。如果工程的某些部分專業性過強或對承建商的施工經驗、施工能力以及施工設備有較高的要求，有時就會限制有資格參加此項目工程投標的承包商數量，業主就會因承包商不能充分競爭而得不到合理的報價。若將這部分工程指定分包后，就會有更多的投標人可能參與競爭。

三是對曾經合作過的分包商以往業績的認同。有的分包商以往承擔過類似工程，具備這方面的施工技術和經驗，贏得了業主對其工作情況或工作水平的好感。

其實，指定分包是國際工程通用的分包形式之一。FIDIC合同條件中規定了業主或工程師可以指定分包商，以及承包商在何種情況下可以反對業主或工程師的指定及對指定分包商如何付款等。在FIDIC合同條件下，承包商失去的僅僅是對指定分包商的選擇權，依然享有對指定分包商的管理權和監督權，總承包商的責任和權利是對等的。

由于指定分包在我國法律上的尷尬地位，致使建設行政主管部門對指定分包缺乏相應系統的規定。工程實踐中指定分包更是以多種面目出現；第一種是因為施工單位在市場競爭中處于劣勢，總承包商中標后與業主指定的分包商直接簽訂“分包合同”；第二種是總承包商與業主、指定分包商簽訂三方協議，明確三方各自的權利與義務；第三種是業主和總承包單位共同選擇分包商，分包合同由總承包單位和分包單位簽約。但不論指定分包以何種面目出現，在我國目前的工程實踐中指定分包主要存在以下問題：

首先是由于分包單位由業主直接指定，指定分包商不服從總承包商的管理；總承包商不但分包權被剝奪，而且對指定分包商的管理權、監督權也不充分。在合同中總承包商的義務大于權利，導致總承包商在實踐中很難對指定分包商進行有效管理，不利于提高工程整體質量和效率。

其次是由于部分業主欠缺相關工程經驗，其指定的分包商可能并不具備相應的專業技術與施工經驗。如出現此種情況，不僅不利于分包工程的建設，也會對總包工程帶來一定的影響，從而不利于工程的整體建設。

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關鍵詞：工程造價；工程招標；造價管理

我們所施工的中科院地理科學與資源研究所豹房小區（現博世祥園小區）項目位于北京市朝陽區北辰東路6號院，距離國家體育場---鳥巢不足500m，總建筑面積114575.2，結構類型為鋼筋混凝土框架剪力墻結構。計劃開工日期為2007年11月1日,交付日期為2009年10月4日,總工期703天，工程總造價約合2.6億。

一、影響工程造價的因素

結合豹房小區項目的施工總結了主要有以下幾方面因素：

1）政府的干預：比如上述工程的奧運期間，北京市政府通知五環以內禁止施工，迎接奧運。

2）物價因素：受汶川地震和北京奧運會的影響，2008年4月份到6月份的鋼筋、商品混凝土的瘋狂漲價。

3）自然因素：地質災害，雨雪天氣等，北京風沙特大，經常有5、6級風影響制約著施工的進度、質量、成本等。

4）管理方面的影響：一方面，技術、質量、進度、安全管理控制的好與壞，是影響著項目的成本目標能否實現的關鍵因素；另一方面，合同簽訂后以合同條款為依據,對施工階段的設計變更和工程簽證、工程計量、工程款支付、工程索賠等進行嚴格的合同管理,確保造價控制目標的實現。

5）材料設備管理因素：材料費用在建安造價中占有較大比例,材料價格的高低決定了工程造價的高低；

6）其他因素：合同計劃開工日期為2007年11月1日，由于拆遷進度不能滿足施工要求，直到2007年12月22日才正式開工，不但在進度方面、質量方面有很大影響，最關鍵的是工程成本上難免有損失；專業分包單位組織不力，遲遲不能進場，耽誤工期，影響進度，造成工程成本的增加。

二、施工階段工程造價控制的措施

1、重視技術與經濟的優化配合

首先進行技術經濟論證分析，確定最佳的施工方案。在豹房項目的結構施工時，豹房小區工程采用技術比較先進經濟又合理BM免抹灰砌塊，減少了施工程序，提高了工程進度，從而降低了工程成本。采取適用的施工機械設備，以達到提高工效、縮短工期，控制和降低工程造價、降低工程成本的目的。濟相結合是控制工程造價最有效的手段。在奧運期間的鋼材價格一路攀升，我們采用直螺紋套筒技術，減少了鋼筋搭接，節約了大量鋼材，取得了良好的經濟效益。因此，我們以提高經濟效益為目的，在工程建設過程中將組織、技術與經濟有機地結合起來。通過經濟分析、技術比較及效果評價，正確處理技術先進與經濟合理兩者之間的對立統一的關系。

2、現場組織管理

只有發揮員工的積極性和創造性,組織一支強有力的項目團隊才能使企業得到發展。組建一支驍勇善戰的管理團隊和能文能武的施工隊伍，是一個施工項目獲取利潤最大化的關鍵；另外，建立激勵機制，從總包管理層到分包管理層，勞務層之間，展開勞動競賽，不斷提高勞動效率，從而提高生產效率。

3、加強合同管理，控制工程造價

首先要注重合同簽訂。合同價款以中標價為準,工程量較小且工期較短的,主要建材不受市場變化影響,應采用固定價格方式,工程量較大且工期較長的可采用可調價格方式,主要建材(鋼筋、水泥、沙子、石子等)以施工期內市場信息價的均價為準,漲跌在投標預算的10%以內者不予調整,在10%以上者減去10%以后再按國家規定計算差價,工程量增減按中標單位投標預算的綜合單價增減。

其次是在合同管理上,項目根據公司制定的《合同管理辦法》、《索賠管理辦法》、《變更管理辦法》、《招標工作管理辦法》、《合同資料管理辦法》、《竣工結算管理辦法》、《結算管理辦法》等制度，結合本工程特點,及時了解國家有關新的法律法規,,對工程招標、投資管理、合同管理、合同變更、工程價款結算等工作抓緊、抓實、抓好,使項目的管理工作更加規范、完善。

4、設備、材料控制

建設工程材料費約占工程總造價的60%~70%,材料的控制是各項控制管理的關鍵內容。工程施工過程中,進場材料品種多、數量大,而主要材料市場價格每月或每季度變化較大。在豹房小區工程中,我們的造價管理人員進行了如下操作:

1)及時的市場調查,建立材料、設備價格庫，為材料采購提供詳實可靠的依據;

2)依據合同進行材料、設備價格調整;

3)同時建議采用新技術,運用新材料,在保證工程質量的前提下,加快工程進度,節約人力、物力,從而有效地控制造價。

5、培養工程造價隊伍

要加強工程造價專業高等教育及在職人員的再教育。由于工程造價管理在建設項目中和各方經濟利益密切相關，且對全社會的經濟活動起著十分重要的導向作用，它要求造價工程專業技術人員應具有多層次的知識，他們除了要對本專業的知識有深入的了解外，還得掌握工程造價技術、法規、管理體系及其發展動向，不斷提高他們的業務能力，使目前從業人員在智能結構、理論水平和工作經驗三方面都能滿足工程造價管理工作的需要。工程造價專業人員也要加強自身的學習，除了對本專業的知識進行更新提高外，還應該結合工作廣泛了解和掌握有關工程技術專業的知識。

6、規范大型材料和設備的招投標活動

豹房小區工程的勞務分包單位的選擇，是通過招標方式進行的，選擇了管理好、技術強的分包單位。鋼材供應、商品混凝土、大模板等都是通過招標確定的分包單位。因為招投標有利于控制工程投資。有關數據顯示，經過招投標的工程，工程造價可節省約8%左右。這些費用的節省主要來自于施工技術的提高、施工組織的更加合理化，此外能夠減少交易費用。節省人力、物力、財力，從而使工程造價有所降低。

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［關鍵詞］泥水加壓盾構施工；管片襯砌；項目成本；分包商

［中圖分類號］TU198 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1005-6432（2011）6-0023-02

1 泥水盾構機的特點

盾構機是工程成敗與否的關鍵,選型主要依據開挖面的土質、地下水位、障礙物、設計線路、隧道長度、工期要求、環境保護和經濟性。泥水盾構機采用泥水加壓能使開挖面保持穩定,地表沉降控制良好,在氣壓盾構無法施工的滯水沙層,含水量高的黏土層及高水壓礫石層,均能進行施工,通過泥漿對掌子面起到支撐作用。它能在正常大氣壓下,在水位以下挖掘隧道；由于采用了水力機械輸送泥漿,管道占用空間小,同時可分離出適合棄土場地要求和便于運輸的含水土沙,使掘進均衡連續,故井下作業環境好,作業人員的安全性高。

2 分析盾構施工成本比例構成

盾構施工主要是由多個分部共同配合完成的工作,主要分為豎井施工、管片施工、盾構掘進三大項,每一項由其他成本組成。其中管片生產、盾構機及豎井修建都占據了較大的比例。為了能夠有效地降低施工成本,本文對泥水盾構施工進行了成本管理的探討。

3 人力資源管理

當前,一些工程項目在用工方面存在的問題主要有：有的為了搞獻禮工程、政治工程,不能科學合理安排機組力量,而是搞人海戰術,造成嚴重浪費；有的項目包括國外工程,不能按照經濟原則有效利用當地資源,而是所有隊伍從后方上,造成成本降不下來。這就要從用工數量和用工來源方面進行控制。

在工程施工中采取以下幾項措施,一是首先盡量控制施工人員的數量,盡量選擇多面手的生產人員,提高生產效率,避免生產人員窩工怠工現象；二是采用多招用熟練的臨時工,少用正式職工的辦法。因為職工的工資+施工補助+夜班津貼+星期天加班等費用總和大于臨時工支出的各種費用,這也是降低成本的一項措施；三是執行獎罰制度,按多勞多得的分配原則,激勵生產人員的積極性,對完成任務好、工作積極主動并做出較大貢獻的人員實行大會表揚和獎勵,并記入人事檔案,作為以后考核、晉級的依據。對工作不負責任完不成任務的進行嚴厲的批評教育,并給予經濟處罰；四是盡量減少管理人員,實行一人多崗多職,通過給他們壓擔子加負荷,以提高管理及生產工效來控制成本。

4 規范材料管理

施工項目材料管理是現代建筑企業項目管理的重要內容之一。在項目施工過程中,材料的消耗量很大。因此,材料管理是直接關系到工程項目部能否降低工程成本,取得經濟效益的關鍵工作,對企業順利完成生產任務,加速資金周轉、提高資金使用效率,保證建筑產品質量,具有十分重要的意義。

搞好材料管理：①嚴格計劃管理,突出超前性；項目部每月要上報材料采購計劃和資金使用計劃,此計劃的定制一定要科學合理,并通過項目部及項目領導的層層把關,嚴把控制材料的采購,防止報料人員盲目報料造成材料的浪費。②材料采購要正規；材料采購必須符合公司的各項管理辦法,大宗物資采購必須招標,并在采購過程中采取就近原則,減少材料運輸過程中的費用。③把好材料領用關,嚴格限額領料制度；施工班組在材料領用過程中,嚴格執行領料登記,并在登記表上寫明材料的用處、用量,以便庫房管理人員針對實際情況進行材料發放。④嚴把材料回收關,做好殘料、廢料再利用,堅持工完料凈場地清,施工過程中產生的廢料及時回收,并建立廢料回收臺賬,方便在以后施工過程中進行廢料的再利用,對不可再利用的進行處理。

5 設備管理以保代修

機械設備管理的目標是：保持機械設備良好的技術狀態,正確的使用和優化組合,充分發揮機械設備的效能,安全、優質、高效、低耗的完成施工生產任務。

機械設備在使用過程中,由于受到各種力的作用和環境條件、使用方法、工作規范、工作持續時間的影響,機械設備應用的功能和技術狀態不斷發生變化而有所降低。要控制這種變化過程,除應創造適合機械設備工作的環境和條件外,正確使用機械設備是控制機械設備技術狀態變化和延緩降低機械性能的先決條件。

項目部通過對以往工程進行統計,發現利潤降低主要是工期過長,因為盾構施工是一項比較特殊的施工工法,屬于地下工程,地下工程有著不可預見性和地質變化多樣性,并且盾構設備一旦出現故障,是不可退回的,只能在原地維修。根據以往施工經驗,設備之所以出現各種故障,往往都是由于在施工過程中保養不到位,導致設備在疲勞狀態繼續施工造成的,而盾構設備維修周期少則一兩個月,多則半年之久,設備的良好性能決定了施工工期。為了一改以往注重設備使用而忽視保養的做法,項目實行設備維護人員和檢查人員跟班作業,對設備可能出現的問題及時進行預警并及時進行修復。強制將每天掘進時間由12小時調整至10小時,剩余2小時主要進行設備維護和環境清潔,確保設備始終處于良好運行狀態。

6 項目規范分包管理,嚴格控制施工成本

工程項目分包是國際工程建設市場上經常采用的一種模式,它特別適合于大型工程建設項目,盾構施工也不例外。盾構工程主要有始發豎井、接收豎井、三通一平工程等分包工程。為保證整體工程施工進度,三通一平工程及始發豎井施工需要同時進行,分包隊伍的增加使經營風險不斷提高,項目部為了盡可能地降低施工成本,不斷加強分包施工力度,優化分包施工,以達到控制施工成本的最終目的,具體解決對策有以下幾個方面。

6.1 嚴格分包準入制度,杜絕“掛靠”分包

在分包商的選擇上以規范化的嚴格要求做到精挑細選,分包商都必須符合國家規定的資質、業績要求及其他條件。選擇一個好的分包商,會使工程建設如虎添翼確保施工進度和質量,而如果選擇不當,會使工程施工受制于人處于被動局面,進而影響工程進度,增加施工成本。分包隊伍都須經嚴格審查、精挑細選后才能進場,而且做到堅決杜絕人情隊伍、關系隊伍,確保所有分包商都是在一個公正、透明的起點上平等競爭,杜絕掛靠式分包,封住工程轉包。

6.2 實行招投標競爭制度,科學招投標

工程分包經過比價議價的招投標方式確定,才能全力打造公平、公正、公開、經得起任何審查和檢驗的“陽光”工程。與業主招標類似,整個分包過程應嚴格執行相關分包管理辦法和程序,向三家以上的分包隊伍發出投標邀請；根據分包商的投標報價和技術方案進行綜合評價。整個招標議標的過程應完全公開并且都有原始記錄存檔,保持透明狀態。項目部在對分包商的選擇上以報價作為重要參考依據、但不是唯一的條件,還對其現場人員、設備配置情況,流動資金情況、以往施工質量安全情況、類似工程的施工經驗等做出全面的考核評價,然后選擇綜合評分最高的分包商承擔施工任務,從而確保有實力的分包商進入施工,提高分包施工的抗風險能力,雙方合作互利、雙贏的局面。

6.3 嚴格控制材料的使用與核銷

材料供應的管理成為現場管理的一個重要方面。對于材料的超耗管理要嚴格控制。

6.4 杜絕以包代管

加強施工管理與控制，在分包施工中做到所有的施工進度、過程、安全、質量都要隨時進行控制和掌握。

6.5 分包結算量價分離,工程量清單計價

各分包施工隊伍根據合同單價建立相適應的合同管理模式,使得招投標所確定的工程合同價在實施過程中有相應的管理措施,各分包單位在報價時既能充分考慮各自的成本贏利模式又根據招投標文件承擔相應的合同風險；這一比價議價的分包管理模式使分包單位能夠在合同邊界條件明確的情況下,盡可能獲得自己的利潤,同時項目部通過此種方法管理獲得最優的分包單價。

7 結 論

本文對小斷面盾構工程施工的成本管理進行了探討,通過在施工中總結經驗,在以上幾方面論述了對成本的管理,從而達到降低成本的目的,最終實現企業的利潤最大化。

參考文獻：

［1］張鳳祥,朱合華,傅德明.盾構隧道［M］.北京：人民交通出版社,2004.

［2］周文波.盾構法隧道施工技術及應用［M］.北京：中國建筑工業出版社,2002．

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關鍵詞：農民工；規范管理；科學發展

溪洛渡工程是繼三峽工程之后，我國在建的國內第二，世界第三大水電站，是國家西部大開發、“西電東送”和十一五規劃重要戰略工程。我項目部在工程中承擔著目前世界最大最復雜的右岸地下電站施工任務，該工程也是我局地下工程史上承建的規模最大、單項工程中標金額最高的工程。在工程一線從事施工作業任務的75%以上是農民工。如何做好農民工的日常管理和權益保護顯得尤為重要。在實際工作中，我們始終把加強農民工管理，保障農民工會合法權益的思想貫穿于施工管理整個過程中，并取得的了初步的成效，2008年12月，我單位被云南省人民政府授予“農民工工作先進集體”。下面，結合我們的具體工作談談做好農民工工作的幾點體會：

1溪洛渡工程概況及農民工管理工作現狀及特點

1.1承建的工程任務概況

主要承建溪洛渡右岸地下電站工程，該工程由180多條總長50多公里洞室群組成，是水電十四局有限公司工程史上承建的最大地下電站工程項目。也是目前世界最大地下電站，其中主廠房長443.3m，寬31.9m，高75.6m，廠房內設計安裝9臺單機容量70萬kW水輪發電機組，是目前世界上規模最大的地下廠房，主要實物工程量：石方洞挖362萬多立方米，混凝土澆筑143萬多立方米，噴混凝土8.3萬多立方米，工程中標金額24.8億元，工程于2006年5月開工，計劃于2013年完工。

1.2農民工人數與隊伍眾多，組成結構復雜

在溪洛渡工程上，水電十四局先后引進從事工序分包農民工協作隊伍30多家，加上以勞務派遣方式引進的當地農民工，現有1600多人，施工高峰期將達3000人，來自全國各省，從事的工種五花八門，涉及水電專業鉆爆、鋼筋、模板、混凝土及電焊、電工起重等30多個工種。即有從事管理崗位的，也有作業層面的。

1.3管理難度大

①農民工來自各地，思想文化理念不同，工種技能，綜合素質參差不齊。②我局承建的工程點多面廣戰線長，規模宏大，技術含量高，質量要求嚴，地下工程許多工種均為高危作業。③溪洛渡工程規模大，建設周期相應較長，參與單位眾多，農民工選擇就業的范圍大，可選性多，人員思想尤其活躍，出現雙向性，即我們在選擇農民工的同時，農民工也在選擇我們，因而農民工廣大人員流動性較大。

2溪洛渡工程農民工管理工作的探索與體會

溪洛渡工程是國家繼三峽工程后在建的國內第二、世界第三的水電工程，是國家西部大開發和“西電東送”的重要戰略工程。農民工是工程建設的重要組成部分。農民管理工作的好壞，事關工程建設的成敗。在溪洛渡工程上我們主要從以下幾個方面對農民工的管理工作上做了探索。

①高度重視，準確定位。工程局及項目部始終對農民工管理工作重視。工程局及項目部始終對農民工管理工作高度重視。按照科學發展觀的要求，堅定不移地認真貫徹和執行黨和國家關心農民工工作的政策和法規，工程開工伊始，項目部即對農民工的管理工作進行了認真研究，精心部署和安排。結合工程建設實際，在管理上確定了“四個有利于”的定位，即有利于工程建設施工，有利于企業穩定發展，有利于帶動地方經濟社會發展，有利于農民工整體素質的提高的管理定位。總的要求是，切實加強領導，把農民工管理工作納入企業的制度化、正規化、法制化建設，通過溪洛渡工程建設培養和鍛煉造就出一支，工種、技能、綜合素質與工程建設相配套、相適應的高素質的穩定的農民工隊伍。根據國家的相關管理規定及項目部和三峽總公司農民工管理的相關要求，項目部組織并制定了《勞務管理方法》、《勞務工工資管理方法》《工序分包管理方法》等等，使農民工的管理始終運行在制度化的軌道上。同時也使相關部門在日常工作中始終注重農民工的管理，并把加強農民工管理，保障農民工會合法權益的思想貫穿于實際工作中。

②規范操優，區別管理。2007年底《勞動合同法》頒布后，項目部三次組織相關人員參加了三峽總公司，局自辦三次學習培訓班，并對項目部的農民管理進行了對照自查，規范管理。目前，項目部集合自身生產施工實際，把農民農民工分為兩大塊實施管理，一是實行工序分包的有獨立資源的農民工協作隊；二是輔助施工生產的農民工全部實行勞務派遣（從勞務市場聘用相應工種的員工）。在管理上按照“統一用工，統一食宿，統一培訓，統一勞保，統一工資支付”的“五統一”標準進行管理。對勞務用工嚴格按照《勞動法》和《勞動合同法》的要求，制定了相應的《外聘勞務管理辦法》和《勞務工工資管理辦法》，并按月工資，職工和外聘勞務工的工資最底檔為800元/人.月，加上各種考核，2008年外聘農民工的月收入平均達1200元/人.月。協作隊農民由于實行承包責任制，平均收入可達2000多元/人.月。同時對從事工序分包的協作隊伍監督其與聘用的農民工簽訂《勞動合同》并送當地勞動部門的鑒證。對從事工序分包的協作隊伍，更是強化了對農民工工資支付的監督和制約，制定了相應的《農民工工資發放管理辦法》明確了由項目部其全部農民工的工資。具體辦法是；在每月工資發放支付制，由其上報《職工工資發放表》，經項目部專門部門逐人核實，財務部門審核通過任交由銀行直接在農民工本人工資卡上帳（注：農民工審核進廠后，交本人身份證復印件一份，項目部代為辦理工資卡，到2008年10月項目部共發放外聘農民工工資352萬元；工序分包協作以農民工工資1080萬元

③工傷，醫療保險齊全，保障較多，基本養老保障正在逐步完善。客觀的說，社會保障目前仍未全部覆蓋農民工隊伍，水電十四局結合實際，在工傷和醫療上，為所有農民工辦理了兩個保險，一是最高賠付額為20萬元的雇主責任險，二是最高賠付額為13萬元的意外傷害和醫療保險。到2008年10月，共報入保費42.5萬元。對工傷事故，按照《云南省工傷保險條例》進行處理。隨著國家社保體制的完善，上述保險將逐步轉為“社保”，農民工的基本養老制也隨之建立。

④大力開展安全、質量、特種工種等多工種多專業的農民工技能培訓，努力提高農民工專業技能和綜合素質。據統計，僅2007年，分局就先后進行農民工入場安全教育培訓35次，培訓人員887人。進行專業知識培訓8次，培訓人員285人，取證率100%。極大地提高了農民工的安全意識和專業技能。

⑤充分動員和組織廣大農民工積極投身以安全生產、質量管理、節能降低、文明施工、技術創新、進度創優為主要內容的勞動競賽中。勞動競賽極大地激發和調動廣大農民工的勞動熱情和創造活力，有力地推動了工程建設又好又快發展。涌現出了云南省十佳農民工、云南省五一勞動獎章獲得者李茂德，金沙江流域水電工程勞動競賽溪洛渡工程優秀建設者陳正雄等一批農民工優秀代表。

⑥大力開展以“構建和諧生產關系，打造和諧工區”為目標的形式多樣、豐富多彩的群眾文體活動、文明小區、文明樓棟、文明公寓評選活動，為農民工努力營造一個平等寬松和諧的生活環境、工作環境和政治環境。廣大農民工自強、自律、自愛，在努力生產工作的同時并積極投身于分局組織的各項文明建設活動中，表現出良好的個人素質和團隊精神，并在由業主組織的元旦長跑、乒乓球賽，文藝會演等多項活動中取得良好成績。項目部參加溪洛渡工程建設以來未發生一項影響項目改革發展和穩定及影響工程建設的突發事件。2006年、2007年連續兩年榮獲“溪洛渡工程文明建設單位”、“社會治安綜合治理優秀單位”稱號。

農民管理工作有利的促進了工程建設的又好又快發展，促進了項目部生產、經營，各項管理工作的全面，健康協調發展，使工程安全、質量、和文明施工即進度走在了同類工程的前列，而且創造出了被專家譽為“代表了我國目前水電站地下工程開挖最高水平”的精品巖錨梁工程及主變室直立墻等一批優質樣板工程，贏得了業主、設計、監理各界的一致好評。

2007年取得工程進度、質量雙項第一的同時并獲得中華全國總工會“金沙江流域水電工程勞動競賽先進單位”稱號。2008年，前三季度在由業主組織的生產進度，質量，安全。文明施工、環保考核中，項目部名列主體大型工程第一，并獲得全國總工會表彰，榮獲全國五一勞動獎狀 。

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摘要：隨著我國社會經濟的快速發展，人們的生活水平不斷提高，建筑行業迎來了高速發展機遇期，同時也對工程的規范性提出了更高要求。本文從建設工程分包的相關概念入手，詳細介紹了建設工程違法分包的界定，并分析了建設工程違法分包的法律后果，以期為規范建筑業的發展做出貢獻。

關鍵詞：建設工程；分包；違法界定；法律后果一、引言

目前建設工程中，盡管有些利益是不正當的，承包人依然為了利益違反道德的現象層出不窮，最典型的就是近年來存在的對承包建設工程進行“分包”與“轉包”，且不符合我國建筑相關法律和條例的規定，進而影響到我國建筑業的健康發展。因為這些行為的違法性，許多問題由此產生，最明顯的就是產生合同糾紛，以至于使工程質量和使承包人的利益得不到保障。同時，這些違法行為也容易造成承包方、分包方和轉包方之間形成欠款、違約等風險，容易引發大量的經濟糾紛和訴訟，不利于建設工程承包人權利的實現。

二、建設工程分包的相關概念闡述

(一)建設工程與建設工程合同的概述。建設工程一般分為四個步驟，先是對工程進行勘察，然后根據勘察情況來對工程進行詳盡的設計，之后在一切準備妥當后進行施工，最后是進行竣工后的驗收。它是包括房屋的建設、設施、配套線路、裝修以及管道等各種設備的安裝。我們通常是通過管理合同來對工程的造價、進度以及其質量進行調控。如果按照流程，建設工程合同可以分為三種，分別是勘察、設計以及施工合同。所以，當承包人承包了工程而發包人支付了相應的金額就形成了建設工程的合同。

(二)建設工程分包的本質。以下有幾種觀點存在于現今的有關分包的法律中:(1)由第三人執行分包行為；(2)分包在一定程度上也尊重了發包人的意見，比如在選擇第三人以及關于其所分配任務上，發包人也可以提出意見或建議。所以，在一定程度上，分包也具有債的轉讓性質，在理論上和債務的代替履行相似；(3)債務移轉中包含著分包，分包也就是所謂的“并存的債務轉移”。

(三)建設工程分包的含義。分包單位從總的承包單位那里得到專業工程和勞務作業，兩者之間有著一種連帶的關系，這種關系表現出來就叫做分包。

(四)建設工程分包的種類。專業工程和勞務作業是分包的兩種類型。專業工程分包要求相應的建筑企業要具有一定水平的資質，并由總承包企業將專業工程的任務分發下給分包人，這時，在他們中間就建立了一種合同法律的關系，并且要向發包人承擔共同的連帶的責任。

三、建設工程違法分包的界定

(一)建設工程違法分包的界定標準。從《建設工程質量管理條例》中，國務院對于違反分包行為的情形在第78條第三款中有以幾個方面的概括：(1)未能達到合格條件擁有足夠資質的單位卻得到了總承包單位建設工程的發包；(2)承包單位把其承包的建設工程的一部分發包給那些沒有進行合同明確約定的，并且建設單位也沒有對其進行認可的單位了；(3)總承包單位不是把部分工程發包給其他單位，相反的卻是把其主體的結構分發出去；(4)二次分包的行為存在于分包單位中。

筆者根據總結，認為下面有幾點可以作為判斷是否存在違反分包行為的依據：1、在分包關系中，主要是涉及了三方的利益和關系，分別是承包人、發包人以及分包人，這是從行為的主體上來分析的。(1)發包人有權對分包工程進行一定程度上的準許接受記憶認可；(2)分包人必須具備相應的資質條件和對分包工程承擔相應的責任風險；2、分包的工程是否具有可分包性是非常重要的，其自身必須到達分包所要求的條件才可以進行分包，這是從行為對象上來分析的；(二)建設工程違法分包的類型變化。

首先，如果行為的主體不能夠到達分包工程所要求的相應的條件，或者在沒有得到發包人許可的情況下進行了分包行為，這時就屬于違法分包的第一大類型。從其資質上也可以進行判斷，如果其具備了分包人的資質合格又具備了相應的等級許可就可以進行分包。

其次，根據分包性是否存在建設工程中，下面三種類型可以對違法的分包行為進行一個概括:(1)在建設工程中，工程的主體結構被分包給了分包人；(2)承包人把一些專項工程進行分包，而這些工程沒有列在投標文件內；(3)一些明文規定的不可以進行分包的專項工程被承包人進行了分包；(4)些非常重要的以及不能運用在專業施工中的工程被承包人進行了分包。

再次，以下幾種情況說明了不具備一些形式的違法分包行為：(1)分包合同的簽訂沒有按照一定的法律；(2)招標發包沒有按規定進行；(3)建設工程的交易中心中沒有找到分包招標的活動；(4)在招標投標監督機構中沒有分包合同的備案。

最后，在一定的法律標準下，行為主體的違法分主要分為下面幾種情形:(1)分包被發包人進行了一定程度上的分解；(2)發包行為由發包人進行了明確的指定；(3)應該由承包人進行管理和監督的分包工程沒有得到相應回應；(4)分包人的二次分包行為。

四、建設工程違法分包的法律后果

(一)民事法律后果。1、合同的無效性。違法分包合同的無效性是有法律根據的，這不僅在《司法解釋》可以找到相應的條款，在許多的地方法院也有一系列的文件來證明。不僅在《合同法》中分有三方面來對違法分包行為進行處置，分別是按錯進行責任的承擔、對財產的返還以及對折價進行補償，在《司法解釋》中，對于無效合同中的工程的結算、質量保修這些問題進行了處理。2、怎樣賠償以及結算無效的合同損失。承包人以及分包人必須對在因為違法分包工程中出現的質量不過關不達標所造成的系列問題進行連帶的責任賠償，這是根據《司法解釋》以及《建筑法》的標準得來的。根據《司法解釋》中的第2條，承包人具有修復的義務。承包人要承擔修復成功所需的費用，在一定程度上也有權進行支付價款的申請；但是，如果未能進行成功修復，則承包人不能索求支付價款。如果在不能到達意見統一的情況下，當事人可以通過當地建設行政所的計價方法及標準對價款進行結算。3、怎樣保護實際施工人員的權益。根據《司法解釋》第26條中的明文規定可知，如果是在欠付的工程價款內，實際施工人控告分包人，因為分包人在這個范圍內有義務對實際施工人進行責任的承擔，所以法院可追加其分包人或轉包人的責任，并使其轉換成當事人。實際施工人的權利受到《司法解釋》中第26條的明確肯定和保護。

(二)行政法律后果。1.在《建筑法》67條、《建設工程質量管理條例》62條以及《公路工程施工分包管理辦法》23條這些文件條例中，對于停業進行整頓，對資格等級的降低以及嚴重以至于吊銷證書都有明文規定。2而在《公路工程施工分包管理辦法》第23條、《司法解釋》第4條、以及《建筑法》第67條都對沒收當事人違法所得有規定，并且還會勒令其進行改正。3.罰款。根據不同的情況，就有相應的罰款方式，這些大多來源于不同的分包人以及不同的違法行為進行歸納分類。

小結

伴隨建筑業的快速發展而來的是某些不法企業或者個人為了獲取暴利而對工程進行違法分包，由此引發了各種糾紛和問題。所以明確工程違法分包的界定，使相關單位認識到其法律后果，可以促進建設工程行業的健康發展。因此，只有充分保護承包人權利的實現，才能使建設工程施工合同關系產生應有的約束力，從而維護健康的建設市場體系。

參考文獻

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［2］袁國正,工程建設分包轉包問題的法律分析［J］,中國石化,2013年08期

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（甘肅路橋第五公路工程有限責任公司，甘肅 蘭州 730000）

【摘　要】公路工程施工過程中的合同管理對于企業經濟效益達標、建設質量的完成至關重要，通過分析現階段公路工程施工合同管理存在問題，提出了相應的規范合同管理，規避風險，提高經濟效益的建議。

關鍵詞 公路工程；合同管理；問題；建議

0　概述

一般來說，公路工程項目具有投資額度大、施工周期長、涉及范圍廣的特點，所以管理難度也相對較大，而只有規范的管理才能夠保證施工的質量和經濟回報。其中的施工合同管理作為工程管理的基礎性內容尤為重要，因為公路工程施工合同是明確發包人和承包人在工程建設項目中的目標和任務具體內容的文字性合同，它是訂立合同的當事人在工程建設中的最高行為準則，它明確了合同各方在工程建設過程中的權利和義務，明確了施工的技術內容和經濟內容，只有重視施工合同，并做到規范管理，有序運行，才能在施工過程中順利協調各方的關系，合理妥當的規避或解決各類糾紛，減少不必要的糾紛和扯皮，避免經濟損失，順利的完成工程管理的目標，并保證工程施工質量、工程工期和投資回報的達標。

但是在具體的項目工程實施過程中，由于對施工合同管理的重視程度不夠、管理人員缺乏合同管理經驗、或者管理制度尚不完善等多方面因素，導致很多承包單位在簽訂工程合同后，執行過程較為困難，甚至出現違約情況或應索賠但無據可依的現象，不但造成不必要的經濟損失，嚴重時甚至會影響企業聲譽，所以我們很有必要對合同管理出現的問題進行分析，并提出相應的解決辦法。

1　公路工程合同管理中存在的問題

1.1　對合同管理工作不夠重視，缺乏合同管理制度

部分施工企業只重視項目的前期投標，中標后就忙于工程建設工作，疏于對合同管理工作的重視，沒有制定健全的合同管理制度和辦法，也存在企業有制度但是卻形同虛設不予執行的情況。當出現問題時，不是按照合同辦事，而是習慣于找領導協調幫助，不但費時費力，而且不能完全保證自己的權利，即使是有索賠的情況出現也不能理直氣壯的找發包單位提出。流于形式的合同管理導致部門之間全責不明，分級管理不到位，也沒有對合同進行必要的審查和監督。另外，沒有專業的合同管理人才，就不能在項目實施過程中動態的管理和跟蹤合同內容，極大的影響了施工企業管理水平的提高。

1.2　項目實施過程中存在違法的轉包和分包

我國公路合同法規中有規定，承包人不得將其承包的全部建筑工程轉包給第三人或者將其其承包的建筑工程變相肢解后以分包的名義分別轉包給第三人。禁止承包人將工程分包給不具有相應資質條件的單位，也禁止分包單位將其承包的工程再分包，建筑工程主體結構的施工必須由承包人自行完成。在實際的工程建設市場中，我中標，你施工”，是工程建設中的一大頑疾，一些施工企業將中標工程轉包、違法分包，或出借資質給其他企業投標，造成工程質量低劣、安全事故增多，導致一些腐敗行為的發生，嚴重干擾了交通建設市場良性發展，給我省交通運輸行業的社會形象帶來不良影響。

1.3　公路工程難索賠

公路工程索賠通常是指在公路工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行、未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。在工程建設階段，有可能發生索賠，但發生索賠最集中、處理難度最復雜的情況發生在施工階段，索賠是合同執行階段一種避免風險的方法，同時也是避免風險的最后手段。工程建設索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。許多工程項目通過成功的索賠，能使工程收入的改善達到工程造價的10%—20%，有些工程的索賠甚至超過了工程合同額本身。由于公路市場行政干預過多，給索賠工作造成了許多干擾因素，導致合同索賠難以進行，承包人往往是受損害者。

2　改善公路施工合同管理的建議

2.1　加強合同管理意識，設立專門的合同管理部門

施工企業必須制定和完善合同管理工作制度。合同從簽訂到履行完畢涉及到許多法律問題，也涉及施工生產的專業技術部門，某一環節的缺失或重大失誤都有可能導致嚴重后果。因此，必須制定規章制度對其予以保障。一是要建立法律顧問部門的職責和權限，確定合同主管與協管關系和責任；二是要建立合同評審、起草、會商、審核、審批制度；三是要建立合同監管人、合同報表、合同執行期和規定事項報告制度；四是要建立企業法律事項的內部審核制度；五是要建立一些程序制度，如法人授權制度、合同證據的收集、保管制度等；六是合同簽署、履行過程中的責任制度、獎懲制度。

合同管理工作應適當分工。大型施工企業管理層次相對較多，既要充分發揮整個合同管理系統的作用，調動各級合同管理部門的積極性，又要根據不同的情況，調整具體管理權限。一般來說，企業應通過授權，一次性把大量的合同管理事務交由部門及下屬單位，進行常態管理。但對一些標的較大、風險較大、涉及部門或單位較多的合同，都應由企業總部合同管理部門直接管理。企業合同管理部門負責合同宏觀的、總體的、原則的、重要的合同管理和全面的監管工作，而部門和下屬單位則負責專業的管理及合同的履行工作。

2.2　提高認識進行專業化分包，杜絕工程轉包和違法分包

根據規定施工單位只能將非關鍵性工程或適合專業化隊伍施工的分部工程分包給具有相應資質的單位，同時對分包工程負連帶責任；工程分包必須在招標文件中明確允許分包的工程范圍，且分包的工程量不得超過總工程量的30%；分包工程不得再次分包，嚴禁轉包；任何單位和個人不得違反規定指定分包、指定采購或分割工程。作為施工單位，應充分認識工程轉包和違法分包給公路建設工程質量、安全帶來的危害，要增強責任感和緊迫感，要提高依法管理意識，認真貫徹執行交通運輸部近期印發的《公路工程施工分包管理辦法》及相關的法律法規。

2.3　積極開展施工合同風險管理，加強施工合同索賠管理工作

公路工程施工合同中引入了工程擔保制度，可適當轉移合同當事人的風險。施工合同是索賠的依據，索賠則是合同管理的延續，是解決承發包雙方合同糾紛的特殊方法，也是制約合同雙方認真履約的強有力的約束手段，在合同整個履行過程中，要隨時結合施工現場實際情況，結合法律法規進行分析研究，以合理履行合同，保護好自己的合法權益。首先，應該根據項目的實際情況熟悉、掌握工程索賠的類型，在索賠事件發生時，承包人應在規定時間內向監理工程師提交其索賠意向書，并抄送業主，意向書中應包含索賠事件涉及的工程項目（結構物名稱），索賠事件發生的依據，索賠費用估算。索賠依據中包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包合同、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。

參考文獻

［1］沈竹,俞建海.加強施工合同管理規范工程價款結算[J].教育財會研究,2005（03）.

［2］李懷銀.加強工程合同管理提高施工建設水平[J].江蘇交通,2001（02）.

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關鍵詞：建設單位；指定分包；直接分包

中圖分類號：D26文獻標識碼： A

一、現狀及概念

現狀：根據原建設部的有關規定，建設單位不得直接指定分包人，然而在實踐中，由于施工單位在市場競爭中處于劣勢，總包被迫接收建設單位指定分包的現象屢見不鮮，并常以合法的形式出現。建筑工程市場的“僧多粥少”局面決定了施工企業之間的競爭日益殘酷。建筑市場屬于甲方市場，存在著各種復雜的社會關系及人為背景，這些社會因素導致了建設單位需要平衡各種利益。業主在簽訂合同前占據了非常強勢的地位，業主建項目發包給承包人后，往往可以通過指定分包要求某個特定的分包人承擔一部分分包工作，甚至可以隨意將指定分包作為總包承接項目或支付工程款的前提條件。因指定分包的法律規定尚不健全，業主往往可以通過指定分包即實現了指定特定分包人的目的，又不必承擔因指定分包而帶來的法律責任。現實工程領域中指定分包或者變相指定分包的現象也就大量存在。

影響：引發的問題主要有與制定分包商的權責利約定不明確，指定分包商與業主操作不規范等，這在對總包方的管理權威造成影響的同時，也影響了工程合同的履行和工程的進度質量。指定分包情形下，承包人對指定分包工程承擔主要責任，如發包人存在過錯則承擔過錯責任，而另行法寶情形下，發包人承擔直接責任，承包人僅承擔連帶責任。

二、法律根據與分析

概念：現階段我國法律對指定分包尚沒有明確定義。通常是指發包人直接選定分包人，該分包人與總承包簽訂合同，或與發包人簽訂三方合同。一般總承包人沒有分包人選擇權或選擇權較弱。

法律規定：國際上是允許指定分包的，根據FIDIC合同紅皮書，發包人選定指定分包人，由總承包人與分包人簽訂分包合同，總承包人對分包人進行協調和管理，總承包人支付分包人工程款。目前，我國法律法規并未對指定分包人的概念進行明確界定，法律法規內容的模糊性更讓實踐不具有穩定性和可操作性。原建設部頒布的第124號令《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第七條規定：“建設單位不得直接指定分包工程承包人。任何單位和個人不得對依法實施的分包活動進行干預。”，就行政管理而言，一直沒有規定對發包人指定分包相關的具體行政處罰措施，使可行性大大降低。2003年七部委30號令《工程建設項目施工招投標辦法》第66條規定：“招標人不得直接指定分包人。”從更為廣泛的范圍中界定我國不允許采用指定分包。上述兩個部委令是目前行政管理對指定分包人的規定，屬于部委文件，效力低于法律法規，因此，法院并不以原建設部禁止分包條文而認定指定分包無效。在司法實踐方面，2004年12月最高人民法院的《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第12條規定“因發包人直接指定的分包工程，造成建設工程質量缺陷的，發包人應當承擔過錯責任。承包人有過錯的，也應當承擔相應的過錯責任。”這一條文僅明確了因業主在指定分包過程中造成工程質量缺陷時承擔過錯責任，并沒有對指定分包造成的工期延誤是否由發包人承擔作出規定。

指定分包種類及形式：

1.發包人直接分包：發包人選定分包人后，直接與其簽訂單項工程分包合同，該分包人直接對發包人負責，工程款的支付由發包人直接支付給該分包人。這種形式并不是嚴格意義上的指定分包，實際上已經構成了肢解發包。如某住宅工程，甲方將建筑工程中的基坑支護工程、土石方工程、防水工程、門窗工程、外墻保溫工程分包等總承包合同內約定由總承包施工的分部分項工程分包出去，這樣就使總包的施工范圍大大縮小。實踐中，指定分包人從自身利益角度考慮，更愿意與發包人直接簽訂合同，以便從發包人手中直接獲取工程款。

2.發包人直接支付：發包人不與指定分包人簽訂合同，卻將工程款直接支付給指定分包人。發包人對分包工程款的支付都有絕對的支配權。

指定分包的法律后果：

1.指定分包合同有效，甲方指定分包難以遏制：兩部委令雖然都禁止指定分包，但卻不會導致分包合同的無效。因為根據《中華人民共和國合同法》規定，只有違反法律、行政法規的強制性規定才能認定為無效合同。這樣就在法律層面上仍留給指定分包的生存空間。

2.三方責任劃分不明確：2004年12月最高人民法院的《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第12條規定“因發包人直接指定的分包工程，造成建設工程質量缺陷的，發包人應當承擔過錯責任。承包人有過錯的，也應當承擔相應的過錯責任。”這一條文僅明確了因業主在指定分包過程中造成工程質量缺陷時承擔過錯責任，并沒有對指定分包造成的工期延誤是否由發包人承擔作出規定。在實際操作中往往由于發包人與制定分包人的特殊關系使總包人的管理權和監督權無法得到充分行使，責權利不統一，貧乏扯皮和糾紛，增加了總包合同履行的難度。例如某住宅小區工程，甲方將外墻保溫指定分包，因這些分項工程與總包的土建工程穿插工程量大，交叉作業多，但由于發包人與指定分包人的特殊關系使總包人的管理權和監督權在工程管理中無法得到充分行使，最終導致施工工期拖延，工期拖延后，加之建筑材料波動異常，是的建設成本大幅增加，施工單位要求索賠配用，導致工程工期一拖再拖。

三、風險防范及管理防范

實踐證明，發包人指定分包對工程有百害而無一益。無論對于建設單位也好總包單位也好，都有一定的風險。指定分包對總包而言存在的風險更大，現實中如何規避總包的法律風險？從總承包角度看，應盡量做到以下幾點：

1.盡量避免與指定分包人簽訂指定分包合同，爭取使發包人與指定分包人簽訂指定分包合同，使分包工程變為總包合同外工程。

2.要求發包人參與指定分包合同的簽訂。約定總承包人金履行總包管理之責，付款義務在發包人一方。

3.“背靠背”條款的運用。所謂分包合同的“背靠背”條款，是指總承包人在分包合同中約定，其向分包人支付款項的前提條件是其已獲得業主的支付。我國現行的《建設工程施工專業分包合同(示范文本)》第 19.5 條規定“分包合同價款與總包合同相應部分價款無任何連帶關系。”即格式文本中不支持“背靠背”條款，但合同雙方可以就付款條款做特殊約定。只要約定了“背靠背”條款，指定分包人向總承包人追索工程款時，需要承擔較大的舉證責任，對總承包人來說是極為有利的。

4.加強項目施工管理。在指定分包中，指定分包人通常與業主有著較為密切的關系，有時甚至存在不正當關系，導致指定分包人的素質不高，不具備相應的承包能力；業主往往會介入總承包人對指定分包的管理，甚至繞過總承包人直接與指定分包人溝通，增加了總承包人對建設工程的管理難度。總承包人應爭取業主的信任，充分行使合同賦予的權利，加強對項目施工的管理，包括進度管理、質量管理、安全管理等，承擔其對指定分包人的監管責任，并保存好項目施工中與指定分包人之間的往來函件、簽證、會議紀要等原始書面的證據資料。

5.總包單位應在總包合同中對建設單位指定分包范圍約定清楚，避免建設單位指定分包范圍無限制。

6.總包單位要注意對配合管理費及水電費的收取，最好約定為由建設單位代扣直接支付。

7.審核分包單位是否具備專業工程承包資質，如建設單位及分包單位不愿提供，則需向建設單位發函說明情況；

從建設單位角度看，應加強如下管理內容：

1.嚴格控制指定分包的進場或供貨時間。

2.加強對分包單位的資質和管理水平的審查。

3.加強在招標前的設計及配套問題。